фонд
либеральная
миссия
библиотека
фонда
либеральная
миссия
Мансур Олсон
Возвышение и упадок
народов
Mancur Olson
The Rise and Decline of Nations
Economic Growth, Stagflation,
and Social Rigidities
Yale University Press
New Haven and London
Мансур Олсон
Возвышение и упадок народов
Экономический рост, стагфляция
и социальный склероз
фонд
либеральная
миссия
новое
издательство
УДК 316.75
ББК71.4(2)
0-55
Серия основана в 2003 году	
Перевод с английского	Владимир Бусыгин
Редактор	Юрий Кузнецов
Дизайн серии	Анатолий Гусев
Олсон М.
0-55 Возвышение и упадок народов: Экономический рост, стагфляция и социальный склероз. —
М.: Новое издательство, 2013. — 324 с. — (Библиотека Фонда «Либеральная миссия»),
ISBN 978-5-98379-170-1
В книге «Возвышение и упадок народов» выдающийся американский экономист Мансур
Олсон использует разработанную им теорию коллективных действий для объяснения
особенностей экономического роста разных стран в различные исторические периоды. По
мнению Олсона, огромное воздействие на экономическое развитие оказывают небольшие
лоббисткие организации и коалиции, преследующие свои интересы и расширяющие свое
влияние куда более эффективно, чем большие группы или сообщества.
УДК 316.75
ББК 71.4(2)
ISBN 978-5-98379-170-1
© 1982 by Yale University
©Фонд «Либеральная миссия», 2013
© Новое издательство, 2013
Оглавление
Предисловие к русскому изданию 1998 года	7
Предисловие	12
1	Вопросы и требования к удовлетворительным ответам	15
2	Логика	зз
з	Следствия	56
4	Развитые демократические страны
после Второй мировой войны	105
5	Объединение юрисдикций и внешняя торговля	155
6	Неравенство, дискриминация и развитие	187
7	Стагфляция, безработица и циклы деловой активности:
эволюционный подход к макроэкономике	228
От автора	295
Примечания 299 Указатель имен 320
Эллике, Мансуру Северину и Сандеру
Предисловие к русскому изданию 1998 года
Я уверен, что книга, русский перевод которой вы, читатель, держите
в руках, крайне актуальна как для России и остальных государств
бывшего Советского Союза, так и для стран Восточной и Централь-
ной Европы. В этом одна из причин, почему ее перевод так радует
меня. Готов признать, что актуальность книги для бывших комму-
нистических стран, может быть, на первый взгляд и не очевидна.
Книга впервые была опубликована в 1982 году, еще до крушения
коммунизма, поэтому коммунистические страны в ней непосред-
ственно не рассматриваются. Хотя предложенная мною теория
и позволяет предсказать падение темпов роста экономик советско-
го типа, тем не менее непосредственно продемонстрировать ее при-
менимость для этих стран невозможно. Эта задача была отложена
до последующих публикаций. Одна из причин этого — в том, что,
как отмечено на странице 165 оригинального издания книги (Yale
University Press, 1982), я тогда не был достаточно хорошо знаком
с этими странами. Мне нужно было время для изучения подобных
обществ. К тому же я был уверен, что типичному западному чита-
телю, мало знакомому с подробностями функционирования ком-
мунистических обществ, демонстрация применения этой теории
к таким обществам едва ли будет понятна. Другое дело — граждане
России и стран, составлявших советский блок: они на своем личном
опыте знают, как работают экономики советского типа. Поэтому хо-
чется верить, что большинство читателей этой книги в России
и в других постсоветских странах, прочитав ее, поймут, как эта тео-
рия может быть применена для анализа пережитого ими опыта
и открывшихся перед ними беспрецедентных возможностей. Они
поймут также, что склеротический процесс, которому дается объ-
яснение в этой книге, — удел не только рыночных демократий, он
имеет место и в обществах советского типа, хотя и в другой форме.
Понятно, что этот склеротический процесс в обществах со-
ветского типа протекает по-другому прежде всего из-за отсутствия
в них свободы организации. Поэтому на первый взгляд кажется,
что в таких обществах нет организаций и групп того типа, которые
ПРЕДИСЛОВИЕ К РУССКОМУ ИЗДАНИЮ 1 998 ГОДА
I 7 I
рассматриваются в настоящей книге. В них нет открытого и броса-
ющегося в глаза лоббирования особых интересов, характерного для
стран с демократическим устройством. В обществах советского ти-
па, как правило, нет и других обычных в рыночных демократиях
организаций картельного типа и свободных профсоюзов, фикси-
рующих соответственно цены и заработную плату. Следовательно,
в таких обществах не происходит постепенного накопления орга-
низаций вроде тех, которые вызвали институциональный склероз
и замедлили экономический рост в англоязычных странах (а позже
в Германии и Японии).
Но подобно тому как одна и та же человеческая природа об-
наруживается в различных одеяниях и формах в разных культурах,
этот склеротический процесс пагубно сказывается и на странах со-
ветского типа, замедляя их рост. Хотя уровень жизни населения
в этих странах оставался, по западным стандартам, довольно низ-
ким, после Второй мировой войны они пережили двадцатилетний
период достаточно высокого экономического роста. Экономики со-
ветского типа неплохо служили целям тех, кто ими управлял. Тем не
менее экономический рост с течением времени замедлился, нача-
лась стагнация. К 70-м годам XX века стало ясно, что экономики со-
ветского типа не обеспечивают их хозяевам ресурсы, необходимые
для того, чтобы идти в ногу с достижениями рыночных демократий
Запада. Не так давно коммунистические лидеры, такие как Горбачев
и Шеварнадзе, поняли, что без реформ система советского типа не
сможет выжить, хотя в 1950-1960-е годы она обеспечила Советско-
му Союзу статус сверхдержавы. Экономики советского типа старе-
ют подобно тому, как стареют с течением времени рыночные демо-
кратии. Но для первых процесс старения протекает столь быстро,
что приводит к их ранней смерти.
Отсутствие в обществах советского типа заметных лобби, ха-
рактерных для зрелых демократий, не означает, что в них нет орга-
низаций или индивидуумов, которые могут добиться политической
благосклонности. И отсутствие в этих обществах свободных проф-
союзов или явных картелей не означает отсутствия монополий. С те-
чением времени чиновники высокого ранга, действующие в тех или
иных отраслях, территориальных образованиях и на предприяти-
ях, могут вовлекаться в тайные коллективные действия в составе ма-
лых групп, т.е. могут вступать в сговор для достижения своих целей
и обеспечения своих интересов, даже если это и будет подрывать
экономический рост, которого желает диктатор или политбюро.
ПРЕДИСЛОВИЕ К РУССКОМУ ИЗДАНИЮ 1 998 ГОДА
I 8 I
На языке этой книги «всеохватывающий интерес» коммунистиче-
ского диктаторского порядка в более производительной экономи-
ке, которая помогла бы генеральному секретарю достичь его геопо-
литических целей, с течением времени все больше подрывается
узкими, локальными интересами тех или иных секторов, государ-
ственных предприятий и местных чиновников. Своим чередом воз-
никает не только тайный сговор объединенных общими интереса-
ми узких групп номенклатуры, но и внутреннее лоббирование со
стороны крупных государственных предприятий и целых секторов.
В рыночных демократиях со свободой организации лобби
и структур картельного типа эти объединения, как правило, пред-
ставляют собой специализированные ассоциации, организационно
не связанные с фирмами, которые вовлечены в процесс производства
и торговли. Напротив, в обществах советского типа те же самые круп-
ные государственные предприятия, организованные первоначально
для целей социалистического производства, превращаются во внут-
ренние лобби. В условиях ограниченной роли, отведенной рынкам,
судьба государственного предприятия нередко зависела от бюрокра-
тического влияния даже в большей степени, чем от эффективности
производства. Как только крупные предприятия стали получать ре-
сурсы скорее за счет политического влияния, чем по соображениям
экономической производительности, коммунизм был обречен1.
В силу этой политической власти крупных предприятий
и промышленных ассоциаций фиаско коммунизма не могло не по-
родить ситуацию, прямо противоположную той, которая возникла
после поражения фашизма. Тоталитаризм, поражение во Второй
мировой войне и оккупация союзниками привели к уничтожению
в Западной Германии и Японии почти всех ассоциаций и картелей,
преследующих свои особые интересы. Старые фирмы, пережившие
все эти события, выжили потому, что оказались способными кон-
курировать в условиях, когда рынок приобрел решающее влияние.
Из-за присущих коллективным действиям трудностей, которые
я описал в другой своей книге — «Логике коллективных действий»2,
многие новые фирмы, учрежденные после войны, обладали скром-
ными возможностями лоббирования или вообще не были способ-
ны к этому. Следовательно, общества в побежденных странах были
в основном свободны от лоббирования особых интересов и от кар-
тельного регулирования цен и заработной платы. Лобби и картели
организовывались для производства, а не для борьбы за получение
большей доли в произведенном продукте.
ПРЕДИСЛОВИЕ К РУССКОМУ ИЗДАНИЮ 1998 ГОДА
I 9 I
Как только западные союзники решили поощрять реинду-
стриализацию бывших фашистских стран, эти потерпевшие пора-
жение государства пережили «экономическое чудо» — экономиче-
ский рост, который не мог быть объяснен в терминах привычного
нам опыта или устоявшейся теории. Вскоре душевые доходы в этих
странах превзошли душевые доходы давно уже стабильной и высо-
ко картелизованной Великобритании, которая страдала от «британ-
ской болезни» медленного роста.
Напротив, коммунизм оставил после себя массу крупных
организаций, судьба которых зависела от их способности к лобби-
рованию и монополизации в не меньшей мере, чем от их производ-
ственного мастерства. В результате, согласно представленной в кни-
ге теории, крушение коммунизма не привело к «экономическому
чуду», пережитому Германией и Японией после 1948 года. Увы, но-
вые демократии, возникшие после крушения коммунизма, были
рождены со своеобразной, но смертельно опасной формой британ-
ской болезни.
К счастью, от этой болезни есть лекарство. Следует пом-
нить, что любой исторический или социальный процесс, если он
понят, не является неотвратимым. Любая доктрина исторической
неизбежности, будь то марксистская или какая-либо иная, — лож-
на. Будущее постсоветского общества не предопределено с неиз-
бежностью его историей или чем-то иным. Если люди в новом де-
мократическом обществе достаточно хорошо осознают ситуацию,
в которой они оказались, «экономическое чудо» может случиться
и в их стране.
Помните, что каждое лобби особых интересов, каждый кар-
тель, каждое предприятие-динозавр — лишь крошечное меньшин-
ство электората. Каждый особый интерес может быть многократ-
но забаллотирован, как только общественность обнаружит его
природу, поймет, что происходит. Даже если только интеллигенция
страны понимает происходящее, этого уже достаточно, чтобы ог-
раничить давление особых интересов и блокировать картельное ре-
гулирование цен и заработной платы.
Если общество избежит этих опасностей, то для процвета-
ния будет необходимо только одно — находящиеся под надежной
защитой и четко установленные права собственности и контракт-
ное право. Новые малые предприятия в ряде сфер деятельности
часто способны получить доступ к капиталу, необходимому для
реализации их производственного потенциала, лишь обращаясь
ПРЕДИСЛОВИЕ К РУССКОМУ ИЗДАНИЮ 1998 ГОДА
110 1
к потенциальным иностранным или отечественным инвесторам,
которым нужны гарантии возврата средств и выполнения других
условий соответствующего контракта3.
Страна наподобие России и других бывших коммунистиче-
ских стран, где душевой доход много ниже уровня, достигнутого бо-
гатыми странами, имеет гигантские возможности для роста на ос-
нове использования технических достижений этих передовых стран
(догоняющей модернизации). Если такая страна обеспечит как
малым, так и крупным предприятиям, будь то иностранные или
отечественные фирмы, надежную защиту прав собственности и га-
рантии исполнения заключенных контрактов, это уже будет значи-
тельной частью инфраструктуры, необходимой для преуспеваю-
щей экономики. Если же в дополнение к этому она еще сможет
избежать описанного в данной книге хищнического поведения
групп с особыми интересами и картелей, она вполне может ожидать
наступления того, что называют «экономическим чудом». Это тем
более возможно для такой необыкновенно богатой природны-
ми и человеческими ресурсами страны, как Россия. Народы России
и других постсоветских стран заслуживают экономического про-
цветания, и, при правильном понимании и правильном выборе, они
его достигнут.
Предисловие
Когда многие высказывают недовольство экономической теорией,
кажется странной претензия экономиста на такое ее расширение,
чтобы она объясняла не только «стагфляцию» и падение темпов
экономического роста, что послужило поводом для звучавших
в последнее время нареканий, но и давала хотя бы частичное объяс-
нение различных проблем, которые обычно оставляют на долю дру-
гих наук: «неуправляемость» некоторых современных обществ,
классовую структуру Англии, индийскую кастовую систему, исклю-
чительное неравенство в распределении власти и дохода во многих
развивающихся странах и даже выход Западной Европы, находив-
шейся в состоянии относительной отсталости в период раннего
Средневековья, на доминирующие позиции в мире в XIX веке. Од-
нако успешное расширение или улучшение того, что мы находим
неудовлетворительным, — дело обычное. Неприменимые или пол-
ные технических дефектов технологии после их дальнейшего усо-
вершенствования становятся приемлемыми с экономической точ-
ки зрения и вполне надежными. Так и экономическая теория, даже
когда она сталкивается с растущим скептицизмом, может, опираясь
на новую идею, помочь объяснить то, что ранее объяснить не могла.
Обратившись к прошлому, дабы расширить кругозор, мы
увидим не только трудности, с которыми столкнулись многие эко-
номисты в последнее десятилетие, но и результаты более чем двух-
сотлетнего интеллектуального прогресса. Я люблю цитировать Нь-
ютона, говорившего, что если он видел дальше других, то только
потому, что стоял на плечах гигантов. Если Ньютон мог сказать это
в XVII столетии, то профессиональный экономист сегодня, какого
бы низкого уровня он ни был, может претендовать на гораздо боль-
шую высоту. Он — наследник нескольких признанных гениев, та-
ких как Смит, Рикардо, Милль, Маркс, Вальрас, Маршалл и Кейнс,
а также многих сотен не столь крупных, но добросовестных и умных
ученых. В самом деле, поскольку гиганты экономической теории
обычно, в свою очередь, стоят на плечах своих предшественников,
экономист сегодня фактически находится на вершине пирамиды
ПРЕДИСЛОВИЕ
112 1
таланта. Почему же тогда столь многие экономисты оказались неспо-
собными предвосхитить появление новых реалий в 1970-1980-х го-
дах? Возможно, потому, что им мешали профессиональные шоры:
они смотрели только прямо и только на феномены, привычные для
исследования экономистов. Эта книга пытается показать, что, если
дать себе труд посмотреть по сторонам, в область других дисцип-
лин, мы получим иное понимание картины в целом.
Отчасти потому, что это исследование охватывает предме-
ты нескольких дисциплин, но больше из желания быть понятым как
лицами, определяющими политику, так и студентами, я стремился
написать эту книгу языком, отличным от языка статей, публикуе-
мых в экономических журналах. В результате книга получилась
длиннее, чем необходимо для моих коллег-экономистов, к которым
я обращаюсь в первую очередь. Но я верю, что она окажется до-
ступной (за исключением некоторых примечаний и фраз, заклю-
ченных в скобки) каждому вдумчивому человеку любой профессии.
К счастью, большинство из тех идей, к которым я пришел в этом ис-
следовании, оказались удивительно простыми, как только они были
правильно поняты и объяснены.
Я в долгу не только перед экономистами прошлого, но и пе-
ред необыкновенно большим числом великодушных критиков,
комментировавших черновые варианты этой книги и статьи, из ко-
торых она выросла. Этих критиков, живущих в разных городах
и странах по всему свету, так много, что в попытке отдать им долж-
ное я добавил специальный раздел в конце книги с выражением сво-
ей признательности этим людям. Различные фонды и организации,
которые поддерживали мое исследование, не столь многочисленны,
поэтому я могу назвать их здесь. Наиболее важный источник под-
держки моей работы — программы исследований по экономике, со-
циальным наукам и политике Национального научного фонда:
«Программа исследований инновационных процессов», «Програм-
ма по экономике» и «Программа по методам измерения и источни-
кам информации». Несмотря на то, что эти программы располагают
скромными средствами, на которые существует значительный
спрос, они оказали неоценимую поддержку моим исследованиям,
лежащим в основе этой книги и других моих профессиональных
публикаций. Я благодарен также фонду «Ресурсы для будущего»
не только за стимулирующую поддержку, но и за согласие на то, что
я отложу завершение книги, которую писал для них, до тех пор, пока
не закончу эту. Помощь мне оказали также Агентство по защите
ПРЕДИСЛОВИЕ
I 13 I
окружающей среды и Фонд Слоуна. Я также признателен Инсти-
туту Лермана, Гуверовскому институту Стенфордского универси-
тета и Международному центру ученых Вудро Вильсона за стипен-
дии, обеспечившие мне несколько месяцев свободы для работы
над книгой.
Мою признательность этим институтам превосходит лишь
моя благодарность семье. Книга, подобная этой, требует серьезной
сосредоточенности в течение многих лет, и мои жена и дети, кроме
прочего, предоставили мне такие условия. Поскольку «Логика кол-
лективных действий» была посвящена моей жене Элисон, эту кни-
гу — продолжение той — уместно посвятить троим нашим детям.
1 Вопросы и требования
к удовлетворительным ответам
Загадочный упадок или крушение великих империй и цивилиза-
ций, как и замечательные примеры роста богатства, власти и культу-
ры ранее периферийных или малоизвестных народов, озадачивали
многих. Крушение Римской империи, ее поражение в борьбе с ма-
лочисленными и разрозненными племенами, известными только
благодаря этому историческому факту,—лишь одна из многих зага-
док такого рода. А сколько раз Величественные Империи Китая де-
градировали до такой степени, что становились добычей далеко не
столь многочисленных и развитых народов, таких как монголы, или
их могущество подрывалось восстаниями бедных крестьян в отда-
ленных провинциях! Примеры крушения империй есть и на Ближ-
нем Востоке. В Центральной Америке, еще до разрушения империи
ацтеков малочисленным отрядом испанцев, мы видим череду им-
перий и культур, последовательно вытеснявшихся прежде дикими
племенами, после которых гигантские пирамиды и города остава-
лись в запустении. Сценарий, реализовавшийся в Андах, Ангкор Ва-
те в Камбодже и во многих других местах не сильно отличается от
этого. Для городов-государств Греции он был очевиден еще во вре-
мена Геродота, который отметил, что «из ранее великих городов
многие стали незначительными, такие же, которые теперь во власти,
в старые времена ее не имели. Я буду поэтому говорить равно и о тех,
и о других, понимая, что человеческое счастье недолговечно»1.
Но есть и множество примеров возвеличения малозаметных
племен и периферийных народов. Так, расцвет Средиземноморья на-
шел свое наиболее полное выражение не в египетской империи, вну-
шавшей благоговейный трепет, а среди малых народов Ионийского
полуострова. На смену империям великих городов-государств Гре-
ции, как известно, пришли римляне, бывшие малопримечательным
народом до своих блистательных завоеваний. В XIX веке домини-
рующего положения в мире достигают западные христианские го-
сударства, возникшие из отсталых и неорганизованных обществ
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
115 1
средневековой Западной Европы, неспособных даже защитить се-
бя от набегов мусульман, венгров и викингов. Нередко те области
Западной Европы, которые играли решающую роль в развитии За-
пада, были прежде регионами периферийными и не привлекали
особого внимания. Центром роста в XVII столетии оказались
северные провинции Нидерландов, которые никогда прежде не
играли важной роли, не располагали особым богатством и лишь
незадолго до этого освободились от испанской зависимости.
В XVIII — начале XIX века именно Англия,а не превосходящая ее
по площади и более внушительно выглядевшая Франция дала нам
Промышленную революцию. Во второй половине XIX века эту ре-
волюцию продолжили долго пребывавшая в сонном состоянии
Германия и отдаленные бывшие английские колонии в Северной
Америке, но не сама Британская империя, находившаяся в апогее
своего развития.
Мы не пытаемся здесь дать объяснение возвышению и упад-
ку древних империй или цивилизаций в духе историков-универса-
листов, таких как Шпенглер или Тойнби. Если их неутешительный
опыт и учит нас чему-нибудь, так именно тому, что их попытки
были не слишком плодотворны для построения единой модели воз-
вышения и упадка древних цивилизаций или государств, относи-
тельно которых у нас имеются только разрозненные сведения. Со-
ответственно мы не пытаемся извлечь универсальные индуктивные
уроки из исторического опыта древних обществ.
Напротив, мы исходим из того, что поспешные историчес-
кие ссылки лишь показывают, как мало мы понимаем в процессах
возвышения и упадка стран и народов. Если бы причины круше-
ния различных империй древности объяснялись так же просто,
как мы объясняем завоевание малой и слабой страны нападением
на нее более крупной и сильной, тогда не было бы «загадочного»
упадка, который является предметом постоянных спекуляций.
Широкие исторические панорамы историков-универсалистов —
это источник скорее стимулов к дальнейшим исследованиям, чем
непосредственных заключений. Но если бы другие свидетельства,
например, события недавней истории, в отношении которых име-
ются богатейшие количественные данные, или же предположения
на основе многократно подтвержденной теории, соответствовали
историческим повествованиям о возвышении и упадке цивилиза-
ций, тогда были бы и основания для систематического анали-
за универсальной истории с точно поставленными вопросами
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
116 1
и строгими процедурами оценки фактических данных. Именно на
подобные свидетельства я и буду опираться в этой книге, и именно
к ним мы теперь обращаемся.
II
Экономическая история XX столетия, особенно периода после Вто-
рой мировой войны, имеет свои примеры подъема и упадка. Хотя
последние не столь впечатляющи, как некоторые описания древних
цивилизаций, они не менее загадочны и к тому же, по-видимому,
и подъем, и упадок протекали быстрее. Например, в конце Второй
мировой войны экономики Германии и Японии были в столь пла-
чевном состоянии, что наблюдатели из разных стран и разных
взглядов задавались вопросом, окажутся ли эти побежденные
и униженные государства способными обеспечить себя даже самым
необходимым для выживания. Но, как известно, экономический
рост Западной Германии и Японии был столь высоким, что получил
название «экономического чуда», и сегодня эти страны — среди наи-
более процветающих. Существенный рост германской и японской
экономик наблюдался не только в период восстановления их про-
мышленности и достижения предвоенного уровня дохода; он еще
более усилился после выхода на довоенный уровень производства
и потребления. Проблема, обозначаемая нами неуклюжим, но вы-
разительным словом стагфляция, или инфляция в сочетании сне-
обычайно высоким уровнем безработицы, в целом была в Германии
и Японии менее серьезной, чем в большинстве развитых стран.
В этом же столетии имеются и примечательные случаи от-
носительного упадка. Великобритания — наиболее яркий тому при-
мер. После Второй мировой войны темп ее экономического роста
был самым низким среди развитых демократий. Более того, темп
роста британской экономики был ниже темпов роста большинства
развитых стран, начиная с последних двух десятилетий XIX века. Се-
годня душевой доход в Великобритании, бесспорно, ниже, чем
в большинстве стран Западной Европы. В последнем десятилетии
Великобритания пережила более значительную инфляцию и безра-
ботицу, чем такие сопоставимые с ней страны, как Германия и Япо-
ния. Медленный рост и другие трудности, с которыми столкнулась
британская экономика, побудили многих как в Великобритании, так
и за ее пределами говорить о «британской болезни».
Впечатляющие примеры упадка, как и роста, имели мес-
то и в США. Штаты Северо-Востока и старого Среднего Запада,
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 17 I
в особенности крупнейшие города в этих регионах, пережили су-
щественный упадок в сравнении с другими частями страны и ос-
тальным миром. Почти полное банкротство Нью-Йорка и Кливлен-
да — только крайние проявления потерь в относительном душевом
доходе и оттока населения из промышленно развитых городов Се-
веро-Востока и Среднего Запада. Напротив, большинство западных
и южных штатов в последние десятилетия быстро росли. Однако эти
перемены судьбы не получили удовлетворительного объяснения.
Можно было бы предположить, что упомянутые примеры
роста и упадка получили объяснение в литературе по «источникам»
экономического роста. Эта литература действительно впечатляет.
Оценки Эдварда Денисона относительного вклада в экономический
рост накопления капитала, технического прогресса и т.д. совершен-
но неопровержимы. Дейл Йоргенсон и другие экономисты предпри-
няли титанические усилия с целью получения еще более изощрен-
ных и тонких оценок. И тем не менее оценки источников роста, сколь
бы тщательными, тонкими и полезными они ни были, ничего не го-
ворят нам об основных причинах роста. Они ничего не говорят о том,
какие стимулы заставили сберегать и инвестировать, или о том, чем
объяснялись инновации, или о том, почему в одном обществе или
в какой-то исторический период инновации случаются чаще, а про-
цесс накопления капитала протекает интенсивнее, чем в другом. Эти
работы не прослеживают источников роста вплоть до их фундамен-
тальных причин — они прослеживают потоки воды вплоть до ручей-
ков и озер, из которых те вытекают, но не объясняют дождя. Не объяс-
няют они и засорения каналов экономического прогресса, т.е. того,
что я здесь буду называть «замедлителями» роста.
Литература об источниках роста поможет нам описать дру-
гой пример загадочно быстрого подъема. Из этой литературы изве-
стно, что накопление капитала хотя и играет значительно менее
важную роль, чем «прогресс знания», тем не менее является важней-
шим источником экономического роста. Так как новые технологии
часто воплощаются в новом капитальном оборудовании, «остаточ-
ный» рост производительности, обычно приписываемый прогрессу
знания, не имел бы места, не будь инвестиций в физический ка-
питал. Любая неопределенность относительно экономической
политики, а особенно политическая и военная нестабильность, до-
статочно значительные для того, чтобы породить скептицизм отно-
сительно защищенности инвестиций в долгосрочные капитальные
блага, приводят, как правило, к сокращению производственных
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
118 1
инвестиций. Конечно, у бизнесменов есть политический стимул
к тому, чтобы преувеличивать свою потребность в стабильной
и предсказуемой государственной политике, однако нет сомнений,
что ненадежность их положения некоторым образом влияет как на
уровень, так и на тип инвестиций в новые капитальные блага. Фак-
тически все экономисты согласны с тем, что события (или даже
ожидания этих событий), которые препятствуют инвестициям или
разрушают производительный капитал, снижают уровень дохода.
Таким образом, у обществ, потенциально нестабильных или часто
подвергающихся иностранной агрессии, производственные инвес-
тиции и темпы роста ниже, чем они были бы в противном случае.
В этих обществах ускоряется утечка капитала и снижение инвести-
ций в сооружения или оборудование, которые могут окупиться
лишь в весьма отдаленном будущем. Сбережения в таких общест-
вах, скорее всего, будут принимать форму легко перемещаемых, но
общественно непроизводительных активов, таких, как золото.
В свете сказанного быстрый рост французской экономики
в послевоенные годы вызывает удивление. Ведь Франция не только
была побеждена и оккупирована во время Второй мировой войны;
менее чем за два столетия эта страна пережила несколько самых
глубоких и продолжительных в человеческой истории революций;
конституции здесь менялись с частотой периодических изданий;
четырежды страна была полностью или частично оккупирована.
Даже в послевоенный период едва не случившиеся революции
и страх перед приходом к власти Народного фронта привели к не-
которой утечке капитала. Но несмотря на эту необычайную череду
политических переворотов и иностранных вторжений реальный
душевой доход во Франции в 1970 году (это год, для которого у нас
имеются наилучшие оценки межстрановых различий стоимости
жизни и, следовательно, наилучшие оценки таких различий в ре-
альных доходах)2 был определенно выше, чем в Великобритании,
почти таким же, как в Германии, и только на четверть ниже, чем
в США. Почему?
Ill
Франция и Западная Германия вместе с Италией и тремя странами
Бенилюкса основали в 1957 году Общий рынок. Примечателен
быстрый рост всех шести стран — основателей Европейского эко-
номического сообщества. Уже беглый взгляд на таблицу 1.1 позво-
ляет увидеть, что они росли в целом быстрее, чем Австралия, Новая
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 19 I
Зеландия, Великобритания и США, которые не испытывали втор-
жений и потрясений, пережитых «шестеркой». Некоторые из стран
«шестерки», первоначально составлявших Общий рынок, росли
быстрее в 60-х годах XX века, когда Общий рынок начал давать же-
лаемые результаты, чем в 1950-х, несмотря на то что послевоенное
восстановление к тому времени уже завершилось и эти страны до-
гнали некоторые из более стабильных обществ. Так почему же стра-
ны «шестерки» имели такие высокие темпы роста? Это один из во-
просов, на который данная книга пытается дать ответ.
Таблица 1.1. СРЕДНИЕ ТЕМПЫ ЕЖЕГОДНОГО РОСТА ВАЛОВОГО ВНУТРЕННЕГО ПРОДУКТА
НА ДУШУ НАСЕЛЕНИЯ В ПОСТОЯННЫХ ЦЕНАХ, %
Страна	1950-1960	1960-1970	1970-1978
Австралия	2,0а	3,7Ь	2,4е
Австрия	5,7	3,9	3,8
Бельгия	2,0d	4,1	3,1
Великобритания	2,3	2,3	2,0
Дания	2,5	3,9	2,2
Ирландия	1,8	3,8	2,3е
Италия	4,9’	4,6	2,19
Канада	1,2	3,7	3,1
Нидерланды	3,3	4,1	2,3
Новая Зеландия	1,7'	2,2'	_к
Норвегия	2,7	4,0	3,9
США	1.2	3,0	2.0
Финляндия	3,3	4,2	2.5
Франция	3,5	4,6	3.0
ФРГ	6,6	3,5	2,4
Швейцария	2.9	2,8	-0,1
Швеция	2.9	3,6	1,2
Япония	6,8h	9,4	3,8
Примечания:а 1952-1960;ь 1963-1970;с 1970-1976;d 1953-1960; е 1970-1977;' 1951-1960;
9 1970-1977;h 1952-1960;' 1954-1960; > 1960-1968;k Данные для Новой Зеландии за этот период
не выделены из данных для Океании.
Источник: Yearbook of National Account Statistics, 1969,1978. N.Y.: Statistical Office of the United
Nation, 1970,1979.
В XIX веке также имеются замечательные примеры экономи-
ческого роста и национального возвышения, которым не было дано
удовлетворительного объяснения. США за период чуть больше сто-
летия — между принятием Конституции и началом Первой мировой
войны — становятся крупнейшей экономической державой с самым
высоким душевым доходом. В первой половине XIX века немецко-
язычные регионы, которым было суждено стать объединенной
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 20 I
Германией, входили в число относительно бедных, но после созда-
ния Zollverein’a* и Германской империи экономический рост на этой
территории был столь быстрым, что к 1914 году Германия перегна-
ла Великобританию. Япония середины XIX века — безнадежно бед-
ная страна, которую западные державы могли без особых усилий
унизить присутствием в ее водах своих военных кораблей, но менее
чем за полвека после Реставрации Мэйдзи в 1867-1868 годах Япо-
ния становится единственной промышленно развитой страной вне
западного мира и одной из важнейших мировых держав. Еще один
вопрос: почему эти три страны занимают столь видное положение
в процессах экономического роста в XIX столетии?
В XVI и XVII столетиях в ряде регионов Западной Европы
произошла торговая революция, сопровождавшаяся значительным
ростом совокупного (если не душевого) дохода. За ней последовала
Промышленная революция, которая началась в Великобритании во
второй половине XVIII века. Заметный рост имел место в северных
провинциях Нидерландов сразу после того, как им удалось освобо-
диться от испанского владычества. Значительный рост наблюдался
также в Великобритании и (в меньшей степени) во Франции после
того, как осуществлявшие централизацию монархи отобрали
власть у баронств, маноров и у городов, пользовавшихся значитель-
ной автономией во времена Средневековья, а затем начали упразд-
нять местные пошлины и ограничения, которые стояли на пути со-
здания единых национальных рынков. В совокупности эти эпизоды
экономического роста превратили Западную Европу, относительно
примитивную в «темные века», в цивилизацию, которая к XIX веку
доминировала почти во всем мире.
Подъем Запада, без всякого сомнения, — следствие различ-
ных факторов, многие из которых объясняются в учебниках истории,
и было бы глупо искать в качестве объяснения лишь одну причину.
Тем не менее стандартные описания далеки от вполне удовлетвори-
тельного и убедительного объяснения возвышения Запада, не гово-
ря уже об известных достижениях Голландии, Британии и Франции
времен торговых революций или Британии в период революции
промышленной. В этих описаниях отсутствует нечто важное, — но
что именно? Или, точнее, что же из упущенного настолько значимо,
что без этого убедительное и удовлетворительное описание оказы-
вается невозможным? В этом заключается еще один вопрос.
‘ Таможенный союз (нем.). — Примеч. пер.
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 21 I
IV
Можно сформулировать несколько дополнительных вопросов, ко-
торые могут показаться не имеющими отношения к сформулиро-
ванным выше вопросам по поводу примеров аномального эконо-
мического роста или спада, однако ответы на эти вопросы могут
быть даны на основе той же логики, которая объясняет наиболее из-
вестные примеры возвышения и упадка. Первый из этих вопросов:
почему имеет место вынужденная безработица, которая может (как
во времена Великой депрессии 30-х годов XX века) охватить значи-
тельную часть рабочей силы? Не экономисты, естественно, могут
предположить, что на этот вопрос уже давным-давно был дан адек-
ватный ответ. Многие же ведущие экономисты сегодня с этим не
согласны. В 1930-х годах Джон Мейнард Кейнс предложил яркое
и оказавшее сильное влияние на экономические представления
объяснение безработицы и депрессии. Однако в наши дни ведущие
экономисты — как кейнсианцы, так и антикейнсианцы, — соглас-
ны с тем, что Кейнс, сколь бы блестящим и важным ни был его
вклад, исходит из предположения о таком поведении индивидуумов
и фирм, которое не является разумным и не вполне совместимо с их
интересами. Другими словами, кейнсианская макроэкономическая
теория (теория экономики при ее описании в агрегированных пока-
зателях) не имеет адекватного основания в макроэкономической тео-
рии (теории поведения отдельных субъектов, принимающих ре-
шения в рамках отдельных рынков или ситуаций, в которых они
действуют). Некейнсианские теории школы «монетаризма» или шко-
лы «равновесия в условиях рациональных ожиданий» исходят из то-
го, что индивидуальное поведение рационально, но эти теории не
объясняют феномена вынужденной безработицы. Более того, одна
из причин, заставляющая многих экономистов отвергать эти теории,
заключается в том, что в них неправдоподобно предполагается, что
вся безработица является добровольной. В этой книге впервые дает-
ся объяснение того, как вынужденная безработица и даже глубокие
депрессии могут возникнуть в условиях, когда в данной экономике
все субъекты, принимающие решения, действуют в своих интересах.
Как только мы поймем, каким образом вынужденная безработица
может возникнуть при рациональном и вполне информированном
индивидуальном поведении принимающих решения, нам сразу же
станет ясно, почему могут одновременно иметь место инфляция
и безработица (как это было во времена недавней стагфляции) — ве-
щи, которые когда-то представлялись несовместимыми.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 22 I
Практически одновременно с введением в экономический
лексикон нелепого слова стагфляция многие политологи заговори-
ли о «неуправляемости» некоторых современных обществ. Термин
неуправляемость широко использовался в Великобритании, когда
кабинет Хита ушел в отставку после провала попыток отстоять ав-
торитет правительства во время забастовки шахтеров. Этот термин
использовался в США при описании политики, которая привела
к фактическому банкротству Нью-Йорка. К нему прибегали и те,
кто наблюдал провалы попыток некоторых администраций добить-
ся принятия законов или получения полномочий, необходимых для
проведения в жизнь большинства их программ даже в тех случаях,
когда, как это было при администрации Картера, партия президен-
та имела значительное большинство в обеих палатах Конгресса. Та-
кая озабоченность неуправляемостью в США зачастую принимает
форму сетований по поводу «политики одной проблемы» («single-
issue» politics), ограниченности влияния американских политиче-
ских партий и отсутствия в них дисциплины. Отсюда вытекает наш
следующий вопрос: почему некоторые современные общества яв-
ляются столь неуправляемыми? Другими словами, почему государ-
ство в некоторых странах не управляет своим обществом и не конт-
ролирует их так, как это удавалось ему в прошлом?
Есть еще пара вопросов, которые невозможно сформули-
ровать даже приблизительно, пока не будет завершен в основном
наш анализ, так что здесь я лишь слегка коснусь их. Один из них
относится к тому, что я предпочитаю называть обществами «с тя-
желым верхом» («top-heavy» societies) из-за непропорционально
большого влияния богатейших фирм и семейств, сконцентриро-
ванных в крупнейших городах. Такие общества с наибольшей веро-
ятностью возникают в условиях политической нестабильности
и слаборазвитой экономики, что ведет к значительному неравен-
ству в распределении доходов.
Последний важный вопрос имеет несколько иной характер.
Кроме того, его формулировка требует применения нечетко опре-
деленного и дискуссионного понятия, поэтому его трудно сформу-
лировать с требуемой точностью, не прибегая к утомительно длин-
ным конструкциям. Правда, если не стремиться к строгости, вопрос
звучит просто: что делает классовую структуру в некоторых стра-
нах или в некоторый исторический период более жесткой и замкну-
той, чем в других случаях? Некоторая двусмысленность может воз-
никнуть отчасти в силу того, что словом класс порой обозначается
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 23 I
просто разница в доходе или статусе, и оно используется почти как
синоним для таких понятий, как «доходная группа» или «уровень
образования». Однако мы здесь будем иметь в виду любые типы
привилегий и барьеров для входа, имеющихся в социальной струк-
туре, которые, по крайней мере отчасти, ограничивают возможно-
сти и действуют как противовес меритократическим тенденциям.
Приблизительно в таком смысле слово класс достаточно часто ис-
пользуется в Великобритании, и предложенная в этой книге модель
позволяет сделать поразительные выводы относительно одного из
аспектов эволюции классовой структуры в этой стране. Те же, кто
полагает, что жесткость классовой структуры в описанном выше
смысле не может иметь места или столь уж серьезного значения, из-
менят свое мнение, как только вспомнят об индийской кастовой
системе — крайней форме классовой жесткости, запрещавшей бес-
счетному множеству людей те или иные виды профессиональной
деятельности. Совершенно случайно та же теория, которая позво-
ляет давать допускающие проверку ответы на другие наши вопро-
сы, оказалась в состоянии объяснить и индийскую кастовую систе-
му, и классовые или групповые барьеры.
V
На многие из поставленных мною вопросов давались разного рода
ответы, порой укоренявшиеся даже в фольклоре. Это прежде всего
относится к аномальным темпам роста после Второй мировой вой-
ны. Например, удивительно быстрый экономический рост в после-
военных Японии и Западной Германии часто приписывается разру-
шению во время войны основного промышленного капитала, что
побудило эти страны восстанавливать свою промышленность на
основе последних достижений в области технологии. Этот рост при-
писывается также исключительно высокому трудолюбию народов
этих стран, тогда как медленный рост Великобритании в том же
ключе нередко объясняется присущей исключительно англичанам
любовью к досугу.
Экономический рост Великобритании — возможно, в силу
аномально низких его темпов, наблюдавшихся в течение длитель-
ного времени, — породил множество объяснений ad hoc. В медлен-
ном росте Великобритании часто обвиняли то силу британских
профсоюзов или узколобость их руководства, то сопротивление
британских рабочих изменениям или их несклонность к сотрудни-
честву, то социалистическую экономическую политику. Отмечают
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 24 I
также отсутствие предпринимательской энергии, настойчивости
и склонности к нововведениям у британских менеджеров. Анти-
коммерческие настроения, приверженность существующему по-
рядку удерживают самых способных и образованных людей от
занятий бизнесом. Среди прочего отмечается также склонность
британского правящего класса к дорогостоящим приобретениям
ради национального престижа, вроде самолета «Конкорд». Общим
знаменателем большинства подобного рода объяснений является
то, что все они подчеркивают некие якобы отличительные черты
того или иного класса Великобритании или жесткость британской
классовой системы.
Я не утверждаю, что все это не имеет под собой никаких ос-
нований. Напротив, я считаю такие соображения отчасти справед-
ливыми и попытаюсь представить интеллектуальное обоснование
для некоторых широко известных утверждений. Нужно только по-
нять, что упомянутая выше аргументация, как и многие другие по-
добные доводы, — лишь объяснения ad hoc, и как таковые являются
объяснениями недостаточными.
Одна из причин неудовлетворительности аргументов ad hoc
состоит в том, что они обычно не проверяемы на основе достаточно
широкого спектра данных или опыта, которые позволили бы сде-
лать выводы об их правильности. Каждая страна, регион, истори-
ческий период и даже каждый человек во многих отношениях
уникальны. Поэтому тот факт, что некая страна с необыкновенно
высоким темпом роста имеет ту или иную отличительную особен-
ность, вовсе не является основанием для вывода о наличии здесь не-
кой причинно-следственной связи. Только у англичан есть Биг-Бен,
и только немцы едят много кислой капусты, но конечно же было бы
абсурдом предполагать, что Биг-Бен ответствен за медленный
рост Великобритании, а кислая капуста — за быстрый рост Герма-
нии. Любое причинно-следственное объяснение заслуживает не
большего доверия, чем аргументация типа «Биг-Бен / кислая капус-
та», если только оно не указывает на некоторую характерную осо-
бенность, объясняющую известное число случаев или явлений или
же логически выводимую из теории, имеющей широкую объяс-
нительную силу. Нередко объяснения, основанные на единственной
характерной для страны особенности, опираются — если исполь-
зовать статистическую терминологию — на выборку единично-
го объема. Эти выводы эквивалентны заключению на основании
выпадения единицы на каждой из двух игральных костей при
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 25 I
однократном их бросании, что при любом бросании пары играль-
ных костей в результате всегда будут «змеиные глазки». В ряде слу-
чаев, когда рассматривается лишь единственная характерная
особенность страны, такая аналогия может оказаться неверной.
Единственная черта, о которой идет речь, может проявляться в раз-
ных частях страны в различной степени, либо может наблюдаться
достаточное разнообразие или богатство других черт и типов, дела-
ющих доводы убедительными. Именно этим объясняется привле-
кательность заключений, сделанных в лучших исторических моно-
графиях. И тем не менее убедительные основания для доверия
имеются только в том случае, когда дается сжатое объяснение для
широкого класса разнообразных феноменов.
Еще одна причина осторожного отношения к объяснениям
ad hoc состоит в том, что, когда выводы уже известны, почти всегда
возможно предложить неопровержимое «объяснение», если при
создании такого объяснения разрешено использовать любое коли-
чество или любой тип информации. Даже в том случае, когда при-
влекающая наше внимание характерная особенность не единична,
реальность столь сложна и многообразна, что ситуации с различны-
ми результатами почти наверняка различны и в других аспектах.
Любые две страны, два периода или два значительных исторических
события различаются в столь многих отношениях, что, если не огра-
ничивать количество или характер используемой для объяснения
информации, почти всегда можно сконструировать объяснение лю-
бых различий в исходах, обращаясь к тем или иным различающим
их аспектам. Но если интересующие нас различия не характерны
для других случаев, мы снова возвращаемся к ситуации, когда вы-
воды делаются на основании выборки единичного объема. Именно
потому, что так легко полагаться на единственную характерную осо-
бенность или совокупность отличительных признаков, которые
обычно присущи любому индивидууму или социальному явлению,
мы и должны настаивать на том, что любое объяснение должно со-
ответствовать данным или наблюдениям за пределом тех, для кото-
рых оно первоначально было предложено.
Серьезность недостатков, присущих объяснениям ad hoc,
удачно иллюстрирует серия фотографий в журнале, который я чи-
тал в детстве. В одной из его статей говорилось, что часть помещен-
ных там снимков — это фотографии осужденных преступников,
а другая часть — уважаемых граждан, и читателю предлагалось оп-
ределить, кто есть кто, не заглядывая в ответы на другой странице.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 26 I
Ни мне, ни моим друзьям не удалось угадать преступников — наи-
более злодейский вид, насколько я помню, был у одного известного
писателя. И все же удивительно, как часто, посмотрев на ответы, мы
«обнаруживали» злобные змеиные глаза или подозрительный под-
бородок, которые выдавали или должны были бы выдавать злодея.
Предположим теперь, что вместе с ответами на эту загадку
нам дается одновременно описание детства или родословной каж-
дого индивидуума. Не окажется ли тогда столь же простым делом
объяснить, почему преступники стали на путь преступления?
Один встал на путь порока потому, что у него был суровый и хо-
лодный отец, другой — потому, что у него не было отца. Третий —
из-за слишком сильной материнской опеки. Да, конечно, и у пре-
успевающего бизнесмена тоже был суровый и холодный отец, но
он не подавлял свою ненависть. Верно, у пользующегося успехом
художника не было отца, а мать души в нем не чаяла, но это стало
катализатором его творчества. Каким бы поразительным ни было
поведение того или иного человека, будь то преступление, крупное
достижение или что-нибудь еще, всегда найдется кто-нибудь, кто
готов предложить убедительное психологическое объяснение,
основанное на той или иной особенности поразительной истории
этого человека. Правда, разные эксперты предлагают порой и раз-
ные объяснения. Но мало кто, если кто-нибудь вообще, определяет
тех, о ком заранее можно сказать, что они собьются с правильно-
го пути. Следует с тем же подозрением относиться к предлагае-
мым нам историческим и психологическим объяснениям, как
и к обнаружению порочных черт лица у людей, которые стали пре-
ступниками.
Ограниченность аргументов ad hoc помогает также объяс-
нить, почему то и дело переписывается история разных стран или
эпох и каждый раз предлагаются разные варианты. Частично это
объясняется обнаружением новых источников, возникновением
новых интересов, развитием более мощных средств анализа. Но
в том случае, когда нет ограничений на длину объяснения и не су-
ществует правил относительно того, какие из бесконечного числа
исходов отбираются для объяснения, можно придумать огром-
ное — если не бесконечное — число правдоподобных историй,
и лишь вопрос вкуса — какое из объяснений предпочесть. Ученые
пишут одну книгу за другой с этими правдоподобными объяснени-
ями, но ни одна из них не может иметь окончательного характера
и не продвигает нас в понимании причин и следствий.
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 27 I
Мы доверяем объяснению, когда оно объясняет большое
число феноменов, т.е. когда оно обладает «силой» и при этом делает
это «экономно». Так как овладение знаниями и запоминание сопря-
жены с издержками, то при прочих равных предпочтение должно от-
даваться экономным, или сжатым и простым, объяснениям. Прин-
цип «бритвы Оккама», согласно которому несущественные посылки
или сложные понятия должны удаляться из аргументации, был поле-
зен философам, математикам и ученым еще со Средних веков. Но
когда вместе с силой объяснения принимается во внимание и его
экономность, такое объяснение, вероятнее всего, будет правильным.
Ибо, с одной стороны, если объяснение сильно и экономно одновре-
менного вряд ли его автор смог бы для объяснения явления прибег-
нуть лишь к уникальной или характерной его черте. С другой сторо-
ны, когда простое объяснение раскрывает очень многое, т.е. когда
отношение силы и экономности очень высокое, маловероятно, что
успех объяснения — просто стечение обстоятельств. Как писал
Чарльз Дарвин в шестом издании «Происхождения видов»,
.. .трудно предположить, чтобы ложная теория могла объ-
яснить столь удовлетворительно, как это делает теория
естественного отбора, несколько обширных классов фак-
тов, которые были только что перечислены. Недавно было
сделано возражение, что подобный способ аргументации
ненадежен; но это — метод, постоянно используемый
в суждениях об обычных явлениях жизни и часто приме-
нявшийся величайшими натурфилософами3.
Убедительность теории зависит не только от того, как много
фактов она объясняет, но и от того, сколь разнообразны объясняемые
факты. Теория Дарвина предлагает понимание природы возникнове-
ния и эволюции таких различающихся видов, как киты и бактерии,
что делает ее более убедительной, чем если бы она могла объяснить
только происхождение и эволюцию комаров, сколько бы миллионов
комаров ни было при этом удовлетворительным образом объясне-
но. Если теория объясняет факты столь разнообразные, она допуска-
ет то, что исследователь научного метода в XIX веке Уильям Уэвел на-
звал «совпадением». Уэвел утверждал, что «во всей истории науки не
может быть найдено ни одного примера, насколько мне известно,
в котором такое совпадение... дало бы свидетельство в пользу гипо-
тезы, которая в последующем была бы отброшена как ложная»4.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 28 I
Необходимо также гарантировать, что объяснение не будет
подтверждаться данными, представленными в ее поддержку, прос-
то потому, что исследовались именно те случаи, которые соответ-
ствовали рассматриваемой теории при том, что могут существовать
и другие случаи, к которым, предположительно,теория применима,
но которые ей противоречат. Поскольку на практике обычно невоз-
можно рассмотреть все относящиеся к делу случаи, наилучшим
подходом при проверке теории зачастую оказывается рассмотрение
всех случаев той или иной заранее предопределенной категории. Та-
кой подход исключает предвзятость по крайней мере в отношении
этой категории. Вполне возможно, что к другим категориям приме-
нимы другие принципы, и это предполагает исследование случаев
за пределами данной категории. Если факты не отбираются на ос-
нове их соответствия теории и, кроме того, если такие факты много-
численны и принадлежат сильно различающимся классам, то край-
не маловероятно, чтобы ложная теория могла объяснять их и в то
же время оставаться экономной.
VI
Соответственно, читателю не следует соглашаться с аргументаци-
ей этой книги просто потому, что он находит ее правдоподобной
и соответствующей известным фактам. И раньше рассказывали
правдоподобные истории, часто в них верили, и все же они оказы-
вались несостоятельными. Читатель даже в малой степени не дол-
жен доверять приведенной здесь аргументации до тех пор, пока не
убедится, что она объясняет многочисленные и различные по
своей природе факты на основе немногочисленных «причин» или
постулатов, так что станет очевидно, что я не мог множить их осо-
знанно или неосознанно до тех пор, пока не оказался бы объяснен
любой исход, о котором я мог знать, когда разрабатывал эту тео-
рию. (В действительности я не был знаком с некоторыми факта-
ми, которые объясняются в этой книге, когда развивал свою аргу-
ментацию. Но если читатель не знаком со мной достаточно близко,
он из принципиальных научных соображений не должен прини-
мать во внимание эти заверения, когда будет решать, правильно
ли мое объяснение, ибо у тех, кто со мной не знаком, нет способа
даже косвенным образом проверить правильность моего утверж-
дения.) И, наконец, читателю следует опасаться того, что изложен-
ные мной случаи могут оказаться как раз теми, которые и соответ-
ствуют данной теории.
1.ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 29 I
Чтобы читатель не думал, что я излишне увлечен подчерки-
ванием необходимости использовать высокие стандарты при оцен-
ке свидетельств в пользу именно моей теории, я замечу, что, как мне
представляется, разумные люди будут оценивать по тем же самым
высоким стандартам и все альтернативные объяснения. А почти все
конкурирующие объяснения — изолированные объяснения ad hoc
каждого из многих рассматриваемых феноменов. Зачастую это объ-
яснения, акцентирующие внимание на неких уникальных культур-
ных или расовых характеристиках каждой отдельной страны, реги-
она или исторического периода. В совокупности эти объяснения ad
hoc ни в коей мере не являются экономными, и даже в том случае,
когда они частично верны, они мало что дают, не объясняют воз-
никновения ключевых причинно-следственных связей и не оказы-
ваются серьезным руководством в выборе такой государственной
политики, которая могла бы улучшить положение дел.
VII
Хотя нас не может удовлетворить теория, которая не способна объ-
яснить многое малым, не следует ожидать, что некая теория сможет
объяснить все или хотя бы наиболее важное. Ничто в эпистемоло-
гии не говорит о том, что правильные объяснения должны быть мо-
нокаузальными. Объяснение может быть вполне состоятельным
и тем не менее объяснять лишь часть (и даже малую часть) рассмат-
риваемого феномена. Мне вспоминается объявление, сделанное пи-
лотом самолета, в котором я писал этот раздел: путевая скорость
самолета зависит от направления и силы ветра и, конечно, при уп-
равлении самолетом требуется принимать их во внимание. И все же
гораздо важнее, будет ли двигатель самолета работать в режиме пол-
ного газа или малого газа, будет ли у него реактивный или поршне-
вой двигатель и т.д.
Необходимо подчеркнуть здесь это обстоятельство, так как
возможно, что некоторые читатели ранней версии изложенной
здесь аргументации, введенные в заблуждение простотой объясне-
ния, рассматривали все другие объяснения тех же феноменов как
ошибочные или явно предполагали, что в приведенной здесь аргу-
ментации сказано все, что необходимо сказать о рассматриваемых
феноменах. В мои намерения никоим образом не входит найти одну
причину или дать исчерпывающее объяснение социальных и эко-
номических феноменов или даже отдельных исторических фактов,
которые анализируются в книге. Самое большее, на что я надеюсь,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 30 I
это добиться чего-то подобного тому, что смог сделать Шерлок
Холмс, обративший внимание, что собака не залаяла, т.е. обнару-
жить недостающие сведения, которые дадут возможность лучше
понять всю историю.
Поскольку здесь не предлагается никакого моноказуального
объяснения, невозможно ограничиться лишь одним из хорошо из-
вестных тестов его достоверности. В методологических дискуссиях
часто подчеркивается, что осмысленная научная теория должна
указывать одно или несколько возможных событий, или наблюде-
ний, или результатов эксперимента, которые, имей они место, опро-
вергли бы теорию. Это правило неприменимо в тех случаях, когда
объяснения не являются моноказуальными,если не проводится со-
вершенный эксперимент или эксперимент, столь близкий к совер-
шенному, что мы можем быть уверенными в том, что ошибка в са-
мой теории, а не изъян в эксперименте объясняет полученный
результат. В связи с ограниченными возможностями проведения
экспериментов в экономике и других общественных науках, невоз-
можностью осуществлять контролируемые эксперименты в отно-
шении исторических событий, крайне малой вероятностью того,
что природа или история сами произведут что-то похожее на со-
вершенный естественный эксперимент, поиски единственного
решающего опровержения оказываются тщетными. Некоторые
специалисты по философии науки говорили мне, что даже в физи-
ческих и естественных науках отказ от теорий обычно происходит
не из-за единственного не подтверждающего теорию эксперимента,
а из-за серии аномальных наблюдений в сочетании с появлением
лучшей альтернативной теории. Следовательно, мы должны требо-
вать от теории или гипотезы лишь того, чтобы была полная ясность,
какие наблюдения увеличили бы вероятность ее ложности и какие
наблюдения увеличили бы вероятность того, что она содержит из-
вестную долю истины. Теория, изложенная в следующих двух гла-
вах, в этом смысле вполне определенна: хотя трудно предвидеть
какое-нибудь конкретное наблюдение, которое окончательно ее оп-
ровергло бы, будет вполне очевидно, может ли то или иное наблю-
дение поставить эту теорию под сомнение и какие типы наблюде-
ний в совокупности убедили бы нас в ложности этой теории.
В условиях мультикаузальности не исключено, что все (или
почти все) факты, которые, как представляется, подтверждают
предложенную в этой книге теорию, — результат совсем других
причин. Некоторое число других причин могло бы, по чистому
1. ВОПРОСЫ И ТРЕБОВАНИЯ К УДОВЛЕТВОРИТЕЛЬНЫМ ОТВЕТАМ
I 31 I
совпадению, породить довольно сложную структуру, которую
предсказывает данная теория. Но предложенная здесь теория, не-
сомненно, обеспечивает столь значительное совпадение, имеет
столь значительную предсказательную силу и в то же время столь
экономна, что шансы на это невелики. И тем не менее о такой воз-
можности мы никогда не должны забывать.
Так как самые разные причины могут привести к тому, что
ложная теория будет казаться верной, а верная — ложной, любая
единичная проверка теории может быть неубедительной или дале-
ко не окончательной. Некоторые из предложенных здесь проверок
теории выглядят довольно слабо, и читатель способен найти мно-
жество причин, которые могли бы породить наблюдаемые резуль-
таты. В то же время в основном все проверки указывают одно и то
же направление, так что их результаты в совокупности несопоста-
вимо сильнее индивидуальных результатов. Если, просыпаясь ут-
ром, мы с удивлением видим за окном одно или два белых пятна, мы
не можем быть вполне уверены относительно их происхождения,
но если каждая веточка и каждый пятачок земли — ослепительно-
белого цвета, мы знаем, что ночью шел снег.
Мы переходим теперь к наиболее важной главе, в которой
разрабатывается логика, необходимая для получения всех обсуж-
даемых в книге результатов и для понимания всего последующего
материала.
2 Логика
Аргументация этой книги начинается с парадокса группового по-
ведения. Обычно считается само собой разумеющимся, что если
все, входящие в группу индивидуумов или фирм, имеют общие ин-
тересы, то группа будет стремиться содействовать этим общим
интересам. Поэтому многие политологи в США долгое время пред-
полагали, что граждане с общими политическими интересами будут
организовываться и пытаться лоббировать эти интересы. Каждый
индивидуум, как правило, принадлежит к одной или нескольким та-
ким группам, и исход политического процесса объяснялся равно-
действующей давлений этих конкурирующих групп. Аналогичным
образом, часто предполагалось, что если рабочие, фермеры или по-
требители столкнутся с монополиями, деятельность которых нано-
сит ущерб их интересам, они в конечном итоге через такие орга-
низации, как профсоюзы, союзы потребителей или ассоциации
фермеров, создадут противодействующую силу, чтобы добиться
рыночной власти и покровительственных действий правительства.
В еще большем масштабе от больших социальных классов часто
ожидается, что они будут действовать в интересах своих членов;
чистая форма такой веры — это, конечно, марксистское утвержде-
ние о том, что в капиталистических обществах буржуазия руково-
дит правительством, обслуживая свои интересы, и что как только
эксплуатация пролетариата зайдет достаточно далеко, а «ложное
сознание» исчезнет, рабочий класс во имя своих интересов совер-
шит революцию и установит диктатуру пролетариата. В общем, ес-
ли индивидуумы, принадлежащие к какой-то категории или классу,
действуют в собственных интересах и если у них есть общий инте-
рес, то и их группа до известной степени будет действовать своеко-
рыстно или в групповых интересах.
Если поразмыслить над логикой приведенных выше извест-
ных допущений, можно понять, что она фундаментально и бесспор-
но ошибочна. Рассмотрим, например, потребителей, которые уве-
рены, что платят слишком высокую цену за продукт из-за некоей
2. ЛОГИКА
I 33 I
нежелательной для них монополии или пошлины, или рабочих, счи-
тающих, что их квалификация заслуживает более высокой заработ-
ной платы. А теперь спросим себя, как следует вести себя отдельно-
му потребителю, который хотел бы, чтобы монополия подверглась
бойкоту или чтобы некое лобби добилось отмены пошлины? Или
рабочему, который хотел бы, чтобы угроза забастовки или закон
о минимальной оплате труда позволили увеличить зарплату? Затра-
тив несколько дней и несколько долларов на организацию бойкота,
создание профсоюза или лоббирование благоприятного законода-
тельства, потребитель или рабочий пожертвуют своим временем
и своими деньгами. А что даст такая жертва? В лучшем случае они
преуспеют в достижении своей цели в незначительной (часто неза-
метной) степени. Во всяком случае, они получат лишь незначитель-
ную долю выгоды от своих действий. Тот факт, что цель или интерес
являются общими для всей группы или разделяются всеми ее члена-
ми, подразумевает, что выгоду от любой жертвы, которую принесет
отдельный индивидуум для достижения этой общей цели, он разде-
лит с каждым другим членом группы. В результате успешного бой-
кота, забастовки или лоббирования будет достигнуто соглашение
о более предпочтительных ценах или зарплате для всех лиц соответ-
ствующей категории; следовательно, отдельный член большой груп-
пы лиц, имеющих общий интерес, получит лишь малую толику вы-
годы от любой жертвы, которую он принес для достижения общей
цели. Так как выгода достается каждому члену группы, те, кто не внес
никакого вклада в ее обеспечение, получат ровно столько же, сколько
и те, кто такой вклад сделал. Тогда оказывается выгодным следовать
правилу «пусть это сделает Джордж», но у Джорджа также мало или
вовсе нет стимулов что-то делать в интересах группы, следователь-
но (при отсутствии факторов, полностью упущенных в концепциях,
упомянутых в первом абзаце), групповая деятельность в лучшем
случае будет незначительной. Парадокс тогда состоит в том, что (при
отсутствии особых организационных мер или обстоятельств, к ко-
торым мы обратимся позже) большие группы не будут действовать
в своих групповых интересах по крайней мере в том случае, когда они
состоят из рациональных индивидуумов.
Данный парадокс подробно исследован и разрешен в моей
книге «Логика коллективных действий»1, так что читатель может про-
верить каждое звено в цепочке логических рассуждений. Эта книга
также показывает, что данные по США — единственной стране, где
были рассмотрены все мощные группы интересов, систематически
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 34 I
подтверждают изложенную в книге аргументацию. Совместимы
с этой аргументацией и известные мне разрозненные данные по
другим странам. Так как настоящая книга выросла из «Логики кол-
лективных действий» и даже в значительной степени является при-
менением изложенной в ней аргументации, то наиболее серьезные
критики и читатели этой книги должны прочитать и «Логику кол-
лективных действий». Для многих читателей, которые не захотят
потратить на это время, не зная, что им такое чтение может дать,
а также тех, для кого она представляет скорее случайный интерес,
первая часть этой главы объяснит некоторые особенности аргумен-
тации «Логики», необходимые для понимания всей книги. Но ос-
тальные части главы не будут содержать каких-либо повторов.
II
Один из результатов «Логики коллективных действий» состоит
в том, что услуги таких объединений, как профсоюзы, профессио-
нальные ассоциации, фермерские организации, картели, лобби
(и даже возникшие в результате тайного сговора группы без фор-
мальной организации), имеют сходство с услугами государства в од-
ном крайне существенном отношении. Услуги таких ассоциаций,
подобно основным услугам или «общественным благам», предо-
ставляемым гсоударствами,если предоставляются кому-то одному,
то достаются всем лицам данной категории или членам группы. По-
добно тому, как законность и правопорядок, оборона от внешней
агрессии, уменьшение загрязнения окружающей среды, обеспечи-
ваемые государством, достаются каждому гражданину страны или
жителю географического региона, так и пошлина, установленная
в результате лоббирования интересов фермерских организаций, по-
вышает цену для всех поставщиков определенного товара. Подоб-
ным же образом, как я утверждал ранее, повышение заработной
платы, достигнутое профсоюзом, относится в равной степени ко
всем рабочим соответствующей категории. Обобщая, можно утверж-
дать, что любое лоббирование, ведущее к изменениям в законода-
тельстве или регулировании, тем самым приводит к появлению об-
щественного или коллективного блага для всех тех, кто извлекает
пользу из таких изменений; каждое объединение (т.е. «картель»),
предпринимающее некие действия в рамках рынка или отрасли для
обеспечения более высокой цены или заработной платы, ограничи-
вая предложение, неизбежно повысит цену для каждого продавца,
создавая тем самым коллективное благо для всех продавцов.
2. ЛОГИКА
I 3S I
Если правительства, с одной стороны, и объединения, ис-
пользующие свою политическую или рыночную власть, — с другой,
производят общественные или коллективные блага, которые с не-
обходимостью достаются каждому члену какой-либо группы или
категории, тогда и правительства, и объединения подчиняются из-
ложенной выше парадоксальной логике, а именно индивидуумы
и фирмы, которым они служат, вообще говоря, не имеют стимулов
к тому, чтобы вносить вклад в их поддержку2. Отсюда следует, что
при добровольном и рациональном индивидуальном поведении*,
*	Рациональное (rational) не обязательно подразумевает своекорыстное
(self-interested). Аргументация в тексте может остаться в силе даже при альтруисти-
ческом поведении, хотя, если особые формы альтруистического поведения достаточ-
но сильны, доводы потеряют силу. Рассмотрим сначала альтруистическую позицию
относительно наблюдаемых исходов или результатов. Предположим, что индивидуум
готов пожертвовать досугом или другими статьями личного потребления ради получе-
ния некоего количества коллективного блага просто потому, что он хочет (из альтру-
истических соображений), чтобы это коллективное благо было доступно другим.
Иными словами, отношение предпочтения этого индивидуума принимает во внима-
ние как его личное потребление, так и полученное другими коллективное благо. Из
такого предположения нельзя заключить, что поведение такого индивидуума ирраци-
онально или не согласуется с максимальным удовлетворением его ценностей или
предпочтений. Наличие альтруизма также не ставит под сомнение обычно имеющее
место убывание предельных норм замещения какой-либо пары благ или целей; чем
больше достигается какое-либо благо или какая-либо цель (эгоистическая или аль-
труистическая), тем более, при прочих равных, уменьшается степень, в которой при-
дется отказываться от получения другого блага или достижения другой цели ради
увеличения количества первого блага или степени достижения первой цели.
Типичный рациональный и альтруистичный индивидуум описанного типа не
станет вносить добровольно сколько-нибудь существенного вклада в обеспечение
коллективным благом большой группы. Причина этого состоит в том, что в достаточ-
но большой группе вклад индивидуума приведет лишь к малому и возможно вообще
к неощутимому изменению в общем количестве коллективного блага, получаемого
группой, тогда как в то же время любой вклад уменьшает объем индивидуального
потребления и частной благотворительности в пропорции один к одному (dollar-for-
dollar), а убывание предельных норм замещения приводит к тому, что такие жертвы
становятся все более обременительными. Соответственно, в состоянии равновесия
в больших группах добровольные вклады рациональных альтруистов в обеспечение
коллективным благом малы или вообще отсутствуют.
Правда, в предположении (хотя такое предположение и диссонирует с по-
нятием рациональности, соответствующим здравому смыслу), что альтруист получа-
ет удовлетворение не от видимых улучшений положения других лиц, а от сознания,
что он пожертвовал для них, мы можем гарантировать добровольное обеспечение
коллективным благом даже в больших группах. Здесь каждый доллар пожертвований
за счет личного потребления может внести значительный вклад в моральное удовлет-
ворение, так что то обстоятельство, что существенная личная жертва обеспечит
лишь незначительное или мало ощутимое изменение в уровне обеспечения общест-
венным благом, больше уже не имеет значения. И хотя этот альтруизм соучастия,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I Зв I
вообще говоря, ни государство, ни лобби и картели не существова-
ли бы, если только индивидуумы не стали бы поддерживать их по
какой-нибудь причине, отличной от их заинтересованности в кол-
лективном благе. Конечно, государства существуют фактически
везде и часто имеются также и лобби, и картельные организации.
А если данная аргументация верна, значит существование госу-
дарств и других организаций объясняется чем-то иным, нежели
коллективные блага, которые они предоставляют*. Что касается
государств, то ответ был дан еще до написания «Логики коллек-
тивных действий»; очевидно, что государства поддерживаются
принудительным налогообложением. Порой такое принуждение
не вызывает серьезного неодобрения, потому что многие, вероят-
но, интуитивно понимают, что общественные блага нельзя про-
дать на рынке или финансировать на основе некоего доброволь-
ного механизма; как я уже говорил, каждый индивидуум получает
лишь малую толику любых предоставляемых государством услуг,
за которые платит, и в любом случае пользуется таким же объемом
услуг, как и другие.
Что касается организаций, предоставляющих коллективное
благо для своих клиентских групп посредством политических и ры-
ночных действий, то ответ не был столь очевиден, тем не менее он
является столь же определенным. Организации этого типа, по край-
ней мере тогда, когда они представляют большие группы, опять же
поддерживаются не из-за коллективных благ, которые они предо-
ставляют, но скорее потому, что им посчастливилось обнаружить
то, что я назвал избирательными стимулами. Избирательный сти-
мул — это стимул, который применяется к индивидуумам избира-
тельно, в зависимости от того, вносят они вклад в обеспечение кол-
лективным благом или нет.
или кантианский альтруизм, не является, вероятно, обычной формой альтруизма,
тем не менее я полагаю, что он существует и помогает объяснять некоторые наблю-
даемые нами добровольные пожертвования в пользу больших групп. (Еще одна воз-
можность: альтруист ориентируется на результат, но не обращает внимания на на-
блюдаемые уровни обеспечения общественным благом, просто предполагая, что
его жертва в личном потреблении увеличит уровень полезности других в степени,
достаточной для оправдания такой личной жертвы.) Мои собственные мысли по это-
му поводу помогла прояснить книга Ховарда Марголиса «Эгоизм, альтруизм и ра-
циональность» (Margolis Н. Selfishness, Altruism, and Rationality. Cambridge: Cam-
bridge University Press, 1982).
* Эту аргументацию не следует применять к малым группам, которые обсуж-
даются в настоящей главе далее.
2. ЛОГИКА
I 37 I
Избирательные стимулы могут быть как позитивными, так
и негативными. Это могут быть, например, какие-то потери или на-
казание, налагаемое на тех, кто не помогает в обеспечении коллек-
тивным благом. Уплата налогов обеспечивается, конечно, с по-
мощью негативных избирательных стимулов, поскольку тот, кто
оказывается уличенным в неуплате налогов, вынужден и заплатить
налог, и понести наказание. Наиболее известный тип организован-
ных по интересам групп в современных демократических общест-
вах — профсоюз — тоже обычно отчасти поддерживается посред-
ством негативных избирательных стимулов. Большая часть
взносов в сильных профсоюзах взимается через систему соглаше-
ний о закрытых или профсоюзных цехах, которая делает уплату
членских взносов более-менее обязательной и автоматической.
Часто используются также неформальные институты, приводящие
к тому же эффекту. Дэвид Макдональд, бывший президент Объ-
единенного профсоюза рабочих сталелитейной промышленности
Америки, описывал один из таких институтов, использовавшихся
на начальной стадии существования профсоюза. Это была, как он
писал, техника,
которую мы называли... наглядной агитацией,что просто
было красивым названием практики, которую правильнее
было бы назвать сбором взносов путем пикетирования.
Она работала очень просто. Группа платящих взносы чле-
нов, выбранных окружным директором (обычно скорее за
их габариты, чем за их деликатность), стояла перед завод-
ской проходной с рукоятками от кирки или бейсбольными
битами в руках и встречала каждого рабочего, приходяще-
му на смену3.
Как можно предположить по аналогии со «сбором взносов
путем пикетирования», описанным Макдональдом, пикетирование
во время забастовки — еще один негативный избирательный сти-
мул, в котором время от времени нуждаются профсоюзы. Хотя пи-
кетирование в отраслях с устоявшимися и стабильными профсою-
зами обычно носит мирный характер, это объясняется тем, что
способность профсоюза прекратить работу на предприятии, про-
тив которого направлена забастовка, очевидна всем. Ранняя же ста-
дия объединения в профсоюзы часто сопряжена со значительным
насилием со стороны как профсоюзов, так и настроенных против
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 38 I
профсоюзов работодателей, а также штрейкбрехеров и рабочих,
не желающих вступать в профсоюзы*. Некоторые противники
профсоюзов утверждают, что, поскольку многие рабочие вступают
в профсоюзы только под воздействием методов, описанных Мак-
дональдом, или санкционированных законом соглашений о закры-
тых цехах, большинство рабочих не хотят быть членами проф-
союза. Чтобы определить, действительно ли рабочие хотят быть
членами профсоюза, закон Тафта-Хартли предусматривал прове-
дение беспристрастных выборов под руководством правитель-
ственных чиновников. Как и предполагает изложенная здесь логика
коллективных благ, те самые рабочие, которых нужно заставлять
платить профсоюзные взносы, голосовали (и обычно подавляю-
щим числом голосов) за профсоюзы с обязательными взносами, так
что эта предусматриваемая законом Тафта-Хартли процедура вско-
ре была отменена как бессмысленная4. Рабочие, которые как инди-
видуумы стараются избежать уплаты профсоюзных взносов и в то
же время голосуют за принудительную для всех уплату этих взно-
сов, ничем не отличаются от налогоплательщиков, которые факти-
чески голосуют за более высокий уровень налогообложения, стара-
ясь при этом устроить свои личные дела так, чтобы избежать уплаты
* Сообщения о зачастую сопряженных с насилием взаимоотношениях меж-
ду работодателями и рабочими на ранних стадиях формирования профсоюзов не
должны заслонять от нас факты неформального, по соглашению сторон, «объеди-
нения в профсоюзы», которое порой происходит по инициативе работодателей.
Этот тип рабочих организаций или сговоров возникает потому, что для некоторых
видов производства требуется эффективное сотрудничество рабочих. Когда это
имеет место, работодатель может посчитать выгодным поощрение командного духа
и социального взаимодействия среди рабочих. Конференции служебного персона-
ла и встречи групп рабочих, информационные бюллетени для рабочих, спонсируе-
мые фирмой спортивные команды рабочих, вечеринки за счет работодателя и тому
подобное частично объясняются и этими соображениями. В фирмах, имеющих в те-
чение определенного времени одну и ту же структуру занятости, сеть взаимодей-
ствия рабочих, которую создают работодатели с целью поддержания эффективного
сотрудничества во время работы, может эволюционировать в неформальные сгово-
ры рабочих или даже в профсоюзы и молчаливо или открыто вынуждать работодате-
ля иметь дело с рабочими как с картелизованной группой. Такая эволюция малове-
роятна, когда нанимаемые являются, например, консультантами или поденными
рабочими, но когда стабильные структуры активного сотрудничества важны для про-
изводства, работодатель сможет больше выиграть от роста производства, к которо-
му приводит такая кооперация, чем потерять из-за неформальной или формальной
картелизации, которую он помог создать. Эволюция этого типа неформального объ-
единения рабочих в профсоюзы предполагает, что существует большее количество
организаций труда, чем подразумевает статистика, и что различие между некоторы-
ми подчеркнуто неорганизованными фирмами и охваченными профсоюзами фирма-
ми не так велико, как может показаться на первый взгляд.
2. ЛОГИКА
I 39 I
налогов. В силу той же логики многие профессиональные ассоциа-
ции также набирают своих членов через скрытое или открытое при-
нуждение (например, адвокаты в штатах, где действует положение
о «закрытой адвокатуре»). Так же поступают лобби и картели неко-
торых других типов; немалая доля пожертвований, которые корпо-
ративные служащие делают, например, политикам, полезным для
корпорации, — тоже результат мягких форм принуждения5.
Позитивные избирательные стимулы, хотя их легко не заме-
тить, столь же широко распространены, как показывают разно-
образные примеры, приведенные в «Логике коллективных дейст-
вий»6. Соответствующие прототипы предлагают американские
фермерские организации. Многие являются членами сильных аме-
риканских фермерских организаций потому, что взносы в эти орга-
низации автоматически удерживаются из патронажных дивидендов
фермерских кооперативов (т.е. дивидендов, выплачиваемых член-
нам кооперативов пропорционально покупкам) или включаются
в страховые премии, уплачиваемые компаниям взаимного страхо-
вания, ассоциированным с фермерскими организациями. Многие
организации с городской клиентурой также предоставляют анало-
гичные позитивные избирательные стимулы в форме страховых
полисов, публикаций, групповых билетов на самолеты и других
частных благ, доступных только их членам. Процедуры подачи и рас-
смотрения жалоб в профсоюзах обычно также предоставляют
избирательные стимулы, так как жалобам, поданным активными
членами, обычно уделяется наибольшее внимание. Симбиоз поли-
тической власти лоббирующей организации и связанными с ней де-
ловыми организациями часто дает последним налоговые и другие
преимущества^ публичность и другие потоки информации, созда-
ваемые политическим крылом движения, нередко порождают сис-
тему доверия и преференций, которые повышают прибыльность
бизнеса членов движения. Полученный таким путем излишек,
в свою очередь, обеспечивает позитивные избирательные стимулы,
помогающие вербовать участников лоббистской деятельности.
Ill
У малых, а порой и у больших «федеративных» групп, составленных
из многих малых групп социально взаимодействующих членов, име-
ются дополнительные источники как негативных, так и позитивных
избирательных стимулов. Ясно, что большинство людей ценят то-
варищеские отношения и уважают тех, с кем они взаимодействуют.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 40 I
В современных обществах одиночное заключение является, по за-
кону, самым суровым наказанием, если не считать редких случаев
смертной казни. Порицание или даже изгнание тех, кто не несет
часть бремени коллективного действия, иногда может оказаться
важным избирательным стимулом. Крайний пример этого — отказ
английских членов профсоюза разговаривать со своими коллегами,
не состоящими в профсоюзе, подвергая их бойкоту. Подобным же
образом особым уважением и почетом среди членов социально вза-
имодействующих групп, ищущих коллективных благ, могут поль-
зоваться те, кто выделяется благодаря значительным жертвам, при-
носимым ради интересов группы, и тем самым у членов группы
возникает позитивный избирательный стимул. Так как большин-
ство людей, видимо, предпочитает компанию единомышленников
или компанию приятных и респектабельных людей и зачастую
стремится общаться с теми, кто вызывает особое восхищение, мно-
гие могут посчитать, что ни избегание тех, кто увиливает от коллек-
тивного действия, ни предпочтение тех, кто приносит значительные
жертвы ради общих интересов, не связаны ни с какими издержками.
Социальные избирательные стимулы могут быть мощны-
ми и не порождать существенных издержек, но они доступны толь-
ко в определенных ситуациях. Как я уже отметил, они малоприме-
нимы для больших групп, за исключением тех случаев, когда
большие группы могут быть союзом малых групп, способных к со-
циальному взаимодействию. Но большинство больших групп, нуж-
дающихся в некотором коллективном благе, невозможно организо-
вать в малые социально взаимодействующие подгруппы, так как
у большинства людей просто нет времени на слишком многочис-
ленных друзей и знакомых.
Социальная разнородность некоторых групп и категорий,
которые получили бы выгоду от коллективного блага, также огра-
ничивает доступность социальных избирательных стимулов. Каж-
додневные наблюдения показывают, что в большинстве случаев со-
циально взаимодействующие группы достаточно однородны и что
многие люди противятся активным социальным взаимодействиям
с теми, кого считают ниже по статусу или чьи вкусы значительно от-
личаются от их собственных. Даже богемные или другие нонкон-
формистские группы часто состоят из индивидуумов, похожих друг
на друга, как бы сильно они ни отличались от остального общества.
А так как некоторые категории индивидуумов, способных извлечь
выгоду из коллективного блага, социально разнородны, социальное
2. ЛОГИКА
I 41 I
взаимодействие, необходимое для избирательных стимулов, порой
не может быть организовано, даже если численность таких индиви-
дуумов невелика.
Есть и еще одна проблема в связи с организацией и под-
держкой социально разнородных групп: у таких групп, скорее все-
го, будут серьезные разногласия по поводу природы обсуждаемого
коллективного блага, каким бы это благо ни было, и по поводу коли-
чества блага, которое стоит приобрести. Все приведенные в этой
главе аргументы, указывающие на трудности организации коллек-
тивных действий, справедливы даже при полном согласии относи-
тельно того, какое коллективное благо желательно, в каком количе-
стве и какой способ его получения является наилучшим. Но если
что-нибудь, например социальная разнородность, уменьшает сте-
пень согласия, коллективные действия могут стать еще менее веро-
ятными. А если коллективные действия тем не менее осуществля-
ются, они сопряжены с дополнительными издержками (особенно
для лидеров соответствующих организаций и сговоров [collusion],
какими бы они ни были), связанными с согласованием различных
точек зрения и поиском компромиссов между ними. В очень малых
группах ситуация несколько иная, и мы ее вскоре обсудим. В таких
группах различия во мнениях порой могут в известной степени да-
же стимулировать вступление в организацию, стремящуюся полу-
чить коллективное благо, так как это может предоставить вступив-
шему в организацию индивидууму возможность значительно
влиять на политику этой организации и природу коллективного
блага, которое она получила бы. Но это соображение не относится
к группам, которые слишком велики для того, чтобы один индиви-
дуум мог ожидать, что повлияет на результат.
Когда речь идет о коллективном благе, согласия достичь
труднее всего, ибо из определяющей характеристики коллективно-
го блага (состоящей в том, что им пользуются все без исключения
члены группы или категории) следует также, что все члены соответ-
ствующей группы получат большее или меньшее количество кол-
лективного блага одновременно и что все они должны будут при-
нять тот тип блага и то его количество, которое будет предоставлено.
У страны может быть только одна внешняя политика и одна поли-
тика в области обороны, сколь бы ни различались предпочтения
и доходы ее граждан, а потому согласия внутри страны относитель-
но того, сколько желательно потратить на внешнюю политику
и оборону, не будет (за исключением редкого случая «равновесия
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 42 I
по Линдалю»)7. Это непосредственно следует из аргументации
«фискальной эквивалентности»8, а также из строгих моделей «оп-
тимальной сегрегации»9 и «фискального федерализма»10. Разнород-
ные клиенты с различным спросом на коллективные блага могут
представлять даже большую проблему для частных ассоциаций, ко-
торые должны не только справляться с такими разногласиями, но
и находить избирательные стимулы, достаточно сильные для того,
чтобы удержать недовольных.
Короче говоря, политические предприниматели, которые
пытаются организовать коллективные действия, соответственно
преуспеют скорее, если попытаются организовать относительно од-
нородные группы. Политические менеджеры, чья задача — поддер-
живать организованные или обусловленные сговором действия, по-
добным же образом заинтересованы использовать идеологическую
обработку и избирательную вербовку для повышения однородно-
сти групп своих клиентов. Это верно отчасти потому, что социаль-
ные избирательные стимулы с большей вероятностью доступны
для более однородных групп, а отчасти потому, что однородность
помогает достичь согласия.
IV
Информация и расчет издержек и выгод от предоставления коллек-
тивного блага часто сами являются коллективным благом. Рассмот-
рим рядового члена большой организации, который решает, сколь-
ко времени уделить изучению политики этой организации или
действий ее руководства. Чем больше времени он уделит этому, тем
больше вероятность, что его голосование и его доводы будут способ-
ствовать эффективной политике и успешному руководству органи-
зацией. Но этот рядовой член организации получит только малую
часть выгоды от эффективной политики и успешного руководства,
все же другие члены в совокупности получат почти всю выгоду. Сле-
довательно, этот рядовой член организации и близко не заинтересо-
ван в том, чтобы посвятить выяснению деталей и размышлениям об
организации столько времени, сколько соответствовало бы интере-
сам группы. Положение каждого члена группы улучшилось бы, если
бы удалось заставить всех членов группы затратить больше време-
ни на то, чтобы понять, как следует голосовать, чтобы в результате
организация в большей степени содействовала достижению их инте-
ресов. Это разительно проявляется в случае с рядовым избирателем
на национальных выборах в большой стране. Выгода, получаемая
2. ЛОГИКА
I 43 I
таким избирателем от того, что он тщательно изучит различные по-
литические вопросы и разных кандидатов с тем, чтобы понять, ка-
кое его решение действительно в его интересах, определяется разни-
цей в ценности для него «правильного» и «неправильного» исхода
выборов,умноженной на вероятность того, что изменение в голосо-
вании этого индивидуума изменит исход выборов. Так как вероят-
ность того, что рядовой избиратель окажет решающее воздействие
на исход выборов, практически равна нулю, то рядовой гражданин,
как правило, «рационально несведущ» относительно общественных
дел11. Но информация о состоянии общественных дел часто бывает
столь интересна и увлекательна, что уже только по этим причинам
ее стоит получать. И это, возможно, единственное наиболее важное
исключение из общего правила, согласно которому рядовые гражда-
не рационально несведущи в общественных делах.
Представители ряда профессий могут получить значитель-
ное вознаграждение в виде частных благ, если приобретут исклю-
чительно глубокие знания относительно общественных благ. На-
пример, политики, лоббисты, журналисты и обществоведы могут
заработать большие деньги, приобрести власть или престиж за счет
знания того или иного общественного дела. Порой глубокие знания
в области государственной политики могут принести исключитель-
но высокие прибыли на биржах или других рынках. В то же время
обычный гражданин видит, что его доход и жизненные шансы не
повышаются благодаря усердному изучению общественных дел или
даже состояния дел с каким-то одним коллективным благом.
Ограниченность знаний о состоянии общественных или го-
сударственных дел, в свою очередь, необходима для объяснения эф-
фективности лоббирования. Если все граждане получат и усвоят
всю имеющую отношение к делу информацию, ими нельзя будет
манипулировать посредством рекламы или других форм убежде-
ния. При полной информированности граждан избранные долж-
ностные лица не были бы подвержены влиянию лоббистов, так как
в такой ситуации избиратели всегда будут осведомлены о том, что
их интересы стали жертвой измены, и «провалят» вероломного де-
путата на следующих выборах. Но точно так же, как лобби обеспе-
чивают коллективное благо лишь для групп с особыми интересами,
так и их эффективность объясняется неполной информирован-
ностью граждан, а последняя, в свою очередь, проистекает из того,
что информация о коллективных благах и связанные с ними расче-
ты выгод и издержек сами являются коллективным благом.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 44 I
Тот факт, что выгода от большей информированности ин-
дивидуума по поводу коллективных благ обычно распространяется
на группу или нацию, а не фокусируется на том индивидууме, кото-
рый несет издержки, связанные с получением информации, объяс-
няет также многие другие феномены. Он объясняет, например, кри-
терий, известный для отбора сообщений, достойных освещения
в средствах массовой информации: «Если собака укусила джентль-
мена — это не новость, а вот если джентльмен укусил собаку — это
новость». Если бы люди смотрели новостные телепередачи и читали
газеты только для того, чтобы получить наиболее важную инфор-
мацию о состоянии общественных дел, то всякие нетипичные от-
клонения от нормы, не имеющие общественного значения,игнори-
ровались бы, а типичные количественно значимые события, —
подчеркивались бы. Напротив, когда новости для большинства лю-
дей являются альтернативой другим формам отвлечения от теку-
щих дел и видам развлечений, спросом пользуются интригующие,
из ряда вон выходящие события и просто увлекательные, волную-
щие темы. Подобным же образом события, развертывающиеся
в тревожном ключе, или сексуальные скандалы, в которые вовлече-
ны общественные деятели, обсуждаются в средствах массовой ин-
формации в мельчайших подробностях, тогда как сложности эко-
номической политики или количественный анализ общественных
проблем получают лишь минимум внимания. Государственные слу-
жащие, часто способные преуспевать, не предоставив гражданам
ничего, что стоило бы тех денег, которые последние уплатили в ка-
честве налогов, могут «погореть» на какой-нибудь необычной
ошибке, достаточно заметной для того, чтобы оказаться достойной
освещения в средствах массовой информации. Экстравагантные за-
явления, яркие протестные акции и бурные демонстрации, оскорб-
ляющие публику, на которую они стремятся оказать влияние, объ-
ясняются таким же образом: это увлекательные новости и благодаря
этому они привлекают внимание к интересам и аргументам, на ко-
торые иначе никто не обратил бы внимания. Даже отдельные акты
терроризма, которые характеризуются как «бессмысленные», могут
с этой точки зрения быть объяснены как эффективные способы об-
ратить на себя внимание общественности, которая иначе осталась
бы рационально несведущей.
Эта аргументация помогает нам также понять ряд кажу-
щихся несообразностей в поведении современных демократий.
Структура ставок подоходного налога во всех крупных развитых
2. ЛОГИКА
I 45 I
демократиях достаточно прогрессивна, и в то же время налоговые
лазейки чаще всего ориентированы на меньшинство более состоя-
тельных налогоплательщиков. И первое, и второе — результат оди-
наковых демократических институтов, так почему же они имеют
разные последствия? Как я это понимаю, прогрессивный характер
подоходного налога — предмет столь пристального внимания и по-
литических дискуссий, что о нем знает большинство избирателей,
так что популистские и мажоритарные соображения диктуют зна-
чительную степень прогрессивности. Детали налогового законода-
тельства гораздо менее известны и зачастую отражают интересы не-
большого числа организованных и обычно более состоятельных
налогоплательщиков. Подобным же образом, несколько развитых
демократий приняли программы, аналогичные федеральной про-
грамме бесплатной медицинской помощи престарелым (Medicare)
и федеральной программе медицинской помощи неимущим (Me-
dicaid), что явно было вызвано беспокойством по поводу стоимос-
ти медицинских услуг для людей с низким или средним уровнем до-
хода. Однако эти программы осуществляются и управляются так,
что в результате существенно повышаются доходы преуспевающих
врачей и других лиц, предоставляющих медицинские услуги. Опять
же, эти различия в последствиях можно, по-видимому, объяснить
тем, что осуществляющийся на виду у всех и вызывающий споры
выбор политики в целом становится известным большинству по-
требителей медицинских услуг, тогда как на более мелкие решения,
необходимые для осуществления подобных программ, влияет глав-
ным образом меньшинство организованных лиц, предоставляю-
щих медицинские услуги.
Тот факт, что рядовой гражданин не заинтересован тратить
много времени на изучение многочисленных альтернативных ре-
шений, касающихся коллективных благ, помогает также объяснить
некоторые иначе необъяснимые случаи, когда индивидуумы вносят
свой вклад в обеспечение коллективными благами. Логика коллек-
тивных действий, описанная в этой главе, не сразу очевидна тем, кто
никогда ее не изучал; в противном случае не было бы ничего пара-
доксального в аргументации, изложенной в начале этой главы, и те,
кто изучает эту логику, после объяснения этой аргументации не ре-
агировали бы на нее сразу скептически12. Вне сомнения, практиче-
ские следствия этой логики для собственных решений индивиду-
ума нередко осознавались еще до того, как она сама была изложена
на бумаге, но это не означает, что они всегда понимались даже на
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 46 I
интуитивном и практическом уровнях. В частности, когда издерж-
ки, связанные с вкладом индивидуума в коллективные действия,
крайне малы, у него мало стимулов к исследованию того, вносить
или не вносить этот вклад, или даже к применению своей интуи-
ции. Если индивидуум точно знает, что издержки его вклада в кол-
лективное действие в интересах группы, к которой он принадле-
жит, крайне малы, он на вполне рациональных основаниях может
не брать на себя труд определять, не будут ли выгоды еще меньше.
Это тем более справедливо, что размер соответствующего выиг-
рыша и политические действия, ведущие к его максимизации, —
это предметы, от исследования которых ему следует отказаться, ис-
ходя из рациональности.
Эти соображения относительно издержек и выгод от расче-
тов, связанных с коллективным благом, ведут к допускающему
эмпирическую проверку предсказанию, что добровольные вклады
в обеспечение коллективным благом больших групп, где нет изби-
рательных стимулов, часто вносятся в ситуациях, когда их величина
пренебрежимо мала, но будут вноситься редко, если размер инди-
видуальных вкладов значителен. Другими словами, когда издерж-
ки индивидуальных действий, способствующих получению желае-
мого коллективного блага, достаточно малы, результат нельзя
предсказать: один раз получается так, другой — иначе. Но когда из-
держки повышаются, эта неопределенность исчезает. Соответ-
ственно мы обнаруживаем, что довольно много людей готовы по-
тратить минуту-другую, чтобы подписать петицию по делу,
которое поддерживают, или выразить свое мнение в ходе дискус-
сии, или проголосовать за кандидата или партию, которых они
предпочитают. Подобным же образом, если наша аргументация
корректна, мы не найдем много примеров, когда индивидуумы доб-
ровольно год за годом жертвуют значительное количество ре-
сурсов на обеспечение каким-то коллективным благом большой
группы, к которой они принадлежат. Перед тем как расстаться
с большой суммой денег или пожертвовать значительным време-
нем, особенно если это делается неоднократно, рациональный ин-
дивидуум серьезно поразмыслит над тем, чего с помощью этой зна-
чительной жертвы он достигнет. И если этот индивидуум —
рядовой член большой группы, который извлечет пользу из кол-
лективного блага, его вклад ощутимо не изменит сумму всех вло-
жений. Наша теория предсказывает, что такие вклады становятся
менее вероятными с увеличением размера вложений13.
2. ЛОГИКА
I 47 I
V
Даже когда вклад достаточно значителен для того, чтобы сделать ра-
циональными усилия по расчету затрат и выгод, есть обстоятель-
ства, при которых коллективные действия могут осуществляться
и без избирательных стимулов. Что это за обстоятельства, станет яс-
но сразу же, как только мы представим себе ситуации, когда лишь
несколько индивидуумов или фирм получают выгоду от коллектив-
ного действия. Предположим, что в некой отрасли действуют всего
две фирмы одинаковой величины и никакие другие фирмы не вхо-
дят в эту отрасль. Пока что ситуация такова, что от более высокой
цены на продукцию данной отрасли выиграют обе фирмы и покро-
вительствующие данной отрасли законы помогут им обеим. Более
высокие цены и покровительствующее законодательство суть кол-
лективные блага для этой «олигополистической» отрасли, хотя это
коллективное благо распространяется только на группу из двух чле-
нов. Очевидно, что каждый из олигополистов оказался в ситуации,
когда он, если ограничит выпуск, чтобы поднять цену, или будет
лоббировать покровительствующее законодательство для отрасли,
получит лишь примерно половину выигрыша от этих действий. Но
соотношение издержки-выгоды от любых действий в общих инте-
ресах может быть столь благоприятным, что, даже если фирма не-
сет все издержки своих действий и получает лишь половину выиг-
рыша от них, ей все еще выгодно действовать в общих интересах.
Таким образом, если группа, которая выиграла бы от коллективного
действия, достаточно мала, а соотношение издержки-выгоды этого
коллективного действия достаточно благоприятно для группы,
действие в коллективных интересах, основанное на расчете индиви-
дуальных издержек и выгод, вполне возможно даже в отсутствие из-
бирательных стимулов.
Если в группе всего лишь несколько членов, также вполне
возможно, что они будут вести переговоры друг с другом и согла-
сятся на коллективные действия, — тогда действия каждого члена
группы будут заметно влиять на интересы и оптимальные действия
других, так что все будут заинтересованы действовать стратегиче-
ски, т.е. способами, которые принимали бы во внимание воздей-
ствие выбора одних на выбор других. Такая взаимозависимость
отдельных фирм или лиц в группе может дать им стимул для перего-
воров к их взаимной выгоде. Действительно, если издержки веде-
ния переговоров пренебрежимо малы, их участники будут заинте-
ресованы в продолжении переговоров до тех пор, пока выигрыш
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 48 I
для группы в целом не станет максимальным, т.е. до тех пор, пока
не будет достигнуто то, что мы назовем оптимальным групповым
исходом (или то, что экономисты иногда называют Парето-опти-
мальным исходом для группы). Один из способов, которым две вы-
шеупомянутые фирмы смогут обеспечить такой исход, — догово-
риться, что каждая из них будет нести половину издержек,
связанных с любыми коллективными действиями. Тогда, неся по-
ловину затрат на действия, предпринятые в общих интересах, каж-
дая из фирм получала бы половину выигрыша. Следовательно, су-
ществовал бы стимул продолжать действия в коллективных
интересах до тех пор, пока не будет получен максимальный совокуп-
ный выигрыш от коллективных действий. Однако в любых перего-
ворах у каждой из сторон есть стимул к тому, чтобы обеспечить се-
бе максимально возможную часть группового выигрыша, а также
обычно есть стимул к тому, чтобы угрожать заблокировать или по-
дорвать коллективное действие, т.е. «не уступать», если не получит
желаемую часть группового выигрыша. Таким образом, перегово-
ры, вполне возможно, не будут успешными в достижении опти-
мального группового исхода и могут вообще привести к достиже-
нию соглашения о коллективных действиях. Результат всего этого,
как я объяснил в другом месте14, состоит в следующем: «малые»
группы часто могут предпринимать коллективные действия, не
имея избирательных стимулов. В малых группах определенного
типа («привилегированных группах») фактически действует пре-
зумпция, что некоторое количество коллективного блага будет
предоставлено. Тем не менее даже в наиболее благоприятных обсто-
ятельствах коллективные действия проблематичны и исход в каж-
дом конкретном случае непредсказуем.
Хотя некоторые моменты здесь сложны и остаются неопре-
деленными, суть взаимосвязи между размерами группы, которая вы-
играла бы от коллективного действия, и масштабом коллективных
действий предельно простое, хотя почему-то не находит широкого
понимания. Рассмотрим снова две наши фирмы и предположим,
что они не смогли выработать соглашения, при котором максими-
зируется их совокупный выигрыш, или как-то скоординировать
свои действия. Каждая фирма все еще сможет получить половину
выигрыша от любого действия, предпринятого в интересах группы;
она, следовательно, может оказаться заинтересованной действовать
в интересах группы даже в одностороннем порядке. Конечно, имеет-
ся групповая внешняя экономия (групповой положительный внешний
2. ЛОГИКА
I 49 I
эффект) в размере 50% или выигрыш для группы, за которую
фирма, действующая в одностороннем порядке, не получает ком-
пенсации, так что такое одностороннее поведение не приводит
к оптимальному групповому исходу15. Теперь предположим, что
имеется еще и третья фирма такой же величины. Тогда внешняя
групповая экономия будет составлять 2/з, а отдельная фирма по-
лучит только треть выигрыша от каждого независимого действия,
предпринятого в групповых интересах. Конечно, если таких фирм
было бы сто, то внешняя групповая экономия составляла бы 99%,
а отдельная фирма получила бы только 1% выигрыша от любого
действия, совершенного в групповых интересах. Очевидно, что
в больших группах, когда счет идет на тысячи или даже на милли-
оны, стимулы для ориентированного на группу поведения в отсу-
тствие избирательных стимулов становятся слабыми или даже
вовсе неощутимыми.
Каким бы нетипичным ни был мой пример с двумя фирма-
ми одинаковой величины, главную мысль он делает интуитивно по-
нятной: при прочих равных условиях, чем большее число индивиду-
умов или фирм выигрывают от коллективного блага, тем меньшая
часть выигрыша от действий в групповых интересах достанется
индивидууму или фирме, которые предпринимают эти действия.
Следовательно, в отсутствие избирательных стимулов интенсив-
ность стимула к действиям в групповых интересах уменьшается
с увеличением размера группы, так что большие группы менее спо-
собны действовать в общих интересах, чем малые. Если на сцене
появится еще один индивидуум или фирма, для которых коллектив-
ное благо имеет ценность, то доля выигрыша от действий, ориенти-
рованных на интересы группы, которую мог бы получить каждый
из тех, кто уже находится в группе, должна уменьшиться. Это верно
независимо от относительных размеров коллективного блага или
его ценности для членов группы.
Полное доказательство этих утверждений приведено в «Ло-
гике коллективных действий», краткое — включено в сноску*.
* Издержки (С) по предоставлению коллективного блага — функция количе-
ства (7). в котором оно предоставляется, т.е. С = f(T). Ценность этого блага для груп-
пы Vg зависит не только от Т, но также и от «размера» группы Sg, который, в свою
очередь, зависит от численности группы и ценности, которую члены группы
приписывают благу: Vg = ТSg. Пусть ценность блага для индивидуума / равна V-
тогда «доля» ^ групповой ценности, достающаяся индивидууму, составит V,/ Vgi
^должно тогда равняться F,Sg Т. Чистая выгодаД индивидуума /от приобретения
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 50 I
При более полном изложении аргументации стало бы ясно,
что предположение о двух фирмах одинакового размера не являет-
ся необходимым для справедливости заключения (хотя оно, я наде-
юсь, полезно для того, чтобы быстро понять суть дела на интуитив-
ном уровне). Различия в размерах, а точнее, в величине вклада,
который готовы вносить за предельное количество коллективного
блага разные фирмы или индивидуумы, крайне важны и объясняют
такие парадоксальные феномены, как «эксплуатация больших ма-
лыми»16, но они несущественны для аргументации данной книги.
Число людей, которые должны участвовать в переговорах по
обеспечению оптимального для группы количества коллективного
блага, и, следовательно, издержки переговоров, должны повышать-
ся с ростом размера группы. Это соображение усиливает только что
высказанное положение. Действительно, и каждодневные наблюде-
ния, и логика данного вопроса говорят о том,что для по-настоящему
больших групп не может быть и речи о переговорах об обеспечении
коллективным благом между всеми членами группы17. Упомянутое
ранее в этой главе соображение, что социальные избирательные сти-
мулы доступны только для малых групп и (в незначительной мере)
коллективного блага, равна разности между ценностью для него коллективного бла-
га и издержками на него, т.е. Д = V,-C. Чистая выгода изменяется при изменении ве-
личины Г, которую обеспечивают расходы индивидуума, и таким образом:
cMz/dT=dV//dT-dC/dT.
В точке максимума РД / dT = 0. Поскольку Д = FtSg Т, а Д и Sg — константы, то
d(J=SgT)/dT-dC/dT=O,
FlSg-dC/dT=0.
Это соотношение определяет количество коллективного блага, которое хотел бы
приобрести участник в рамках односторонних действий. Этот момент можно интер-
претировать в терминах здравого смысла. Так как оптимальным является вариант,
при котором:
dA, / dT = dVt I dT-dC / dT=O,
и так как dV, /dT= Д {dVg I dT), то
Fi(dVg/dT)-dC/dT=O,
Fj(dVgldT) = dC/dT.
To есть, оптимальным для индивидуума является такое количество коллективного
блага, при котором предельная выгода для группы (dVgldT) превосходит предель-
ные издержки (dC/dT) во столько же раз, во сколько раз групповая выгода
превышает личную (1 / Д = Vgl Д). Другими словами, чем меньше Д, тем меньше до-
станется индивидууму и (при прочих равных условиях) Д, несомненно, должно
уменьшаться при вступлении в группу новых членов, увеличивающих ее размер.
2. ЛОГИКА
I 51 I
для тех больших групп, которые являются союзом малых, также
говорит о том, что образование малых групп более вероятно, чем
больших.
Значение только что изложенной логики легче всего оценить
при сравнении таких групп, для которых величина их чистой выго-
ды от коллективных действий, если бы они имели место, совпала бы,
но при этом группы различались бы по своему размеру. Предполо-
жим, например, что миллион индивидуумов получили бы по тыся-
че долларов каждый, т.е. в совокупности миллиард долларов, если
бы эти люди были эффективно организованы и вовлечены в кол-
лективные действия, совокупные затраты на которые составили бы
$ 100 млн. Если изложенная выше логика верна, они не могут эффек-
тивно сорганизоваться или участвовать в коллективных действиях
без избирательных стимулов. Предположим теперь, что, хотя коллек-
тивный выигрыш и совокупные затраты остаются теми же, группа
состоит из пяти больших корпораций или пяти организованных му-
ниципалитетов, каждый из которых получил бы $200 млн. Коллек-
тивные действия не гарантируются даже в этом случае, так как по-
нятно, что каждый из пяти может ожидать, что другие вложат
$100 млн, и будет надеяться приобрести коллективное благо цен-
ностью в $200 млн, не неся никаких затрат. И тем не менее коллек-
тивное действие представляется в данном случае весьма вероятным,
возможно после некоторых отсрочек из-за переговоров. Ведь каж-
дый из пяти получит $100 млн от предоставления коллективного
блага, даже если должен будет полностью нести все связанные с этим
затраты. И издержки переговоров между ними не будут значитель-
ными. Так что они рано или поздно, скорее всего, выработают со-
глашение о коллективных действиях. Цифры в этом примере про-
извольны, но похожие ситуации часто возникают в реальности,
а контраст между «малыми» и «большими» группами можно проил-
люстрировать бесконечным числом разнообразных примеров.
Значение этой аргументации можно оценить и другим пу-
тем, если сравнить действия лобби или картелей внутри юрисдик-
ций, значительно различающихся по своим масштабам, таких как
скромный по величине город с самоуправлением, с одной стороны,
и большая страна — с другой. В городе на мэра или городской совет
могут оказать влияние, скажем, пара десятков просителей или кам-
пания по лоббированию с бюджетом в какую-нибудь тысячу долла-
ров. Отдельные направления бизнеса могут быть в руках лишь не-
скольких фирм, и, если город достаточно удален от других рынков,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 52 I
только этим нескольким и нужно согласиться создать картель.
В большой стране ресурсы, необходимые для оказания влияния на
национальное правительство, скорее всего, должны быть более зна-
чительными, и, если фирмы не являются гигантскими (какими они
порой бывают), для создания эффективного картеля придется со-
трудничать многим из них. Теперь предположим, что миллион ин-
дивидуумов в нашей большой группе из примера, приведенного
в предыдущем абзаце, разбросан по сотне тысяч муниципалитетов
или юрисдикций так, что в каждой юрисдикции оказалось десять из
них при той же пропорции граждан других категорий, как и ранее.
Предположим также, что соотношение затраты/выгоды осталось
прежним, т.е. выигрыш для всех юрисдикций составляет миллиард
долларов, или по $ 10 тыс. на каждую, а затраты — $ 100 млн, по $ 1 000
на каждую. Теперь уже не кажется невероятным, что во многих
юрисдикциях группы из десяти человек или их подгруппы вложат
необходимую сумму в $1000, чтобы получить по $1000 на каждого.
Таким образом, мы понимаем, что при прочих равных условиях
в малых юрисдикциях на каждого будет приходиться больше кол-
лективных действий, чем в больших.
Различия в интенсивности предпочтений порождают тре-
тий тип иллюстраций обсуждаемой логики. Несколько фанатиков,
жаждущих какого-то коллективного блага, скорее будут действо-
вать коллективно, чтобы получить его, чем большее число индиви-
дуумов с той же суммарной готовностью заплатить за него. Пред-
положим, что имеется двадцать пять человек, каждый из которых
оценивает коллективное благо в $1000 в одном случае, и пять тысяч
человек, оценивающих коллективное благо в $5, — в другом. Как по-
казывает наша аргументация, очевидно, что вероятность коллек-
тивных действий больше в первом случае, чем во втором, несмотря
на то, что совокупный спрос на коллективное благо в обоих случаях
одинаков. Большое историческое значение малых групп фанатиков,
без сомнения, в какой-то мере обязано этим соображениям.
VI
На основании аргументации этой главы можно предсказать, что
группы, имеющие доступ к избирательным стимулам, будут дей-
ствовать совместно для получения коллективных благ с большей
вероятностью, чем те группы, которым такие стимулы недоступ-
ны, а также что вероятность вовлечения в коллективные действия
малых групп выше, чем больших. Эмпирическая часть «Логики
2. ЛОГИКА
I 53 I
коллективных действий» показывает, что это предсказание для
США оказалось верным. Конечно, необходимо дальнейшее изуче-
ние подобных феноменов для того, чтобы быть абсолютно уверен-
ными, что эта аргументация также верна и для других стран, однако
наиболее заметные черты организационного ландшафта других
стран определенно соответствуют теории. Ни в одной большой
стране большие группы без доступа к избирательным стимулам, во-
обще говоря, не организуются. Массы потребителей не состоят в ор-
ганизациях потребителей, миллионы налогоплательщиков не явля-
ются членами организаций налогоплательщиков^ огромное число
людей с относительно низкими доходами — членами организаций
для бедных. Порой значительное число безработных также не име-
ют организованного голоса. Эти группы настолько рассеяны, что
никакая неправительственная организация не смогла бы принудить
их к чему-либо, и этим они разительно отличаются от тех, которые,
подобно рабочим на больших фабриках или шахтах, поддаются
принуждению (пикетирование). По-видимому,нет и источника по-
зитивных избирательных стимулов, которые могут заинтересовать
индивидуумов из этих категорий в сотрудничестве с множеством
других, с которыми они имеют общие интересы*. Напротив, почти
* Даже группы или общие интересы, которые так велики или известны, что
они охватывают почти всех в данном обществе, не могут породить значительных ор-
ганизаций. Возьмем тех, кого беспокоит состояние окружающей среды. Хотя энвай-
ронменталисты-экстремисты составляют незначительное меньшинство, почти все
заинтересованы в здоровой окружающей среде, а результаты опроса обществен-
ного мнения показывают, что в США, например, десятки миллионов граждан счита-
ют, что для защиты окружающей среды нужно делать больше. В конце 60-х — нача-
ле 70-х годов XX века озабоченность состоянием окружающей среды стала просто
повальной. Несмотря на это и несмотря на субсидирование почтовых расходов для
некоммерческих организаций и снижение издержек на прямую рассылку просьб
о пожертвованиях, произошедшее благодаря компьютерам, мало кто платит еже-
годные взносы организациям по защите окружающей среды. Членство в больших
организациях в США измеряется десятками или сотнями тысяч, причем по крайней
мере самые крупные (как, например, «Одюбоновское общество», известное своей
продукцией для орнитологов) поддерживают многочисленное членство в значитель-
ной степени благодаря избирательным стимулам. Наверняка существует более, чем
50 млн американцев, ценящих здоровую окружающую среду, но в типичном году ме-
нее, чем один из ста американцев платит взносы какой-либо организации, главной
деятельностью которой является лоббирование в пользу более качественной окру-
жающей среды. Доля врачей, входящих в Американскую медицинскую ассоциацию,
или рабочих автомобильной промышленности, являющихся членами Объединенно-
го союза работников автомобильной промышленности, или фермеров, составляю-
щих Федерацию американских фермеров, или промышленников, имеющих член-
ство в соответствующих отраслевых ассоциациях, несравнимо больше.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 54 I
везде социальный престиж таких профессий, как медицина и юрис-
пруденция, и ограниченность числа лиц, практикующих в каждой
такой профессии, живущих и работающих в том или ином терри-
ториальном сообществе, помогали им сорганизоваться. Организа-
ции таких профессиональных групп также способствовала особая
восприимчивость общества к утверждению, что профессиональ-
ные организации должны при поддержке правительства сами опре-
делять, кто «достаточно квалифицирован» для того, чтобы практи-
ковать в данной профессии, и тем самым контролировать ключевые
избирательные стимулы. Малые группы, состоящие из фирм (часто
больших), отрасль за отраслью, страна за страной часто объединя-
ются подобным образом в профессиональные или отраслевые ассо-
циации, или организации, или сговоры того или иного типа. Поэто-
му столь часто и встречаются малые группы деловых предприятий
(обычно небольших) в конкретных городах и муниципалитетах.
Но хотя группы, которые в соответствии с представленной
здесь логикой не могут быть организованы, в действительности и не
были нигде организованы, в разных обществах и в разные истори-
ческие периоды существуют значительные различия между количе-
ством и составом групп, которые в соответствии с нашей логикой
могли бы быть организованы, и количеством и составом тех, кото-
рые действительно были организованы. Как мы покажем далее,этот
факт имеет огромное значение для соответствующих стран, и имен-
но к этой теме мы сейчас и переходим.
з Следствия
Хотя некоторые следствия из логики, представленной в предыду-
щей главе, были уже выведены, это были лишь непосредственные
следствия самой этой логики. Когда мы соединим аргументы вто-
рой главы с другой логикой и фактами и, в частности, с некоторы-
ми стандартными результатами экономической теории, мы полу-
чим дальнейший ряд следствий. Эти следствия второго уровня
говорят о том, чего нам следует ожидать в конкретных типах об-
ществ и исторических условиях, если теория, которую мы сейчас
строим, правильна.
Обоснованность или несостоятельность наших доводов за-
висит не только от истинности утверждений, содержащихся в пре-
дыдущей главе, но и от того, что будет к ним добавлено. К счастью,
положения экономической теории, которые мы будем использо-
вать, в большинстве своем общеприняты. Это главным образом ос-
новательно проверенная эмпирически «микроэкономическая тео-
рия» индивидуальных фирм, потребителей и отраслей. Многие
неспециалисты считают, что экономисты во всем не согласны друг
с другом, но в действительности эта часть экономической теории
в основном принимается почти всеми профессиональными эконо-
мистами независимо от того, являются ли они представителями
левого или правого крыла, кейнсианцами или монетаристами.
К этому следует добавить менее формальное, но бесценное «шум-
петерианское» видение инноваций и предпринимательства, кото-
рое также достаточно общепринято, и несколько расширенный
мной стандартный экономический анализ роли входа фирм-аутсай-
деров в нетипично прибыльные отрасли.
К сожалению, невозможно понять, каким образом дальней-
шие следствия или теория, которую мы будем здесь развивать, соот-
носятся с конкретными проблемами в разных странах, пока мы вна-
чале не изучим несколько абстрактную аргументацию этой главы,—
главы, без которой остальную часть книги понять невозможно. Ло-
гические доводы, не связанные непосредственно с практическим
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 56 I
опытом, некоторым кажутся неважными, так что вполне понятно,
что иные читатели зададутся вопросом, имеют ли абстрактные до-
воды этой и предыдущей глав какое-то практическое значение.
Я могу пообещать читателю, нисколько не боясь, что он в итоге не
согласится со мной, что если аргументация в этой и предшествую-
щей главах в основном корректна, она, вне всякого сомнения, имеет
огромное практическое значение.
Наше первое следствие второго уровня связано с уяснением
того, сможет ли общество прийти к рациональной и эффективной
экономике на основе переговоров среди организованных групп.
В предыдущей главе указывалось, что малые группы индивидуумов
или фирм, заинтересованные в каком-либо коллективном благе, за-
интересованы также и в продолжении переговоров друг с другом до
тех пор, пока не максимизируют свой совокупный выигрыш. Но нет
уверенности в том, что переговоры, даже в малой группе, будут ре-
зультативными, еще меньше уверенности в полном успехе, необхо-
димом для достижения группового оптимума. Но ясно, что такой
исход — многообещающая возможность и, если каждый участвует
в переговорах, их результат может даже считаться в известной сте-
пени справедливым. Это подталкивает нас к вопросу, не сможет ли
общество в целом достичь эффективных результатов на основе все-
сторонних переговоров между лидерами всех групп этого общества.
Если логика, представленная в предыдущей главе, коррект-
на, не может быть и речи об обществе, достигшем эффективности
или справедливости путем всесторонних переговоров. Некоторые
группы, такие как потребители, налогоплательщики, безработные
и малоимущие, либо не обладают избирательными стимулами, либо
недостаточно малочисленны для того, чтобы сорганизоваться, так
что они окажутся в стороне от процесса переговоров. В интересах
же организованных групп получить как можно больше выгод для
себя любыми возможными способами, включая меры, хотя и неэф-
фективные с точки зрения общества в целом, выгодные для органи-
зованных групп, поскольку непропорционально большая доля из-
держек, связанных с этими мерами, ложится на неорганизованных
членов общества. (Выражаясь языком теории игр, общество не до-
стигнет исхода, принадлежащего «ядру», или Парето-эффективно-
го распределения, поскольку некоторые его группы, будучи неорга-
низованными, неспособны заблокировать изменения, приносящие
им ущерб, или выработать взаимовыгодные соглашения с другими.)
А поскольку некоторые группы остаются вне переговоров, нет также
3. СЛЕДСТВИЯ
I 57 I
оснований и предполагать, что результаты таких соглашений ока-
жутся привлекательными с точки зрения справедливости. В доба-
вок к этому, издержки достижения соглашений и медлительность
процесса принятия решений в любом случае сделают общество,
принимающее решения путем переговоров между группами, неэф-
фективным. Таким образом, наше первое следствие на этом уровне
состоит в следующем:
1.	Не существует стран, достигших симметрии в органи-
зации групп с общими интересами и, вследствие этого,
добившихся оптимального исхода на основе всесторонних
и всеобъемлющих переговоров.
Появление таких стран означало бы, что аргументация этой
книги, скорее всего, ошибочна.
II
Наше второе следствие касается появления с течением времени
организаций для коллективных действий. В предыдущей главе
утверждалось, что коллективные действия трудны и проблематич-
ны. К тому же при создании любой организации или новой модели
кооперации существуют и особые стартовые издержки, включаю-
щие боязнь непривычного и сопротивление необычному. Как заме-
тил Макиавелли в другом контексте, «нет дела, коего устройство бы-
ло бы труднее, ведение опаснее, а успех сомнительнее, нежели замена
старых порядков новыми... Люди, как правило, недоверчивы, по-
настоящему никогда не верят в новое, пока оно не проверено ими
на опыте»1. Таким образом, даже группы, оказавшиеся в ситуации,
когда они способны сорганизоваться или сговориться, поскольку
имеют небольшую численность или поскольку в принципе может
быть выработан некоторый избирательный стимул, могут тем не
менее оказаться неспособными сорганизоваться до тех пор, пока
не возникнут благоприятные обстоятельства. Даже в малых груп-
пах люди часто сталкиваются с трудностями в выработке соглаше-
ний относительно коллективных действий, каждая сторона хочет
нести наименьшую возможную часть издержек и во время перего-
воров заинтересована тянуть время, порой бесконечно долго. Таким
образом, некоторые коллективные действия, в принципе осущест-
вимые на основе соглашений в малых группах, в течение некоторо-
го времени не будут осуществляться.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 58 I
В больших группах, где коллективные действия осуществля-
ются лишь на основе избирательных стимулов, приходится преодо-
левать еще большие трудности. Если избирательным стимулом яв-
ляется принуждение, то должна быть организована принуждающая
сила, а поскольку люди не любят, когда их принуждают, здесь есть
свои сложности и даже опасности. В этом случае обычно требуются
сильное лидерство и благоприятные обстоятельства. Начало проф-
союзной карьеры Джимми Хоффы хорошо это иллюстрирует. В мо-
лодости Хоффа был рабочим на товарном складе в Детройте, где не
было профсоюза. В один из жарких летних дней туда прибыла боль-
шая партия клубники, которая является скоропортящимся продук-
том, и Хоффа подговорил рабочих начать забастовку. Начальство
решило, что лучше принять требования Хоффы, чем потерять ско-
ропортящийся груз. Обычно обстоятельства бывают не столь бла-
гоприятны, а такие лидеры, как Хоффа, хитрые, смелые, неразбор-
чивые в средствах, появляются нечасто.
Трудности и отсрочки возникают и тогда, когда избира-
тельными стимулами оказываются социальное давление и соци-
альное поощрение. Если в группе, нуждающейся в коллективном
благе, уже существуют социальные взаимодействия, проблема мо-
жет быть не столь серьезной, хотя даже в этом случае социальное
взаимодействие должно порождать для участников достаточный
избыток, чтобы они были готовы поддерживать это социальное
взаимодействие даже после того, как будут обложены сборами для
оплаты коллективного блага. Создание новой модели социальных
взаимодействий — более сложный и длительный процесс. Не-
которым фермерским организациям в Америке в конце XIX века,
таким как «Грейндж», удавалось это делать особенно хорошо с от-
носительно изолированными фермерскими семьями на недавно
колонизованных территориях, но привлечение членов из уже
укоренившейся социальной сети, если оно вообще возможно,
требует незаурядного лидерства и даже при этом займет значи-
тельное время.
Позитивные избирательные стимулы более осязаемого
материального толка могут быть найдены, если вообще будут
найдены, также после значительных усилий. Создание избытка,
из которого можно профинансировать предоставление общест-
венного блага или побудить других предоставить его, зависит от
случайных обстоятельств: среди тех, кто пытается создать новое
дело, всегда есть и те, кто потерпел неудачу, и те, кто преуспел.
3. СЛЕДСТВИЯ
I 59 I
А предприниматели, которым удалось заработать деньги, естест-
венно, часто оставляют их себе. Таким образом, обычно должна
быть найдена и использована некая взаимодополнительность меж-
ду деятельностью, которая может породить общественное благо,
и деятельностью, приносящей доход. Например, лоббистское вли-
яние частично должно использоваться для обеспечения благопри-
ятного отношения правительства к данному виду бизнеса, или
репутация и доверие, которыми пользуются лоббирующие органи-
зации среди тех, кому их существование приносит выгоды, должны
быть использованы в соответствующей коммерческой деятельно-
сти. Но даже если возможна эксплуатация такого типа взаимо-
дополнительности, нужно время, чтобы ее обнаружить или разра-
ботать, и нужны лидеры с творческим воображением.
По крайней мере отдельные наблюдения свидетельствуют
в пользу гипотезы, что образование организации для коллектив-
ных действий требует значительного времени. Так, первый просу-
ществовавший длительное время современный профсоюз —
Объединенное общество машиностроителей — возник в Велико-
британии только в 1851 году, т.е. спустя почти столетие после на-
чала Промышленной революции, хотя коллективные действия ра-
бочих наблюдались и раньше. И хотя в период Промышленной
революции действовал законодательный запрет на сговор рабо-
чих, это не может объяснить, почему профсоюзы стали в Велико-
британии нормой лишь за несколько десятилетий до начала Пер-
вой мировой войны. В остальных странах профсоюзы появились
еще позже. В США ряд профсоюзов возникает во второй половине
XIX века, но самый быстрый рост числа членов профсоюзов на-
блюдался в период с 1937 по 1945 год, т.е. намного позднее того вре-
мени, когда страна достигла уровня индустриализации и условий,
наиболее благоприятных для создания профсоюзов. Аналогичным
образом исследование образования профсоюзов в различных от-
раслях во Франции выявляет «лаг между возникновением отрасли
и тем моментом времени, когда занятые в ней рабочие приобрета-
ют организационные способности для осуществления коллектив-
ных действий»2. Для образования фермерских организаций потре-
бовалось еще больше времени. В США фермерские организации
существовали уже во второй половине XIX столетия, но только
после образования после Первой мировой войны Федерации
американских фермеров (осуществленного Службой содействия
развитию сельского хозяйства, финансируемой правительством)
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 60 I
возникают большие и стабильные фермерские организации.
А ведь у американских фермеров имелись существенные общие
интересы с момента образования Американской республики.
Можно привести многочисленные схожие примеры и для других
стран и типов организаций.
Другая сторона вопроса состоит в том,что организации, ко-
торые обеспечили избирательные стимулы для своей поддержки,
часто выживают и после того, как предоставляемое ими коллектив-
ное благо перестает быть нужным. Макс Вебер в своих социологи-
ческих работах много лет тому назад показал3, что лидер, который
живет за счет организации, может сохранять ее даже после того, как
первоначальная цель этой организации исчезла. Например, орга-
низация, основанная с целью представления интересов ломовых
извозчиков, возьмет на себя задачу защиты интересов водителей
грузовиков, а организация, созданная для помощи ветеранам од-
ной войны, переживет этих ветеранов, представляя интересы вете-
ранов других войн. Избирательные стимулы делают возможным
выживание на протяжении неопределенно долгого времени. Таким
образом, по крайней мере в случае больших групп, организации
для коллективных действий, которые могут возникнуть, возника-
ют лишь спустя длительное время, но однажды созданные, они
обычно существуют до тех пор, пока не произойдут радикальные
социальные изменения или какой-нибудь всплеск насилия и нес-
табильности4.
Если организации и сговоры для осуществления коллектив-
ных действий возникают лишь при благоприятных обстоятель-
ствах и набирают силу лишь через некоторое время, то с течением
времени в стабильных обществах следует ожидать роста числа орга-
низаций для коллективных действий (если, конечно, лоббирование
конституционных и законодательных ограничений на коллек-
тивные действия или на изменения в государственной политике
оставит хоть какое-то место для таких организаций). Чем больше
проходит времени, тем большее число групп, оказывающихся в си-
туациях, когда коллективные действия возможны, воспользуются
благоприятными обстоятельствами и новаторским политическим
лидерством и тем больше вероятность того, что созданные органи-
зации достигнут своего потенциала. В сочетании с тем фактом, что
организации с избирательными стимулами обычно существуют
в стабильных обществах неограниченно долго, это приводит нас ко
второму следствию:
3. СЛЕДСТВИЯ
I «1 I
2.	В стабильных обществах с неизменными границами*
с течением времени растет число сговоров и организаций
для коллективных действий.
Ill
Третье следствие, вероятно, труднее всего связать с отдельными на-
блюдениями, так что его смысл может быть прояснен лишь позднее.
Однако источник этого следствия ясен: в предыдущей главе пока-
зано, что в случае олигополистов и других малых групп выше ве-
роятность того, что они смогут сорганизоваться для коллективных
действий, и меньше время задержки при создании такой организа-
ции, чем в случае больших групп. Из этого следует, что малые груп-
пы в обществе, как правило, имеют больше лоббистской и картель-
ной силы в расчете на каждого члена группы (или на каждый доллар
ее совокупного дохода), чем большие группы. Тот факт, что малые
группы обычно могут сорганизовываться быстрее, чем большие,
означает, что эта диспропорция, как правило, оказывается наиболь-
шей в обществах, которые переживают лишь краткие периоды ста-
бильности, и наименьшей в обществах, стабильных длительное вре-
мя. Соответственно наше третье следствие таково:
3.	Члены «малых» групп обладают непропорционально боль-
шой организационной властью для осуществления коллек-
тивных действий; эта диспропорция с течением времени
в стабильных обществах уменьшается, но не исчезает.
Читатель может посчитать полезным скептически проана-
лизировать это следствие после того, как далее в этой книге оно бу-
дет использовано при обсуждении практических вопросов.
IV
Если величина и тип организаций для коллективных действий раз-
личны в различных обществах и в разные исторические периоды,
то важно понять, какое воздействие такие организации оказывают
на эффективность и темп экономического роста общества. Как пра-
вило, у всех таких организаций, независимо от их величины или
формы, есть причины желать экономической эффективности, рос-
та и вообще благоприятной судьбы для всего общества, в котором
*	Смысл и значение ссылки на «неизменные границы» будут пояснены ниже.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 62 I
они действуют. Какие бы виды товаров или труда члены организа-
ции ни продавали, обычно спрос на них будет тем больше, чем более
процветающим является общество (существуют «малоценные» то-
вары, расходы на которые больше при более низком доходе, но
они — исключение). Подобным же образом существующая техно-
логия в общем случае будет лучше и товары (хотя и не труд), кото-
рые члены организации покупают, дешевле в более производитель-
ном обществе. Тогда может показаться логически возможным, что
такие организации в некоторых обстоятельствах могут служить
интересам своих членов, помогая сделать общество, в котором
действуют, более производительным.
За исключением особого случая, с которым мы столкнемся
позже, единственный альтернативный способ, с помощью которого
такая организация может служить интересам своих членов, — обес-
печить большую долю общественного продукта для членов этой ор-
ганизации. Другими словами, организация в принципе может слу-
жить своим членам либо увеличивая пирог, который общество
производит, так что ее члены получили бы большие куски пирога
даже при прежней их доле, либо получая большие доли обществен-
ного пирога для своих членов. Наша интуиция подсказывает, что
первый путь будет выбираться реже, но важно четко понять, почему
так происходит.
Обычно организация, чтобы сделать общество, частью
которого она является, более эффективным, несет какие-то издерж-
ки. Предположим, что лоббирующая организация должна прило-
жить усилия для устранения потерь в экономической эффектив-
ности, возникающих из-за дифференцированных ставок налога на
доход, получаемый из разных источников (налоговых лазеек), или
попытаться уменьшить потери общества от монополии. Эффек-
тивная кампания для достижения этих целей связана со значитель-
ными издержками, которые будет нести организация, спонсирую-
щая кампанию. Но члены этой организации получат лишь часть
выгод от роста эффективности общества. Они будут вместе с други-
ми покупать товары по более низким ценам, или платить меньше
налогов, или разделят вместе со всеми какой-нибудь другой выиг-
рыш от возросшей эффективности общества. Но выиграют также
и другие. И это важно, поскольку в большинстве случаев каждая ор-
ганизация рассматриваемого типа представляет только незначи-
тельную часть населения или других ресурсов общества. Типичная
профессиональная ассоциация в промышленности представляет
3. СЛЕДСТВИЯ
I 63 I
небольшое число фирм, которые, даже будучи крупными, владеют
лишь крошечной долей производственных активов страны. Типич-
ный профсоюз, даже если в нем десятки или сотни тысяч членов,
включает лишь небольшой процент рабочей силы страны и т.д.
(В нескольких странах существуют чрезвычайно всеохватывающие
[encompassing] организации для коллективных действий, и ниже мы
их рассмотрим отдельно.)
Предположим для примера, что организация представляет
рабочих или фирмы, на долю которых приходится 1% потенциала
по производству доходов в стране. Эта организация должна будет
нести все затраты каждой проводимой ею кампании, которая при-
вела бы к росту эффективности общества. Но члены этой органи-
зации, скорее всего, получат в среднем лишь около 1% выигрыша
общества от этой кампании. Используя свои ресурсы на то, чтобы
сделать общество более эффективным, они в среднем выиграют
только в том случае, если эти ресурсы увеличат совокупные доходы
общества на величину, в сто и более раз превышающую издержки,
связанные с этим приростом доходов. (В общем случае — исполь-
зуя символический язык подстрочного примечания на с. 50-51, —
соотношение выгод и издержек, связанных с усилиями по увеличе-
нию эффективности общества, должно составлять не меньше 1/F-,
т.е. не меньше величины, обратной той доле потенциала по произво-
дству доходов в стране, которую данная организация представляет.)
Итак, имеется прямая аналогия между индивидуумом
в группе, который выиграл бы от предоставления общественного
блага, и организацией для осуществления коллективных действий
в обществе. Организация, действующая с целью обеспечить некие
выгоды для общества в целом, в действительности и предоставляет
общественное благо для всего общества; соответственно она ока-
зывается в том же положении, что и индивидуум, делающий вклад
в обеспечение коллективным благом группы, членом которой он яв-
ляется. В каждом случае действующий субъект получает только
часть (и зачастую лишь крошечную часть) выгод от своих действий,
но тем не менее несет все издержки этих действий.
Предположим теперь, что наша организация, представля-
ющая 1% потенциала по производству доходов в стране, действу-
ет в интересах своих членов, пытаясь увеличить их долю от общего
пирога. Ресурсы, отвлекаемые на захват большей доли общест-
венного продукта, не будут больше давать тот продукт, который
они производили ранее, что в определенной степени уменьшит
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 64 I
общественный продукт. Но важнее то, что перераспределение из-
менит структуру стимулов в обществе и, как мы увидим, способа-
ми, которые могут существенно сократить уровень производства.
С другой стороны, члены организации являются частью общества,
так что они разделят со всеми потери в общественном продукте,
которые стали следствием его перераспределения в их пользу.
Один только эгоизм непременно заставит их принять во внима-
ние эти потери вместе с выгодами от перераспределения в свою
пользу. Но, с их точки зрения, перераспределение стоит продол-
жать до тех пор, пока сокращение ценности общественного про-
дукта не будет в сотни и более раз превышать выигрыш членов ор-
ганизации в этой перераспределительной борьбе. Но та же логика,
которую мы уже использовали, подсказывает нам, что типичная
организация для коллективных действий не сделает ничего для то-
го, чтобы устранить потери общества или общественные «анти-
блага», вызванные ее усилиями получить большую долю от обще-
ственного продукта. Привычный образ нарезания общественного
пирога в действительности не схватывает сути ситуации; лучше,
наверное, представить себе борцов, дерущихся за содержимое ма-
газина фарфоровых изделий.
Короче говоря, типичная организация для коллективных
действий будет, по крайней мере в том случае, когда она представ-
ляет лишь узкий сегмент общества, слабо заинтересована или не за-
интересована совсем в том, чтобы приносить значительные жерт-
вы в интересах общества. Она будет лучше служить интересам
своих членов, стараясь захватить для них ббльшую часть общест-
венного продукта. Более того, это — целесообразный способ дей-
ствия, даже если социальные издержки изменений в распределении
превысят перераспределяемое количество продукта во много раз.
Для практических целей можно считать, что нет ограничения на
величину социальных издержек, которые такая организация сочтет
выгодным навязать обществу в процессе получения для себя большей
доли общественного продукта. (Отношение социальных издержек
или избыточного бремени к перераспределенному количеству
должно быть не меньше 1/F, , чтобы величина социальных издержек
ограничивала организацию в ее перераспределительных усилиях.)
Следовательно, рассматриваемые здесь организации для коллектив-
ных действий в обществе в подавляющем большинстве случаев ори-
ентированы на борьбу за распределение дохода, а не на увеличение
продукта. Они представляют собой «распределительные коалиции»
3. СЛЕДСТВИЯ
I 65 I
(или организации, вовлеченные в то, что одно интересное направ-
ление исследований называет «поиском ренты» или «рентоориен-
тированным поведением» [«rentseeking»]5).
Интуитивное понимание этого, хотя, возможно, и не мас-
штабов социальных потерь, которые такие организации навлекают
на общество в своих попытках добиться большей части обществен-
ного продукта, существует довольно давно. Об этом интуитивном
понимании, по-видимому, говорит само название группы с особыми
интересами, которое нередко использовалось для таких организа-
ций. Теперь, когда стимулы, с которыми сталкиваются такие органи-
зации, полностью выявлены, я иногда буду использовать термин
«группа с особыми интересами» как синоним распределительной ко-
алиции, хотя этот термин, как мы далее увидим, имеет в обыденной
речи несколько более узкие коннотации, чем отвечающие нашим це-
лям. Такие коалиции могут быть как картелями, так и лобби, а также
и тем, и другим одновременно. Любой союз индивидуумов или фирм
для обусловленных сговором действий на рынке, будь то професси-
ональная ассоциация, профсоюз, отраслевая ассоциация или олиго-
полистический сговор, будет называться здесь картелем, какой бы
термин ни использовался в обыденном языке для его описания.
Один из очевидных способов, которым группы с особыми
интересами могут увеличить доход своих членов, снижая при этом
общественную эффективность и общественный продукт, — это
лоббирование законодательства, обеспечивающего увеличение цен
или заработной платы, или снижение ставок подоходного налога
с определенных видов доходов. Хотя при разных начальных услови-
ях последствия могут различаться (из-за проблем, связанных с «суб-
оптимальностью» [«second-best» problems])6,обычно меры такого
рода не только увеличивают доход тех, кому такое законодательство
покровительствует, но и снижают общественную эффективность.
Возникнет заинтересованность в перемещении ресурсов в отрасль
или сферу деятельности, поддерживаемые высокой ценой или низ-
ким налогом, и такое перемещение ресурсов будет продолжаться до
тех пор, пока доходы частных лиц (после вычета налога) в покрови-
тельствуемой сфере не станут такими же, как и в остальной эконо-
мике. Но если в покровительствуемой сфере цена выше или налог
ниже просто в силу законодательства, благосклонного к особым ин-
тересам, то дополнительные ресурсы, отвлекаемые в покровитель-
ствуемую область, добавят к ценности общественного продукта
меньше, чем в сфере, где применялись раньше. Когда существуют
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I вв I
свободные ресурсы для перемещения в покровительствуемую об-
ласть экономики, доходы частных лиц будут в этой области такими
же, как и в остальных областях экономики, а это делает выигрыш
группы с особыми интересами совсем малым по сравнению с из-
держками для всего общества. В такого рода ситуациях единствен-
ным выигрышем клиентов распределительной коалиции оказыва-
ется прирост ценности специализированных капитальных активов,
применяемых в покровительствуемой отрасли, плюс временная
прибыль в течение того периода, который понадобится для переме-
щения в эту отрасль других ресурсов. Ситуация будет иной, если пе-
ремещение ресурсов в покровительствуемую сферу невозможно,
но, как я покажу далее, препятствия к перемещению ресурсов обыч-
но ведут к существенным социальным издержкам другого рода.
Только что приведенная аргументация крайне проста и оставляет
без ответа множество любопытнейших вопросов, как технических,
так и социальных7. Данная аргументация также в меньшей степени
применима к тем странам, в которых конституционные и структур-
ные факторы ограничивают число и силу лоббирующих организа-
ций, как это, по-видимому, имеет место в Швейцарии. Тем не менее,
как будет видно из дальнейшего, основные выводы, к которым она
приводит, широко применимы и крайне важны.
Картелизация — другой способ, которым организации
с особыми интересами могут увеличить доход своих членов, снижая
при этом общественный продукт: ее члены могут согласиться сни-
зить выпуск до уровня, который выбрал бы монополист, обеспечи-
вая тем самым более высокие цены на свою продукцию. Выигрыш
от картелизации и монополии обеспечивается тем, что продажа
меньшего количества продукта поднимает цену на него, что, естест-
венно, приводит (в отсутствие других рыночных искажений)8
к уменьшению общественного продукта. В общем случае общест-
во получит корзину благ с неэффективно малой долей тех благ, кото-
рые продаются по монопольно высоким ценам, и неэффективно
большой долей благ, которые продаются по ценам конкурентным.
Эффективные картели всегда должны блокировать вход потенци-
альных конкурентов в свои отрасли, где они повысили цены, так что
описанный в предыдущем абзаце процесс, уменьшающий выиг-
рыш коалиции по сравнению с издержками общества, здесь не ра-
ботает. Но повсеместные барьеры для входа в отрасль сделают оп-
ределенные типы социальных издержек, которые мы исследуем
позже, еще более высокими.
3. СЛЕДСТВИЯ
I 67 I
Имеются интересные публикации, инициированные глав-
ным образом плодотворной работой Арнольда Хабергера9, в ко-
торых доказывается, что социальные издержки, связанные с мо-
нополией, а также (как показали другие авторы) с тарифами
и определенными искажениями системы цен, относительно малы
по сравнению с величиной национального дохода. Далее я попыта-
юсь показать, что эти издержки иногда могут достигать колоссаль-
ных размеров, но пока достаточно отметить, что проанализирован-
ные выше стимулы, с которыми сталкиваются группы с особыми
интересами, могут побудить их навязать обществу в целом действи-
тельно очень большие издержки. И, как заметил специалист по тео-
рии международной торговли Джагдиш Бхагвати10, экономические
законы,увы, не предписывают, чтобы общество, коль скоро оно не-
эффективно, было неэффективно лишь в малой степени.
Однако порой некоторые из распределительных коалиций
сводят на нет или компенсируют эффект других таких коалиций.
И это одно из соображений в пользу того, что потери от деятельно-
сти распределительных коалиций будут в известной степени огра-
ниченными. Так, фермерское лобби может добиться отмены тарифа
на сельскохозяйственные машины или производители автомоби-
лей могут ограничить покровительственные меры, защищающие
сталелитейную промышленность. Заметим, что в подобных случаях
усилия групп с особыми интересами могут привести к росту эффек-
тивности и дохода общества, но этот выигрыш не будет распреде-
ляться в обществе так, что группа с особыми интересами получит
долю, примерно пропорциональную тому объему производствен-
ного (трудового) дохода общества, которое она представляет. Вмес-
то этого члены данной группы получат существенную часть сово-
купного общественного выигрыша от своей деятельности. Порой
встречаются другие типы ситуаций, а именно когда члены организа-
ций с особыми интересами пытаются увеличить общественную эф-
фективность, поскольку в таком случае они получили бы львиную
долю выигрыша от прироста продукта. Это происходит в тех случа-
ях, когда организация с особыми интересами предоставляет своим
членам коллективное благо, которое увеличивает их производствен-
ную эффективность, а также когда она заставляет правительство
предоставлять некое общественное благо, которое порождает до-
ход, превышающий величину затрат на его производство, но при
этом выгодное главным образом для членов группы с особыми ин-
тересами. Конечно, нелегко найти сколько-нибудь значительное
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 68 I
число организаций с особыми интересами, основная цель кото-
рых — проведение такой политики, которая позволяла бы сочетать
меры, выгодные для членов организаций и повышающие в то же
время эффективность и совокупный доход всего общества. И все
же для любой сферы деятельности, включая деятельность групп
с особыми интересами, характерны множественная каузальность
и сложная мотивация, так что важно не потерять из виду организа-
ции и ситуации этого типа. Большинство случаев, которые удалось
выявить в ходе настоящего исследования, относится, видимо, к ор-
ганизациям, клиенты которых несут непропорционально большие
потери от неэффективности, вызванной другими распределитель-
ными коалициями, и которые поэтому противятся такой неэффек-
тивности. Если первый из выводов этой главы, а именно что нет и не
будет симметрично организованного общества, неверен, такая си-
туация не является и никогда не будет являться особым случаем. Но
если этот вывод верен, о чем, в частности, говорят результаты, изло-
женные в последующих главах книги, и другие публикации, то боль-
шинство организаций с особыми интересами перераспределяют
доход, а не создают его, причем такими способами, которые умень-
шают общественную эффективность и общественный продукт.
В дополнение к сказанному такая концентрация внимания
на распределении делает проблемы распределения в политической
жизни относительно более серьезными и значимыми, а широкие
общие интересы в политической жизни — относительно менее зна-
чимыми. Общие интересы всех или большинства людей в какой-ли-
бо стране или какой-нибудь иной юрисдикции могут сближать их,
как сближает их осознание общего интереса при отражении агрес-
сии. Напротив, в распределительной борьбе никто не может выиг-
рать без того, чтобы кто-то другой потерял столько же или даже (как
обычно бывает) больше, а это порождает чувство обиды и непри-
язни. Следовательно, там, где группы с особыми интересами начи-
нают играть существенную роль и, соответственно, проблемы рас-
пределения становятся более значимыми, политическая жизнь, как
правило, становится более конфликтной. Более того, как показал
Деннис Мюллер11, основываясь на работе Кеннета Эрроу12, возрос-
ший акцент на проблемах распределения, вследствие роста числа
групп с особыми интересами, может также повысить вероятность
того, что демократическая политическая система будет отказывать-
ся от своих прошлых решений даже тогда, когда весь электорат
будет держаться прежних предпочтений; она может (по причинам,
3. СЛЕДСТВИЯ
I 69 I
которые не объяснить коротко или без использования специально-
го языка) поощрять нетранзитивные, или иррациональные, и цик-
лические голосования. Конфликтный характер вопросов, связан-
ных с распределением, а также тот факт, что они могут снизить
вероятность принятия относительно долговременных или стаби-
лизирующих политических решений, — все это может сделать об-
щество неуправляемым.
Таким образом, мы приходим к нашему четвертому след-
ствию:
4.	В конечном счете организации с особыми интересами и
сговоры уменьшают эффективность и совокупный доход
общества, в котором они действуют, и придают полити-
ческой жизни более конфликтный характер.
V
В ряде стран имеются также организации с особыми интересами,
которые охватывают значительную часть всего общества. Напри-
мер, профсоюз, включающий большинство работников физическо-
го труда страны, представляет значительную часть потенциала этой
страны по производству дохода. То же самое относится к лоббист-
ской организации, включающей все крупные фирмы в промышлен-
но развитой стране. Каким образом политика или линия поведения
такой всеохватывающей или всеобъемлющей организации может
отличаться от линии поведения или политики более обычных, уз-
ких групп с особыми интересами, которые мы обсуждали в преды-
дущем параграфе?
Стимулы, с которыми сталкивается всеохватывающая орга-
низация с особыми интересами, разительно отличаются от стиму-
лов^ которыми сталкивается организация, представляющая лишь
узкий сегмент общества. Если организация представляет, скажем,
треть всего потенциала страны по производству дохода, то ее члены
получат в среднем около трети выгод от каждого усилия, направлен-
ного на то, чтобы сделать общество более производительным. Сле-
довательно, такая организация в известной степени будет заинте-
ресована вносить свой вклад в политику и деятельность, достаточно
выгодные для общества в целом. Члены достаточно всеохватываю-
щих организаций владеют в обществе столь многим, что весьма
сильно заинтересованы в том, чтобы активно заботиться о его про-
изводительности. Они находятся в таком же положении, как и один
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 70 I
из партнеров фирмы, имеющей небольшое число партнеров. Более
того, организация, клиенты которой владеют третью всего потен-
циала по производству дохода в стране, будет в среднем нести также
и треть любых потерь в общественном продукте, образовавшихся
в результате той или иной политики. Итак, любое усилие, направ-
ленное на получение членами такой организации большей доли
национального дохода, не будет иметь смысла, если это усилие
уменьшит национальный доход на величину, в три и более раз пре-
вышающую прирост дохода ее членов. Как можно понять из преды-
дущего раздела данной главы, это ограничение может иметь край-
не важное практическое значение. Ясно, что всеохватывающие
организации, если их руководство ведет себя рационально, будут
принимать во внимание избыточное бремя перераспределительной
политики, благоприятствующей их членам, и исключительно из эго-
истических соображений постараются сделать это избыточное бре-
мя как можно меньшим.
Конечно, принятое в целях иллюстрации предположение,
что всеохватывающая группа интересов представляет треть обще-
ства, вероятно, весьма благоприятно для проявления этого разли-
чия. Но сравните организацию, которая представляет даже десятую
часть потенциала страны по производству доходов, с организацией,
которая, как и большинство организаций с особыми интересами,
представляет лишь очень малый сегмент общества. Организации
первого типа не только заинтересованы в том, чтобы по крайней ме-
ре учитывать воздействие своей деятельности на эффективность
общества в целом, но и имеют стимулы вести переговоры и торго-
ваться с другими значительными организованными группами для
обеспечения более высокой производительности общества. По-нас-
тоящему узкие группы с особыми интересами обычно не заинтере-
сованы делать даже это.
Однако организации с особыми интересами, очень малые
по сравнению с обществом в целом, могут быть всеохватывающи-
ми по отношению к конкретной фирме или конкретной отрасли.
Возьмем, к примеру, профсоюз, в который входят все рабочие од-
ной фирмы (такие «производственные профсоюзы» типичны, на-
пример, для Японии), или профсоюз, представляющий всех рабо-
чих в каждой фирме в той или иной отрасли. Такой союз может
быть малым по сравнению с обществом в целом, но если (как это
обычно и бывает) около двух третей добавленной стоимости каж-
дой фирмы составляет заработная плата, он окажется достаточно
3. СЛЕДСТВИЯ
I 71 I
всеохватывающим по отношению соответственно к фирме или
отрасли. В принципе верно, что ббльший успех фирмы приводит
и к ббльшим прибылям, тогда как размер заработной платы
в фирме, как принято считать, объясняется общей ситуацией на
рынке труда. И если бы дело этим и исчерпывалось, у профсоюза
не было бы причины заботиться о значительных успехах «своей»
фирмы или отрасли. Но если профсоюз представляет реальную
силу на переговорах, он может заставить особо преуспевающие
фирмы поднять заработную плату значительно выше ее рыночно-
го уровня, в то время как никакая сила не может заставить фирму
сделать это, если ее финансовое положение безнадежно. Более то-
го, некоторые рабочие могут обладать профессиональными навы-
ками, специфическими только для «своей» фирмы или отрасли,
и рыночная ценность этих навыков может возрасти, если фирма
или отрасль достаточно прибыльны для того, чтобы расширять
производство. Следовательно, профсоюз, являющийся всеохваты-
вающим по отношению к фирме или отрасли, где работают его
члены, имеет все основания помогать «своей» фирме или отрасли
преуспевать и расширяться. Сопоставьте эту ситуацию с ситуа-
цией цехового профсоюза, который контролирует предложение
некоторых специализированных умений, требующихся фирме
или отрасли, но при этом контролирует лишь незначительную до-
лю соответствующих работников. Такой профсоюз имел бы лишь
незначительное влияние на прибыльность любой фирмы и, соот-
ветственно, был бы мало заинтересован в том, чтобы избегать не-
эффективных практик или помогать нанимателю или отрасли ка-
кими-либо другими способами.
Таким образом, как следует из вышеизложенной логики, эф-
фективность фирм или отраслей может зависеть от того, являются
ли соответствующие институты, организованные для коллектив-
ных действий, всеохватывающими по отношению к этим фирмам
или отраслям. В соответствии с этой логикой, например, производ-
ственные и отраслевые профсоюзы обычно должны соглашаться на
более эффективные приемы работы, в отличие от цеховых профсо-
юзов. В пользу этого говорят существующие на этот счет, хотя и не
подтвержденные документально, свидетельства.
Тем не менее было бы ошибкой думать, что всякое увеличе-
ние той степени, в которой организация с особыми интересами яв-
ляется всеохватывающей, непременно желательно. По мере того как
организация становится более всеохватывающей, часто возрастает
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 72 I
и ее монопольная власть. Если, например, производственный проф-
союз превращается в отраслевой, он может, организуя забастовки
против фирм, которые не сотрудничают с ним, облегчить фирмам
образование эффективного картеля и тем самым максимизировать
совместный монопольный выигрыш фирм и рабочих. Конкурен-
ция между фирмами также ограничивает размер надбавки, которую
каждая из фирм может платить объединенным в профсоюз рабо-
чим, так что выигрыш от монополизации предложения труда обыч-
но меньше для производственного профсоюза, чем для профсою-
за, контролирующего рабочую силу в целой отрасли. К тому же при
расширении организации с особыми интересами, скажем, с уровня
фирмы до уровня отрасли, мало что меняется, если вообще меняет-
ся, в отношении общества в целом. Скорее всего, даже после такого
расширения она остается слишком малой по отношению к обще-
ству, чтобы принимать во внимание ее влияние на его эффектив-
ность. Скорее всего, увеличение степени, в которой организация яв-
ляется всеохватывающей, будет наиболее конструктивным только
в том случае, если такая организация охватывает уже много разных
отраслей. На этой стадии дальнейшее расширение организации мо-
жет и не оказать влияния на ее деятельность на рынке или в отрасли,
но побуждает ее придавать большее значение ее влиянию на обще-
ственную эффективность.
Аналогичным образом национальные конфедерации биз-
неса или организаций трудящихся по найму также могут выражать
почти общенациональный взгляд на политические вопросы, не по-
вышая при этом степени монополизации. В этих организациях, ко-
торые политологи иногда называют объединениями высшего уровня
(peak associations), часто отсутствует единство, необходимое для ока-
зания значительного влияния на государственную политику или да-
же для того, чтобы иметь свою особую и последовательную поли-
тику. Тем не менее кругозор объединений высшего уровня должен
в среднем быть менее ограниченным, чем у тех узких объединений,
из которых они состоят, и это обстоятельство подсказывает способ
эмпирической проверки аргументации, которую мы только что
предложили. Норвежский социолог Гудмунд Хернс обнаружил,
в связи с нашим совместным исследованием всеохватывающих ор-
ганизаций в скандинавских странах (где такие организации чрезвы-
чайно значимы), что поведение по крайней мере норвежских объ-
единений высшего уровня, по-видимому, очень хорошо согласуется
с предсказаниями теории.
3. СЛЕДСТВИЯ
I 73 I
Логика различий между узкими и всеохватывающими ин-
тересами не ограничивается группами с особыми интересами. Это
очевидно, например, из выводов, к которым пришли многие по-
литологи, изучая американскую политику. По их мнению, США
выиграли бы, имея более сильные и более ответственные полити-
ческие партии13. Эти политологи обратили внимание на то, что на
отдельных членов Конгресса оказывают сильнейшее влияние уз-
кие интересы их собственных округов, а также лобби с особыми
интересами, результатом чего часто является непоследовательная
национальная политика. Лидеров любой политической партии,
которая воспринимается как правящая, обычно до известной сте-
пени заботят общие последствия проводимой ею политики, по-
скольку существует определенная связь между положением стра-
ны и избирательными перспективами партии, считающейся
правящей. Однако партийная дисциплина столь слаба, что влия-
ние партийного руководства и забота о судьбе партии на следую-
щих выборах оказывают лишь незначительное воздействие. Из
этого делается вывод, что если можно было бы усилить партийную
дисциплину и заставить каждую партию нести ответственность за
выбранную ею политику и ее результаты, это вело бы к улучшению
национальной политики.
Предложенная в этой книге логика может помочь объяснить
и оправдать аргументацию политологов, если ее соединить с анали-
зом избирательной системы. США не используют ни систему про-
порционального представительства, ни какую-либо другую изби-
рательную систему, которая позволяет кандидатам или партиям,
занявшим второе, третье или последующие места на всеобщих вы-
борах, получить некоторую долю власти; победитель на всеобщих
выборах получает ее целиком. Следовательно, нет никакого смысла
в существовании в США политической партии, которая в долго-
срочной перспективе рассчитывала бы получить, скажем, четверть
голосов избирателей на президентских выборах. Партии, рассчиты-
вающие на второе или даже более низкое место, могли бы извлечь
известную выгоду от объединения, если оно могло бы дать им шанс
победить. Следовательно, избирательная система США (как и неко-
торые другие факторы, обсуждать которые здесь нет необходимо-
сти) поощряет двухпартийную систему. При данных обстоятель-
ствах каждая из партий будет иметь достаточно всеохватывающий
характер; каждая будет пытаться представлять большинство элек-
тората. Партия же, чьи клиенты составляют половину или большую
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 74 I
часть общества, естественно, заботится об эффективности и благо-
состоянии общества в целом, особенно в сравнении с лобби групп
особых интересов и конгрессменами, подотчетными лишь малым
округам. Соответственно неудивительно, что постоянные наблю-
датели не могут не заметить, что в итоге американские политиче-
ские партии обеспокоены благосостоянием страны больше, чем
группы с особыми интересами или отдельные конгрессмены, вслед-
ствие чего эти наблюдатели и выступают в пользу более сильных по-
литических партий.
Та же логика проявляется в сопоставлении поведения кон-
грессменов и президентов по поводу, например, законодательства
о «кормушках» (pork barrel), т.е. законодательно утверждаемых
программ расходов, объединяемых в единый пакет на основе сгово-
ра конгрессменов. Для округа по выборам в Конгресс, который со-
ставляет ^435 всей страны, вероятно, выгоден любой проект, финан-
сируемый за счет средств федерального бюджета, коль скоро
связанные с ним издержки не будут превышать выгоды от этого
проекта в 435 раз. Конгрессмены, очевидно, понимают это. Напро-
тив^ президента будут лучшие шансы быть переизбранным на том
основании, что избирателям будет хорошо как никогда, если он сох-
ранит общественные деньги для программ с наилучшим соотноше-
нием выгод и издержек. Следовательно, мы снова и снова видим,
что, к какой бы партии ни принадлежали президенты и конгрессме-
ны, первые пытаются ограничить «кормушечные» проекты, в то
время как вторые стараются их продвигать.
Естественно, выражена эта логика в разных странах по-раз-
ному. В одних странах, где действует множество мелких политиче-
ских партий, эта логика проявляется в пренебрежении широкими
представлениями о национальных интересах со стороны не слиш-
ком всеохватывающих партий и в непоследовательной политике ко-
алиционных правительств. В других порой встречаются рабочие
или социалистические партии, выросшие из профсоюзов, лидеры
которых, однако, имеют не столь ограниченные взгляды, как поро-
дившие их организации, предположительно потому, что у них бо-
лее всеохватывающий круг поддерживающих их избирателей. По-
хожая ситуация и с консервативными партиями, которые, получая
основную поддержку от деловых и профессиональных ассоциаций,
порой тем не менее воздерживаются от предоставления преиму-
ществ этим лобби в интересах расширения политической базы
в масштабах страны.
3. СЛЕДСТВИЯ
I 75 I
Образование слабых коалиционных правительств, состоя-
щих, частично или целиком, из множества мелких партий, или пра-
вительств, нестабильных по другим причинам, напоминает нам
также о том, что власть групп с особыми интересами нельзя опре-
делять лишь в терминах их организационной силы, а следует, стро-
го говоря, определять в терминах соотношения их власти с властью
более всеохватывающих структур, таких как президенты или поли-
тические партии. В большинстве случаев этой тонкостью, наверное,
можно было бы пренебречь, но она может иметь решающее значе-
ние при понимании некоторых стран, для которых характерны сла-
бые, хрупкие правительства.
Несмотря на то, что более всеохватывающие организации
и институты для коллективных действий, по-видимому, менее все-
го склонны действовать антисоциально, было бы слишком поспеш-
ным сделать вывод, будто более всеохватывающие институты всег-
да будут более предпочтительны. В предыдущей главе я уже обратил
внимание на то, что информация о коллективных благах сама явля-
ется коллективным благом и, соответственно, ее, как правило, мало.
Когда неосведомленность часто оказывается для избирателей раци-
ональной стратегией, вполне вероятно, что заинтересованная груп-
па или политический лидер не будут действовать в соответствии
с интересами этих избирателей. Если политическая система пред-
ставлена лишь в высшей степени всеохватывающими организаци-
ями и институтами, в этом случае будет меньше различий в защите
интересов, во мнениях, в политике, а также меньше препятствий для
ошибочных идей и проведения ошибочной политики. Следователь-
но, всеохватывающие организации и институты могут функциони-
ровать крайне плохо в одних случаях или в одни периоды времени
и быть очень эффективными в других. Соответственно, идея все-
охватывающих организаций и институтов не всегда с необходи-
мостью является подходящим руководством для реформ, но суще-
ственна для более глубокого понимания многих организаций
и институтов, играющих важную роль в жизни общества.
Если недвусмысленно учитывается, что наше пятое след-
ствие относится к стимулами которыми сталкиваются всеохваты-
вающие организации, а не к сделанному ими выбору в тех или иных
конкретных ситуациях, путаницы возникать не должно. Итак:
5.	У всеохватывающих организаций существуют определен-
ные стимулы к тому, чтобы делать общество, в котором
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 7в I
они функционируют, более процветающим, к тому, чтобы
перераспределять доход в пользу своих членов с по возмож-
ности низкими издержками, а также к прекращению та-
кого перераспределения, если только перераспределяемое
количество не окажется значительным в сравнении с об-
щественными издержками перераспределения.
VI
Теперь мы должны выяснить один момент, который, на первый
взгляд, может показаться не столь важным, но который во всяком
случае очевиден для любого, кому довелось участвовать в заседани-
ях комиссий, где процесс принятия (или непринятия) решений тре-
бует длительного времени. Дело в том, что для принятия решений
в организациях с особыми интересами или в рамках сговоров, как
правило, требуется больше времени, чем для принятия решений
фирмами или индивидуумами, входящими в их состав. Позже мы
увидим, что эта черта является ключевой для понимания столь важ-
ных феноменов, как деловой цикл и темпы внедрения новых техно-
логий, и что причины такой медлительности в принятии решений
заслуживают особого внимания. Две основные причины, по кото-
рым процесс принятия решений занимает у организаций с особы-
ми интересами больше времени, чем у составляющих их индивиду-
умов или фирм, состоят в том, что при принятии решений они
должны использовать либо консенсуальные переговоры (т.е. направ-
ленные на достижение консенсуса), либо конституционные проце-
дуры, либо оба эти метода.
Консенсуальные переговоры — это просто выражение,
призванное напомнить, что члены малых групп, которые надеются
действовать коллективно без избирательных стимулов, должны вес-
ти переговоры до тех пор, пока не придут к согласию относительно
порядка совместных действий и относительно того, как должны
быть поделены издержки, связанные с такими действиями. Из аргу-
ментации, приведенной в предыдущей главе, ясно, что группа не
сможет достичь оптимального для нее уровня обеспечения коллек-
тивными благами на основе добровольных действий, пока каждый,
кто извлекает пользу из данного коллективного блага, не внесет свой
вклад в предельные издержки, связанные с его предоставлением. Та-
ким образом, достижение оптимального для группы уровня обес-
печения коллективным благом требует общего согласия или того,
что мы только что назвали консенсуальными переговорами.
СЛЕДСТВИЯ
I 77 I
В случае коллективных действий на рынке обычно требует-
ся согласие даже в том случае, когда не гарантируется достижение
оптимального уровня для группы. Сговор среди олигополистов
с целью повысить цены влечет за собой соглашение о сокращении
количества продаваемой продукции, чтобы обеспечить желаемое
для них повышение цены. Если ряд фирм в данной отрасли или да-
же все фирмы, кроме одной, договорятся об ограничении своих
продаж в интересах повышения цены, то, как очевидно, каждая
фирма, не участвующая в соглашении, может увеличить прибыль,
продавая больше, чем ранее, и обычно настолько больше, что цена
опустится до конкурентного уровня, так что фирмы, договорив-
шиеся о сокращении продаж, останутся с конкурентными ценами
и неприбыльно низким объемом продаж. Конечно, существуют ис-
ключительные обстоятельства, когда этого может и не произойти;
например, если фирмы, не участвующие в соглашении, испытывают
дефицит производственных мощностей, не позволяющий им
в краткосрочной перспективе воспользоваться преимуществом от
сокращения продаж других фирм. Но в общем случае сговор, осу-
ществляемый с целью повышения цены, не приведет к желаемому
результату без согласия всех без исключения продавцов.
Достичь единодушного согласия довольно трудно, посколь-
ку участвующие в переговорах стороны имеют прямой конфликт
интересов относительно разделения затрат на коллективные дей-
ствия. Там, где фирмы соглашаются на повышение цены, должна
быть достигнута договоренность о величине сокращения выпуска
для каждой из фирм. Необходимость консенсуса подразумевает так-
же, что претензия на непропорционально высокую долю выигрыша
от коллективных действий в обмен на обязательство сотрудничать
может быть рациональной стратегией для каждого потенциального
участника. Угрозы не участвовать в соглашении, в свою очередь, не
будут заслуживать доверия, если время от времени не будут осу-
ществляться, а это означает, что для достижения требуемого согла-
сия может понадобиться чрезвычайно много времени. Естественно,
проблема разрешения конфликта интересов по поводу затрат на кол-
лективные действия существует при любом методе принятия реше-
ний, так что мы должны будем вернуться к ней после анализа про-
цесса принятия решений на основе конституционных процедур.
Когда количество участников столь велико, что перегово-
ры невозможно организовать и провести, коллективные действия
потребуют каких-то правил или регламентов принятия решений,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 78 I
которые я называю конституционными процедурами. Достаточно
малые группы, для которых переговоры вполне возможны, тоже мо-
гут соглашаться на некоторые конституционные процедуры на том
основании, что их индивидуальные члены посчитают целесообраз-
ным договориться не использовать свою способность блокировать
выгодные всем действия, экономя тем самым на издержках перего-
воров и обеспечивая большую вероятность продолжения коллек-
тивных действий. Принятие решений в рамках конституционных
процедур также требует времени, особенно в больших группах. Ре-
шение должно откладываться до тех пор, пока все не выскажутся
в прениях, или до следующего собрания правления, или до следую-
щего годичного собрания, или даже до тех пор, пока те, кто одобря-
ют изменение в политике, не вытеснят должностных лиц, предпо-
читающих старую политику. Не исключена также возможность, что
однажды принятые решения могут быть аннулированы или заме-
нены другими, хотя никто из участников не изменил своих предпоч-
тений. Другими словами, по причинам, которые впервые в полной
мере были объяснены Кеннетом Эрроу14 и о которых я упоминал,
показывая, что распределительные коалиции могут способствовать
неуправляемости общества, могут возникать циклические голосо-
вания или ситуации, когда демократически выбранные решения бу-
дут нетранзитивными или нестабильными. По моему мнению, не-
стабильность результатов демократических процедур принятия
решений не столь значительна, как утверждают некоторые исследо-
ватели циклов голосования, отчасти потому, что типичные процес-
суальные правила демократических организаций не способствуют
отмене ранее принятых решений и обеспечивают преимущество
статус-кво перед альтернативами. Но сами процедуры, ограничива-
ющие возможности демократических организаций по пересмотру
своих решений, и особенно преимущество, даваемое статус-кво, как
правило, делают демократические организации более медлительны-
ми по сравнению с их индивидуальными членами при решении во-
проса о том, как приспособиться к новым обстоятельствам. Более
того, так как выборы, сделанные по правилу большинства, или изб-
ранными лидерами, или другими способами принятия коллективных
решений, могут причинять вред некоторым из тех, кого они затраги-
вают, то участники часто настаивают на гарантиях, защищающих
их от произвола избранных лиц или даже от решений, принятых
большинством голосов, хотя эти гарантии еще больше замедляют
процесс принятия решений. Примеры таких гарантий — положения
3. СЛЕДСТВИЯ
I 79 I
в уставах некоторых профсоюзов, предусматривающие, что реше-
ния о забастовке или принятии трудового договора принимаются
только голосованием всех членов или некоторого значительного
представительного органа (и зачастую квалифицированным боль-
шинством голосов).
Когда организация для коллективных действий большая,
а порой даже когда и не большая, требуется принимать много раз-
личных решений. Сочетание многочисленности решений и медлен-
ного процесса их принятия приводит к перегруженной повестке дня.
Повседневный опыт даже таких малых организаций, как факультеты
университетов, свидетельствует о том, что проходит много времени,
прежде чем некоторые вопросы привлекут к себе внимание, а иные
и вовсе не включаются в повестку дня. Из-за перегруженных повес-
ток дня принятие решений часто отодвигается еще дальше. О значе-
нии этого феномена говорит также создание комитетов и подкоми-
тетов, используемых чаще всего для того, чтобы разгрузить повестку
дня. Но даже у комитетов и подкомитетов могут быть перегружен-
ные повестки дня. Когда решения принимаются в рамках консен-
суальных переговоров, словосочетание повестка дня обычно не
употребляется, но, если стороны имеют дело с множеством разно-
образных вопросов, возникают те же самые проблемы. Некоторые
вопросы попадают на стол переговоров только после значительных
отсрочек, другие не попадают вовсе. Поскольку принимаются во
внимание время, усилия и неопределенность, связанные с выработ-
кой новых соглашений, некоторые соглашения или контракты мо-
гут не пересматриваться даже в том случае, когда новые обстоятель-
ства делают их уже неоптимальными.
Существуют примеры, очень ярко иллюстрирующие это
рассуждение. В исследовании некоторых легальных соглашений
о фиксации цен в Дании Бьярк Фог обнаружил экстремальный слу-
чай, когда цена продукта не менялась в течение десятилетия, несмот-
ря на растущие издержки и исчезновение прибыли15. Другой при-
мер продемонстрировал Ф.М. Шерер, указав на то, что в течение
значительного времени Международная ассоциация воздушного
транспорта оказалась способной принимать решения только по от-
носительно второстепенным вопросам, таким как доплата за полет
на реактивных лайнерах, плата за просмотр фильмов и определение
того, что считать сандвичем. «Так как правила Ассоциации требуют,
чтобы изменение стоимости проезда получало единогласное одоб-
рение, то результатом стало... увековечивание статус-кво»16.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 80 I
При перегруженных повестках дня и загроможденных во-
просами столах переговоров разрешение конфликта интересов
о распределении затрат на коллективные действия затрудняется
еще больше. Возникающие при этом трудности побуждают органи-
зации и участников сговоров для проведения коллективных дей-
ствий искать непредвзятых арбитров-аутсайдеров, или простые
формулы, или использовать правила старшинства, помогающие
распределить затраты на коллективные действия среди их участни-
ков. Если вознаграждение за коллективные действия для группы
значительно, тогда есть вероятность, что коллективные действия бу-
дут выгодны каждому потенциальному их участнику при достаточ-
но разнообразных осмысленных правилах принятия решений от-
носительно распределения затрат на эти действия, так что у каждой
стороны может быть стимул согласиться с беспристрастным урегу-
лированием вопроса о затратах, а не рисковать потерей всех выгод,
ожидаемых от коллективных действий.
Некоторые наблюдатели ОПЕК, например, утверждают,
что достигаемый порой уровень договоренностей обязан в из-
вестной степени тому факту, что конкуренция среди крупных
международных компаний приводит к удовлетворительному
распределению издержек на ограничение добычи нефти среди
стран-участниц. Тогда страны ОПЕК могут договориться о цене
барреля, а количество нефти, которое каждая страна может про-
дать по этой цене, — результат относительного успеха нефтяной
компании или компаний, добывающих нефть на ее территории17.
Аналогичным образом профсоюзы обычно оговаривают, что пра-
вила старшинства или даже решения нанимателей определяют,
кто выиграет от повышения заработной платы, о котором догова-
ривается профсоюз, отчасти для того, чтобы гарантировать, что
члены профсоюза не будут так уж сильно конфликтовать по по-
воду того, кто именно должен будет работать меньше или кто
потеряет работу, поскольку работодатель в такой ситуации имеет
стимул использовать меньшее количество труда. Естественно, бла-
госклонность к рабочим с большим трудовым стажем — и прене-
брежение интересами потенциальных кандидатов на работу, оста-
ющихся из-за чрезмерно высокой заработной платы без работы, —
также отражает, как правило, более значительное влияние в проф-
союзе рабочих с большим трудовым стажем и отсутствие пра-
ва голоса у потенциальных претендентов на рабочие места. Тем
не менее правило учета трудового стажа позволяет профсоюзу
з. СЛЕДСТВИЯ
I 81 I
улаживать трудные проблемы, связанные с распределением выгод
от более высокой заработной платы на основе одного относитель-
но простого голосования.
Отчасти из-за этого конфликта интересов по поводу раз-
деления затрат большинство картелей и лобби стараются устанав-
ливать цены или заработную плату, а не квоту на продажи. По-
скольку цена или размер заработной платы определяются
количеством товаров или услуг, предлагаемых на продажу, проф-
союз или картель фирм, разумеется, могут получить любую цену,
которую посчитают оптимальной, просто ограничивая объемы
продаж. Хотя и другие факторы тоже имеют значение (например,
когда в некоторых ситуациях легче выявлять нарушения согла-
шения о ценах, чем нарушения соглашения о количестве про-
даваемых товаров), все же легче предоставить рынку или другим
беспристрастным силам решать, как должны распределяться из-
держки. И в этом одна из причин того, что чаще фиксируются це-
ны и размер заработной платы, чем объемы продаж. Временами
внешний или беспристрастный механизм будет работать так, что
главным интересам распределительной коалиции будет наносить-
ся значительный ущерб, тогда от него могут отказаться. Если, на-
пример, в соответствии с правилом учета трудового стажа долж-
но быть уволено значительное большинство рабочих, естественно,
возникнет давление в пользу уменьшения числа рабочих часов
с целью сохранения рабочих мест, а также в пользу снижения за-
работной платы или других альтернатив. В иных ситуациях умест-
ными окажутся ограничения найма, а не фиксация цены. Так, рост
платы за медицинские услуги вызвал бы большее сопротивление,
чем требование повышения квалификации, необходимой тем, кто
хочет стать практикующим врачом, хотя обе меры ведут к анало-
гичным результатам.
После того как картели и лобби затратили какое-то время на
принятие такого рода «внутренних» решений, им иногда требуется
потратить еще больше времени, чтобы уладить дела с партнерами
и соперниками. Например, профсоюз, кроме определения своей
собственной политики, должен вести переговоры с нанимателем.
Лоббирующие организации, кроме достижения внутреннего согла-
шения по поводу их собственной политики, должны пройти через
компромиссы и процедуры, которые потребуются для изменения
правительственной политики. Все это еще более замедляет процесс
принятия решений.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 82 I
Сочетание всех факторов, замедляющих процесс принятия
решений, вместе с типичным для групп с особыми интересами
предпочтением фиксации цен, а не объема продаваемых товаров,
приводит к относительно жестким или негибким ценам и заработ-
ной плате в тех отраслях, где организации с особыми интересами
или сговоры играют важную роль. Если бы организации с особыми
интересами обычно устанавливали квоты на объемы продаж, то це-
ны и заработная плата изменялись бы при изменении рыночных ус-
ловий, а объем продаж оказывался бы неизменным в период меж-
ду решениями. Когда же они фиксируют цену или заработную плату,
тогда последние остаются в период между принятиями решений не-
изменными, а объем продаж изменяется.
Приведенные соображения позволяют сформулировать
следующее следствие:
6. Распределительные коалиции принимают решения доль-
ше, чем индивидуумы или фирмы, из которых они состоят,
имеют, как правило, перегруженные повестки дня и загро-
можденные столы переговоров, и чаще фиксируют цены, чем
количество продаваемых товаров или услуг.
VII
Если бы условия, в которых функционируют организации с особы-
ми интересами, оставались неизменными, медлительность при при-
нятии решений была бы не столь важной. Однажды выбранная оп-
тимальная политика коалиции служила бы бесконечно долго. Но
экономическая ситуация все время меняется. В наши дни важней-
ший источник изменений — это чаще всего расширение научного
знания. Возможности, открываемые даже для наименее динамич-
ных экономик современного мира, постоянно меняются, поскольку
им доступен поток инноваций, как заимствуемых из-за рубежа, так
и порождаемых фундаментальными научными открытиями. Изме-
нения происходят и во вкусах потребителей, открываются также
новые источники ресурсов, меняется даже погода. И ко всему этому
экономика должна приспосабливаться, чтобы оставаться эффек-
тивной и полнее использовать возможности для роста.
Условия, в которых действуют группы с особыми интереса-
ми, тоже меняются из-за стимулов к инновациями которыми стал-
киваются фирмы в экономике, особенно действующие в тех отрас-
лях, которые свободны от влияния картелей или лобби. Мы, однако,
з. СЛЕДСТВИЯ
I 83 I
не можем далеко продвинуться в понимании стимулов, влияющих
на фирмы в отсутствие групп с особыми интересами, не обращаясь
к старому материалу, хорошо известному по крайней мере эконо-
мистам. Анализ стимулов, с которыми сталкиваются фирмы (и по-
требители) в отсутствие групп с особыми интересами, приводит нас
к теории свободных рынков, которой, как известно,уже более двух-
сот лет. Для их исчерпывающего анализа понадобилась бы книга
гораздо большего объема, чем эта. Поэтому я обойдусь лишь не-
сколькими беглыми импрессионистическими замечаниями о воз-
действии стимулов в условиях свободных рынков и о том, как это,
в свою очередь, способствует изменению условий, в которых функ-
ционируют группы с особыми интересами. Эти замечания касают-
ся в основном тех моментов, в которых мое видение свободных рын-
ков несколько отличается от видения большинства экономистов.
Здесь, в этой книге, я далеко от предположения о совершен-
ной конкуренции, даже при отсутствии групп с особыми интереса-
ми. Конечно, рынки с совершенной конкуренцией существуют,
особенно в сельском хозяйстве. Следует признать, что модель совер-
шенной конкуренции обладает значительной «робастностью»
(robustness) (способностью во многих случаях делать состоятель-
ные предсказания, даже когда некоторые из ее условий не удовлет-
воряются). Тем не менее здесь предполагается, что на большинстве
рынков фирмы способны назначать цены, по которым будет про-
даваться их продукция, и что проданное количество убывает при
возрастании назначаемой ими цены, т.е. что обычно присутствуют
элементы монопольной власти. Это предположение согласуется
с каждодневными наблюдениями за большинством фирм, а также,
в отличие от любой прямолинейной модели совершенной конку-
ренции, не противоречит решениям фирм о рекламе своей продук-
ции. Соответственно, моя аргументация не предполагает, что ры-
ночная система в отсутствие организаций с особыми интересами
или сговоров идеально (Парето-)эффективна. Не предполагается
также и то, как это делается в большинстве формальных моделей
совершенной конкуренции и общего равновесия, что рыночная
система статична.
Аргументация по поводу свободных рынков основывается
здесь на следующей посылке: в отсутствие картелизации или госу-
дарственного вмешательства, обусловленного лоббированием ли-
бо другими причинами, обычно не существует барьеров для входа
ни в одну отрасль или сферу экономической деятельности; нет
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 84 I
и препятствий для копирования какой-либо модели прибыльного
экономического поведения. Это чрезвычайно сильная посылка. Ес-
ли в какой-то отрасли или сфере экономической деятельности при-
были или доходы превышают нормальный уровень, у экономиче-
ских агентов возникают стимулы к входу в эту сферу деятельности,
и такие стимулы будут действовать до тех пор, пока в нее не перете-
кут ресурсы в количестве, достаточном для того, чтобы понизить
прибыль до нормального уровня. Так что в отсутствие институтов,
подобных тем, которые анализируются в данной книге, ни в одной
сфере деятельности в долгосрочном плане нельзя гарантировать
прибыль или доходность выше нормального уровня. Свобода вхо-
да влечет как следствие то, что ни одна фирма не защищена от дар-
виновской борьбы за выживание, так что ни одна фирма не может
пребывать в летаргическом сне или оставаться неэффективной
и при этом выжить. В итоге свобода входа устраняет любую защи-
ту и монополию на прибыль, но не обязана ни приводить к совер-
шенной конкуренции (может сохраняться разнообразие продук-
ции), ни гарантировать совершенную (Парето-)эффективность.
Но отсутствие входных барьеров и препятствий для копирования
гарантирует, что любой продукт или услуга, производство которых
порождает прибыль выше нормальной, побуждает ко входу на ры-
нок и к копированию, так что появятся по крайней мере близкие
заменители этих товаров или услуг, а вместе с ними будет огра-
ничена степень монополизма (мера, в которой кривая спроса не
является совершенно эластичной) и неэффективности в размеще-
нии ресурсов.
Иногда предполагается, что для входа в отрасль, где действу-
ют гигантские компании, требуется столь значительный капитал,
что эти компании защищены от входа аутсайдеров. Такое предпо-
ложение недооценивает желание других гигантских фирм увели-
чить свою прибыль (и имперские амбиции некоторых из их менед-
жеров). Эти фирмы имеют доступ к капиталу, необходимому для
входа в отрасль, а распространение многопрофильных фирм и даже
фирм-конгломератов в известной степени обязано этому стремле-
нию занять место в отрасли, где прибыль выше нормы. Утвержда-
ется также, что в некоторых небольших или средних по размерам
странах, особенно слаборазвитых, есть лишь несколько фирм, рас-
полагающих ресурсами для входа в определенные отрасли, так что
этот вход маловероятен. Но справедливость данной аргумента-
ции зависит от наличия тарифов и ограничений на деятельность
з. СЛЕДСТВИЯ
I 85 I
иностранных фирм, которых обычно добиваются отечественные
организации и фирмы. В отсутствие таких ограничений трансна-
циональные фирмы будут входить в отрасли, в которых обеспече-
на необычно высокая прибыль. Существуют рынки, где спрос весь-
ма мал по отношению к тому масштабу производства, который
должна обеспечить фирма, чтобы быть эффективной, так что в от-
расли могут существовать лишь несколько фирм или даже (как
в случае «естественной монополии») только одна фирма. Но такие
рынки — скорее исключение,чем правило, и (в противоположность
тому, во что привыкли верить экономисты) существует угроза вхо-
да и на эти рынки*. Используя подходящий термин, заимствован-
ный у Уильяма Баумоля и его соавторов18, их также можно назвать
«состязательными» рынками.
В краткосрочном, а иногда и не столь уж краткосрочном пе-
риоде нормы прибыли для некоторых фирм даже в условиях сво-
бодного входа в отрасль достигают порой необычно высоких (иног-
да просто колоссальных) значений. Причина этого заключается
*	Другими словами, даже если только одна или две фирмы могут выжить
в данной отрасли и эти одна или две фирмы смогут получить прибыль выше средней
при условии гарантии, что в отрасль никто не войдет, то отсюда не следует, что тако-
го входа не будет. Если утвердившаяся в отрасли фирма (или фирмы) получает при-
быль выше нормы или «расслабляется» в отсутствие конкуренции, у другой фирмы
может появиться стимул внедриться в отрасль; в этом случае она может заменить су-
ществующую фирму, поскольку в отрасли нет места для них обоих, и это означает
повышенный риск для фирмы-новичка. Но утвердившиеся в отрасли фирмы или
фирма также осознают, что такой аутсайдер может привести к их собственному ухо-
ду и им следует иметь это в виду, прежде чем стремиться к большим прибылям или
погрузиться в летаргический сон. Ряд экономистов, возможно, слишком увлеченных
идеей продемонстрировать достоинства политики невмешательства государства
в экономику, предполагают, что слишком высокая прибыль невозможна даже в ус-
ловиях естественной монополии; но это уже преувеличение, по крайней мере в тех
случаях, когда для производства соответствующего товара требуется большой по-
стоянный капитал, поскольку, среди прочего, утвердившаяся в отрасли фирма мо-
жет даже построить производственные мощности, размер которых будет опреде-
ляться соображениями защиты от входа в отрасль аутсайдера, а не максимизацией
прибыли в условиях отсутствия угрозы такого входа (см.: Dixit A. A Model of Duopoly
Suggesting a Theory of Entry Barriers // Bell Journal of Economics. 1979. Vol. 10 (Spring).
P. 20-32; Idem. The Role of Investment in Entry-Deterrence // Economic Journal. 1980.
Vol. 90 (March). P. 95-106). Гораздо более благоразумным является вывод, что в от-
сутствие распределительных коалиций прибыли выше нормы в конечном счете по-
буждают к входу аутсайдеров на подавляющее большинство рынков и что даже на
тех рынках, где места «хватает» только для одной или двух фирм, существующие
фирмы в значительной степени ограничены в своем поведении угрозой появления
на рынке других фирм (см.: Schmalensee R. Economies of Scale and Barriers to Entry //
Journal of Political Economy. 1981. Vol. 89 (December). P. 1228-1238).
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 86 I
в том, что требуется какое-то время, чтобы обратить внимание на
возможность получения прибыли выше нормальной путем входа
в отрасль или копирования поведения, но еще больше времени
требуется, чтобы изучить тонкости новой деятельности и приоб-
рести или создать необходимый для этого капитал. Этот вопрос
требует дальнейших исследований, но, по моей оценке существую-
щих на этот счет данных, временная сверхнормальная прибыль
(порой сопровождаемая большой, хотя и носящей временный
характер, монопольной властью) — дело обычное, причем на-
столько обычное, что некоторые читатели могут поставить под
сомнение важность условия свободного входа в отрасль. Но что
приводит к этим временно высоким прибылям? Особенно замет-
ную роль играют здесь разного рода инновации — открытие
новых технологий, обнаружение неудовлетворенного ранее по-
требительского спроса, методов производства с более низкими из-
держками и т.д. И чем выше уровень прибыли вследствие трудно-
стей входа или копирования, тем выше вознаграждение за такие
инновации, которые и объясняют главным образом экономиче-
ский рост и прогресс*. Действительно, темп экономического рос-
та, порождаемый стимулами к внедрению инноваций, в свобод-
ной экономике порой столь высок, что, как я утверждал в других
своих публикациях19, ему могут сопутствовать известные издерж-
ки в виде социальной нестабильности. Но это — отдельный
и сложный вопрос, который не оказывает существенного влия-
ния на выводы данной книги, так что мы не будем обсуждать его
подробно.
*	Это объяснение вознаграждения за инновации многим обязано уже стан-
дартному сегодня шумпетерианскому анализу инноваций и предпринимательства,
но отличается от него в одном отношении. В анализе , проведенном Шумпетером,
подчеркивается, что временная монополия — это награда предпринимателям, осу-
ществившим успешные инновации. Вознаграждение же, возникающее благодаря
задержке в процессе входа в отрасль и копирования, о чем говорится здесь, не обя-
зательно приводят к монополии. Предположим, что фермер или фирма в какой-то
отрасли, функционирующей в условиях чистой конкуренции, изобретет новый метод
производства, значительно более дешевый, чем известные ранее. Предположим
также, что средние издержки возрастают с ростом масштабов предприятия, гаран-
тируя тем самым, что внедривший инновационный метод предприниматель не станет
монополистом в данной отрасли. Тогда фирма, внедрившая инновацию, не приобре-
тет монопольной власти — способности влиять на цену, по которой она продает
свою продукцию, — но до тех пор, пока другие не смогут с успехом имитировать дан-
ное новшество, фирма будет получать прибыль выше нормальной. Так что здесь де-
лается акцент скорее на неравновесии, чем на монополии, в качестве источника
вознаграждения.
з. СЛЕДСТВИЯ
I 87 I
VIII
Именно теперь крайне важно напомнить о том, что существуют
факторы, которые, в противоположность только что описанным
стимулам к осуществлению инноваций, могут влиять на эффектив-
ность экономики, но не на ее темп роста. Некоторым это может
показаться контринтуитивным, так что необходимо сравнить две
гипотетические экономики, которые во всем идентичны, кроме од-
ного аспекта. Предположим, что в первой из этих экономик нет
распределительных коалиций, а во второй таких коалиций множе-
ство, и им удается обеспечить для своих членов непропорциональ-
но большую долю общественного продукта методами, которые су-
щественно снижают его величину. Если бы распределительные
коалиции снижали величину общественного продукта второй эко-
номики в каждый момент времени в постоянной пропорции, то ду-
шевой доход в ней был бы ниже, чем в первой, но темп роста этой
экономики не обязательно был бы ниже. Если бы группы с особы-
ми интересами не мешали второй экономике адаптироваться к из-
менениям или процессу порождения инноваций, а лишь постоян-
но удерживали бы ее душевой доход на определенный процент
ниже, чем тот, которого она достигла бы в отсутствие таких групп,
то вторая экономика могла бы расти так же быстро, как и первая. Та-
ким образом, аргумент, который привел нас к следствию 4, как та-
ковой доказывает, что группы с особыми интересами снижают уро-
вень продуктивности душевого дохода, но не доказывает, что темп
изменения душевого дохода будет обязательно другим. Постепен-
ное увеличение числа таких групп, объяснение которому дает след-
ствие 2, будет снижать темп роста, но это уже другой вопрос.
В действительности, как я и подразумевал при обсуждении
барьеров для входа в отрасль, распределительные коалиции влияют
на возможности экономики адаптироваться к изменениям и по-
рождать инновации и, следовательно, снижают темп ее роста. К при-
меру, профсоюз порой склонен сдерживать внедрение трудосбе-
регающих инноваций, которые уменьшили бы спрос на услуги
рабочих, которых он представляет, или требовать сохранения чис-
ленности рабочих независимо от потребности в них путем умень-
шения норм выработки или раздувания штатов. Аналогично каж-
дый раз, когда фирма, участвующая в сговоре, разработает (или
усовершенствует) продукт или технологический процесс, который
ее конкуренты не могут сразу же скопировать, другие фирмы
из этой группы склонны использовать обусловленную сговором
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 88 I
власть, чтобы блокировать или отсрочить внедрение инновации.
Так как значительные технологические достижения обычно изме-
няют оптимальную политику картелизирующих организаций и от-
носительное влияние их членов, то обычно требуются новые раун-
ды переговоров, которых организация с особыми интересами или
сговор могут не пережить. Это, в свою очередь, заставляет картели-
зованные группы быть осторожными в вопросах нововведений
и изменений. Когда отрасль национализирована, регулируется в ка-
честве инфраструктурной отрасли (public utility) или по каким-то
иным причинам оказывается предметом политического диктата,
соответствующие лобби могут накладывать вето на изменения или
просто требовать дополнительных консультаций по поводу таких
изменений, а потому инновации и инвестиции будут происходить
реже и осуществляться медленнее. В некоторых случаях даже прос-
тая адаптация к новой структуре спроса и использование нового
оборудования могут откладываться порой на время жизни несколь-
ких поколений, как показывает пример с американскими желез-
ными дорогами, так что совокупность практик, которые когда-то
могли быть оптимальными, еще больше отклоняется от идеально-
го состояния.
Медленный процесс принятия решений, перегруженные
повестки дня и загроможденные столы переговоров распредели-
тельных коалиций — все это играет важную роль в понимании за-
труднений и отсрочек во внедрении новых технологий и в осуществ-
лении других изменений. Если бы на необходимые переговоры
и консультации не затрачивалось время, отсрочек могло бы и не
быть. Если бы какой-нибудь фирме стала доступной некая снижа-
ющая издержки инновация, ее использование означало бы увели-
чение разницы между выручкой и издержками производства, так
что больше денег осталось бы для дележа между фирмой и рабочи-
ми. И следовательно, достаточно мощный профсоюз был бы спо-
собен добиться большего для своих членов при внедрении какого-
либо новшества, чем в противном случае20 (фирма и профсоюз
заинтересованы в переговорах до тех пор, пока не достигнут согла-
шения о максимизации совместного излишка, по существу пред-
ставляющего собой разницу между выручкой за вычетом нетру-
довых издержек и альтернативными издержками в виде досуга
и альтернативных вариантов занятости рабочих). Конечно, на прак-
тике дела не всегда обстоят таким образом. Когда речь идет лишь об
одной крупной инновации и нет необходимости рассматривать
3. СЛЕДСТВИЯ
I 89 I
другие изменения, соглашение об использовании новой технологии
вполне может быть достигнуто. Но если, как это обычно и бывает,
одновременно происходит множество изменений и инноваций, как
крупных, так и не столь крупных, которые необходимо внедрять
в каждый период времени, чтобы добиться максимальной эффек-
тивности, то достижение быстрого соглашения о проведении всех
этих изменений значительно менее вероятно. Медлительность про-
цесса принятия решений, перегруженные повестки дня и загромож-
денные столы переговоров препятствуют быстрой адаптации,
а рациональная неосведомленность имеющих право голоса лиц от-
носительно коллективных действий профсоюзов еще больше ухуд-
шает положение. И хотя в случае с профсоюзами разного рода от-
срочки в процессе адаптации лучше изучены, вышеприведенная
логика применима также и к лобби, и к картелям фирм. Например,
находящиеся в сговоре фирмы в условиях регулирования, характер-
ного для инфраструктурных отраслей, порой получают монополь-
ные права, которые они не хотели бы потерять несмотря даже на то,
что система регулирования и сговор из-за их инерционности пре-
пятствуют эффективной адаптации к изменяющимся условиям.
Множество соответствующих примеров в современной истории
американской экономики дают автомобильные грузоперевозки,
железные дороги и гражданская авиация.
Группы с особыми интересами тоже замедляют экономиче-
ский рост, снижая темпы перераспределения ресурсов между
сферами деятельности или отраслями в ответ на появление новых
технологий или условий. Один из очевидных способов такого замед-
ления — лоббирование помощи не слишком успешным фирмам,
что приводит к отсрочкам и затруднениям в перемещении ресурсов
в те сферы деятельности, где они применялись более производи-
тельно. Другие способы замедления перераспределения ресурсов,
возможно, не столь очевидны. Пусть, например, по какой-то причи-
не значительно возрос спрос на труд в отрасли или по профессии,
в которой он контролируется единым профсоюзом или профессио-
нальной ассоциацией. Картелизованная организация способна бла-
годаря изменению спроса на труд потребовать более высокой его
оплаты, а новая, более высокая монопольная оплата труда снизит
количество труда, применяемого в переживающем бум секторе,
снижая тем самым рост и эффективность экономики.
Более того, перемещение труда в картелизованную сферу де-
ятельности может быть ограничено даже в большей степени, чем
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 90 I
можно предположить исходя из роста монопольной заработной
платы. Если в переживающем бум секторе наблюдается значитель-
ный всплеск спроса на труд, те, кто состоит в картеле, могут и не за-
хотеть предложить желаемое количество дополнительного труда.
Более высокая заработная плата усилит заинтересованность рабо-
тать больше, но дополнительный доход означает, что работники
могут позволить себе больше досуга, так что увеличение продолжи-
тельности рабочего времени в лучшем случае будет весьма ограни-
ченным. Хотя возникает «потребность» в большем количестве тру-
да, чем могут обеспечить члены картеля, эта потребность может
и не быть удовлетворена. За исключением одного особого случая*,
увеличение числа членов картеля привело бы к снижению объемов
конечной продукции и заработной платы старых его членов, так что
новые члены просто не будут допущены на рынок. Другими слова-
ми, вход в сферу деятельности, переживающую бум, может сдержи-
ваться не только ростом монопольной цены, но в некоторых случа-
ях ограничиваться предложением труда, которое уже занятые там
рабочие предпочитают поддерживать**. Некоторые экономисты
* Этот особый случай имеет место тогда, когда труд недоиспользуется по
сравнению с другими факторами производства, так что средний продукт труда воз-
растет при найме еще одного рабочего. Но фирма, максимизирующая прибыль, ни-
когда не окажется в таких условиях.
** Экономист, пренебрегающий последствиями издержек и задержек, связан-
ных с процессом принятия решений, мог бы утверждать, что использование дополни-
тельного труда в секторе приведет к росту выигрыша, и предположить, что картель
для обеспечения этого выигрыша увеличит предложение труда; он мог бы указать,
что в описанных условиях существовало бы различие между заработной платой, на
которую готов согласиться соответствующий рабочий вне картеля, и монопольной
заработной платой (предельным доходом); картель мог бы получить эту разницу,
«продавая» нанимателям труд рабочих-аутсайдеров; так что картель мог бы нанять
этих рабочих или позволить нанимателю использовать их труд. Старые члены карте-
ля могли бы тогда положить в карман разницу между предельным доходом, получен-
ным от продажи нанимателям труда вновь принятых, и выплачиваемой им заработной
платой. Нет нужды говорить, что такая последовательность обычно не наблюдается.
Из-за издержек и задержек, связанных с принятием решений, картелизованным ор-
ганизациям трудно осуществлять такого рода куплю и продажу труда или иметь дело
с членами разных типов. Картель может позволить нанимателю использовать допол-
нительное количество труда и платить членам картеля часть получаемой от этого при-
были, но такое решение может подорвать монопольную власть картеля, так что оно
принимается крайне редко, да и то обычно только на время. Предложенные только
что доводы делают ясным и то, что потери в темпах роста из-за увеличения монополь-
ных цен в сферах деятельности, которым благоприятствовал рост спроса, не обяза-
тельно компенсируются падением монопольных цен в картелизованных сферах дея-
тельности, переживающих неблагоприятные изменения спроса.
з. СЛЕДСТВИЯ
I 91 I
предполагали, что такого рода препятствия к перераспределению
ресурсов снижают уровень, но не темп роста дохода. Фактически же,
как строго доказал сэр Джон Хикс в своей статье, которая была от-
зывом на раннюю версию моей аргументации21, препятствия к пе-
рераспределению ресурсов, вообще говоря, снижают также и темп
роста. Всякий рост производительности в тех или иных отраслях,
как правило, изменяет не только уровень дохода, но и относитель-
ные цены. Не исключено, что расходы на каждый продукт, несмотря
на изменения доходов и цен, случайно окажутся как раз на том уров-
не, который заставляет все ресурсы оставаться в прежних сферах
деятельности. Если же расходы не окажутся на именно этом уров-
не, то, чтобы в новых условиях обеспечить экономическую произ-
водительность и предоставить обществу возможность использо-
вать все выгоды роста производительности, ресурсы должны быть
перераспределены. Однако требуемому перераспределению ресур-
сов могут помешать барьеры для входа. Хикс далее показал, что
величина снижения темпов роста зависит от того, в какой степени
новая структура расходов отклоняется от старой, и от размера от-
раслей, в которых ресурсы теперь используются неэффективно
в силу изменений, являющихся следствием роста производитель-
ности22. Можно сделать вывод, что если даже в течение некоторого
времени не будет происходить увеличения групп с особыми инте-
ресами, тем не менее препятствия к перераспределению ресурсов,
создаваемые этими группами, будут снижать как темп роста, так
и абсолютный уровень дохода.
Аргументация, которая привела к нашему четвертому след-
ствию, показала также, что, когда имеются вызываемые лоббирова-
нием изменения цен или другие субсидии и не существует барьеров
для входа в покровительствуемые сферы деятельности, выгоды для
групп с особыми интересами окажутся незначительными в сравне-
нии с потерями всего общества. Теперь мы понимаем, что, когда
существуют барьеры для входа, они замедляют процесс перераспре-
деления ресурсов, необходимый для обеспечения быстрого эконо-
мического роста. Если же принять во внимание еще и медленное
внедрение новых технологий вследствие существования групп с осо-
быми интересами, то становится ясно, что снижение темпов роста
может быть значительным. Замедление процесса внедрения новых
технологий и барьеры для входа могут уменьшить общественный
продукт на величину, многократно превышающую выигрыш групп
с особыми интересами, особенно в долгосрочной перспективе.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 92 I
Таким образом, мы пришли к седьмому следствию, динами-
ческому и ориентированному на рост варианту четвертого след-
ствия, которое касалось статической эффективности:
7.	Распределительные коалиции снижают возможности об-
щества по внедрению новых технологий и перераспределе-
нию ресурсов в ответ на изменяющиеся условия и тем са-
мым снижают темпы экономического роста.
IX
Распределительные коалиции, по крайней мере после того как до-
стигнут определенной величины, стремятся к тому, чтобы стать за-
крытыми. В ситуации с вступающими в тайный сговор олигополис-
тами или другими экономическими факторами, действующими на
рынке, причина этого проста: любое количество товара, которое
продал бы новичок, должно либо понизить продажную цену, уста-
новленную членами картеля, либо заставить их еще жестче ограни-
чивать объемы продаж23. Будучи созданным, картель, если плани-
рует достичь успеха, должен, по объясненным выше причинам,
включать, как правило, всех продавцов на данном рынке, но, достиг-
нув этого, он сталкивается с необычайно мощным стимулом к то-
му, чтобы исключить доступ на этот рынок любого нового члена.
Более того, существующие члены имеют основания желать, чтобы
некоторые из них прекратили свою деятельность или покинули ры-
нок, так что оставшиеся смогли бы продавать по монопольной цене
большее количество товарах24.
Если, например, возрастает число врачей, их заработки, при
прочих равных условиях, должны уменьшиться, и в одной за дру-
гой странах обнаруживается, что профессиональные организации,
представляющие врачей, стараются ограничить доступ к этой про-
фессии. Как показывают высокие уровни доходов врачей во многих
странах, эти усилия часто оказываются успешными. От тех, кто
хотел бы практиковать медицину, требуется обычно наличие серти-
фиката об образовании, а также сдача квалификационных экзаме-
нов, что конечно же объясняется необходимостью защитить па-
циентов от некомпетентности. Но обратите внимание — экзамены
почти всегда навязываются только новичкам. Если бы ограничения
мотивировались главным образом интересами пациентов, врачи со
стажем тоже должны были бы периодически сдавать квалификаци-
онный экзамен, чтобы продемонстрировать, что поддерживают
3. СЛЕДСТВИЯ
I 93 I
свои медицинские знания на современном уровне. Во многих стра-
нах подобные же ограничения существуют для адвокатов и лиц
других профессий. Однако в правовых системах, в которых от-
сутствуют существенные ограничения на инициирование судебных
процессов, дополнительное число адвокатов может повысить спрос
на адвокатские услуги путем увеличения вероятности юридических
споров, и это делает контроль входа на рынок менее важным.
Для тех распределительных коалиций, которые стремятся
достичь своих целей путем политических действий, причиной ис-
ключения новичков является стремление к тому, чтобы каждый
член коалиции получил как можно большую долю выигрыша в том
случае, если она окажется минимальной выигрывающей коали-
цией. Лобби или даже военный альянс, жаждущий военной добы-
чи, смогут распределить среди своих членов меньше, если примут
в свой состав больше членов, чем необходимо для успеха. Точно
так же, как картель должен включать в свой состав всех продавцов
данного товара, так и действующая политическими или военными
методами коалиция должна содержать число членов, достаточное
для выигрыша. В мире неопределенности величина (численность)
минимальной выигрывающей коалиции может быть заранее неиз-
вестной. В этом случае коалиция должна, в известных пределах, ис-
кать компромисс между снижением выплат своим членам и более
высокими шансами на успех. И тем не менее во всех случаях, начи-
ная с какого-то момента, в интересах уже существующих членов
будет не допускать принятия новых. В терминах дихотомии, введен-
ных в «Логике коллективных действий», ориентированные на рас-
пределение лобби, как и картели, должны быть закрытыми (exclu-
sive)^ не открытыми (inclusive) группами.
Правящая аристократия или олигархия может служить ин-
тересной иллюстрацией закрытого характера групп с особыми ин-
тересами, использующих политические или военные методы.
Представьте себе страну или исторический период, в который некая
группа — например, знать или олигархия, — играет доминирую-
щую роль в политической системе. Эта группа заинтересована в вы-
боре такой государственной политики, которая позволяет распре-
делять бблыиую долю общественного продукта среди своих членов.
За исключением тех случаев, когда аристократия или олигархия уси-
лили бы свою безопасность, добавляя новых членов (например, мо-
гущественных конкурентов),эта группа будет носить закрытый ха-
рактер: каждый ее член, сверх необходимого минимума членов,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 94 I
уменьшает долю остальных. Уместность этих доводов с очевид-
ностью подтверждается закрытым характером правящей знати, ко-
торый та имела на протяжении всей истории. Чтобы как можно бо-
лее явно выделить себя из остальной части населения, правящая
аристократия использовала всевозможные символы и приемы. По-
видимому, закрытость особенно ярко проявляется в тех случаях,
когда правящая группа оказывается в достаточной безопасности
для того, чтобы передать власть своим наследникам. В таких случаях
конечно же возникает сильнейшее сопротивление допуску в правя-
щую группу всех, кроме детей знати или членов правящей группы.
Такая закрытость имеет столь всеобщий характер, что некоторые
считают ее просто «естественной», а любое объяснение такой закры-
тости — неудовлетворительным.
И тем не менее давайте зададим вопрос: появление каких
институтов брака и воспитания детей можно было бы ожидать в та-
кой ситуации? Если сыновья и дочери правящей группы будут за-
ключать браки вне ее и если сыновья и дочери, а также их супруги
окажутся в правящей группе следующего поколения, то возникнет
тенденция к увеличению численности правящей знати следующе-
го поколения вдвое. И, как следствие, возникнет тенденция к умень-
шению вдвое того, что достанется каждому представителю этой
знати в следующем поколении. Одна из возможностей воспрепят-
ствовать этому — позволить потомкам только одного пола и их
семьям входить в правящий класс следующего поколения. Вероят-
но, некоторые правила дискриминации женщин в ряде обществ как
раз объясняются использованием такой возможности. Но у членов
правящей группы, имеющих только или преимущественно доче-
рей, есть все основания воспротивиться такому правилу. Не говоря
уже о естественной заботе о своих дочерях, они могли бы потерять
свою долю будущих доходов правящей группы. Так каким же обра-
зом смогут все семьи из правящей группы передать в наследство
своим потомкам права группы, не уменьшая их ценность вдвое
и более с каждым последующим поколением?
Они смогут сделать это на основе правил или социального
давления, которое заставляет придерживаться эндогамии: если за-
ставить сыновей и дочерей членов правящей группы заключать
браки между собой, то рост правящей группы будет ограничен
таким способом, который позволит сохранить наследие группы
для всех составляющих ее семей. И вновь свидетельства того, что
знать и аристократия ограничивают браки с людьми незнатного
3. СЛЕДСТВИЯ
I 95 I
происхождения или более низкого ранга, обычно имеются в изоби-
лии, причем в обществах, вполне различающихся в других отноше-
ниях. Точно так же отвращение, которое питали в прежние времена
члены королевских фамилий к идее браков с людьми незнатного
происхождения, может быть понято как правило, способствующее
ограничению потерь того многонационального класса, который
составляли члены европейских королевских семей, от экспоненци-
ального роста численности его членов.
Конечно, эндогамию поощряют и другие факторы, и поэто-
му следует проявлять осторожность при использовании данной ар-
гументации в объяснении подобных феноменов25. И тем не менее
мы не должны игнорировать разработанную здесь логику при ана-
лизе подобных феноменов, что, как я полагаю, найдет убедительное
подтверждение в последующих главах книги. Мы не можем утверж-
дать, что эндогамия — просто результат обычных трудностей при
заключении браков и установлении тесных социальных взаимоот-
ношений среди людей различного происхождения, т.е. что люди
знатного происхождения заключают браки между собой, а члены
королевских фамилий — между собой просто потому, что они не
могут ужиться с другими. Непропорционально большое число бра-
ков внутри социальных групп всех типов говорит о том, что такое
объяснение не лишено смысла, а именно что люди знатного проис-
хождения нередко заключают браки с людьми знатного же про-
исхождения и т.д. и в отсутствие каких-либо правил или обычаев,
делающих такое поведение ожидаемым. Но оно не дает адекватного
объяснения юридическому или социальному осуждению браков
представителей королевских фамилий и знати с людьми незнатного
происхождения. Если такие брачные соглашения неудобны для па-
ры, то почему другие оказываются столь озабоченными этим обсто-
ятельством. Именно это нам и необходимо объяснить. Причем
предмет обсуждения — не практическое правило, согласно которо-
му в большинстве случаев гораздо лучше заключать брак с тем, у ко-
го похожее происхождение. Мать девушки из семьи среднего до-
статка, советующая своей дочери выйти замуж за парня из своей
социальной группы, вряд ли желает, чтобы ее дочь пренебрегала
миллионерами. Что бы ни оказывалось наилучшим в большинстве
случаев, индивидуум заинтересован в том, чтобы иметь возмож-
ность следовать или не следовать этим правилам сообразно с обсто-
ятельствами. Так, можно себе представить, что некоторые знатные
фамилии, оказавшиеся в нужде, должны будут, вопреки нравам
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 96 I
своих групп, заключать браки своих сыновей с дочерьми богатых
купцов. То, что требует объяснения, — это юридические и социаль-
ные правила, согласно которым браки с теми, кто не принадлежит
к правящей группе, подлежат осуждению другими как нарушение
принципа. Такие правила должны быть объяснены, как это здесь
и делается, по крайней мере частично, в терминах интересов груп-
пы. Какой бы ни была реакция на предложенную и, возможно,
вызывающую чувство неловкости иллюстрацию, логика форми-
рования закрытого характера распределительных коалиций оста-
ется ясной.
Как в случае картелей, так и в случае организаций с особы-
ми интересами, ориентированных на политическую систему, име-
ют значение дополнительные соображения, упомянутые в преды-
дущей главе. Осуществить коллективные действия легче, если
группа является социально взаимодействующей и потому в нали-
чии имеются социальные избирательные стимулы. Тот факт, что
каждый член соответствующей группы получает такое же количе-
ство и тип коллективного блага, как и любой другой, и должен ми-
риться с политикой этой группы, говорит в пользу того, что члены
группы с близкими доходами и системами ценностей скорее придут
к соглашению. Отсюда наше восьмое следствие:
8.	Распределительные коалиции, став достаточно больши-
ми, чтобы быть успешными, приобретают закрытый
характер и стремятся ограничить различия в доходах
и системах ценностей своих членов.
X
Для достижения своих целей распределительные коалиции должны
использовать свое лоббистское влияние, чтобы воздействовать на
политику правительства, или полученную в результате сговора ры-
ночную власть, чтобы влиять на рыночные процессы. Эти два типа
влияний оказывают воздействие не только на производительность,
экономический рост и недопущение новичков в данное сообщест-
во, но и на относительную важность различных институтов и видов
деятельности. Лоббирование повышает сложность регулирования
и размер правительства, а сговоры и организационная деятельность
на рынке увеличивают масштаб переговорной деятельности и того,
что я называю сложными договоренностями (complex understandings).
Рост отдачи от лоббирования и деятельности картелей, в сравнении
3. СЛЕДСТВИЯ
I 97 I
с отдачей от производственной деятельности, означает, что больше
ресурсов инвестируется в политику и деятельность картелей и мень-
ше — в производство. Это, в свою очередь, влияет на установки
и культуру, формирующиеся в обществе.
Лоббирование увеличивает сложность регулирования и раз-
мер правительства, создавая многочисленные специальные условия
и исключения. Увенчавшееся успехом лоббирование снижения нало-
га с того или иного источника или типа дохода усложняет и удлиняет
налоговый кодекс. Лобби, добившееся увеличения пошлины в инте-
ресах производителей какого-либо товара, усложняет правила торгов-
ли по сравнению с ситуацией, когда действовала единая пошлина на
все импортируемые товары, и еще более усложняет по сравнению с си-
туацией полного отсутствия пошлин. Тот факт, что типичный граж-
данин имеет лишь ограниченные стимулы к тому, чтобы следить за го-
сударственной политикой, означает также, что лоббирование особых
интересов может порой преуспеть в тонких и сложных вопросах, но
не в вопросах простых и общих, что еще больше запутывает дело.
Сложность регулирования^ которой приводит лоббирова-
ние, увеличивается в рамках динамического процесса, описанного
Чарльзом Шульце26. Когда какие-либо регулятивные нормы, прави-
ла, предписания принимаются в результате лоббирования или дру-
гих мер, это подталкивает искусных адвокатов и прочих участников
процесса к тому, чтобы обойти эти нормы или использовать их
к своей выгоде каким-нибудь непредвиденным способом. Интере-
сы, стоящие за различного рода регулятивными нормами, и долж-
ностные лица, ответственные за проведение их в жизнь, часто вно-
сят поправки в систему регулирования или расширяют ее с целью
закрыть такого рода лазейки и предотвратить непредвиденное ис-
пользование регулирования, но это еще больше усложняет его. И ко-
нечно, ниоткуда не следует, что более сложные меры регулирования
нельзя использовать к своей выгоде. В самом деле, часто по мере
усложнения мер регулирования возможности обойти их могут даже
возрастать, а непредвиденные последствия умножаться. Так что, как
отметил Шульце, может существовать нескончаемый процесс обна-
ружения и затыкания лазеек, сопровождающийся таким же беско-
нечным процессом возрастания сложности мер регулирования и
связанных с этим ростом материальных издержек.
Чем сложнее разработана система регулирования,тем сильнее
нужда в соответствующих специалистах, таких как адвокаты, бухгал-
теры и другие консультанты по тем или иным аспектам отношений
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 98 I
с государством. Когда эти специалисты приобретают значительный
вес, появляются возможности для того, чтобы они, имея особый
групповой интерес в сохранении сложной системы регулирования,
вступали в сговор или занимались лоббированием, чтобы воспре-
пятствовать упрощению или упразднению существующей системы
регулирования. Как подчеркивается в приведенной здесь аргумен-
тации, в возникновении лобби нет ничего, делающего этот процесс
легким, быстрым или автоматическим, но лобби иногда все же воз-
никают по прошествии некоторого времени. Хорошей иллюстра-
цией результатов, к которым приводит появление такого рода лоб-
би, может служить успешное противостояние судебных адвокатов
во многих американских штатах практике страхования автомоби-
лей без поиска виновных, которая значительно снижала бы масштаб
судебных разбирательств по поводу автомобильных аварий. Как по-
казали Моррис Фьорина и Роджер Нолл27, в политической системе
США даже законодатели, по меньшей мере, в некотором смысле мо-
гут оказаться кровно заинтересованными в сложной системе регули-
рования. Конгрессмены и сенаторы могут добиться исключительно
сильной поддержки, помогая своим избирателям получить от прави-
тельства определенного рода услуги или льготы, поскольку данный
законодатель очевидным образом будет больше ассоциироваться
с этими благодеяниями, чем с общими законодательными актами, ко-
торые могут пройти только в том случае, если за них проголосуют
многие законодатели. Именно по этой причине, как утверждали
Фьорина и Нолл, законодатели стремятся к более бюрократическому
и манипулируемому законодательству, еще более повышающему зна-
чение услуг избирателям в глазах последних, что способствует их
переизбранию. Интересно, что доля действующих конгрессменов
и сенаторов, повторно избираемых на свои должности, с течением
времени возрастает. В подтверждение гипотезы Фьорины-Нолла
я могу припомнить, что, когда я был служащим американского ми-
нистерства здравоохранения, образования и социальных пособий,
действующий президент Линдон Джонсон наложил общий морато-
рий на одну особенно любимую конгрессменами разновидность
строительных проектов в попытке, как говорили, оказать давление на
Конгресс, чтобы тот поддержал предлагаемое им административное
законодательство. Согласно ставшему известным мне докладу, мно-
гие конгрессмены были довольны этим мораторием, поскольку те
исключения из него, которых они смогли добиться, обеспечили им
значительный уровень доверия их избирателей.
3. СЛЕДСТВИЯ
I 99 I
Эту все более сложную систему регулирования, складываю-
щуюся в результате лоббирования и связанных с ним процессов,
которые мы только что описали, кто-то должен осуществлять на
практике. Это ведет к разрастанию бюрократии и расширению
масштабов и полномочий правительства. Лоббирование очевид-
ным образом способствует разрастанию государства и по другой
причине — оно ведет к увеличению государственных расходов
и принятию программ, служащих интересам организованных
групп. Хотя лоббирование в целом, без сомнения, способствует уве-
личению масштабов правительственной деятельности, было бы, по-
видимому, сильным преувеличением приписывать на основании
нашего аргумента увеличение масштабов правительственной дея-
тельности, наблюдаемое по всему миру на протяжении жизни по-
следнего поколения или чуть меньше, увеличению числа групп
с особыми интересами. Межвоенная депрессия, Вторая мировая
война и другие события вызвали глубокие идеологические переме-
ны, что способствовало разрастанию государства, а события и про-
цессы, подобные холодной войне и загрязнению окружающей сре-
ды, если ограничиться упоминанием только этих двух, в свою
очередь, также повысили запросы к правительствам. Чтобы объяс-
нить рост государства, следует принимать во внимание огромное
число факторов, но здесь утверждается лишь то, что рост числа ор-
ганизаций с особыми интересами и есть один из таких факторов.
Подобным же образом рост количества сговоров и картель-
ных организаций увеличивает масштабы переговорной и орга-
низационной деятельности на рынках. На любом рынке должны
осуществляться сделки между продавцами и покупателями, но кар-
телизация, как показано ранее, требует также связанных с больши-
ми издержками переговоров либо конституционных процедур для
политической деятельности внутри ассоциаций. Картельные орга-
низации или сговоры должны также время от времени вести пере-
говоры друг с другом, как это и происходит, когда ведутся перегово-
ры между организациями нанимателей и профсоюзами. А при
медленном процессе принятия решений, перегруженных повестках
дня и загроможденных столах переговоров для достижения согла-
шения переговаривающимся сторонам требуется время. Но если
соглашения достигнуты, те же соображения подсказывают, что они
не должны будут пересматриваться без особо веских причин. Таким
образом, со временем формируются рабочие правила, определя-
ются рыночные доли или устойчивые способы действий, которые
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11001
непросто изменить. С течением времени эти соглашения и догово-
ренности часто еще более усложняются. Все они могут быть коди-
фицированы в юридически оформленных контрактах, как это час-
то имеет место при переговорах между менеджерами и рабочими
в США, или воплощены в системе обычаев, традиций и договорен-
ностей, как это обычно бывает в практике трудовых отношений
в Великобритании и в деятельности олигополистических фирм на
основе сговоров. Но будь то писаные или неписаные соглашения
и договоренности, они с течением времени становятся все более тща-
тельно проработанными, и именно это я имею в виду, когда говорю
о все более сложных договоренностях. Из возрастания сложности до-
говоренностей следует, например, что наниматели, имея дело с проф-
союзами, могут когда-нибудь захотеть изменить местоположение
своего предприятия, даже если в новой ситуации они столкнутся
с равномощными и агрессивными профсоюзами, поскольку там им
не будет мешать наследие сложных и устаревших договоренностей.
Рост коалиций, заинтересованных в захвате большей доли
национального дохода, увеличение сложности регулирования и рост
государственного вмешательства в экономику, поощряемый лоб-
бирующими коалициями, а также рост масштабов переговорной
деятельности и усложнение договоренностей, которые создают кар-
тели, приводят к изменению системы стимулов и направления эво-
люции общества. Стимулы к производительной деятельности сла-
беют, растет стремление добиваться большей доли того, что уже
произведено. Уменьшается вознаграждение за удовлетворение по-
требностей тех, кому мы продаем наши товары или труд, и в то же
время возрастает вознаграждение как за использование к своей вы-
годе регулирования, политики и бюрократии, так и за уклонение от
них, а также за утверждение наших прав путем переговоров или
сложных договоренностей.
Эти изменения в системе стимулов, в свою очередь, изме-
няют направление эволюции общества. Некоторые наблюдатели
могли бы предположить, что рост числа распределительных коа-
лиций заставит общество эволюционировать в направлении, бла-
гоприятствующем менее талантливым, более слабым и бедным. Но
это неверно. В любой среде те, кто лучше ей соответствует, скорее
преуспеют, выживут и приумножатся. В зоопарке своя эволюция,
в джунглях — своя, и животные, которые могут адаптировать-
ся к клеткам и служителям зоопарка, переживут тех, которые не
могут. Так и с культурной эволюцией и эволюцией человеческих
3. СЛЕДСТВИЯ
I 101 I
сообществ. Каждое общество, какими бы ни были его институты
и господствующая идеология, лучше вознаграждает более приспо-
собленных — приспособленных для этого общества. Условия,
необходимые для преуспеяния, в разных обществах разные, но нет
обществ, которые вознаграждали бы наименее приспособленных
для преуспеяния в соответствующих условиях.
Если общество вознаграждает прежде всего за производи-
тельность или за умение удовлетворить потребности партнеров по
свободному обмену, оно стимулирует развитие производительных
черт характера и делает это в первую очередь путем культурной или
ламаркианской эволюции, когда усвоенное при обучении или при-
обретенное поведение наследуется потомками. Если же рост числа
распределительных коалиций усиливает склонность к перераспре-
делительной борьбе, усложняет систему регулирования, поощряет
доминирование политики, стимулирует переговорную деятель-
ность и усложняет договоренности, то все это поощряет развитие
других установок и характеристик. То, что мы обозначаем расплыв-
чатым термином «интеллект» или «способность к обучению», будет,
скорее всего, поддерживаться в той же степени, что и раньше, или
даже в большей, поскольку образованный, четко выражающий свои
мысли человек имеет сравнительное преимущество в регулирова-
нии, политике и сложных договоренностях. Это, в свою очередь, ви-
димо, ограничивает степень сопротивления интеллектуалов раз-
витию этих явлений.
Конкуренция не становится слабее из-за того, что принима-
ет другую форму. Групповая драка столь же жестка и груба, как и ин-
дивидуальная дуэль, и борьба групп с особыми интересами не порож-
дает ни великодушия, ни альтруизма. Конкуренция за раздел дохода
нисколько не деликатнее, чем конкуренция в сфере производства или
конкуренция за благосклонность покупателя. Эта новая конкурен-
ция в некоторой степени менее индивидуалистична, так что в опре-
деленных сферах деятельности вознаграждение индивидуальных
усилий уменьшается, относительная же привлекательность досуга
повышается. Однако слабые социальные группы по-прежнему стра-
дают. У бедных и безработных отсутствуют избирательные стимулы,
которые помогли бы им организовываться, тогда как небольшие
группы крупных фирм или богатых людей могут организоваться
сравнительно легко. Таким образом, жизнь не становится проще из-
за существования групп с особыми интересами, но становится менее
производительной, особенно в долгосрочной перспективе.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11021
Итак, с благодарностью читателю за его терпеливое ожида-
ние следующей главы, где мы начинаем обсуждать основные прак-
тические приложения этой аргументации, мы, наконец, подошли
к девятому и последнему следствию:
9.	Рост числа распределительных коалиций приводит
к усложнению регулирования, увеличению роли государства
и сложности договоренностей, а также изменяет направле-
ние социальной эволюции.
Для большего удобства последующих ссылок на эти след-
ствия все они перечислены ниже.
Следствия
1.	Не существует стран, достигших симметрии в организа-
ции групп с общими интересами и, вследствие этого, добившихся
оптимального исхода на основе всесторонних и всеобъемлющих
переговоров.
2.	В стабильных обществах с неизменными границами с те-
чением времени растет число сговоров и организаций для коллек-
тивных действий.
3.	Члены «малых» групп обладают непропорционально
большой организационной властью для осуществления коллектив-
ных действий; эта диспропорция с течением времени в стабильных
обществах уменьшается, но не исчезает.
4.	В конечном счете организации с особыми интересами
и сговоры уменьшают эффективность и совокупный доход обще-
ства, в котором они действуют, и придают политической жизни бо-
лее конфликтный характер.
5.	У всеохватывающих организаций существуют опреде-
ленные стимулы к тому, чтобы делать общество, в котором они
функционируют, более процветающим, к тому, чтобы перерас-
пределять доход в пользу своих членов с по возможности низки-
ми издержками, а также к прекращению такого перераспреде-
ления, если только перераспределяемое количество не окажется
значительным в сравнении с общественными издержками пере-
распределения.
6.	Распределительные коалиции принимают решения доль-
ше, чем индивидуумы или фирмы, из которых они состоят, имеют,
как правило, перегруженные повестки дня и загроможденные столы
3. СЛЕДСТВИЯ
11031
переговоров, и чаще фиксируют цены, чем количество продаваемых
товаров или услуг.
7.	Распределительные коалиции снижают возможности об-
щества по внедрению новых технологий и перераспределению ре-
сурсов в ответ на изменяющиеся условия и тем самым снижают
темпы экономического роста.
8.	Распределительные коалиции, став достаточно больши-
ми, чтобы быть успешными, приобретают закрытый характер
и стремятся ограничить различия в доходах и системах ценностей
своих членов.
9.	Рост числа распределительных коалиций приводит
к усложнению регулирования, увеличению роли государства
и сложности договоренностей, а также изменяет направление со-
циальной эволюции.
4 Развитые демократические страны
после Второй мировой войны
В предыдущих главах я доказал, помимо прочего что в силу многих
причин фундаментального характера создание ассоциаций для
обеспечения общественными благами связано с трудностями и что
поэтому даже в тех случаях, когда у групп есть потенциал для орга-
низации, они оказываются способны к этому лишь при благопри-
ятных обстоятельствах. С течением времени все большее число
групп будут использовать благоприятные обстоятельства и прео-
долевать трудности коллективных действий. Интересы лидеров ор-
ганизаций гарантируют, что только немногие из таковых когда-ли-
бо прекратят свою деятельность в условиях стабильных обществ;
таким образом в этих обществах число организаций с особыми ин-
тересами и сговоров с течением времени возрастет (следствие 2). Та-
кие организации, по крайней мере если они относительно малы по
сравнению со всем обществом, имеют мало стимулов к увеличению
производительности общества, но у них есть мощные стимулы к то-
му, чтобы стремиться обеспечить своим членам значительную часть
национального дохода, даже если это и значительно сократит обще-
ственный продукт (следствие 4). Барьеры для входа в отрасль,уста-
навливаемые такими распределительными коалициями, и харак-
терная для них медлительность в принятии решений и достижении
взаимовыгодных соглашений уменьшают динамизм экономики
и темп ее роста (следствие 7). Распределительные коалиции приво-
дят к росту государственного регулирования, бюрократии и поли-
тического вмешательства в рынок (следствие 9).
Если данная аргументация корректна, то можно заключить,
что страны, распределительные коалиции которых были ослаблены
или устранены тоталитарным режимом или иностранной оккупа-
цией, должны расти относительно быстро после установления в них
свободного и стабильного правового порядка. Этим можно объяс-
нить «экономическое чудо», которое пережили государства, потер-
певшие поражение во Второй мировой войне, и прежде всего Япония
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11051
и Западная Германия. Использование в повседневном языке слова
чудо для описания стремительного экономического роста в этих
странах свидетельствует о том, что такой рост был не только неожи-
данным, но и выходил за рамки известных закономерностей
и опыта. В Японии и Западной Германии на смену тоталитарным
правительствам пришли оккупационные власти союзников, пол-
ные решимости способствовать институциональным переменам
и гарантировать, что институциональная жизнь начнется прак-
тически заново. В Германии Гитлер разделался с независимыми
союзами и прочими диссидентскими группами, между тем как со-
юзники такими мерами, как постановление 1947 года о декартелиза-
ции и программы денацификации, ослабили картели и организа-
ции правого толка1. В Японии милитаристский режим подавил
организации левого толка, а верховный главнокомандующий союз-
ными войсками навязал антимонопольный закон 1947 года и провел
«чистку» сотен должностных лиц дзайбацу* и других организаций
за их деятельность во время войны2. (В Италии институциональные
разрушения вследствие тоталитаризма, войны и оккупации союз-
никами были менее тяжкими и послевоенное «чудо» экономичес-
кого роста, соответственно, — более кратковременным, но данный
случай более сложен и будет обсуждаться отдельно)**. Предложен-
ная здесь теория предсказывает, что при сохранении стабильности
в Германии и Японии будет увеличиваться число распределитель-
ных коалиций, которые будут неблагоприятно влиять на темпы эко-
номического роста этих стран.
Более того, организации с особыми интересами, учрежден-
ные после Второй мировой войны в Германии и Японии, были по
большей части в высшей степени всеохватывающими. Это верно,
например, для структуры послевоенных профсоюзов в Западной Гер-
мании и для организации бизнеса «Кейданрен», игравшей домини-
рующую роль в формировании экономической политики Японии.
Высокими темпами роста эти две страны отчасти обязаны относи-
тельно всеохватывающему характеру некоторых существовавших
* Промышленно-финансовые конгломераты. — Примеч. пер.
**	Итогом эволюции политической конкуренции в послевоенной Италии, по-
видимому, стала последовательность все более слабых правительств и все менее
стабильных правящих коалиций. Таким образом, помимо растущей силы распреде-
лительных коалиций, отношение силы этих коалиций к силе правительства, вероят-
но, возрастало. Еще об одном элементе послевоенного политического опыта Ита-
лии упоминается в следующей главе.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 106 I
там организаций с особыми интересами (и эта организационная
открытость была обусловлена, в свою очередь, содействием со сто-
роны оккупационных властей)3. По крайней мере за первые два пос-
левоенных десятилетия японцы и западные немцы не достигли
уровня сложности регулирования и масштабов управления, харак-
терных для более стабильных обществ.
Наша теория предлагает также новое видение опыта эконо-
мического роста Франции4. Почему Франция имела сравнительно
неплохие показатели экономического роста в течение большей час-
ти послевоенного периода (достигнув к 1970 году уровня дохода,
в основном сопоставимого с доходом других развитых стран), хотя
ее инвестиционный климат зачастую был столь суровым? Ино-
странные вторжения и политическая нестабильность, препятство-
вавшие накоплению капитала, подрывали также и развитие орга-
низаций с особыми интересами и сговоров. Идеологические
разногласия во Франции должны были бы углубляться по мере того,
как следующие друг за другом потрясения ставили под сомнение ос-
новы политической и экономической системы страны. Интенсив-
ность этих идеологических разногласий должна была еще больше
наносить ущерб развитию по крайней мере крупных организаций,
представляющих особые интересы в этой стране. Что особенно
важно, развитие французских профсоюзов сдерживалось периода-
ми репрессий и разрушений, а также идеологическими расколами,
разделявшими французское рабочее движение на конкурирующие
коммунистические, социалистические и католические профсоюзы.
Конкуренция между этими слаборазвитыми профсоюзами, зачас-
тую на одних и тех же рабочих местах, в большинстве случаев меша-
ет каждому из них в отдельности добиться эффективной монопо-
лии на соответствующий сегмент рабочей силы. Соответственно,
французские профсоюзы обладают лишь ограниченной способ-
ностью определять правила работы или уровень заработной платы
(а также делать членство в профсоюзе обязательным, в результате
чего большинство членов французских профсоюзов не платит
членских взносов). Более мелкие группы,такие как профессиональ-
ные ассоциации и ассоциации выпускников престижных школ
(в соответствии со следствием 3), оказались более способными к ор-
ганизации. Но их влияние на темпы роста в последние два десяти-
летия было ограничено обстоятельствами, которые рассматрива-
ются в следующей главе, что позволит раскрыть еще одну причину,
почему французская экономика функционировала в 60-е годы
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11071
XX века лучше, чем заставляет нас ожидать ее беспокойная исто-
рия5. Приведение рассуждения по поводу Франции применимы
в известной степени и к другим странам континента.
II
Из логики этой аргументации следует, что чем дольше страны обла-
дают демократической свободой организации при отсутствии по-
трясений или вторжений, тем более они будут страдать от подав-
ляющих их экономический рост организаций и сговоров. Это
помогает объяснить, почему у Великобритании — великой страны
с самым продолжительным иммунитетом к диктатуре, вторжени-
ям и революциям — были в этом столетии более низкие темпы эко-
номического роста, чем у других крупных развитых демократиче-
ских стран. Великобритания имеет в точности такую мощную сеть
организаций с особыми интересами, какой и следует ожидать, в со-
ответствии с логикой развитых здесь аргументов, в стране с такими
достижениями в том, что касается военной защищенности и демо-
кратической стабильности. Количество и сила профсоюзов в этой
стране не нуждаются в описании. Почтение, которым пользуются
профессиональные ассоциации, и их сила здесь также поразитель-
ны. Вдумайтесь только в различие между солиситорами и барристе-
рами*, которое не могло бы, вероятно, возникнуть в условиях сво-
бодного рынка в отсутствие профессиональных ассоциаций или тех
мер правительственного регулирования, которых они часто доби-
ваются. Солиситоры в Великобритании обладают законной моно-
полией на содействие частным лицам в оформлении документов на
передачу недвижимого имущества, а барристеры — монополией
на право выступать в качестве адвокатов в более сложных судебных
делах. Великобритания имеет также мощную фермерскую органи-
зацию и множество профессиональных ассоциаций. Короче гово-
ря, исторически в британском обществе сформировалось столь
много мощных организаций и сговоров, что сейчас оно страдает от
институционального склероза, который замедляет его адаптацию
к меняющимся обстоятельствам и технологиям.
Конечно, лоббирование в Великобритании носит не столь
неприкрытый характер, как в США, но является всепроникающим
*	Солиситор — адвокат, дающий советы клиентам, подготавливающий дела
для барристера и выступающий только в судах нижней инстанции. Барристер —
адвокат высшего ранга, имеющий право выступать во всех судах. — Примеч. пер.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 108 I
и нередко включает в себя незаметные попытки повлиять на го-
сударственных служащих, а также на министров и политических
деятелей. Кроме того, слово истеблишмент именно в этой стране
приобрело свое современное значение, и, как бы часто им ни зло-
употребляли, оно по-прежнему означает существенный уровень
неформальной организации, который может возникнуть лишь по-
степенно и в стабильном обществе. К тому же многие сильные орга-
низации с особыми интересами в Великобритании являются скорее
узкими, чем всеохватывающими. К примеру, на отдельном пред-
приятии часто существует много различных профсоюзов, каждый
из которых обладает монополией на отдельную профессию или ка-
кую-либо категорию рабочих, и нет ни одного союза, который охва-
тывал бы значительную часть рабочих всей страны. Великобри-
танию часто приводят в качестве примера неуправляемости. Это
удивительно ввиду давней и хорошо известной традиции демокра-
тии в Англии и знаменитой законопослушности англичан, но как
раз это и предсказывает предложенная здесь теория.
Такое объяснение относительно медленного послевоенно-
го роста в Великобритании согласуется, в отличие от многих дру-
гих объяснений, с тем фактом, что на протяжении почти целого
столетия, начиная с середины XVIII века и почти до середины
XIX века, она была страной с самыми высокими темпами экономи-
ческого роста. Действительно, в период Промышленной револю-
ции англичане изобрели современный тип экономического роста.
Это означает, что ни одно объяснение медленного экономическо-
го роста страны в последнее время, существенно опирающееся на
некие врожденные или неизменные черты британского характера
или общества, не может быть корректным, поскольку оно проти-
воречит длительному периоду самого высокого экономического
роста страны. Любое состоятельное объяснение ее медленного
экономического роста в настоящее время должно также прини-
мать во внимание постепенное появление «британской болезни».
Великобритания начала отставать в темпах роста от других стран
в последние десятилетия XIX века6, и это отставание стало особен-
но заметным после Второй мировой войны. Из большинства
других объяснений медленного в последнее время роста Велико-
британии ни одно не может иметь следствием такую последова-
тельность развития событий во времени, которая была бы совмес-
тима с историческим опытом этой страны, когда относительные
темпы экономического роста в разные периоды столь сильно
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11091
отличаются друг от друга7, но предлагаемая здесь теория с ее ак-
центом на постепенном росте числа распределительных коалиций
(следствие 2) дает именно такой результат.
Ill
Не вызывает особых сомнений тот факт, что тоталитаризм, неста-
бильность и война сократили число организаций с особыми интере-
сами в Германии, Японии и Франции и что стабильность и отсутствие
вторжений позволили подобным организациям в Великобритании
непрерывно развиваться. Мой коллега Питер Мюррел вел система-
тический учет дат образования таких ассоциаций, зафиксирован-
ных в Internationales Verzeichnis der Wirtschafts Verbande («Между-
народном перечне экономических союзов»)®. Это, разумеется,
неполный источник, который, возможно, имеет и другие недочеты,
но он был опубликован в 1973 году и потому не может быть резуль-
татом некоей предвзятости в пользу настоящей аргументации.
Мюррел обнаружил на основании этого источника, что в то время
как 51% существовавших в 1971 году в Великобритании ассоциаций
были основаны до 1939 года, во Франции таких ассоциаций было
лишь 37%, в Западной Германии — 24% и в Японии — 19%. Естест-
венно, Великобритания имела меньшую долю групп с особыми ин-
тересами, основанных после 1949 года — 29%, тогда как во Франции
их было 45%, в Германии и Японии по 52%. Великобритания также
насчитывает значительно больше ассоциаций по сравнению
с Францией, Германией или Японией и уступает в этом плане лишь
более крупным Соединенным Штатам Америки. Конечно, нам сле-
довало бы иметь индексы, оценивающие каждую организацию в со-
ответствии с ее влиятельностью и количеством членов, но мне та-
ковые индексы не известны.
Мюррел разработал также оригинальный набор тестов для
проверки гипотезы, что группы с особыми интересами в Велико-
британии сокращают темпы экономического роста страны по срав-
нению с Западной Германией. Если бы действительно существовала
причинная связь между группами с особыми интересами и замедле-
нием экономического роста Великобритании, рассуждает Мюррел,
то это должно было бы поставить старые отрасли промышленнос-
ти Великобритании в крайне невыгодное положение по сравнению
с аналогичными отраслями промышленности Западной Германии,
тогда как в молодых отраслях промышленности, где для возник-
новения организаций с особыми интересами не было достаточно
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I11OI
времени, соответствующие показатели в обеих странах должны бы-
ли быть более близкими друг к другу. Таким образом, утверждал
Мюррел, отношение темпов роста молодых отраслей британской
промышленности к темпам роста старых отраслей должно быть
выше соответствующего отношения для Западной Германии. Суще-
ствуют огромные трудности определения и измерения, и поэтому
следует использовать альтернативные определения и показатели.
Но в совокупности полученные результаты подтверждают гипо-
тезу о том, что молодые отрасли британской промышленности по
сравнению с ее старыми отраслями функционируют лучше, чем
молодые отрасли германской промышленности относительно ее
старых отраслей. В большинстве случаев полученные результаты
почти наверняка не объясняются случайным стечением обстоя-
тельств, т.е. статистически значимы. Более того, Мюррел устано-
вил, что для тяжелой промышленности, где концентрация и охват
профсоюзами обычно выше, чем в легкой промышленности, и ре-
зультаты были наиболее сильными, что также говорит в пользу
приведенной здесь теории9.
IV
Среди множества альтернативных объяснений большинство яв-
ляются объяснениями ad hoc. Некоторые экономисты приписыва-
ют феномен быстрого восстановления экономики побежденных
стран той важной роли, которую играет человеческий капитал по
сравнению с физическим капиталом, разрушенным бомбежками.
Но это не может быть удовлетворительным объяснением, так как
война погубила много молодежи и самых подготовленных взрос-
лых, а также прервала процесс обучения многих других людей
и получения ими трудовой практики. Однако знание производ-
ственной технологии не было разрушено войной, и в той мере,
в какой доход в побежденных странах упал ниже его довоенного
уровня и они нуждались в замене разрушенных зданий и обору-
дования, эти страны имели склонность к росту с темпами выше
средних. Но это не может объяснить, почему они росли быстрее,
чем другие, после того как достигли своего довоенного уровня
дохода и даже после того как превзошли британский уровень ду-
шевого дохода10.
Еще одно избитое объяснение ad hoc: англичане или, воз-
можно, только те из них, кто составляет рабочий класс, работают не
столь усердно, как люди в других странах. Другие подобного рода
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11111
объяснения относят небывало стремительный экономический рост
Германии и Японии на счет особого врожденного трудолюбия этих
народов. Понимаемый буквально, данный тип объяснения, безус-
ловно, неудовлетворителен. Темп экономического роста — это темп
увеличения национального дохода, и хотя логически возможно, что
такое увеличение обязано возросшему трудолюбию людей, оно не
может быть объяснено — прямым и простым способом, подразу-
меваемым в обычной аргументации, — ставшим нормой уровнем
их усилий, который имеет отношение к абсолютному уровню дохо-
да. Можно допустить, что, когда рассматривается трудолюбие тех,
кто осуществляет инновации, или когда принимается во внимание
возможная связь между уровнем усилий и размером сбережений11,
какая-то связь между трудолюбием и ростом может иметь место. Но
даже если различия в готовности работать — часть объяснения,
то почему люди в быстро растущих странах усердны, а в медленно
растущих — ленивы? И поскольку многие страны поменяли свое
относительное положение в гонке за высокими темпами роста, то
хронология волн их усилий также требует объяснения. Если трудо-
любие является объяснением, то почему тогда англичане были столь
усердны в период Промышленной революции? Согласно этой тео-
рии трудовых усилий немцы, очевидно, должны были быть ленивы-
ми в первой половине XIX века, когда они были относительно бед-
ными, а обнищавшие японцы вообще находились в летаргическом
сне, когда к ним прибыл адмирал Перри.
Единственное правдоподобное объяснение состоит в том,
что степень трудолюбия изменяется вместе с изменяющимися сти-
мулами к труду, к которым привыкли люди в разных странах. В свою
очередь, эти стимулы — будь то для работников физического тру-
да, для лиц интеллектуальных профессий или для предпринимате-
лей — сильно зависят от того, в какой степени группы с особыми
интересами уменьшают размер вознаграждения за их производи-
тельный труд и вследствие этого увеличивают привлекательность
досуга. Поиск причин различий в готовности работать и в особен-
ности поиск ответа на вопрос, почему следует считать уклонение от
работы более характерным для периода более медленных, чем сред-
ние, темпов роста, а не для периода, когда у Великобритании были
самые высокие темпы роста, приводит нас к экономическим инсти-
тутам и экономической политике, а значит и к более фундаменталь-
ному объяснению различий темпов экономического роста, которое
и предлагается в настоящей книге.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 112 I
V
Некоторые наблюдатели пытаются объяснить факт аномальных тем-
пов роста в терминах предполагаемых национальных экономических
идеологий и степени вовлеченности государства в экономическую
жизнь. «Британская болезнь» приписывается в первую очередь той не-
обычайно большой роли, которую британское правительство пред-
положительно играло в экономической жизни страны. Конечно, не
составит труда найти примеры пагубного влияния государственного
вмешательства в экономику в послевоенной Великобритании. Тем не
менее, как убедительно продемонстрировал Самуэль Бриттан в статье,
опубликованной в Journal of Law and Economics12, такое объяснение
неудовлетворительно. Во-первых, вовсе не очевидно, что правитель-
ство Великобритании действительно играло существенно большую
роль в экономической жизни своей страны, чем в средней развитой
демократии. По доле государственных расходов в валовом внутрен-
нем продукте Великобритания находилась скорее в середине, чем во
главе списка стран этой лиги; и по доле доходов, взимаемых в качестве
налогов и взносов на социальное страхование, она также занимает
среднее положение, примерно такое же, как Германия и Франция13.
Возможно, что в некоторых отношениях или для некоторых лет мож-
но согласиться с утверждением, что британское правительство чрез-
мерно вмешивалось в экономику. Но никак не избежать второго важ-
ного тезиса статьи Бриттана: феномен относительно низких темпов
британского роста начинает проявляться примерно сто лет назад, тог-
да, когда экономическая деятельность государств была крайне огра-
ничена (и особенно, могли бы мы добавить, в Великобритании).
Некоторые экономисты доказывали, что если смотреть на
развитые демократии как на группу, мы, видимо, обнаружим отри-
цательную корреляцию между размером государства и темпом рос-
та14. Этот более общий подход намного лучше, чем объяснения
ad hoc, так что статистические проверки таких гипотез следует толь-
ко приветствовать. Однако полученные до сих пор результаты оста-
ются слабыми, указывающими в лучшем случае лишь на незна-
чительную и неопределенную связь между большим государством
и более медленным ростом, причем сила этой связи в значительной
степени объясняется феноменом Японии с ее самым высоким тем-
пом роста и наименьшими размерами государства среди развитых
демократических стран. Слабая или умеренная обратная зависи-
мость между относительной ролью государства и темпами эконо-
мического роста предсказывается следствием 9.
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
1113 1
VI
Одно общеизвестное объяснение ad hoc медленного экономическо-
го роста Великобритании акцентирует внимание на классовом со-
знании, которое предположительно снижает социальную мобиль-
ность, стимулирует установку на замкнутость и традиционализм,
что мешает приходу новичков и инновациям, а также поддержива-
ет средневековые предрассудки против коммерческих занятий. Но
поскольку Великобритания в течение почти целого столетия имела
самые высокие темпы экономического роста, то ее последующие
низкие темпы нельзя объяснить некими врожденными чертами бри-
танского характера. В действительности существуют свидетельства,
что в период Промышленной революции репутация Великобри-
тании как страны классовых различий не была столь сильна, как
сегодня. Среди экономических историков, изучающих период
Промышленной революции, общепризнано, что в то время Вели-
кобритания — по сравнению с сопоставимыми странами конти-
нента — отличалась необыкновенной социальной мобильностью,
относительно слабым классовым сознанием и заинтересован-
ностью всех социальных классов в торговле, производстве, поиске
финансовой выгоды, что порой хорошо видели ее соседи:
Британское общество было, наверное, более открытым,
чем любое другое общество в Европе. Не только нацио-
нальный доход распределялся более равномерно, чем по
другую сторону Ла-Манша, но и барьеры для социальной
мобильности были более низкими, определение статуса —
менее четким...
Представляется вполне очевидным, что английская
торговля XVIII века — по сравнению со странами конти-
нента — была поразительно энергичной, предприимчи-
вой, открытой ко всему новому... Ни одно государство не
реагировало более активно на запросы коммерческих клас-
сов. .. Нигде предпринимательские решения не были
в столь малой степени отражением нерациональных сооб-
ражений престижа и обычая... Нигде талант не был более
готов ринуться в бизнес, в составление проектов, изобрета-
тельство...
Это был народ, зачарованный богатством и коммер-
цией, и коллективно^ индивидуально... Интересы биз-
неса способствовали взаимодействию людей различных
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
1114 1
общественных положений и различных образов жизни
в степени, не имеющей аналогов в других странах кон-
тинента.
Доступ к предпринимательству был свободнее, разме-
щение ресурсов сильнее реагировало на стимулы, нежели
в других странах. Там, где по другую сторону Ла-Манша
продолжала царить традиционная святость профессио-
нальной исключительности... британский сапожник не
стал бы оставаться верным до последнего своей колодке,
а купец — своей торговле...
Деловое предприятие на континенте в гораздо большей
мере, чем в Великобритании, было классовым занятием,
лица, его практикующие, рекрутировались из группы,
ограниченной обычаем и законом. Во Франции коммерче-
ское предприятие традиционно влекло за собой умаление
благородного статуса15.
Неудивительно, что Наполеон однажды в насмешку назвал
Англию «нацией лавочников», и даже Адам Смит нашел весьма
уместным использовать эту фразу в своей критике британской мер-
кантилистской политики16.
Повсеместные наблюдения, показывающие, что классовые
структуры континентальных стран стали теперь в некотором смыс-
ле менее жесткими, чем в Великобритании, наводят на мысль, что
нам следует искать процессы, которые могли бы разрушить классо-
вые барьеры в континентальной Европе более быстро, чем в Вели-
кобритании, либо процессы, которые могли бы усилить старые или
воздвигнуть новые классовые барьеры в Великобритании по срав-
нению с континентальной Европой, либо те и другие вместе.
VII
Одна из причин того, что сегодня в континентальной Европе со-
хранились лишь рудименты средневековых структур, заключается
в том, что они совершенно не соответствуют технологиям и идеям,
господствующим сегодня в развитых странах. Но существует дру-
гая, более веская причина: революция и оккупация, наполеоновские
завоевания и тоталитаризм окончательно разрушили большинство
феодальных структур в континентальной Европе и многие культур-
ные установки, которые они питали. Новые семейства и фирмы,
поднимавшиеся к вершинам богатства и власти, часто не могли
4- ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ страны после второй мировой войны
I 115 I
удержать добытое; новые потрясения сдерживали развитие новых
организаций и сговоров, которые могли бы защитить эти семьи
и фирмы и их наследников от тех, кто мог прийти им на смену. Ко-
нечно, фрагменты Средневековья и осколки огромных состояний
XIX века все еще сохраняются в континентальной Европе, но, по-
добно замкам, разрушающимся в сельской местности, они особо не
мешают работе и возможностям среднего гражданина.
Институты средневековой Англии и даже огромные, ориен-
тированные на семейные связи промышленные и коммерческие
предприятия более поздних веков равным образом не гармониру-
ют с XX веком и также частично разрушены. Но не были бы они со-
крушены намного более основательно, если бы Великобритания
прошла через нечто подобное Французской революции, если бы
диктатор разрушил ее частные привилегированные школы, если бы
она пережила иностранную оккупацию или пала жертвой тотали-
тарного режима, готового уничтожить любую организацию, не-
зависимую от этого режима? Значение палаты лордов, государ-
ственной церкви и старинных колледжей Оксфорда и Кембриджа
зачастую, без сомнения, сильно преувеличивается. Но все это —
символы британского наследия доиндустриального прошлого или
(точнее) того уникального масштаба, в котором это прошлое уда-
лось сохранить. На протяжении жизни одного или двух поколений
до Промышленной революции17 Великобританию сотрясали об-
щественные беспорядки (и это, возможно, сыграло свою роль в от-
крытости британского общества для новых талантов и предпри-
нимательства). Но с тех пор Великобритания, в отличие от своих
партнеров на континенте, не переживала ни институциональных
разрушений, ни насильственной смены элит, ни уничтожения соци-
альных классов. И эта же стабильность и иммунитет к внешним
вторжениям также позволили фирмам и семействам, выдвинув-
шимся в период Промышленной революции и в XIX веке, органи-
зоваться или сговориться для защиты своих интересов.
В этом месте аргументацию данной книги, вероятно, можно
понять неправильно. Отчасти потому, что слово «класс» — чрезвы-
чайно нестрогое, перегруженное эмоциями и обманчиво обобща-
ющее понятие, денотат которого, к несчастью, воспринимался как
нечто овеществленное в идеологических спорах целых поколений.
Разумеется, не существует четко очерченных и строго отделенных
друг от друга социальных групп, таких как средний класс или рабо-
чий класс, а существует множество групп различных положений
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 116 I
и занятий, одни из которых сильно различаются по уровню дохода
и социального статуса, другие — незначительно. Даже если и можно
было бы вычленить такую разнородную группировку, как британ-
ский средний класс, было бы логической ошибкой предполагать, что
столь большая группа могла бы сговориться не допускать в свои ря-
ды чужаков или преследовать какие-то общие интересы18. Да, тео-
рия утверждает, что уникальная стабильность британской жизни
с начала XVIII века должна была сказаться на социальной структу-
ре, социальной мобильности и культурном укладе, но не через клас-
совые сговоры или согласованные действия каких-либо больших
классов или групп. Процесс такого влияния более тонок и должен
изучаться на менее агрегированном уровне.
Мы сможем увидеть этот процесс под новым углом зрения,
если вспомним, что согласованные действия, как правило, требуют
избирательных стимулов, что одним из эффективных избиратель-
ных стимулов зачастую может быть социальное давление и что ин-
дивидуумы с близкими доходами и системами ценностей скорее мо-
гут достичь согласия относительно желаемого количества и типа
общественного блага. Социальные стимулы будут не очень эффек-
тивными, если в группе, высоко ценящей рассматриваемое общест-
венное благо, отсутствуют социальные взаимодействия или если
она не состоит из подгрупп, в которых такие взаимодействия суще-
ствуют. Если в группе действительно есть своя собственная со-
циальная жизнь, то стремление к общению, уважение к коллегам,
а также опасение неуважительного к себе отношения и даже страх
быть отверженным могут создать — с небольшими издержками —
мощный стимул для согласованных действий. Поэтому предприни-
матели в сфере организации, преуспевшие в содействии группам
с особыми интересами, а также поддерживающие эти группы ме-
неджеры должны обращать особое внимание либо на группы, в ко-
торых уже есть социальное взаимодействие, либо на группы, кото-
рые можно побудить к таковому. Это значит, что данные группы
склонны иметь социально однородный состав и что такая организа-
ция будет заинтересована в использовании части ее ресурсов для
сохранения этой однородности. Тот факт, что каждый член соот-
ветствующей группы получает одинаковое количество и тот же тип
общественного блага, что и любой другой, означает также, как мы
знаем из теорий фискальной эквивалентности и оптимальной сег-
регации19, что если все субъекты, подпадающие под одну юрисдик-
цию или входящие в одну организацию, имеют одинаковые доходы
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 117 I
и разделяют одни и те же ценности, конфликтов будет меньше
(а также, возможно, будет присутствовать и выигрыш в благосо-
стоянии). Все эти силы, действующие одновременно в тысячах про-
фессий, ремесел, клубов и общин, сами по себе объясняют и уровень
классового сознания. Это, в свою очередь, способствует возникно-
вению в культуре настороженного отношения к инициативам
предпринимателя, к нестабильности прибылей и статуса бизнесме-
нов и одновременно ведет к сохранению и распространению арис-
тократических и феодальных предрассудков против коммерции
и промышленности. Существует большое количество разрознен-
ных свидетельств влияния вышеупомянутых процессов, таких, как
данные, приведенные в книге Мартина Винера «Английская куль-
тура и упадок индустриального духа, 1850-1980»20.
К сожалению, только что описанные процессы действуют не
сами по себе. Они усиливаются тем фактом, что каждая распредели-
тельная коалиция должна ограничить доступ для новичков (след-
ствие 8). Как известно, группа не может назначить цену выше сво-
бодной рыночной, если ей не удастся воспрепятствовать получению
выгоды от этой высокой цены посторонними, а организации,
созданные для перераспределения доходов путем лоббирования,
имеют стимул к тому, чтобы становиться минимальными выигры-
вающими коалициями. Социальные барьеры не могли бы сущест-
вовать, если бы в их создании не были заинтересованы определен-
ные группы, способные к согласованным действиям. Мы теперь
можем видеть, что в этом заинтересованы именно организации
с особыми интересами или сговоры, ищущие преимущества или на
рынке, или в политической системе.
Вспомним, что, кроме контроля за входом,успешная коали-
ция должна иметь или породить известную степень согласия отно-
сительно своей политики. Коалиция-картель должна также ограни-
чить выпуск своей продукции или использование труда своих
членов; она должна заставить всех своих членов подчиниться пла-
ну ограничения объемов продаж, как бы сильно это ни ограничива-
ло инновации. С течением времени традиции и привычки играют
все большую роль. Организации с особыми интересами использу-
ют свои ресурсы, чтобы доказать, что то, что они делают, и есть
в действительности то, что по справедливости следует делать. Чем
чаще подвергаются репрессиям слишком напористые новички
и непослушные новаторы, тем меньше их становится, и то, что не-
привычно, то и «не делается».
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
1118 1
В этом процессе нет ничего, что заставляло бы его работать
по-разному при разных уровнях дохода и при разных социальных
статусах. Как заметил Джошуа Таккер еще в XVIII веке, «все стали бы
монополистами, если бы только смогли». Этот процесс, однако, мо-
жет протекать быстрее в тех профессиональных сферах, где озабо-
ченность общества возможной недобросовестностью или неком-
петентностью работников обеспечивала бы идеальное прикрытие
политики, которая в другом контексте была бы названа монополией
или «алчным юнионизмом»21. Этот процесс имеет место как среди
рабочих, так и среди лордов; некоторые из первых цеховых профсо-
юзов были на самом деле организованы в пивных.
Существует искушение сделать сенсационный вывод, что
этот процесс инволюции или регресса превратил нацию лавочни-
ков в страну клубов и пивных. Но такой поспешный вывод черес-
чур прост. Работают также и противодействующие факторы, и они
могут иметь даже большее количественное значение. Высокие
темпы научного и технологического прогресса в последнее время
способствовали непрерывному перераспределению ресурсов
и привели к значительной профессиональной, социальной и гео-
графической мобильности даже в относительно склеротичных
обществах22.
В дополнение к этому существует еще один аспект процесса
передачи социального статуса потомкам, достаточно независимый
от данной теории. Процветающие и хорошо образованные родите-
ли обычно оказываются в состоянии посредством образования
и воспитания оставить в наследство своим детям больший и чело-
веческий, и осязаемый капитал, чем бедные семьи. Хотя, по-ви-
димому, дети высокопоставленных родителей порой изнежены не-
требовательным и чересчур снисходительным окружением либо
оставлены без внимания родителей, одержимых собственной карь-
ерой и личными заботами, есть, однако, все основания предпола-
гать, что в среднем более удачливые семьи передают своим детям
в наследство больший человеческий и материальный капитал. Это,
возможно, и объясняет некоторую,хотя и слабую, корреляцию меж-
ду доходами и социальным положением родителей и теми дохода-
ми и социальным положением, которых в конечном счете добива-
ются их дети. Введение бесплатного государственного образования
и достаточно беспристрастной системы распределения стипендий
в Великобритании в последние годы заметно увеличили долю че-
ловеческого капитала, который достается детям из бедных семей,
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 119 I
способствуя тем самым усилению социальной мобильности. Таким
образом, существуют важные аспекты социальной мобильности, на
объяснение которых предложенная в данной книге теория не пре-
тендует, но которые могут уравновешивать те аспекты, которые на-
ша теория объясняет.
Я должен еще раз подчеркнуть множественную каузаль-
ность и указать на то, что нет оснований предполагать, что описан-
ный в данной книге процесс привел к росту классового сознания,
традиционализма или враждебного отношения к предпринима-
тельству. Противоположные силы могут компенсировать процесс
инволюции даже при отсутствии потрясений или вторжений, раз-
рушительных для поддерживающих такую инволюцию институ-
тов. Единственная гипотеза, которую можно в этой связи обосно-
ванно вывести из нашей теории, состоит в следующем: из двух
обществ, одинаковых во всех других отношениях, общество, пере-
жившее более длительный период стабильности, безопасности
и свободы ассоциаций, будет иметь больше институтов, ограничи-
вающих вход и инновации; эти институты будут поощрять со-
циальное взаимодействие и однородность среди своих членов; на-
конец, то, что говорится или делается такими институтами, будет
иметь по крайней мере некоторое влияние на то, что люди в таком
обществе сочтут привычным и подобающим23.
VIII
Уже приведенных в книге данных достаточно, чтобы спровоциро-
вать читателей как на риторический вопрос о том, какие же выводы
для политики могут быть сделаны из подобной аргументации, так
и на ответ, что стране следует стремиться к революции или даже
спровоцировать войну и потерпеть в ней поражение. Конечно, по-
добная политическая рекомендация имеет смысла не больше (или
даже меньше), чем предложение приветствовать эпидемии как
средство от перенаселения. Помимо того, что эта риторическая ре-
комендация попросту неразумна, она затемняет правильные
и принципиальные политические следствия из развиваемой в кни-
ге логики (которые будут обсуждаться позднее). Читателям, пола-
гающим, что основной политический вывод из данной теории со-
стоит в том, что стране следует иногда ввязываться в революции или
неудачные войны, рекомендуется прочитать оставшиеся главы кни-
ги, поскольку некоторые из дальнейших следствий уже изложенной
здесь логики непременно удивят их.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 120 I
В действительности нам еще слишком рано делать выводы
для политики. Предстоит рассмотреть еще довольно много матери-
ала. Продолжим, как говорят более прагматичные последователи
Мао Цзэдуна, используя его замечательное выражение, «извлекать
истину из фактов», стараясь при этом избегать предвзятых мнений,
которые порой порождает предварительное знание этих политиче-
ских выводов. Давайте взглянем сначала на другие развитые демо-
кратии, которые, хотя и не имеют столь длительной истории ста-
бильности и иммунитета к вторжениям, как Великобритания, тем
не менее пережили относительно длительные периоды стабильно-
сти и безопасности, а именно на Швейцарию, Швецию и США.
Достаточно беглого взгляда на таблицу 1.1, чтобы увидеть, что
Швейцария была одной из наиболее медленно растущих демократий
в послевоенный период; она росла медленнее, чем Великобритания.
Такой низкий темп экономического роста страны с долгой историей
стабильности, бесспорно, согласуется с вышеизложенной теорией.
Однако не следует сразу же делать вывод о том, что пример Швейца-
рии непременно подтверждает предложенную мной аргументацию,
поскольку в течение некоторого времени Швейцария была страной
с более высоким душевым доходом, чем большинство других евро-
пейских стран, и потому ее рост имел характер «догоняющего»
в меньшей степени. Страны с более низким душевым доходом в нача-
ле послевоенного периода имели, вероятно, больше возможностей
для роста, чем Швейцария, так что нам, вероятно, следует сделать су-
щественную добавку к темпу роста Швейцарии, чтобы получить бо-
лее беспристрастное сопоставление. Хотя никто не знает, какой
в точности должна быть эта добавка, возможно, она должна быть
достаточно большой, чтобы отнести Швейцарию к числу стран с от-
носительно высокими показателями экономического роста в после-
военный период. Фактически, такое предположение сделано Фран-
цем Ленером в его работе «Политика давления и экономический рост:
теория Олсона и опыт Швейцарии»24. Франц Ленер — уроженец
Швейцарии, профессор политологии в германском университете Бо-
хума — показывает, что в высшей степени ограничительные консти-
туционные положения Швейцарии чрезвычайно затрудняют приня-
тие новых законов. Это затрудняет лоббирование и, соответственно,
значительно ограничивает потери Швейцарии от законов, благопри-
ятных для организаций с особыми интересами. Тогда, согласно дово-
дам Ленера, достигнутый швейцарцами высокий уровень душевого
дохода является свидетельством в пользу данной теории.
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 121 I
Поскольку действия, направленные на картелизацию, иног-
да требуют санкции государства, то конституционные ограничения
Швейцарии, бесспорно, сокращают также потери от картелизации.
Вместе с тем возможны картельные действия и без государственно-
го содействия, и поэтому я могу выдвинуть предположение, что
Швейцария должна была достигнуть известного уровня картель-
ной организации. Чрезвычайно высокая зависимость экономики
Швейцарии от иностранных рабочих на протяжении значительного
времени дает основание предполагать, что процесс создания карте-
лей охватил не неквалифицированных и полуквалифицированных
рабочих, занимающихся физическим трудом, уровень юниониза-
ции которых в ряде других стран весьма высок, но скорее коммер-
ческие предприятия и людей интеллектуальных профессий. Данная
теория также предсказывает, что к настоящему времени в социаль-
ной структуре стабильной Швейцарии образовалось по крайней
мере несколько жестких элементов. Частная картелизация и сопут-
ствующая ей определенная классовая стратификация должны
были, по крайней мере в небольшой степени, компенсировать
выигрыш Швейцарии в экономическом росте, обусловленный
ограниченностью хищничества лобби и санкционированных госу-
дарством картелей. Следует принять во внимание и другое обстоя-
тельство. Для Швейцарии была характерна не только обычная
атмосфера благоприятствования долгосрочным инвестициям,
обеспечиваемая условиями стабильности. Она также извлекла осо-
бые выгоды из своего статуса гавани стабильности и либерального
банковского законодательства на исторически нестабильном кон-
тиненте, где преобладают ограничительные подходы в банковской
сфере. Как Лас-Вегас и Монако извлекают из азартных игр гораздо
больше выгод, чем могли бы извлечь, будь эти игры повсеместно
разрешены законом, так и Швейцария извлекла намного большую
пользу из собственной стабильности и разрешительного законода-
тельства, чем могла бы извлечь в том случае, если бы соседние стра-
ны тоже наслаждались подобным либерализмом и спокойствием.
Если бы в других странах континента не было оттока капитала
и страха перед нестабильностью и экономическим контролем,
Швейцария не получила бы такое количество капитала и не играла
бы столь значительную роль в мировой банковской системе. Ко-
нечно, не стоит преувеличивать значение этого фактора. Велико-
британия, например, извлекла выгоду из своего положения центра
международных финансов по многим сходным причинам. Если
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11221
принять в расчет все эти факторы, а также фактор, о котором речь
пойдет в следующей главе, то трудно с полной определенностью
сказать, насколько теория подтверждается или опровергается швей-
царским опытом. Следует надеяться, что пример полезного иссле-
дования, проведенного Ленером, стимулирует дальнейшую работу
в этой области.
IX
Если мы также скорректируем темп роста Швеции в достаточной
степени, чтобы учесть относительно высокий уровень душевого
дохода, то на первый взгляд этот случай будет противоречить вы-
шеизложенной теории. Хотя индустриализация Швеции прои-
зошла достаточно поздно, страна на протяжении долгого времени
пользовалась свободой ассоциаций и была защищена от вторже-
ний. К тому же в Швеции отсутствуют характерные для Швейца-
рии конституционные препятствия к принятию законов, благо-
приятных для организаций с особыми интересами. Влияние
и сферы деятельности организаций с особыми интересами в Шве-
ции именно таковы, как предсказывает наша модель. Почему же
тогда Швеция (по крайней мере в разные годы послевоенного пе-
риода) достигла значительного экономического роста, хотя уже
к тому времени отличалась высоким уровнем жизни? И, в частно-
сти, почему (несмотря на отдельные в последние годы резкие из-
менения в противоположном направлении) экономические пока-
затели в Швеции были выше британских, хотя ее организации
с особыми интересами также необычайно сильны? Почему и со-
седняя Норвегия достигла столь же значительных успехов? Хотя
стабильность Норвегии была на короткое время прервана нацист-
ской оккупацией во время Второй мировой войны, организации
с особыми интересами там достаточно сильны. Говорит ли опыт
этих двух стран против нашей теории?
Вовсе нет. Теория позволяет нам увидеть опыт Норвегии
и Швеции в новой перспективе. Как мы отмечали в третьей главе,
следствием основной логики теории является то, что всеохватываю-
щие организации сталкиваются со стимулами, сильно отличающи-
мися от стимулов узких организаций с особыми интересами (след-
ствие 5). Достаточно всеохватывающие или открытые организации
с особыми интересами будут нести значительную часть издержек
неэффективной политики и, следовательно, будут стремиться к то-
му, чтобы перераспределять доходы в свою пользу с наименьшими
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11231
возможными социальными издержками, а также принимать во
внимание влияние такого перераспределения на экономический
рост и интересы общества в целом. Основные организации с осо-
быми интересами в Швеции и Норвегии отличаются крайне все-
охватывающим характером, особенно по сравнению с подобными
организациями в Великобритании и США, и, возможно, имеют даже
более всеохватывающий характер, чем в остальных развитых де-
мократиях. Например, большую часть послевоенного периода
практически все состоявшие в профсоюзе работники физического
труда в обеих этих скандинавских странах принадлежали к одной
гигантской профсоюзной организации. Столь же открытыми явля-
ются и организации предпринимателей. Как и предсказывает наша
теория, шведские профсоюзные лидеры отличаются от своих кол-
лег в других странах тем, что поддерживали, по крайней мере вре-
менами, различные меры, способствующие экономическому росту,
как, например, субсидирование трудовой мобильности и перепод-
готовки кадров, а не поддержания занятости на убыточных пред-
приятиях; отличаются они и своей терпимостью к рыночным си-
лам25. По-видимому, организованный бизнес в Швеции и Норвегии
меньше стремился к введению пошлин, чем аналогичный бизнес во
многих других развитых странах, и определенно меньше их полу-
чил. Возможно даже, что имевшая место в определенные моменты
послевоенного периода частичная интеграция норвежских и швед-
ских рабочих организаций с еще более всеохватывающими рабочи-
ми партиями (на основе, резко отличающейся от соответствующей
ситуации в Великобритании) временами еще более усиливала сти-
мулы к защите производительности и роста26, хотя утверждения та-
кого рода могут получить подтверждение лишь в рамках дальней-
ших исследований.
Следует также объяснить, почему организации в Швеции
и Норвегии имеют столь всеохватывающий характер. Эта задача
частично оставлена для другой публикации27, но одна гипотеза непо-
средственно следует из моей основной теории: спонтанная организа-
ция малых групп гораздо более вероятна, чем больших (следствие 3).
Данное утверждение подразумевает, что многие относительно ма-
лые организации с особыми интересами (например, английские
и американские цеховые профсоюзы) — наследие ранней индуст-
риализации28, в то время как организации с особыми интересами,
учрежденные позднее, частично в подражание опыту стран, про-
шедших процесс индустриализации раньше, могли быть настолько
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 124 I
большими, насколько удавалось добиться их спонсорам или учре-
дителям29. Постепенное развитие транспорта и связи, а также спо-
собностей, необходимых в крупных организациях, расширили
с течением времени возможности создания организаций такого
масштаба. Очевидно, что в малых и относительно однородных об-
ществах возникновение более или менее всеохватывающих по от-
ношению ко всему обществу организаций более вероятно, чем
в больших и разнородных обществах.
Может показаться, что выигрыш от всеохватывающего —
по сравнению с узкими — характера организаций с особыми ин-
тересами гарантирует, что во всех обществах существует тенден-
ция к слиянию организаций в более крупные примерно так же, как
крупные фирмы начинают преобладать в тех отраслях промыш-
ленности, в которых крупномасштабное производство наиболее
эффективно. Но это не обязательно так. Когда имеет место боль-
шая экономия за счет масштаба, собственники малых фирм могут
выручить больше денег, продав их или слившись с более крупны-
ми фирмами, тем самым обеспечивают себе возможность по-
лучить изрядную долю выигрыша от создания фирмы более
эффективного размера. Напротив, лидеры организаций с особы-
ми интересами не могут путем «продажи» своих организаций по-
лучить никакого выигрыша в результате слияния, которое могло
бы создать более всеохватывающую организацию. Более того,
такое слияние, скорее всего, приведет к отстранению от дел неко-
торых из этих лидеров или к понижению их статуса. Поэтому не
существует неумолимой тенденции к замене узких организаций
всеохватывающими.
Однако открытые организации с особыми интересами мо-
гут распадаться. В любом обществе в каждой большой группе су-
ществуют значительные конфликты интересов. Подобные конф-
ликты возникают, к примеру, между фирмами, принадлежащими
к различным отраслям промышленности или находящимися
в разных ситуациях по поводу политики правительства, которая
наносит ущерб одним фирмам, помогая в то же время другим, либо
между занимающими стратегически важное положение или обла-
дающими большим влиянием группами рабочих и группами рабо-
чих с относительно меньшей самостоятельной переговорной
силой, в случаях, когда широкая организация стремится к равно-
мерному повышению заработной платы (или уменьшению разни-
цы в оплате труда).
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 125 I
Как показало обсуждение следствия 5, степень, в которой
организация с особыми интересами является всеохватывающей,
влияет на стимулы, с которыми она сталкивается, когда добивается
перераспределения доходов в пользу своих членов и решает, стоит
ли добиваться повышения производительности общества в целом.
Однако связь между стимулами и политикой несовершенна. Лиде-
ры организаций с особыми интересами могут ошибаться в оценке
того, какая политика будет наилучшим образом служить интересам
их клиентов. Они, например, не сразу могут увидеть выигрыш сво-
их клиентов от более быстрого экономического роста или ошибить-
ся в оценке того, какая политика способна привести к такому росту.
Поскольку информация об общественном благе, как указывалось
во второй главе, сама является общественным благом, шансы оши-
биться в подобного рода вещах, возможно, выше, чем в случае фирм
и индивидуумов, имеющих дело с частными благами. Но даже если
большинство фирм на рынке и примут ошибочное решение, одна
или несколько фирм вполне могут принять правильное решение,
получить вследствие этого прибыль и начать расширяться, после че-
го их поведение станет предметом подражания и в конечном счете
ошибки достаточно быстро будут исправлены. Напротив, в обще-
стве, где действуют всеохватывающие организации с особыми инте-
ресами не так много субъектов, делающих выбор, причем они могут
быть организациями sui generis, не имеющими прямых конкурен-
тов. А потому может и не быть другого корректирующего механиз-
ма, кроме реакции на переживаемые обществом рецидивы регресса.
Значит, нет и уверенности в том, что всеохватывающие организа-
ции всегда будут действовать способами, совместимыми с благосо-
стоянием своих обществ, или что общества с такими организация-
ми обязательно будут процветать.
Тем не менее общество, в котором действуют всеохватыва-
ющие организации с особыми интересами, действительно имеет
институты, у которых есть стимул принимать в расчет интере-
сы этого общества, а значит, вполне возможно и даже вполне ве-
роятно, что эти институты в действительности так и поступают.
Швеция и Норвегия (а иногда и другие страны, как, например,
Австрия) время от времени оказываются в выигрыше от такого
поведения. Но не существует даже возможности, что такой тип по-
ведения может оказаться общепринятым среди узких организа-
ций с особыми интересами и сговоров, преобладающих в ряде дру-
гих стран.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11261
X
С тех пор как Соединенные Штаты Америки добились независимо-
сти, они ни разу не были оккупированы иностранной державой.
Страна уже около двухсот лет живет при одной и той же демократи-
ческой конституции. Более того, ее организации с особыми инте-
ресами, возможно, имеют менее всеохватывающий характер по
отношению к экономике в целом, чем такие же организации в ка-
кой-либо другой стране. После Второй мировой войны США были
также одной из самых медленно растущих развитых демократий.
Если принимать во внимание эти факты, возникает со-
блазн заключить, что опыт США дает дополнительное подтверж-
дение предложенной здесь теории. Однако подобное заключение
является преждевременным и, возможно, слишком упрощенным.
Различные части США были образованы в разное время, а потому
одни из них имели больше времени для аккумуляции организаций
с особыми интересами, чем другие. Некоторые территории США
почти двести лет существовали в условиях политической стабиль-
ности и защищенности от внешних вторжений. Юг, напротив, был
не только побежден и разорен в ходе Гражданской войны, но и под-
вергся оккупации федеральными войсками и стал жертвой поли-
тического авантюризма (carpet-begging), на протяжении целого
столетия он не мог добиться решительного завершения борьбы по
поводу расовой политики, которая и была, по существу, основной
причиной этой войны.
Существуют и другие сложности, затрудняющие понимание
того, насколько хорошо опыт США в целом согласуется с предло-
женной здесь теорией. В стране, как и в других недавно сложив-
шихся обществах, отсутствовало какое-либо прямое наследие Сред-
невековья. Феодальные структуры, которые оставили, видимо,
меньший отпечаток на хаотичном европейском континенте, чем на
стабильной Великобритании, никогда даже не существовали в США,
как и в большинстве других обществ, возникших в постсредневе-
ковый период. Лишь немногие из самых первых британских пере-
селенцев, обосновавшихся в тринадцати колониях, обладали высо-
ким социальным статусом, и зачастую было невозможно насаждать
феодальные модели субординации или обеспечивать исполнение
предусматривающих личную зависимость контрактов в условиях
Фронтира, где слуги, сбежавшие от своих хозяев, зачастую могли
найти себе лучшие условия для жизни. Социальные и культурные по-
следствия нефеодального происхождения американского общества
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11271
были, по-видимому, усилены относительно равным начальным
распределением дохода и богатства (за исключением, конечно, тер-
риторий, где существовало рабство),что, в свою очередь, во многом
было вызвано изобилием свободных земель. Многочисленные
иностранные наблюдатели, из которых наиболее известен Токвиль,
свидетельствовали об этом состоянии большего равенства, но и по-
мимо этого существуют количественные данные о том, что неравен-
ство в богатстве в американских колониях было меньшим, чем
в Великобритании30. Это положение никогда серьезно не оспарива-
лось историками (хотя имеются достаточно серьезные расхождения
во взглядах на датировку и масштабы очевидного увеличения нера-
венства в XIX веке, а также в оценках некоторого уменьшения нера-
венства с конца 20-х годов XX века)31. Следствием отсутствия непо-
средственного феодального прошлого и нетипично эгалитарного
начального периода формирования большей части американского
общества является то, что в соответствии с выше разработанной
моделью в США (а равно и в любых территориальных образованиях
недавнего прошлого с аналогичным происхождением), как можно
предположить, было менее развито классовое сознание и меньше
распространено высокомерное отношение к занятию бизнесом, чем
в странах, являющихся прямыми наследниками феодальных об-
ществ, или по крайней мере в странах в феодальными традициями
и долгой историей институциональной стабильности.
Очевидно, что в США и подобных им странах не могли су-
ществовать организации с особыми интересами или институты,
уходящие корнями в Средневековье. Наша теория предполагает, что
страны, образованные после эпохи Средневековья и пережившие
длительные периоды стабильности без иноземных вторжений, бу-
дут более походить на Великобританию своими профсоюзами
и современными типами лоббистских организаций, чем какими-
либо структурными и культурными характеристиками, уходящи-
ми корнями в Средневековье. Она также утверждает, что уровень
дохода или темпы роста недавно образованных обществ, при про-
чих равных условиях, будут по крайней мере немного выше показа-
телей, предсказанных на основе только длительности пережитых
страной периодов политической стабильности, не знавшей ино-
странных вторжений.
Оценить, насколько плохими или хорошими были характе-
ристики экономического роста США, столь же трудно, как и сказать
определенно, какие именно результаты роста предсказывает для
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11281
этой страны изложенная здесь теория. По крайней мере в течение
большей части послевоенного периода Соединенные Штаты Аме-
рики имели самый высокий душевой доход среди всех крупных
стран — отчасти благодаря более высокому (во всяком случае,
в первые десятилетия) уровню технологического развития, чем
в других странах. Это означает, что на протяжении по крайней ме-
ре части послевоенного периода другие страны имели возмож-
ность развиваться в качестве догоняющих, внедряя самые лучшие
технологии из уже используемых в США, равно как и возможность
внедрять новые, только что разработанные технологии, в то время
как в большинстве отраслей американской промышленности лю-
бое технологическое усовершенствование могло быть только наи-
новейшим. Таким образом, для того чтобы проверка предложен-
ной здесь модели была беспристрастной, темп роста США должен
быть скорректирован в сторону увеличения, но никто не знает точ-
но, на какую величину.
XI
Тот факт, что США являются большой федерацией, состоящей из
разных штатов, часто с разной историей и политикой, дает возмож-
ность проверить теорию на основе опыта отдельных штатов.
И вдвойне удачным обстоятельством является то, что по-
добная проверка возможна: она поможет компенсировать тот факт,
что существует лишь малая горстка развитых демократий с различ-
ными темпами роста. Как увидим далее, предложенная здесь теория
объясняет по крайней мере наиболее разительные отличия в тем-
пах роста среди развитых демократий, чего не делает ни одна из раз-
работанных к настоящему моменту конкурирующих теорий. Хоть
это и весомый аргумент в пользу настоящей теории, у меня созда-
ется впечатление, что она слишком легко убедила многих из тех, кто
познакомился с ранними вариантами ее аргументации. Вся интел-
лектуальная история говорит о том, что феномен значительной
восприимчивости к новым теориям возникает тогда, когда старые
оказываются явно неадекватными, и так, конечно, и должно быть.
Но хотя это столь же понятно, как и то, что утопающий должен хва-
таться за соломинку, это столь же и бесполезно. Нам следовало бы
скептически смотреть на предложенную здесь теорию, какой бы вы-
игрышной она ни выглядела в сопоставлении с возможными аль-
тернативами. Такой скептицизм тем более уместен, что, как было
упомянуто выше, существует лишь небольшое число развитых
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11291
демократий с различающимися темпами роста. Когда число наблю-
дений или данных столь мало, всегда может оказаться, что относи-
тельные темпы роста именно таковы из-за стечения особых обсто-
ятельств, а эти особые обстоятельства просто случайно произвели
конфигурацию результатов, которая согласуется с предсказаниями
теории. Временные рамки и постепенное сползание Англии к отно-
сительно низкому рейтингу по темпам экономического роста в из-
вестной степени обнадеживают, так как особые обстоятельства вряд
ли могли бы создать особую картину относительных темпов роста,
наблюдаемую на протяжении столь длительного времени. То же са-
мое можно сказать о результатах Мюррела, сравнивавшего старые
и новые отрасли промышленности Великобритании и Западной
Германии. Поскольку он сравнивал очень много отраслей, его ре-
зультаты почти наверняка не могут быть объяснены случайным
стечением особых обстоятельств. Тем не менее факты могут ввести
нас в заблуждение столь многими способами, что важно сохранять
скептицизм и быть благодарными за дополнительные наблюдения,
которые могут быть получены на основе информации по отдель-
ным штатам (а также другим странам и результатам их развития,
о чем речь пойдет в следующих главах).
Я делаю такой акцент на числе наблюдений отчасти и пото-
му, что оно часто упускается из виду. На него зачастую не обращают
внимания как те, кто делает сильные обобщения на основе лишь
нескольких наблюдений (например, те, кто пишет об «уроках исто-
рии», опираясь на один или два исторических примера),так и те, на
чьи убеждения не оказывают влияния даже обширные массивы ста-
тистических данных (например, те, кто до сих пор сомневается
в убедительных статистических данных о вреде курения). Если
прежняя реакция на ранний вариант моей аргументации может слу-
жить каким-то ориентиром, то данная книга, возможно, послужит
иллюстрацией обеих проблем: небольшое число ярких иллюстра-
ций породит большее доверие к теории, чем она того заслуживает,
тогда как статистические данные породят меньшую уверенность,
чем должны были бы. Психологи также показали на ряде экспери-
ментов, что живым и ярким примерам люди склонны приписывать
как свидетельствам больший вес, чем они того заслуживают, в то
время как обширным статистическим доказательствам склонны
оказывать меньше доверия, чем следует32.
Конечно, различные статистические методы могут приво-
дить к неодинаковым результатам, и исследователей можно подо-
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11301
зревать в выборе метода, наиболее благоприятного для их аргумен-
тов. В этом одна из причин того, почему статистические доводы по-
рой оказываются неубедительными. Спектр статистических мето-
дов, доступных современному эконометристу, столь широк, что
ревностный сторонник одной из теорий может «пытать данные до
тех пор, пока они не сознаются». Но в приведенных далее тестах
я буду использовать только самые очевидные и простые процедуры.
В качестве первого шага представляется целесообразным элемен-
тарный подход. Он также предоставляет читателю известную сте-
пень защиты от преднамеренного выбора методов, удобных для
предложенной здесь теории.
Хотя использованные при проверке теории статистические
методы принадлежат к числу простейших, они тем не менее могут
оказаться недоступными для тех читателей, которые никогда не изу-
чали принципов статистических выводов. Отчасти в интересах таких
читателей, а отчасти в целях создания своеобразного руководства для
интерпретации последующего статистического материала я поста-
раюсь в трех нижеследующих абзацах дать общее представление
о статистических тестах и выводах, используя повседневный язык.
Предложенная здесь теория мало что может сказать о разли-
чиях в экономическом росте между штатами на раннем этапе исто-
рии Америки. Одна из причин заключается в том, что до недавнего
времени даже старейшие штаты были заселены не так давно, чтобы
успеть накопить массу организаций с особыми интересами, и по-
этому такие организации не могли вызвать сильных различий в тем-
пах роста разных штатов. Другая причина заключается в том, что до
относительно недавнего времени новые земли США, или фронтир,
отличались необыкновенно быстрым ростом, и если бурный рост
этих регионов отнести исключительно, или хотя бы в значительной
степени, на счет отсутствия распределительных коалиций, то любая
проверка предложенной здесь теории будет предвзятым образом
свидетельствовать в ее пользу. На протяжении большей части аме-
риканской истории молодые западные штаты росли, как правило,
быстрее, а центр тяжести американской экономики постоянно сме-
щался в западном и юго-западном направлениях. Этот факт вполне
согласуется с теорией, однако частично он является следствием дру-
гих факторов. Соответственно теорию лучше всего проверять на
основе современного опыта страны: последующие тесты относят-
ся к периоду после Второй мировой войны и чаще всего — к перио-
ду начиная с середины 1960-х годов.
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 131 I
Статистические тесты показывают, что на протяжении пос-
левоенного периода, и особенно начиная с 1960-х годов, наблюдалась
сильная и систематическая зависимость между временем, прошед-
шим с момента основания штата, и темпами роста как душевого, так
и совокупного дохода этого штата. Зависимость обратная: чем рань-
ше был образован штат и чем больше у него было времени для на-
копления групп с особыми интересами, тем ниже его темпы роста.
В бывших штатах Конфедерации развитие многих типов групп
с особыми интересами было существенно ограничено в результате
поражения в Гражданской войне, послевоенного восстановления,
а также расовых беспорядков и дискриминации, которая до недав-
него времени практически полностью исключала возникновение
групп чернокожих или расово интегрированных групп. Теория
предсказывает, что такие штаты должны были расти намного быст-
рее других, и статистические тесты систематически и с высоким
уровнем значимости подтверждают это предсказание. Теория так-
же предсказывает, что сравнительно поздно образованные штаты
поздней колонизации, а также штаты, пережившие поражение
в войне и расовые беспорядки, будут отличаться меньшей числен-
ностью групп с особыми интересами, и хотя всеобъемлющих
данных о членстве в подобных организациях в разных штатах не
найдено, доступные и релевантные данные тоже убедительно сви-
детельствуют в поддержку нашей теории. Более того, как и ожида-
лось, чем выше в данном штате численность членов организаций
с особыми интересами, тем ниже его темп роста. Все многочислен-
ные статистические тесты показали, что данная зависимость не
только всегда имеет ожидаемое направление, но и во всех без исклю-
чения случаях статистически значима. Статистическая значимость
означает, что полученные результаты практически наверняка не яв-
ляются следствием случайного стечения обстоятельств, однако при
этом не исключена и возможность того, что некий неизвестный
фактор, коррелирующий с прогнозами теории, делает эти результа-
ты иллюзорными. Существует независимая тенденция к тому, что
относительно более бедные штаты догоняют относительно более
процветающие штаты, но вышеупомянутая гипотетическая зави-
симость остается в силе, даже если принять в расчет эту тенденцию.
Множество проверок других, хорошо известных или правдоподоб-
ных гипотез относительно роста разных регионов страны показы-
вают, что эти гипотезы не объясняют имеющиеся данные так хоро-
шо, как наша теория. Как бы ни были значимы или убедительны
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
1132 1
статистические тесты, тем не менее вполне ясно, что на сравнитель-
ные темпы роста разных штатов сильно влияют и другие факторы.
Соответственно данная теория недостаточна для того, чтобы слу-
жить универсальным объяснением различий в темпах роста регио-
нов. Необходимы, кроме того, тщательные исторические и статис-
тические исследования (в особенности южных штатов) с целью
найти до сих пор не выявленные источники различий в темпах рос-
та и затем принять их в расчет наряду с данной теорией. И только
тогда можно будет исключить возможность существования пока не
известных, но систематически действующих факторов, порождаю-
щих каким-то образом результаты, которых и заставляет ожидать
представленная здесь теория.
Содержание следующих глав книги можно понять, даже
опустив оставшуюся часть этой главы, но я надеюсь, что и читате-
ли, никогда не изучавшие методы статистических выводов, поста-
раются прочесть ее до конца. Вряд ли они еще где-либо найдут более
простые и наглядные примеры статистических тестов. И представ-
ленные фактические данные имеют важное значение — это не прос-
то опыт одной страны, но опыт сорока восьми различных юрисдик-
ций, каждая из которых предоставляет дополнительные факты.
XII
Статистические данные, которые мы собираемся анализировать,
особенно хорошо поддаются простой обработке. Теория выявляет
связь, которая в основном или целиком является односторонней:
длительность периода стабильности в регионе должна влиять на его
темп роста, но (в первом приближении) нет особых оснований
предполагать, что темп роста какого-то региона будет в целом суще-
ственно влиять на скорость роста числа распределительных коали-
ций. С одной стороны, бум в экономике может сделать забастовки
и барьеры для входа более выгодными, но, с другой стороны, небла-
гополучная ситуация может дать группе, оказавшейся под угрозой
ущемления ее интересов, основания организоваться для защиты
привычного уровня доходов. Это означает, что простые и прямые
тесты (редуцированная или «неструктурная» регрессия) не только
должны быть достаточными, но и, возможно, даже превосходят лю-
бой из известных более тонких методов (как, например, специфи-
кация системы одновременных уравнений).
Теория предсказывает, что чем дольше регион имел свобо-
ду организации и чем дольше ситуация в нем была стабильной, тем
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
11331
больше организаций, замедляющих рост, он аккумулирует. Отсюда
следует, что штаты, основанные и политически организованные
раньше других, при прочих равных условиях, будут иметь самые
низкие темпы роста, за исключением тех случаев, когда поражение
в войне и нестабильность, как это имело место в штатах бывшей
Конфедерации, разрушили такие организации. Время с момента ко-
лонизации штата и его политической организации может примерно
измеряться числом лет, в течение которых он имел статус штата. Та-
ким образом, если мы исключим бывших членов Конфедерации,
простая регрессия между числом лет, в течение которых территория
имеет статус штата, и темпами роста должна прослужить предвари-
тельной проверкой нашей модели.
Если этот тест распространить на более ранние данные
XIX века, то он может дать оценки, смещенные в пользу данной мо-
дели, поскольку некоторые штаты в то время находились еще в про-
цессе заселения. Продвижение фронтира на запад должно было соз-
давать неравновесные ситуации (золотая лихорадка в Калифорнии
может служить наиболее ярким примером) с необычайно высоки-
ми темпами роста совокупного, если и не душевого, дохода. Обычно
считается, что занятие новых земель завершилось к концу XIX ве-
ка, но в том, что касается сельского хозяйства и других отраслей,
ориентированных на природные ресурсы, известное неравновесие
сохраняется и в текущем столетии. Следовательно, чем более позд-
ний период рассматривается, тем больше вероятность того, что
эффекты фронтира уже отсутствуют. В основном именно по этой
причине мы и обращаемся к периоду времени после 1965 года. Зна-
чительное неравновесие маловероятно по прошествии трех чет-
вертей столетия после закрытия фронтира, особенно уже после су-
щественных эпизодов экзогенной депопуляции, которые многие
крупные сельскохозяйственные регионы в большинстве недавно
колонизованных штатов пережили в период сельскохозяйственной
депрессии 1920-х годов, засухи 1930-х годов в районах пыльных бурь
на Западе и огромной послевоенной миграции из села в город. Одна-
ко для двух самых молодых штатов все еще характерны свойствен-
ные периоду заселения земель или подобные феномены неравнове-
сия, и их включение делает оценки смещенными в пользу теории,
так что мы будем рассматривать лишь сорок восемь географически
смежных штатов.
Другая причина, чтобы обсуждать прежде всего относитель-
но более поздний опыт, — это свобода движения капитала и труда
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11341
внутри США. Если предложенная здесь теория корректна, то долж-
на наблюдаться известная миграция и фирм, и рабочих из штатов
с большим числом распределительных коалиций в штаты с мень-
шим их числом. Масштабы этого перемещения должны будут
определяться степенью различий в степени организации особых ин-
тересов по штатам. В ранние периоды американской истории зна-
чительных различий не могло быть, но, если наша теория правиль-
на, в более поздние времена существенные различия должны были
появиться. Это обстоятельство позднее будет проанализировано
особо, но уже сейчас очевидно, что в штатах, для которых теория
предсказывает наиболее быстрый рост, он должен иметь место в пе-
риоды, когда различия в уровне организации групп с особыми инте-
ресами по штатам наиболее значительны.
Вышеупомянутые регрессии и множество других статисти-
ческих тестов сделаны моим бывшим студентом Кван Чоем, ко-
торый предпринял более детальное исследование, дополняющее
данный анализ, и результаты его должны быть опубликованы от-
дельно33. Мы обнаружили, что во всех штатах, не бывших членами
Конфедерации, подтверждается подразумеваемая нашей гипотезой
обратная зависимость между числом лет после обретения ими ста-
туса штата и их текущими темпами экономического роста, причем
такая зависимость оказалась статистически значимой. Она верна
для таких показателей, как доход в обрабатывающей промышлен-
ности, личный доход вне сельскохозяйственного сектора, личный
доход, а также доход работников и собственников, получаемый из
всех источников*.
* LPI = 10,896 - 0,0160 STAHOD
(1965-1980) (4,02) R2=0,32
PN = 11,699 - 0,0218 STAHOD
(1965-1978) (6,25) R2=0,53
Первая зависимая переменная, LPI, — темп роста дохода (но не трансфертных пла-
тежей), полученных работниками или собственниками независимо от источников
этого дохода. Вторая, PN, измеряет только доход, получаемый из частных источни-
ков вне сельскохозяйственного сектора. STAHOD — число лет, прошедших после
обретения статуса штата. Абсолютное значение ^-статистики указывается в скобках
под соответствующим коэффициентом. К сожалению, отсутствуют данные о том, ка-
кая доля прибыли корпораций, действующих в более чем одном штате, порождается
в каждом из соответствующих штатов, поэтому оба показателя исключают нерас-
пределенную корпоративную прибыль. Есть данные о дивидендах, процентах и рен-
те, полученных каждым штатом, но эти факторные доходы часто порождаются дея-
тельностью не в тех штатах, где живут их получатели; действительно, если самые
прибыльные корпорации расположены в наиболее быстро растущих регионах,
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 13S I
В стране, где отсутствуют препятствия для миграции рабо-
чих, миграция должна со временем привести к выравниванию реаль-
ных душевых доходов по всем штатам, так что регрессии использу-
ют в качестве зависимых переменных оценки совокупного, а не
душевого дохода. Тем не менее, когда используются соответствую-
щие оценки роста душевого дохода по штатам, соотношение оста-
ется обратным и статистически значимым*. Возможно, продолжи-
тельность периода обладания статусом штата и политической
стабильности не следует измерять с помощью числовой шкалы;
нужно использовать вместо этого непараметрические тесты, учи-
тывающие только упорядоченность по длительности, в качестве ме-
ры предосторожности против того, что результат может оказаться
артефактом, возникшим из-за штатов, находящихся на концах
распределения или других искусственных интервалов. Соответ-
ственно, Чой использовал непараметрические тесты с теми же са-
мыми переменными, и они столь же хорошо подтвердили гипоте-
зу, полученную на основе теории34.
К счастью, имеется отдельный тест, который может дать не
только дополнительные подтверждения, но и помочь лучше понять,
объясняется ли результат именно длительностью периода стабиль-
ности и свободы организации и сговоров, а не неким долгосрочным
эффектом фронтира. Несколько побежденных штатов Конфедера-
ции были среди первых тринадцати колоний, так что у них не больше
оснований претендовать на статус «пионерных» штатов, чем у лю-
бой иной части США, и, разумеется, все они к 1860 году обрели статус
штата. Однако политическая стабильность этих штатов Глубокого
Юга основательно нарушалась Гражданской войной и ее последствия-
ми, а также время от времени конфликтами и неопределенностью
относительно расовой политики, которые были урегулированы
а владельцы их акций распределены по всем штатам пропорционально абсолютно-
му уровню доходов, то, приписывая дивиденды или другие корпоративные прибыли
тому штату, где живут владельцы акций, мы будем, как правило, занижать рост про-
изводства в быстро растущих штатах. Корпоративные прибыли должны находиться
в примерном соответствии с заработной платой и доходами собственников в штате.
Таким образом, LPI должна быть в нашем случае лучшей оценкой при проверке гипо-
тезы, чем любые более широкие оценки «национального дохода» штата, которые
могут быть получены.
*	PCLPI = 8,538 - 0,0060 STAHOD
(3,19) R2=0,22
PCPN = 9,744-0,0142 STAHOD
(6,24) R2=0,53
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11361
лишь законами о гражданских правах и избирательных правах 1964
и 1965 годов. Если предложенная здесь модель корректна, то темпы
роста в штатах — членах бывшей Конфедерации — должен быть
ближе к темпу роста более молодых западных штатов, чем к темпу
роста более старых северо-западных штатов. Хотя вскоре мы обра-
тимся и к более ранним периодам, начнем анализ с темпов роста
южных штатов после 1965 года. В более ранние периоды были и эпи-
зоды нестабильности, и линчевание и другие акты беззакония, ко-
торые усложняют картину, но после принятия законов о граждан-
ских и избирательных правах ответ на вопрос о том, мог ли Юг
иметь существенно другую расовую политику, чем остальная часть
страны, и был ли он однозначно стабильным,становится вполне оп-
ределенным. В более ранний период имелся также и больший риск
действия затянувшихся эффектов фронтира даже на Юге, так что
его включение в исходные данные не сможет уберечь от возможно-
сти этих эффектов на Западе; меньше и различия между штатами
в накоплении групп особых интересов, не говоря уже о других слож-
ностях. Так что мы на время отложим анализ более ранних перио-
дов и зададимся вопросом, был ли после 1965 года средний темп рос-
та бывших членов Конфедерации выше, чем у других штатов.
Ответ на него определенно положительный. Темп экспонен-
циального роста для бывших членов Конфедерации составляет
9,37% для трудового дохода работников и собственников (LPI)
и 9,55% — для личного дохода вне сельскохозяйственного сектора
(RN), в то время как соответствующие показатели для тридцати се-
ми штатов, не состоявших в Конфедерации,— 8,12% и 8,19%. Если
различия в темпах роста распределены нормального можно вычис-
лить вероятность того, что эти две выборки представляют разные
совокупности. Чой обнаружил, что различия в темпах роста на этой
основе статистически значимы. Непараметрический тест, а именно
U-критерий Манна-Уитни, также показывает, что различия в сред-
них темпах роста между Югом и остальной частью США статисти-
чески значимы. И снова этот результат остается верным независимо
от того, имеется ли в виду рост совокупного или душевого дохода.
Эти результаты определенно говорят в пользу предложенной в кни-
ге модели и должны уменьшить опасения по поводу того, что для
штатов, не являющихся членами Конфедерации, результаты регрес-
сии, относящиеся к периоду после обретения ими статуса штата,
связаны с дальнейшим продвижением колонизации на Запад, кото-
рая могла происходить после 1965 года.
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
1137 1
XIII
Поскольку результаты по Югу и Западу в основном совпадают, а па-
раметрические и непараметрические тесты дают примерно одина-
ковые результаты, имеет смысл рассматривать данные по всем со-
рока восьми штатам как одну совокупность и использовать только
простую стандартную технику — регрессионный анализ методом
наименьших квадратов. Это и было проделано Чоем. Некоторые из
полученных им регрессий приведены в нижеследующих таблицах.
И хотя более сложные тесты могли бы привести к другим выводам,
тем не менее полученные результаты удивительно ясны и хорошо
согласуются между собой.
Таблица 4.1. ФАКТОРЫ, ОПРЕДЕЛЯЮЩИЕ РОСТ ПОСЛЕ 1965 ГОДА
(1)	MFG	= 12,6802 -	5,5427 (7.34)	STACIV1	R2 = 0,54
(2)	LPI	= 11,227 -	3,051	STACIV1	
			(4,74)		R2 = 0,33
(3)	PN	= 11,988 -	4,018	STACIV1	
			(7,25)		R2 = 0,53
(4)	MFG	= 11,5575 -	4,3148	STACIV2	
			(6,89)		R2 = 0,51
(5)	LPI	= 10,742 -	2,592	STACIV2	
			(5,18)		R2 = 0,37
(6)	PN	= 11,248 -	3,248	STACIV2	
			(7.37)		R2 = 0,54
(7)	MFG	= 10,5131 -	2,9334	STACIV3	
			(5,60)		R2 = 0,41
(8)	LPI	= 10,172 -	1,866	STACIV3	
			(4.75)		R2 = 0,33
О)	PN	= 10,493 -	2,266	STACIV3	
			(6,20)		R2 = 0,45
(Ю)	MFG	= 10,2920 -	0,0626	UR1880	
			(5,89)		R2 = 0,43
(11)	LPI	= 9,796 -	0,029	UR1880	
			(3,27)		R2=0,19
(12)	PN	= 10,192 -	0,042	UR1880	
			(5.22)		R2 = 0.37
(13)	MFG	= 10,2450 +	0,1067	CIVWAR - 0,0616 UR1880	
			(0,21)	(5,25)	R2 = 0.43
(14)	LPI	= 9,545	+	0,573	CIVWAR - 0,023 UR 1880	
			(1.39)	(2.45)	R2 = 0.22
(15)	PN	= 10,033 +	0,363	CIVWAR - 0,039	UR 1880	
			(0,96)	(4,38)	R2 = 0.38
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 138 I
Окончание табл.4.1
(16)	MFG	= 12,2885 -	4,0418 STACIV1 (4,17)	- 0,0284 (2,32)	UR1880	R2 = 0,59
(17)	LPI	= 11,141	-	2,722 STACIV1	- 0,006	UR1880	
			(3.12)	(0,56)		R2 = 0,33
(18)	PN	= 11,776 -	3,206 STACIV1	- 0,015	UR1880	
			(4,39)	(1.66)		R2 = 0,56
(19)	MFG	= 10,6865 -	1,6460 STACIV3	- 0,0397	UR1880	
			(2,51)	(2,92)		R2 = 0,50
(20)	LPI	= 10,198 -	1,674 STACIV3	- 0,006	UR 1880	
			(3,13)	(0,53)		R2 = 0,33
(21)	PN	= 10,581 -	1,620 STACIV3	- 0,020	UR1880	
			(3,38)	(2,01)		R2 = 0,50
(22)	PCMFG	= 10,7060 -	4,2147 STACIV1			
			(6,06)			R2 = 0,44
(23)	PCLPI	= 8,833 -	1,129 STACIV1			
			(3,95)			R2 = 0,25
(24)	PCPN	= 10,014 -	2,690 STACIV1			
			(7,02)			R2 = 0,52
(25)	PCMFG	= 9,0864 -	2,2829 STACIV3			
			(4,97)			R2 = 0,35
(26)	PCLPI	= 8,495 -	0,987 STACIV3			
			(5,50)			R2 = 0,40
(27)	PCPN	= 9,067 -	1,616 STACIV3			
			(6,79)			R2 = 0,50
(28)	PCMFG	= 9,0063 -	0,0529 UR 1880			
			(5,96)			R2 = 0,44
(29)	PCLPI	= 8,314 -	0,016 UR1880			
			(3,92)			R2 = 0,25
(30)	PCPN	= 8,907 -	0,033 UR1880			
			(6,49)			R2 = 0,48
(31)	PCMFG	= 8,9810 +	0,0575 CIVWAR	- 0,0523	UR 1880	
			(0,14)	(5,33)		R2 = 0,44
(32)	PCLPI	= 8,103 +	0,481 CIVWAR	- 0,012	UR1880	
			(2,64)	(2,74)		R2 = 0,35
(33)	PCPN	= 8,769 +	0,314 CIVWAR	- 0,030	UR1880	
			(1.35)	(5,44)		R2 = 0,50
Примечание. Определение и объяснение переменных, используемых в уравнениях регрессии. Аб-
солютные значения t-статистики указываются в скобках под коэффициентами.
Обретение статуса штата, Гражданская война, число лет:
CIVWAR: фиктивная переменная, принимающая значение 1 для побежденных (принад-
лежавших Конфедерации) штатов и 0 — для штатов, не принадлежавших
Конфедерации.
YEAR: для штатов, принадлежавших Конфедерации, —100;
для штатов, не принадлежавших Конфедерации, — длительность периода
времени после обретения статуса штата.
4 Демократические страны после второй мировой войны
I 139 I
YEAR2: для штатов, принадлежавших Конфедерации, — 50;
для штатов, не принадлежавших Конфедерации, —длительность периода
времени после обретения статуса штата.
YEAR3: для штатов, принадлежавших Конфедерации, — 0;
для штатов, не принадлежавших Конфедерации, —длительность периода
после обретения статуса штата.
STACIV1 = YEAR/178 ; STACIV2 = YEAR2/178 ; STACIV3 = YEAR3/178
178	= 1965-1787 (самый ранний год обретения статуса штата).
STAHOD: число лет после обретения статуса штата.
Источники: дата обретения статуса штата: The Book of the States I Council of State Governors, 1976;
информация© Гражданской войне: Parish P. J. The American Civil War. N.Y.: Holmesand Meier, 1975.
Темпы роста дохода:
MFG:	экспоненциальный темп роста дохода в обрабатывающей промышленности
в 1965-1978 годах.
LPI:	экспоненциальный темп роста дохода работников и собственников из всех
источников в 1965-1980 годах.
PN:	экспоненциальный темп роста личного дохода вне сельскохозяйственного
сектора в 1965-1978 годах.
PCMFG экспоненциальный темп роста душевого дохода в обрабатывающей
промышленности в 1965-1978 годах.
PCLPI: экспоненциальный темп роста душевого дохода работников и собственников
из всех источников в 1965-1980 годах.
PCPN: экспоненциальный темп роста личного душевого дохода вне сельскохозяй-
ственного сектора в 1965-1978 годах.
Источники: информация из отдела системы региональной экономической информации Бюро эко-
номического анализа Министерства торговли США. Эти данные представляют доход по штатам за-
нятости, а не по штатам проживания, что предпочтительнее для наших целей. По существу те же
результаты получаются при использовании опубликованных данных по личному доходу из Survey
of Current Business и Statistical Abstract.
Урбанизация-.
UR1880 и UR1970: доля людей, проживавших в городах в соответствующий год, %
Источники: Historical Statistics of the U.S.: Colonial Times to 1970,1976 (Bureau of the Census, U.S.
Department of Commerce).
Как следует из результатов раздельного анализа данных по
Югу и другим штатам, статистически значимое объяснение темпов
роста по штатам дает любая регрессия, которая использует в качест-
ве самой ранней из возможных дат начала образования групп с осо-
быми интересами для штатов, не входивших в Конфедерацию, год
обретения ими статуса штата, а в качестве даты начала периода ста-
бильности и свободы организации для штатов, входивших в Конфе-
дерацию, — любой год после окончания Гражданской войны (табл.
4.1). Поскольку организации, которые могли бы непосредственно ог-
раничивать современную урбанизированную и индустриальную
жизнь, имели больше времени для возникновения и развития в тех
штатах, которые были раньше урбанизированы, уровень урбаниза-
ции в 1880 году также использован в анализе как независимая пере-
менная. И эта переменная, как правило, имеет значимое отрицатель-
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 140 I
ное влияние на текущие темпы роста. В сочетании с фиктивной пе-
ременной, описывающей факт поражения в Гражданской войне, она
объясняет достаточную долю дисперсии, но явно не столь значима,
как длительность периода свободы организации. Та же тенденция
имеет место и для дохода от обрабатывающей промышленности,
а также и для всех наших более широких категорий дохода и безот-
носительно к тому, идет ли речь о совокупном или душевом доходе.
Теория предсказывает, что распределительные коалиции
должны были приобретать большую власть там, где наличествуют
стабильность и свобода организации, так что мы можем провести
дополнительную проверку ее состоятельности, приняв во внима-
ние пространственное распределение членства в таких организаци-
ях. Единственные организации с особыми интересами, по которым
нам удалось обнаружить статистические данные относительно
членства в них по штатам, — это профсоюзы. Поскольку паралле-
ли между профсоюзами и другими организациями с особыми ин-
тересами обычно упускаются из виду, важно не приписывать все по-
тери, вызываемые такими организациями и сговорами, одним
только профсоюзам. Они, однако, являются наиболее подходящи-
ми организациями для изучения дохода, получаемого в обрабаты-
вающей промышленности, а также по причинам, которые мы объ-
ясним позже, они лучше всего подходят для проверки гипотез
в стране, где фирмы-производители свободны перемещать произ-
водство туда, где его издержки наименьшие. К тому же, многие
другие типы распределительных коалиций, такие как профессио-
нальные ассоциации производителей в обрабатывающей промыш-
ленности, скорее всего, добьются благоприятного для их особых ин-
тересов законодательства или монопольных цен, которые могут
увеличить богатство штатов, где они расположены, за счет осталь-
ной части страны. Следовательно, профсоюзы — основные органи-
зации, отрицательно воздействующие на рост в местном масштабе,
и членство в них должно служить в качестве приближенной оцен-
ки силы других таких коалиций, наносящих ущерб росту в соответ-
ствующих регионах35. Тем не менее мы рассмотрим также и число
юристов на каждые 100 тысяч населения на том, правда, спорном,
основании, что потребность в них, вероятно, указывает на некото-
рую тенденцию к росту масштаба лоббирования и вызываемому им
усложнению законодательства и регулирования.
Из таблицы 4.2 непосредственно следует, что членство
в профсоюзах, описываемое как доля (в процентах) от числа занятых
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 141 I
в несельскохозяйственном производстве, достигает наибольших
размеров в штатах с самым продолжительным периодом стабиль-
ности и свободы организаций. Уровень урбанизации в 1880 году
также статистически значимым образом объясняет членство
в профсоюзах в период начиная с 1964 года. Более того, на ключе-
вую роль продолжительности периода свободы организации ука-
зывает тот факт, что урбанизация в 80-х годах XIX века является
лучшей предсказывающей переменной для показателя членства
в профсоюзах в 60-70-х годах XX века, чем урбанизация в 70-х годах
XX века. Число лет, в течение которых имела места свобода органи-
заций, часто оказывается еще лучшей предсказывающей перемен-
ной. Аналогичная связь существует между длительностью периода
времени, в течение которого штат обладал политической стабиль-
ностью, и числом юристов, хотя эта зависимость менее сильна, а по-
рой и не является статистически значимой.
Как следует из предыдущих результатов и из нашей теории,
существует также статистически значимая обратная зависимость
между числом членов в организациях с особыми интересами в 1964
и 1970 годах и темпом экономического роста после 1965 года. Этот
результат имеет место для доходов от обрабатывающей промышлен-
ности и для всех показателей доходов, а также для изменений этих
показателей в совокупном и душевом исчислении (таблица 4.2,
часть В). Таким образом, имеется не только статистически значимое
подтверждение связи между продолжительностью периода стабиль-
ной свободы организаций и темпами роста, предсказываемой нашей
моделью, но и отчетливое и статистически значимое подтверждение
существования процесса, предсказанного моделью (по крайней ме-
ре в отношении профсоюзов), а именно, что происходит количест-
венный рост организаций с особыми интересами и что они в конеч-
ном итоге, в соответствии с гипотезой, негативным образом влияют
на экономический рост. Очевидна и обратная зависимость между
долей юристов и темпом роста, но опять-таки она несколько слабее.
Таблица 4.2. ОРГАНИЗАЦИИ С ОСОБЫМИ ИНТЕРЕСАМИ
А. Членство в организациях с особыми интересами как зависимая переменная
(1)	UNON64 = 18,536	+ 0,262 UR1880	
		(3,64)	R2 = 0,22
(2)	UNON70 = 18,842	+ 0,212 UR1880 (3,21)	R2 = 0,19
(3)	UNON74 = 16,586	+ 0,234 UR1880 (3,79)	R2 = 0,24
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
1142 1
Продолжение табл. 4.2
(4) UNON64 = 9,820 + 0,223 UR 1970
	(2,25)	R2 = 0,10
(5)	UNON74 = 9,663 + 0,185 UR1970	
	(2,16)	R2 = 0,09
(6)	UNON64 = 22,924 - 9,974 CIVWAR + 0,167	UR1880	
	(3,28)	(2,34)	R2 = 0,38
(7)	UNON74 = 19,922 - 7,584 CIVWAR + 0,162	UR1880	
	(2,82)	(2,57)	R2 = 0,35
(8)	UNON64 = 17,687 - 11,780 CIVWAR + 0,143 UR1970	
	(4,01)	(1,63)	R2 = 0,30
(9)	UNON74 = 15,984 - 9,465 CIVWAR + 0,122	UR1970	
	(1,55)	R2 = 0,29
(Ю)	UNON64 = 12,107 + 0,104 STACIV1	
	(3,06)	R2 = 0,17
(11)	UNON64 = 12,178 + 0,114 STACIV2	
	(4.36)	R2 = 0,32
(12)	UNON64 = 15,441	+ 0,094 STACIV3	
	(5,19)	R2 = 0,37
(13)	UNON74 = 14,044 + 0,081 STACIV3	
(5,19)	R2 = 0,37
В. Численность в организациях с особыми интересами и экономический рост
(D	MFG	= 11,223 -	0,0953 UNON64 (4,49)	R2 = 0,31
(2)	LPI	= 10,420 -	0,053 UNON64 (3.22)	R2 = 0,18
(3)	PN	= 10,898 -	0,067 UNON64 (4.33)	R2 = 0,29
(4)	MFG	= 11,3033 -	0,102 UNON70 (4,19)	R2 = 0,28
(5)	LPI	= 10,525 -	0,058 UNON70 (3,20)	R2 = 0,18
(6)	PN	= 11,001 -	0,074 UNON70 (4.19)	R2 = 0,28
(7)	PCMFG	= 9,171 -	0,0773 UNON64 (4,28)	R2 = 0,29
(8)	PCLPI	= 8,703 -	0,031 UNON64 (4.18)	R2 = 0,27
(9)	PCPN	= 9,390 -	0,050 UNON64 (4,84)	R2 = 0,33
Примечание: UNON64 и UNON70 — членство в профсоюзах, описываемое как доля (в процентах)
членов профсоюзов в общем числе наемных работников на несельскохозяйственных предприяти-
ях в 1964 и 1970 годах.
Источники: Те же, что и для таблицы 4.1, а также: Directory of National Unions and Employee Associa-
tions, 1967,1971 (Bureau of Labor Staticrics, U.S. Department of Labor); Statistical Abstract of the United
States, 1976 (Bureau of the Census, U.S. Department of Commerce).
4- ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 143 I
XIV
Необходимо рассмотреть несколько возможных проблем. Одна из
них состоит в том, что полученные результаты могут объясняться
изменяющейся реакцией на климат. Можно предположить, что
прогресс в технике кондиционирования воздуха привел к мигра-
ции в наиболее быстро растущие штаты (хотя другие быстро рас-
тущие штаты на Северо-Западе относятся к числу тех, где погода
самая холодная в стране). Соответственно Чой учел в регрессиях
связь между средней температурой января для главного города
каждого штата, а также среднегодовой температурой в этом горо-
де и темпами роста экономики штата. Эти переменные имеют по-
ложительную корреляцию с темпами роста, хотя обычно менее
сильную,чем наши оценки продолжительности периода времени,
которым каждый штат располагал для накопления распредели-
тельных коалиций.
Другое возможное объяснение: в быстро растущих штатах
оказались наиболее быстро растущие отрасли, и именно присут-
ствием этих отраслей объясняются наши результаты. Для провер-
ки такой возможности Чой оценивал связь между темпами роста
десяти основных отраслей промышленности (по одноразрядной
классификации), а также восемнадцати отраслей обрабатывающей
промышленности (по двухразрядной классификации), размещен-
ных более чем в двадцати штатах, и нашими оценками времени,
в течение которого в штате могли сформироваться группы с особы-
ми интересами. Во всех этих отраслях, за исключением одной (сель-
ское хозяйство, лесное хозяйство и рыболовство), все или почти все
знаки перед коэффициентами соответствовали теории, а в боль-
шом числе случаев результаты по каждой отдельной отрасли также
были статистически значимыми38.
Третья возможная проблема: рассматриваемые сорок во-
семь штатов могли быть с точки зрения целей данной аргумента-
ции тремя в существенной степени однородными регионами:
Югом, Западом и Северо-Востоком — Средним Западом. Если это
так, то у нас в распоряжении не сорок восемь наблюдений, а лишь
три, чего слишком мало для статистически значимых результатов.
Для проверки этой возможности я и Чой исследовали каждый ре-
гион в отдельности, а также рассматривали как отдельное целое
тридцать семь штатов, не входивших в Конфедерацию. Те же самые
зависимости выявляются внутри каждого региона: слабые — внут-
ри региона Запад и, до известной степени, в штатах, входивших
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 144 I
в Конфедерацию, но очень сильные — в регионе Северо-Запад —
Средний Запад и для тридцати семи штатов, не входивших в Кон-
федерацию.
Имеется и еще одна возможность: эти результаты отражают
особенности недавнего прошлого, и если мы будем иметь дело с бо-
лее продолжительным периодом, то получим другие результаты.
Рассматривая самый продолжительный из возможных периодов —
американскую историю в целом, мы видим массовое движение в за-
падном (с некоторым уклонением на юг) направлении. Это дви-
жение временами значительно замедлялось из-за резких относи-
тельных спадов в сельском хозяйстве (которые лишь в 70-х годах
XX века становятся слабее), но существование этого движения, по-
стоянно высокая скорость в течение длительного периода времени
после закрытия фронтира, согласуются с нашей теорией.
XV
Картина на Юге в более долгосрочной перспективе, хотя и кажется
в общих чертах совместимой с нашей теорией, более сложна и запу-
танна для систематического описания. Если мое предварительное
исследование истории Юга хоть сколько-нибудь корректно, первые
игравшие серьезную роль коалиции с особыми интересами, возник-
шие в течение периода Реконструкции и после него, были невелики,
носили местный характер, включали только белых, и порой не име-
ли формальной организации. Нельзя утверждать, что эти малые
группы всегда были против распространения прогресса среди чер-
нокожего населения, но многие из них действительно были против,
большинство же белого населения Юга, вне сомнения, было вос-
приимчиво к расистской демагогии. Существенно более слабое
черное население было лишено возможности политической орга-
низации, а зачастую возможности голосовать на выборах, и это до-
стигалось посредством применения к нему внеправового принуж-
дения, которое включало временами широко распространенные
акты линчевания. Результатом расовых диспропорций в организо-
ванной силе и восприимчивости белого населения к расовым дово-
дам стало постепенное формирование модели «Джима Кроу»*—
модели легализованной сегрегации и расовой субординации. Все
Jim Crow — собирательная презрительная кличка чернокожих американ-
цев, употреблявшаяся белыми. Действовавшее в ряде американских штатов законо-
дательство о расовой сегрегации получило неофициальное название «законы Джи-
ма Кроу». — Примеч. пер.
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 145 I
это, видимо, усиливалось неформальной замкнутостью и репрессив-
ным характером некоторых коалиций «только для белых». Многие
предполагали, что сегрегационизм на Юге возник вскоре после Ре-
конструкции или даже ранее, но историк К. Ван Вудворт показал, что
понадобились многие десятилетия для принятия расистских сегре-
гационных законов, и только в XX веке система достигла апогея сво-
ей жесткости37. Другими словами, потребовалось известное время
для проявления коллективных действий сторонников превосходства
белых в каждом из многочисленных сообществ и штатов Юга.
Низкая производительность черных издольщиков предше-
ствует во времени полному становлению системы «Джима Кроу»,
так что винить в ней только эту система нельзя. Причины такой низ-
кой производительности и широко распространенной бедности
черного населения после Гражданской войны — предмет обшир-
ной, наполненной спорами литературы, и данная книга ни в коем
случае не может решить этот вопрос. Однако на поверхностный
взгляд нет ничего удивительного, что лишения, которые терпело
черное население во времена рабства, отсутствие образования и ог-
раниченные возможности для получения кредита, а также огром-
ные и быстрые перемены при переходе от крупномасштабного, ос-
нованного на рабском труде производства на плантациях к мелкому
независимому издольничеству должны были привести к низкой
производительности в сельском хозяйстве чернокожих,и это долж-
но было неблагоприятно повлиять на экономику Юга в целом.
Еще одна тема — отсутствие промышленного развития. Хо-
тя я и должен отложить свои выводы до отдельной публикации по
результатам исследований, которые я надеюсь провести38, мои пока
еще очень предварительные догадки состоят в том, что немалое чис-
ло групп интересов во многих южных сообществах осознали, что
любые значительные внешние инвестиции или иммиграция с Се-
вера разрушили бы или по меньшей мере поставили бы под угрозу
систему Джима Кроу и неразрывно связанную с ней сеть сложив-
шихся интересов. В течение длительного времени на Юге опреде-
ленно было много интенсивной аграрной, шовинистической, анти-
индустриальной и антикапиталистической риторики39. Более того,
масштабные усилия по привлечению бизнеса издалека появились
главным образом лишь после того, как старая система стала разру-
шаться. Случавшиеся время от времени внеправовые акты насилия,
неопределенность по поводу стабильности системы отпугивали
внешних инвесторов и потенциальных иммигрантов. В конечном
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11461
счете старая модель коалиций была ослаблена «Новым курсом» Руз-
вельта, а также послевоенной федеральной политикой и космопо-
литическими влияниями, обусловленными развитием транспорта
и связи, возросшим сопротивлением чернокожего населения, внед-
рением новых технологий и методов производства и, возможно,
некоторыми другими факторами. Эти, а также различные благо-
приятствующие экзогенные события способствовали быстрому
изменению ситуации и экономическому росту. На Юге начала фор-
мироваться новая структура коалиций, таких как расово интегри-
рованные профсоюзы, но эта новая структура коалиций возникает
лишь постепенно и, следовательно, не оказывает значительного
неблагоприятного воздействия на экономическое развитие.
Не будет лишним еще раз решительно подчеркнуть гипоте-
тический и эвристический характер вышеизложенных предположе-
ний. Даже если указанные соображения в основном и правильны,
они могут быть лишь частью сложной и мультикаузальной истории.
Например, другим возможным источником увеличения темпов рос-
та Юга (и Запада) в последние годы является возрастание относи-
тельной роли «свободно перемещаемых» отраслей хозяйства. В от-
личие от таких основанных на природных ресурсах отраслей, как
сталелитейная промышленность, а также других отраслей тяжелой
промышленности, для которых существенную роль играют транс-
портные издержки, они могут размещаться во многих отличаю-
щихся друг от друга регионах и, следовательно, гораздо легче могут
избегать районов с неэффективными институциональными струк-
турами. В последнее время высокотехнологичные и другие свобод-
но перемещаемые легкие отрасли играют в США все возрастающую
роль. Возможно, имеет значение и то, что для текстильной промыш-
ленности — первой серьезной отрасли промышленности, которой
суждено было переместиться на Юг, — транспортные издержки бы-
ли не слишком значительными в течение длительного времени.
Из дальнейших глав этой книги должно стать понятно, что
профсоюзы — лишь малая часть всей картины распределительных
коалиций, порой и вовсе не играют в ней никакой роли. Но они —
важнейшая коалиция там, где речь идет о миграции свободно пере-
мещаемых отраслей промышленности. Промышленники, даже ес-
ли они и картелизованы, будут получать низкую прибыль, если из-
держки производства будут высокими из-за ограничительных
правил работы или из-за уровня заработной платы, превышающе-
го конкурентный. Если предложенная в этой книге теория верна,
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 147 I
на размещение промышленности, по крайней мере в той степени,
в какой расположение месторождений природных ресурсов не огра-
ничивает его, должны влиять различия в силе профсоюзов в разных
регионах. Период самого быстрого роста американских профсоюзов
начался в 1937 году и продолжался в годы Второй мировой войны, так
что только в послевоенный период различия в силе профсоюзов в раз-
ных штатах начинают играть действительно важную роль. Более того,
следствие 6 утверждает, что распределительные коалиции порожда-
ют ббльшую неэффективность, когда они уже старые, чем в самом
начале, когда они только что организованы, поскольку медленный ха-
рактер процесса принятия решений означает, что по прошествии
длительного времени правила работы становятся архаичными; толь-
ко в послевоенный период различия в масштабах зрелого юнионизма
действительно огромны. Соответственно проверка данной теории на
базе всего послевоенного опыта, и особенно для промышленного
производства, вполне уместна, к чему мы сейчас и перейдем.
И опять, как видно из таблицы 4.3, полученные результаты
убедительно подтверждают теорию. Отдельные регрессии показы-
вают, что эти результаты говорят в пользу теории и на каждом зна-
чительном этапе послевоенного периода — как до середины 60-х го-
дов, так и после. Однако связь в первые послевоенные годы не столь
сильна, как в более поздний период; возможно, она несколько менее
сильна в последние несколько лет, может быть, потому, что разли-
чия в показателях членства в профсоюзах по разным штатам не-
сколько уменьшились.
Таблица 4.3. ЭКОНОМИЧЕСКИЙ РОСТ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ			
А. Добавленная стоимость в обрабатывающей промышленности, 1947-1977			
(1)	VAM = 11,0097 -	4,8402 STACIV1 (7,07)	R2 = 0,52
(2)	VAM = 10,1951 -	4,0375 STACIV2 (7,70)	R2 = 0,56
(3)	VAM = 8,8613 -	0,0518 UR1880 (5.23)	R2 = 0,37
(4)	VAM = 9,7758 -	0,0848 UNON64 (4,50)	R2 = 0,31
В. Добавленная стоимость в обрабатывающей промышленности, 1947-1963
(1)	VAM =	9,5861 -	4,3589 STACIV1 (4.26)	R2 = 0,28
(2)	VAM =	8,8401 -	3,6157 STACIV2 (4,47)	R2 = 0,30
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 148 I
Продолжение табл. 4.3
(3)	VAM =	7,6063 -	0,0447 UR1880 (3.24)	R2 = 0,19
(4)	VAM =	7,9001 -	0,0528 UNON64 (1.99)	R2 = 0,08
С. Совокупный личный доход, 1946-1978
(1)	PI	= 8,5767 -	1,8469 STACIV1 (3,25)				R2 = 0,19
(2)	PI	= 8,3399 -	1,6609 STACIV2 (3.76)				R2 = 0,24
(3)	PI	= 7,6575 -	0,0153 UR1880 (2,00)				R2 = 0,08
(4)	PI	= 8,1406 -	0,0338 UNON64 (2.50)				R2 = 0,12
D. Душевой личный доход, 1946-1978							
(D	PCPI	= 8,3012 -	0,6911 STACIV1 (2,92)				R2 = 0,16
(2)	PCPI	= 8,4394 -	0,8618 STACIV2 (5.29)				R2 = 0,38
(3)	PCPI	= 8,1811 -	0,0123 UR 1880 (4.52)				R2 = 0,31
(4)	PCPI	= 8,3574 -	0,0184 UNON64 (3.52)				R2 = 0,21
Е. Сводка результатов и дополнительные регрессии							
		Совокупный личный ДОХОД, 1946-1978 (1)	Душевой ДОХОД, 1946-1978 (2)	Добавленная стоимость в обраб. пром-cm, 1963-1977 (3)		Добавленная стоимость вобребьгфом-сти, 1947-1977 (4)	
		t	R2	t	R2	t	R2	t	R2
STACIV1		3,25	0,19	2,92	0,16	6,03	0,44	7,07	0,52
STACIV2		3,76	0,24	5,29	0,38	6,54	0,48	7,70	0,56
STACIV3		3,65	0,22	6,56	0,48	5,82	0,42	6,68	0,49
UR1880		2,00	0,08	4,52	0,31	4,89	0,34	5,23	0,37
CIVWAR UR1880		1,62 0,13a 1.21	5,23 0,57 3,07	1.27 3,99	0,37	1,33 4,26	0,40
STACIV1 UR1880		2.43 0,19 0,06	0,28 0,31 3,15	3,41 1,76	0,48	4,22 1,73	0,55
STACIV2 UR1880		3,11 0,24 0,67	2,74 0,41 1,46	3,76 1,24	0,50	4,63 1.14	0,58
STACIV3 UR1880		2,92 0,23 0,37	4,11 0,50 1,11	3,19 1,82	0,46	3,84 1,83	0,53
CIVWAR STAHOD		3,30 0,25 3,02	7,10 0,54 2,15	5,16 5,72	0,50	6,58 7,05	0,63
STAHOD		1,90	0,07	0	0	3,47	0,21	4,26	0,28
4- Демократические страны после второй мировой войны
Окончание табл. 4.3
	(D		(2)		(3)		t	(4) R2
	t	R2	t	R2	t	R2		
UNON64	2,50	0,12	3,52	0,21	5,87	0,43	4,50	0,31
UNON70	2,36	0,11	3,03	0,17	5,74	0,42	4,14	0,27
Примечания:а В случае двух независимых переменных значение R2 указывается между строка-
ми таблицы.
Объяснение переменных:
VAM: экспоненциальный темп роста добавленной стоимости в обрабатывающей про-
мышленности.
PI: экспоненциальный темп роста совокупного личного дохода.
PCPI: экспоненциальный темп роста душевого личного дохода.
Источники: Те же, что и для таблицы 4.1, а также: Survey of Current Business, April 1965, April 1967,
April 1981 (U.S. Department of Commerce); Census of Manufactures: General Summary, April 1981
(Bureau of the Census, U.S. Department of Commerce, 1977).
XVI
В приведенных ранее тестах акцент делается на воздействиях, замед-
ляющих экономический рост, и предполагалось, что возможности
для экономического роста в различных штатах распределены слу-
чайным образом. Но существует по крайней мере одно системати-
ческое различие в возможностях роста для разных штатов. Это раз-
личие возникает потому, что экономики некоторых штатов далеко
не в полной мере эксплуатировали потенциал современных техно-
логий или своих природных и человеческих ресурсов, по крайней
мере в начале изучаемого нами периода роста. Регионы со значи-
тельными неиспользованными возможностями могли, при прочих
равных условиях, расти быстрее, чем те, у которых таких возможно-
стей было немного. И тут мы снова приходим к хорошо известной
гипотезе: бедные и технологически менее развитые регионы могут
расти быстрее, когда они догоняют технологически более развитые
территории, чем эти последние40. В другой публикации я показал,
что аргументация, основанная на предпосылке догоняющего раз-
вития, наиболее удачно дополняет данную теорию, и что порой при-
ходится сталкиваться с серьезными проблемами спецификации при
попытке проверить эти аргументы раздельно41. Правда, гипотеза
догоняющего развития не может объяснить, например, различия
в темпах роста Германии и Японии, с одной стороны, и Великобри-
тании — с другой. Но это не означает, что процесс догоняющего
развития не действует42. Просто его воздействие может быть скры-
то более мощными силами, действующими в противоположном на-
правлении.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 150 I
Сорок восемь штатов предоставляют уникально богатые
и сопоставимые данные для совместной проверки нашей теории
и модели догоняющего развития. Чой вычислил, насколько душе-
вой доход, в терминах каждого из использованных нами показате-
лей дохода, отклоняется от среднего значения дохода по всем сорока
восьми штатам для рассматриваемого года. Если гипотеза догоня-
ющего развития верна, то должна существовать обратная зависи-
мость между этими отклонениями и темпами роста штатов. Во всех
уравнениях, представленных в таблице 4.4, все коэффициенты до-
гоняющего развития имеют гипотетический отрицательный знак,
а в нескольких уравнениях регрессии они также и статистически
значимы. Оказалось, что фактор догоняющего развития менее зна-
чим, чем фактор времени, в течение которого в штате должны были
развиваться организации, характерные для условий современной
городской жизни43, но так как обе теории совместимы, было бы аб-
сурдным отвергать одну из них просто потому, что она может да-
вать менее значимые результаты, чем другая.
ТАБЛИЦА 4.4. РОСТ С ДОБАВЛЕННЫМИ ПЕРЕМЕННЫМИ ДОГОНЯЮЩЕГО РАЗВИТИЯ
(1)	MFG =	3,8973	+	9992,38 (3,96)	INVLPI	R2 = 0,25
(2)	LPI =	7,03	+	4231,00	INVLPI	
				(2,15)		R2 = 0,09
(3)	PN =	6,69	+	3848,44	INVLPN	
				(3,96)		R2 = 0,25
(4)	MFG =	8,4112	+	0,0025	DEVLPI	
				(4,02)		R2 = 0,26
(5)	LPI =	8,92	-	0,0011	DEVLPI	
				(2.37)		R2 = 0,11
(6)	PN =	8,83	-	0,0019	DEVLPN	
				(4,88)		R2 = 0,34
(7)	MFG =	8,8894	-	2,5009	STACIV3 + 2767,57 INVLPI	
				(3.53)	(0,91)	R2 = 0,42
(8)	LPI =	11,41	-	2,196	STACIV3 - 2113,81 INVLPI	
				(4,13)	(0,93)	R2 = 0,34
(9)	PN =	9,72	-	1,999	STACIV3 + 951,89 INVLPN	
				(4.20)	(0,88)	R2 = 0,46
(Ю)	MFG =	8,5228	-	0,0533	UR1880 + 3117,81 INVLPI	
				(3,93)	(1.11)	R2 = 0,45
(11)	LPI =	9,37	-	0,0269	UR1880 + 746,11 INVLPI	
				(2.34)	(0,31)	R2 = 0,19
(12)	PN =	9,03	-	0,0339	UR1880 + 1456,76 INVPN	
				(3.21)	(1.26)	R2 = 0,39
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 151 I
Окончание табл. 4.4
(13)	MFG	= 10,0981 -			2,4533 (3,51)	STACIV3	- 0,0008 (1.04)	DEVLPI	R2 = 0,42
(14)	LPI	=	10,34	-	2.0585 (3,89)	STACIV3	- 0,0003 (0,55)	DEVLPI	R2 = 0,33
(15)	PN	=	10,02	-	1,7219 (3,59)	STACIV3	- 0,0008 (1.71)	DEVPN	R2 = 0,49
(16)	MFG	=	9,9302	-	0,0531 (3,87)	UR1880	- 0,0008 (1.09)	DEVLPI	R2 = 0,44
(17)	LPI	=	9,65	-	0,0253 (2,17)	UR1880	- 0,0003 (0,53)	DEVLPI	R2 = 0,19
(18)	PN	=	9,63	-	0,0276 (2,62)	UR1880	- 0,0010 (2,11)	DEVPN	R2 = 0,43
(19)	MFG	=	7,9862	+	5088,80 (1,64)	INVLPI	- 0,0671 (2.48)	UNON64	R2 = 0,34
(20)	LPI	=	9,98	+	687,38 (0,28)	INVLPI	- 0,0485 (2,28)	UNON64	R2 = 0,19
(21)	PN	=	8,72	+	3421,65 (1.49)	INVPN	- 0,0487 (2,43)	UNON64	R2 = 0,32
Примечание. Объяснение переменных:
INVPN, INVLPI: обратная величина личного душевого дохода в несельскохозяйствен-
ном секторе и дохода работников и собственников соответственно
в 1965 году.
DEVPN, DEVLPI: отклонение от среднего по США в 1965 году личного душевого дохода
в несельскохозяйственном секторе и дохода работников и собственни-
ков от всех источников соответственно.
Источники: Те же, что и для таблицы 4.1.
XVII
В городах и метрополитенских ареалах мы видим ту же самую тен-
денцию относительного упадка в тех местах, у которых было больше
времени для аккумуляции групп с особыми интересами. Банкрот-
ство, которое пережил бы Нью-Йорк Сити в отсутствие особых га-
рантий для займов со стороны Федерального правительства,—наи-
более известное проявление этой тенденции, а также феномена
неуправляемости, к которой приводит плотная сеть таких коали-
ций. Интересно, что на Нормана Макрэ из журнала Economist па-
раллель между его собственной страной и Нью-Йорк Сити произ-
вела столь сильное впечатление, что он написал для своей книги
о США раздел, озаглавленный «Маленькая Британия в Нью-Йор-
ке»44. Но Нью-Йорк — лишь прототип подобных ситуаций. Как от-
метил Феликс Рогатин, трудные времена переживают все крупные
города, расположенные к северу и востоку от серповидной области,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11521
простирающейся от Балтимора на юге до Сент-Луиса и Милуоки на
западе. Как правило, более молодые города Юга и Запада находятся
в несравнимо лучшем состоянии. Статистические тесты, подобные
используемым в этой книге, оказались столь же успешными в объ-
яснении относительного роста регионов, которые Бюро переписи
называет «стандартными городскими статистическими ареалами»
(Standard Metropolitan Statistical Areas). Результаты остаются верными
и в том случае, когда не принимаются во внимание самые крупные
города, которые в силу скученности и отсутствия свободного про-
странства находятся, по-видимому, в состоянии упадка, а также
и в том случае, когда независимый эффект размера города учиты-
вается другими способами45.
Отдельные наблюдения также говорят о том, что «более ста-
рые» отрасли обрабатывающей в США, такие как железные дороги,
сталелитейная промышленность, автомобильная промышленность
и сельскохозяйственное машиностроение, часто находятся в состоя-
нии относительного упадка. В более молодых американских отрас-
лях промышленности, таких как производство компьютеров, авиа-
строение и другие высокотехнологичные отрасли, дела идут гораздо
лучше. Из-за отсутствия показателей, недвусмысленным образом ха-
рактеризующих возраст отрасли статистические тесты в этом слу-
чае проводить гораздо труднее и проблематичнее, и я до сих пор не
провел ни одного. Однако Питер Мюррел проанализировал струк-
туру экспорта США и других стран, являющихся крупными участ-
никами международной торговли, и обнаружил, что модель сравни-
тельных преимуществ экономики США более похожа на модель
Великобритании, чем Германии и Японии46. И это явно согласуется
с гипотезой о том, что дела у США, как и у Великобритании, идут от-
носительно плохо в сравнительно старых отраслях и в тяжелой про-
мышленности, которые особенно подвержены олигополистическим
сговорам и юнионизации. Без сомнения, и другие факторы имеют
значение, но тот факт, что заработная плата в переживающих труд-
ности автомобильной и сталелитейной промышленности США
гораздо выше, чем средняя заработная плата в американской обраба-
тывающей промышленности, в общем-то подтверждает предполо-
жение Мюррела, что данная теория является частью объяснения
этих феноменов. И я не удивлюсь, если в этих переживающих труд-
ные времена отраслях промышленности окажется также избыточ-
ное число вице-президентов и других корпоративных бюрократов
со значительными привилегиями и доходами.
4. ДЕМОКРАТИЧЕСКИЕ СТРАНЫ ПОСЛЕ ВТОРОЙ МИРОВОЙ ВОЙНЫ
I 1S3 I
XVIII
Все приведенные статистические тесты (а также многие другие, ко-
торые не обсуждались здесь в целях краткости изложения) согласу-
ются с нашей теорией и почти все также статистически значимы.
В этом сложном мультиказуальном мире вряд ли данные могли бы
соответствовать теории еще лучше. И тем не менее приведенные
подтверждения не являются абсолютно неопровержимыми. На-
пример, менее простые и прямые тесты могут дать несколько иные
результаты, или какая-нибудь альтернативная модель, несовмести-
мая с нашей теорией, может дать даже лучшие результаты. Однако
любую альтернативную модель необходимо проверять на основе
данных о международном и историческом опыте, подобных тем, ко-
торые мы рассмотрели ранее в этой главе. И, как я показал в первой
главе, должна действовать презумпция в пользу теории, которая
объясняет как можно больше как можно меньшими средствами, так
что модель, которая не может ничего объяснить, кроме опыта эко-
номического роста разных штатов США, или не может сделать это,
не потеряв своей экономности, должна выбывать из соревнования.
Отчасти потому, что доверие к теории зависит от ее объяс-
нительной силы (без потери экономности), а отчасти по той причи-
не, что она сама по себе интересна, мы в дальнейшем представим
больше свидетельств в ее пользу — намного больше. Эти подтверж-
дающие свидетельства будут относиться к разным странам и к раз-
личным историческим периодам. Но сама теория остается неизмен-
ной, так что дальнейшие подтверждения усилят аргументацию этой
главы точно так же, как подтверждения, приведенные в этой главе,
усилили предыдущие результаты.
5 Объединение юрисдикций
и внешняя торговля
Как мы видели из таблицы 1.1, первоначальные шесть членов Евро-
пейского экономического сообщества (ЕЭС) быстро росли после
Второй мировой войны, особенно в сравнении с Австралией, Новой
Зеландией, Великобританией и США. Более того, рост некоторых
стран «шестерки» был самым быстрым в 1960-х годах, после того как
Общий рынок стал работающим институтом. Хотя я предложил
объяснение наиболее аномальных и загадочных случаев быстрого
роста Германии и Франции, анализ быстрого роста четырех других
стран «шестерки» проведен не был. А такой анализ необходим не
только для полноты картины в случае с развитыми демократиями.
Он нужен и для того, чтобы показать, что был еще один фактор, спо-
собствовавший росту Германии и Франции, дополняющий объяс-
нение, представленное в предыдущей главе. В дополнение к этому
анализ Общего рынка поможет нам понять, почему послевоенные
экономические показатели у Новой Зеландии были почти столь же
плохими, как и у Великобритании, почему невыразительным был
и экономический рост Австралии, особенно с учетом того, что после
войны там были открыты ценные природные ресурсы.
Если проанализировать хронологию роста большинства
стран «шестерки», возникает соблазн сделать вывод, вслед за мно-
гими поверхностными наблюдателями, что за это ответственен Об-
щий рынок. Но эти рассуждения основаны на логической ошибке
post hoc ergo propter hoc* и мы не можем на них полагаться, особенно
в связи с тем, что большинство аккуратных количественных иссле-
дований, если не все такие исследования, показывают, что выгоды
от Общего рынка были очень малы по сравнению с возросшими до-
ходами его членов. Количественные исследования выгод от свобод-
ной торговли, как и потерь от монополии, обычно обнаруживают
гораздо более скромные результаты, чем ожидалось экономистами,
После этого, следовательно, по причине этого (лат.).
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
1155 1
и расчеты выгод от Общего рынка укладываются в этот нормаль-
ный сценарий. Например, исследования Эдвина Трумена и Морде-
хая Крейнена,хотя и подтверждают факт увеличения объемов тор-
говли, дают основания утверждать, что Общий рынок увеличил
производственное потребление обрабатывающей промышлен-
ностью в странах ЕЭС не более чем на 2%1. Более того, Бела Балашша
утверждает, что, если принять во внимание экономию на масштабе
и другие источники выигрыша от образования Общего рынка, наб-
людалось «увеличение на 0,3 процентных пункта доли ежегодного
прироста торговли в ВНП», что, возможно, «сопровождалось уве-
личением темпа роста на Чю процентного пункта. Таким образом,
кумулятивное воздействие создания Общего рынка на валовой на-
циональный продукт стран-членов к 1965 году могло достичь уров-
ня полпроцента ВНП»2. Тщательные исследования других квали-
фицированных экономистов также говорят о том, что суждения на
уровне здравого смысла, будто таможенные союзы предположи-
тельно приводят к значительному увеличению темпов роста, не
подтверждаются типичными вычислениями в рамках сравнитель-
ной статики, проводимыми экономистами.
II
И тем не менее что-то подсказывает, что приведенные в первой гла-
ве примеры значительного экономического роста в различные ис-
торические периоды могут свидетельствовать о чем-то большем.
США, как мы знаем, стали ведущей экономической державой при-
мерно через столетие после принятия конституции. Аналогичный
пример — Германия: бедный регион в первой половине XIX века,
она догоняет Англию к началу Первой мировой войны, и это про-
исходит после формирования Zollverein’a, или Таможенного союза,
объединившего большинство немецкоязычных областей, и поли-
тического объединения Германии. Я покажу, что обе эти ситуации
подобны Общему рынку, поскольку для всех них характерны три
ключевых признака. Эти общие признаки порой упускают из виду
потому, что общепринятая терминология фокусирует внимание на
разнице между образованием государств и образованием таможен-
ных союзов.
Общий рынок создал крупный ареал, внутри которого си-
туация была приближенной к свободной торговле; он позволял бо-
лее или менее неограниченное перемещение труда, капитала и фирм
в этом крупном ареале; и, кроме того, он передал право принимать
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11561
решения по поводу пошлин и некоторых других вопросов из сто-
лиц каждой из шести стран в Европейское экономическое сообще-
ство как целое. Выделив эти три фундаментальных признака, мы
сразу же поймем, что все они характерны для случая создания но-
вой или более крупной страны на основе многих более мелких
юрисдикций.
Основание Соединенных Штатов Америки из тринадцати
независимых бывших колоний повлекло за собой создание ареала
свободной торговли и мобильности факторов производства^ так-
же перемещение институтов, принимающих государственные ре-
шения. Принятие конституции фактически упразднило пошлины,
которыми Нью-Йорк облагал некоторые товары, ввозимые из Кон-
нектикута и Нью-Джерси. Те же самые фундаментальные признаки
характерны не только для Zollverein’a, но и для Германской империи.
Еще в XIX столетии большинство немецкоязычных областей Евро-
пы довольно долго были отдельными княжествами, или городами-
государствами, или другими малыми юрисдикциями со своими
пошлинами, ограничениями на передвижение и экономической по-
литикой. Но Таможенный союз и еще в большей степени образова-
ние германского государства, завершившееся к 1871 году, привели
к расширению единого рынка и изменениям в институтах государ-
ственной власти.
В некоторых других регионах Европы процессы, которые
приводили к созданию значительно более крупных рынков, гораздо
более обширных областей мобильности факторов производства
и к перемещению центров принятия государственных решений,
происходили намного раньше. Монархи Англии и Франции, осу-
ществлявшие централизацию в конце XV — XVI веке, пытались со-
здать национальные государства на основе существовавшей тогда
мозаики мелких феодальных владений. Номинальные националь-
ные королевства существовали и раньше, но реальная власть тра-
диционно оставалась у сеньоров различных феодальных имений
или подчас у фактически самоуправляемых, окруженных стенами
городов. Каждое из таких мини-правительств стремилось вводить
свои пошлины и сборы. Одной экскурсии на корабле по Рейну, где
собирающие пошлины замки порой расположены в километре друг
от друга, вполне достаточно, чтобы напомнить, сколь многочислен-
ными были местные пошлины в средневековой Европе. Превращая
королевства в нации, монархи с их меркантилистской политикой
стремились упразднить эти местные власти и их ограничения
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11571
и, в свою очередь, навязать крайне протекционистскую политику
на национальном уровне. Во Франции многие феодальные пошли-
ны и ограничения на торговлю и мобильность факторов производ-
ства не были устранены вплоть до революции, но в Великобритании
единые национальные рынки сформировались много раньше. Не-
зависимо от того, есть ли тут причинно-следственная связь или нет,
мы знаем, что за созданием действующих национальных юрисдик-
ций в Западной Европе последовала торговая революция, а в Вели-
кобритании — в конечном счете и Промышленная революция.
Во многих и, возможно, наиболее важных отношениях соз-
дание сильных национальных государств — одно дело, а создание
таможенных союзов — совсем другое, сколь бы действенным при
этом ни был таможенный союз. И тем не менее во всех рассмотрен-
ных нами случаях образуется гораздо более широкий ареал свобод-
ной торговли, создается столь же широкий ареал относительно сво-
бодного перемещения факторов производства, а полномочия по
принятию по крайней мере важных решений относительно эконо-
мической политики переходят к новым институтам в новых местах.
В каждом из рассмотренных случаев присутствует в значительной
степени то, что я называю объединением юрисдикций. Было бы луч-
ше избегать введения новых терминов, особенно тяжеловесных, но
привычные штампы затемняют общие черты, которые нас здесь как
раз и интересуют.
Поскольку в нескольких случаях за объединением юрисдик-
ций последовал достаточно быстрый экономический прогресс, соб-
лазн постулировать здесь наличие причинно-следственных связей
еще более усиливается. Но это было бы преждевременным. Во-пер-
вых, нам следует понять, каким образом объединение юрисдикций
приводит к быстрому росту. Статистические исследования и оцен-
ки, подобные приведенным выше по поводу Общего рынка, гово-
рят о том, что выгода от более свободной торговли не настолько су-
щественна, чтобы объяснить значительный экономический рост.
Во-вторых, число случаев объединения юрисдикции все еще не
столь велико, чтобы давать основания для уверенных обобщений.
Поэтому нам следует поискать особые паттерны роста внутри
юрисдикций, а также в сравнении между ними, чтобы понять, да-
ют ли они подтверждающие свидетельства. В дополнение к этому
нам следует предложить теоретическую модель, которая смогла бы
объяснить, почему объединение юрисдикций должно приводить
к наблюдаемым эффектам.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11581
Ill
Одна из наиболее примечательных и стойких закономерностей,
наблюдаемых в прогрессирующих экономиках Запада в раннее Но-
вое время, — это относительный (а иногда и абсолютный) упадок
многих некогда крупных городов. Этот упадок городов, игравших
когда-то важную роль, парадоксален, поскольку, без сомнения, За-
пад выдвинула вперед именно Промышленная революциям запад-
ное общество сегодня, видимо, более урбанизировано, чем любое
другое общество в истории человечества. Торговые и промышлен-
ные революции создали новые города или превратили в гигантские
города простые деревни, а не полагались на систему уже существую-
щих более крупных средневековых городов или городов раннего
Нового времени. Большие столичные города, подобные Пари-
жу и Лондону конечно же росли и как административные центры,
и как потребители части нового богатства, но сами они никоим об-
разом не были источниками роста. Французский экономический
историк Фернан Бродель отмечал: «Города были примерами глубо-
ко укоренившегося неравновесия, асимметричного роста и ирра-
циональных и непродуктивных инвестиций в национальном мас-
штабе... Эти огромные городские формации более привязаны
к прошлому, служат скорее для завершения эволюций, ошибок
и слабостей обществ и экономик ancien regime, чем для подготовки
к будущему... Очевидный факт состоял в том, что столичным горо-
дам предстояло присутствовать в грядущей Промышленной рево-
люции в роли наблюдателей. Не Лондон, а Манчестер, Лидс, Глазго
и бесчисленное множество малых пролетарских городов положили
начало новой эре»3.
М.Дж. Донтон показывает, что Бродель был прав, по край-
ней мере относительно Великобритании периода Промышленной
революции. Из шести городов, представлявшихся крупнейшими
в Англии в 1600 году, только Бристоль, порт, который извлек выгоду
из экономического роста, и Лондон оказались в числе шести самых
крупных городов в 1801 году. На тот момент в этот список входили
Манчестер, Ливерпуль, Бирмингем и Лидс. Как показано в табли-
це 5.1, Йорк, третий по величине город в 1600 году, оказался семна-
дцатым в 1801-м, Ньюкасл, занимавший пятое место в 1600 году,
был четырнадцатым в 1801-м4.
Но еще до 1601 года проявлялось беспокойство о «запусте-
нии крупных и малых городов». Чарльз Питьян-Адамс в статье
«Упадок городов в Англии в период позднего Средневековья»
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11591
утверждает на основе массы детальных, хотя и разбросанных по
разным источникам данных и комментариев современников, что
население и доходы во многих английских городах начали умень-
шаться перед эпидемией Черной смерти. Хотя Питьян-Адамс и по-
казывает, что упадок одних городов мог быть сведен на нет расши-
рением других, нам остается только гадать, почему так много
городов приходит в упадок в то время, когда другие растут. Питьян-
Адамс обнаружил также, что в конце XV — начале XVI века, и осо-
бенно в период между 1520 и 1570 годами, большинство самых зна-
чительных городов «испытывали давление», а то и переживали
«острый кризис», часто сопровождаемый значительным снижени-
ем экономической активности и численности населения5. В
Таблица 5.1. АНГЛИЙСКИЕ ГОРОДА, УПОРЯДОЧЕННЫЕ ПО ВЕЛИЧИНЕ
Ранг	1600	Население		1801	
				Ранг	Население
1. Лондон		250000	1.	Лондон	960000
2. Норвик		15000	2.	Манчестер	84000
3. Йорк		12000	3.	Ливерпуль	78000
4. Бристоль		12000	4.	Бирмингем	74000
5. Ньюкасл		10000	5.	Бристоль	64000
6. Эксетер		9000	6.	Лидс	53000
			8.	Норвик	37000
			14.	Ньюкасл	28000
			17.	Йорк	16000
В континентальной Европе города вряд ли были в значи-
тельной степени автономными институтами, функционирующими
внутри относительно стабильных границ. Отчасти по этой причи-
не^ отчасти из-за того, что континентальная Европа не испытыва-
ла до относительно более позднего времени быстрых изменений
Промышленной революций, картина здесь не столь впечатляюща.
Тем не менее и там наблюдалось много подобных замещений ста-
рых городских центров новыми городами и промышленностью,
расположенной в сельской местности. Один из примеров — пере-
мещение средневековой шерстяной промышленности из городов
Фландрии в соседний Брабант и сокращение фламандского шерс-
тяного производства в целом в сравнении с производством горо-
дов Северной Италии, которое, в свою очередь, также сократилось.
Другой пример — упадок накануне Французской революции Неа-
поля, занимавшего, возможно, четвертое место среди крупнейших
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 160 I
европейских городов. Доменико Селла приходит к выводу, что «по-
всюду в Европе ни один из старых центров раннего капитализма
(будь то Антверпен или Венеция, Амстердам или Генуя, Бордо или
Флоренция) не играл ведущей роли в наступлении современной ин-
дустриализации». В испанской Ломбардии XVII века, экономику ко-
торой Селла изучил досконально, он обнаружил, что крупные горо-
да «имели мало черт, которые мы ассоциируем с современной
индустриализацией, а некоторые из таких черт фактически ей диа-
метрально противоположны... Поэтому крупные города мало под-
ходят на роль колыбели крупномасштабной индустриализации; бу-
дучи далеко не авангардом современной экономики, они должны
рассматриваться как анахронические реликты быстро исчезающе-
го прошлого. Чтобы найти предвестников современной экономи-
ки, нам следует приглядеться к сельской местности»6. Обычным яв-
лением был также рост пригородов за счет городских центров7.
Классический случай — упадок центра города Аахена, в деталях
описанный Гербертом Кишем8.
IV
Средневековые города, крупные и малые, были, по современным
стандартам, маленькими. Обычно их границы точно определялись
городскими стенами, они часто пользовались значительной сте-
пенью автономии (и в некоторых случаях были независимы от ка-
ких-либо крупных правительств). Внутри этих малых юрисдикций
было лишь несколько купцов в каждой сфере торговли и лишь не-
значительное число квалифицированных ремесленников в каждой
сфере деятельности, даже если население этого города исчислялось
тысячами. Примитивные методы транспортировки и отсутствие
национальной системы безопасных и проходимых дорог также ве-
ли к сегментации рынков. Группка купцов или искусных ремеслен-
ников легко могла обеспечить себе монопольное положение, если ей
удавалось картелизировать местное производство. Когда купцы
в данной сфере торговли выделяются ббльшим богатством на фоне
остального населения, вполне вероятно, что они скорее будут об-
щаться между собой, чем с людьми меньшего достатка. В известной
степени это верно и для искусных ремесленников.
Из логики, изложенной во второй главе, следует, что малые
группы имеют гораздо большие возможности сорганизоваться для
коллективных действий, чем большие, и это наводит на мысль, что при
прочих равных условиях в малых юрисдикциях будет наблюдаться
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 161 I
относительно больше самоорганизации, чем в крупных. Из этой ло-
гики также следует, что у малых и однородных групп, внутри кото-
рых имеет место социальное взаимодействие, есть дополнительное
преимущество: сорганизоваться для коллективных действий им по-
могут социальные избирательные стимулы. Из этих соображений
следует, что малые группы сорганизуются лучше и быстрее, чем
большие (следствие 3). Если изложенная выше логика корректна,
мы можем заключить, что купцы в той или иной сфере торговли
и практикующие определенную профессию жители средневеково-
го города должны были находиться в особо выгодном положении
для организации коллективных действий. Если в городе проживало
даже несколько тысяч человек, маловероятно, что население в це-
лом смогло бы сорганизоваться для противодействия таким сою-
зам, хотя в крошечных деревнях население достаточно малочислен-
но для того, чтобы такое могло произойти.
V
Результатом этих благоприятных условий для коллективных кар-
тельных действий были конечно же гильдии. Гильдии же, естествен-
но, пытались увеличить преимущества малого числа своих членов
и своей социальной однородности, используя также и городскую
власть, обладающую полномочиями принуждения, и многие из них
влияли на жизнь своих городов, если и не контролировали ее. Такой
исход был весьма вероятным в средневековой Англии, где нацио-
нальная монархия находила удобным для себя жаловать городам
значительную степень автономии. На той территории, которая сей-
час является Германией,нередко бывало,что гильдии противостоя-
ли малым княжествам, ревнующим к их могуществу, и поэтому
нуждались в установлении симбиотических отношений с террито-
риальными правителями и знатью. В частности, во Франции гиль-
диям нередко предоставлялись монопольные привилегии в обмен
на специальные налоговые платежи — отчасти из-за расходов на
войны и ограничений на сбор налогов, обусловленных администра-
тивной слабостью правительства. Города-государства Северной
Италии распространялись далеко за пределы городских стен, и в тех
случаях, когда гильдии обладали какой-то властью, у них обычно
была и более широкая сфера контроля. Но тем самым гильдии под-
вергались воздействию свойственной Северной Италии нестабиль-
ности, которая должна была время от времени препятствовать раз-
витию этих гильдий или уменьшать их власть. И все же, несмотря
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11621
на эти региональные различия, гильдии купцов, мастеров-ремес-
ленников^ подчас и подмастерьев стали обычным делом от Визан-
тии на востоке до Британии на западе и от ганзейских городов на се-
вере до Италии на юге.
И хотя гильдии предоставляли страхование и социальные
блага своим членам, они были прежде всего распределительными
коалициями, использовавшими монопольную власть, а зачастую
и власть политическую, в интересах своих членов. Согласно след-
ствиям 4 и 7, эти гильдии снижали экономическую эффективность
и препятствовали развитию новых технологий. Использование инс-
титута ученичества для контроля входа на рынок убедительно ил-
люстрируется следующими фактами. В некоторых гильдиях под-
мастерье мог стать мастером, только заплатив вступительный
взнос. В других ученики и подмастерья не могли жениться. В треть-
их существовало условие, что сын мастера не проходит обычно тре-
буемого ученичества. Бесчисленные правила, предназначенные для
того, чтобы удерживать каждого мастера-хозяина от приобретения
за счет других сравнительных преимуществ, несомненно, ограни-
чивали инновации. (Так как мастера владели капиталом и давали ра-
боту подмастерьям и ученикам, важно не смешивать гильдии масте-
ров-хозяев или гильдии купцов с профсоюзами — обычно их лучше
рассматривать как картели в сфере бизнеса.)
VI
Чего следует ожидать, когда в регионе с относительно автономными
городами, в которых существует плотная сеть гильдий, происходит
объединение юрисдикций? Следствие 2 говорит о том, что аккуму-
ляция организаций с особыми интересами в стабильных общест-
вах с неизменными границами происходит постепенно. Если ареал,
в котором торговля может происходить без пошлин и ограничений,
расширяется, гильдия или подобный ей картель обнаруживают, что
теперь они контролируют лишь малую часть всего рынка. Но моно-
полия на малой части интегрированного рынка — вовсе не моно-
полия: люди не будут платить монопольно высокую цену членам
гильдии, если смогут купить товар по более низкой цене у тех, кто
не состоит в картеле. Свобода перемещения факторов производства
внутри интегрированной юрисдикции стимулирует продавцов пе-
ремещаться в то сообщество в данной юрисдикции, где картелиза-
ция повышает цены. Объединение юрисдикций также означает, что
политические решения принимаются теперь другими людьми,
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11631
в другой институциональной системе и в месте, возможно, доста-
точно отдаленном. В дополнение к этому для изменения политики
в интегрированной юрисдикции необходимо гораздо более зна-
чительное политическое влияние, чем требовалось в прежних от-
носительно более ограниченных юрисдикциях. Иногда выгода от
объединения юрисдикций частично снижается из-за продажи мо-
нархами, оказавшимися в стесненных финансовых условиях, моно-
польных прав гильдиям в обмен на специальные налоги. Но, как
правило, гильдии теряют и монопольную власть, и политическое
влияние, когда экономически интегрированные на национальных
уровнях юрисдикции приходят на смену юрисдикциям локальным.
Имеет значение и уровень транспортных издержек. Если
транспортные издержки слишком высоки, чтобы сделать привле-
кательными перевозки продукции из одного города в другой, объ-
единение юрисдикций имеет не столь большое значение, хотя все
еще будет наблюдаться тенденция к миграции конкурирующих
продавцов в картелизованные регионы интегрированной юрисдик-
ции. Время торговой революции было одновременно и временем
улучшения транспорта, особенно водного, что вело к развитию но-
вых путей в Азию и открытию Нового Света. Укрепление власти
центральных правительств, устранявшей анархические конфлик-
ты между феодальными сеньорами и снижавшей уровень беззако-
ния в сельских районах, способствовало также уменьшению опас-
ностей, связанных с путешествиями между населенными пунктами,
что привело сначала к строительству дорог и со временем — к строи-
тельству каналов. Если сельская местность относительно свободна
от насилия, то не только транспортировка становится дешевле, но
и производство можно организовать там, где оно дешевле.
С осуществлением объединения юрисдикций новые груп-
пы с особыми интересами, соответствующие масштабу новой
юрисдикции, не появляются мгновенно, поскольку, как мы знаем из
следствия 2, такие коалиции возникают лишь постепенно и в ста-
бильной ситуации. Но малым группам требуется для организации
не так много времени, как большим (следствие 3). Крупные купцы,
осуществляющие торговые операции в больших масштабах и час-
то на значительные расстояния, были среди первых, кто соргани-
зовывался или сговаривался на национальном уровне. Нередко эти
попытки оказывались весьма успешными. Как указывал Адам
Смит, влияние «купцов» подарило крупнейшим правительствам
Европы политику «меркантилизма», которая благоприятствовала
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11641
влиятельным купцам и их союзникам за счет остального населения.
Часто она сопровождалась жесткой протекционистской политикой,
которая защищала влиятельных купцов от иностранных конкурен-
тов, — меркантилизм до сегодняшнего дня остается практически
синонимом протекционизма.
Но тогда может показаться, что выгоды от интеграции
юрисдикций в раннее Новое время в Европе были быстротечными
и незначительными, ибо меркантилистская политика следовала
практически по пятам за приходящими в упадок городскими гиль-
диями. Но это не так. Причина в том, что тарифы и ограничения на
границах значительной по размерам страны имеют несравненно
менее серьезное значение, чем тарифы и ограничения вокруг горо-
дов и феодальных владений. Независимо от наличия или отсут-
ствия пошлин на границах крупной страны значительный объем
торговли будет осуществляться внутри нее в силу уровня транс-
портных издержек и естественных различий в пределах этой большой
страны. Ограничения на национальных границах напрямую никак
не воздействуют на эту торговлю, в то время как торговые ограниче-
ния вокруг каждого города и феодального владения уменьшают или
вообще сводят ее на нет. Более того, как отметил Адам Смит, «раз-
деление труда ограничивается размером рынка», и, следовательно,
расширение рынков в период объединения юрисдикций также поз-
воляет извлечь выгоду из экономии на масштабе и специализации.
Другой способ осмысления этих вопросов приходит на ум, когда мы
осознаем, что перемещение торговых ограничений с местного на
национальный уровень многократно сокращает протяженность та-
рифных барьеров. Я полагаю, что самые значительные сокращения
торговых ограничений были следствием сокращения протяженнос-
ти таможенных границ, а не размера самих ограничений.
VII
Так как торговые и промышленные революции развертывались во
время и после беспрецедентного снижения торговых барьеров и дру-
гих гильдейских ограничений и происходили в новых городах и при-
городах, относительно свободных от гильдий, между этими процес-
сами, как представляется, существует причинно-следственная связь.
И все же вполне возможно, что и хронология роста, и тот факт, что
гильдии обычно действовали там, где рост был затруднен, — прос-
тые совпадения. К счастью, ряд еще не названных аспектов данного
паттерна экономического роста говорит о том, что это не так.
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11651
Один из них — «система паломничества» (putting-out sys-
tem) в текстильной промышленности, которая была в то время наи-
более значительной отраслью обрабатывающей промышленности.
При этой удивительной системе купцы ездили по округе и «разда-
вали» отдельным семьям сырье, из которого те пряли или ткали,
а позднее возвращались, чтобы забрать готовые пряжу или ткани.
Ясно, что такая система сопряжена с затратами массы времени, тре-
бует длительных переездов и транспортных издержек. Она сопря-
жена и со значительной неопределенностью относительно того,
сколько же конкретно сырья оставлять у каждой семьи и сколько
пряжи или ткани может быть из него изготовлено, и эта неопреде-
ленность порождала разногласия и споры по поводу условий. Купец
также рисковал отданным сырьем: его могли украсть. Уместен воп-
рос: как при всех этих недостатках такая система могла применять-
ся? Ответ, который можно получить на основе существующих опи-
саний такой системы: производство, несмотря на все ее недостатки,
оказывалось дешевле, чем в городах, контролируемых гильдиями.
Конечно, у производства, разбросанного по сельской местности, мо-
гут быть свои преимущества, такие как более дешевое питание ра-
бочих. Но они не могут объяснить расширения в то же самое время
производства в пригородах вокруг контролируемых гильдиями го-
родов. (Адам Смит писал, что «если вы хотите, чтобы ваш заказ был
сносно выполнен, вы должны его отдать куда-нибудь в пригород,
где работники, не имея исключительных привилегий, зависят толь-
ко от своей репутации, и потом вы должны каким-нибудь способом
принести в город контрабандой свой заказ»9.) Никакие возможные
преимущества, предположительно присущие производству, рассе-
янному в сельской местности, не могут объяснить также и нелю-
бовь гильдий к такому производству. Фламандские гильдии, напри-
мер, даже посылали экспедиции в сельскую местность, чтобы
сломать оборудование у тех, кому раздавалось сырье.
В общем, сравнительно быстрый экономический рост в на-
чале современной эпохи в Европе наблюдался в регионах с объеди-
нением юрисдикций, а не в областях с местными ограничениями,
а самый быстрый рост — в областях, которые — наряду с объеди-
нением юрисдикций — переживали также и политические перево-
роты. Централизованное управление рано устанавливается в Вели-
кобритании; это была первая страна, преуспевшая в установлении
единого национального рынка, относительно свободного от мест-
ных торговых ограничений. Хотя исчерпывающие количественные
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11661
свидетельства и отсутствуют, торговая революция, как утверждает
большинство источников, была значительно более глубокой в этой
стране, чем где бы то ни было еще, за исключением Голландии.
В XVII столетии и до известной степени в начале XVIII столетия
Великобритания страдала от гражданской войны и политической
нестабильности10. Несомненно, нестабильность привела к разруше-
ниям и потерям и, в дополнение к этому, отбивала охоту к долго-
срочным инвестициям. Но когда через несколько десятилетий после
этих событий стало ясно, что в Великобритании вновь учредилось
стабильное общенациональное правительство, уже шла Промыш-
ленная революция. Общепризнанно также, что в Великобритании
середины XVIII века было гораздо меньше ограничений на предпри-
нимательство в сфере торговли,чем в большинстве стран континен-
тальной Европы, и, вероятно, во многом был лучше и транспорт.
Аналогично этому голландская экономика переживала свой
золотой век и достигла почти самого высокого уровня развития в Ев-
ропе XVII века сразу после того, как Соединенные провинции Нидер-
ландов преуспели в борьбе за независимость от Испании. По крайней
мере некоторые из гильдий, могущественных в испанский период,
потеряли свою силу, и в большинстве видов деятельности, важных
для внешней торговли Голландии, гильдии не играли значительной
роли11. Голландия, низинная прибрежная страна с многочисленными
каналами и реками, имела необычайно доступный транспорт.
Франция, видимо, была в меньшей степени экономически
объединена, чем Великобритания. Вплоть до Французской револю-
ции она не упраздняла многие из действовавших в Средневековье
торговых ограничений. И все же Франция смогла в известной сте-
пени осуществить объединение юрисдикций задолго до револю-
ции. Экономическое объединение и улучшение транспортной сис-
темы особенно заметны при Людовике XIV и Кольбере. И в то же
время Людовик XIV, постоянно нуждаясь в деньгах для ведения
войн и своих развлечений, часто предоставлял гильдиям монополь-
ные права в обмен на специальные налоги, а влиятельной группе
с особыми интересами, знати, обычно удавалось избежать налогов.
Несмотря на реформу пошлин, проведенную Кольбером, товары
из некоторых провинций Франции рассматривались так, как буд-
то они привозились из других стран. И все же, по крайней мере
в рамках cinq grosses ferms — пяти больших налоговых откупов, име-
ла место определенная степень объединения; охватываемая этой
системой область имела такое же или даже большее население, чем
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 167 I
Англия. Таким образом, у Франции, видимо, не было столь много-
численных местных ограничений на торговлю, как у полностью
«балканизированных» немецко- и италоязычных областей Европы,
и ее экономика, как представляется, также была в лучшем состоя-
нии, чем экономика этих территорий, хотя ей было далеко до гол-
ландских и британских достижений12. Немецко- и италоязычные
области смогли осуществить объединение юрисдикций в основном
не ранее второй половины XIX века, и, когда оно произошло, эти об-
ласти, и особенно Германия, также пережили значительный эконо-
мический подъем.
Конечно, важную роль в объяснении разных судеб различ-
ных частей Европы играют тысячи других факторов, так что было
бы нелепо рассматривать данные аргументы как моноказуальное
объяснение. И тем не менее данная теория удивительно хорошо со-
гласуется с паттернами экономического роста как отдельных стран,
так и в их сопоставлении друг с другом.
В США действовали не только упомянутые выше конститу-
ционные положения, запрещающие отдельным штатам устанавли-
вать ограничения для торговли и перемещения факторов производ-
ства, но и имела место более чем столетняя экспансия на Запад.
Любой картель или лобби в США до наступления текущего столе-
тия должен был столкнуться с фактом регулярного присоединения
к стране значительных новых территорий. Эти новые территории
несли с собой конкуренцию, несмотря на высокие пошлины на на-
циональном уровне. Новые области увеличивали также сам размер
государства, так что для осуществления картелизации и лоббиро-
вания требовались постоянно укрупняющиеся коалиции. Обшир-
ная иммиграция также работала против картелизации рынка тру-
да. В дополнение к этому США, как и любые другие фронтирные
территории, имели возможность начать жить без наследия распре-
делительных коалиций и жесткой классовой структуры. Если при-
нять во внимание все эти факторы, то необычайные достижения
американской экономики в течение ста лет и более после принятия
конституции вовсе не удивительны.
VIII
Случай, с которого мы начали настоящую главу, — быстрый рост
шести стран, создавших Общий рынок,—также соответствует этой
модели. Три самые большие из этих стран — Франция, Германия и
Италия — серьезно пострадали от нестабильности и вторжений
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 168 I
извне. Это означает, что у них было относительно меньше органи-
заций с особыми интересами, чем образовалось бы в противном
случае. Зачастую это были к тому же более всеохватывающие ор-
ганизации. Во Франции и Италии у профсоюзов не хватало ни ре-
сурсов, ни сил для продолжительных и систематических действий
в промышленности, в Германии профсоюзы вырастали на основе
профессий и были в высокой степени всеохватывающими.
Как говорит нам следствие 3, малые группы могут быстрее
сорганизоваться, чем большие. Так что даже в странах, которые пе-
реживали самые бурные времена, отрасли с небольшим числом
крупных фирм должны, по-видимому, были сорганизоваться.
В Италии оккупация союзников не столь значительно повлияла на
жизнь страны, как в других странах, и некоторые отрасли остались
организованными еще со времен фашизма. Во всех странах органи-
зации крупных фирм, как правило, фирм в обрабатывающей про-
мышленности, часто были склонны добиваться протекционистских
мер, таких как пошлины, квоты и другие формы контроля в инте-
ресах отрасли, и по крайней мере в некоторых странах они, по-ви-
димому, преуспели в этом. А после того как импорт оказался исклю-
ченным, местный рынок также мог быть картелизован с выгодой
для этих фирм. Как говорит старинная американская пословица,
«пошлина — мать треста»13. Если иностранные фирмы попытают-
ся проникнуть в страну и конкурировать с отечественными, послед-
ние могут сыграть на национальных чувствах для того, чтобы
добиться законодательства, исключающего иностранную конку-
ренцию или дискриминационного по отношению к транснацио-
нальным корпорациям. Иногда в некоторых странах, как, например,
в послевоенной Германии во времена Людвига Эрхарда, можно бы-
ло наблюдать решительное сопротивление протекционистскому
давлению благодаря экономической идеологии или интересам экс-
портеров. Но в других странах, таких как Франция и Италия в годы
непосредственно перед созданием Общего рынка, способность или
склонность сопротивляться этому давлению отсутствовала.
Во Франции и Италии, а также в известной степени в боль-
шинстве других стран коалиционная структура и правительствен-
ная политика гарантировали, что пошлины, квоты, валютное регу-
лирование и ограничения по отношению к иностранным фирмам
представляли главную угрозу экономической эффективности. Во
Франции, например, как утверждает Жан-Франсуа Эннар в статье
«Политическая экономия сравнительных темпов роста: пример
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 169 I
Франции»14, валютное регулирование, квоты и лицензии почти за-
крыли французский рынок для иностранной конкуренции; сырье
зачастую распределялось отраслевыми объединениями; отраслевые
и профессиональные объединения фиксировали цены и размещали
производственные заказы во многих важных отраслях промыш-
ленности. В таких ситуациях потери от протекционизма и карте-
лизации, которой он способствует, едва ли могли быть незначи-
тельными. И если Общий рынок смог удалить из сферы влияния
сговаривающихся фирм каждой страны право определять уровень
протекционизма и устанавливать правила в отношении перемеще-
ния факторов производства и доступа иностранных фирм, эконо-
мики рассматриваемых стран могли стать довольно эффективны-
ми. Менее крупные страны «шестерки» в ряде аспектов отличались
от крупных. Но и они могли получить выгоды от более свободной
торговли отчасти потому, что их небольшой размер делал протек-
ционистскую политику для них более дорогостоящей. Большинство
членов — основателей Европейского экономического сообщества
были в то время странами с коалиционными структурами, протек-
ционистской политикой или имели малый размер, что сделало Об-
щий рынок для них особенно полезным. Ситуация не была бы столь
очевидной, если бы Общий рынок решился защититься от внешне-
го мира очень высокими тарифами, но имевший важное значение
Кеннеди-раунд в рамках ГАТТ, приведший к снижению пошлин, убе-
рег страны ЕЭС от такого развития событий.
Отсюда вовсе не следует, что любая страна, присоединив-
шись к какому-нибудь институту, называемому Общим рынком,
обеспечит себе выгоды, сопоставимые с полученными большин-
ством стран «шестерки». Выиграет страна от присоединения к Та-
моженному союзу или нет, зависит от многих факторов, включая
уровень протекционизма в ней самой, а также (хотя и в меньшей
степени) в рамках этого союза. Например, для Франции и Италии
Общий рынок определенно означал более либеральную политику
в сфере торговли и в отношении перемещения факторов произ-
водства по сравнению с той политикой, которую эти страны про-
водили бы в противном случае. В Великобритании, где интересы
организованных экспортеров и международных финансовых кру-
гов лондонского Сити уже давно играли значительную роль, уро-
вень протекционизма был, возможно, не столь высоким,и вовсе не
очевидно, что ее присоединение к Общему рынку в конечном счете
привело к либерализации британской торговли. Слияние многих
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11701
юрисдикций с высокими пошлинами обычно приводит к значи-
тельному сокращению тарифных ограничений даже в том случае,
когда интегрированная юрисдикция сама имеет столь же высокие
пошлины, но страна с низкими пошлинами уже обеспечивает себе
ббльшую часть возможных выгод от торговли.
Многое зависит и от коалиционной структуры общества.
В Великобритании лица одной профессии,служащие государствен-
ного сектора и многие фирмы (такие, как розничные торговцы
с «хай стрит», т.е. действующие в городских центрах), которые не
сталкиваются с иностранной конкуренцией, в любом случае оказы-
ваются хорошо организованными. Присоединение к Общему рын-
ку и более свободная торговля не смогли бы значительно подорвать
их организации, хотя перенесение принятия решений в новую
юрисдикцию могло бы уменьшить силу лоббирования таких орга-
низаций. Усиление иностранной конкуренции для фирм обрабаты-
вающей промышленности может уменьшить власть профсоюзов,
так как промышленники, трудовые издержки которых много выше
нормальных, должны либо сократить производство, либо добить-
ся снижения издержек на оплату труда, но даже в этом случае оказы-
ваемое воздействие является непрямым и, видимо, не столь значи-
тельно, как в тех случаях, когда импорт непосредственно подрывает
картель промышленных фирм.
Были предложения и даже практические попытки создания
общих рынков для развивающихся стран со сравнительными пре-
имуществами в производстве одних и тех же товаров и имеющих,
следовательно, немного оснований торговать друг с другом, но это
не может ускорять рост. По этой и ряду других причин невозможно
сказать заранее, будет ли таможенный союз благоприятным для рос-
та страны. В каждом конкретном случае следует брать в расчет пред-
шествующий уровень протекционизма, коалиционную структуру,
потенциальные выгоды от торговли между его членами, равно как
и другие факторы.
IX
Темпы роста Австралии и Новой Зеландии, напомним, не сильно от-
личались от темпов роста Великобритании. И Австралия, и Новая
Зеландия исключительно богаты природными ресурсами в расчете
на душу населения. И, несмотря на это, душевой доход в этих стра-
нах в последнее время оставался позади этого показателя для мно-
гих стран Западной Европы с намного более плотным населением
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 171 I
и бедных природными ресурсами. Если мы изучим уровень пош-
лин Австралии и Новой Зеландии в духе предшествующего анализа
объединения юрисдикций и вспомним, что у этих стран были также
относительно долгие периоды политической стабильности и отсут-
ствия иностранных вторжений, мы придем к новому объяснению
скромных показателей их экономического роста.
Имеются проблемы в определении величины среднего уров-
ня пошлин для разных стран. Пошлины на важнейшие товары
должны учитываться при исчислении индекса с бблыпим весом,
чем пошлины на менее значительные товары. Но значение каждо-
го товара для страны не может быть определено на основе объема
его импорта, так как страна не будет импортировать значительное
количество какого-либо товара, сколь бы важную роль он ни играл,
если пошлины на него достаточно высоки. К счастью, существуют
оценки среднего уровня пошлин, при которых вес, приписываемый
пошлине на каждый товар, определяется масштабами торговли
этим товаром между всеми ведущими в мировой торговле страна-
ми. Позднейшие из таких оценок, которые мне удалось обнаружить,
сделаны Офисом торгового представителя США. Эти оценки ранее
не публиковались; они приведены в столбце «мировые веса» в таб-
лице 5.2. К сожалению, средние уровни пошлин, указанные в этой
таблице, вероятно, недооценивают реальный уровень протекцио-
низма, так как они не принимают во внимание квоты и другие не-
тарифные ограничения и основаны на том, что специалисты по
международной торговле называют номинальным, а не эффектив-
ным уровнем таможенной защиты. Тем не менее эта таблица служит
достаточно хорошим путеводителем по относительным уровням
таможенной защиты промышленной продукции в разных странах.
Одна из причин этого состоит в том, что нетарифные ограничения
порождаются теми же организационными и политическими сила-
ми, что и пошлины, и изменяются от страны к стране, по всей види-
мости (по крайней мере для развивающихся стран), аналогичным
образом. Вероятно, существенно и то, что расчеты различных ти-
пов, приведенные в разных столбцах таблицы 5.2, показывают в ос-
новном аналогичные результаты, как и более ранние расчеты, вы-
полненные другими институтами.
Таблица 5.2 демонстрирует, что Австралия и Новая Зелан-
дия — особенно Новая Зеландия — имеют гораздо более высокие
пошлины, чем любая другая из описанных стран. Их уровни тамо-
женной защиты в 2-3 раза выше уровня ЕЭС и США и в 4-5 раз вы-
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
1172 1
ше, чем у Швеции и Швейцарии. Как и следует ожидать исходя из
уровня пошлин, квоты на импорт в Новой Зеландии также имеют
необычайно важное значение. Влияние такого уникально высоко-
го, по стандартам развитых стран, уровня протекционизма значи-
тельно усиливается небольшими размерами австралийской и ново-
зеландской экономик. Потери в душевом доходе от такого же
уровня протекционизма в случае более крупных экономик, напри-
мер США и Японии, были бы не настолько большими, как в случае
Австралии и Новой Зеландии.
Таблица 5.2. СРЕДНИЕ УРОВНИ ПОШЛИН НА ПРОМЫШЛЕННЫЕ ТОВАРЫ
«Мировые» весас
	я X X S 1 я 1976 сред.	К 5 И 1 Оконч. сред.'	1 X S m 1976 сред.	по собственному импорту**		Я 1 S 1 3 S 1976 сред.	Z S L SE е io 3 Оконч. сред.	Я £ е 1 S 1976 сред.	по каждому из товаров БТНе	
				2	Оконч. сред.				4	Оконч. сред.
Австралия										
Подлежащие обложению^	28,8	28,0	29,1		28,1	27,8	26,7	26,4		25,2
Итого*1 Новая Зеландия	16,9	16,5	15,4		15,1	13,3	12,8	13,0		12,6
Подлежащие обложению	31,4	28,3	28,6		25,5	33,0	30,4	30,2		27,5
Итого ЕЭС	24,3	21,9	19,7		17,6	20,5	18,7	18,0		16,3
Подлежащие обложению	8,8	6,0	9.8		7,2	9,5	7,0	9,6		7,1
Итого США	8,0	5,5	6,3		4,6	7,0	5,2	6,9		5,1
Подлежащие обложению	15,6	9,2	8,3		5.7	9,2	5,5	7.6		4,8
Итого Япония'	14,8	8.8	6.2		4,3	7,1	4,1	5.6		3,5
Подлежащие обложению	8.1	6,2	6,9		4.9	8,0	5.7	7,9		5,5
Итого Канада	7,3	5,6	3,2		2,3	6,1	4.4	5,8		4,1
Подлежащие обложению	13,7	7,8	13,1		8,9	12,0	7,3	12,9		8,3
Итого Австрия	12,0	6,8	10,1		6,8	8.9	5,5	9,4		6,1
Подлежащие обложению	14,2	9,8	18,8		14,5	15,9	12,0	17,0		13,3
Итого Финляндия	11,6	8,1	14,5		11.2	10,5	7,9	10,9		8,5
Подлежащие обложению	17,0	14,6	11,6		9,2	11,2	9,0	11,5		9,1
Итого Норвегия	14,3	12,3	8,2		6,5	6,7	5,3	6.7		5.3
Подлежащие обложению	11.1	8,2	10,5		8,0	10,2	7,4	10,0		7,5
Итого	8,5	6,3	6.4		4.9	5,8	4.3	5,8		4,4
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11731
Окончание табл. 5.2
		1		2		3		4
	1976	Оконч.	1976	Оконч.	1976	Оконч.	1976	Оконч.
	сред.	сред.	сред.	сред.	сред.	сред.	сред.	сред.
Швеция								
Подлежащие обложению	7,8	6,1	7,7	5,9	7,4	5,3	7,1	5,2
Итого	6,2	4,9	6,3	4,8	4,6	3,3	4,5	3,3
Швейцария								
Подлежащие обложению	3,7	2,7	4,1	3.3	4,2	3,1	4,0	3,1
Итого	3,7	2,7	4,0	3.2	3,3	2,4	3,2	2,4
Источник: Dr Harvey Bale, Office of the United States Trade Representative.
Примечания:a Средний уровень пошлин в предположении, что все товары одинаково значимы.
ь Относительный вес, приписываемый каждой пошлине, определяется на основе импорта данного
товара данной страной.
с Значимость каждой пошлины определяется мировым импортом данного товара или совокуп-
ностью товаров, к которым применяется данная пошлина. Мировой импорт — это импорт перечис-
ленных стран и ЕЭС.
d БТН означает Брюссельскую таможенную номенклатуру. Вес, приписываемый каждой пошлине,
задается мировым импортом класса товарных групп по БТН, к которому относится данный товар.
е Каждой пошлине приписывается вес, равный мировому импорту этого товара, — максимальная
возможная дезагрегация.
f «Оконч.» («окончательный») означает «После снижения пошлин, достигнутого в рамках Токий-
ского раунда переговоров в рамках ГАТТ».
9 Средние уровни пошлин только на те товары, с которых взимаются пошлины.
h Средние уровни пошлин на все товары, как не облагаемые пошлиной, так и подлежащие обложению
' Отдельные примеры, а также разрозненные впечатления, свидетельствующие, что японские по-
требители должны нести большие издержки при приобретении импортных товаров, а также тот
факт, что тарифы на сельскохозяйственную продукцию не учитываются в приведенных данных,
побуждают задаться вопросом, не создают ли эти данные впечатление, что уровень протекциониз-
ма ниже, чем он есть на самом деле. Но этот вопрос требует дальнейших исследований.
Теория, предложенная в этой книге, заставляет предполо-
жить, что предприятия обрабатывающей промышленности и город-
ские интересы в Австралии и Новой Зеландии хорошо организова-
ны для того, чтобы добиваться мер протекционистской защиты.
Когда такая защита обеспечена, они нередко оказываются способ-
ными практиковать олигополистическое или картельное поведе-
ние, недоступное для них в режиме свободной торговли. При высо-
ких пошлинах и ограничении отечественной конкуренции фирмы
могут выживать, даже если платят более высокую, чем конкурент-
ная, заработную плату, так что имеется больше места для деятель-
ности профсоюзов и возможно получение большего выигрыша от
монополизации труда, чем в противном случае. Ограничения на им-
миграцию из стран Азии еще больше упрощают картелизацию тру-
да. Стабильность и отсутствие вторжений извне гарантируют, что
с течением времени лишь немногие организации с особыми интере-
сами уйдут со сцены (следствие 2). В результате поселенцы,когда-то
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11741
свободные от картелей и лобби, в конечном счете становятся в выс-
шей степени организованными, а экономики, которые когда-то харак-
теризовались исключительно высоким душевым доходом, оказыва-
ются по этому показателю позади европейских стран с относительно
низким уровнем природных ресурсов по отношению к населению.
Требуется детальный анализ истории Австралии и Новой
Зеландии с точки зрения данной теории. История этих стран, как
и других, вне всякого сомнения, имеет сложный характер, и ника-
кое моноказуальное объяснение здесь не подойдет. С окончатель-
ными суждениями следует подождать, пока не станут доступны ре-
зультаты этих специальных исследований. Но предварительное
изучение опыта Австралии и Новой Зеландии позволяет прийти
к заключению, что данная теория так же хорошо соответствует
опыту этих двух стран, как левая перчатка правой.
Сравнение с Австралией и Новой Зеландией представляет
Великобританию в более благоприятном свете. Менее ограничитель-
ная торговая политика, которой придерживалась Великобритания
(видимо, из-за той важной роли, которую играли организованная
власть промышленных экспортеров и наследие политики свободной
торговли XIX столетия), означает, вероятно, что часть британской
экономики более открыта для конкуренции, чем соответствующие
секторы австралийской и новозеландской экономик, несмотря на
более длительный период стабильности в истории Великобритании.
Австралия, подобно Великобритании, — индустриальная страна,
подавляющая часть рабочей силы которой занята в городах. Но мно-
гие ли читатели из числа живущих в странах с конкурентными рын-
ками вне Австралии и вблизи нее когда-нибудь покупали промыш-
ленные товары из Австралии? Транспортные расходы, связанные
с перевозкой из Австралии в США и Европу, высоки, но столь же вы-
соки они и для японских товаров. Австралия, возможно, и не имеет
сравнительных преимуществ в производстве многих промышлен-
ных товаров, так что мы могли бы не увидеть многих изделий австра-
лийской промышленности, даже если бы Австралия проводила дру-
гую внешнеторговую политику. Тем не менее, поскольку большая
часть здорового и хорошо образованного населения Австралии по-
святила себя производству широкого спектра промышленных това-
ров, незначительные объемы продаж этих товаров за границей сви-
детельствуют о серьезных перекосах в распределении ресурсов.
Напротив, экспортные промышленные товары Великобритании
Достаточно обычны, хотя относительное значение этого экспорта
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
1175 1
убывает. Социальные же проявления распределительных коалиций
более очевидны скорее в Великобритании с ее наследием феодаль-
ных времен, чем в Австралии или Новой Зеландии.
Данная аргументация проливает дополнительный свет и на
другие различия в экономических результатах. Посмотрите на Шве-
цию и Швейцарию, у которых душевой доход несколько выше, чем
в большинстве европейских стран. Как видно из таблицы 5.2, Шве-
ция и Швейцария, особенно последняя, имеют необычно низкий
уровень протекционизма. Заметим также, что японская экономика
росла быстрее в 60-х годах XX столетия, чем в 1950-х, несмотря на
тот факт, что Япония в 1950-е годы могла выиграть больше за счет
догоняющего развития путем заимствования иностранных техно-
логий, чем в 1960-е. Как подчеркивает Альфред Хо в работе «Внеш-
неторговая либерализация Японии в 60-х годах XX века»15, между
1960 и 1965 годами показатель «уровень либерализации» (liberaliza-
tion rate), рассчитываемый Организацией экономического сотруд-
ничества и развития (ОЭСР), для Японии возрос с 41% до 93%. И на-
конец, заметим, что Германия, значительно либерализовавшая свою
экономическую политику перед вступлением в Общий рынок, росла
быстрее в 1950-х годах, чем в 1960-х, в отличие от своих партнеров по
ЕЭС, таких как Бельгия, Франция и Голландия. Однако я снова хотел
бы подчеркнуть, что, поскольку обычно действует несколько раз-
ных причин, совсем нетрудно обнаружить ситуации, когда более
свободная торговля сочетается с ростом и процветанием.
X
Тем не менее парадокс, возникающий из-за часто наблюдаемого со-
четания более свободной торговли (независимо от того, возникает
ли она при объединении юрисдикций или при снижении уровня
пошлин) с более быстрым ростом, с одной стороны, и квалифици-
рованных исследований, показывающих незначительный выигрыш
от созданной таким образом торговли — с другой, не исчезает.
Действительно, так как в нашем распоряжении теперь имеется зна-
чительное количество разнообразных ситуаций, в которых более
свободная торговля ассоциируется с более высоким ростом, а неко-
торые аспекты паттернов роста заставляют предполагать, что сво-
бодная торговля связана с ростом, парадокс усиливается. Если бо-
лее свободная торговля ведет к более быстрому росту, почему это не
выявляется при измерении выигрыша от сделок, которые позволя-
ет осуществить либерализация торговли?
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 176 I
Причина в том, что свободная торговля имеет дополнитель-
ные преимущества, которые не выявляют такие измерения, выпол-
няемые в рамках сравнительной статики. Не выявляют потому, что
этот выигрыш — не прямой выигрыш тех, кто принимает участие
в международных сделках, которые либерализация торговли позво-
ляет осуществить, а другой выигрыш, возникающий благодаря уве-
личению эффективности в стране-импортере, и это увеличение
отлично от того, которое возникает вследствие сравнительных пре-
имуществ и дополнительно к нему.
Читателям, которые не являются экономистами, наверное,
будет полезно сообщить, что традиционные аргументы в пользу ли-
берализации торговли основываются на теории сравнительных
преимуществ. Эта теория восходит по крайней мере к Давиду Ри-
кардо, одному из гигантов, на чьих плечах экономисту посчастли-
вилось стоять. Теория сравнительных преимуществ ясно и строго
изложена во многих прекрасных учебниках, так что здесь нет необ-
ходимости входить в ее детали или обсуждать некоторые исключе-
ния, когда пошлины могут оказаться предпочтительными. Литера-
тура по теории сравнительных преимуществ столь ценна и столь
увлекательна, что с ней должен быть знаком каждый человек. Одна-
ко только одно положение из этой богатой литературы нам необхо-
димо для дальнейшего изложения — положение о том, что различия
в издержках производства свидетельствуют в пользу свободной тор-
говли благодаря сравнительным преимуществам. Эти различия тра-
диционно объяснялись различиями в наделенности стран природ-
ными ресурсами, различными пропорциями других факторов
производства, таких как труд и капитал, и экономией на масштабе,
возникающей при специализации разных стран на производстве
различных товаров. В условиях свободной торговли и пренебрежи-
мо малых транспортных издержек производители в данной стране
не будут производить товар, который другие страны с их иной на-
деленностью ресурсами могут произвести с меньшими издерж-
ками. Если каждая страна производит только те товары, которые
может производить с издержками столь же низкими или более низ-
кими, чем другие страны, из мировых ресурсов будет получено мак-
симальное количество продукции. Страна, защищающая отечест-
венных производителей от конкуренции со стороны импорта,
стимулирует своих потребителей покупать более дорогие товары
отечественных производителей. И этими производителями потреб-
ляется больший объем ресурсов, продукт которых, вообще говоря,
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 177 I
был бы более ценным для страны, если бы они использовались в де-
ятельности, где страна имеет сравнительные преимущества, а вы-
ручка от продажи произведенной продукции использовалась бы
для покупки импортных товаров. Как правило, в условиях свобод-
ной торговли страна может иметь все товары в больших количест-
вах или по крайней мере некоторые из них в больших количествах,
а остальные — в прежних.
Предложенная нами аргументация отличается от тради-
ционных доводов теории сравнительных преимуществ, хотя и со-
звучна им. Для того чтобы продемонстрировать наличие выгод от
более свободной торговли, не связанных со сравнительными пре-
имуществами или различиями в издержках производства, рас-
смотрим сначала ситуацию, когда в стране со сравнительным пре-
имуществом в производстве некоторого продукта, который она
экспортирует, происходит рост числа распределительных коали-
ций, описанный в следствии 2. Предположим, что экспортеры, про-
изводящие этот продукт, преуспели в создании организации,
имеющей достаточно влияния, чтобы лоббировать и создавать кар-
тель. Может показаться, что экспортеры не будут заинтересованы
в установлении пошлины на экспортируемую ими продукцию, так
как сравнительные преимущества гарантируют, что ни в каком слу-
чае они не столкнутся с импортом с более низкими издержками.
Экспортеры действительно часто не стремятся к установлению
пошлин. Чтобы пояснить существо дела и описать важный, хотя
и нетипичный класс случаев, мы должны заметить, что этим экс-
портерам пошлина может быть выгодна. При наличии пошлины
они могут, увеличивая продажи на мировом рынке, где эластич-
ность спроса обычно выше, и экспортеры не столь сильно влияют
на мировые цены, продавать свои товары на отечественном рынке
по более высокой цене (другими словами, организованные экспор-
теры осуществляют ценовую дискриминацию и тем самым полу-
чают более высокий,чем до введения пошлины, доход). Даже если
страна имела и, по предположению, все еще имеет сравнительные
преимущества в производстве данного товара, упразднение пош-
лины все же приведет к росту эффективности. Причина в том, что
пошлина необходима для социально неэффективной системы
двух цен, которую выстраивают организованные экспортеры. Это-
го примера достаточно для демонстрации выгод от более свобод-
ной торговли, которые проистекают не из сравнительных преиму-
ществ или различий в издержках производства в разных странах,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11781
а из ограничений, которые свободная торговля и свободное пере-
мещение факторов производства накладывают на группы с особы-
ми интересами.
Для изучения гораздо более важного аспекта проблемы
предположим, что сравнительное преимущество в производстве од-
ного и того же типа имеют сразу несколько стран. Предположим
также, что объемы природных ресурсов и относительная обеспе-
ченность факторами производства в этих странах совпадают, а эко-
номия на масштабе отсутствует. Предположим, наконец, что для
этих стран по той или иной причине были характерны высокий
уровень протекционизма и стабильность в течение продолжитель-
ного периода времени. Тогда, в соответствии со следствием 2, в каж-
дой из них сложилась плотная сеть коалиций. Эти коалиции, в соот-
ветствии со следствием 4, склонны к перераспределению дохода
в пользу своих клиентов, а не к повышению эффективности обще-
ства. Как показывают следствия 6,7,8 и 9, результатом будет замед-
ление процесса принятия решений, меньшая мобильность ресур-
сов, большее регулирование и замедление экономического роста.
Предположим теперь, что пошлины между этими идентич-
ными странами упраздняются. Чтобы гарантировать, что мы мо-
жем справиться с самым сложным случаем, допустим, что даже
масштаб распределительных коалиций одинаков во всех этих
странах, так что нет аргументов в пользу свободы торговли даже
на основании того, что модно было бы назвать «институциональ-
ным сравнительным преимуществом». Но даже при этих крайних
допущениях либерализация торговли может быть крайне резуль-
тативной. Мы знаем из «Логики коллективных действий» и из
следствия 3, что большие группы сорганизовать труднее, чем ма-
лые. При отсутствии пошлин любой картель, чтобы оказаться эф-
фективным, должен включать все фирмы, производящие данную
продукцию во всех странах, где такое производство имеет место
(если только транспортные издержки не сыграют роль естествен-
ной пошлины). Значит, потребуется охватить большее число фирм
и рабочих, чтобы картель оказался эффективным. Языковые
и культурные различия также могут препятствовать образованию
международного картеля. При режиме свободной торговли между
независимыми странами нет возможности использовать государ-
ственную силу принуждения, чтобы добиться сокращения производ-
ства, требуемого картелем. Нет и возможности добиться принятия
благоприятного для организованных интересов законодательства,
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 179 I
распространяющегося на все страны, поскольку нет единого пра-
вительства. Правительства в разных странах все еще могут прово-
дить неэффективное законодательство в своих странах, но даже оно
будет играть ограниченную роль в условиях свободного перемеще-
ния населения и ресурсов, а также режима свободной торговли, так
как капитал и труд в конечном счете будут перемещаться в юрис-
дикции с большей эффективностью и с более высокими доходами.
Однако при наличии таких препятствий к международной
картелизации фирмы в каждой стране в течение некоторого време-
ни после либерализации торговли будут иметь возможность полу-
чать прибыль, продавая товар в других странах по преобладающим
там картельным ценам. Но когда фирмы — даже если они продол-
жают следовать картельным правилам в своей собственной стра-
не — собьют картельные цены за границей, все картели потерпят
крах. А с упразднением картелизации исчезнут и проблемы, вырас-
тающие из следствий 4,6,7,8 и 9, повысится эффективность и уве-
личатся темпы роста.
Экономическая теория, как я утверждал ранее, более похо-
жа на ньютоновскую механику, чем на биологию Дарвина. К ней не-
обходимо добавить эволюционный и исторический подходы. Это
верно и для раздела экономической теории, называемого теорией
международной торговли. Традиционные изложения теории меж-
дународной торговли,уделяющие особое внимание теории сравни-
тельных преимуществ, являются глубокими и полезными. Мир был
бы лучше, если бы они стали широко известны. Но их следует до-
полнить теориями изменений во времени того типа, которые выте-
кают из анализа, проведенного в третьей главе. Неспособность рас-
четов, выполненных в рамках сравнительной статики, к которым
побуждает традиционная теория, отразить изменения в росте, ко-
торые ассоциируются с более свободной торговлей, свидетельству-
ет в пользу этого.
XI
В предыдущей главе мы задались вопросом о том, какие выводы для
политики могут быть сделаны из данной аргументации. Некоторые
комментаторы ее ранних версий предположили, что основной по-
литический вывод состоит в том, что нужна революция или другие
формы нестабильности. Беспокоясь о том, как бы идеологические
предубеждения, равно и левого, и правого толка, не исказили нашего
понимания фактов и логики, я дал критическую оценку этого вывода
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11801
и обещал читателям, считавшим этот политический вывод основ-
ным, что они будут несколько удивлены. Теперь, когда получены бо-
лее умеренные и более традиционные политические рекомендации,
может быть, я и не отпугну большинство читателей книги (и они до-
читают ее до конца), если скажу, что, случись скрупулезно взве-
шивать все «за» и «против» революции, предложенная здесь теория
несколько сдвинет баланс в сторону революции.
Рассмотрим, к примеру, Великую французскую револю-
цию. Она привела к ужасающему кровопролитию и разрушениям,
принесла с собой или обострила раскол в политической жизни
Франции, который ослабил страну и тревожил ее в течение жизни
многих поколений и, возможно, дает о себе знать еще и сегодня.
И в то же время, если предложенная здесь теория корректна, рево-
люция, без сомнения, разрушила некоторые устаревшие феодаль-
ные ограничения, коалиции и классовую структуру, которые дела-
ли Францию менее эффективной. Однако сказать, что данная
теория косвенно свидетельствует в пользу революции, для многих
читателей во многих обществах равносильно высказыванию, что
преимущество такого опасного вида спорта, как дельтапланеризм,
в том, что он уменьшает вероятность умереть от такой продолжи-
тельной и тяжелой болезни, как рак. Аргументация правильна,
но она вряд ли способна изменить выбор находящихся в здравом
уме людей.
Теперь, когда, как я надеюсь, все мы помним об огромном
значении и других соображений (в большинстве случаев), не будет
большой ошибкой утверждать, что «революционные» политиче-
ские выводы из данной аргументации не всегда имеют второстепен-
ное значение. Мы можем теперь лучше понять ложный характер
утверждений некоторых консерваторов, что социальные институ-
ты, если они существовали в течение длительного времени, обяза-
тельно полезны для общества. Мы можем также увидеть в новом
свете наблюдения Томаса Джефферсона, заметившего, что «дерево
свободы необходимо время от времени освежать кровью патриотов
и тиранов»16. Но давайте отложим в сторону эти чрезмерно драма-
тические вещи и обратимся к политическим выводам, имеющим
гораздо более широкую сферу применения.
Эти политические рекомендации ни в коей мере не новы и не
имеют революционного характера. Более того, придерживаясь своей
обычной манеры подчеркивать вклад моих предшественников и кол-
лег, я сказал бы, что эти политические рекомендации разделяются
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
I 181 I
почти всеми крупными учеными, в круг профессиональных инте-
ресов которых входят такие вопросы. Но эти рекомендации, к сожа-
лению, слишком часто игнорировались, а когда принимались во
внимание, им следовали не до конца. Политические рекомендации,
как давно уже догадался читатель этой главы, состоят в том, что сле-
дует стремиться к более свободной торговле и к уменьшению числа
различных препятствий к свободному перемещению факторов
производства и фирм.
Читателю, который сомневается в том, что эти рекоменда-
ции слишком часто игнорировались, следует заметить, что большин-
ство значительных примеров свободной торговли и свободного пе-
ремещения факторов производства имело место не потому, что
политики следовали рекомендациям экономистов. Они целиком
или в основном стали непреднамеренным следствием политических
действий, преследующих другие цели. Я попытался показать в этой
главе, что наиболее примечательные случаи уменьшения барьеров
на пути товаров и факторов производства связаны скорее с сокра-
щением протяженности этих барьеров, чем с уменьшением их вы-
соты, т.е. они стали следствием объединения юрисдикций. Объеди-
нение юрисдикций, осуществленное в Европе в раннее Новое время
монархами, стремившимися к централизации, вдохновлялось их
жаждой власти и богатства, а вовсе не либеральными учениями
этой эпохи. Объединение юрисдикций в США и Германии обязано
своим осуществлением скорее националистическим, политическим
и военным соображениям,чем пониманию его экономической при-
роды. На то, что грандиозная либерализация, проведенная этими
двумя странами, имела в основном непреднамеренный характер,
указывают пошлины, тресты и картели, которые считались прием-
лемыми на национальном уровне. Даже создание Общего рынка
больше объясняется страхом перед советским империализмом, же-
ланием не допустить еще одну франко-германскую войну и подра-
жанием США, чем тщательным анализом выгод от либерализации
торговли и мобильности факторов производства. Специалистам
уже давно известно, что страна может получить большую часть вы-
год от либерализации торговли и без присоединения к таможенно-
му союзу, просто устранив часть своих внешнеторговых барьеров
в одностороннем порядке, и часто действительно выигрывала от
этого много больше,чем от присоединения к какому-либо таможен-
ном союзу. Тем не менее одностороннее снижение пошлин — собы-
тие редкое.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
1182 1
Хотя в учебниках приводятся и другие доводы в пользу либе-
ральной и интернационалистской политики, такая политика может
получить от предложенной здесь теории дополнительную поддерж-
ку, поскольку свободная торговля и свободное перемещение фак-
торов производства подрывают распределительные коалиции. Ес-
ли есть свободная международная торговля, есть и международные
рынки, не контролируемые никакими лобби. Мы уже обсудили спо-
соб, посредством которого свободная торговля подрывает картели-
зацию фирм и косвенно уменьшает монопольную власть на рынке
труда. Свободное перемещение факторов производства и фирм не
менее губительно для распределительных коалиций. Если местные
предприниматели могут продавать акции иностранцам без всяких
ограничений, а также брать взаймы за границей, то у тех из них, кто
менее состоятелен и у кого не столь значительные связи дома, появ-
ляется больше возможностей получения капитала, необходимого
для конкуренции с утвердившимися фирмами, и даже могут моби-
лизовать достаточное количество ресурсов, чтобы сломать связан-
ную сговором олигополию крупных фирм в отраслях, где имеет
место экономия на масштабе. Если вход иностранных или трансна-
циональных фирм и их конкуренция на равных условиях с местны-
ми предприятиями приветствуется,эти фирмы не только приносят
с собой новые идеи, но и делают местный рынок более конкурент-
ным, а возможно, и разрушают картель. И в этом одна из причин их
непопулярности. Потребители, которые свободно выбирают, у кого
покупать товары, и рабочие, соглашающиеся на новые рабочие мес-
та, не проигрывают от присутствия транснациональных корпора-
ций, но пропаганда тех, для кого такое присутствие действительно
связано с потерями, может убедить этих потребителей и рабочих,
что иностранное присутствие нежелательно.
Противодействие перемещению труда через национальные
границы порождается подобными же причинами. Конечно, интен-
сивная и крупномасштабная иммиграция может породить социаль-
ное напряжение и другие социальные издержки, но эти издержки —
не единственная причина барьеров, с которыми сталкивается труд
иностранных рабочих. Ограничения на иммиграцию и присутствие
иностранных рабочих, существующие во многих странах и мест-
ных сообществах, продвигаются в основном организациями с осо-
быми интересами, представляющими группы рабочих, которые вы-
нуждены будут конкурировать с иммигрантами. Профсоюзы
добиваются ограничений на въезд работников физического труда,
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11831
медицинские ассоциации вводят более строгие квалификационные
требования на экзаменах для врачей, получивших подготовку за
границей, и т.д. Например, отдельные штаты в США контролируют
доступ не только во многие профессии, где практикуют дипломи-
рованные специалисты, но и к таким занятиям, как косметология,
парикмахерское дело, иглоукалывание и торговля громоотводами.
Такой контроль часто используется для того, чтобы не допускать
в сферу этой деятельности работников из других штатов. Страны
Западной Европы также сильно различаются по доле эмигрантов
и иностранных рабочих, которым они позволили въехать в страну.
Конечно, имеют значение и другие факторы, но создается впечатле-
ние, что чем слабее в стране профсоюзы, тем значительнее приток
в нее труда.
Из закона убывающей доходности следует, что прирост ду-
шевых доходов или доходов в расчете на одного работающего будет
снижаться по мере того, как страна, уже имеющая плотное населе-
ние, импортирует все больше труда. Однако, как утверждает Чарльз
Киндлбергер17, промышленно развитые страны, в которых душе-
вой доход рос более быстрыми темпами,—это зачастую страны, по-
глотившие наибольшее количество нового труда. Киндлбергер
объясняет этот феномен в терминах известной модели Артура
Льюиса — модели роста «с неограниченным предложением труда»,
и его гипотеза заслуживает тщательного изучения.
Другое частичное объяснение состоит в том, что величина
притока труда влияет на силу групп рабочих с особыми интереса-
ми. Если имеются значительные и легкодоступные резервы более де-
шевого иностранного труда, а профсоюзы значительно повышают
издержки труда для отечественных фирм, то выгоднее будет учреж-
дение новых фирм или хозяйств, нанимающих иностранных ра-
бочих. Конкуренция этих новых предприятий, в свою очередь,
уменьшит выгоды от монополизации рабочей силы в старых орга-
низациях. Вовлечение таких рабочих в профсоюз произойдет не так
быстро хотя бы потому, что ему будут препятствовать культурные
и языковые различия или временный статус иностранного рабоче-
го. Ясно, что предоставленная иностранным профессионалам сво-
бода практиковать свободные и интеллектуальные профессии по-
дорвет картелизацию, характерную для этих профессий.
Наконец, у нас есть все необходимое, чтобы оценить доводы
ad hoc в пользу того, что экономические трудности Великобритании
объясняются ее профсоюзами. Эта аргументация отчасти глубоко
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 184 I
ошибочна, отчасти же правильна и имеет важное значение. Она
глубоко ошибочна потому, что объединения фирм (которые не
столь многочисленны), преследуя свои общие интересы, могут сго-
вариваться и сговариваются чаще, чем более многочисленные лица,
работающие по найму. Эта же антипрофсоюзная аргументация ad
hoc упускает из виду профессии, практикуемые дипломированны-
ми специалистами, картелизация которых восходит к более ранне-
му времени и, возможно, обходится британскому обществу, в рас-
чете на одного вовлеченного в процесс, дороже, чем средний
профсоюз. Данная аргументация также не принимает во внимание
классовую структуру и антипредпринимательские и антикоммер-
ческие установки, которые произрастают по большей части из той
же самой логики и коренятся в той же самой истории, которыми
обусловлена британская модель профсоюзов.
Но несмотря на свои недостатки, аргументация, возлагаю-
щая всю ответственность на профсоюзы, имеет одно важное до-
стоинство (если профессиональные ассоциации считать профсою-
зами). Оно связано с тем фактом, что чистая иммиграция труда
в Великобританию была относительно скромной и на нее быстро
накладывались ограничения, как только становилось ясно, что она
грозит стать значительной (как это было в случае с иммигрантами
из стран Южной Азии и Карибского бассейна, входящих а Британ-
ское Содружество наций). В долгосрочной или исторической перс-
пективе мы, видимо, можем заключить, что для Великобритании, по
сравнению со многими другими странами, не были характерны вы-
сокий уровень протекционизма или чересчур ограничительное
законодательство по отношению к иностранному капиталу или
транснациональным корпорациям. Послевоенные многосторон-
ние соглашения о снижении пошлин, Общий рынок, снижающиеся
транспортные издержки привели к значительному росту междуна-
родной торговли. Тем самым многие фирмы, которые экспортиру-
ют продукцию или конкурируют с импортерами, оказывались ли-
шенными большей части выгод от сговоров, за исключением тех
случаев, когда им удавалось сформировать международные карте-
ли. Например, фирма, оказывающая международные финансовые
и страховые услуги в Сити, должна быть фактически столь же эффек-
тивной, как и иностранные фирмы, с которыми она конкурирует.
Из этого следует, что «британская болезнь» наиболее серьезно заде-
вает те товары, услуги и факторы производства, которые не сталки-
ваются с иностранной конкуренцией, и в то же время чувствительны
5. ОБЪЕДИНЕНИЕ ЮРИСДИКЦИЙ И ВНЕШНЯЯ ТОРГОВЛЯ
11851
к организации коллективных действий. Например, те крупные тор-
говые фирмы с «хай стрит», которые противятся созданию торго-
вых центров и гипермаркетов в пригородах, могут лоббировать
и сговариваться, не боясь того, что их покупатели поедут за покуп-
ками за море. Следовательно, скорее всего, узкие, местные отрасли
промышленности и услуг, строительство, государственный сектор,
свободные и интеллектуальные профессии, а также (как утвержда-
ют указанные выше аргументы ad hoc) профсоюзы в значительной
степени объясняют неэффективность британской экономики. Так
как заработная плата поглощает большую часть национального до-
хода и значительная часть труда Великобритании организована,
профсоюзы играют в экономике страны важнейшую роль и с точ-
ки зрения количественных показателей.
К сожалению, как показывает британский опыт конца XIX
и начала XX века, одной свободной торговли недостаточно. Даже
в сочетании со свободой перемещения факторов производства она
и близко не является панацеей или идеальным решением. Свобода
торговли и перемещения факторов производства должна исполь-
зоваться в сочетании с другими мерами по уменьшению или ком-
пенсации картелизации и лоббирования. Но даже с привлечением
других мер полного или окончательного оздоровления не достичь.
Это объясняется тем, что распределительные коалиции имеют сти-
мулы, а зачастую и способность предотвращать изменения, кото-
рые лишили бы их непропорционально высокой доли обществен-
ного продукта. Используя знаменитую фразу Маркса о «внутреннем
противоречии» в развитии стабильных обществ, отметим, однако,
что это вовсе не то противоречие18, которое, как утверждал Маркс,
он обнаружил, а скорее неотъемлемый конфликт между колоссаль-
ными экономическими и политическими преимуществами мира
и стабильности и долгосрочными потерями, проистекающими из
нарастания сети распределительных коалиций, которые, в свою оче-
редь, могут выжить только в условиях мира и стабильности.
6 Неравенство, дискриминация и развитие
При проверке теории недостаточно найти несколько случаев, кото-
рые на первый взгляд ее подтверждают. Если предсказания теории
применимы к большому числу случаев, а обсуждаются лишь неко-
торые из этих случаев, не исключено, что только эти случаи и согласу-
ются с рассматриваемой теорией, и тщательный анализ имеющихся
фактов показал бы, что она ложна. К сожалению, рассматриваемая
нами теория касается настолько широкого круга явлений в разных
странах и в различные исторические периоды, что об основатель-
ной и тщательной проверке ее здесь не может быть и речи. Это не
только сделало бы книгу слишком объемистой, но и потребовало
бы намного больших знаний, чем я имею и могу надеяться приоб-
рести. Известная защита от предположения, будто я рассматривал
только нетипичные случаи, состоит в том, что мы анализировали
темпы роста всех развитых демократий за годы, когда впервые были
сделаны регулярные оценки национального дохода (вскоре после
Второй мировой войны, см. табл. 1.1). Таким образом, по крайней
мере в отношении развитых демократий в послевоенный период
исключается ситуация, когда рассматриваются только случаи, под-
тверждающие теорию. Конечно, предметом спора может быть и то,
насколько хорошо теория объясняет все основные изменения
в темпах роста этих стран или хотя бы большинства из них. Однако
с учетом важности и других причин послевоенный опыт развитых
демократий дает известное подтверждение теории даже при наибо-
лее критическом отношении к его данным.
И тем не менее не исключено, что развитые демократии
в послевоенные годы не являются типичными в тех аспектах, на ос-
нове которых можно заключить, насколько достоверна теория
и состоятельна ли она вообще. Так, возможно, что данные по этим
странам соответствуют аргументации по чистой случайности, хотя
дополнительные доказательства, полученные на основе отраслевых
сравнений и временных паттернов роста, а также обширные под-
тверждающие данные по сорока восьми штатам США делают такой
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
11871
случай весьма маловероятным. Может случиться также, что некий
иной причинно-следственный механизм дает те же самые результа-
ты, которые предсказывает теория. И наконец, теория может быть
в целом или в основном верна именно для этих стран, но неприме-
нима к другим типам обществ, таким как развивающиеся или ком-
мунистические страны.
Известную гарантию против всех этих возможностей мож-
но найти в том, что теория во многом согласуется с опытом Вели-
кобритании, Голландии и Франции в раннее Новое время, с паттер-
нами роста в европейских странах в тот же период и с ростом в США
и Германии в XIX веке. Как мы увидим в последней главе, теория со-
вместима также с некоторыми яркими особенностями развития
стран в период между двумя мировыми войнами. Так что с извест-
ным основанием можно утверждать, что она не противоречит наи-
более разительным отклонениям от экономической нормы среди
стран Запада начиная с позднего Средневековья.
Тем не менее сколько бы те или иные дополнительные дан-
ные ни подтверждали результаты исследования развитых демокра-
тий и современного периода экономической истории Запада, они не
являются окончательными доводами в отношении незападных об-
ществ (за исключением, возможно, Японии). Вполне может быть,
что в незападных регионах действуют другие причинно-следствен-
ные процессы. Ученые-эрудиты, подобные Максу Веберу, утверж-
дали, что определенные черты западноевропейского христианства,
особенно пуританства, необычайно благоприятствовали развитию
капитализма и экономическому прогрессу. Хотя исторические
подтверждения яркой и притягательной аргументации Вебера
в лучшем случае неоднозначны, следует задаться вопросом, а не оп-
ределяются ли описанные в книге коалиционные процессы конк-
ретными культурными или религиозными установками и не огра-
ничены ли они в большей или меньшей степени лишь западной
цивилизацией. Нам не следует делать вывод, что те же тенденции
имеют место и в других типах цивилизаций, если не будут обна-
ружены свидетельства подобных коалиционных процессов в ряде
других культурных традиций.
II
В действительности в самых разных незападных странах имеются
многочисленные свидетельства в пользу коалиционных процессов.
Например, гильдии существовали в мусульманских странах (и даже
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 188 I
в Мекке)1, в Византии, Китае, Греции еще в эллинскую эпоху и даже
в Вавилоне2. Более того, эти гильдии обнаруживают уже знакомые
нам признаки, выдающие стремление к установлению картеля: ог-
раниченное членство, фиксация цен, длительный период учениче-
ства, от которого часто освобождались дети или родственники чле-
нов гильдии, а также правила, ограничивающие производство
и инновации. Как показывают многочисленные современные
исследования, вскрывшие в развитых и развивающихся странах
сходную мотивацию и реакции на цены и возможности получения
прибыли3, безудержное стремление к выгодам, которые дает карте-
лизация и политическая власть, во многом одинаковы в обществах
с самыми разными культурными и религиозными традициями.
И хотя в регионах, никогда не достигавших высокого уровня раз-
вития, нет столь ярких контрастов, которые мы находим в евро-
пейской экономической истории, тем не менее ясно, что гильдии
и другие распределительные коалиции пагубно влияют на эконо-
мическую эффективность и рост вне зависимости от культурных
особенностей и традиций.
Хороший пример дает китайская экономика во второй по-
ловине XIX века. Хотя некоторые гильдии были разрушены в пери-
од нестабильности, связанный с восстанием тайпинов в середине
XIX века, гильдии обладали огромной властью, особенно во второй
половине этого столетия. Осия Бэллоу Морс, ведущий синолог (ка-
кое-то время занимавший должность комиссара китайской мор-
ской таможни в период открытых портов после заключения «нерав-
ных договоров»), писал в книге «Гильдии Китая» (1909), что «все
китайские торговые гильдии похожи друг на друга в попытках вме-
шиваться в каждую мелкую деталь бизнеса и в требованиях полной
солидарности интересов своих членов. Они похожи и в том, что пра-
вила не являются мертвой буквой, и их действительно заставляют
выполнять. Все это приводит к тирании многих над индивидуумом,
к системе контроля, которая по самой своей природе препятствует
свободе предпринимательства и независимости индивидуальной
инициативы»4.
Некоторые экономисты утверждают, что не может быть зна-
чительной монополии или картельной власти без правительствен-
ной силы принуждения. Но китайские гильдии — яркое свидетель-
ство того, что это утверждение неверно. Конечно, наблюдался
известный симбиоз между гильдиями и правительственными чи-
новниками, когда сила принуждения со стороны правительства
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
11891
употребляется в общих интересах гильдий и чиновников. И тем не
менее, как отмечал Морс, «торговые гильдии оформились вне и не-
зависимо от правительства, они... разработали свои собственные
регулирующие правила и принуждают к их выполнению своими
собственными путями и своими собственными методами»5. Он
утверждал, что китайские гильдии были в состоянии принуждать
к исполнению своих регулятивов.
Отчасти благодаря огромной силе воздействия средневеко-
вого общественного мнения и развитых на протяжении
столетий практического использования методов бойкота
гильдии фактически обрели огромный и почти неограни-
ченный контроль над соответствующими ремеслами...
Их юрисдикция над членами гильдий абсолютна не в силу
устава или делегирования власти, но благодаря способно-
сти сообщества сплотиться и оказывать давление на ин-
дивидуумов.. . Ремесленник, не являющийся членом
гильдии, подобен человеку, оказавшемуся без плаща
на холодном ветру6.
Даже обращения индивидуума к правительству по вопро-
сам, представляющим интерес для гильдии, не допускались до тех
пор, пока гильдия сама не рассмотрит эти вопросы. Другой наблю-
датель, Даниэл Дж. Макгован, приводит гильдейское правило, ука-
зывающее, что если «жалующийся обращается за помощью к [пра-
вительственному] чиновнику напрямую, не обращаясь сначала
в гильдию, он подлежит общественному осуждению и в будущем,
при представлении на рассмотрение гильдии своего дела, ему будет
отказано в его слушании»7.
Власть гильдий могла быть использована даже против пра-
вительства. Жуткая иллюстрация этого имеется в рассказе Макго-
вана о гильдии чеканщиков по золоту, изготовлявших золотые
листы, которые в больших количествах закупал император. По пра-
вилам этого ремесла никто не мог иметь больше одного ученика од-
новременно, но один из представителей профессии объяснил чи-
новнику, что, если бы ему позволили взять несколько учеников,
работа ускорилась бы. Получив разрешение, он нанял довольно
много учеников. Такое увеличивающее выпуск изделий и снижаю-
щее их цену поведение привело его товарищей по ремеслу в ярость.
Кто-то высказал мысль, что «закусать до смерти не будет тяжким
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11901
преступлением», видимо, на основании ужасной теории, что каж-
дый отдельный укус не будет смертельным. И вскоре нарушитель
был мертв благодаря изуверским усилиям 123 своих товарищей8.
Никому из членов гильдии не было позволено покинуть мастерскую
до тех пор, пока его зубы и десны не засвидетельствовали то, что в бо-
лее деликатной ситуации можно было бы назвать его «профессио-
нальной этикой». И хотя укусивший первым был найден и казнен,
легко себе представить, с каким страхом чувствительный человек
должен был относиться к увеличению выпуска золотых листов
и снижению цен на них, даже если покупатель — сам император.
Воздействие гильдий, без сомнения, усиливалось тем фак-
том, что Китай — якобы единое государство — имел внутри стра-
ны таможни или транзитные налоги на торговлю9. В дополнение
к этому существовал фактический запрет на внешнюю торговлю
(поскольку весь импорт должен был идти через единственную гиль-
дию в Кантоне), пока западные державы не вынудили Китай заклю-
чить договоры, которые открыли некоторые порты и коммерческие
возможности для иностранцев. После заключения этих договоров
делались многочисленные попытки внедрить различные типы про-
изводства на основе современной западной технологии, многие из
которых потерпели неудачу из-за бойкотов или враждебных прави-
тельственных мер, организованных гильдиями конкурентов. Гиль-
дии блокировали или задерживали использование современных
технологий, например, в шелкопрядении, угледобыче, изготовлении
соевого масла, в пароходных перевозках и железнодорожном транс-
порте. И китайцам, и иностранцам создавались неблагоприятные
условия для инвестирования в новые технологии, и наиболее преус-
певающие китайские бизнесмены сосредоточивались в портовых
городах, которые, по условиям договоров, находились под европей-
ской юрисдикцией10.
Несмотря на необычайно древнюю и богатую культуру Ки-
тая, страна не была индустриализована. Всего несколько десятков
лет тому назад даже самые эрудированные и благожелательные на-
блюдатели считали, что в китайском духе или культуре присутству-
ет нечто внутренне несовместимое с современной экономической
жизнью11. Эти мнения прямо противоположны господствующим
сегодня представлениям. В последние три десятилетия наиболее
быстро растущие регионы мира являются китайскими либо находив-
шиеся когда-либо под глубоким влиянием китайской культуры. По-
смотрим на страны, которые И.М.Д. Литтл назвал «бандой четырех»:
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 191 I
Гонконг, Корею, Тайвань и Сингапур. Стоит отметить, что недавнее
прошлое всех четырех было неблагоприятно для развития распре-
делительных коалиций, что сочеталось с относительно либераль-
ной торговой политикой. В Корее и на Тайване не было свободы для
развития независимых групп интересов, пока они были колониями
Японии. В Сингапуре мало что можно было выиграть от лоббиро-
вания при британском владычестве. Гонконг — все еще колония,
управляемая в соответствии с британской политикой свободной
торговли XIX века12.
Ill
Западные наблюдатели обычно серьезно недооценивают различия
между китайской и японской культурами. Тем не менее Японию
вполне можно рассматривать как страну, на которую китайская
культура оказала глубокое влияние. Мы уже анализировали быст-
рый рост Японии после Второй мировой войны, но она переживала
исключительно быстрый рост и на протяжении двух поколений
после Реставрации Мэйдзи, произошедшей в 1867-1868 годах. Эта
ранняя фаза японского роста также резко контрастирует с тем, что
имело место в Китае, и с тем, что происходило в это время во всех
других незападных ареалах мира.
Многие объяснения японского роста приписывают его
главным образом особому характеру японской культуры или самих
японцев. Однако японцы не всегда считались экономическими су-
перменами. Западных путешественников в середине XIX века часто
поражали крайняя бедность народа и то, сколько семей нищета тол-
кала на детоубийство. Хотя уровень грамотности был достаточно
высоким по стандартам бедных обществ того времени и общество
в определенных отношениях переживало прогресс13, оно было
поразительно слабым как в технологическом,так и в военном отно-
шении. Даже вполне случайные и непреднамеренные действия
западных военно-морских сил могли унизить его. В те дни господ-
ствующие среди западных наблюдателей представления сильно
отличались от сегодняшних; некоторые из них утверждали, что
японский национальный характер или культура внутренне несо-
вместимы с экономическим развитием14.
До появления в 1854 году канонерок адмирала Перри Япония
была фактически закрыта от международной экономики. Торговые
отношения с внешним миром осуществлялись в основном через
один порт, да и через этот порт торговля была сильно ограничена.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 192 I
Своего рода центральное правительство, возглавляемое сегуном,
поддерживало в течение нескольких столетий мир и стабильность,
но экономическую политику в значительной степени определяли
более чем двести независимых даймё, или феодальных сеньоров.
Пошлины, сборы, регулирование и установленные законом моно-
полии отдельных феодальных владений с их собственными день-
гами и правом чеканить монету жестко ограничивали торговлю
внутри страны.
Как мы уже знаем, предложенная здесь теория предсказыва-
ет, что защищаемые рынки, пережившие период стабильности, ста-
новятся картелизованными, по крайней мере в тех случаях, когда
число предприятий на рынке достаточно мало, чтобы позволить
каждому такому предприятию получить значительную долю выиг-
рыша от коллективных действий. Это предсказание согласуется
с опытом Японии в не меньшей степени, чем с опытом других об-
ществ. В этой стране существовало несколько могущественных дза,
или гильдий, а сегунат или даймё часто усиливали их, продавая им
монопольные права. Различные гильдии контролировали крупней-
шие рынки, хотя имелись также и независимые предприятия
в сельской местности и даже купцы, практиковавшие систему па-
ломничества. И конечно же японские гильдии фиксировали цены,
ограничивали производство и контролировали вход в их сферу де-
ятельности, по существу, таким же образом, как это делают органи-
зации картельного типа везде и повсюду.
Читателю может наскучить снова и снова наблюдать одну
и ту же историю, место и время действия которой меняются, но, по-
скольку источники японского роста окутаны покровом живучих
мифов, видимо, лучше всего высказаться ясно и до конца. Перево-
рот, который привел к Реставрации Мэйдзи, не только устранил се-
гуна и, по сути дела, покончил со многими устоявшимися привиле-
гированными группами, связанными с сегунатом, но вскоре также
упразднил владения феодальных даймё, а также сопутствующие
им ограничения на торговлю, ремесла и предпринимательство.
Примерно в то же время, когда правительство Мэйдзи устранило
барьеры для национального рынка, Великобритания и другие за-
падные державы навязали Японии договоры, которые требовали
установления с внешним миром торговых отношений, приближаю-
щихся к режиму свободной торговли. В частности, договор 1866 го-
да, действовавший до 1899 года, ограничивал величину таможенных
пошлин пятью процентами. Именно военная, технологическая
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
11931
и экономическая слабость японцев заставила их мириться с усло-
виями этого и подобных ему соглашений, которые японцы привык-
ли характеризовать как «унизительные».
Но вот ведь чудеса — если бы не эти унижения, привалило
бы японцам счастье! Торговля тотчас же стала расширяться, эконо-
мический рост явно набрал скорость, особенно в 80-90-х годах
XIX века, и сразу после начала нового столетия новая Япония смогла
добиться триумфа в Русско-японской войне. И опять-таки следует
подчеркнуть множественность причин. Например, правительство
субсидировало отрасли, которые, как представлялось, имели важ-
ное значение для военных целей, а также эффективно содействова-
ли образованию. Однако в количественном отношении чрезвычай-
но важным источником японского роста в XIX веке был прогресс
мелкой частной промышленности и сельского хозяйства в таких
отраслях, как экспорт шелка и чая. Причем интересно, что больши-
нство крупных японских предпринимателей этого времени не вос-
ходят к купеческим домам, входившим в гильдии в период, предше-
ствующий Реставрации Мэйдзи; наоборот, непропорционально
большое их количество происходит из рядов обедневших самура-
ев, которым в соответствии с заповедями традиционной японской
культуры вовсе не полагалось заниматься коммерцией, или из под-
нимающихся фермерских и торговых семейств в сельской местно-
сти, которые, вероятнее всего, находились вне контроля гильдий или
чиновников. Утверждается, что, когда рынки открылись, многие из
принадлежавших гильдиям домов были дезориентированы и рас-
терялись, не зная, что делать15.
IV
Естественно перейти от Восточной Азии и стран, которые в наи-
большей степени находились под влиянием Китая, к Южной Азии,
и в первую очередь к Индии. Подобно Китаю, Индия имеет очень
древнюю историю, богатую культуру и огромное нищее население.
И все же есть между этими двумя странами колоссальная разница,
которую часто не замечают. Китай — одно из самых ранних нацио-
нальных государств, если не самое раннее, и, несмотря на несколь-
ко эпизодов крушения его империи, имеет чрезвычайно длитель-
ную историю как (более или менее) единая страна. У Индии же нс
было единого правительства, контролирующего весь полуостров
или всю территорию, которую занимает современная Индия, до тех
пор, пока она не попала под британское владычество. Индийский
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 194 I
субконтинент также и географически разделен пустынями, джунг-
лями и горами в большей степени, чем густонаселенные части Ки-
тая. Произошедшее около 1500 года до нашей эры вторжение
арийских народов в области, в которых формировалась индийская
цивилизация, также внесло в жизнь Индии еще один элемент, не
имеющий аналогов в китайской истории, — в частности, монголь-
ские завоеватели Китая не навязывали китайскому обществу сво-
ей религии, более того, сами были ассимилированы им. По этой
и, вне всякого сомнения, по другим причинам Индия в некоторых
важных отношениях более разнообразна, чем Китай. У населяю-
щих ее многочисленных народов нет единого языка, в то время как
Китай, несмотря на огромные различия в его диалектах, имеет по
крайней мере общий письменный язык. Даже беглый взгляд на
внешность представителей этих двух народов наводит на мысль
о значительно меньшем разнообразии среди китайцев по сравне-
нию с индийцами. Это большое разнообразие, в свою очередь, на-
водит на мысль о том, что имеет смысл скептически относиться
к любым обобщениям, касающимся Индии, в том числе и к пред-
ложенным в этой книге.
Мозаика юрисдикций на полуострове Индостан в добри-
танскую эпоху много раз менялась. Следовательно, часто случались
войны и имела место значительная нестабильность, по мере того
как одни военачальники или династии расширяли свои владения,
а другие отступали или терпели поражение. Однако в индийской ис-
тории часто наблюдалось то, что англичане называли «непрямым
правлением». В Индии, как и в других частях своей империи, англи-
чане обычно не стремились навязывать свое правление на местном
уровне. Еще в меньшей степени они требовали, чтобы каждое сооб-
щество или племя следовало единообразным правилам. Они обыч-
но предпочитали править непрямым способом, позволяя сущест-
вовать традиционным властям, механизмам принятия решений
и соглашениям или традициям, если при этом не было мятежей
против британских интересов и не оскорблялись чувства англичан.
С течением времени или при изменении условий правительство
могло становиться несколько более склонным к вмешательству, но
англичане никогда не пытались устранить традиционную религию
или социальную структуру Индии или переделать индийское об-
щество на манер английского; они намеренно не допускали на по-
луостров никаких миссионеров вплоть до 1813 года16. Непрямое
правление было характерно и для моголов, которые правили ранее
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 195 I
в северных частях Индии, хотя некоторые из этих правителей по-
ощряли обращение в ислам или даже требовали этого. Моголы не
имели бюрократии, подобной бюрократиям современных прави-
тельств или даже бюрократиям китайских императоров, и не могли
навязать обстоятельного и единообразного правления на уровне де-
ревень. Часто их сторонникам выдавался ягир (право собирать на-
логи в деревнях), но, как правило,эти их сторонники не владели зем-
лей и не управляли каждодневной жизнью в этих деревнях. Иногда
индуистская знать (заминдары) удерживала наследственный конт-
роль над деревенскими доходами и некоторые индуистские князья
продолжали править и собирать налоги в автономных государ-
ствах внутри Империи Великих Моголов17. Разнообразные прави-
тели в разных частях Индии в домусульманскую эпоху, по-видимо-
му, не обладали бюрократией и той эффективностью, которая
требуется для единообразного управления обширными областя-
ми, а также, видимо, облагали налогом деревни в целом, а не отдель-
ных сельских жителей. В общем, традиционная Индия не имела
частной собственности на землю; разные группы в деревне и пра-
вители одновременно имели свою долю в производимом продук-
те, который был результатом совместных усилий и разделения тру-
да в деревне. Следовательно, на местном и особенно деревенском
уровне жизнь могла протекать без значительных изменений или
нестабильности даже в том случае, когда приходили новые прави-
тели взыскивать налоги и взимать дань.
V
Мысли о том, какое отношение предложенная в этой книге теория
имеет к Индии, пришли мне в голову случайно при чтении книги
Джавахарлала Неру «Открытие Индии». Эта замечательная кни-
га была написана в течение всего лишь пяти месяцев в 1944 году,
когда Неру был заключен англичанами в тюрьму форта Ахмадна-
гар. И хотя я раньше читал о том, насколько значительное влияние
оказали на Неру его английское образование и годы жизни в Европе,
я тем не менее ожидал, что Неру, являвшийся в конце концов по-
литическим деятелем, который уже мог надеяться стать лидером
независимой Индии, будет прославлять славные достижения древ-
ней индийской цивилизации и обвинять Англию почти во всех бе-
дах страны. Неру, естественно, с гордостью указывал на многие
великие достижения Индии и индийцев, но, что наиболее при-
мечательно, его похвала ограничивалась почти исключительно
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
11961
определенными периодами индийской истории, тогда как в другие
периоды общество и институты критиковались им, пожалуй, более
серьезно, чем правление его английских тюремщиков.
Неру был впечатлен, как был бы впечатлен любой другой на
его месте, ранней цивилизацией долины Инда, одним из наиболее
ранних обществ с оседлым земледелием, в полной мере заслужива-
ющим названия «цивилизация». Он упоминает, например, велико-
лепные дома, бани и дренажные системы, предстающие перед нами
на раскопках древнего города Мохенджо-Даро, и цитирует автори-
тетных западных авторов, сравнивающих ряд аспектов этой циви-
лизации долины Инда с современными ей цивилизациями Египта
и Месопотамии, причем сравнения оказываются в пользу первой.
Он также отмечает, что цифры, называемые на Западе «арабскими»,
родом из ранней Индии, и что открытие понятия «ноль» в числовой
системе и символических, алгебраических обозначений — допол-
нительные примеры творческого, созидательного характера ранней
индийской цивилизации. Он утверждает, что Западная Европа пе-
риода раннего Средневековья, по стандартам Азии того времени,
была отсталой.
Неру предлагает очень своеобразное видение индийской
цивилизации во времена прихода мусульман и во времена завое-
вания Индии европейцами. Индия той эпохи была «истощена
и потеряла свой творческий дух и жизнеспособность». Это была
«цивилизация на излете». «Стагнация и упадок» были всеобъем-
лющими: «Упадок во всех сферах жизни — интеллектуальной, фи-
лософской, политической, в технике и приемах военного дела,
в знаниях о внешнем мире и контактах с ним, в сокращающейся
экономике». Конечно, признает Неру, «потеря политической сво-
боды неизбежно ведет к культурному упадку. Но почему полити-
ческая свобода должна быть утеряна, если определенный упадок
не предшествовал этому? Малая страна легко может быть сокру-
шена превосходящей ее державой, но огромная, высокоразвитая
и цивилизованная страна, подобная Индии, не может уступить на-
падению извне, если нет внутреннего упадка или если захватчик не
обладает превосходством в приемах ведения войны. Этот внутрен-
ний упадок вполне очевиден в Индии». Большинство приведенных
выше цитат из книги «Открытие Индии» относится к Индии того
времени, когда большая ее часть была завоевана мусульманами. Но
Неру ясно дает понять, что такая же стагнация очевидна и во вре-
мена завоевания Индии европейцами несколькими столетиями
6. НЕРАВЕНСТВО. ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 197 I
позже, и отмечает, что они были способны захватить полуостров
«поразительно малым усилием» и что «случившееся было в какой-
то мере неизбежным».
Неру приписывает упадок «статичной природе индийского
общества, которое отказывалось изменяться в изменяющемся ми-
ре, поскольку любая цивилизация, сопротивляющаяся изменени-
ям, приходит к упадку». Он доказывал,что «это, возможно, было не-
избежным результатом растущей негибкости и замкнутости
индийской социальной системы, представленной главным образом
кастовой системой». Он писал, что кастовая система была «окамене-
нием классов», которое «привело к деградации» и все еще является
«бременем и проклятием»18. Неру не претендовал на оригиналь-
ность этого диагноза, который является достаточно общеприня-
тым. Конечно, на тексты, поспешно написанные заключенным
в тюрьму политическим лидером, не имеющим доступа к лучшим
источникам и специалистам, следует полагаться лишь до извест-
ных пределов. Тем не менее я полагаю, что написанное им должно
быть созвучным с опытом и наблюдениями многих образованных
индийцев, поскольку книга, как и ее автор, стала знаменитой и в Ин-
дии, и во всем мире.
Безотносительно к воздействию на эффективность, касто-
вая система является также источником глубокого неравенства как
возможностей, так и результатов. В сегодняшней Индии произошли
перемены, но следует помнить, что в традиционной кастовой сис-
теме определенные группы населения (и все их сколь угодно дале-
кие потомки) обречены всю жизнь выполнять такие работы, как,
например, чистка отхожих мест и перевозка трупов. Само прикос-
новение к ним, а в иных ситуациях даже просто близость, считались
осквернением, не говоря уже о закрытом для них доступе в храмы.
Кроме рабства, трудно придумать систему с большим неравенством
возможностей; результаты также оказываются предельно неравны-
ми. Это неравенство конечно же тоже очень тревожило Неру.
VI
Недостаточно объяснить упадок Индии времен мусульманских
и европейских вторжений только кастовой системой. Это тоже не-
проверяемое объяснение ad hoc, индийская история уникальна
в бесчисленных аспектах, и нет никакой возможности определить,
была ли в действительности та или иная уникальная черта при-
чиной отмеченного Неру упадка. Мы не достигнем цели до тех пор,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 198 I
пока не объясним, почему в Индии возникла кастовая система тогда,
когда она возникла, и не включим это объяснение в теорию, кото-
рую можно было бы проверить на опыте многих стран.
Источники, относящиеся к отдаленному прошлому Индии,
скудны, и нам известно столь мало, что здесь вполне уместен агнос-
тицизм. Все согласны с тем, что в Индии не всегда существовала кас-
товая система. Обычно считается, что она не была частью цивилиза-
ции долины Инда, предшествовавшей арийскому вторжению.
О таких характерных для кастовой системы чертах, как ритуальная
чистота и осквернение, запрет межкастовых браков и изменений
в статусе, молчат и Веды арийских завоевателей. Как же тогда воз-
никла кастовая система?
Одна из наиболее распространенных гипотез состоит в том,
что касты произошли из гильдий или подобных им организаций;
большинство каст носит название профессий, и имеются свидетель-
ства существования гильдий в ранний период индийской истории.
Другая распространенная гипотеза утверждает, что источником
кастовой системы послужили расовые различия среди коренного
населения Индии, а также между этими народами и арийскими за-
воевателями; и по сей день существуют заметные различия между
кастовыми группами, а английское слово каста (caste) происходит
от португальского casta — «порода». Еще одно известное объясне-
ние возводит касты к общим предкам; ключевая характеристика
кастовой системы — эндогамия, или запрет на браки за пределами
основной единицы кастового деления — джати, к тому же многие
племена были включены в кастовую систему. Может показаться, что
предложенная в данной книге теория должна сосредоточиться ис-
ключительно на гипотезе о возникновении каст из гильдий, но две
другие гипотезы тоже важны, если эта теория верна, и мы вскоре
к ним обратимся.
Касты традиционно вели себя как гильдии и другие распре-
делительные коалиции. В современную эпоху в ходе модернизации
возникает много новых профессий; кастовая система меняется так-
же и по другим причинам, так что каста сегодня для образованных
индийцев не обязательно оказывается преимущественно профес-
сиональной организацией или ассоциацией типа гильдий. Однако
традиционно кастовые группы были не только прежде всего про-
фессиональными, но и демонстрировали все черты картелей и дру-
гих организаций с особыми интересами. Они контролировали вход
в профессии и сферы бизнеса, хранили тайны и секреты ремесла,
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 199 I
устанавливали монопольные цены, использовали бойкоты и за-
бастовки и часто вели переговоры на групповой, а не индиви-
дуальной основе.
Кастовая система обладала также некоторыми особенностя-
ми, которые обычно свойственны распределительным коалициям.
Одна из них состоит в том, что статус зачастую меняют группы, а не
индивидуумы. Процветающая кастовая группа постепенно повы-
шает свой статус и может также решить коллективно внедрить бо-
лее ограничительные ритуальные правила, возвышаясь посредством
этого даже с точки зрения религиозных понятий чистоты и осквер-
нения. Другая особенность состоит в том, что индуизм придает
большое значение понятию дхармы, означающему обязанности, со-
ответствующие касте или группе. Другими словами, мораль опреде-
ляется не универсалистски, но в терминах подчинения правилам той
или иной касты или общественного положения, что похоже на про-
фессиональную этику, которая исключает конкуренцию среди лиц
данной профессии. Даже касты разбойников-душителей (тхагов),
как и другие криминальные касты,осуществляя свою кастовую дея-
тельность, вели себя в соответствии со своей дхармой. Вознагражде-
нием за верность правилам касты или группы, в которой человек
родился, было благоприятное перевоплощение. И, наконец, возмож-
ность возвыситься в религиозном статусе в течение жизни для того,
кто принадлежал к скромной касте, состояла в уходе из системы
групповой конкуренции и отказе от материальных благ и семейных
уз; более высокий религиозный статус, такой как брамины, ассо-
циировался с привилегиями, и любой рост религиозного статуса,
который не включал отречения, угрожал другим группам.
VII
Однако ничто из сказанного не объясняет ни запрета заключать бра-
ки за пределами группы, что является фундаментальной чертой кас-
товой системы, ни связи касты с расовыми или этническими разли-
чиями. Для такого объяснения нам надо обратиться к следствию 8,
в котором утверждается, что распределительные коалиции крайне
замкнуты и стремятся ограничить разнообразие среди своих чле-
нов. Нам следует задаться вопросом, каким образом этот вывод
применим к периоду, охватывающему несколько поколений.
Рассмотрим ситуацию со старым членом доходной гильдии.
Как один из совладельцев приносящей выгоду коалиции, он заин-
тересован в том, чтобы он сам или его потомки могли участвовать
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 200 I
в получении доходов и в будущем. Одна из логических возможно-
стей — передать после своей смерти или ухода от дел свою долю
в будущих доходах коалиции в наследство своим детям; его сын,
например, мог бы занять его место в гильдии. Но у некоторых чле-
нов коалиции есть и дочери, у других — только дочери. Предполо-
жим, что коалиция — это гильдия, где работают только мужчины,
и что ее члены, имеющие дочерей, предлагают тогда доступ в доход-
ный картель будущим зятьям как часть брачного контракта с их до-
черьми. Этот прием дает возможность старым членам получить
нечто взамен своей доли в богатстве коалиции. Но возникает во-
прос: что же произойдет, если в ремесле будут участвовать одновре-
менно и сыновья, и зятья? Даже при стационарном населении число
членов гильдии удвоится, если будет позволено стать ее членами од-
новременно и сыновьям, и зятьям, а удвоение числа членов гильдии,
как правило, приведет к исчезновению выгод от картельных ограни-
чений выпуска, которые в первую очередь и определяют ценность
гильдии. Та же проблема возникает в случае, когда в ремесле, прежде
доступном только членам одного пола, будет позволено участвовать
и дочерям. Гильдия, члены которой принадлежат нескольким поко-
лениям, может быть успешной только в том случае, если сможет
удержать рост числа своих членов в пределах, оправданных расши-
рением ее рынка, который, в свою очередь, зависит от таких вещей,
как рост населения и доходов в той местности, где она находится. Ес-
ли не исключать из гильдии некоторых сыновей, единственный спо-
соб, позволяющий членам гильдии, имеющим только (или преиму-
щественно) дочерей, получить свою долю от ценности картеля, не
обесценивая картель, — дозволять жениться сыновьям, которым
позволено заниматься данным ремеслом, только на дочерях лиц
данной профессии.
То же самое верно и для коалиций, которые имеют право,
скажем, на непропорционально большую долю деревенского уро-
жая. Наибольший распределительный выигрыш обеспечивается
минимальной выигрывающей коалицией. Следовательно, если пре-
дусмотренная привилегией доля урожая делится среди большего
числа семей, то каждой из них достанется меньше. Но если в каждой
семье в среднем будет по два выживших и вступивших в брак ребен-
ка, то в следующем поколении придется уже две семьи на каждую
семью в первом поколении и через несколько поколений даже пра-
во на очень большую долю мало что даст каждой отдельной семье.
Распределительные коалиции могут сохранить свою ценность
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 201 I
в течение жизни нескольких поколений либо позволив детям своих
членов заключать браки только друг с другом, либо лишив значи-
тельную часть детей права наследования. Моя гипотеза состоит
в том,что индийские касты использовали преимущественно первый
метод. Этот же метод использовала в значительной степени и анг-
лийская знать, комбинируя его также с правом первородства (таким
образом, вовсе не удивительно, что огромные состояния наследова-
лись несколькими поколениями английской аристократии).
Ссылка на английскую аристократию возвращает нас к об-
суждению следствия 8, сформулированного в третьей главе, где на
примере членов аристократических и королевских фамилий Евро-
пы мы иллюстрировали замкнутость браков (или наследования),
что существенно для любых успешных групп с особыми интере-
сами, включающих представителей нескольких поколений. Люди
с шовинистическим складом ума или убежденные в том, что на раз-
личных уровнях богатства или при разных статусах должны дейст-
вовать фундаментально разные процессы, без сомнения, будут
удивлены отмеченным подобием мотиваций столь разных по бо-
гатству и происхождению групп, как европейская знать и индийские
касты. Те же, кто проделал значительные эмпирические и историче-
ские исследования в экономической науке, будут, как я полагаю,
удивлены другим. Те, кто изучал барьеры для межпоколенческой
мобильности через границы социальных классов в обществах, где
существуют значительные классовые ограничения, найдут, я пола-
гаю, касты в зародышевом состоянии.
В то время как истоки кастовой системы часто приписыва-
ются гильдиям, нередко они связываются и со значительными ра-
совыми различиями в Индии времен арийской миграции, а также
с различиями между потомками соответствующих групп. Учиты-
вая неоднократно подчеркиваемый в этой книге мультикаузальный
и сложный характер реальных феноменов, следует при анализе бла-
гожелательно относиться к обеим этим гипотезам. Они, как оказы-
вается, в значительной степени соответствуют логике, на основе ко-
торой мы получили следствие 8. Если распределительная коалиция
формируется иноземными завоевателями на основе расового отли-
чия, она способна сохранить себя на протяжении многих поколений
только с помощью произвольно устанавливаемого правила насле-
дования, вроде права первородства, или с помощью эндогамии. Ес-
ли наследование осуществляется по принципу эндогамии, то сохра-
няются и различия во внешности.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 202 I
Более того, группе с расовыми, языковыми и культурными
особенностями гораздо легче сохранять коалицию на протяжении
многих поколений. Языковое и культурное сходство уменьшает раз-
личия в системах ценностей, облегчает социальное взаимодействие
и, как показано во второй и третьей главах, смягчает конфликты, об-
легчает формирование социальных избирательных стимулов. Бо-
лее того, любая группа с особыми интересами, практикующая эн-
догамию с целью сохранения своих доходов на протяжении жизни
многих поколений, должна быть достаточно большой, чтобы избе-
жать браков между близкими родственниками. Однако по мере раз-
растания эндогамной группы возрастают и трудности обеспечения
соблюдения эндогамии. Как тому или иному сыну запретить же-
ниться на особо привлекательной девушке за пределами группы или
как воспрепятствовать его родителям заключать для него выгодный
брачный контракт с относительно богатыми или обладающими
властью людьми, не принадлежащими к данной группе? Каким об-
разом можно удержать ловкого аутсайдера от заключения брака
с членом коалиции? Но если не сохранить эндогамию, то по край-
ней мере некоторые семейства должны будут потерять свою долю
в будущих доходах коалиции. Если различия очевидны, легче опре-
делить, кто принадлежит к группе, а кто нет, и обеспечить соблюде-
ние принципа эндогамии. Различия в речи, культуре, образе жизни
также являются своеобразным паролем, затрудняющим аутсайдеру
возможность слиться с группой. К сожалению, поддержание предрас-
судков по поводу расы, этноса, культуры и межгрупповых различий
в образе жизни также способствует успеху коалиции. Внушение та-
ких предрассудков увеличивает вероятность того, что члены группы
будут следовать принципу эндогамии по собственному желанию,
а также усиливает избирательные стимулы путем социальных взаи-
модействий членов группы лишь со своей собственной группой.
Хотя многопоколенные распределительные коалиции при-
водят к неэффективности, неравенству и групповым предрассуд-
кам, тем не менее важно понимать, что некоторые индивидуумы
и группы, находящиеся вне общества, содержащего эти коалиции,
могут улучшить свое положение, оказавшись в этом обществе, да-
же на самом дне его. Например, племена, не имеющие оседлого зем-
леделия, могут в известных обстоятельствах обнаружить, что для
них лучше было бы присоединиться к индийскому обществу, чем
оставаться вне его, хотя при этом они получили бы самый низший
статус и были бы принесены в жертву выгодам групп с особыми
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 203 I
интересами. Имеются многочисленные наблюдения такой ассими-
ляции племенных групп в индийскую кастовую систему, и они
должны помочь объяснить ее огромное разнообразие.
Это разнообразие еще раз напоминает нам о сложности рас-
сматриваемого предмета. В силу такой сложности и ограниченно-
сти источников, относящихся к раннему периоду кастовой систе-
мы, нам не следует торопиться с выводами. Гипотезы, возникающие
на основе предлагаемой здесь теории, следует рассматривать преж-
де всего как стимулы для дальнейших исследований. В современных
теориях нет единодушия в отношении каст и классов, и новая перс-
пектива может оказаться полезной. Я полагаю, что стоит серьезно
исследовать, действительно ли за тысячелетнюю историю Индии
в ней протекали именно те процессы, охватывающие несколько по-
колений, которые предсказывает данная теория. Эта очень долгая
история оседлого земледелия и цивилизованной жизни протекала
большей частью под непрямым или местным правлением, причем
правители не могли потребовать (или не требовали) всей полно-
ты власти или узурпировать все выгоды от распределительных ко-
алиций. Она характеризовалась также расовым разнообразием
и географической сегментацией рынков, благоприятствовавши-
ми формированию коалиций из малых групп. Но как объяснить
произошедшее, если бы вышеописанных процессов не было?
VIII
Исходя из научного принципа, согласно которому теория, объясня-
ющая наибольшее число явлений наименьшими средствами, ско-
рее всего, правильна, любое альтернативное объяснение индийской
кастовой системы должно также оказаться в состоянии объяснить
некоторые процессы и вне Индии, как это делает наша теория, или
по крайней мере экономно объяснить больше фактов, относящих-
ся к кастовой системе. Кроме того, предложенное здесь объяснение
индийской кастовой системы будет более глубоким, если рассмат-
риваемая в книге теория объяснит не только разнообразные
процессы вне Индии, но и те процессы, имевшие место вне Индии,
которые подобны индийским. В известной степени предложенный
ранее анализ жесткости классовой структуры принадлежит к этой
категории, но все еще остаются проблемы, связанные с уникаль-
ностью индийской кастовой системы, так что процессы в других
странах не таят такого близкого параллелизма, который мы ищем.
В частности, в большинстве других стран жесткие черты классовой
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 204 I
структуры обычно не сопровождается жесткими требованиями эн-
догамных браков либо групповыми или расовыми предрассудками.
Так как данная теория предполагает, что в достаточно долгосрочной
перспективе распределительные коалиции будут стимулировать
групповые предрассудки и поощрять эндогамные браки, следует
поискать страны, где, как и в Индии, такие феномены имеют место.
Другие страны не имеют такой древней и богатой культуры, как Ин-
дия, но, возможно, некоторые из них в определенных отношениях
напоминают Индию времен зарождения кастовой системы. Нам
следует прежде всего искать общества с расовыми и культурными
различиями.
Необычная система апартеида в ЮАР — относительно не-
давний феномен. Более суровые формы расовой сегрегации и дис-
криминации возникли явно позже, чем буры впервые обоснова-
лись в Южной Африке. Напротив, было не так уж мало смешанных
браков между бурами или другими европейцами и африканцами.
В ЮАР сегодня довольно много «цветных», или людей смешанной
расы; южноафриканское правительство обращается с ними как
с отдельной категорией и отделяет их как от африканцев и азиатов,
так и от европейцев.
Видный южноафриканский экономист В.Х. Хатт в книге
«Экономика „цветного барьера"» описал поразительную историю
эволюции все более усиливающейся системы расовой сегрегации
и дискриминации в Южной Африке19. Хотя Хатт, возможно, в не-
достаточной степени абстрагируется от своей классической либе-
ральной идеологии, что может задеть некоторых читателей других
убеждений, мои контакты с другими специалистами по Южной
Африке наводят на мысль, что даже те, кто не согласен с его интер-
претацией, обычно не возражают против представленных им ис-
торических фактов.
Хатт обращает внимание прежде всего на горнодобываю-
щую промышленность Южной Африки начала текущего столетия.
Владельцам шахт и менеджерам нужна была рабочая сила, и они,
естественно, предпочитали получать ее за низкую плату. Так как
у африканцев было мало возможностей найти работу вне традици-
онного сектора африканского общества, они часто соглашались ра-
ботать за низкую заработную плату. Владельцы шахт черпали так-
же из обширного резервуара низкооплачиваемого труда в Азии
и какое-то время использовали по контракту китайских рабочих.
Европейцы были на шахтах в основном мастерами, десятниками,
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 205 I
штейгерами и т.д., а также квалифицированными и полуквалифи-
цированными рабочими. Ясно, что африканца,труд которого обхо-
дился гораздо дешевле, можно было без особых затрат обучить
выполнять полуквалифицированную работу, а наниматели, естест-
венно, стремились экономить на трудовых издержках.
Конкуренция более дешевого труда африканских и азиат-
ских рабочих не нравилась высокооплачиваемым рабочим евро-
пейского происхождения и их недавно образованным профсоюзам.
Происходили забастовки. Частично из-за этих забастовок произош-
ли изменения в политике занятости в Южно-Африканском Союзе.
В 1911 году был принят Закон о шахтах и заводах, называемый так-
же «Законом о „цветном барьере"». Будучи на поверхностный
взгляд относительно безобидным, при проведении в жизнь он фак-
тически ограничивал работодателей в использовании африканских
рабочих на полуквалифицированных и квалифицированных рабо-
тах. Провозглашенные на основе этого закона меры препятствова-
ли африканцам в Трансваале и Оранжевой Республике занимать
многие должности; в горнорудной промышленности они даже оп-
ределяли процентное соотношение между мастерами (белыми)
и рабочими шахт (африканцами)20.
Возникли разногласия по поводу этих соотношений. После
Первой мировой войны работодатели в горнорудной промышлен-
ности настаивали на соотношении африканцев и белых рабочих
10,5:1, в то время как профсоюзы требовали 3,5:1. В 1922 году прои-
зошла всеобщая забастовка в Ранде. Эта забастовка и последовав-
шая за ней агитация объединили консервативных африканеров
с коммунистическими и социалистическими лидерами в стремле-
нии лишить бедных африканцев возможностей конкурировать
с белыми работниками. Южно-Африканская лейбористская партия,
созданная в известной мере по образу и подобию своего английско-
го аналога, после забастовки достигла больших успехов и создала ко-
алиционное правительство с Националистической партией, состо-
явшей в основном из африканеров и исповедовавшей идеологию
превосходства белых. Правительство националистическо-лейбо-
ристского «Пакта» вскоре приняло второй «Закон о „цветном барье-
ре"» — Закон о шахтах и заводах от 1926 года. Хатт называет это
«вероятно... наиболее радикальным законодательством об установ-
лении расовой дискриминации из всего, что когда-либо видел
свет»21. Его сопровождала «цивилизованная трудовая политика»,
которая еще больше ограничивала возможности африканцев.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 206 I
Одним из приемов, использованных для того, чтобы не давать аф-
риканцам работу там, где они конкурировали бы с белыми, было
требование «ставки оплаты для рабочего места». Если заработная
плата для данного рабочего места устанавливалась на уровне, при-
влекательном для европейцев, работодатель не был заинтересован
искать африканских рабочих, которые работали бы за меньшую
плату. Правила ученичества в условиях «цивилизованной трудовой
политики» также фактически приводили к недопущению африкан-
цев на определенные рабочие места.
Эти и подобные им меры радикально ограничивали спектр
возможностей, открытых перед африканскими рабочими. Отказ
африканцам в праве на многие виды квалифицированных и полу-
квалифицированных работ не только поднял заработную плату
европейских (а иногда также цветных и азиатских) рабочих, но
и вытеснил значительные трудовые ресурсы в сферы, остающиеся
открытыми для африканцев, понижая там заработную плату. Но
важно помнить, что продолжал существовать спрос в этих сферах
деятельности на африканцев из более отдаленных северных райо-
нов, несмотря на направленные против них меры. Они оказывались
на самом дне общества и становились жертвами действовавших
принципов и норм, но это было все же лучше, чем те альтернативы,
которые предоставлял им традиционный сектор. Аналогия с асси-
милируемыми племенами, оказывавшимися на дне индийской кас-
товой системы, просто поразительна.
Поскольку фирмы, которые могли использовать чрезвычай-
но дешевый труд африканцев, имели преимущество перед иност-
ранными и местными конкурентами, лишенными таких возмож-
ностей, они часто оказывались прибыльными, даже если были
вынуждены платить больше лицам определенных профессий, по-
скольку их могли практиковать только белые, нанимать больше
мастеров, чем необходимое т.д. Были и попытки перемещать фир-
мы в регионы, где было меньше ограничений на использование
труда африканских рабочих, но вскоре такие попытки стали пресе-
каться, как и предпринимательская деятельность африканцев. Сле-
довательно, эта система, заставляя работодателей мириться с более
дискриминационной политикой, чем та, которую они предпочли бы,
приносила существенный доход организованным белым (а иногда
также цветным и азиатским) рабочим.
Из предложенной в этой книге теории можно заключить, что
работодатели столь же заинтересованы в недопущении конкурентов,
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 207 I
как и рабочие, но, будучи малыми группами, в большей степени спо-
собны сорганизоваться для этой цели, чем рабочие. Тем не менее
конкурентами работодателей были другие фирмы или капиталис-
ты, часто в других странах; с африканскими рабочими конкуриро-
вали белые рабочие, а не работодатели, так что последние не были
основной причиной расовых ограничений и дискриминации, от ко-
торых страдали африканцы. Южноафриканские потребители всех
рас платили более высокие цены, поскольку дискриминационная
политика приводила к более высоким издержкам, но, как и в других
странах, они не были организованными.
Какие же необходимые условия должны были выполняться
для того, чтобы южноафриканская система и картельный выигрыш,
которые она обеспечивала многим, могли сохраняться на протяже-
нии длительного времени? Нужны полиция и военная мощь, но это
всеми понимается и широко обсуждается, так что нет необходимо-
сти рассматривать здесь эти условия. Система, по-видимому, не
смогла бы существовать на протяжении жизни многих поколений,
если бы не сохранялось разграничение рас. Если бы представители
менее привилегированных групп могли входить в более привилеги-
рованные группы, в чем они крайне заинтересованы, различия в за-
работной плате не смогли бы сохраняться. Продолжение процессов,
породивших цветное население, сделало бы систему уязвимой
в долгосрочной перспективе, и даже в течение времени, которое (по
стандартам индийской истории) было бы периодом среднесрочным.
И это представляет собой не только результат применения
развиваемой здесь теории, но и, по-видимому, тот вывод, к которо-
му пришло южноафриканское правительство. По мере того как со
временем ужесточались ограничения на использование труда аф-
риканцев на квалифицированных и полуквалифицированных ра-
ботах, ужесточались и правила, разделяющие население на жесткие
расовые категории и запрещающие сексуальные отношения между
ними как в браке, так и вне его.
Без сомнения, в ЮАР действовали и другие причинные
факторы, и любое объяснение, столь краткое и монокаузальное, как
наше, неизбежно будет во многих отношениях ошибочным. Наша
цель, однако, не в том, чтобы дать полное объяснение, а в том, что-
бы побудить к размышлениям об источниках расовой и других
форм дискриминации. Как ранее утверждали другие исследовате-
ли, индивидуум как потребитель, работодатель или рабочий пони-
мал, что дискриминация — дорогое удовольствие. Потребитель,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 208 I
осуществляющий дискриминацию в отношении магазинов, при-
надлежащих представителям не нравящихся ему групп, должен пла-
тить дороже или смириться с не столь богатым выбором в других
местах. У работодателя, осуществляющего дискриминацию в отно-
шении рабочих из группы, которую он презирает, будут более вы-
сокие издержки, и его предприятие может даже обанкротиться, кон-
курируя с другими фирмами, которые не позволяют предрассудкам
становиться на пути прибыли. Аналогично рабочий, выбирающий
работу в зависимости от принадлежности его нанимателя к той или
иной группе, скорее всего, будет довольствоваться более низкой оп-
латой труда. Подобная логика применима и к другого типа социаль-
ным взаимодействиям индивидуумов. Если индивидуумы находят,
что дискриминация сопряжена с издержками, и если они свободны
в выборе предпочитаемых ими сделок, то масштаб дискриминации
будет ограниченным.
Вместе с тем распределительные коалиции индивидуумов
порой могут получить от дискриминации огромную выгоду. Любые
групповые различия, облегчающие отторжение чужих, в соответ-
ствии со следствием 8, оказываются выгодными. В течение жизни од-
ного-двух поколений групповые различия обычно могут рассмат-
риваться как данность, но на протяжении столетий, и уж конечно
тысячелетий, они таковыми оставаться не могут. В конечном счете
группы с особыми интересами, включающие много поколений,
должны тяготеть к эндогамии. Это одинаково верно и для южноаф-
риканских белых, и для индийских каст, и для европейской знати.
IX
В этой книге мы даже не коснулись обществ советского типа. Сни-
жение темпов роста этих обществ в стабильные послевоенные го-
ды столь же заметно, как и в других странах. К сожалению, способ,
которым настоящая теория исследует общества этого типа, не мо-
жет быть изложен вкратце; теория коллективного действия малых
групп нуждается в тщательной разработке, а ограниченная роль
рынков в этих обществах — в самостоятельном анализе. Но мы бы
отвлеклись от темы, углубившись сейчас в эти вопросы, так что
разъяснение, каким образом наша теория применяется к этим об-
ществам, должно быть оставлено для другой публикации.
Не рассматривали мы пока и еще один класс современ-
ных обществ — страны, для которых характерна нестабильность.
Нестабильность во Франции и в континентальной Европе была
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 209 I
рассмотрена ранее, однако ничего не было сказано об удручающе
большом числе менее развитых стран в Латинской Америке, Афри-
ке и в других частях света, которые постоянно находятся в неста-
бильном состоянии.
Плотная сеть распределительных коалиций, возникающая
с течением времени в стабильных обществах, пагубна для эконо-
мической эффективности и роста, но таковы же и последствия
нестабильности. В этом утверждении нет никакой непоследователь-
ности: так же как группы с особыми интересами ведут к неэффек-
тивному распределению ресурсов и отвлекают внимание от произ-
водства на борьбу в сфере распределения, так и нестабильность
приводит к тому, что ресурсы, которые в противном случае пошли
бы на производительные долгосрочные инвестиции, вкладывают-
ся в такие формы богатства, которые легче защитить, или вообще
покидают страну в форме бегства капитала в более стабильные
регионы. В целом стабильные страны больше процветают, чем не-
стабильные, и в этом нет ничего удивительного. Но при прочих рав-
ных условиях наиболее быстрый рост будет происходить в общест-
вах, которые недавно пережили переворот, но в которых тем не
менее в обозримом будущем ожидается стабильность.
В странах, для которых характерна нестабильность, обычно
какое-то время правят диктаторы или хунты; у них бывают краткие
промежутки демократического или хотя бы относительно плюра-
листического правления. Политика диктаторов или хунт, очевидно,
будет очень сильно зависеть от интересов, идеологии и иногда даже
от причуд диктатора или группы лидеров. Опыт и здравый смысл
подсказывают, что диктаторы и хунты могут придерживаться пра-
вых или левых взглядов, быть того или иного толка, но они являют-
ся специалистами скорее в насилии,чем в экономике. Представлен-
ная здесь теория не может сказать нам, какой политики будут
придерживаться диктаторы и хунты. Как напоминают нам лучшие
историки, многое из того, что происходит в истории, происходит
случайно и должно оставаться за пределами объяснительной силы
любой теории.
К счастью, кое-какие суждения систематического и теорети-
ческого характера могут быть высказаны о давлении и влиянии на
меняющиеся правительства нестабильных обществ, а также о пе-
риодах демократии или плюрализма. Согласно следствию 3,органи-
зация малых групп более вероятна, чем больших, но непропорцио-
нально большая способность малых групп к организации и сговору
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 210 I
(поскольку малые группы организуются не так медленно) будет са-
мой сильной в обществах, бывших нестабильными в недавнем
прошлом. Данная теория предсказывает, что в нестабильных обще-
ствах массовых организаций меньше, и они более слабы, чем в об-
ществах стабильных, однако небольшие группы, которым легче сго-
вориться, в большинстве случаев будут в состоянии продвигать
свои общие интересы. Группы могут существовать на любом уров-
не, но от лоббирования или картелизации на национальном уровне
обычно выигрывают малые группы солидных фирм или богатых
и обладающих властью индивидуумов.
Тенденция малых групп к большей организованности по
сравнению с большими усиливается в нестабильных обществах бла-
годаря двум другим факторам. Во-первых, более вероятно, что боль-
шие, а не малые группы представляют угрозу диктатору или хунте.
Если бы существовала ассоциация, включающая большинство
крестьян, или профсоюз, представляющий большинство рабочих
нестабильной страны, в которой правит диктатор, они вполне могли
бы представлять угрозу для этого диктатора. Одни только цифры
численности массовой организации обеспечили бы ей силу принуж-
дения. (В действительности это утверждение справедливо для лю-
бых недемократических режимов независимо от того, стабильны
они или нет, — даже стабильное тоталитарное государство опасает-
ся угроз, исходящих от любой независимой массовой организации.
Скромные малые группы, соответственно, также играют ведущую
роль в применении данной теории к тоталитарным обществам.)
Во-вторых, малые группы могут быть осторожными и не-
заметными в периоды диктаторского правления, в то время как ор-
ганизованные большие группы таковыми быть не могут. Диктато-
ры, хунты и тоталитарные лидеры не испытывают восторга от
любых независимых организаций, но они не могут репрессировать
тайные объединения, о которых ничего не знают. Вероятность того,
что группа будет обнаружена в результате неосторожного поступка
одного из ее членов, должна возрастать с размером группы и ста-
новиться почти стопроцентной для больших групп. Поэтому если
небольшая группа чувствует угрозу для себя в репрессивном об-
ществе, она зачастую может сохраниться как группа, лишь стано-
вясь невидимой для власти, сохраняя способность действовать
сразу же, как только репрессии ослабнут или полностью прекра-
тятся. (Это положение также относится и к стабильной, и к неста-
бильной деспотии.)
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 211 I
Наиболее фундаментальный вывод данной теории для не-
стабильных обществ состоит в том, что на их правительства систе-
матически влияют интересы, жалобы, призывы и давление малых
групп, способных организоваться достаточно быстро. Общепри-
знано, что политика нестабильных стран может резко меняться
с каждым государственным переворотом, вносящим в нее новые
приоритеты. Экономическая политика таких стран похожа на лист,
носимый ветром, — порыв ветра может унести лист в любом на-
правлении, но со временем сила тяжести все равно заставит его
упасть на землю.
Малые группы, способные к организации или сговору в не-
стабильных обществах, в разных странах и в разное время будут
иметь различные интересы. В одно время это может быть земель-
ная олигархия, в другое — предприятия обрабатывающей промыш-
ленности, в одной стране они будут заинтересованы в экспорте,
в другой — в импортозамещении. И снова подчеркнем: важно ува-
жать разнообразие и детали реального опыта, а не пытаться про-
толкнуть эту или любую другую общую теорию дальше, чем она мо-
жет пойти. Таким образом, пока что единственное общее положение
относительно нестабильных обществ состоит в следующем: чтобы
понять некий систематический элемент в экономической политике
типично нестабильных обществ, необходимо обозреть сложив-
шиеся особые интересы малых групп, способных к относительно
быстрому коллективному действию.
X
Привлекая дополнительную информацию, мы могли бы сделать бо-
лее точные предсказания. Первый факт состоит в том, что, посколь-
ку почти все нестабильные правительства — это правительства раз-
вивающихся стран, у них, как правило, нет современной развитой
системы транспорта и связи, по крайней мере в сельских районах.
Это делает мобилизацию политической власти для воздействия на
правительство более дорогой и трудной для жителей сельских райо-
нов и обеспечивает жителям крупных городских центров, особен-
но столицы, непропорционально большое влияние. До Промыш-
ленной революции и распространения железных дорог перевозки
и переезды повсюду были медленными и дорогостоящими. Этим,
по-видимому, и объясняется, почему Адам Смит в свое время за-
метил, что фермеры неспособны организоваться, чтобы образо-
вать монополии или приобрести политическое влияние, тогда как
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 212 I
бизнесмены редко встречаются друг с другом без того, чтобы сгово-
риться против общественных интересов. В развивающихся странах
и сегодня интересы сельских жителей оказываются ущемленными,
а жители столицы получают совсем уж непропорционально боль-
шую долю государственного покровительства.
Хотя так было не всегда, в большинстве развивающихся
стран самые крупные фирмы и самые богатые граждане вовлечены
в производство товаров, замещающих импорт, и таких, которые мо-
гут поставляться также иностранными фирмами. Иначе говоря,
они производят товары и услуги, которые доступны на мировых
рынках по более низким ценам, или товары и услуги, которые могут
предоставлять на более выгодных условиях местные отделения
иностранных фирм. В одних развивающихся странах импортоза-
мещением занимаются предприятия тяжелой промышленности,
в других — предприятия, которые только производят ткани или ва-
рят пиво. Иногда самые богатые семьи владеют банками или стра-
ховыми компаниями, предоставляющими услуги, которые могут
предоставлять и иностранные фирмы. Конечно, сегодня такие
предприятия и такие семьи стремятся находиться в больших горо-
дах, где легче всего получить доступ к правительству.
Когда наиболее значительные фирмы оказываются в импор-
тозамещающем секторе или секторе, замещающем товары или
услуги, производимые местными отделениями иностранных фирм,
и особенно при слаборазвитой транспортной системе в сельских
районах, развивается особый синдром извращенной политики в этом
нестабильном сверхцентрализованном (top-heavy) обществе. Ключ
к этому политическому синдрому — явно непропорционально
большая сила малых групп в нестабильных обществах.
Крупные предприятия и богатые семьи в описанных выше
ситуациях явно заинтересованы в протекционистских мерах про-
тив импорта и в дискриминационном законодательстве против
иностранных или транснациональных фирм, с которыми они кон-
курируют. Это приводит к более высоким ценам для потребителей,
но потребители принадлежат к латентной группе, которая не может
организоваться, а многие из них к тому же живут далеко в провин-
ции. При этом часто используются наиболее радикальные формы
протекционизма, такие как квоты и валютный контроль, лишающий
граждан возможности приобретать валюту для покупки импорт-
ных товаров, у которых есть отечественные заменители. Такие ме-
тоды протекционизма с трудом поддаются численному измерению.
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 213 I
Но во многих случаях уровень протекционизма поразительно вы-
сок и не идет ни в какое сравнение с уровнем протекционизма
в крупных развитых демократиях.
Рассмотрим воздействие этой протекционистской полити-
ки на распределение дохода. Импортные товары и иностранные
фирмы — обычно источник конкуренции, поскольку у них более
низкие издержки. Другими словами, нестабильная развивающаяся
страна и ее фирмы не имеют сравнительного преимущества в рас-
сматриваемых типах производства. Если бы оно у них было, они не
заботились бы о таможенной защите22. Большинство развиваю-
щихся стран не имеют сравнительного преимущества в отношении
многих производимых ими импортозаменителей, поскольку эти
типы производства требуют значительного капитала и технических
знаний, которые обычно дефицитны и потому, как правило, отно-
сительно дороги.
Когда протекционизм распространяется на капиталоемкие
товары и услуги, требующие для своего производства современных
технических знаний, цена капитала и технических знаний в разви-
вающихся странах возрастает, особенно в фирмах и отраслях, поль-
зующихся государственным покровительством. Часть прибыли
(и других выгод) собственников таких предприятий в дальнейшем
используется для поддержания этого политического покровитель-
ства. Наемные работники некоторых из этих фирм тоже могут по-
лучать свою долю выигрыша. Тем не менее, по крайней мере в не-
которых странах, владельцы капитала и технических знаний, и без
того получающие, вероятно, неплохое вознаграждение по причи-
не редкости этих благ, в таких условиях будут иметь даже ббльшие
нормы доходности. Поскольку первоначально именно богатые лю-
ди и крупные фирмы смогли организоваться быстрее всех и по-
скольку мобилизация большого количества капитала и приобре-
тение дефицитных услуг технических экспертов требует богатства,
то протекционизм, по-видимому, в большинстве случаев будет вы-
годен богатым.
В дополнение к этому протекционизм делает валюту стра-
ны более дорогой, чем она была бы в его отсутствие: предложение
национальной валюты для покупки иностранной валюты, необхо-
димой для импорта, оказывается меньше. Чем выше цена нацио-
нальной валюты, тем более дорогими окажутся экспортные товары
страны и, значит, тем меньше их будут покупать иностранцы. Экс-
портные товары — это обычно товары, в производстве которых
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 214 I
страна имеет сравнительное преимущество. В бедных развиваю-
щихся странах, естественно, много бедных людей и, следовательно,
труд дешев; дешевы также и некоторые природные ресурсы. По-
этому обычно эти страны имеют сравнительное преимущество
в производстве товаров трудоемких и требующих большого расхо-
да природных ресурсов. Владельцы трудовых и природных ресур-
сов, особенно крестьянство, несут бремя этого проигрыша в экс-
порте. В некоторых африканских странах сельские экспортеры
к тому же эксплуатируются и государственными торговыми моно-
полиями, выплачивающими фермерам лишь малую часть цены, по
которой государство позднее продает их товары. Сравнительно не-
большой начальный доход, приносимый имеющимися в изобилии
факторами производства,урезается еще больше в связи с потерями
в доходах от экспорта. Такие владельцы факторов производства
(в частности, работающие бедняки, живущие в этих развивающих-
ся странах) не только не имеют доступа к более дешевым импорт-
ным товарам по причине протекционистских мер, но и вынуждены
продавать свой труд и свою продукцию по более низким ценам.
Существует множество ограничений и технических деталей,
которые было бы интересно исследовать. Важно также отметить,
что в каждой из стран ситуации заметно различаются. Тем не менее
общая природа процесса ясна. В нестабильном обществе относи-
тельно лучше организованы интересы наиболее богатых, тех, кто за-
нимает в нем наиболее прочное положение, но они часто владеют
нерепрезентативным для данной страны набором производствен-
ных факторов. Они добиваются благоприятной для себя политики
и действуют каждый по-своему против интересов более крупных
неорганизованных групп общества, тем самым усугубляя неравно-
мерность распределения дохода.
Имеющиеся статистические данные скудны и неполны, од-
нако ясно, что во многих нестабильных странах распределение до-
хода крайне неравномерно — гигантские состояния на фоне массо-
вой нищеты. В некоторых из этих стран даже из поверхностных
наблюдений очевидно, что, как и следовало ожидать, принимая во
внимание предшествующую аргументацию, неквалифицирован-
ные рабочие отчаянно пытаются вырваться из страны, а транс-
национальные компании (когда они уверены, что угроза национа-
лизации невелика) стараются проникнуть в нее. Вместе со своим
ассистентом я сравнил некоторые (правда, крайне ненадежные) дан-
ные о распределении дохода в различных странах с отдельными еще
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 215 I
более ненадежными данными о степени нестабильности. Малая
достоверность данных и множественность альтернативных объяс-
нений результатов заставили меня сделать вывод, что не стоит здесь
ссылаться на эти тесты. Но какую бы малую ценность они ни имели,
они согласуются с представленной здесь теорией.
Все аргументы и данные о потерях от протекционизма, при-
веденные в предыдущей главе, относятся и к нестабильным разви-
вающимся странам, особенно к малым. Таким образом, описанный
выше «синдром извращенной политики» способствует неэффек-
тивности и стагнации, равно как и усугублению неравенства.
Когда импортозамещающие производства в столице и дру-
гих крупных городах защищены и картелизированы, они могут вы-
жить даже в том случае, когда платят заработную плату значительно
выше ее конкурентного уровня. Это приводит к значительным вы-
годам от монополизации рабочей силы и поощряет объединение
в профсоюзы, хотя эпизодические репрессии и трудности органи-
зации массовых коллективных действий могут препятствовать
юнионизации. Но независимо от того, возникли профсоюзы или
нет, жители столичного города, даже беднота, благодаря неразвито-
сти транспортной системы, как правило, имеют большее влияние
на государственную политику, чем их сельские и провинциальные
собратья. Массовые демонстрации, забастовки и мятежи в столице
представляют для правительства особую угрозу.
Гражданская и военная бюрократия, занимающая особенно
удачное положение с точки зрения влияния на любое правитель-
ство, непропорционально сосредоточена в столице. Студенты уни-
верситетов, с их необычайно сильным интересом к политике и гиб-
ким расписанием занятий, играют в политике заметную роль и тоже
чаще всего живут в больших городах. Профсоюзы, бюрократия
и студенты обычно имеют иную идеологическую окраску, чем вла-
дельцы больших фирм, но тем не менее могут бы в равной степени
склонны к экономическому национализму и на практике могут не
вступать в конфликты по поводу содержащих массу деталей и не
привлекающих внимания политических мер, к которым обычно
стремятся малые группы. В любом случае бюрократия, а зачастую
также профсоюзы и студенты, будет поддерживать субсидирование
жизни в столице и, возможно, в других больших городах.
Предоставление дополнительных льгот и иных форм субси-
дирования городских районов стимулирует дополнительную миг-
рацию в столицу и другие города помимо той, которая уже была
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 216 I
вызвана импортозамещающей политикой. Таким образом, другой
аспект «синдрома извращенной политики» — неэффективно боль-
шие столичные города и крупные метрополитенские ареалы. На се-
годняшний день столичные города большинства бедных стран на-
много больше по отношению к численности проживающего в этих
странах населения, чем столицы развитых стран в те времена, когда
они имели такой же душевой доход, как и эти бедные страны сегодня.
Нестабильные страны так разнообразны, а на их политику
оказывает влияние такое значительное число факторов, что изло-
женную аргументацию скорее надо рассматривать как «исследова-
тельскую притчу», чем как анализ; ее следует читать, как рассказ,
претендующий на эвристическую ценность. Надеюсь, что исследо-
ватели и другие люди, на практике знакомые с конкретными неста-
бильными странами, захотят проанализировать ситуацию в конк-
ретной стране или в группе стран более систематически.
Существует отдельная необходимость в историческом ис-
следовании. Некоторые страны, имеющие на сегодняшний день
синдром извращенной политики или что-либо подобное, когда-то,
возможно, находились в ином состоянии. Например, в отношении
некоторых латиноамериканских стран в XIX веке уместен вопрос,
была ли малая группа земельной аристократии той группой, кото-
рая лучше других смогла организоваться для воздействия на госу-
дарство. Транспортные проблемы должны были затруднять такой
сговор, и порой власть землевладельцев могла осуществляться
лишь на местном уровне, на феодальный лад. Однако если бы эти
семьи могли вступать в сговор по поводу национальной политики,
их интересы отличались бы от интересов тех, кто выигрывает от
«синдрома извращенной политики». Как собственники земли
и временами труда батраков, они владели совокупностью факторов
производства, репрезентативных для экономик, частью которых
были, и как таковые выиграли бы от либеральной внешнеторговой
политики. В той степени, в какой их более бедные соотечественники
тоже владели землей и трудом, они также оказались бы в выигры-
ше. Революции и постепенный рост городов привели к тому, что зе-
мельные магнаты потеряли свое влияние или исчезли. Либеральные
и социалистические писатели в столичных городах выступали за
эгалитарную политику, которая не была привлекательной для круп-
ных землевладельцев. Только дополнительные исследования помо-
гут выяснить, действительно ли изменения уменьшили неравен-
ство. В некоторых странах обнаруживается, что малые группы из
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 217 I
городских ареалов, оказывавшие влияние на политику в более позд-
нее время, заинтересованы в менее эффективной политике, послед-
ствия которой вдобавок более неэгалитарны.
XI
Теперь, когда мы рассмотрели уникальное неравенство кастовой
системы, расовую дискриминацию в ЮАР и неэгалитарную поли-
тику нестабильных обществ с «синдромом извращенной полити-
ки», мы можем проанализировать современный миф, который, по
моим оценкам, понапрасну обрек миллионы людей на нищету
и унижения. Экономисты, которые являются практически един-
ственными людьми, профессионально изучавшими эти проблемы,
единодушны в том, что конкурентные рынки эффективны. Дейст-
вительно, в экономической теории само определение рынка в состо-
янии совершенной конкуренции фактически подразумевает, что он
эффективен, и единственное возможное улучшение связано с рас-
пределением получаемых в результате его функционирования дохо-
дов. Даже среди людей других профессий, по крайней мере в разви-
тых странах, широко распространено убеждение, что конкуренция
способствует эффективности.
В то же время и экономисты, и непрофессионалы обычно
полагают, что конкурентные рынки порождают значительное нера-
венство. Мягкосердечное большинство придерживается мнения,
что для уменьшения неравенства, порождаемого рынком, требует-
ся вмешательство правительства или, в других версиях, действия
профсоюзов, профессиональная этика и т.д. Черствое меньшинство
готово принять и даже приветствует неравенство или полагает, что
попытки правительства снизить его уровень вредны. Таким обра-
зом, большинство и мягкосердечных, и черствых считают само
собой разумеющимся,что рынок порождает значительное неравен-
ство, и расходятся лишь в оценке несправедливости этого нера-
венства. Экономист часто говорит о компромиссе между эффек-
тивностью, достигаемой посредством рыночной конкуренции,
и справедливостью, достигаемой другими средствами с определен-
ными социальными издержками.
Думаю,что взгляд на конкурентные рынки как на источник
значительного неравенства, которое правительство и другие неры-
ночные институты смягчают с определенными социальными из-
держками, нашел наиболее разумное и гуманное выражение в за-
служившей широкое признание книге Артура Окена «Равенство
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 218 I
и эффективность: большой компромисс»23. В этой книге прини-
мается как само собой разумеющееся, что правительства — эгали-
тарная сила, сглаживающая неравенство, проистекающее из функ-
ционирования рынков, и что за сокращение неравенства нужно
платить, поскольку оно мешает функционированию в целом эф-
фективных рынков. Другие авторы полагают, что и профсоюзы,
и другие группы с особыми интересами снижают неравенство, яв-
ляющееся результатом конкурентных рынков.
Я утверждаю, что ортодоксальное представление и правых,
и левых о том, что рынок порождает большее неравенство, чем госу-
дарство и другие институты, «смягчающие» рыночные эффекты, не
соответствует истине для многих обществ и лишь частично верно
для остальных. В ЮАР есть чернокожие рабочие, выполняющие ра-
боту примерно той же квалификации, что и белые рабочие, но им
платят всего одиннадцатую часть заработной платы этих белых ра-
бочих. В действительно конкурентной экономике, как это доступно
объясняется в учебниках, поистине невозможно встретиться с тем,
чтобы люди с одинаковой квалификацией и производительностью
получали бы столь разное вознаграждение на протяжении столь
длительного времени. Работодатели могли бы выиграть, нанимая
низкооплачиваемых жертв дискриминации, а фирмы, отказавшие-
ся это делать, в конце концов оказались бы вытесненными с рынка
их конкурентами с более низкими издержками. Как и следует ожи-
дать, наниматели в ЮАР доказывают, что им должно быть разреше-
но нанимать африканских рабочих на места, которые в настоящее
время предназначены для белых. Если им это будет позволено, уве-
личится и эффективность, и справедливость. В Индии десятки мил-
лионов людей, а после них и их дети, традиционно обречены жить
в крайней нищете и унижении из-за кастовых правил, и эти прави-
ла, препятствующие свободному действию рынка, ведут к неэффек-
тивности, стагнации и одновременно неравенству. Большинство
стран в нашем мире — нестабильные развивающиеся нации,
и в большинстве из них политика международной торговли, ино-
странных инвестиций и многие другие меры правительства порож-
дают колоссальное неравенство и неэффективность. Это служит
свидетельством того, что групповая драка не более благородна, чем
дуэль, как я и утверждал, обосновывая следствие 9.
Давайте теперь обратимся к странам развитой демократии
с их социальным государством. Те из нас, кто считает, что мы долж-
ны обеспечить достойное существование наименее удачливым
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 219 I
в наших обществах, даже если ради этого нам самим придется идти
на какие-то жертвы, неизбежно сталкиваются с логикой коллектив-
ных действий. Мы можем помогать нашим друзьям, родственникам
или соседям и при этом видеть ту пользу, которая является след-
ствием нашей щедрости, и, таким образом, идти ради нее на значи-
тельные жертвы. Но если мы как индивидуумы стремимся умень-
шить бедность в стране, в которой живем, то видим, что даже если
бы мы отдали все свое состояние, этого было бы недостаточно, что-
бы заметно уменьшить уровень бедности в обществе. Другими сло-
вами, смягчение бедности в обществе — общественное благо для
тех, кто хотел бы ее ликвидации, а на добровольные пожертвования
невозможно приобрести общественные блага для крупных групп.
Если бы каждый, кому небезразличен факт наличия бедности, сде-
лал бы вклад в ее смягчение, это, конечно, изменило бы положение.
Поэтому большинство из нас во всех странах развитой демократии
голосует за привлечение средств путем принудительного налогооб-
ложения нас же самих, или, точнее, всего общества, и за передачу
этих средств нуждающимся. Поскольку облегчение бедности явля-
ется общественным благом для всего общества, то усилия, направ-
ленные на перераспределение дохода в пользу бедных как группы,
требуют действий государства. В этом смысле верно, что государ-
ство в некоторых странах действительно смягчает неравенство. Так
как и налоги, и трансферты оказывают неблагоприятное воздей-
ствие на стимулы, то верно также и то, что должен быть найден ба-
ланс между равенством и эффективностью.
Проблема в том, что современная ортодоксия как левых, так
и правых считает, что почти всякое перераспределение доходов ин-
спирируется эгалитарными мотивами и идет в направлении от лю-
дей небедных к бедным. В действительности же бблыпая часть (ес-
ли не всё) перераспределения доходов вызывается совсем другими
мотивами, причем большинство из них имеют довольно непредска-
зуемое, а вовсе не эгалитарное влияние на распределение дохода,
и очень часто имеет место перераспределение дохода от лиц с более
низкими доходами к лицам с более высокими доходами. Довольно
значительная часть правительственных мероприятий даже в разви-
тых демократиях не представляет собой какой-либо помощи бед-
ным, а многие из этих мероприятий им фактически наносят вред.
В США есть специальные субсидии владельцам частных самолетов
и яхт, а многие из этих людей отнюдь не бедны. Вмешательство
представителей различных профессий и правительства в сферу
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 220 I
здравоохранения, как я уже показал в другом месте24, в основном
помогает врачам и другим производителям медицинских услуг,
большинство из которых и так имеют хороший доход. Существуют
бесчисленные способы легального ухода от уплаты налогов, кото-
рые помогают богатым и не имеют никакого отношения к бедным,
методы спасения попавших в тяжелое положение корпораций и за-
щиты отраслей, в которых заработная плата рабочих сильно превы-
шает среднюю по американской промышленности. Существуют за-
коны о минимальной заработной плате и профсоюзных шкалах
заработной платы, которые не позволяют нанимателям и рабочим
заключать контракты о найме за более низкую заработную плату,
в результате чего все большая часть американского населения ока-
зывается без работы. Ситуация во многих европейских странах в ос-
новном такая же, а в некоторых даже еще хуже.
Причина того, что результаты вмешательства государства
и других институтов, вмешивающихся в работу рынков, вообще го-
воря, не более эгалитарны, чем результаты функционирования кон-
курентных рынков, понятна из обсуждения следствий 3 и 9 в третьей
главе. Я выдвигаю гипотезу, что имеет место большее неравенство
в возможности создания распределительных коалиций, чем во
врожденных способностях людей. Те, кто в США получает пособие
по бедности, не организованы, равно как не организованы бедные
и в других странах. При этом в США, как и везде, почти все крупные
фирмы представлены отраслевыми ассоциациями, а представите-
ли свободных и интеллектуальных профессий — профессиональ-
ными ассоциациями. Конечно, способности индивидуумов различ-
ны, точно так же как сами индивидуумы различаются между собой
по росту. Но те измерения, которые мы сегодня способны прово-
дить, дают основания заключить, что индивидуальные различия
обычно распределены нормально — характеристики значительно-
го большинства по крайней мере достаточно близки к соответству-
ющим средним показателям. Есть карлики и великаны, но их не-
много. Конечно, более значительные различия обнаруживаются во
владении капиталом, существует некоторое количество огромных
состояний. И все же, если нет препятствий к накоплению капитала
и страна старается избегать политических мер, вроде тех, которые
характерны для «синдрома извращенной политики», то доходность
капитала будет падать по мере его накопления25, а оплата труда, с ко-
торым капитал соединяется в производственном процессе, будет
расти; не случайно заработная плата наиболее высока в тех странах,
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 221 I
которые смогли обеспечить наибольшее накопление капитала. Ес-
ли экономический национализм не мешает движению капитала че-
рез национальные границы, все большее его количество будет пере-
мещаться в районы с самой низкой оплатой труда и, таким образом,
значительно повысит заработную плату беднейших. Как учит нас
история Индии, даже в самой долгосрочной перспективе не суще-
ствует тенденции к уменьшению неравенства через распредели-
тельные коалиции.
XII
Другой миф, порождающий много нищеты и страданий, состоит
в том, что экономическое развитие бедных стран, по фундаменталь-
ным экономическим или внеинституциональным причинам, чрез-
вычайно затруднено и требует специальной поддержки, планиро-
вания и особых усилий. Порой даже можно услышать, что нужен
жесткий диктатор или необходимы тоталитарные репрессии, что-
бы заставить людей чем-то жертвовать ради экономического раз-
вития. На мой взгляд, в наши дни требуется огромное количество
неразумных политических мер или плохих и нестабильных инсти-
тутов для того, чтобы помешать экономическому развитию. К со-
жалению, тормозящие экономическое развитие режимы, поли-
тические меры и институты — скорее правило, чем исключение,
и большинство людей в мире живет в бедности.
Примеры успешного экономического роста, на которые мы
ссылались в данном исследовании, не были следствием специаль-
ной поддержки или планов. Это касается также Кореи,Тайваня, Гон-
конга и Сингапура. Из них первые две страны получали какую-то
помощь от США, но они вдобавок считали необходимым тратить
огромные суммы на военные нужды. Если анализ, предпринятый
в этой книге, правилен, то экономический рост в Германии и США
перед Первой мировой войной был вызван скорее расширением то-
варных рынков и рынков факторов производства, чем какими-либо
планами или специальным содействием развитию. Так же обстояло
дело и с экономическим ростом Европы в раннее Новое время. Ве-
ликобритания не стремилась и не планировала совершить Про-
мышленную революцию; последняя произошла по другим причи-
нам, объясненным ранее в этой книге. Во многих странах, где не
наблюдалось экономического роста вообще или такого же быстро-
го и стабильного, как у лидеров, было предостаточно глупостей, не-
гибкости и нестабильности, чтобы объяснить отсутствие успеха.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 222 I
Некоторые считают, что добиться экономического роста
в бедных странах сегодня труднее, чем это было в XVIII или XIX ве-
ке, и объяснение этому в некотором смысле также носит скорее эко-
номический, чем институциональный характер. Но они упускают
из виду тот факт, что сегодня бедные страны могут заимствовать
у более развитых стран технологии, часть которых можно легко
адаптировать к местным условиям, тем самым быстро улучшив тех-
нологии производства в этих странах. Великобритания во времена
Промышленной революции могла совершенствовать свои техно-
логии только на основе изобретений, сделанных в тот период. Ана-
логично большинство развитых стран сейчас могут улучшить свои
технологии, только воспользовавшись современными результата-
ми. Беднейшая из развивающихся стран может уложить кумулятив-
ный технологический прогресс многих столетий в несколько деся-
тилетий. Это не просто очевидная возможность, но именно то, что
фактически произошло в таких странах, как Корея,Тайвань, Гонконг
и Сингапур. В конце Второй мировой войны технологическое отста-
вание континентальной Европы и Японии от США было значитель-
ным, но они, заимствуя американскую технологию, росли гораздо
быстрее США и почти догнали их как по технологиям, так и по ду-
шевому доходу менее, чем за 25 лет.
Говоря, что международные рынки товаров и факторов про-
изводства, свободные от картелей и правительственного вмеша-
тельства, приведут к неудержимому и быстрому экономическому
росту в любой бедной стране, я не утверждаю, что laissezfaire ведет
к абсолютной эффективности. Как я отмечал в третьей главе, ниг-
де в этой книге я не предполагаю, что совершенная конкуренция
возможна на практике. Дело в том, что большинство моих работ по
экономике посвящены внешним эффектам и общественным бла-
гам, которые обычно не позволяют экономике в условиях laissezfaire
достичь Парето-оптимальности и которые, по моему убеждению,
играют достаточно важную роль26. Экономика может быть дина-
мичной и быстро растущей, не будучи в то же время оптимальной
или абсолютно эффективной. Экономика со свободными рынками,
без вмешательства правительства или картелей, подобна подрост-
ку: она совершает множество ошибок, но тем не менее быстро рас-
тет без особых усилий или специальной поддержки.
Если плохие институты, препятствующие росту или подав-
ляющие его, — норма в большей части нашего мира, то от понима-
ния того, что «только» институциональные проблемы стоят на пути
6. НЕРАВЕНСТВО, ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 223 I
быстрого роста в бедных странах, мало проку. При такой распро-
страненности плохих институтов, по-видимому, не всегда легко до-
стичь благоприятного институционального устройства и быстрого
роста, которому оно благоприятствует. И все же проблемы скорее
можно решить тогда, когда есть их понимание27.
XIII
Как можно было ожидать, исходя из моей озабоченности идеологи-
ческими предрассудками, а также из содержащегося в первой главе
методологического обсуждения критериев, которым должен соот-
ветствовать удовлетворительный ответ, я не считаю, что какой-ли-
бо из идеологизированных подходов удовлетворяет нашим требо-
ваниям. Оставаясь при своем убеждении, я хочу подчеркнуть
различия между приведенными здесь доводами и классической ли-
беральной идеологией, или идеологией laissez faire. Наша аргумен-
тация разделяет с классической либеральной идеологией высокую
оценку роли рынков. Рынок высоко оценивается почти всеми, как
правыми, так и левыми, кто посвятил исследованию рынков не ме-
нее десятка лет. Если вы стоите на плечах гигантов, по-другому фак-
тически и невозможно видеть ситуацию.
Но на этом сходство между приведенной аргументацией
и классической либеральной идеологией laissezfaire заканчивается.
Чем меньше правительство правит, тем оно лучше — насколько
я понимаю, в этом состоит ковчег и завет идеологии laissez faire-,
рынки решат любую проблему, если только государство оставит их
в покое. В большинстве популярных представлений этой идеологии
присутствует своего рода вера в единого дьявола, а в роли дьявола
выступает государство. Но если этого дьявола держать в цепях, то
относительно других проблем демонстрируется почти утопическое
отсутствие обеспокоенности.
Если же верна менее оптимистическая теория, представлен-
ная в этой книге, рынки зачастую не будут конкурентными, даже
при невмешательстве правительства. Государство — нив коем слу-
чае не единственный источник принуждения или социального дав-
ления в обществе. Картелизация многих рынков произойдет даже
без всякой помощи государства. Устранение определенных типов
государственного вмешательства, освобождение торговли и мо-
бильность факторов производства ослабят картели, но не уничто-
жат многие из них. Более того, из-за лоббирования групп с особы-
ми интересами без государственного вмешательства не обойтись,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 224 I
если мы не хотим столкнуться с еще большим злом постоянной не-
стабильности.
Достаточно ли одного только laissezfaire для предотвраще-
ния или устранения картелизации и окажется ли laissezfaire в конце
концов нежизнеспособным, так как число групп с особыми интере-
сами будет расти и эти группы будут лоббировать отказ от него? От-
ветить на эти вопросы можно только путем обращения к фактам.
Благодаря британскому империализму история подарила нам один
удивительно подходящий для данного случая эксперимент. Милтон
и Роуз Фридман в книге «Свобода выбирать»28 постоянно обраща-
ются к сопоставлению Японии после Реставрации Мэйдзи в конце
60-х годов XIX века и Индии после Второй мировой войны. Суть со-
поставления конечно же в том, что в Японии после Реставрации
Мэйдзи существовали относительно свободное частное предпри-
нимательство и крайне низкие пошлины, в то время как независи-
мая Индия проводила ярко выраженную политику государственно-
го вмешательства и протекционизма. Как справедливо отмечают
супруги Фридман, выбранная японцами политика обеспечила им
гигантский экономический рост, а политика, выбранная Индией,
потерпела фиаско. Многое можно сказать в пользу этого сопостав-
ления и уроков, которые супруги Фридман извлекли из него. Как
и большинство экономистов моего поколениям, должен признать-
ся, многое почерпнул из ясных, оригинальных и проницательных
работ Милтона Фридмана29. И я весьма уважаю глубину убеждений
супругов Фридман.
Кроме того, в этом сопоставлении имеется некий идеологи-
ческий — в противоположность научному—элемент, причем доста-
точно поучительный. О своем сопоставлении супруги Фридман
пишут: «Экономистам и социологам редко удается проводить управ-
ляемые эксперименты, которые столь важны для проверки гипотез
в естественных науках. Однако здесь опыт оказался весьма близок
к управляемому эксперименту, который мы могли бы произвести для
того, чтобы проверить последствия различных методов организации
экономики. Разрыв во времени составил восемьдесят лет. Во всех ос-
тальных отношениях эти две страны в начале сравниваемых перио-
дов времени находились в достаточно схожих условиях»30.
Но возможно и еще большее приближение к контроли-
руемому эксперименту физических наук — по сути дела, тот же
эксперимент, но без «разницы в восемь десятилетий» во времени.
Слишком часто забывают, что один из прекраснейших примеров
6. НЕРАВЕНСТВО. ДИСКРИМИНАЦИЯ И РАЗВИТИЕ
I 225 I
политики невмешательства — это британское правление в Индии.
В Индии проводилась наиболее бескомпромиссная политика laissez
fairs, какую когда-либо знал мир, и она осуществлялась со значи-
тельной экономией и эффективностью, в лучших традициях бри-
танской государственной службы31. Предприниматели и капита-
листы со всего мира могли свободно покупать и продавать в Индии
или организовывать там свои предприятия, как и сами индийцы.
Нет сомнения, что английские фирмы пользовались благосклон-
ностью администрации. Но где и когда в истории человечества име-
ются примеры более беспристрастного laissezfaire7. Государственное
вмешательство было меньше, чем в Японии после Реставрации
Мэйдзи. Пошлины использовались только для того, чтобы увеличить
доход бюджета, а какое-то время не было даже и фискальных пош-
лин. Те, кто ошибочно приписывает экономическое развитие в основ-
ном вмешательству государства, могли бы утверждать, что экономи-
ческого роста в Индии не произошло потому, что у нее не было
независимого правительства, способного осуществлять экономиче-
ское планирование и способствовать развитию. Подобной аргумен-
тацией не могут, однако, воспользоваться сторонники идеологии lais-
sezfaire, так как эта идеология не требует активного независимого
правительства, во всяком случае опыт Гонконга показывает, что эко-
номический рост в колониях может быть чрезвычайно бурным32.
Полвека или чуть больше политики laissezfaire привели к не-
которому экономическому росту в Индии, но он не идет ни в какое
сравнение с тем, что произошло в Японии. Политика laissezfaire при-
вела к некоторым изменениям и ослабила индийскую кастовую сис-
тему, но появились и новые организации с особыми интересами.
Я считаю, что если бы Индия после Второй мировой войны следо-
вала политике, на которой когда-то настаивала Великобритания, она
добилась бы лучших результатов. Тем не менее факт остается фак-
том — более чем полвека политики laissezfaire не повлекли за собой
экономического развития Индии и даже не дали ей хорошего стар-
та. Идеология laissezfaire в своей сосредоточенности на вреде, при-
чиняемом одним лишь государством, явно что-то упускает из виду.
Я утверждаю, что упускаемое — это распределительные коалиции,
которые в течение тысячелетней истории Индии трансформирова-
лись в касты.
Другой великий эксперимент с политикой laissezfaire был
осуществлен в самой Великобритании. Англия в целом следовала
laissezfaire как дома, так и за рубежом примерно с середины XIX века
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 226 I
и до периода между двумя мировыми войнами (США проводили
в этот же период крайне протекционистскую политику и в этом,
и в некоторых других отношениях, например, в том, что касается
субсидий на строительство железных дорог, она была очень далека
от laissez faire.) В этой книге я утверждал, как утверждал бы и любой
идеологический приверженец laissez faire, что политика свободной
торговли, которой следовала Англия, ограничила масштаб различ-
ных распределительных коалиций. Все могло бы быть хуже для Анг-
лии и так бы и вышло, если бы она придерживалась такой крайне
протекционистской политики, как Австралия и Новая Зеландия.
Тем не менее представленная здесь теория утверждает, что laissez
faire оказалось динамически нестабильным — Великобритания от
него отказалась. Политики laissez faire оказалось недостаточно, что-
бы предотвратить картелизацию во многих секторах экономики.
В течение XIX и начала XX века, когда laissez faire достигло своего
апогея, в Великобритании возникла большая часть ее густой сети
распределительных коалиций. Как раз в это время и возникает бри-
танская болезнь: и по темпам экономического роста, и по уровням
дохода Англия начала отставать от других развитых стран.
7 Стагфляция, безработица
и циклы деловой активности:
эволюционный подход к макроэкономике
I
На протяжении всей этой книги я подчеркивал вклад моих пред-
шественников и современников, обращал внимание на те элементы
настоящей теории, которые стали продолжением предшествующей
научной работы, а также подчеркивал кумулятивный характер ис-
следований в любой сфере знаний, будь то естественные или об-
щественные науки. Вероятно, отчасти это обусловлено тем моим на-
блюдением, что авторы, особенно претендующие на новизну своих
работ и подчеркивающие упущения своих предшественников, за-
частую как раз и оказываются наименее оригинальными. Если это
наблюдение носит общий характер, тогда есть что сказать в пользу
противоположной стратегии. Я бы скорее предпочел сооружать
башни, арки или даже горгульи для величественного собора, кото-
рый будет стоять многие столетия, чем заслужить похвалу за по-
строенную без посторонней помощи хижину, которая исчезнет при
первом же изменении интеллектуальной моды. Поэтому в этой гла-
ве я продолжу восхищаться прежними достижениями и буду и даль-
ше выстраивать свою аргументацию на их основе, но эта стратегия
теперь сталкивается с двумя трудностями.
Первая трудность состоит в том, что из-за характера преж-
них достижений, которые я должен буду здесь обсуждать, и прису-
щих предмету обсуждения трудностей, само обсуждение не может
быть простым и обойтись без использования технических средств,
в отличие от того, что имело место в предыдущих главах. Тем, кто
никогда раньше не изучал экономическую теорию, придется читать
медленнее. Но я очень надеюсь, что подобные трудности никого не
заставят читать бегло, невнимательно. Естественно, лучшее я оста-
вил напоследок: эта глава содержит некоторые из самых веских сви-
детельств в поддержку настоящей теории и, возможно, наиболее
важные ее приложения к текущим проблемам государственной по-
литики. Более того, мне хочется верить, что и неэкономист, упорно
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 228 I
продолжавший читать книгу и дошедший до этого места, способен
читать и дальше и получить удовольствие, осилив эту кульмина-
ционную главу. Я понимаю, что тем самым я льщу некоторым чи-
тателям, а, возможно, — косвенно и неуместно — преувеличиваю
достоинства своей книги. Но я искренне верю, что как по интеллек-
туальным, так и по политическим причинам важно ознакомить не-
специалиста, справившегося с аргументацией предыдущих глав,
с анализом, приведенным в этой последней главе. Поэтому я сделал
все, что было в моих силах, посвятив многие часы тому, чтобы дово-
ды этой главы оказались понятны любому вдумчивому читателю,
и я думаю, что эти вещи нигде не объяснены более просто.
Другая трудность состоит в том, что известные экономисты,
которыми я восхищаюсь и на работы которых я опираюсь в этой гла-
ве, часто расходятся во мнениях в такой степени, что иной раз даже
допускают взаимные оскорбления. Это не приводило к серьёзным
трудностям в предыдущих главах. Хотя неспециалисты полагают, что
экономисты во всем не согласны друг с другом, на самом деле сущест-
вует значительная степень согласия в области микроэкономической
теории, или теории отдельных фирм и рынков, что отчасти послужи-
ло стимулом к тому, что я уже сделал. Огромное большинство серьез-
ных экономистов-профессионалов, будь то правых или левых, при-
надлежащих к той или другой школе, в основном принимают одну
и ту же микроэкономическую теорию и часто имеют удивительно
близкие взгляды на многие практические меры микроэкономиче-
ской политики, как, например, пошлины и торговые ограничения,
обсуждавшиеся в двух предыдущих главах. Но, к сожалению, многие
экономисты, которые придерживаются одной и той же микроэконо-
мической теории и применяют ее, часто энергично спорят по поводу
теории макроэкономической, занимающейся анализом инфляции,
безработицы и флуктуаций экономики как единого целого.
Подобного рода разногласия могут навести на мысль, что
следовало бы отказаться от стратегии построения теории на основе
результатов предшествующих исследований. Кто согласится с моей
высокой оценкой и использованием вклада предшественников, ес-
ли они столь пренебрежительно отзываются о работах друг друга?
Тем не менее у каждой из конкурирующих школ я многому научил-
ся, и столетия работы над великим собором должны продолжаться.
Ссорящиеся каменщики не работали над этой частью собора, пре-
дусмотренной согласованным проектом, но, как я полагаю, выруби-
ли из гранита ббльшую часть необходимых строительных блоков.
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 229 I
II
Почему же разногласия по поводу положений макроэкономической
теории и мер макроэкономической политики столь значительны? Не-
которые экономисты полагают, что та или иная сторона допускает
логическую ошибку. Логических ошибок действительно много, но
каждая из них может быть обнаружена на основе правил логики, при-
нимаемых всеми сторонами. Это обстоятельство, а также высокие
профессиональные поощрения за выявление таких ошибок, вполне
гарантируют, что никакая школа макроэкономической или монетар-
ной мысли не может долго преуспевать, если основывается на логи-
ческих ошибках. Изощренность аргументации, демонстрируемая
ведущими приверженцами каждой точки зрения, и их мастерство
в использовании микроэкономической теории также подтверждают,
что логические ошибки не могут быть основным источником разно-
гласий. Конечно, отдельные приверженцы этих школ пристрастны
или даже фанатичны, что может ослаблять их аргументацию, но и тог-
да нам следует объяснить, почему фанатичность чаще приводит
к ошибкам и разногласиям в одной области экономической теории,
чем в другой.
Вопрос не столь ясен и когда предмет спора — эмпирические
выводы. Иногда разные научные школы возникают главным образом
из-за различной трактовки недостаточных эмпирических данных.
Когда столь многое зависит от эмпирических данных, очень велика
и награда эмпирического исследователя, который сможет показать,
какая же из сторон, скорее всего, права. Если исследование может раз-
решить спор, оно почти наверняка будет предпринято. Однако, как
я доказывал в другом месте1, макроэкономическая и денежная поли-
тика подобна общественным благам в том, что ее последствия неде-
лимы по крайней мере для отдельной страны. Причинно-следствен-
ные связи или «общественные производственные функции» для
коллективных благ, которые затрагивают многих, оценивать особен-
но трудно, поскольку эксперименты с крупными объектами требуют
значительных затрат, а наличие лишь малого числа таких крупных
объектов означает, что исторический опыт обеспечивает нас лишь
малым числом естественных экспериментов. Следовательно, эмпи-
рические последствия различных комбинаций денежной политики,
фискальной политики и политики заработной платы в различных ус-
ловиях порой нельзя оценить, пока не станут доступны дополнитель-
ные данные. Возможно, это обстоятельство частично является при-
чиной особой серьезности разногласий по поводу макроэкономики.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 230 I
Еще один источник разногласий состоит в том, что каждая
из конкурирующих теорий, хотя и содержит верные и ценные
результаты, тем не менее является теорией специальной и может
применяться только в определенных обстоятельствах. А обстоя-
тельства, в которых каждая из конкурирующих теорий является
обоснованной, различны. К сожалению, даже те, кто, подобно мне,
глубоко уважают профессию экономиста, вынуждены признать,
что некоторые из защитников каждой из этих теорий имеют склон-
ность к доктринерству. Доктринерски настроенные представители
этих специальных теорий, находясь под впечатлением ценных про-
зрений предпочитаемой ими теории и раздраженные ошибочностью
известных конкурирующих теорий в тех особых обстоятельствах,
в которых предпочитаемая ими теория оказывается обоснованной,
заявляют, что их теория по существу верна, тогда как конкурирую-
щие теории по существу ложны. Эти экономисты-доктринеры ви-
новны в подсознательной синекдохе — неявной подмене части це-
лым. Конечно, специальные или неполные теории могут быть
крайне ценными. Действительно, никакая теория не может быть по-
лезной, если она не абстрагируется от колоссальной сложности ре-
альности, так что любая полезная теория должна быть в некотором
смысле неполной2. Но даже слепые приверженцы каждой из теорий
признают, что их теория проще реальности, которую, как считается,
эта теория описывает, но те элементы реальности, от которых ми-
лая сердцу теория абстрагируется, считают преходящими, несу-
щественными, исключительными или не имеющими отношения
к экономической теории.
Некоторые теории могут оказаться фатально неполными
для тех или иных целей, например, при решении задачи выбора мак-
роэкономической или денежной политики для нынешних США
и ряда других стран. Теория, абстрагирующаяся от сущности проб-
лемы, которую стремится решить, обречена быть неполной. В этой
главе я пытаюсь показать, что все известные макроэкономические
теории, хотя и содержат множество глубоких и безусловно верных
положений, в этом смысле фатально неполны — каждая из них со-
держит пробелы в самом своем ядре.
И наконец, последний источник разногласий в макроэконо-
мике — несоответствие каждой из известных макроэкономических
теорий рассматриваемым целям. Даже если бы каждая из них была
столь же сильной и убедительной, как дарвиновская теория эволю-
ции или теория сравнительных преимуществ Рикардо, могли бы
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 231 I
найтись люди, ее отвергающие. Но ее не отвергали бы многие веду-
щие ученые в соответствующей области, как это случилось с каждой
из известных макроэкономических теорий. Согласие в науке отсут-
ствует обычно потому, что еще не найден правильный путь. Едва ли
можно найти другую сферу или другое время истории экономиче-
ской теории, в отношении которых экономисты имели более веские
основания для опробования сколь угодно необычных направлений
исследований, чем с отношении сегодняшней макроэкономики.
Ill
Соперничающие теории, которые будут здесь рассмотрены, — это
кейнсианская, монетаристская, «неравновесная» модели и «равно-
весная» модель с рациональными ожиданиями. Часто монетарист-
ский подход и подход с позиции теории рациональных ожиданий,
или равновесный подход, мыслятся как одно и то же или, возмож-
но, как разные части одной и той же теории — большинство при-
верженцев одного принимают и другой. Аналогичным образом те-
ория неравновесия часто рассматривается как современная форма
кейнсианской экономической теории. Однако для некоторых целей,
в том числе и для целей нашего исследования, весьма важно их раз-
личать, а также рассматривать нетипичные комбинации этих моде-
лей. Имеются и другие наименования и соответствующие подходы
к изучению экономики в целом, которые время от времени про-
скальзывают в прессе и политических дискуссиях, не привлекая
серьезного внимания в профессиональных журналах. Мы здесь не
будем рассматривать эти подходы, поскольку они слишком туман-
ны и поверхностны для того, чтобы быть полезными.
Значительная часть разногласий между кейнсианцами и мо-
нетаристами связана с вопросом о том, что определяет уровень рас-
ходов или спрос в денежном, или номинальном выражении (т.е. без
поправки на инфляцию) на продукцию экономики в целом. Моне-
таристы утверждают, что единственным систематическим и важ-
ным источником изменений в уровне номинального дохода явля-
ются изменения денежной массы. Теория же Кейнса приписывает
значительную роль в определении уровня спроса в экономике в це-
лом бюджетным дефицитам или профицитам, а также бюджетной
(фискальной) политике в целом.
И хотя теория Кейнса, подобно монетаристской модели, со-
средоточивает внимание главным образом на том, что определяет
уровень агрегированного спроса, крайне важно помнить, что Кейнс
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 232 I
начинает свою яркую и изменившую мир книгу с мысли о том, что
на многие, причем играющие важнейшую роль цены влияет нечто,
лежащее за пределами изменений спроса и даже за пределами спро-
са и предложения вообще (и строит на этом существенную часть
своей теории).
Кейнс начинает свою аргументацию с атаки на классический
или ортодоксальный постулат, что «полезность заработной платы
при данном количестве занятых равна предельной тягости труда при
той же величине занятости». Докейнсианские экономисты утверж-
дали, что если группы рабочих через свои союзы откажутся работать
за вознаграждение, меньшее оговоренного уровня, и такое возна-
граждение приведет к безработице, то безработица в этом случае бу-
дет не вынужденной, а обусловленной коллективным выбором са-
мих рабочих. Далее Кейнс предполагает именно такую ситуацию:
Понижение существующего уровня номинальной зара-
ботной платы привело бы — в форме стачек или каким-ли-
бо другим образом — к уходу с рынка труда ныне занятых
работников. Следует ли отсюда, что сложившийся уровень
реальной заработной платы точно измеряет предельную
тягость труда? Не обязательно. Хотя сокращение сущест-
вующей номинальной заработной платы привело бы
к уходу работников, это еще не означает, что падение цен-
ности существующей номинальной заработной платы, вы-
раженной в товарах, приобретаемых на нее, оказало бы та-
кое же действие, как если бы оно явилось результатом
роста цен на эти товары [т.е. повышения стоимости жиз-
ни]. Другими словами, при определенных условиях воз-
можно, что работники в своих требованиях исходят из ми-
нимума номинальной,а не реальной заработной платы...
Повседневный опыт, несомненно, доказывает, что положе-
ние, когда работники добиваются (в известных пределах)
определенной номинальной, а не реальной заработной
платы, вовсе не абстрактная возможность^ нормальный
случай...
Но в случае изменения общего уровня заработной пла-
ты будет установлено, как я думаю, что изменения реальной
заработной платы, происходящие одновременно с измене-
ниями номинальной, совершаются обычно не в том же,
а почти всегда в противоположном направлении. Иными
7. СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 23Э I
словами, будет установлено, что при росте номинальной
заработной платы реальная заработная плата падает, и на-
оборот, при росте реальной заработной платы номиналь-
ная будет падать...
Борьба за номинальную заработную плату прежде всего
влияет на распределение совокупной реальной заработной
платы между различными группами работников; величина
же средней, т.е. получаемой одним работником реальной
заработной платы, зависит от других причин. Смысл согла-
шений между отдельными группами работников — защита
их относительной реальной заработной платы3.
Центральная роль «негибкой» (медленно изменяющейся)
заработной платы в теории Кейнса и одного из институтов, который
может быть причиной такой жесткости, подчеркнута Кейнсом в гла-
ве «Изменения в денежной заработной плате»:
Поскольку, помимо этого, как правило, нет такого средст-
ва, которое обеспечивало бы одновременное и равномер-
ное сокращение денежной заработной платы во всех от-
раслях, то в интересах каждой группы наемных работников
противодействовать ее сокращению в своем собственном
частном случае...
Если бы наемные работники были действительно в со-
стоянии всякий раз, когда занятость не является полной,
предпринимать согласованные действия (и предпринима-
ли бы такие действия) к уменьшению своих требований
настолько, насколько это необходимо, чтобы сделать день-
ги столь изобильными по отношению к единице заработ-
ной платы, что норма процента падала бы до уровня, со-
вместимого с полной занятостью, то в этом случае мы
фактически имели бы денежное регулирование, цель кото-
рого — полная занятость и которое осуществлялось бы
не банковской системой, а профсоюзами4.
Разумеется, объяснение равновесия при неполной занято-
сти, данное Кейнсом, не сводится целиком к предположению о не-
гибкости заработной платы; уже до кейнсианская теория приписы-
вала безработицу нереалистично высокому уровню заработной
платы, а Кейнс стремился подчеркнуть отличия своей теории от
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 234 I
предшествующей. Так, он утверждал, что снижение номинальной
заработной платы не гарантирует полной занятости, а если и при-
водит к ней,то, по существу, является «денежным регулированием,
осуществляемым профсоюзами». Как мы знаем, у Кейнса были но-
вые идеи относительно спроса на деньги как актив, а также относи-
тельно других вещей, которые играют значительную роль в его тео-
рии. И все же факт остается фактом: хотя теория Кейнса выступает
за регулирование совокупного эффективного спроса, особенно на
основе бюджетных дефицитов и профицитов, и претендует на объ-
яснение депрессии и инфляции исключительно в терминах спроса,
она тем не менее исходит и в существенной мере опирается на пред-
положение, что имеются иные силы, влияющие на заработную пла-
ту, и это влияние в известных пределах и по крайней мере в течение
некоторого времени не может быть объяснено изменениями спро-
са на труд или решениями отдельных индивидуумов о распределе-
нии времени между трудом и досугом.
К сожалению, Кейнс так никогда, по существу, не объяснил,
почему цены оказываются негибкими, чем определяется уровень, на
котором они «застывают», и на какое время. Все это вызывает еще
большее беспокойство потому, что на первый взгляд эта негибкость
несовместима с оптимизирующим или целенаправленным поведе-
нием, которое экономисты обычно наблюдают при изучении инди-
видуального поведения. Неполнота кейнсианской теории — или ее
опора на аргументы ad hoc, не согласующиеся с остальной экономи-
ческой теорией, — уже давно беспокоит ведущих экономистов-
кейнсианцев (и конечно же антикейнсианцев)5. Кроме того, по мое-
му убеждению, эта неполнота теории была причиной определенных
неудач макроэкономической политики в 70-х годах XX века.
Подобное же беспокойство по поводу необъясненной не-
гибкости некоторых цен и заработной платы характерно и для ра-
бот, выполненных в рамках теории неравновесия, т.е. макроэконо-
мической теории, которая основывается на том широко известном
факте, что некоторые рынки не приходят в состояние равновесия
(в том смысле, что не достигают такого положения, когда каждый
желающий совершать сделки по текущим ценам может это сделать,
вследствие чего на этих рынках постоянно наблюдается недостаток
или избыток товаров). Именно на это беспокойство обращали вни-
мание с достойной подражания научной прямотой Роберт Барро
и Хершель Гроссман в своей основополагающей для этой тради-
ции книге:
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 23S I
Особенно сильно в наших рассуждениях смущает еще од-
но упущение, о котором надо сказать ясно и четко. Хотя
в рассуждениях подчеркиваются последствия обмена по
ценам, которые несовместимы с общим рыночным равно-
весием, уравнивающим величины спроса и предложения
на рынках, мы не даем никакого анализа самого процесса
достижения рыночного равновесия с точки зрения теории
выбора. Другими словами, мы не анализируем корректи-
ровку цен и заработной платы как часть максимизирующе-
го поведения фирм и домашних хозяйств. Следовательно,
мы в действительности не объясняем провал рынка, состо-
ящий в его неспособности прийти в состояние равновесия,
и наш анализ динамики заработной платы и цен основан
на составленных ad hoc уравнениях такой корректировки6.
Возможно, этой обеспокоенностью по поводу того, что тео-
рия строится на необъясненных посылках ad hoc, объясняется то,
что авторы, считавшиеся лидерами кейнсианско-неравновесной
контрреволюции, судя по последующим работам, присоединились
к общему отступлению от кейнсианской экономической теории.
IV
Монетаристские модели и равновесная теория рациональных ожи-
даний имеют одно крайне важное достоинство — они избегают об-
ращения к понятиям негибкой или сопротивляющейся снижению
заработной платы, которые сами являются необъясненными. Мо-
нетаристы и исследователи, придерживающиеся равновесного под-
хода, предполагают, что изменения в количестве денег приводят
к пропорциональному изменению в номинальном доходе благода-
ря быстрой адаптации уровня цен, а реальный выпуск определяет-
ся доступностью ресурсов, технологиями и другими факторами, на-
ходящимися вне сферы влияния денежной и бюджетной политики.
Монетаристы и сторонники равновесного подхода, как пра-
вило, не совершают теоретического греха в виде предположения о
произвольности уровней заработной платы и цен, но все-таки они
не смогли дать объяснения вынужденной безработице или значи-
тельной и продолжительной безработице любого другого типа.
Правда, в последние годы монетаристы и другие исследователи вве-
ли в теорию некоторые разъясняющие положения, которые могут
объяснить изменения в уровне занятости. Так, были разработаны
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 236 I
модели «поиска», объясняющие наличие безработицы тем, что по-
рой в интересах самого рабочего проводить все свое время в поисках
наиболее предпочтительной для него работы. Затем последовали мо-
нетаристские доводы об «ускорении» (или «замедлении»), которые
предлагались как объяснение коротких периодов безработицы и спа-
да; если темп инфляции (или дефляции) оказывается ниже (выше),
чем ожидалось, различные решения, принятые на базе ложных ожи-
даний, могут из-за различного рода лагов, которые не специфициру-
ются и не объясняются удовлетворительным образом, приводить
к временной безработице и падению реального выпуска.
Приверженцы теории равновесия с рациональными ожида-
ниями приходят к выводу, способному заставить начинающих мак-
роэкономистов думать, будто я описываю работу теоретиков, на-
прочь потерявших всякую связь с реальностью. А вывод таков, что
вынужденная безработица и депрессии из-за недостаточного спро-
са просто не могут возникнуть! Хоть я и не разделяю подобный вы-
вод, я прошу читателей не делать поспешных суждений, так как
в рамках равновесной теории разработаны полезные с точки зре-
ния понимания соответствующих процессов крайне абстрактные
и утонченные модели (см., например, впечатляющие работы Робер-
та Лукаса, Томаса Сарджента и Нейла Уоллеса). Более того, как я по-
кажу чуть ниже в этой главе, из их очень абстрактных рассуждений
можно извлечь весьма интересные идеи и использовать их находки
в другой теории, которая может оказаться более привлекательной
для тех, кто полагает, что современная равновесная теория несколь-
ко эксцентрична. Одна из таких находок — любимое теоретиками
равновесной школы понятие рациональных ожиданий. Не все опре-
деления рациональных ожиданий в точности совпадают друг с дру-
гом, но для целей нашего исследования это понятие лучше всего ин-
терпретировать следующим образом: люди, принимая решения,
учитывают всю доступную им информацию, которую стоит учиты-
вать; экономически рациональные ожидания в этом смысле всегда
неявно присутствовали в микроэкономическом анализе.
Сторонники равновесной теории объясняют наблюдаемые
изменения в уровне безработицы в течение цикла деловой актив-
ности прежде всего с точки зрения добровольного выбора — при-
нятия решений по поводу того, когда наступит самое подходящее
время, чтобы наслаждаться досугом, или получать образование, или
уволиться с работы, чтобы все свое время посвятить поиску лучшего
места. Их аргументация слишком сложна для того, чтобы ее можно
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 237 I
было коротко изложить здесь, не нарушая общих ограничений на
изложение материала в этой книге. Тем не менее ключевой момент
равновесной теории ясен: это предположение, что разные группы
в экономике имеют разную информацию или ожидания относи-
тельно будущего и что рабочие, несмотря на рациональные ожида-
ния, временно ошибаются в оценках реальной заработной платы
или реальных ставок процента. Предположим, что рабочие ожида-
ли более высокий, чем фактический, уровень инфляции. Тогда они
могут прийти к выводу, что предлагаемая им номинальная заработ-
ная плата соответствует более низкой реальной заработной плате,
чем они могут получить в конечном итоге. А так как рабочий ценит
как денежный доход, так и досуг, он может захотеть остаться безра-
ботным до тех пор, пока ему не предложат работу, вознаграждение
за которую в реальном выражении в точности соответствует тому,
что он, по его мнению, может получить. Если рабочий заблуждается
относительно поведения цен, он может, согласно этой теории, оста-
ваться безработным до тех пор, пока не обнаружит, что его оценка
уровня цен была неверной. Другая возможность — неверная оценка
будущих изменений в уровне цен приводит рабочего к недооценке
реальной процентной ставки и, как следствие, к временно завышен-
ным инвестициям в образование и другие формы человеческого ка-
питала. Эта аргументация предполагает, что информация или мне-
ния относительно поведения цен у нанимателей и рабочих, которые
предпочитают оставаться занятыми, с одной стороны, и у безра-
ботных — с другой, различны. Но такая аргументация способна
объяснить возникающую время от времени значительную и про-
должительную безработицу лишь при условии, что относительно
скромные изменения в ожидаемой реальной заработной плате вы-
зывают огромные изменения в предложении труда.
Модели только что описанного типа не смогли убедить да-
же многих монетаристов; тем более они неспособны убедить кейн-
сианцев. Например, Роберт Солоу находил, что «в эти утверждения
трудно поверить», и сомневался, «что кто-то может поверить в них
при отсутствии каких-либо фактических доказательств»7. Но эти
модели привлекли к себе огромное внимание макроэкономистов;
я подозреваю, что многие интуитивно чувствуют, что эти модели
могли бы со временем помочь экономистам создать нечто лучшее.
Хотя теории поиска, ускорения-замедления и равновесия, ко-
торые в большинстве формулировок приписывают все макроэко-
номические проблемы неверным ожиданиям, способны объяснить
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 238 I
определенные изменения в уровне занятости и коэффициентах ис-
пользования других ресурсов, они вовсе недостаточны для объяс-
нения глубины и продолжительности безработицы в период меж-
ду двумя мировыми войнами. Если экономика всегда обеспечивает
выпуск на уровне полной занятости, кроме ситуаций, когда ожи-
даемый темп инфляции превосходит фактический, то почему де-
прессия, которая началась в США в 1929 году и закончилась только
с началом Второй мировой войны, привела к столь грандиозному
и продолжительному сокращению занятости и реального выпуска?
Рассмотрим также ситуацию, в которой оказалась Великобритания
в межвоенный период. Тогда, как и теперь, Великобритания исполь-
зовала систему измерения уровня безработицы, которая в сравне-
нии с существующей сегодня в США практикой недооценивает этот
показатель; и тем не менее почти сразу же после Первой мировой
войны и вплоть до Второй мировой войны в Великобритании уро-
вень безработицы почти никогда не опускался ниже 10%.
Этот опыт периода между двумя мировыми войнами можно
объяснить с помощью гипотезы ожиданий, только если люди в са-
мом разгаре величайшей из когда-либо виденных депрессий ожидали
столь значительную инфляцию, что имело смысл соглашаться лишь
на заработную плату и цены, уровень которых значительно превы-
шал существующий или был намного выше уравновешивающего
тогдашние рынки. Все это, мягко говоря, сомнительно; а еще более
сомнительно то, что большинство людей упорствовало в таких неле-
по ошибочных ожиданиях в течение двенадцати лет в США и двад-
цати лет в Великобритании. Невероятно и то, что естественный уро-
вень безработицы мог составлять от 10 до 25% всей рабочей силы,
особенно если принять во внимание, что пособия по безработице
и бедности были не столь щедрыми, как сегодня, и что большинство
рабочих были единственной опорой и поддержкой своих семей.
Неспособность теорий поиска, монетаристской и равновес-
ной теорий объяснить величину и стабильный характер безработицы
в период между двумя мировыми войнами говорит об их серьезной
неполноте. Некоторые из ведущих сторонников теорий, в которых
ожидания играют ведущую роль, признают это и согласны с тем, что
эти теории вовсе недостаточны для объяснения Великой депрессии.
Возможно, аналоги монетаристской и равновесной теорий
есть в истории других наук. Отказ от посылок ad hoc заслуживает
похвалы, а попытка объяснить безработицу и циклы деловой актив-
ности, оставаясь верным выдержавшей проверку теории, подобна
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 239 I
тому, что я пытался сделать в этой книге и о чем говорил в первой
главе. Но нежелание большинства монетаристов и сторонников
равновесной теории выйти за общепризнанные рамки экономиче-
ской теории и взглянуть на проблему по-новому требует пере-
осмысления. Как и их привязанность к «равновесию» даже после
колоссальной безработицы и снижения реального выпуска, наблю-
давшихся в период между двумя мировыми войнами. Равновесие —
полезное понятие только при наличии понятия неравновесия. Если
неравновесный подход исключается и считается, что экономика
всегда находится в состоянии равновесия (или близком к нему), да-
же во время глубоких депрессий и рецессий, то какие наблюдения
или множества наблюдений могут поставить теорию под сомнение?
Равновесная теория в чем-то подобна пристрастию физиков XIX ве-
ка к понятию «эфир», который, как предполагалось, заполняет все
пространство и наполняет даже материальные предметы и живые
существа. Работы Эйнштейна и других ученых привели к полному
отказу от ненужного понятия «эфир». С такой же чрезмерной при-
верженностью к устоявшейся теории адепты системы Птолемея
конструировали «эпициклы», чтобы привести свои наблюдения над
орбитами планет в соответствие с предположением, что Земля —
центр системы. Даже с этими эпициклами дополнительные наблю-
дения требовали новых оценок циклов или эпициклов различных
планет: в результате новые аномалии неожиданно возникали в дру-
гих частях системы. Гелиоцентрическая астрономия Коперника,
развитая далее Кеплером и Ньютоном, предлагает гораздо более
простую и более убедительную концепцию8. Возможно, межвре-
менная эластичность предложения рабочей силы, необходимая для
объяснения безработицы в Англии и США в период между двумя
мировыми войнами как результат свободного выбора рабочих, счи-
тавших, что ввиду более высокой ожидаемой реальной заработной
платы им лучше подождать с устройством на работу, как раз и при-
ведет к новым аномалиям в наших эконометрических исследова-
ниях предложения труда. Эти исследования не выявили какой-либо
существенной чувствительности предложения труда к небольшим
изменениям в реальной заработной плате.
V
По-видимому, именно эти слабые моменты в монетаристской и рав-
новесной теории стали причиной того, что некоторые экономисты
сохранили приверженность кейнсианской теории, несмотря на ее
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 240 I
явную зависимость от необъяснимого предположения о негибко-
сти цен. Но кейнсианская модель (как и другие макроэкономиче-
ские модели) позже была опровергнута феноменом стагфляции, то
есть одновременной инфляции и безработицы. Кейнсианская мо-
дель не может объяснить феномен одновременного появления
высокой инфляции и высокого уровня безработицы, наблюдавше-
гося в 70-х годах XX века, что, впрочем, представляет такое же за-
труднение и для некоторых других макроэкономических моделей.
Некоторые кейнсианцы пытались объяснить недавний макроэко-
номический опыт Великобритании, США и ряда других стран с по-
мощью имеющей отрицательный наклон кривой Филлипса (на-
блюдаемой тенденцией к убыванию приростов заработной платы
и цен при увеличении уровня безработицы). Нет необходимости
взывать к монетаристской критике концепции кривой Филлипса,
чтобы показать ее неадекватность, так как эта кривая — всего лишь
статистическая регулярность (или статистическая регулярность,
верная только для определенного периода времени), обнаруженная
в процессе поиска теории. Объяснение стагфляции вовсе не будет
таковым до тех пор, пока не будет включать общее объяснение того,
почему кривая Филлипса должна иметь тот или иной наклон и поче-
му кривая сдвигается, если предполагается, что она сдвигается. Лю-
бая зависимость типа кривой Филлипса должна выводиться из ин-
тересов лиц, принимающих решения, и из ограничений, с которыми
они сталкиваются. Отсутствие у Кейнса адекватного объяснения
стагфляции или кривой Филлипса — особенно тенденции для крат-
косрочной кривой сдвигаться вверх и становиться круче в течение
периодов продолжительной инфляции — не могло не привести
к росту в последние годы скептицизма в отношении кейнсианской
экономической теории. (Лорд Балог правильно, хотя и не без извест-
ного преувеличения, определил направление изменений, жалуясь
на то, что «антикейнсианство — самая быстро растущая отрасль»9.)
«Неявные контракты» также были рождены как попытка
объяснить недавнюю стагфляцию способом, который примирил
бы ее с теорией Кейнса. Неявные контракты использовались для
объяснения таких феноменов, как долгосрочные отношения в сфе-
ре занятости и колебания во времени трудовых усилий, требуемых
от наемных работников, в сочетании со стабильным уровнем за-
работной платы. Для подобных целей это наиболее подходящая
концепция. Но она недостаточна для объяснения значительной
безработицы и тем более инфляции в сочетании с безработицей.
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 241 I
Действительно, если неявные контракты и оказывают какое-то вли-
яние на безработицу и стагфляцию, то скорее в направлении умень-
шения, чем увеличения ее масштабов. На самом деле, рабочие и ра-
ботодатели заключат неявное, как и явное, соглашение только если
посчитают его выгодным. Люди не склонны к риску, как справедли-
во полагает теория неявных контрактов10, поэтому, при прочих рав-
ных условиях, они предпочтут заключать контракты, которые
уменьшают вероятность увольнения. Они могли бы даже выиграть
от небольшого снижения заработной платы в сочетании с соглаше-
нием, явным или неявным, о том, что наниматель будет делать все
возможное для того, чтобы не увольнять их. Наниматели не могли
бы извлекать выгоду из индивидуальных договоров с рабочими,
предусматривающих жесткость заработной платы или другие усло-
вия, которые могли бы увеличить вероятность увольнений: жесткая
заработная плата ограничивает нанимателей и лишает их потенци-
альных преимуществ. Наиболее выгодный неявный контракт меж-
ду нанимаемыми и нанимателями должен позволить им изменять
заработную плату таким образом, чтобы наниматели и нанимаемые
совместно максимизировали разницу между ценностью досуга
и альтернативной занятости для нанимаемых и предельным про-
дуктом труда в денежном выражении. Соответствующие функции
изменяются, порой довольно часто, поэтому только гибкая заработ-
ная плата совместима с занятостью обоюдно оптимального коли-
чества труда. Конечно, заработная плата зачастую не является до-
статочно гибкой, но, как мы убедимся позже, в основном не из-за
неявных контрактов.
Долгосрочный контракт, вполне успешный в максимизации
совместного выигрыша нанимаемых и нанимателей, выработать
трудно, поскольку только рабочие могут знать ценность для них их
досуга и только наниматели могут знать, сколько данное количество
труда добавит к их выручке. На практике наниматели и нанимаемые
могут и не преуспеть в нахождении точного размера заработной
платы и объемов занятости, которые обеспечат им максимальный
совместный выигрыш на протяжении длительного периода време-
ни. Один из возможных исходов состоит в том, что будет заключено
соглашение, в результате которого рабочий будет работать меньше,
чем мог бы, если бы обе стороны располагали бы полной информа-
цией. Но нелепо относить на счет этой возможности значительную
безработицу, поскольку, будь потери, связанные с долгосрочными
контрактами, большими, стороны не были бы заинтересованы их
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 242 I
заключать, а полагались бы на ряд последовательных сделок «на
спотовом рынке». Таким образом, неявные контракты не могут
служить объяснением существенного уровня безработицы и, как
подсказывает здравый смысл, почти наверняка приводят к сниже-
нию безработицы. Обычные договоренности, в рамках которых
фирмы стараются платить рабочим зарплату даже во времена не-
благоприятной конъюнктуры, а рабочие, в свою очередь, работают
сверхурочно в периоды повышенного спроса на продукцию, не
требуя повышения заработной платы, являются, вероятно, наибо-
лее типичными неявными контрактами, и эти контракты снижают
безработицу.
Существуют еще объяснения инфляции и стагфляции как
феноменов, порождаемых ростом издержек, в которых инфляция
и стагфляция относятся на счет повышения цен и заработной пла-
ты, осуществляемого фирмами и профсоюзами, обладающими мо-
нопольной властью. Как ранее показали другие исследователи, не-
удовлетворительность этой аргументации вполне очевидна. Она не
дает объяснения существованию продолжительной инфляции
и различиям в темпах инфляции в разные периоды. Она не объяс-
няет, почему организации, обладающие монопольной властью, не
устанавливают наиболее выгодные для себя цены и заработную пла-
ту сразу же, как только получат эту монопольную власть, после чего
оказывается у них не больше причин повышать цены или заработ-
ную плату, чем у организаций в условиях совершенной конкурен-
ции. В отсутствие адекватного объяснения, почему организации
с монопольной властью не используют преимущества этой власти
сразу же, как только обрели ее, или объяснения, почему монополь-
ная власть должна была с течением времени возрастать способом,
который совместим с историей инфляции и стагфляции, ссылка на
рост издержек является неудовлетворительной. Кроме того, ее сле-
дует дополнить объяснением, почему правительство или централь-
ный банк обеспечивают возросший спрос после того, как преслову-
тый рост издержек увеличит заработную плату и цены, в результате
чего этот рост издержек проявляется в инфляции, а не в безработи-
це. (На основе предложенной в этой книге теории и ряда других
идей можно сконструировать состоятельную теорию инфляции, ко-
торая несколько напоминала бы известные аргументы, объясняю-
щие инфляцию ростом издержек, но эти аргументы были источни-
ком столь большой путаницы, что потери, связанные с созданием
такой теории, вероятно, превосходят выигрыш.)
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 243 I
VI
Какие требования мы должны предъявить к макроэкономической
теории, чтобы иметь основания считать ее, хотя бы предваритель-
но, адекватной? Во-первых, теория должна полностью выводиться
из разумных и проверяемых предположений о поведении индиви-
дуумов; она ни в чем не должна противоречить любой состоятель-
ной микроэкономической теории. Это, в свою очередь, означает, что
она не должна содержать никаких необъясненных предположений
ad hoc, включая предположения о негибких или жестких в сторону
понижения ценах; такие негибкости могут вводиться в теорию
только в том случае, если они, в свою очередь, объясняются в терми-
нах рационального индивидуального поведения или рационально-
го поведения фирм, организаций, правительств или других инсти-
тутов (впрочем, сам факт существования таких институтов снова
должен быть объяснен в терминах рационального индивидуально-
го поведения). Я полагаю, что подавляющее большинство эконо-
мистов, какую бы из существующих макроэкономических теорий
они ни предпочитали, согласятся, что макроэкономическая теория
должна иметь смысл также и на микроэкономическом уровне. Это
очевидно из поддержки исследований по микроэкономическому
обоснованию макроэкономической теории, идущих во всех лагерях
(обратите внимание, например, на огромное влияние книг Эдмунда
Фелпса по микроэкономическим основаниям макроэкономики11).
Во-вторых, адекватная макроэкономическая теория долж-
на объяснять как вынужденную, так и добровольную безработицу,
как глубокие депрессии, так и незначительные спады. Существует,
конечно, значительное число людей, которые добровольно отказы-
ваются от работы по найму (например, добровольно ушедшие на
пенсию, живущие в праздности богачи, те, кто предпочитает жить
на подаяние, кто все свое время посвящает уходу за детьми и т.д.).
Учитывая то, как собираются данные по безработице в США и дру-
гих странах, некоторые из названных категорий, без сомнения, будут
показаны в статистике как безработные. Однако здравый смысл,
наблюдения и опыт сотен миллионов людей свидетельствуют, что су-
ществует и вынужденная безработица и что она никоим образом не
единичное или редкое явление. Снижение уровня реального выпус-
ка столь глубокое, как наблюдавшееся во время Великой депрессии
в период между двумя мировыми войнами, конечно же не может
быть адекватно объяснено без привлечения понятия вынужденно-
го недоиспользования труда и других ресурсов. Великая депрессия
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 244 I
была настолько заметным событием, что весь мир наблюдал ее; по-
литическая и интеллектуальная жизнь в большинстве стран была ею
революционизирована. Только безумец — или экономист с «вышко-
ленной некомпетентностью» и доктринерской страстью одновре-
менно — мог бы отрицать реальность вынужденной безработицы.
Из приведенного выше первого условия следует, что вынужденная
безработица не может быть адекватно объяснена до тех пор, пока не
будет показано, что она возможна даже в том случае, когда каждый
индивидуум, фирма или другая организация действуют рациональ-
но в своих собственных интересах: следует выявить и разъяснить
мотивы, порождающие вынужденную безработицу, т.е. интересы,
осуществлению которых прямо или косвенно она служит.
В-третьих, теория должна объяснять, почему безработица
больше распространена среди низкоквалифицированных, низко-
производительных групп, таких как подростки, находящиеся в не-
благоприятном положении расовые меньшинства и т.п. Такой исход
может показаться совершенно естественным непрофессионалам;
но многие господствующие теории, объясняющие изменения в за-
нятости и безработице, не предсказывают наблюдаемого паттерна.
Теория поиска (как и понятие «фрикционная безработица») пред-
сказывает наибольший уровень безработицы на «узких» рынках, где
покупатели и продавцы наиболее малочисленны; индивидуум дол-
жен дольше искать партнера для заключения трудового контракта.
Обычно специалисты и другие высококвалифицированные рабо-
чие наиболее специализированы и действуют на самых узких рын-
ках, так что у них, в соответствии с теорией поиска, уровень безра-
ботицы должен быть самым высоким. Самый широкий единый
рынок труда — рынок для неквалифицированных рабочих, где без-
работица должна быть самой низкой.
В-четвертых, в теории должно найтись место как равнове-
сию, так и неравновесию, среди прочего и потому, что любое из этих
понятий не является эмпирически операциональным без другого.
В-пятых, адекватная макроэкономическая теория должна
быть совместимой как с подъемами, так и со спадами — с периода-
ми небывалого процветания и периодами неполного использова-
ния производственных мощностей. Она должна быть совместимой
с тем, что мы несколько неопределенно называем «экономическим
циклом», хотя отсутствие строгих регулярностей как в длительно-
сти периодов процветания и спада, так и в их интенсивности под-
сказывает, что термин «колебания деловой активности» был бы
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 245 I
предпочтительнее. Другими словами, как отмечает Кеннет Эрроу12,тео-
рия должна быть совместимой с известными фактами: ни депрессия,
ни состояние полной занятости не продолжаются бесконечно долго.
В-шестых, теория должна быть способной без всяких пред-
положений ad hoc объяснить поистине разительные различия в ха-
рактере макроэкономических проблем разных обществ и разных
исторических периодов. Если бы экономическую историю изучали
на экономических факультетах более глубоко, необходимость это-
го требования была бы очевидной уже давно, но современные тен-
денции в экономической теории и эконометрике привели к тому,
что экономическая история вытесняется из учебного процесса и ее
значение умаляется.
В-седьмых, поскольку чем больше объяснительная сила тео-
рии при прочих равных условиях, тем выше вероятность, что она
верна, то в идеале теория должна быть способной, по крайней мере
в своей полной или завершенной форме, объяснять и некоторые
феномены, выходящие за рамки макроэкономики. Это не абсолют-
ное требование, но на следует быть обеспокоенными, если оно не
выполняется, и чувствовать себя гораздо увереннее, если оно вы-
полняется. Я должен вновь повторить, что вовсе не обязательно,
чтобы теория была моноказуальной, так что множество факторов,
экзогенных по отношению к ней, могут иметь чрезвычайно важное
значение как для макроэкономических, так и для других проблем.
В-восьмых, как мы уже знаем из первой главы, теория долж-
на быть относительно простой и экономной.
Я утверждаю, что нижеследующая теория, в совокупности
с известными и простыми элементами из четырех макроэкономи-
ческих теорий, изложенных выше в этой главе, а также в совокупно-
сти с тем, что было представлено в предыдущих главах этой книги,
удовлетворяет всем восьми указанным условиям. Отчасти для того,
чтобы подчеркнуть простоту нашей аргументации, особенно в про-
тивоположность ряду последних результатов в макроэкономике,
а отчасти для того, чтобы быть понятным студентам и политичес-
ким деятелям, я в своих дальнейших рассуждениях буду использо-
вать наиболее фундаментальные и простые теоретические средства.
VII
Сначала обсудим в рамках первого из указанных выше условий
один из источников вынужденной безработицы. Хотя естественно
начать с самого простого и непосредственного источника и типа
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 246 I
безработицы, крайне важно не использовать это объяснение в от-
рыве от других аргументов. Депрессия или спад сопровождаются
незанятостью или недоиспользованием оборудования и других
форм капитала, и хотя они не вызывают столь болезненных явле-
ний, как вынужденная безработица, тем не менее приводят к беспо-
лезному растрачиванию производственных мощностей и вдобавок
способствуют потерям, которые несут рабочие в такие времена, по-
скольку неработающий капитал означает, что меньше капитала
соединяется с трудом, а поэтому спрос на труд и, соответственно,
заработная плата могут тогда оказаться ниже, чем могли бы быть
в условиях полной занятости. Очевидно, что спрос на труд зависит
от ситуации на тех товарных рынках, где фирмы, нанимающие ра-
ботников, продают производимую ими продукцию, так что размер
вынужденной безработицы не может быть определен, если не при-
нять во внимание условия не только на рынках труда, но и на товар-
ных рынках.
Было бы легко, но бесполезно объяснять вынужденную без-
работицу якобы устойчивой склонностью тех, кого она затрагива-
ет, упорно выбирать последствия, несовместимые с их интересами.
Поэтому я исхожу из гипотезы рациональных ожиданий, т.е. пред-
полагаю, что индивидуумы принимают во внимание всю ту инфор-
мацию, которую стоит принимать во внимание, а именно всю до-
ступную информацию, которая, как они ожидают, будет для них
более ценной, чем связанные с ее получением издержки.
Мы также должны определить понятие вынужденной безра-
ботицы очень строго. Если относить к вынужденной безработице
слишком широкий класс разнообразных ситуаций, то опять-таки
нетрудно объяснить ее существование, но это ничего нам не даст.
В частности, мы должны быть уверены, что не включили в наше оп-
ределение вынужденной безработицы никакой вид безработицы
добровольной, которую легко объяснить как предпочтение досуга
или производимой на дому продукции труду за вознаграждение.
Проиллюстрирую сказанное с помощью рисунка 1. Изображенная
на нем кривая МС — кривая предельных издержек труда, или кри-
вая предложения,—ценность времени рабочих, определяемая через
ценность досуга производимой на дому продукции, а также любых
других альтернатив. Спрос на труд, или кривая MRP (предельный
продукт в денежном выражении [marginal revenue product]),состоит
из точек на отдельных кривых предельного продукта труда в денеж-
ном выражении для фирм в различных отраслях, предъявляющих
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 247 I
спрос на соответствующий вид труда13. В целях экономии времени
тех разносторонне подготовленных неэкономистов, кто упорно
продолжает читать материал этой главы, отмечу, что МС — кривая
предельных издержек труда, предположительно является возраста-
ющей, поскольку по мере увеличения количества привлекаемого
труда необходимо создавать стимулы для тех рабочих, труд по най-
му для которых становится все менее привлекательным, а также по-
тому, что рабочему, чтобы он пожертвовал досугом, нужно платить
тем больше, чем больше часов работы он уже предложил для про-
дажи на рынке. Кривая D является убывающей, в частности, потому,
что по закону убывающей доходности дополнительный труд дан-
ного вида в итоге приводит ко все меньшим приростам выпуска.
В точках справа от пересечения двух кривых, как, например,
в точке В, вынужденной безработицы быть не может; ценность до-
суга или альтернативных возможностей при данном количестве
труда выше точки В, так что никто не согласится работать за возна-
граждение на этом уровне заработной платы. Поэтому если количест-
во нанятого труда будем таким, как в точке В, наниматели обнару-
жат, что заработная плата на уровне В уже стоила бы им больше, чем
ценность дополнительного труда. Говоря в терминах первой из при-
веденных выше в этой главе цитат из Кейнса, для того чтобы найти
точку, где «полезность заработной платы... равна предельной тягос-
ти труда при той же величине занятости», мы должны сдвинуться
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 248 I
левее к точке пересечения двух кривых. Аналогично, если бы кто-
нибудь запрашивал заработную плату, соответствующую точке А,
в ней тоже не было бы вынужденной безработицы, поскольку точка
А выше, чем предельный продукт труда в денежном выражении; ра-
бочий требовал бы скорее подарка, а не работы, ибо любой нанима-
тель потерял бы деньги, наняв его за такую заработную плату. Ана-
логично и в такой точке, как С, нет вынужденной безработицы; для
таких точек ценность времени при альтернативном его использова-
нии выше предлагаемой заработной платы, и рабочий не согласится
на работу за вознаграждение, соответствующее точке С.
Мы можем представить также некий вид труда, ценность ко-
торого для нанимателей столь низка, что кривая MRP всюду или поч-
ти всюду лежит ниже кривой МС, как, например, кривая MRP2. В та-
кой печальной ситуации ценность этого вида труда настолько низка,
что ни один наниматель не получит никакой выгоды от его найма да-
же в том случае, когда заработная плата будет столь низкой, что даже
рабочие с обычным трудолюбием не согласятся работать за такую
заработную плату. Ситуация подобного типа может быть более тра-
гичной, чем вынужденная безработица, но путать ее с вынужденной
безработицей не следует. Мы знаем, что пациенты в больнице не ра-
ботают, но мы не учитываем их в составе безработицы и не характе-
ризуем как безработных. Проблема людей, которые не могут быть
производительными, или людей, чья производительность столь низ-
ка, что никто не может выиграть от их найма, даже если они ценят
свое время крайне низко, — это проблема непроизводительных ре-
сурсов, а не проблема незанятости ресурсов: она не подразумевает
наличие неиспользуемой способности к производству.
Вынужденная безработица может иметь место только в си-
туациях, представленных точками области, ограниченной криволи-
нейным треугольником MNO. Вынужденная безработица в строгом
смысле слова может иметь место только в том случае, если наем ра-
бочего может увеличить выручку нанимателя на величину, боль-
шую ценности, которую придает своему времени рабочий, прини-
мая во внимание ценность своего досуга и всех других доступных
ему альтернатив.
Подобным же образом ситуация, когда рабочий отказыва-
ется от найма, потому что считает, что для него предпочтительнее
проводить больше времени в поисках работы, и поэтому отклоняет
во время такого поиска менее ценные альтернативы, вынужденной
безработицей не является. Личные наблюдения могут подсказать
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 249 I
читателю, что найти работу легче, когда уже имеешь какую-то рабо-
ту, и что такой тип безработицы крайне редок. Так это или нет, без-
работицу такого типа, если она случится, мы не должны называть
вынужденной; рабочий просто инвестирует свое время тем спосо-
бом, который, как он полагает, максимизирует его суммарный доход
и удовлетворение на протяжении всей жизни. Если тем или иным
способом запретить этот тип безработицы, национальный выпуск
продукции и благосостояние в конце концов снизятся, так как рабо-
чие, принимающие решения о поиске лучшей работы, предположи-
тельно знают свои интересы и ситуацию лучше, чем кто-либо дру-
гой. Если же какие-то социальные институты или государственная
политика увеличивают издержки, связанные с поиском работы, или
время, затрачиваемое на простаивание в очередях за работой, и тем
самым усиливают неэффективность, то дополнительный поиск бу-
дет вызываться именно этими институтами или политикой, и такой
дополнительный поиск уже не будет инвестицией, порождающей
общественный выигрыш. Любая безработица, порожденная таким
дополнительным поиском, будет, по определению, вынужденной.
Предположим, например, что нанято только ОХ рабочих:
тогда вынужденно безработными оказываются XQ рабочих, по-
скольку именно у них предельный продукт в денежном выражении
выше предельных издержек их времени. Заметим теперь, что тре-
угольная область RVO — область над кривой предельных издержек
этих рабочих и одновременно под кривой предельного продукта
в денежном выражении. Эта область представляет общественные
потери, так как время этих рабочих ценится их нанимателями боль-
ше,чем ими самими. Более того,заметим, что между безработными
и нанимателями возможны взаимовыгодные сделки; положение обе-
их групп улучшится при заключении контракта о найме с уровнем
заработной платы, соответствующим точкам между двумя кривы-
ми. И это всегда будет верно при наличии вынужденной безработицы
в строгом смысле этого слова.
В кейнсианском «равновесии с безработицей» именно такой
выигрыш получили бы и наниматель, и нанимаемый, заключи они
контракт о найме. С течением времени будет заключаться все больше
подобных контрактов, так что «равновесие с безработицей» вовсе не
является равновесием. Кейнс также говорил о действительно вы-
нужденной безработице. Только что описанное затруднение лежит
фактически в самой основе кейнсианского объяснения безработицы.
Спешу добавить, что это затруднение Кейнса давно обнаружили,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 250 I
правда несколько другим способом, некоторые исследователи, на-
пример Дон Патинкин, и в этом одна из причин того, что так много
хороших экономистов ищут прочные микроэкономические осно-
вания для кейнсианской экономической теории или какую-нибудь
альтернативу самой этой теории. Но факт остается фактом: и у Кейн-
са, и в теории неравновесия нет удовлетворительного объяснения
вынужденной безработицы.
Конечно, в реальном мире и вынужденно безработные, и на-
ниматели не обладают совершенным знанием и могут в течение
некоторого времени не знать о выигрыше от той или иной потен-
циальной сделки, так что рабочие могут временно оказаться без
работы и должны будут искать ее, как и наниматели искать нанима-
емых, чтобы получить взаимный выигрыш. И все же возникно-
вение вынужденной безработицы в данном случае вовсе не обяза-
тельно, потому что рабочие либо будут продолжать работать,
одновременно подыскивая лучшую работу, либо решат, что лучший
способ использовать их время — посвятить его целиком поиску ра-
боты, как мы указывали выше, этот тип инвестиций времени пред-
ставляет собой вынужденную безработицу не в большей мере, чем
инвестиции времени в образование. Можно, как это делают сторон-
ники равновесного подхода, ссылаться на несимметричность ин-
формированности нанимателей и нанимаемых, которая заставляет
их по-разному оценивать поведение кривых MRP и МС, но это про-
извольное и эмпирически неправдоподобное решение. Такие оши-
бочные представления вряд ли могли продержаться в течение двад-
цати лет, времени высокой безработицы в Великобритании между
двумя мировыми войнами, и не могли бы сбить с толку столь зна-
чительную долю рабочих в США, которые оказались без работы,
начиная с 1929 года и вплоть до Второй мировой войны. Следует ис-
кать более сильное и более продолжительное влияние, препятству-
ющее заключению взаимовыгодных сделок между вынужденно
безработными и нанимателями, настоящими или будущими.
VIII
Для экономиста естествен вопрос, у кого в правительстве или где-
либо еще может быть интерес к тому, чтобы препятствовать заклю-
чению взаимовыгодных сделок с вынужденно безработными. У пре-
зидента и правящих политических партий нет прямого интереса
препятствовать таким сделкам; они бы рисковали потерять голоса
и предполагаемых работников, и предполагаемых нанимателей.
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 251 I
Каждодневные наблюдения свидетельствуют о том, что стоящие
у власти желают повторить свой успех и добиться переизбрания на
таких платформах, как «Мир и процветание!» или «Никогда не было
так хорошо, как сейчас!». Население не желало бы препятствовать
сделкам из простого человеческого сочувствия; деловое сообщество
в целом желало бы увеличения занятости из-за дополнительного
спроса, который такая занятость вызовет.
Основная группа, которая может быть заинтересована
в предотвращении взаимовыгодных сделок между вынужденно безра-
ботными и нанимателями, — это рабочие тех же или конкурирую-
щих специальностей. Они крайне заинтересованы в предотвращении
таких сделок, поскольку их собственная заработная плата неизбеж-
но будет уменьшаться по мере того, как дополнительный труд бу-
дет снижать предельный продукт в денежном выражении. Лица, име-
ющие работу, могут предотвратить взаимовыгодные сделки лишь
сорганизовавшись в картель или лобби либо (как это часто случает-
ся) получить возможность тем или иным неофициальным способом
оказывать давление, опираясь на сговор между собой. Единственная
иная группа, у которой мог бы быть такого рода интерес,—это кар-
тель (монопсония) покупателей рабочей силы или лобби нанимате-
лей; ей для удержания заработной платы на уровне ниже конкурент-
ного также нужно препятствовать взаимовыгодным сделкам между
нанимателями и рабочими. Ни одна модель вынужденной безрабо-
тицы или макроэкономическая теория, игнорирующая этот вызы-
вающий безработицу мотив, не может быть удовлетворительной.
Из соображений простоты изложения в предшествующем
объяснении мы сконцентрировались только на рынке труда и вре-
менно предполагали отсутствие картелизации или государственного
вмешательства в другие сферы экономики, где цены предполагались
гибкими. Это гарантирует, что наниматели всегда могут продать
произведенную продукцию. Конечно, те же аргументы применимы и
к рынкам других факторов производства, и к товарным рынкам, где
такие применения часто гораздо более важны. Убывающая кривая
на диаграмме с таким же успехом могла быть и кривой спроса на ка-
кой-нибудь товар, а возрастающая — кривой его предложения или
кривой предельных издержек его производства. Если что-нибудь,
например, слишком высокие цены, создает ситуацию недоисполь-
зования производственных мощностей, возникает возможность
взаимовыгодных сделок, описываемых точками соответствующей
треугольной области. И снова единственная сторона, которая может
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 252 I
быть заинтересована воспрепятствовать этим взаимовыгодным
сделкам между покупателями и фактическими или потенциальны-
ми продавцами, — это фирмы, извлекающие прибыль из неконку-
рентной цены. Они могут предотвратить взаимовыгодные сделки,
только если организуются как лобби или картель или вступят в не-
формальный или неявный сговор.
Как показали сторонники неравновесного подхода, такие
как Эдмон Маленво14, цена, которая не уравновешивает рынок ка-
кого-то товара (т.е. не позволяет осуществиться всем взаимовыгод-
ным сделкам), может внести свой вклад в безработицу или в избы-
точное предложение на рынках других товаров. Далее в этой главе
я буду рассматривать одновременное воздействие распределитель-
ных коалиций как на рынки факторов производства, так и на рынки
товаров. Результаты, полученные в теории неравновесия, а также то,
что я представлю далее, показывают, что вышеприведенный анализ
рынка труда нельзя осуществлять изолированно и следует делать
совместно с аналогичным анализом других рынков факторов про-
изводства и товарных рынков.
Чем более распространены группы, преследующие особые
интересы, и чем интенсивнее лоббирование и картелизация, приво-
дящие к установлению цен, не уравновешивающих рынки, тем зна-
чительнее различия в ставках доходности труда и капитала с одина-
ковыми характеристиками. А чем значительнее эти различия, тем
выгоднее оказывается поиск более высокой доходности. Но этот
дополнительный поиск — социально неэффективные издержки сбо-
ра информации; он требуется лишь потому, что существуют группы,
преследующие особые интересы, и поэтому порождает вынужден-
ную безработицу. Некоторое время проводится в очередях за получе-
нием работы из-за не уравновешивающих рынок цен и заработной
платы, что еще сильнее увеличивает вынужденную безработицу.
IX
Мы вскоре увидим, что описанный выше подход в контексте обще-
го равновесия позволяет получить неожиданные и проверяемые
выводы, но прежде следует вернуться к следствию 6, сформулиро-
ванному в третьей главе. В нем речь шла о том, что распределитель-
ные коалиции порождают медленный процесс принятия решений,
перегруженные повестки дня и загроможденные столы перегово-
ров. Мы выяснили также, что во многих случаях для этих коалиций
выгоднее регулировать количество благ, чем цены.
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 253 I
Этот вывод объясняет, почему многие цены и ставки зара-
ботной платы в некоторых странах являются негибкими. Консенсу-
альные переговоры или конституционные процедуры, при помо-
щи которых организации, преследующие особые интересы, или
вступившие в сговор группы должны принимать решения, занима-
ют достаточно много времени. Поскольку все наиболее важные
решения эти организации и группы должны принимать таким спо-
собом, это приводит к перегруженным повесткам дня. Так как рас-
пределительная коалиция часто должна лоббировать или вести пе-
реговоры с другими, она может столкнуться с другими институтами
или организациями, имеющими перегруженные повестки дня, так
что и их столы переговоров тоже могут оказаться загроможденны-
ми. Следовательно, процесс определения цен и заработной платы,
на которые влияют или которые устанавливают лобби или картели,
может быть очень медленным. Но будучи раз установленными, це-
на или ставка заработной платы вряд ли изменятся быстро, даже ес-
ли при изменившихся условиях оптимальными для коалиции бу-
дут совсем другие цены и другая заработная плата. Так что группы,
преследующие особые интересы, порождают негибкие цены и став-
ки заработной платы.
Широко известно, что цены и заработная плата менее гибки
в сторону понижения, чем в сторону повышения. Маленво, напри-
мер, говорит об «общераспространенном представлении о том, что
цены менее гибки в сторону понижения, чем в сторону повыше-
ния»15, а влиятельная ранняя работа о стагфляции моего коллеги
Чарльза Шульце частично построена именно на такой посылке16.
Этот факт выглядит загадочно: любые принимающие решения лица,
какой бы монопольной властью они ни обладали, должны выбирать
оптимальную для них цену и ставку заработной платы и будут терять
в среднем столько же от слишком высокой цены, сколько и от слиш-
ком низкой. Но тогда может показаться, что если цены негибки по
какой-то причине, то они инертны в любом направлении. Такая
инертность действительно наблюдается, но, как правило, негибкость
цен проявляется в большей степени по отношению к их снижению.
Картелю или лобби с медленным процессом принятия решений
нужно какое-то время для принятия решения и о повышении,
и о понижении цен,и, видимо, его процедуры коллективного приня-
тия решений работают одинаково медленно в любом направлении.
И тем не менее мы можем понять из анализа, который при-
вел к следствию 6, что имеет место асимметрия. Если один из членов
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 254 I
картеля назначает цену ниже оговоренной в соглашении, это нано-
сит ущерб всем остальным — они должны будут довольствоваться
меньшим объемом продаж и более низкими ценами. Но если член
картеля назначает цену выше согласованной, он не наносит ущерба
другим членам картеля. При снижении спроса картель мог бы пред-
почесть назначить более низкую цену, но из-за условий, указанных
при обсуждении следствия 6, решение снизить картельную цену мо-
жет быть принято только через некоторое время. Если после урав-
новешивания рынков происходит достаточно незначительное уве-
личение спроса на продукцию фирм — членов картеля,то по старой
картельной цене каждая из фирм может продать немножко больше,
увеличив тем самым прибыль, хотя и не настолько, как в ситуации,
когда картельная цена соответствующим образом адаптируется
к новым условиям. Рассмотрим теперь случай непредвиденного
роста спроса, столь значительного, что каждая фирма может назна-
чить цену большую, чем картельная цена. Ни одна фирма не будет
возражать, если какая-то другая фирма будет взимать цену выше
картельной, так что какое-то время цены будут гибкими в сторону
повышения. Этот довод предполагает, что монополистические кар-
тели более распространены, чем картели покупателей (монопсо-
нии), что, видимо, соответствует действительности17. Одно из до-
пускающих эмпирическую проверку следствий теории в том, что
противоположное явление будет наблюдаться в случае монопсонии.
Различия в уровнях негибкости цен в разных отраслях также
хорошо согласуются с теорией. Из теории следует, что в секторах,
где есть организации, преследующие особые интересы, цены и за-
работная плата будут более жесткими, а также что (в соответствии
со следствием 3) в отраслях с достаточно небольшим числом фирм,
которым в связи с этим легче договориться, цены в среднем будут
более жесткими, чем в отраслях со столь большим числом фирм, что
они не могут вступить в сговор без избирательных стимулов. А при-
нятие решения большими группами, организованными на основе
избирательных стимулов, может происходить еще медленнее.
Инертность заработной платы, устанавливаемой в рамках
коллективных переговоров, хорошо известна. Гибкость заработной
платы, по-видимому, наиболее значительна на рынках краткосроч-
ных сделок (рынки сезонных рабочих, консультантов и т.д.), где нет
организаций, преследующих особые интересы. Цены промышлен-
ных товаров, по-видимому, менее гибки, чем цены сельскохозяйст-
венных (за исключением цен на сельхозпродукцию, определяемых
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 255 I
правительством под давлением различных лобби). Это было отме-
чено и наблюдательными монетаристами, и кейнсианцами. Филипп
Кейган, один из ведущих монетаристов, резюмировал эти свиде-
тельства четко и точно:
Хотя цены на промышленную продукцию иногда стреми-
тельно падают, как это происходило во время спадов
1920-1921 и 1929-1933 годов, это явление нельзя назвать
обычным. Правда, доступные нам данные не учитывают
скидок, которые держатся в секрете, и снижения цен на не-
активных рынках с большими разрывами между ценами
продавца и ценами покупателя; цены фактических сделок,
вне всякого сомнения, претерпевают более значительные
изменения, чем можно заключить из сообщаемых цен. Раз-
ница между объявляемыми и фактическими ценами будет
обсуждаться ниже. Однако она не столь значительна, что-
бы поколебать вывод о наблюдаемой нечувствительности
большинства цен к изменениям спроса18.
Ф.М. Шерер, среди многих, тоже представил данные, указы-
вающие на больший размах колебаний цен на сельскохозяйствен-
ную продукцию и биржевые товары, чем цен в высококонцентри-
рованных отраслях промышленности19.
Настоящая теория предсказывает также, что безработица
среди рабочих с относительно низкой квалификацией и произво-
дительностью будет выше, как это и должно быть в соответствии
с нашим набором требований к удовлетворительной макроэконо-
мической теории. Как объясняет следствие 6, распределительные
коалиции будут охотнее вести переговоры по поводу ставки за-
работной платы и цены, оставляя решения относительно распределе-
ния выгод нанимателям и потребителям, так что коалиция окажется
способной минимизировать вызывающие разногласия конфликты
по поводу распределения выгод от ее коллективных действий. Когда
заработная плата и цены установлены выше их равновесного уров-
ня, наниматель будет выбирать и привлекать более квалифициро-
ванных наемных работников, чем при конкурентной заработной
плате, и менее производительные рабочие тогда смогут обнаружить,
что при установившемся уровне заработной платы наниматель
не заинтересован в их найме. Если бы менее квалифицированные
рабочие и наниматели были свободны заключать контракт о найме
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 256 I
на любых условиях, заработная плата зависела бы от производи-
тельности, и рабочие с относительно низкой, но положительной
производительностью обнаружили бы, что найти работу в этих ус-
ловиях легче. Если рабочий обучался профессии, требующей высо-
кого уровня квалификации, но не смог найти работу, так как его
уровень мастерства оказался ниже среднего для этой работы, он час-
то может найти другую работу,хотя и хуже оплачиваемую, но и тре-
бующую более низкой средней квалификации; но для неквалифи-
цированного рабочего такая худшая альтернативная занятость
менее вероятна. Конечно, имеют значение и другие факторы. На-
пример, некоторые строительные и промышленные производства
с сильными профсоюзами и высокой заработной платой чувстви-
тельны к циклу деловой активности и, соответственно, демонстри-
руют нестабильную динамику занятости.
X
Следствие 6 имеет некоторое отношение и к тому, как реагируют на
непредвиденную инфляцию или дефляцию цены и ставки заработ-
ной платы, находящиеся под влиянием групп, преследующих осо-
бые интересы. Картель или лобби будет стремиться установить це-
ну, которую считает наилучшей, но по причинам, изложенным
в третьей главе, будет также стремиться к заключению соглашений,
действующих в течение какого-то времени. Коллективные догово-
ры в США представляют удачный, хотя и крайний пример; обычно
они заключаются на три года.
Предположим теперь, что возникла непредвиденная ин-
фляция или дефляция. При непредвиденной инфляции цена, кото-
рой добилась группа с особыми интересами, будет ниже относи-
тельно других цен, чем хотела или ожидала группа, но такая группа
неспособна быстро изменить соответствующее соглашение или за-
конодательный акт. Так как картель или лобби может получить вы-
году лишь от назначения монопольно высокой цены или цены,
выше конкурентной, то непредвиденная инфляция сделает цену их
продукции в относительном выражении не столь высокой, как
предполагалось. Следовательно, непредвиденная инфляция снижа-
ет потери от монополии, порожденной картелизацией или лобби-
рованием^ уровень вынужденной безработицы. В период непред-
виденной инфляции экономика с высоким уровнем организации
особых интересов и распространенностью сговоров будет более
производительной, чем обычно.
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 287 I
Напротив, в период непредвиденной дефляции цена или
ставка заработной платы, установленная распределительными ко-
алициями, будет на некоторое время даже выше, чем коалиция ожи-
дала, или (если она добилась полного удовлетворения своих при-
тязаний) даже выше, чем она хотела бы. Это означает, что потери от
монополии будут выше, чем обычно, так что вынужденная безра-
ботица будет необычно высокой.
У нас теперь есть лучшее, чем имелось ранее, объяснение
тому хорошо известному факту, что для большинства стран не-
предвиденная инфляция означает снижение безработицы и рост
выпуска, тогда как непредвиденная дефляция (или замедление ин-
фляции) означает более высокий уровень безработицы и снижение
реального объема производства. Хотя в формальных моделях об-
щего равновесия, которые не принимают во внимание существо-
вание групп с особыми интересами, и было показано, что «деньги
нейтральны», то есть что инфляция не оказывает никакого влия-
ния на относительные цены и реальный объем выпуска, мы теперь
понимаем, почему это заключение для большинства экономик
в реальном мире неверно.
Естественно, что, когда уровень инфляции выражается
трехзначными числами (которого она достигла в ряде стран) и ког-
да существует значительная неопределенность в отношении бу-
дущих темпов инфляции, группы с особыми интересами будут
пытаться лоббировать или договариваться о ценах или ставках зара-
ботной платы, индексированных в соответствии с темпом инфля-
ции. Я не изучал этот процесс в условиях, когда темпы инфляции
высоки, но предполагаю, что реальные показатели результатов
функционирования экономики при более высокой,чем ожидаемая,
инфляции или непредвиденном замедлении инфляции будут в та-
ких обстоятельствах чувствительными к несовершенствам имею-
щихся индексов цен. И эти несовершенства существенны даже при
наиболее благоприятных условиях. Строго говоря, для полной за-
щиты от инфляции с помощью индексации каждому потребителю
нужен свой индекс цен, поскольку каждый потребитель, как прави-
ло, планирует приобрести свой, отличный от других набор благ, а це-
ны благ, как правило, изменяются в разной степени. То есть, ни одна
организация с особыми интересами не сможет найти идеальный
для всех ее членов индекс цен. Но этот факт не столь важен по срав-
нению с серьезнейшими недостатками существующих индексов
цен даже в странах с наилучшей статистикой. Очень серьезные
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 258 I
ошибки в измерении темпа инфляции в США с помощью индекса
потребительских цен хорошо известны. Некоторые недостатки это-
го индекса можно было бы легко устранить, если бы различные
лобби не сопротивлялись таким коррекциям. Другие же трудности
измерения инфляции с его помощью на практике не могут быть
устранены. Например, нет способа адекватно измерить изменения
в качестве продуктов, как и нет способа отразить в этом индексе
должным образом тот факт, что потребители приобретают относи-
тельно меньше тех товаров, цены которых повышаются в большей
степени, так что индекс цен приписывает этим товарам слишком
низкий вес. Эти и другие проблемы на практике столь существен-
ны, что в США в 50-х и начале 60-х годов XX века, когда измеренные
темпы инфляции уже были значительными, квалифицированные
экономисты всерьез спорили о том, действительно ли инфляция
имеет место20. Таким образом, непредвиденная инфляция или не-
предвиденная дефляция смягчаются посредством индексирования
обычно только в тех случаях, когда в течение некоторого времени
инфляция держится на высоком уровне.
XI
Пришло время расширить наш анализ, приняв во внимание тот
факт, что в экономике существует множество различных отраслей,
и то, что происходит в одной из них, оказывает влияние на то (и ис-
пытывает влияние того), что происходит в других: т.е. наш анализ
следует проводить в контексте общего равновесия.
Чтобы лучше понять предлагаемую теорию в контексте об-
щего равновесия, нам следует опереться на важную, но неадекват-
но понятую идею Роберта Клауэра21. Существо этой идеи можно
понять из приведенного выше графика. Как мы помним, имеется
потенциальный выигрыш от взаимовыгодных сделок до тех пор,
пока треугольная область целиком не элиминируется. Вся потенци-
альная выгода от сделок будет реализована только если цена послед-
ней единицы проданного труда соответствует пересечению кривых
MRP и МС (кривых спроса и предложения труда). Если такая цена
не достигается или по какой-либо причине заключены не все взаи-
мовыгодные сделки, доход как безработных, так и нанимателей
будет меньше. Очевидно, что это верно и в случае картеля на товар-
ных рынках: не все взаимовыгодные сделки будут совершены, если
цена по крайней мере последней единицы этого блага не будет пра-
вильной (т.е. соответствовать точке пересечения кривых спроса
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 259 I
и предложения этого блага),а если получены не все выгоды от обмена,
доход как на стороне спроса, так и на стороне предложения будет ни-
же. Рассуждая теперь в терминах системы общего равновесия, как это
делал Клауэр, мы поймем, что если правильная цена не установится
на каждом рынке, то будут существовать нереализованные выгоды
от обмена. Если система общего равновесия не достигнет идеального
вектора цен, то повсюду в экономике доходы будут ниже. Соответ-
ствующие потери, т.е. не реализованная в разных отраслях экономи-
ки выгода от многих взаимовыгодных, но не совершённых сделок,
означают, что совокупный спрос будет ниже, чем он был бы, если бы
существовал совершенный вектор цен, и, может быть, намного ни-
же. Таким образом, Клауэр увидел причину, благодаря которой сум-
марный выпуск продукции в экономике в принципе мог колебаться.
Некоторое время эта фундаментальная идея Клауэра не
привлекала особого внимания. Позднее ее активно использовали
сторонники неравновесного подхода, но после деморализации не-
которых из них из-за отсутствия объяснения причин, по которым
рынки не уравновешиваются, и из-за отказа многих исследователей
от кейнсианского способа анализа этот результат стал использо-
ваться заметно меньше. Один заслуженно известный макроэконо-
мист говорил мне, что, если бы система общего равновесия порож-
дала ошибочный вектор цен, люди непосредственно выиграли бы,
совершая сделки, которые скорректировали бы этот вектор, и систе-
ма таким образом быстро устремилась бы к уровню выпуска, соот-
ветствующему полной занятости, так что точка зрения Клауэра не
имеет никакого значения. Я думаю, что результат Клауэра не при-
влек к себе серьезного внимания потому, что большинство эконо-
мистов верило, что ничто не препятствует взаимовыгодным сдел-
кам; они совершаются если и не мгновенно, то после небольшой
задержки, так что фактор, отмеченный Клауэром, имеет лишь крат-
косрочное значение.
Но если мои рассуждения верны, то существуют те, кто за-
интересован в блокировании взаимовыгодных сделок. Более того,
в некоторых обществах они организуются, чтобы заблокировать
такие сделки, иногда на неопределенное время. В стабильных об-
ществах такие интересы оказываются с течением времени лучше
организованными, так что проблема, далеко не сводящаяся лишь
к задержке, со временем может усугубиться. Неэффективность, ко-
торую порождают группы, преследующие особые интересы, и на
которую я указывал в своем анализе в предыдущих главах, может
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 260 I
быть действительно очень значительной, влияя, в свою очередь, на
уровень спроса. Конечно, если рост числа таких групп — процесс
постепенный (а я утверждаю, что так оно и есть), то значительные
макроэкономические колебания нельзя объяснять как результат
только этого процесса.
Предположим теперь, что возникли непредвиденная дефля-
ция или замедление инфляции, или произошел внезапный скачок
цен на нефть, или другие серьезные изменения, которые приведут
к тому, что экономика сможет полностью реализовать свой потен-
циал или даже вернуться к своему нормальному уровню выпуска
только после того, как в ней установятся новые цены. Как мы знаем
из приведенного выше объяснения эффектов непредвиденной де-
фляции или замедления инфляции, в экономике с плотной сетью
распределительных коалиций условия заключения сделок для орга-
низованного сектора становятся более благоприятными. Медлен-
ный процесс принятия решений, которому дано объяснение в след-
ствии 6, будет препятствовать быстрой адаптации сектора с хорошо
организованными группами, преследующими особые интересы,
в то время как то, что сэр Джон Хикс удачно назвал сектором «с гиб-
кими ценами», адаптируется тотчас же. Соответственно, уровень
монополизации в обществе и число тех, кто ищет работу, стоит за
ней в очереди или оказался безработным, в секторе, где цены не
уравновешивают рынки, возрастет. С ростом уровня монополиза-
ции и увеличением времени поиска, простаивания в очередях и не-
занятости доход в обществе падает, как и спрос в реальном выра-
жении. Другими словами, из-за медленного принятия решений,
перегруженных повесток дня и загроможденных столов перегово-
ров может потребоваться значительное время для того, чтобы
сформировался столь же адекватный вектор цен, что и до дефляции
или шока. И как результат — падение спроса на товары, труд и дру-
гие факторы производства, то есть рецессия или депрессия.
Монопольные цены, превышающие уравновешивающий
рынок уровень и установленные распределительными коалициями
перед непредвиденной дефляцией или шоком, оказываются теперь,
как правило, даже выше, чем ранее, не только из-за прямого воздей-
ствия дефляции или шока, но и из-за падения спроса в реальном
выражении вследствие эффектов общего равновесия, на которые
указывали Клауэр и сторонники неравновесного подхода. Это,
в свою очередь, делает рискованными долгосрочные инвестиции, так
что инвестиционные расходы также могут быстро упасть. Каждый
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 261 I
из этих эффектов усиливает и обостряет другие, так что может воз-
никнуть «порочная спираль» падения выпуска,хотя стремление ор-
ганизаций с особыми интересами и сговоров приспособить свои це-
ны к новой ситуации со временем сработает как противовес силам,
ведущим к снижению реального выпуска.
Хотя Маленво и другие сторонники неравновесного подхо-
да просто предполагали, что цены и заработная плата не уравнове-
шивают рынок, их анализ процесса, который мы сейчас описали,
вполне похож на наш. Наиболее полезно замечание Маленво о том,
что при таких обстоятельствах возникает как «кейнсианская» вы-
нужденная безработица, так и «классическая» вынужденная безра-
ботица22. Первая, говоря не вполне строго, — это дополнительная
безработица, вызванная тем, что приобретаемое на товарных рын-
ках количество произведенных благ падает из-за установления на
этих рынках цен, не уравновешивающих спрос и предложение, что,
в свою очередь, уменьшает спрос фирм на труд и увеличивает поте-
ри в занятости из-за установления заработной платы выше уровня,
уравновешивающего рынки труда. Когда заработная плата выше
уравновешивающего уровня, а цены товаров равновесные, то ре-
зультатом будет вынужденная безработица, определяемая как
«классическая». Маленво утверждает,что «кейнсианская» безрабо-
тица — более обычный феномен,чем «классическая» безработица.
В соответствии с моей аргументацией, чтобы определить,
так ли это, нам следует проанализировать структуру организации
особых интересов по секторам, и ответ будет разным для разных
обстоятельств места и времени. Но прав или нет Маленво, абсо-
лютно ясно, что размер вынужденной безработицы нельзя понять
даже в первом приближении, если принимать во внимание только
коалиции на рынке труда. Я начал анализ с вынужденной безрабо-
тицы, вызванной картелизацией рынка труда, потому что этот слу-
чай проще всего понять. Но картелизация рынка труда не обязана
быть самым важным источником вынужденной безработицы; для
удовлетворительного анализа вынужденной безработицы или не-
доиспользования любых других ресурсов следует принимать во
внимание все типы картелей и лобби.
Как должно стать понятным из приведенного ранее объясне-
ния непредвиденной инфляции, когда имеет место такая инфляция
или происходят значительные благоприятные экзогенные события
(такие как существенные технологические нововведения или от-
крытие крупных месторождений природных ресурсов), возникают,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 262 I
как правило, процессы противоположной направленности. Эконо-
мика может переживать бум, во время которого потери от ее распре-
делительных коалиций будут меньшими, чем обычно, а это может
породить спираль благоприятных эффектов, действие которых бу-
дет продолжаться до тех пор, пока группы с особыми интересами не
приспособятся к новой ситуации, не будут осуществлены много-
обещающие инвестиционные возможности и т.д.
Таким образом, у нас теперь есть объяснение частых колеба-
ний уровня реального выпуска или цикла деловой активности в об-
ществах со значительным институциональным склерозом. Этот
подход — подход Клауэра-Олсона, если мне будет позволено так его
назвать, — нив чем не противоречит любой состоятельной микро-
экономической теории.
XII
Теперь, когда я изложил аргументацию в контексте общего равно-
весия, мы должны осмыслить и тот факт, что некоторые цены не
определяются распределительными коалициями и не находятся
под их непосредственным влиянием даже в относительно склеро-
тической экономике; в большинстве экономик есть не только сек-
тор, в котором неравновесие сохраняется в течение длительного
времени, но и сектор, где цены могут лишь кратковременно откло-
няться от равновесных. Если рынок не полностью картелизован
и не находится под политическим контролем, рабочие, которые не
могут найти работу из-за того, что цены или заработная плата
слишком высоки, чтобы уравновесить рынок в секторах, где гос-
подствуют особые интересы, могут, если захотят, перемещаться
в сектор с гибкими ценами.
Некоторые экономисты могут при этом утверждать, если не
вникнут глубоко в суть дела, что такая свобода перемещения будет
гарантировать полную занятость. Такие экономисты могут прийти
к поспешному заключению, что даже в высококартелизованной или
находящейся во власти различных лобби экономике вынужденной
безработицы не будет до тех пор, пока какой-нибудь сектор будет
открыт для всех желающих работать в нем.
Один, не самый серьезный, недостаток такой аргументации
состоит в том, что она не учитывает, что для перемещения ресурсов
из сектора в сектор требуется время. Жесткость цен и заработной
платы в организованном секторе означает, что гибкие цены перво-
начально сведут на нет непредвиденную дефляцию или замедление
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 263 I
инфляции, делая тем самым относительные цены в картелизован-
ной или контролируемой отрасли даже выше, чем прежде. Сниже-
ние совокупного спроса в сочетании со сравнительно более высо-
кими относительными ценами означает существенное уменьшение
спроса на товары организованного сектора и его спроса на труд.
Следовательно, полная занятость может потребовать существенной
миграции в сектор с гибкими ценами. Некоторые из собственников
незанятых ресурсов могут предположить, что благодаря либо
действиям правительства, либо силам, уравновешивающим рынки,
любой спад или депрессия будут носить временный характер и, сле-
довательно, не стоит перемещать их ресурсы в сектор с гибкими це-
нами. Такое перемещение порой связано со значительными денеж-
ными и психическими издержками: например, представьте себе
городские семьи, которым придется оторваться от из привычного
окружения и искать работу в сельских районах, где производится
большинство товаров с гибкими ценами. Более того, многие ресур-
сы, используемые в секторе с фиксированными ценами или в нерав-
новесном секторе, при перемещении в другой сектор существенно
обесцениваются. Фабрики и машины часто конструируются для вы-
полнения специализированных функций, и рабочие со специфиче-
ским для данной отрасли или данной фирмы человеческим капита-
лом в других отраслях или фирмах в течение некоторого времени
могут оказаться способными делать лишь неквалифицированную
работу. Некоторые причисляют себя к безработным, если единст-
венная доступная им работа сопряжена не только с изменением
профессии или характера их деятельности, но и со значительным
изменением их статуса. В то же время они могут быть слишком ста-
рыми, чтобы инвестировать в новые профессиональные навыки,
которые могут потребовать таких же усилий по получению образо-
вания и подготовки или такого же опыта работы в одной фирме, как
и их прежняя квалификация. Нежелание инвестировать во вторую
профессию может объясняться прискорбным консерватизмом
многих людей среднего возраста и пожилых людей, но это, несом-
ненно, частое явление, и в таких случаях действительно полная за-
нятость может быть достигнута лишь после того, как большинство
людей указанных категорий уйдут на пенсию. Как мудро заметил
Кейнс, в долгосрочной перспективе все мы мертвы.
Но даже если не принимать во внимание временной аспект
макроэкономических колебаний и игнорировать издержки пе-
рераспределения ресурсов в сектор с гибкими ценами или уравно-
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 264 I
вешивающий сектор всякий раз, когда совокупный спрос сущест-
венно меньше ожидаемого, тот факт, что некоторые цены всегда
остаются гибкими, еще не гарантирует полной занятости. Второй
недостаток поспешной аргументации сторонников теории общего
равновесия заключается в том, что они не хотят замечать явление,
которое лучше всего может быть описано как синдром «продажи
яблок на углу улицы».
Хотя все мы огорчаемся при мысли о безработных, вынуж-
денных продавать яблоки, экономист, знающий, что экономика —
это система общего равновесия, должен сознавать, если только он
не позволит эмоциям взять верх над своей способностью к анализу,
что рост числа тех, кто продает яблоки на углу, представляет собой
полезную и уравновешивающую рынок реакцию на ситуацию. Если
наблюдается значительный рост числа продающих на улице ябло-
ки, мы вправе заключить, что сектор не организован и, соответ-
ственно, имеет гибкие цены. Следовательно, перемещение этих не-
занятых ресурсов в продажу яблок — полезное перераспределение
ресурсов в пользу сектора с гибкими ценами и символизирует со-
бой многие другие подобные перемещения. Данный пример с «про-
дажей яблок» — я настаиваю на этом — вовсе не пародия, а скорее
корректное описание одного из аспектов проблемы; это становит-
ся очевидным, если мы примем во внимание возможные потери
в благосостоянии как потребителей, так и рабочих, если такая про-
дажа будет запрещена во время депрессии.
Следует только добавить, что если распределительные коали-
ции вездесущи, а непредвиденная дефляция значительна и описанные
выше серьезные препятствия для перераспределения ресурсов пре-
одолены, то объем ресурсов, который должен быть перемещен в сек-
тор с гибкими ценами, будет столь значительным по отношению
к размеру этого сектора, что цены в этом секторе, уже взвалившем
на себя основную тяжесть от снижения совокупного спроса, упадут
еще больше. Отношение уровня цен в секторе с гибкими ценами
к уровню цен в секторе с фиксированными ценами станет ненор-
мально низким, а доходность ресурсов, занятых в секторе с гибки-
ми ценами, будет на самом деле крайне низкой. Во времена процве-
тания продажа яблок на углу улицы может обеспечить нормальную
ставку доходности для отраслей со свободным входом, но при зна-
чительной непредвиденной дефляции доходность становится
столь низкой, что такое занятие ассоциируется с крайней формой
безработицы. Герберт Гувер был обвинен в крайнем бессердечии
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 2в5 I
и политической несостоятельности, когда высказался о людях, по-
лучающих большие прибыли от продажи яблок на углу улицы во
время Великой депрессии; теперь мы можем видеть, что его анализ
был также и теоретически несостоятельным.
Главное заключается в следующем: то, что происходит с улич-
ным продавцом яблок во время депрессии, происходит и со всеми
отраслями, не имеющими входных барьеров. Например, в США
в 30-х годах XX века миграция из села в город, наблюдавшаяся на
протяжении всей истории страны, изменила свое направление на
противоположное. Это перераспределение ресурсов сослужило
свою службу, но цены на сельскохозяйственную продукцию, кото-
рые ассоциировались с этим перераспределением и падением сово-
купного спроса, были столь ненормально низкими по сравнению
с ценами промышленной продукции и заработной платой в про-
мышленности, что программы повышения цен на сельскохо-
зяйственную продукцию получили широкую и эффективную
политическую поддержку. Эти цены были стабилизированы на оп-
ределенном уровне, что было сделано путем законодательного за-
прета на использование части земельных и других ресурсов до тех
пор, пока не установится соотношение цен, в большей степени со-
ответствующее историческому «паритету». Можно было бы пред-
положить, что такие действия были исторической аберрацией. Моя
гипотеза состоит в том, что такое предположение неверно (подоб-
ные вещи происходили и во многих других странах) и что, когда
происходит подобная перестройка относительных уровней цен,
правительство вмешивается с целью ограничить это аномальное
падение цен на рынках с гибкими ценами.
Когда доля установленных картелями или находящихся под
влиянием лобби цен становится достаточно большой, любое значи-
тельное снижение совокупного спроса будет приводить к недоис-
пользованию ресурсов. Отчасти это связано с трудностями перерас-
пределения ресурсов в краткосрочной перспективе. Но частично
это связано с тем, что перелив ресурсов в сектор с гибкими ценами
будет, видимо, столь большим по сравнению с его размером, что при-
ведет либо к тому, что доходы владельцев факторов производства бу-
дут столь низкими, что такая ситуация едва ли будет отличаться от
их незанятости, либо к дополнительным правительственным огра-
ничениям выпуска или использования факторов производства
с целью защитить доходность в секторе с гибкими ценами. (Одно
из последствий вклада сектора с гибкими ценами в восстановление
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 266 I
занятости ресурсов в период депрессии — дальнейшее сокращение
размеров самого этого сектора.) Хотя унизительно низкие уровни
доходности в сфере продажи яблок на углу улицы или в равновесном
секторе экономики с крайне большим числом групп с особыми инте-
ресами в период депрессии, строго говоря, нельзя квалифицировать
как вынужденную безработицу, в соответствии с очень жестким оп-
ределением этого явления, данным ранее в этой главе, назвать их
«вынужденным недоиспользованием» определенно не будет наси-
лием над языком. В такие времена заметен также рост заинтересо-
ванности в поиске вакансий в секторе с фиксированными ценами;
простаивание в очередях и безработица, связанная с поиском рабо-
ты, которая оказывается теперь вынужденной в связи с определен-
ными институциональными различиями в ценах и доходности ре-
сурсов одной и той же внутренней ценности, резко возрастают.
XIII
Обсуждение макроэкономических процессов в этой главе не ка-
салось вопроса относительной важности изменений в денежной
массе по сравнению с бюджетной политикой с точки зрения их вли-
яния на уровень расходов или номинальный спрос. Ничто из ска-
занного до сих пор не мешает утверждать, что количество денег —
единственный существенный фактор, определяющий уровень но-
минального дохода, либо что бюджетная политика — не менее важ-
ный фактор. Вопрос о том, чем определяется уровень номинальных
расходов, — в основном самостоятельная проблема, которую нет
необходимости здесь рассматривать. Эта книга и так, возможно,
стремится охватить слишком многое, так что я оставляю объясне-
ние того, какими факторами определяется уровень расходов, а также
тех аспектов проблемы, которым здесь уделено недостаточно внима-
ния, для будущих публикаций, где не буду чувствовать себя стеснен-
ным в анализе технических вопросов. Тем временем, как я надеюсь,
другие экономисты, особенно те, кто (в отличие от меня) специали-
зируются на денежной теории или макроэкономике, обнаружат, что
же из сказанного здесь достойно обобщения и формализации; про-
гресс будет несравнимо большим, если в исследовании будет участ-
вовать не один человек. До тех пор, пока в данную теорию не включен
анализ факторов, определяющих величину совокупных расходов,
у нас нет оснований предполагать, что эта теория достаточна для
спецификации всех макроэкономических характеристик того или
иного периода. Она недостаточна. Следует осознать, например, что
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 267 I
в начале 30-х годов XX века и денежная политика, и бюджетная поли-
тика были крайне нестабильными и в основном дефляционными, тог-
да как в конце 60-х и в 70-х годах—более стабильными, но в основном
инфляционными, при любом сопоставлении этих двух периодов.
Но сказанного выше достаточно для того, чтобы показать,
что приведенная аргументация объясняет вынужденную безрабо-
тицу, ни в чем не противореча ни выводам из микроэкономической
теории, ни тому, что нам известно о воздействии стимулов на лиц,
принимающих решения. Никакая другая макроэкономическая или
денежная теория не преуспела в этом. И все же хорошо было бы по-
нять, имеет ли данная теория дополнительные, допускающие эмпи-
рическую проверку следствия, отличные от проверяемых следствий
других макроэкономических теорий. Если такие дополнительные
следствия данной теории будут подтверждены, а следствия других
теорий — нет, это будет важным дополнительным свидетельством
в пользу представленной здесь макроэкономической аргументации
и предложенной в книге теории в целом.
К счастью, существует удивительно удачный способ эмпи-
рической проверки обоснованности как нашего аргумента, так
и всех обсуждаемых альтернатив. И «Общая теория» Кейнса, и мо-
нетаризм, и теория неравновесия, и равновесная теория претенду-
ют на применимость ко всем типам монетизованных экономик или
по крайней мере не указывают условия, сообщающие экономисту
о том, на объяснение какого особого типа экономик данная теория
претендует. Кейнс подчеркивал всеобщий характер своей теории
даже в самом ее названии и без всяких колебаний использовал ее,
чтобы предложить новую интерпретацию экономики и политики
меркантилизма, хотя неразвитые меркантилистские экономики
значительно отличались от западных экономик времен Кейнса. По-
добным же образом многие монетаристы готовы высказывать ка-
тегоричные суждения о денежной и макроэкономической полити-
ке в экономиках крайне различающихся типов и уровней развития
и часто делают огульные утверждения; высказывание Милтона
Фридмана, что инфляция «всегда и везде — денежный феномен» —
один из примеров этих монетаристских претензий на всеобщность.
Если кто-нибудь считает, что я преувеличиваю претензию на всеоб-
щий характер всех утвердившихся теорий, он тем не менее должен
будет признать, что ни одна из существующих теорий никак не объ-
ясняет, каким же образом макроэкономические или денежные проб-
лемы оказываются столь разными в зависимости от типа обществ
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 268 I
и исторического периода. Общности и отсутствие попыток разли-
чать разные типы общества, без сомнения, отражают приводящий
в уныние неисторический, неэволюционный, базирующийся на
сравнительной статике, не учитывающий институты характер боль-
шей части современных экономических теорий.
Напротив, данная теория предсказывает, что макроэконо-
мические проблемы в разных обществах будут различными. Из
приведенного выше анализа ясно, что если группы с особыми ин-
тересами (или какие-то еще причины) создают лишь малое число
неравновесных рынков в экономике, проблемы, порожденные эти-
ми искажениями, будут проявляться как проблемы соответствую-
щих секторов, как проблемы микроэкономические или локальные.
Непредвиденная дефляция или замедление инфляции могут обост-
рить их, но, поскольку эти проблемы ограничиваются лишь незна-
чительным числом секторов, не возникнет общей депрессии или
макроэкономического расстройства. Непредвиденная дефляция или
замедление инфляции не будут столь уж серьезными, поскольку
ущерб от них ограничится главным образом несколькими сектора-
ми; переток ресурсов в огромный сектор с гибкими ценами будет
небольшим по сравнению с размером этого сектора и, следователь-
но, довольно безобидным. Дефляция или замедление инфляции
будут воздействовать на уровень цен и номинальный доход, но не
породят высокую вынужденную безработицу и не повлияют су-
щественным образом на уровень реального выпуска. Другими сло-
вами, экономика, свободная от групп с особыми интересами и тех
процессов и законодательных актов, которые такие группы порож-
дают, будет вести себя так, как ведут себя все другие типы экономик,
согласно утверждениям самых неосторожных монетаристов и сто-
ронников равновесной теории.
Когда же экономика достигает состояния, при котором расп-
ределительные коалиции оказываются повсеместными, а сектор
с фиксированными ценами большим по сравнению с сектором
с гибкими ценами, то предложенная здесь теория предсказывает, что
макроэкономическая ситуация будет другой. Непредвиденная деф-
ляция или замедление инфляции приведут к значительным потерям
всюду в экономике и страданиям от вынужденного перемещения из
сектора с постоянными ценами в сектор с гибкими ценами, от паде-
ния цен в секторе с гибкими ценами, безработицы тех, кто не может
или не будет перемещаться, удлинения очередей и роста издержек
поиска работы. В то же время они приведут к существенному паде-
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 2С9 I
нию реального спроса, что еще больше усугубит проблемы, потому
что вектор относительных цен будет значительно отличаться от то-
го вектора, который сложился в этом обществе до дефляции, и еще
сильнее — от идеального. Экономика с плотной сетью организаций,
преследующих особые узконаправленные интересы, в периоды деф-
ляции и замедления инфляции будет подвержена депрессии или
стагфляции. Из данной теории следует, что в некоторых обществах
или в некоторые периоды истории не будет значительной вынуж-
денной безработицы и существенных потерь в реальном выпуске да-
же при непредвиденной дефляции или замедлении инфляции, в то
время как в других обществах вынужденная безработица и потери
в реальном выпуске будут существенными. В дополнение к этому
она предсказывает, что любое общество с неизменными границами
и продолжительной стабильностью будет с течением времени по-
степенно сдвигаться от первого состояния ко второму.
XIV
К сожалению, я пока еще не настолько хорошо знаком с макро-
экономическими процессами разных стран, происходящими в по-
следнее время, чтобы провести кросс-секционную составляющую
соответствующей эмпирической проверки, как мне хотелось бы.
Поэтому я вынужден ограничиться анализом лишь крупнейших
стран и одной типичной небольшой страны. Следует также иметь
в виду, что в разные исторические периоды в разных странах разли-
чия в денежной и бюджетной политике могут в известной (а порой
и в значительной) степени объясняться и случайными обстоятель-
ствами, а также политическими и другими событиями, экзоген-
ными по отношению к моей теории. Размах колебаний в уровнях
реального выпуска и вынужденной безработицы в моей модели за-
висит не только от продолжительности времени, необходимого об-
ществу для образования групп с особыми интересами, но также от
степени предсказуемости и стабильности денежной и бюджетной
политики и от степени воздействия всевозможных экзогенных по-
трясений, переживаемых экономикой. Таким образом, для одного
общества (или исторического периода) могли быть характерными
относительно незначительные циклы деловой активности и неболь-
шая вынужденная безработица, даже при том, что в нем существует
высокий уровень организации особых интересов, тогда как для дру-
гого, с меньшим «институциональным склерозом»,— необычайно
высокая нестабильность в денежной и бюджетной сферах. По край-
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 270 I
ней мере отчасти в силу этих причин упомянутые выше кросс-сек-
ционные или международные сопоставления как часть эмпириче-
ского анализа могут и не быть столь убедительными.
Тем не менее Япония и в меньшей степени Германия оказа-
лись в состоянии удержать безработицу на более низком уровне
в период стагфляции, разразившейся в 1970-х годах, нежели США
и особенно Великобритания. Статистические данные по безрабо-
тице собираются в разных странах по разным методикам, и поэтому
оценки безработицы несопоставимы: многие страны используют
методики, занижающие показатели безработицы по сравнению
с методикой, принятой в США. Однако американское Бюро статис-
тики труда привело данные по безработице в важнейших странах
к сопоставимому виду. Эти цифры показывают, что в 1975-1976 го-
дах в Великобритании уровень безработицы составлял около 5%,
в США — около 8%, тогда как в Германии — 4,5% и в Японии всего
лишь 2%23. У меня нет последних данных, пересчитанных по единой
методике, но позднее ситуация стала даже более впечатляющей:
в 1982 году безработица в США перевалила за 9%, в Великобрита-
нии — за 12% даже без соответствующего пересчета.
Конечно, здесь могли сыграть роль самые разные факторы.
Однако уровни инфляции в этих странах на первый взгляд вовсе не
подтверждают представление о том, что экспансионистская (т.е.
инфляционная) денежная и бюджетная политика исключает безра-
ботицу, как и утверждение некоторых монетаристов о том, что
«инфляция вызывает спад» или более высокую безработицу. С1972
по 1979 год среднегодовой уровень инфляции был наивысшим в Ве-
ликобритании — около 15%, достаточно высоким в США — около
9,1%. В противоречие кейнсианской теории совокупного спроса
безработица в обеих странах была высокой. Германские показатели
инфляции на уровне 5,5%, как и показатели безработицы, были луч-
ше. И все же низкие темпы инфляции, по-видимому, тоже не суще-
ственны для достижения полной занятости; так, при втором по ве-
личине уровне инфляции в 10,6% безработица в Японии была, вне
всякого сомнения, самой низкой.
Более того, как и следовало ожидать в соответствии с моей
теорией, Великобритания больше, чем какая-либо другая страна,
уделяла внимание «общественным договорам» и «политике дохо-
дов», которые вызывали и наибольшие трудности. Стремление к та-
ким договорам и неудачи политики доходов вовсе не удивительны
для государства с такими сильными группами, имеющими особые
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 271 I
узконаправленные интересы. В Германии аналогичных организаций
было меньше, а их интересы — более всеохватывающими. И каж-
дая из этих особенностей вполне может быть связана с лучшими по-
казателями инфляции и безработицы.
Для каждой из этих четырех стран характерны многочис-
ленные особые обстоятельства, которые помогают объяснить их
экономические результаты, например, особая роль гастарбайтеров
в Западной Германии, которых при потере работы можно иногда
высылать домой. Однако мы не должны забывать и о том, что Запад-
ная Германия и Япония пережили гораздо более сильный шок от по-
вышения цен на нефть, поскольку для обеих стран характерна край-
не высокая зависимость от импорта нефти. США, хотя и являются
чистым импортером нефти, занимают одно из ведущих мест в мире
по производству этого товара. Великобритании в этот период колос-
сально повезло, и она стала экспортером нефти. И все же пока что
рассмотрены только полярные случаи и крупнейшие страны, и по-
этому торопиться с выводами не следует.
Невозможно изучить опыт всех стран, однако имеется одна
маленькая страна, настолько показательная, что заслуживает осо-
бого внимания. Как я уже указывал в шестой главе, для Тайваня (как
и Кореи, Гонконга и Сингапура) в послевоенный период был харак-
терен фантастически бурный рост. Японская оккупация, как мы
помним, подавила на Тайване организации, преследующие особые
интересы. Таким образом, быстрый экономический рост Тайваня
согласуется с предложенной в книге теорией. Если доводы этой
главы верны, то страны, в которых, подобно Тайваню, почти пол-
ностью отсутствуют такие организации, должны оказаться способ-
ными поддерживать близкий к полному уровень занятости и обес-
печивать выпуск продукции практически на уровне потенциальных
возможностей экономики даже во время непредвиденной дефля-
ции или замедления инфляции. И насколько мне известно, Тайвань
пережил периоды резкого замедления инфляции со сравнительно
небольшими потерями в реальном выпуске. На этот факт, по-види-
мому, обратили внимание исследователи, занимавшиеся данными
проблемами. Так, Эрик Лундберг пишет:
Послевоенный период начался с десятикратного ежегод-
ного роста индекса потребительских цен в течение
1946-1949 годов, в 1949-1950 годах он вырос примерно
на 500%. К 1950-1951 годам инфляция все еще не поддава-
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 272 I
лась контролю (80-100% в год). Интересно понять, как
столь высокая инфляция к 1952 году могла быть столь
быстро подавлена и приведена к вполне скромной вели-
чине без депрессии и серьезных нарушений в процессе
экономического роста...
Другой важнейший момент — успех Тайваня в подав-
лении высокой инфляции в период с 1952 по 1960 год
(7-8% в год) и в достижении удивительной денежной ста-
бильности (дефлятор ВНП рос на 2-3% в год) с минимумом
флуктуаций. Это достижение не может быть объяснено
только как результат денежной и бюджетной политики24.
XV
Конечно, предыдущие примеры нельзя считать окончательной эм-
пирической проверкой*. Но давайте теперь посмотрим на измене-
ния, имевшие место в США в течение относительно короткого пе-
риода времени после Второй мировой войны. Так как монетаристы,
как правило, были более активными противниками утверждения,
что структурные и институциональные изменения входили в чис-
ло причин инфляции в послевоенный период, чем кейнсианцы, то,
видимо, целесообразно будет снова позаимствовать некоторые из
наших фактов у известного своей тщательностью проработки мате-
риала монетариста Филиппа Кейгана.
Кейган проанализировал данные по изменениям цен и вы-
пуска в США с 1890 года и обнаружил, что тенденция к снижению
цен во время спада постепенно исчезает. Согласно его наблюдениям,
изменение темпов изменения цен при переходе от роста
к последующему спаду становится менее негативным,
а в течение последних двух циклов вообще становится
положительным, т.е. темп роста цен во время спада превы-
* Когда книга уже была в печати, был предложен другой кросс-секционный
анализ: уровень безработицы в соответствии с моей теорией должен быть выше
в тех штатах США, в которых в профсоюзы объединена ббльшая доля рабочих.
Так оно и есть. Регрессионный анализ уровней безработицы по штатам в период
с 1957 по 1979 год показывает, что взаимосвязь уровня безработицы и юнионизации
статистически значима, гораздо более значима, чем взаимосвязь между долей заня-
тых в обрабатывающей промышленности и безработицей. Эти регрессии не учиты-
вают важное косвенное влияние других (кроме профсоюзов) распределительных
коалиций, однако это косвенное влияние, как правило, не ограничивается штатами,
в которых такие коалиции существуют.
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 27Э I
сил их темп роста во время оживления — невиданное
прежде «неправильное» циклическое поведение. Отличи-
тельной чертой послевоенной инфляции был не более
быстрый рост цен в периоды циклических оживлений —
в течение многих предыдущих периодов оживления цены
росли еще быстрее, — но то, что они почти не снижались,
а часто даже росли в периоды спадов... Поразительный
факт, что спад 1970 года не смог сдержать инфляцию, —
не новое явление... а лишь следующий этап в прогрессирую-
щей послевоенной тенденции... Феномен растущих цен на
неактивных рынках с большим разрывом между ценами
продавца и ценами покупателя является вполне обычным...
Меньшая амплитуда циклических колебаний цен час-
тично отражает ослабление спадов деловой активности
после Второй мировой войны, что имеет место в известной
степени благодаря вкладу экономических исследований
в улучшение методов стабилизации. Тем не менее в допол-
нение к меньшим циклическим сокращениям совокупных
расходов, реакция цен на ту или иную величину амплитуды
сокращения [совокупного спроса] становится слабее, так
что теперь пропорционально ббльшая доля сокращения
приходится на объем выпуска25.
Джеффри Сакс в своей недавней статье подтвердил выводы
Кейгана несколько другими методами26.
И хотя разговор о явлении, получившем несколько неопре-
деленное название стагфляция, недавно стал общим местом, два
момента в наблюдениях Кейгана заслуживают особого внимания.
Во-первых, он подчеркивает прогрессирующий характер проблемы,
ее постепенное появление. И это, конечно, верно. Например, впер-
вые появившиеся в 1950-х годах дискуссии по поводу инфляции
издержек были предзнаменованием загадочного опыта 1970-х го-
дов. Однако ничего похожего не наблюдалось ранее ни в этом, ни
в прошлых столетиях.
Второй важный момент в наблюдениях Кейгана: из-за меня-
ющегося поведения цен результат каждого сокращения совокупно-
го спроса с течением времени во все возрастающей пропорции стал
проявляться в сокращении реального выпуска. Хотя Кейган этого не
обсуждает, но непосредственные наблюдения дают основание пред-
положить, что подобная тенденция имела место и в других странах.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 274 I
А это как раз то, чего следовало ожидать в соответствии с пред-
ложенной здесь теорией. В то же время это не вытекает ни из одной
неэволюционной макроэкономической теории или теории, не при-
нимающей во внимание институциональной структуры современ-
ного общества.
XVI
Та же тенденция, в соответствии с которой непредвиденная дефля-
ция или замедляющаяся инфляция приводит с течением времени
к все возрастающему уровню безработицы и большим потерям
в реальном выпуске — выглядит еще более драматичной в долго-
срочной исторической перспективе. Несмотря на отсутствие досто-
верных данных для определенных выводов относительно макро-
экономической и денежной истории прошлых веков, свидетельства
качественного характера и разрозненные данные вполне достаточ-
ны для того, чтобы достичь среди большинства специалистов по
экономической истории почти полного согласия по поводу некото-
рых общих моментов исторического опыта. Эти общие моменты,
хорошо известные в среде этих экономистов-историков, странным
образом не были приняты во внимание ни кейнсианской, ни моне-
таристской теориями.
Возможно, самой известной в макроэкономической исто-
рии является тенденция, в соответствии с которой сокращение со-
вокупного спроса в таких странах, как Великобритания и США, ка-
кими бы ни были причины такого сокращения, с течением времени
все сильнее воздействовало на уровень реального выпуска. Эта тен-
денция стала заметной, начиная по крайней мере с XVIII века.
Конечно, сильные (и непредсказуемые) колебания уровня цен отме-
чались и раньше, но эти колебания во времена Промышленной ре-
волюции и на протяжении большей части XIX века не приводили
к широкомасштабной безработице или существенному сокраще-
нию реального выпуска. В еще более ранние периоды истории от-
дельные экономики были достаточно ограниченными, вокруг не-
больших сообществ существовали торговые барьеры, подробно
описанные в пятой главе, так что трудно говорить о каких-либо еди-
ных макроэкономических процессах в общенациональном масш-
табе. Но в меркантилистский период Великобритания^ частности,
становится централизованным государством с малым числом внут-
ренних торговых барьеров. Это означает, что она вполне могла
столкнуться с общенациональными инфляциями и дефляциями
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 275 I
и в действительности сталкивалась с ними. После объединения тер-
риторий под одной юрисдикцией, после гражданской войны и по-
литической нестабильности XVII века инфляции и дефляции, если
вообще имели какое-то воздействие на уровень занятости или ре-
ального выпуска, то это воздействие было, по всей видимости,
незначительным и носило преходящий характер. Аналогичным об-
разом и США с самого начала своей национальной истории пред-
ставляли собой единую экономику, способную пережить и в дейст-
вительности переживавшую инфляции и дефляции, но это также
были инфляции и дефляции, оказывавшие, видимо, незначитель-
ное воздействие на уровень занятости и реального выпуска.
Хотя ситуация и стала меняться в конце XIX века, тем не ме-
нее период, начиная с пика инфляции, связанной с наполеоновски-
ми войнами 1812 года, и кончая нижней точкой 1896 года, может
служить хорошей иллюстрацией приведенного выше утверждения.
В течение этого периода цены в Великобритании упали более чем
наполовину. В США — еще сильнее. Тем не менее в то же самое вре-
мя в Великобритании продолжалась Промышленная революция,
а США переживали необыкновенный рост и процветание. В целом
в этот самый длительный из когда-либо виденных человечеством
периодов роста душевых доходов в мирное время цены чаще пада-
ли, чем росли. На протяжении XIX века, в годы, соответствующие
нижней точке цикла, безработица, вероятно, увеличилась, однако по
сравнению с XX веком понижающаяся фаза цикла сопровождалась
лишь незначительным падением реального выпуска.
Конечно, даже в начале XIX века было много «паник» и «кри-
зисов». Вполне естественно, что, когда цены падают, должники ис-
пытывают серьезные затруднения, связанные с возвращением дол-
га; им приходится выплачивать гораздо более высокий реальный
процент, чем они заплатили бы, не будь падения цен. Движение
популистов в США в XIX веке — свидетельство того, что те, кто взял
деньги в долг, не в восторге от дефляции. Когда цены падали и неко-
торые фирмы оказывались неплатежеспособными, вполне могла
возникнуть паника, тем более при нестабильной банковской систе-
ме (особенно в США), и она часто вела к банкротству банков. Эти
паники и кризисы порождали пессимистические ожидания и вели
к сокращению занятости и реального выпуска, однако в свете опы-
та 30-х годов XX века или нашего представления о том, что про-
изошло бы, случись сопоставимое падение цен сегодня, воздействие
они оказывали незначительное и кратковременное.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 27в I
Лучше всего это может быть проиллюстрировано при срав-
нении депрессии, имевшей место между двумя мировыми войнами,
и сильнейшего сокращения денежной массы, случившегося в пред-
шествующий период. Милтон Фридман и Анна Шварц считают, что,
«для того, чтобы найти в нашей истории что-то хотя бы отдаленно со-
поставимое с происходившим с 1929 по 1933 год крахом монетарной
системы, следует возвратиться к депрессии, происходившей почти сто-
летие назад — с 1839 по 1843-й»27. Действительного некоторым оцен-
кам, сделанным экономическим историком Питером Темином, сокра-
щение предложения денег в 1839-1843 годах было даже более сильным,
чем в 1929-1933 годах. Падение цен было существенно более значитель-
ным: 31% в!929-1933 годах и 42% в 1839-1843 годах. Однако потребле-
ние в реальном выражении сократилось на 19% в 1929-1933 годах, но
увеличилось на 21% в 1839-1843 годах. И что еще более выразитель-
но, реальный валовой внутренний продукт упал не менее чем на 30% за
1929-1933 годы и возрос на 16% за 1839-1843 годы (см. таблицу 7.1, взя-
тую из книги Питера Темина «Джексоновская экономика»28).
Таблица 7.1. СРАВНЕНИЕ ПОКАЗАТЕЛЕЙ 1839-1843 И 1929-1933 ГОДОВ, %
	1839-1843	1929-1933
Изменение денежной массы	-34	-27
Изменение цен	-42	-32
Изменение количества банков	-23	-42
Изменение величины реальных валовых инвестиций	-23	-91
Изменение реального потребления	+21	-19
Изменение реального ВНП	+ 15	-30
Примечание: данные для 1839-1843 годов относятся к промежутку от верхнего до нижнего значе-
ния показателя на соответствующем промежутке временного ряда, и даты соответствующих собы-
тий несколько различаются. Данные по денежной массе и количеству банков относятся к периоду
с конца 1838 по конец 1842 года, по ценам — к периоду с 1839 календарного года по 1843 кален-
дарный год; данные по ВНП и остальные — с 1839 цензового года (окончание года — 31 мая
1839 года) по 1843 цензовый год.
Источники: данные за 1839-1843 годы: Temin Р. The Jacksonian Economy. N.Y.: W.W. Norton,
1969, 1975. Table 3.2,3.3,5.2; частная переписка с Гэллманом; U.S. Historical Statistics... P. 624,
1929-1933: Ibid. P. 116, 143,624, 646.
Как указывает Темин в другой своей книге29, незанятость ре-
сурсов в США во время депрессии, начавшейся в 1929 году, не имела
аналогов ни в одном из предшествовавших периодов сокращения
деловой активности:
Сокращение деловой активности, начавшееся в 1929 году,
было самым сильным за всю историю. Историки сравнивают
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 277 I
его со спадами 40-х и 30-х годов XIX века, однако такое
сравнение лишь подчеркивает серьезность более позднего
из этих событий. В депрессиях XIX века имели место бан-
ковские паники, дефляция и банкротства в различных со-
четаниях. Тем не менее в них нет ничего подобного тому
недоиспользованию экономических ресурсов — той неза-
нятости рабочей силы и других ресурсов, — которое имело
место в 30-х годах XX века.
Рыночная ценность товаров и услуг в Америке упала
в начале 30-х годов XX века почти наполовину. Скорректи-
рованный на падение цен выпуск сократился примерно
на треть. Число безработных доходило до четверти всей
рабочей силы. Инвестиционный процесс практически
полностью остановился. Произошел самый гигантский,
невиданный ранее в истории распад экономики.
Различие в характере макроэкономического опыта XIX
и XX столетий проявляется даже в повседневном языке. Хотя не-
которые авторы преувеличивают новизну термина «безработица»,
факт остается фактом — этот термин становится общеупотреби-
тельным лишь к концу XIX века. «Оксфордский словарь англий-
ского языка» указывает, что термин безработица (unemployment)
становится общеупотребительным, начиная примерно с 1895 го-
да, однако Е.П. Томпсон обращает внимание на то, что это слово
время от времени попадается в работах оуэнистов и радикальных
авторов уже в 20-х и 30-х годах XIX века30. Ранние исследователи
безработицы, как правило, использовали такие уклончивые выра-
жения, как «недостаток занятости» (want of employment) или «вы-
нужденная праздность» (involuntary idleness). В немецком языке
слово arbeitslosigkeit, обозначающее безработицу, также редко
употреблялось до 90-х годов XIX века. Аналогичное французское
слово chomage используется уже в Средние века, однако оно имеет
также и дополнительное значение досуга, как в выражении unjour
de chome, означающем праздник или день, когда обычно никто не
работает31. Если бы падение уровня цен в XIX веке привело к зна-
чительной и продолжительной незанятости трудовых или других
ресурсов, то какое-нибудь слово для описания столь важного, если
не трагического, состояния дел наверняка быстро стало бы обще-
употребительным в языках всех народов, кого коснулось это об-
стоятельство.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 278 I
Степень сокращения совокупного спроса, отражаемую
в незанятости ресурсов и сокращении реального выпуска, следует
отличать от величины колебаний самого совокупного спроса. Как
указывает Кейган, годы после Второй мировой войны были, по ис-
торическим стандартам, относительно стабильными частично
и потому, что экономисты и правительства многое узнали о стаби-
лизационной политике. Однако указанные выше факты показыва-
ют, что из-за повышающейся с течением времени негибкости цен
стабильное общество испытывает все более сильную безработицу
и все большее падение реального выпуска при любом заданном со-
кращении совокупного спроса.
Эти исторические данные, как и результаты приведенных
ранее международных сопоставлений, не объясняются ни одной из
общепринятых макроэкономических теорий. В этих теориях ниче-
го не говорится о том, какие общества и в какие исторические пери-
оды должны были бы переживать наиболее высокую безработицу
и наиболее значительное падение реального выпуска в условиях
непредвиденной дефляции или замедления инфляции. Подчерки-
вание всеобщего характера этих теорий создает впечатление, что
последствия плохой бюджетной или денежной политики были бы
почти одинаковыми во всех монетизированных экономиках. На-
против, предложенная здесь теория предсказывает межстрановые
различия и постепенные, с течением времени, изменения в стабиль-
ных обществах, которые мы и наблюдали.
XVII
Время и место, где Кейнс разработал свою великолепную теорию,
страны, в которых она стала ортодоксией, и сам характер Великой
депрессии также вполне согласуются с нашей аргументацией. Кейнс,
разумеется, разрабатывал свои потрясающие идеи в Великобрита-
нии в 20-30-х годах XX века. В обществе, в котором он писал свои
работы, накопилось гораздо больше сговоров и организаций, пре-
следующих особые интересы, чем в любом другом современном ему
обществе. Структура спроса на экспортные и другие товары, с кото-
рым столкнулась британская экономика, сильно отличалась от до-
военной. Изменились также и отрасли промышленности, в которых
Великобритания имела сравнительное преимущество. Следователь-
но, страна нуждалась в новой структуре относительных цен и ста-
вок заработной платы и значительном перераспределении ресур-
сов. При негибких ценах и зарплате и наличии барьеров для входа
7.СТАГФЛЯЦИЯ,БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 279 I
перераспределение ресурсов происходило медленно; значительная
часть ресурсов была не занята. На некоторое время ситуация усугу-
билась из-за осуществленного Черчиллем завышения курса фунта
стерлингов в середине 1920-х годов. Тем не менее если бы уровень
цен и заработной платы понизился достаточно сильно, ресурсы ока-
зались бы полностью занятыми. Но институциональная структура
Великобритании развивалась в течение длительного времени, и со-
ответствующие цены и ставки заработной платы не снизились
в краткосрочном периоде, а некоторые — ив среднесрочном перио-
де. Конечно, в долгосрочной перспективе заработная плата и цены
пришли бы в норму, однако к тому моменту, о чем хорошо знал
Кейнс, изрядная часть людей, которых это касалось, наверное, уже
была бы мертва. Так что «Общая теория» Кейнса действительно
оригинальная и во многом поучительная теория, но ни в коей мере
не общая. Случись так, что Великобритания вышла бы из Первой
мировой войны избавленной от старой институциональной струк-
туры, как Германия после Второй мировой войны, Кейнс, вероятно,
и не написал бы свою книгу.
Проблемы, с которыми столкнулась Великобритания^ раз-
нообразные трудности, переживавшиеся другими странами в то
время, когда Кейнс разрабатывал идеи своей «Общей теории» (а так-
же «Трактата о деньгах»), еще больше усиливались из-за того, что
процесс объединения юрисдикций дал обратных ход, а также из-за
экономического национализма, буйно разросшегося после Первой
мировой войны. Австро-Венгерская империя была разделена в Вер-
сале на несколько меньших по размерам государств. Экономически
эти новые государства были протекционистскими и националис-
тическими. Торговые связи Советского Союза с остальным миром
были сравнительно незначительными. Невероятно возрос протек-
ционизм и в других странах. Даже Великобритания и Британская
империя отказались проводить политику свободной торговли. Вдо-
бавок ко всему завышенный размер репараций, затребованных со-
юзниками от побежденных стран, нереалистичные требования
США о выплате их союзниками долгов по принятым на себя во вре-
мя войны обязательствам, политика конкурентной девальвации
и иные нелепые меры валютного регулирования во многих странах
крайне усилили расстройство мировой экономики. Потери не толь-
ко потенциальных, но даже и полученных в прошлом выгод от
мировой торговли достигли огромных размеров. В соответствии
с изложенной ранее логикой эти потери должны были приводить
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 280 I
к повсеместному сокращению спроса (в реальном выражении),
и особенно спроса на экспорт.
Огромные и процветавшие Соединенные Штаты Америки
могли бы вполне безболезненно пережить этот международный кри-
зис, выбери они тогда правильную политику. В дополнение к другим
своим ошибкам США присоединились к разгулу рестрикционизма
и протекционизма, опрометчиво введя беспрецедентные квоты на
иммиграцию и приняв тарифы Фордни-Маккамбера,а затем — еще
более высокие тарифы Смута-Хоули. Хотя к профсоюзам отноше-
ние было благосклонным и их, например, имели в виду, когда прини-
мали законы по ограничению иммиграции, важно подчеркнуть, что,
по современным американским меркам, лишь очень скромная доля
рабочей силы была объединена в профсоюзы. Стремление работода-
телей не пускать профсоюзы на свои предприятия и оплачивать труд
своих наемных рабочих по профсоюзным ставкам, а также концент-
рация профсоюзов на постоянно находящихся в центре внимания
и имеющих важное значение рынках труда придали профсоюзам
непропорционально большой, по сравнению с их численностью, вес,
но и эта численность в 20-х годах XX века сокращалась.
В соответствии со следствием 3 первыми организуются ма-
лые группы, а малые группы фирм оказываются несомненно основ-
ным источником проблем. Как удачно описывал Лестер В. Чандлер,
«в 20-х годах XX века [существовало] целое движение профессио-
нальных ассоциаций. Целиком одобренные Гербертом Гувером,
бывшим тогда министром торговли, профессиональные ассоциа-
ции были учреждены фактически во всех основных и многих менее
значительных отраслях... Многие, а возможно их большинство,
ограничивали конкуренцию»32. Успех, которого они достигли, ини-
циируя разгул повышения пошлин в такой стране и в такой период
времени, где и когда идеология свободного рынка пользовалась от-
носительно мощной поддержкой, говорит о значительной силе этих
ассоциаций, что подтверждается и рядом исследований ведущих по-
литологов33. Пошлина — мать всех видов объединений, соглашений
и сговоров, поскольку она значительно облегчает дальнейшую кар-
телизацию и олигополистические соглашения. Это, в свою очередь,
поощряет медленный процесс консенсуальных переговоров и при-
менения конституционных процедур принятия решений в отноше-
нии цен, особенно в промышленности.
Крайне нестабильная американская банковская система
того времени, исчерпание возможностей для инвестиций в ряде
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 281 I
отраслей, ограниченный (из-за иностранных пошлин) спрос на
американский экспорт, крах фондового рынка, неблагоприятно
повлиявший на доверие инвесторов, а возможно, и другие факторы
привели к снижению расходов. Однако естественного падения мно-
гих цен, пропорционального сократившемуся спросу, не произо-
шло, особенно в промышленности. И действительно, статистические
данные, которые мы обсудили ранее, показывают, что в то время как
цены на сельскохозяйственные товары и другие гибкие цены катаст-
рофически упали, огромное число других цен, особенно в высоко-
концентрированных и организованных отраслях промышленно-
сти, снижались медленно и относительно незначительно. С такими
неэффективными ценами выгоды от обмена оказались гораздо ни-
же, чем прежде, реальные доходы упали и спрос на выпуск снизился,
а это в сочетании с дефляцией и волатильностью инвестиционных
расходов (на что обращал внимание Кейнс) означало, что спрос на
труд и другие факторы производства резко упал, причем настоль-
ко, что жесткость заработной платы, характерная для рынка труда
и сама по себе не чреватая столь серьезными последствиями, вызва-
ла в данном случае существенный количественный эффект.
Но даже с учетом этого безработица не была бы столь зна-
чительной и продолжительной, не случись того, что за этим после-
довало. Посыпались жалобы на низкую доходность и непропор-
ционально низкие цены у «торговцев яблоками», то есть на рынках
с гибкими ценами. В довершение к этому доктрина laissezfaire, гла-
сившая, что все будет хорошо, если государство оставит экономику
в покое (за исключением, в некоторых ее версиях, защиты от ино-
странной конкуренции), была серьезно дискредитирована в глазах
большинства американцев очевидной неспособностью капитализ-
ма и консервативных администраций Кулиджа и Гувера предотвра-
тить депрессию. Последовала лавина мер, направленных на вмеша-
тельство в процессы рыночного регулирования путем декретного
установления цен и заработной платы на «справедливом», «прием-
лемом» или «покрывающем все издержки» уровне, т.е. на уровне,
который был бы выгоден рабочим и фирмам, уже прочно утвердив-
шимся на рынке, но который делал бы невыгодным наем дополни-
тельных рабочих или продажу большего количества товаров, что
вернуло бы экономику к процветанию. Попытки вмешательства на-
чались при Гувере. Например, закон Дэвиса-Бэкона, принятый
в 1931 году, запрещал подрядчикам и субподрядчикам федеральных
строительных программ платить меньше того, что министр труда
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 282 I
считал преобладающей ставкой заработной платы в данной мест-
ности. А это была, как правило, профсоюзная ставка заработной
платы в строительстве, где позиции профсоюзов были особенно
сильны. Принятый в 1932 году закон Норриса-Ла Гардиа запретил
использование судебной власти для ограничения монополистиче-
ских объединений на рынке труда.
Затем появляется Национальное управление экономическо-
го восстановления (National Recovery Administration, NRA), создан-
ное в 1933 году. Оно не только разрешало, но даже с большим энту-
зиазмом поощряло каждую отрасль к созданию «кодекса честной
конкуренции» и органа, который следил бы за выполнением кодек-
са. Кодексы честной конкуренции требовали, как правило, «честно-
го» поведения при определении объемов производства, установле-
нии цен, различных торговых наценок, а также «справедливого»
уровня заработной платы, количества часов работы, проведения
коллективных переговоров и т.д. По оценкам, 95% занятых в про-
мышленности подпадали под действие этих кодексов34. Хотя NRA
также предписывало уровень минимальной заработной платы и ме-
ры против ее снижения, интересы профессиональных ассоциаций
фирм, по-видимому, были более значимыми. Как позднее описывал
эти события Франклин Рузвельт, «кодексы были разработаны как
часть политики Управления на основе предложений, идущих из са-
мих отраслей. Почти все они поддерживались и предлагались хотя
бы одной из профессиональных ассоциаций. [NRA предоставило]
промышленности возможность самоуправления, многие профес-
сиональные ассоциации, которые долгое время не были активны-
ми, снова возродились, а многие отрасли, не имевшие профессио-
нальных ассоциаций, поспешили их организовать»35. В 1935 году
Верховный суд объявил NRA антиконституционным. Некоторые из
его полномочий были переданы другим агентствам, и в последую-
щем были приняты разнообразные законы с целью сохранить уро-
вень заработной платы и способствовать объединению в профсоюзы
(например, в 1935 году — закон о национальных трудовых отно-
шениях, в 1937 году — закон Вагнера). Между тем юнионизация су-
щественно возросла, и этот факт, без сомнения, сильно влиял на
политику заработной платы многих фирм, боявшихся создания
независимых профсоюзов или вовлечения «своих» рабочих в уже су-
ществующие союзы; к весне 1934 года четверть всех промышленных
рабочих трудились на заводах, где были профсоюзы, объединявшие
рабочих соответствующей компании, которые обычно создавались
7. СТАГФЛЯЦИЯ. БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 283 I
после забастовок или организационных усилий независимых проф-
союзов36. Количество членов независимых профсоюзов возросло
с чуть более 3 миллионов в 1932 году до 8 миллионов в 1938 году.
Короче говоря, начало депрессии привело к официальному
поощрению создания деловых и трудовых монополистических
объединений, законодательства и регулирования, препятствовав-
ших владельцам постоянно незанятого труда и других ресурсов
заключать взаимовыгодные договоры: все большему и большему
числу рабочих, потребителей и фирм фактически запрещалось за-
ключать сделки, которые заполнили бы треугольные области, по-
добные изображенным на рисунке 1. В дополнение ко всему закон
о стабилизации сельского хозяйства и другие законодательные акты
фиксировали некоторые цены на сельскохозяйственную продук-
цию и обязывали не использовать многие акры земли и другие
сельскохозяйственные ресурсы из-за того, что цены были фантас-
тически низкими по ряду причин, среди которых — миграция не-
занятых ресурсов в сельское хозяйство.
В таких обстоятельствах политика стимулирования сово-
купного спроса, подобная той, которую отстаивал Кейнс, имела
большой смысл. В той степени, в какой дефляция могла быть ос-
тановлена, а цены могли бы возрасти, цены, устанавливаемые в но-
минальном выражении медлительными в принятии решений
монополистическими объединениями и в рамках процессов регу-
лирования, стали бы относительно более низкими и, следователь-
но, менее губительными. А поскольку ставки процента уже были
низкими и люди, по-видимому, копили деньги, нет ничего удиви-
тельного в том, что простого увеличения предложения денег могло
оказаться недостаточным, что и понимал Кейнс, отстаивая увели-
чение государственных расходов при дефиците бюджета. Я не знаю,
какой именно вклад та или иная из проведенных мер политики или
то или иное изменение внесли в повышение совокупного спроса
в период «нового курса». Имели место и приток золота, и некото-
рое увеличение денежной массы, однако наиболее известным бы-
ли дефициты бюджета, реализованные Франклином Рузвельтом
и вызывавшие большие споры. Совместное воздействие его поли-
тики расширения спроса, возросшего доверия к банковской системе
благодаря федеральной системе страхования депозитов, денежной
экспансии и медленного понижательного приспособления цен и за-
работной платы в картелизованных отраслях было, очевидно, силь-
нее, чем всё увеличение незанятости ресурсов, вызванное новой
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 284 I
картелизацией и устанавливаемыми правительством минимальны-
ми ценами и заработной платой. Уровень безработицы понизился,
а выпуск в реальном выражении был в 1940 году несколько выше,
чем в 1933 году, когда Рузвельт пришел к власти.
Так что едва ли удивительно, что Кейнс оказал столь сильное
влияние на США и фактически на весь англоязычный мир,ббльшая
часть которого отличалась необычайной политической стабиль-
ностью и накопила густую сеть групп, преследующих особые инте-
ресы. С этой точки зрения вовсе не случайно, что общественное
мнение, например, в послевоенной Германии было не столь воспри-
имчиво к идеям Кейнса. Как всегда, здесь было задействовано мно-
го обстоятельств; так, в англоязычном мире технически подготов-
ленных экономистов было многократно больше, чем где бы то ни
было еще, и, соответственно, больше было тех, кто оказался увле-
ченным утонченностью и изощренностью книги Кейнса.
Теперь мы имеем возможность убедиться, что, хотя увеличе-
ние совокупного спроса, подобное тому, которое отстаивал Кейнс во
время депрессии, может иногда свести на нет результаты действий
групп, преследующих особые интересы, и неблагоразумной макро-
экономической политики, уровень совокупного спроса в лучшем слу-
чае оказывает на вынужденную безработицу лишь второстепенное
и временное воздействие. Вынужденная безработица может быть
объяснена только в терминах интересов и политических мер, исклю-
чающих взаимовыгодные соглашения между теми, кто желает про-
дать свой труд или другие товары, и теми, кто мог бы получить выгоду
от их покупки. Низкий уровень или даже падение совокупного спроса
не являются ни необходимым, ни достаточным условием вынужден-
ной безработицы. То, что падающий или низкий уровень совокупно-
го спроса вовсе не обязательно вызывает депрессию или вынужден-
ную безработицу, очевидно не только из теоретических соображений,
но и явствует из исторического опыта, описанного ранее в этой главе.
То, что вынужденная безработица может существовать
и при высоком и растущем уровне совокупного спроса, ясно из сле-
дующего факта: какой бы уровень инфляции ни ожидался, распре-
делительная коалиция все равно стремится установить реальные
цены и заработную плату на уровне, который препятствует осу-
ществлению взаимовыгодных сделок вне коалиции, и тем самым не
позволяет рынку уравновеситься; если же незанятые ресурсы смо-
гут найти занятость в секторе с гибкими ценами, все равно будет
существовать вынужденная безработица из-за чрезмерной траты
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 285 I
времени на простаивание в очередях и поиск работы, что вызвано
ничем не обоснованной разницей в доходности качественно одно-
родных ресурсов. То, что вынужденная безработица может иметь
место и при высоком и растущем уровне совокупного спроса, пока-
зала также недавняя стагфляция; в некоторые годы, когда ВНП в де-
нежном выражении возрастал, наблюдалась и высокая безработица.
Должно было произойти увеличение совокупных расходов, иначе
высокий номинальный ВНП не мог бы быть куплен, но тем не менее
безработица не только сохранялась, но иногда и возрастала.
Так как недостаточный совокупный спрос не является глав-
ным и первичным источником вынужденной безработицы, непре-
рывное, оперативное управление спросом с применением «тонкой
настройки» (fine tuning) не имеет особого смысла. И не только по-
тому, что, как на то указывалось ранее, наши знания недостаточны
для такого тонкого регулирования спроса, но и потому, что управ-
ление спросом в любом случае — не самый главный рычаг управле-
ния. Попытаться свести на нет пагубный эффект высоких цен в сек-
торе с фиксированными ценами, используя все доступные методы,
чтобы увеличить совокупный спрос, — это была великолепная идея
в самый разгар глубочайшей депрессии, которую переживали США
в 1933 году, когда ни у кого не было причин бояться пагубной ин-
фляции и когда многие организации, преследующие особые интере-
сы, пытались понизить свои цены по сравнению с уровнем 1929 го-
да и не ожидали их повышения. Дополнительные расходы могли
затормозить падение спроса, вызванное безработицей и монопо-
листическим ценообразованием, а также поправить ситуацию тем,
что, повышая цены, изменяли таким образом относительные цены
в секторе с фиксированными ценами. Но такие действия мало что
могут изменить, разве что вызвать новый виток инфляции, если орга-
низации уже привыкли к управлению спросом и будут сводить на нет
всякую ожидаемую бюджетную или денежную экспансионистскую
политику путем простого повышения цен. Иногда, как я это уже про-
демонстрировал в другом месте37, денежная и, возможно, бюджетная
политика может измениться быстрее, чем распределительные коали-
ции сумеют изменить свои цены, и поэтому управление спросом мо-
жет обеспечить рост реального выпуска, если политика изменится
после того, как большинство распределительных коалиций уже уста-
новят цены. Однако издержки постоянно меняющейся и непредска-
зуемой политики столь значительны, что такая политика не может
рассматриваться в качестве долговременного решения.
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 286 I
В конечном счете основной источник проблемы состоит
в том, что Кейнс не объяснил негибкость цен и заработной платы
и не указал, что такое объяснение должно быть центром любой мак-
роэкономической теории. Поэтому некоторые из его последовате-
лей предположили, что цены и заработная плата определяются
более или менее произвольно. Кейнсианцы много говорили о «ба-
зовом» темпе инфляции, т.е. о темпе повышения тех цен и ставок за-
работной платы, которые изменяются относительно медленно. Но
что определяет, какие цены и заработная плата и в каких отраслях
относятся к базовым и что заставляет их меняться? Ответы на эти
вопросы теория не давала. Однако если эти базовые цены и заработ-
ная плата определяются произвольно или проистекают из увещева-
тельной «политики доходов», то нет никаких оснований полагать,
что увеличение совокупного спроса окажет на них значительное
воздействие. Поэтому более активная экспансионистская полити-
ка, которую некоторые кейнсианцы в 70-х годах XX века рекомендо-
вали, чтобы избавиться от безработицы, породила лишь бессмыс-
ленную инфляцию.
Такие же пробелы в важнейших вопросах имеют и монета-
ристская, и равновесная теории. Эти теории не объясняют или объ-
ясняют лишь в незначительной степени, что же заставляет некото-
рые цены изменяться лишь редко и медленно; в этом — одна из
причин того, что они не дают объяснения вынужденной безрабо-
тицы. Многие экономисты, принадлежащие как к монетаристско-
му, так и к кейнсианскому лагерю, часто ссылались на законы о ми-
нимальной заработной плате, на профсоюзы и тому подобные вещи
как на источники жесткости заработной платы и безработицы, но
сделанных походя замечаний совершенно недостаточно. Они не
объясняют, чьим интересам эти негибкие цены служат и как они
возникают. Если наиболее важные феномены в макроэкономике, —
а это как раз феномены, которые вызывают безработицу и колеба-
ния уровня реального выпуска, — не входят в макроэкономическую
теорию, то такая теория подобна Гамлету без принца датского.
XVIII
Сказать, что теория Кейнса существенно неполна и что эта непол-
нота приводит к серьезным заблуждениям, не значит отрицать зна-
чимость вклада Кейнса в макроэкономическую теорию. По сути
дела, он создал новую научную дисциплину. Особый акцент Кейн-
са на спрос на деньги в качестве актива, особую волатильность
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 287 I
инвестиционных расходов по сравнению с потребительскими
и ожидания чрезвычайно обогатили наше понимание макроэко-
номических и денежных проблем. Большинство положений де-
нежной теории и теории экономического цикла, появившихся до
его «Общей теории», теперь кажутся крайне примитивными.
Кейнс с помощью Хикса создал также концептуальные рамки для
анализа спроса на деньги и предложения денег одновременно со
склонностью к сбережениям или инвестициям. Сделав все это
и многое другое, Кейнс вряд ли заслуживает обвинения в неспо-
собности разработать теорию цен предложения, подобную изло-
женной здесь. Однако ему следовало бы обратить внимание на
риск и ограничения, связанные с такими пробелами в его теории,
а не настаивать на ее всеобщем характере. Его репутация в долго-
срочной перспективе могла бы только выиграть, если бы он был
более внимателен к кумулятивной природе любой науки и мень-
ше подчеркивал значительность дистанции, отделяющей его от
его предшественников.
Некоторые работы монетаристов и сторонников равновес-
ной теории, при всей их ценности для меня лично и экономической
науки в целом, вдохновлены были, видимо, исключительно жела-
нием доказать, что правильным является как раз противоположное
тому, что Кейнс утверждал или рекомендовал. И в этом, я думаю,
состоит одна из причин, почему важно подчеркнуть вклад Кейнса
в макроэкономический анализ и дискуссию. Порой победа в споре
кажется более важной, чем само творчество. Мое представление,
возможно, и неверно, и несправедливо. В этом случае я прошу кол-
лег извинить меня. Но почему же тогда столь блестящая и ценная
критика кейнсианской теории мало что говорит о вынужденной
безработице или столь явной неспособности американской и неко-
торых других экономик автоматически поддерживать выпуск на
уровне, соответствующем полной занятости? Более того, зачем нуж-
но строить теорию на основе предположений, что экономика всегда
находится в состоянии равновесия (в чем-то похожего на эфир) или
близка к этому состоянию и что не может быть ни вынужденной
безработицы, ни глубокой, затяжной депрессии? Строить в то вре-
мя, когда живы еще миллионы людей, готовых свидетельствовать
о массовых страданиях и об ужасающей безработице периода меж-
ду двумя мировыми войнами? И зачем громогласно выражать не-
довольство быстро растущим и пагубным влиянием правительства,
жаловаться на вред, причиняемый профсоюзами, а потом строить
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 288 I
макромодели в предположении, что экономика в основном свобод-
на от цен, устанавливаемых государством и картелями, или даже
функционирует в условиях совершенной конкуренции?
Я надеюсь, что в скором времени споры вокруг Кейнса будут
оставлены историкам экономической мысли, и это освободит ко-
лоссальный потенциал всех школ для работы над макромоделями,
которая, как настаивают сторонники монетаристского и равновес-
ного подходов, будет ориентирована на создание серьезных микро-
экономических оснований макроэкономической теории и которая
в то же время будет следовать Кейнсу в признании того, что вынуж-
денная безработица возможна и что свободная экономика в ста-
бильном обществе не будет постоянно и автоматически поддержи-
вать выпуск на уровне, соответствующем полной занятости.
Возможно, я подчеркиваю эти условия просто потому, что им удов-
летворяет моя теория, но мне хотелось бы услышать какие-нибудь
доводы профессиональных экономистов против того, почему мак-
роэкономическая теория не должна удовлетворять обоим этим ус-
ловиям (как и доводы против всех требований к адекватной макро-
экономической теории, перечисленных ранее в этой главе).
XIX
Я по большей части не обсуждал выводы для политики из предло-
женной в книге теории. Для изучения всех возможных выводов для
экономической политики из настоящей теории, в сочетании с извест-
ной микроэкономической теорией и другими имеющими значение
соображениями, нужна еще одна книга. Кроме того, лучше сначала
сконцентрироваться на правильном понимании теории, оставляя
выводы для политики на потом (еще одна из причин поступить так
состоит в том, что в этом случае менее вероятно, что априорные
представления о том, какая политика является «правильной», при-
ведут к искажениям теории). Тем не менее несколько предваритель-
ных замечаний будут небесполезны.
Наиболее важный для макроэкономической политики вы-
вод состоит в следующем: лучшая макроэкономическая полити-
ка — это хорошая микроэкономическая политика. Не существует
никакой замены открытой и конкурентной среде. Если на рынках
доминируют всякого рода монополистические объединения и го-
сударство постоянно вмешивается в экономику во имя особых ин-
тересов, не существует макроэкономической политики, способ-
ной исправить ситуацию. На бесценном, но, возможно, вводящем
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 289 I
в заблуждение языке Милтона Фридмана и Эдмунда Фелпса в таком
случае «естественный уровень безработицы», то есть, по сути дела,
такой уровень безработицы, при котором ожидаемый всеми уро-
вень цен или темп инфляции совпадают с фактическими, будет
очень высоким. Потребность в лучшей микроэкономической по-
литике и лучших институтах была красноречиво выражена британ-
ским экономистом Джеймсом Мидом, сказавшим, что «естествен-
ный уровень безработицы неестественно высок». Это утверждение
верно не только для его страны, но в известной степени также и для
других стран и не в последнюю очередь — для США.
Второй вывод тоже не оригинален: политика сокращения
инфляции, столь необходимая сегодня многим странам, должна
быть в большинстве случаев не только решительной и вызывающей
доверие, но также стабильной и поэтапной. Экономисты, обраща-
ющие внимание исключительно на «ожидания», утверждают по-
рой, что если бы удалось убедить людей, что правительство или
центральный банк будут проводить действительно антиинфляци-
онную политику, причем будут проводить такую политику доста-
точно долго, то краткосрочное и резкое снижение деловой актив-
ности решило бы проблему. Такая политика, однако, могла бы
сработать только в обществе, где распределительных коалиций ма-
ло, но не сработает там, где их много. Медлительность процессов
принятия решений такими коалициями обусловливает их неспо-
собность быстро приспосабливаться к обстоятельствам, как бы ни
были они уверены в решительности правительства и каким бы глу-
боким ни был краткосрочный спад. Хотя это и крайний случай,
рассмотрим еще раз датский картель, на который мы ссылались
в третьей главе. Несмотря на отсутствие прибыли, изменение его
политики заняло целых десять лет. В то же время существуют весо-
мые свидетельства в пользу того, что группы, преследующие особые
интересы, рано или поздно приспосабливаются-таки к изменив-
шимся условиям. Один из примеров: профсоюзы порой соглаша-
ются на снижение заработной платы в ситуациях, когда «их» фирма
находится на грани разорения.
Третий и последний из рассматриваемых здесь выводов для
макроэкономической политики таков: налоговые схемы и суб-
сидии, предназначенные для снижения естественного уровня без-
работицы, в некоторых странах могут иметь значительный, хотя,
вероятно, и временный, положительный эффект, в том и только
в том случае, когда одновременно проводится хорошая денежная
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 290 I
и бюджетная политика. Когда естественный уровень безработицы
неестественно высок, его можно несколько понизить путем введе-
ния особого налога на фирмы, повышающие заработную плату на
больший процент, чем, скажем, ожидаемый рост производитель-
ности в экономике в целом. Или же, если это более приемлемо из по-
литических соображений, фирмы могли бы получать субсидии, ко-
торые уменьшались бы, как только они соглашаются на такое
повышение заработной платы. Это стимулировало бы фирмы «тор-
говаться» за меньшее повышение заработной платы, и, добившись
этого, они получали бы стимул нанимать больше рабочих, сокра-
щая тем самым безработицу. Недостаток такой политики в том, что
она препятствует фирмам, для которых это выгодно, повышать до-
лю высококвалифицированных рабочих, что ведет к определенным
потерям в экономической эффективности. В этом одна из причин
того, почему подобная политика должна, видимо, иметь временный
характер и не должна предлагаться в качестве панацеи (как это иной
раз бывает) или идеального решения. Я отстаивал такую политику
на протяжении десяти лет38, а Генри Уоллич и Сидни Вайнтрауб
(первыми предложившие подобные схемы) — еще дольше. Многие
видные экономисты в последнее время присоединились к этому хо-
ру, однако без особого политического успеха. Я тем не менее утверж-
даю, что такая политика осуществима. Она могла бы оказаться при-
емлемой в сочетании с мерами поддержки групп, несущих потери
от этой политики (например, пожилых рабочих с хорошо защищен-
ными рабочими местами). Таким налогом можно было бы с поль-
зой для дела обложить также повышение цен крупными фирмами,
хотя это и сопряжено с трудностями администрирования и испол-
нения. Другой вариант подобной политики предусматривает суб-
сидирование заработной платы фирмам, увеличивающим количе-
ство занятых за счет привлечения рабочих из тех категорий,
в которых высок уровень безработицы. Следует, однако, подчерк-
нуть, что все меры такого рода определенно не являются универ-
сальным лекарством от всех болезней и не могут служить заменой
хорошей денежной и бюджетной политики, разумной микроэконо-
мической политики и соответствующих институтов.
XX
Как я уже упоминал в начале этой главы, макроэкономисту следо-
вало бы чувствовать себя неуютно, если бы его теория не объясняла
ничего, кроме макроэкономических феноменов; с другой стороны,
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 291 I
ему полагалось бы чувствовать себя более уверенно, если бы теория
не только удовлетворяла определенным макроэкономическим ус-
ловиям, но и объясняла бы и другие явления. Конечно, это требова-
ние отражает высказанный в первой главе аргумент о необходимо-
сти теорий с большой объяснительной силой, способных объяснять
разнообразные явления и в то же время обладающих экономной
простотой. Мы возвратились к «требованиям к удовлетворитель-
ным ответам».
Я надеюсь, что сторонники альтернативных макроэкономи-
ческих концепций и объяснений темпов роста и социальной струк-
туры той или иной страны спросят себя, насколько разнообразны
феномены, которые способна объяснить их теория, не теряя при
этом своей простоты. Теория, предложенная здесь несомненно
проста, по крайней мере по стандартам моей науки.
Она согласуется с быстрым послевоенным ростом в Запад-
ной Германии и Японии, с медленным ростом и неуправляемостью
Великобритании в последнее время и вместе с тем с ее показателями
наиболее быстро растущей страны в более ранние периоды. Она
согласуется с более низкими темпами экономического роста севе-
ро-восточных и более старых регионов Среднего Запада США и с бо-
лее высокими — Юга и Запада, а также предлагает статистически
значимое объяснение роста сорока восьми штатов как целого.
Теория также согласуется с бурным ростом шести госу-
дарств, основавших Общий рынок, бурным ростом США на Протя-
жении всего XIX века, Германии и Японии — в конце XIX и начале
XX века. Теория подходит для объяснения роста Великобритании
и Голландии, а также (правда, не столь явно) Франции в раннее Но-
вое время и их роли в подъеме когда-то отсталой цивилизации
западного христианского мира. Она объясняет упадок старых горо-
дов в этих развивающихся странах, как и территориально разбро-
санное, трансакционно интенсивное надомничество. Теория согла-
суется и с феноменальным послевоенным ростом Кореи, Тайваня,
Гонконга и Сингапура, и со стагнацией в Китае, подчиненном гиль-
диям, который первым подвергся давлению со стороны Европы, не
говоря уже о подобной стагнации в Индии. И наконец, теория отве-
чает и на проблему неравенства, объясняя торговую политику мно-
гих нестабильных развивающихся стран, равно как и другие факты.
Возможно, что имеющихся доказательств недостаточно, что-
бы определить, в какой степени теория преуспела в объяснении бри-
танской классовой структуры или индийской кастовой системы,
ВОЗВЫШЕНИЕ И УПАДОК НАРОДОВ
I 292 I
а также хронологии и характера более сильных форм расовой дис-
криминации в Южной Африке. В тех случаях, когда достоверной
количественной или исторической информации недостаточно, сле-
дует проявлять осторожность. И тем не менее данная теория опре-
деленно объясняет каждое из этих явлений гораздо лучше любых
других теорий.
Туже самую теорию, которая экономно объясняет все выше-
упомянутое, с небольшими добавлениями я использовал для объ-
яснения вынужденной безработицы, депрессии, стагфляции и дру-
гих макроэкономических феноменов без обращения к допущениям
ad hoc или необоснованным предположениям об индивидуальном
поведении. И серьезнейшим свидетельством в пользу данной тео-
рии является то, что она, в отличие от любой другой теории, объяс-
няет закономерности развития макроэкономических феноменов.
Приняв во внимание все эти объяснения, мы понимаем, что пред-
ложенная теория действительно обладает значительной объясни-
тельной силой, согласуется с фактами и в то же время является до-
статочно экономной. Трудно понять, как она могла бы объяснять
такое множество разнообразных явлений столь простым способом,
если бы была полностью или в основном ложной.
Но даже если бы предложенная здесь теория, к моему удив-
лению, оказалась совершенно корректной, она все же учитывает
лишь один из множества факторов, оказывающих влияние на фе-
номены, которые я попытался объяснить. Чрезвычайно большое
значение, которое порой приобретают другие факторы, можно, ви-
димо, лучше всего продемонстрировать, проанализировав, что бы
случилось, если бы результаты будущих исследований вполне согла-
совывались со сказанным здесь и моя аргументация со временем
убедила бы всех специалистов, имеющих отношение к данным
проблемам. Предположим также, что идеи этой книги — через сис-
тему образования и средства массовой информации — стали обще-
доступными и что большинство людей поверили бы, что ее аргу-
ментация верна. Тогда меры, направленные на решение проблем,
объясняемых в книге, получили бы чрезвычайно сильную полити-
ческую поддержку.
Достигшее такого уровня согласия общество может избрать
наиболее очевидное и весьма сильнодействующее лекарство: оно
может просто отменить законодательство или регулирование, благо-
приятное для организаций, преследующих особые интересы, и в то
же время неукоснительно применять антимонопольные законы
7. СТАГФЛЯЦИЯ, БЕЗРАБОТИЦА И ЦИКЛЫ ДЕЛОВОЙ АКТИВНОСТИ
I 293 I
к любому типу картелей или сговоров, использующих свою власть
для установления цен и заработной платы, превышающих конку-
рентный уровень. Таким образом общество может удерживать
распределительные коалиции от нанесения ему существенного
ущерба. Это лекарство не требует значительного расхода ресурсов:
разумная и твердая государственная политика сама собой приведет
к росту благосостояния и улучшению социальных показателей.
Столь радикальные перемены в идеях и политике крайне маловеро-
ятны. Но тем не менее такой сценарий способен показать, что если
приведенные в этой книге доводы или какие-либо другие подобные
им соображения вдруг окажутся влиятельными, то прогнозы, сде-
ланные в этой книге, будут опровергнуты.
Очевидно, что распределительные коалиции будут сопро-
тивляться отмене законодательства, благоприятного для организа-
ций, преследующих особые интересы, и проведению антимоно-
польной политики, не позволяющей им получать монопольные
выгоды, которые они в противном случае могли бы обеспечить на
основе своей способности к коллективным действиям. Довольно
ограниченное в прошлом влияние экономического образования,
причем даже в отношении тех вопросов, по поводу которых сущест-
вует профессиональный консенсус, наводит на мысль, что коали-
ции часто будут достигать своих целей. Кейнс зашел слишком дале-
ко, когда писал, что миром правят идеи и мало что, кроме идей. Тем
не менее значительное воздействие его работ на государственную
политику и более позднее влияние его критиков показывают, что
идеи действительно имеют большое значение.
Но если особые интересы (как я утверждаю) губительны для
экономического роста, полной занятости, внутренне согласован-
ного государственного управления, равных возможностей и со-
циальной мобильности, есть ли у нас основания ожидать, что иссле-
дователи этих проблем с течением времени осознают это? И что со
временем такое осознание будет охватывать все большее число лю-
дей? И что это осознание сильно сократит потери от действий этих
особых интересов? Да, именно этого я и ожидаю, по крайней мере
когда пытаюсь сочинить хэппи энд для своей книги.
От автора
Моя исследовательская стратегия состоит в следующем: попытаться
сказать или написать что-нибудь достаточно смелое и оригинальное,
чтобы спровоцировать критику, глубоко обдумать соответствую-
щие критические замечания и затем уже производить необходимые
улучшения и исправления, что-то отбрасывая, что-то добавляя
и обобщая, не теряя при этом уверенности в себе. Даже если я нахо-
жу критику ошибочной, я стараюсь (иногда, правда, безуспешно)
рассматривать ее как свидетельство того, что мое изложение пред-
мета необходимо улучшить. Работая над этой книгой, я получил
критические замечания от сотен людей — экспертов практически
в каждой из имеющих отношение к предмету исследования области
знаний, из большинства частей света, от людей практически всех
идеологических ориентаций. В итоге любые достоинства, которые
могут быть у этой книги, в значительной степени имеют своим ис-
точником эту критику.
Я в долгу перед всеми критиками книги за каждое сделанное
ими замечание. Но их число столь велико, что невозможно перечис-
лить их всех. И прежде всего не из-за того, что такое перечисление
заняло бы чрезмерно большое число страниц. Я использовал стра-
тегию провоцирования критики еще задолго до того, как понял, что
буду писать книгу на такую тему, и я пользовался ею так долго во
время работы над книгой, что, несомненно, забыл некоторых из тех,
кто мне помогал. В некоторых случаях критиками были слушатели
в больших аудиториях, задававшие мне вопросы, и их имен я вооб-
ще никогда не знал. Вспоминая тех, кто помогал мне совсем недавно
и о ком я хотел бы упомянуть особо, или тех, кого я не могу забыть
по другим причинам, я, без сомнения, оказываюсь несправедливым
к другим, даже к тем, чья помощь для меня неоценима. Я глубоко
сожалею об этом и надеюсь, что те, кого я случайно не упомянул,
простят меня.
Помогавшим мне и поощрявшим меня своими критиче-
скими замечаниями на более ранних, начальных этапах этой работы
требовалось необыкновенное терпение, и за это я им чрезвычайно
ОТ АВТОРА
I 295 I
благодарен. Особенно щедрым и глубоким среди таких ранних кри-
тиков был Джон Флеминг, соредактор Economic Journal, и мне очень
жаль, что я никогда не присылал ему уже готовые к публикации
рукописи статей, которых он мог бы от меня ожидать. На ранних
этапах работы я получал помощь и поощрение и Роберта Солоу,
а также от Мозеса Абрамовича, Сэмюэля Бриттана, сэра Алека
Кэрнкросса, Уолтера Элтиса, Дэниела Патрика Мойнихана, Дэние-
ла Ньюлона и Томаса Уилсона. Особенно большую помощь оказа-
ли мне те, кто сотрудничали со мной или проводили исследования,
дополняющие мои собственные. Это прежде всего Кван Чой, Жан-
Франсуа Эннар, Гудмунд Хернс, Деннис Мюллер и Питер Мюррел.
В 1978 году Робин Мэррис предложил провести конферен-
цию (позже она прошла под его председательством) для оценки
и критики моей статьи с анализом проблем, обсуждаемых, в част-
ности, в четвертой главе этой книги. Он пригласил принять в ней
участие экспертов разных специальностей из разных стран. Неко-
торые из них написали расширенные комментарии, которые были
опубликованы в «Политической экономии роста» под редакцией
Денниса Мюллера. Я очень благодарен Робину Мэррису за его уси-
лия по организации конференции, Деннису Мюллеру за издание
книги и те материалы для нее, которые появились на основе конфе-
ренции. Я благодарен также Национальному научному фонду за ос-
новной вклад в ее финансирование, Германскому исследователь-
скому обществу, Национальному центру научных исследований
Франции и Министерству образования Японии за финансирование
части транспортных расходов участников конференции. Наконец,
каждый из тех, кто участвовал в работе конференции или предста-
вил материалы, помог мне, возможно, в большей степени, чем он сам
осознает. Простого перечисления их имен или мест работы недоста-
точно, чтобы отдать им должное: Мозес Абрамович (Стэнфорд-
ский университет), Дж. С. Асслейн (Университет Бордо-1), Рагнар
Венцель (Университет г. Уппсала), Джеймс Блэкмен (Национальный
научный фонд), Сэмюэль Баулз (Массачусетский университет),
Майлз Г. Бойлан (Национальный научный фонд), Камило Дагум
(Университет г. Оттава), Джеймс Дин (Университет Саймона Фрей-
зера и Колумбийский университет), Стивен Дж. Де Канио (Кали-
форнийский университет, Санта-Барбара), Эдвард Денисон (Минис-
терство торговли США), Раймон Курбис (Парижский университет),
Джон Итвелл (Тринити, Кембридж), Уолтер Элтис (Эксетер, Окс-
форд), Франческо Форте (Туринский университет), Рэймонд
ОТ АВТОРА
I 296 I
Голдсмит (Йельский университет), Жан-Франсуа Эннар (Между-
народный университет,Флорида), Гудмунд Хернс (Бергенский уни-
верситет), сэр Джон Хикс (Ол Саулз, Оксфорд), леди Урсула Хикс
(Линакр, Оксфорд), Хелен Хьюз (Мировой банк), Чарлз Халтон
(Институт Урбана), Серж-Кристоф Кольм (CEPREMAP, Париж),
Ханс Йорген Крупп (Франкфуртский университет), Франц Ленер
(Рурский университет г. Бохума), Харвей Лейбенштейн (Гарвард-
ский университет), Эдвард Дж. Линкольн (Университет Джона
Хопкинса), Эдмон Маленво (Национальный институт статистики,
Париж), Р.Ч.О. Мэттьюз (Клэр, Кембридж), Кристиан Моррисон
(Эколь Нормаль Суперьер), Дэниел X. Ньюлон (Национальный на-
учный фонд), Юсуке Оницука (Университет г. Осака), Сэм Пельц-
ман (Чикагский университет), Ричард Порте (Бирбек, Лондон), Фре-
дерик Л. Прайор (Свартмор Колледж),Уолтер Салант (Брукинский
институт), Ханс Сёдерстрём (Стокгольмский университет), Инге-
мар Сталь (Лундский университет), Карл Христиан фон Вайцзеккер
(Боннский университет), Ханс Вильгеродт (Кельнский универси-
тет), Вольфганг Цапф (Маннгеймский университет).
Я также обязан Роджеру Бенджамину за то, что он привлек
внимание критиков в области политологии к ранним вариантам
этой работы, Мартину Эшу, Майлзу Бойлану, Яну де Фризу, Стенли
Энгерману, И.М.Д. Литтлу, Р.Ч.О. Мэттьюзу и Эдмунду Фелпсу — за
особенно большую помощь, Нуффилдскому колледжу (Оксфорд),
и особенно Брайану Бэрри, — за гостеприимство и комментарии,
когда у меня были только еще ранние идеи этой книги, сотрудникам
организации «Ресурсы для будущего», и особенно Эмери Кастлу
и Джою Данкерли, — за терпеливую поддержку, а также участникам
прекрасных семинаров, организованных институтом Лермана для
обсуждения ранних вариантов этой книги, в том числе Дональду
Дьюи и Келвину Ланкастеру. Моя жена Элисон Г. Олсон как профес-
сиональный историк придает особое значение такому изложению
предмета книги, которое (насколько это в человеческих силах) из-
бегает чрезмерного использования специального технического
языка, и я у нее в долгу за бесценные наставления в искусстве писать
ясно, как и за многие другие вещи. Мои братья Аллан и Гайлорд так-
же во многом мне помогали.
Мои коллеги на экономическом факультете Мэрилендского
университета были особенно доброжелательны и стимулировали
мою работу. Я должен подчеркнуть терпеливое отношение Мар-
тина Дж. Бейли к многочисленным отсрочкам в нашей совместной
ОТ АВТОРА
I 297 I
работе из-за моей занятости этой книгой, многолетнюю помощь
Кристофера Клейга полезными и глубокими комментариями к этой
и другим моим работам, критические замечания Чарлза Брауна
и Поля Мейера по поводу многих ранних вариантов книги. Особо-
го внимания заслуживает также помощь Адель Кроукс, которой
я признателен за ее исключительно терпеливое печатание и редак-
тирование, но еще больше — за эффективную помощь в организа-
ции моей лихорадочной профессиональной жизни. Я также благо-
дарен тем, кто помогал мне в моих исследованиях те многие годы,
когда я работал над этой книгой. Это прежде всего Теренс Алексан-
дер, Кван Чой, Брайан Кашинг, Сирил Керл, Дуглас Кинни, Натали
Макферсон, Джеймс Стаффорд, Френ Зюссман и Хауэл Зи.
Наконец, многие люди любезно прочитали последние две
версии книги и высказали свою критику. Я благодарен за это не
только многим из тех, кого я упомянул ранее, но также Алану Блайн-
деру, Роджеру Бонеру, Бэрри Босворту, Шеннону Брауну, Брюсу Бу-
эно де Мескита, Марте Дертик, Дадли Диларду, Брюсу Дансону,
Джеймсу Гэлбрейту, Джону Голдеторпу, Дональду Гордону, Даниэлю
Хаусману, Расселу Хардину, Майклу Гектеру, Гейлу Ху, Питеру Кацен-
штейну, Дональду Кисингу, Роберту Найту, Роберту Маккею, Син-
тии Тафт Моррис, Дугласу Норту, Джо Оппенгеймеру, Кларенс
Стоун, Море Шо Тантилло, Чарлзу Таки, Нейлу Уоллесу, Оливеру
Уильямсону и Хорсту Циммерману.
К сожалению, у меня не было достаточно времени, чтобы по
достоинству оценить многие более ранние комментарии. Возмож-
но, я не смог также полностью понять некоторые из критических
замечаний и, несмотря на мою общую стратегию, упорно сопро-
тивлялся некоторым из них, включая одно или два наиболее суро-
вых. Так что ответственность за ошибки, оставшиеся в моем ис-
следовании, которых, наверное, немало, — и, боюсь, отчасти из-за
его объема — лежит целиком на мне.
Примечания
ПРЕДИСЛОВИЕ К РУССКОМУ ИЗДАНИЮ
1 Эта аргументация представлена
в следующих работах: MurrellР.,
Olson М. The Devolution of Centrally
Planned Economics // Journal of
Comparative Economics. Vol. 15 (1991).
P. 239-265; Olson M. The Hidden Path
to a Successful Economy // The Emer-
gence of Market Economies I Ed. by
Christopher Clague and Cordon Raus-
ser. Cambridge; Oxford: Blackwell,
1992; Olson M. The Logic of Collective
Action. Cambridge: Harvard University
Press, 1965. Этой аргументации,
вместе с другими идеями, имеющи-
ми отношение к экономикам совет-
ского типа, целиком посвящена кни-
га, которую я сейчас заканчиваю.
Книга впервые была опубликована
на английском языке в 1965 году
(Cambridge, Mas.: Harvard University
Press).
Работа Центра IRIS (Центра инсти-
туциональных реформ и нефор-
мального сектора) Университета
штата Мериленд, которым я руково-
жу, направлена на поддержку эконо-
мических исследований и правовых
реформ в России и ряде других пост-
советских республик. Эта работа фи-
нансируется Агентством США по
международному развитию (USAID).
Центр IRIS оказывает техническую
помощь в регулировании естест-
венных монополий и монополий
в сфере энергетики, в разработке
Гражданского кодекса, а также под-
держивает экономические исследо-
вания и конференции по экономике
в России. IRIS также осуществляет
поддержку экономического обра-
зования и оказывает содействие
правовым и иным реформам в ряде
бывших коммунистических стран.
Тем не менее идеи этой книги отра-
жают мою личную точку зрения,
мои представления и разработки
и не являются взглядами той или
иной организации или правитель-
ства. В любом случае эти идеи были
изложены задолго до организации
IRIS в 1990 году.
ГЛАВА 1
1	Herodotus. The First Book, Entitled Clio //
The History of Herodotus / Trans, by
George Hawlinson. N. Y.: D. Appleton and
Company, 1882.Vol. l.P. 121-122 [lepo-
дот.История.Л.:Наука, 1972.C. 12].
2	Kravis I.B. et al. A System of Internatio-
nal Comparisons of Gross Product and
Purchasing Power. Baltimore; London:
John Hopkins University Press for the
World Bank, 1975. Esp. P. 8.
3	Darwin C. The Origin of Species. N.Y.:
Collier, 1962 (6th ed. London: J. Murray,
1872). P. 476 [Дарвин Ч. Происхож-
дение видов путем естественного
отбора. СПб.: Наука, 1991. С. 396].
Анализ силы теорий см.: Rapoport А.
Explanatory Power and Explanatory
Appeal of Theories // Synthese. 1972.
Vol. 24. P. 321 -342. Я благодарен Рас-
селу Хардину за совет относительно
силы теорий.
4	Whewell W. The Philosophy of Induc-
tive Sciences. N.Y.: Johnson Reprint,
1967 (3rd ed. London: Parker, 1858).
Vol. 2. P. 65; см. также: ThagardP.R.
The Best Explanation: Criteria for
Theory Choice // Journal of Philosophy.
1978.Vol.75 (February).P.76-92.Я бла-
годарен Даниэлу Хаусману за то, что
он привлек мое внимание к понятию
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 1
I 299 I
«совпадение», и за его глубокую кри-
тику раннего варианта этой книги,
а также Стефану Брашу за предо-
ставление полезных ссылок на этот
предмет.
ГЛАВА2
1	Olson М. The Logic of Collective Ac-
tion. Cambridge: Harvard University
Press, 1965,1971. Издание 1971 года
отличается от первого издания —
1965 года — лишь добавлением при-
ложения. Некоторые читатели имели
возможность ознакомиться с пер-
вым изданием в бумажном перепле-
те, опубликованным Schocken Books
(N.Y., 1968), которое идентично Гар-
вардскому 1965 года. Читатели, для
которых английский — не родной
язык, могут предпочесть: Olson М.
Die Logik des Kollektiven Handelns.
Tubingen: J.C.B.Mohr [Paul Siebeck],
1968; Idem. Logique de 1’Action Col-
lective. Paris: Presses Universitaires
de France, 1978. Скоро появятся пере-
воды, сделанные издательством
«Минерва» Шобо лимитед (Япония),
и на итальянский — издательством
«Фельтринелли» (Италия).
2	В принципе это утверждение допус-
кает исключение (хотя и не имеющее
большого практического значения),
которое объясняется в сноске 68
к первой главе «Логики коллектив-
ных действий» (с. 48-49).
3	McDonald D.J. Union Man. N.Y.: Dut-
ton, 1969. P. 121,цит. no: Gamson WA.
The Strategy of Social Protest. Home-
wood, Ill.: Dorsey Press, 1975. P. 68.
4	Olson M. The Logic of Collective Acti-
on...?. 85.
5	Это, в свою очередь, означает, что
иногда индивидуальные корпорации
значительных размеров могут быть
политическими союзами с сущест-
венным лоббистским влиянием.
Относительно не вполне доброволь-
ных корпоративных вкладов см.:
Wright J.P. On a Clear Day You Can See
General Motors. Grosse Pointe, Mich.:
Wright Enterprises, 1979. P. 69-70.
6	Olson M. The Logic of Collective Acti-
on... P. 132-167.
7	Lindahl E. Just Taxation: A Positive
Solution // Classics in the Theory of
Public Finance / Ed. by Richard Mus-
grave and Alan T. Peacock. London:
Macmillan, 1958.P. 168-177; 214-233.
В линдалевском равновесии каж-
дый из участников платит цену-
налог за каждую единицу общест-
венного блага, равную предельной
полезности этого блага. Если такое
условие выполняется, даже участни-
ки, чьи оценки этого коллективного
блага сильно различаются, желают
иметь одно и то же количество этого
блага. Обсуждение здесь обширной
литературы по данному предмету
увело бы нас далеко от темы этой
книги. Но для неспециалистов было
бы полезно указать, что в большин-
стве ситуаций, когда участники
ожидают налогообложения линда-
левского типа, они заинтересованы
преуменьшать действительную цен-
ность для них коллективного блага,
так как они будут иметь это благо
в том количестве, в котором оно пре-
доставляется, какой бы низкой ни
была уплачиваемая ими цена-налог.
Существуют интересные публика-
ции относительно тонких механиз-
мов, которые стимулируют индиви-
дуумов выявлять их истинные
оценки общественных благ, тем са-
мым делая линдалевское равновесие
достижимым, но по большей части
этим механизмам действительно
очень далеко до практического при-
менения.
8	См. мою довольно простую раннюю
статью: The Principle of “Fiscal
Equivalence”// American Economic
Review, Papers and Proceedings. 1969.
Vol. 59 (May). P. 479-487.
9	См., например (в качестве одной из
основных публикаций по этому
предмету): McGuireМ.С. Group Seg-
regation and Optimal Jurisdictions //
Journal of Political Economy. 1974.
Vol. 82. P. 112-132.
ПРИМЕЧАНИЯ
I 300 I
10	См. прежде всего книгу: Oates W
Fiscal Federalism. N.Y.: Harcourt Brace
Jovanovich.Inc., 1972.
11	Очень ранняя работа, в которой рас-
сматривается ожидаемая степень не-
информированное™ избирате-
лей — классическая книга Энтони
Даунса: Downs A. Economic Theory
of Democracy. N.Y.: Harper, 1957.
12	Мое внимание к этому моменту
привлек Рассел Хардин, за что я ему
признателен. Превосходный и стро-
гий анализ проблемы коллективных
действий в целом содержится в кни-
ге: Hardin R. Collective Action. Balti-
more: The Johns Hopkins University
Press for Resources for the Future, 1982.
13	Существует и другое соображен ие,
которое действует в том же направ-
лении. Рассмотрим индивидуумов,
которые получают удовольствие уже
от участия в действиях по обеспече-
нию коллективным благом в точнос-
ти так же, как и от обычного потреб-
ления, и, таким образом, являются
альтруистами участия — в смысле,
описанном в первой сноске этой гла-
вы. Если издержки коллективных
действий для индивидуумов малы,
то издержки получения удоволь-
ствия от участия в коллективных
действиях или удовлетворения мо-
рального побуждения участвовать
в них вряд ли предотвратят эти
действия. Однако при убывающих
предельных нормах замещения,
о чем было сказано в сноске, мас-
штаб коллективных действий, объ-
ясняемый этим мотивом, по мере
роста их цены будет убывать.
14	Olson М. The Logic of Collective Acti-
on... P.5-65.
15	Предположение о том, что имеются
две фирмы, которые приписывают
коллективному благу одинаковую
ценность полезно с точки зрения из-
ложения аргументации, но зачастую
не является реалистическим описа-
нием типичных ситуаций. В более об-
щем случае, когда ценность общест-
венного блага различна для разных
участников, сторона, для которой
ценность выше, оказывается в край-
не невыгодном положении. Когда
она своими усилиями делает доступ-
ным общественное благо в объеме,
оптимальном с ее собственной точ-
ки зрения, другие заинтересованы
потреблять общественное благо
именно в таком объеме и со своей
стороны не делают никакого вклада
в предоставление коллективного
блага. Но обратное неверно. Так что
более крупная сторона несет все бре-
мя издержек предоставления коллек-
тивного блага. (Сторона, для кото-
рой ценность коллективного блага
самая высокая, может попытаться
заставить других нести часть издер-
жек, связанных с предоставлением
коллективного блага, отказывая дру-
гим в предоставлении этого блага, но
в переговорах она окажется в невы-
годном положении, поскольку сама
может потерять от таких действий
больше, чем те, с кем она торгуется.)
Следовательно, при более глубоком
анализе вероятности того, что кол-
лективные действия будут предпри-
няты, следует рассматривать как
относительные величины оценок
коллективного блага заинтересован-
ными сторонами,так и размер груп-
пы; см. приведенные в следующем
примечании ссылки, касающиеся
«эксплуатации большого малым»
и других следствий внутригруппо-
вых различий в оценках коллектив-
ного блага.
Если же указанное граничное реше-
ние, при котором более крупная
сторона несет все затраты, не реали-
зуется и обе фирмы вносят вклад
в предоставление коллективного
блага в условиях равновесия Курно,
то эти фирмы будут, как правило,
иметь одинаковый размер, как
и в приведенном в тексте примере,
выбранном из соображений удоб-
ства изложения нашей аргумента-
ции. Предположим, что фирмы
должны платить одну и ту же цену
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 2
I 301 I
за единицу потребляемого ими об-
щественного блага и имеют одинако-
вые производственные функции для
производимого ими частного блага.
Так как они обе должны в соответ-
ствии с определением чистого кол-
лективного блага получить одинако-
вое его количество, эти фирмы будут
в равновесии Курно только в том
случае, когда их изокванты имеют
в соответствующей точке одинако-
вый наклон. Другими словами, изо-
кванты, описывающие для каждой
фирмы выпуск, соответствующий
каждому сочетанию затрат частного
и общественного блага, должны
иметь одинаковый наклон, если каж-
дая из фирм, потребляющих одина-
ковое количество коллективного
блага, покупает определенное его ко-
личество одновременно с другой.
В предположении идентичности
производственных функций и цен
факторов производства объемы
производства у этих фирм или их
размер будут одинаковыми.
Подобный же примечательный
результат имеет место и для двух
потребителей, совместно потреб-
ляющих коллективное благо. Либо
потребитель, чья оценка обществен-
ного блага выше, будет нести все
связанные с ним издержки, либо
в конечном счете их доходы окажут-
ся одинаковыми! Если оба потреби-
теля получают одинаковое количест-
во коллективного блага, они будут
продолжать приобретать это благо
при поведении, соответствующем
предположениям модели Курно,
только в том случае, если предельные
нормы замещения между общест-
венным и частным благами у этих
потребителей совпадают, а следова-
тельно (при одинаковых функциях
полезности и ценах) совпадают и их
доходы. Если исключить случай оди-
наковых начальных доходов, неизбеж-
но имеет место эксплуатация большо-
го малым. Одна из возможностей
состоит в том, что относительно
более богатый потребитель несет
все затраты на коллективное благо.
Единственная другая возможность
при некооперативном поведении —
общественное благо столь ценно, что
его начальная покупка более бога-
тым потребителем будет оказывать
столь значительный эффект дохода
на более бедного потребителя,что
более бедный потребитель в конеч-
ном счете будет иметь столь же вы-
сокий уровень благосостояния, что
и изначально более богатый потре-
битель, так что оба будут покупать
коллективное благо поровну. Я мно-
гое вынес из обсуждения этих вещей
с моим коллегой Мартином С. Мак-
гиром. См. также Jeremias R., Zard-
koohi A. Distributional Implications
of Independent Adjustment in an Eco-
nomy with Public Goods // Economic
Inquiry. 1976. Vol. 14 (June). P.305-308,
где представлено стимулирующее
и ценное, хотя и частично некоррект-
ное, обсуждение близких вопросов.
16	Olson М. The Logic of Collective Acti-
on... P. 29-31; а также: Olson M., Zeck-
hauser R. An Economic Theory of
Alliances // Review of Economics and
Statistics. 1966. Vol. 47 (August).
P. 266-279; мое введение к книге: The
Theory and Structure of International
Political Economy / Ed. by Todd Sand-
ler. Boulder, Colo.: Westview Press,
1980. P. 3-16.
17	He наблюдается никаких стратеги-
ческих взаимодействий, например,
между фирмами в отраслях с совер-
шенной конкуренцией или среди по-
купателей автомобилей. В таких си-
туациях никто не обнаружит, что его
интересы или выборы зависят от вы-
боров других индивидуумов в груп-
пе или отрасли, так что никто не за-
интересован в переговорах и торге
с другими членами данной группы.
Достаточно большое подмножество,
если оно сможет получить коллектив-
ное благо,состоящее в организации
переговоров в рамках этого подмно-
жества, было бы заинтересовано
ПРИМЕЧАНИЯ
I 302 I
в переговорах с другими членами
группы. Но когда разговор идет
о действительно больших группах,
размер подмножества, достаточно
большого для того, чтобы быть заин-
тересованным в переговорах, сам
оказывается столь большим, что
коллективное благо организации пе-
реговоров для этого подмножества
не может быть получено без избира-
тельных стимулов. Другой способ
сформулировать этот тезис: издерж-
ки переговоров с целью получения
коллективного блага в виде органи-
зации переговоров для этого под-
множества сами оказываются за-
претительно высокими, так что
дальнейший рост издержек перего-
воров не столь важен при дальней-
шем росте размера группы, т.е. до
того момента, когда потребуется еще
большая подгруппа. Это показывает,
что подходы к действительно боль-
шим или «латентным» группам,
делающие акцент на издержках пере-
говоров и стратегических взаимо-
действиях, не ухватывают сути дела.
ГЛАВА3
1	Machiavelli N. The Prince / Trans, by
George Bull. Baltimore: Penguin Books,
1961. P. 51 [Макиавелли H. Избран-
ные сочинения. M.: Художественная
литература, 1982.С.316].
2	Shorter Е„ Tilly С. Strikes in France,
1830-1968. London; N.Y.: Cambridge
University Press, 1974. P. 154-155.
3	Weber M. Theory of Social and Econo-
mic Organization I Trans, by T. Parsons
and A.M. Henderson; ed. by T. Parsons.
N.Y.: Oxford University Press, 1947.
P. 318 [Вебер M. История хозяйства.
Город. M„ 2001. С. 356-358].
4	Я благодарен Питеру Мюррелу за по-
мощь в формулировании этого тезиса.
5	Насколько я знаю, первые работы
в этой области принадлежат Гордону
Таллоку и Анне Крюгер. Перепечат-
ки их публикаций и чрезвычайно
важных статей Кейта Каулинга и Ден-
ниса Мюллера, Ричарда Познера,
а также Бэрри Бэйзингера, Роберта
Б. Эклунда и Роберта Д. Толлисона,
как и другие полезные статьи, можно
найти в книге: Toward a Theory of the
Rent-Seeking Society / Ed. by James M.
Buchanan, Robert D. Tollison, and Gor-
don Tullock. College Station, Tex.: Texas
A. & M. University Press, 1980.
6	Мера, которая уменьшила бы эконо-
мическую эффективность при ее
введении в Парето-оптимальном со-
обществе, вполне может увеличить
эффективность в обществе, где на-
личествуют диспропорции. См.: Lip-
sey R.G., Lancaster R.K. The General
Theory of the Second Best // Review
of Economic Studies. 1956. Vol. 24.
№ 63. P. 11-32.
7	Один из оставленных без ответа воп-
росов связан с концепцией «массовых
движений», модной среди социологов
в 50-60-х годах XX века. Эта концеп-
ция акцентирует внимание на том
факте, что членство в организациях,
меньших, чем государство (и по
предположению достаточно малых
или состоящих из достаточно малых
структур, так чтобы имело место со-
циальное взаимодействие между их
членами), может уменьшить отчуж-
дение и увеличить социальную ста-
бильность. По моим представлениям,
эта концепция верна в чем-то очень
существенном, и, как я обнаружил
в некоторых моих собственных рабо-
тах (и особенно в работах,указанных
нижевпримеч. 19), она еще и полез-
на. Но этот элемент истины более чем
компенсируется во многих общест-
вах тем вкладом, который эти орга-
низации вносят в расслоение таких
обществ и в их неуправляемость, как
это и объясняется в обсуждении,
предшествующем следствию 4. Соот-
ветствующие публикации, которые
связывают точку зрения, представ-
ленную в литературе по массовым
движениям, и аргументацию данной
книги, а также причины, по которым
эта интеграция не обсуждается в дан-
ной книге, указаны в примеч. 19.
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 3
I 303 I
8	И снова это условие вводится из-за
возможности возникновения проб-
лем с субоптимальностью. Напри-
мер, не исключено, что монополи-
зация конкурентной,но сильно
загрязняющей окружающую среду
отрасли может привести к росту эко-
номической эффективности, если
ранее не взималась плата за загряз-
нение. В этом примере логика до-
вольна проста: выпуск продукции
данной отрасли, когда она находится
в конкурентном состоянии, является
неэффективно большим, так как
конкурентные фирмы игнорируют
социальные издержки осуществляе-
мого ими загрязнения окружающей
среды. Поскольку монополист заин-
тересован в ограничении выпуска,
монополизация привела бы к умень-
шению потерь от загрязнения, а если
загрязнение достаточно значитель-
но, это уменьшение могло бы иметь
бблыпую ценность, чем сокращение
выпуска продукции для рынка.
9	HarbergerA. Monopoly and Resource
Allocation 11 American Economic
Review. 1954. Vol. 44 (May). P. 77-87.
См. также работу Харви Лейбен-
штейна относительно Х-эффектив-
ности: Leibenstein Н. Inflation, Income
Distribution and X-Efficiency Theory.
London: Croom Helm; N.Y.: Harper
and Row, Barnes and Noble, 1980.
10	Насколько я помню, в лекции, кото-
рую он в 1960-е годы прочитал в ка-
честве гостя Принстонского универ-
ситета.
11	См. заключительное эссе Денниса
Мюллера в книге под его редакцией:
The Political Economy of Growth. New
Haven: Yale University Press, 1983.
12	Arrow K. Social Choice and Individual
Values / 2nd ed. New Haven: Yale Univer-
sity Press, 1963. Для более доступного
доказательства теоремы Эрроу и об-
зора связанных с ней вопросов см.:
Mueller D. Public Choice. Cambridge:
Cambridge University Press, 1979.
13	См., например: Fiorina M. The Decline
of Collective Responsibility in American
Politics// Daedalus. 1980. Vol. 109
(Summer). P. 25-46; этот выпуск имел
заголовок «Конец консенсуса». См.
также следующие работы Е.Е. Шатт-
шнейдера: Schattschneider Е.Е. 1) Party
Government. N.Y: Farrar and Rinehart,
1942; 2) Politics, Pressures, and the Ta-
riff: A Study of Free Private Enterprise
in Pressure Politics, As Shown in the
1929-1930 Revision of the Tariff. Ham-
den,Conn.: Archon Books, 1963; 3) The
Semisovereign People: A Realistic’s View
of Democracy in America. N.Y: Holt,
Rinehart, and Winston, 1960; 4) The
Struggle for Party Government. College
Park, Md.: University of Maryland,
1948.
14	См.выше.примеч. 12.
15	Fog B. How Are Cartel Prices Determi-
ned? // Journal of Industrial Economics.
1956. Vol. 5 (November). P. 16-23.
16	Scherer F.M. Industrial Market Struc-
ture and Economic Performance. Chi-
cago: Rand McNally, 1970. P. 161. Я бла-
годарен Жану-Франсуа Эннару за то,
что он обратил мое внимание на эту
и предыдущую работы.
17	М.А. Адельман из Массучусетского
технологического института пред-
ложил несколько лет тому назад ар-
гумент такого типа на семинаре
«Ресурсы будущего» в Вашингтоне.
Адельман конечно же признал, что
некоторые страны, в которых нефтя-
ные компании национализированы,
не подпадают под этот аргумент.
18	Baumol W, Panzar J.С., Willig R. Con-
testable Markets and the Theory of In-
dustry Structure. San Diego: Harcourt
Brace Jovanovich, 1982; см. также
статью Баумоля: Baumol W. Contes-
table Markets. An Uprising in the Theo-
ry of Industry Structure // American
Economic Review. 1982. Vol. 72 (March).
P.1-15.
19	Olson M. 1) Rapid Growth as a Destabi -
lizing Force // Journal of Economic His-
tory. 1963. Vol. 23 (December). P. 529-552;
2) Agriculture and the Depressed Areas //
Journal of Farm Economics. 1964. Vol. 46
(December). P. 984-988; 3) Economics,
ПРИМЕЧАНИЯ
I 304 I
Sociology, and the Best of All Possible
Worlds // The Public Interest. 1968.
Vol. 12 (Summer). P. 96-118, а также
введение и эпилог (в соавторстве)
к книге: The No Growth Society I Ed.
by Hans Landsberg. N.Y.: W.W. Norton,
1974.
Одна из причин, по которым в этой
книге не обсуждаются социальные
издержки, которые порой могут со-
путствовать беспрецедентно вы-
сокому росту, заключается в том, что
в этом случае мою теорию было бы
труднее опровергнуть. Представлен-
ная здесь теория делает прогнозы от-
носительно экономического роста
в том смысле, как он обычно опре-
деляется и как (в последнее время)
измеряется в статистике националь-
ного дохода, публикуемой прави-
тельствами большинства развитых
стран. Я показал в работе «The Treat-
ment of Externalities in National Inco-
me Statistics» (Public Economics and
the Qualiry of Life I Ed. by Lowdon
Wingo and Alan Evans. Baltimore:
Johns Hopkins University Press for Re-
sources for the Future and Centre for
Environmental Studies, 1977. P. 219-249),
что статистика национального до-
хода часто не вполне корректно учи-
тывает различные побочные соци-
альные эффекты и воздействие на
окружающую среду. Тем не менее эта
статистика предлагает объективный
и, в общем, несмещенный тест для
данной теории и вдобавок позволяет
гораздо лучше понять природу прог-
ресса обществ и благосостояния их
народов, чем многие думают.
Есть еще одна причина для моего
отказа рассматривать социальную
нестабильность, которую время от
времени вызывает быстрый эконо-
мический рост и вклад (обсуждав-
шийся выше в примеч. 7), который
порой могут вносить в установление
социальной стабильности некоторые
группы с особыми интересами. Дело
в том, что рост числа таких групп
в стабильных в течение длительного
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 3
периода времени обществах (чему
и уделяется здесь основное внима-
ние) приводит к неуправляемости,
о чем говорилось в связи со след-
ствием 4, а также к существенному
разочарованию, оказывающему де-
стабилизирующее влияние, по мере
того как все большее число людей
осознает, что их общества далеко не
столь производительны (и справед-
ливы), как могли бы быть. Следова-
тельно, включение опущенных мной
тем не ведет к значительным измене-
ниям в сделанных здесь выводах.
И последняя причина исключения
этих тем состоит в том, что я обсуж-
дал большинство из них в других мо-
их публикациях, на которые я столь
утомительно обильно ссылался вы-
ше, и собираюсь связать эти и другие
вопросы с приведенной в книге аргу-
ментацией в будущих книгах. Неко-
торые дестабилизирующие эффек-
ты быстрого роста и в целом связь
между хозяйственной жизнью и эко-
номической теорией, с одной сторо-
ны, и социальными, политическими
проблемами и проблемами окружа-
ющей среды — с другой, будут обсуж-
даться в книге «Beyond the Measuring
Rod of Money»; эту книгу я уже почти
решил опубликовать в 1970-х годах,
но потом понял, что тема ее столь
обширна, что требует многих лет
дополнительных размышлений.
И я надеюсь переработать и закон-
чить ее сразу после публикации дан-
ной книги. Взаимосвязь между раз-
витием групп с особыми интересами
и других институтов, с одной сторо-
ны, и ростом стабильности в менее
развитых странах — с другой, ста-
нет, если все пойдет хорошо, предме-
том еще одной книги. Эта последняя
будет развитием неопубликованной
работы, которую я написал в начале
1960-х годов под названием «Econo-
mic Growth and Structural Change»
(а позже — в пересмотренном виде —
под названием «Diseconomies of Scale
in Development»). В ней прежде всего
I Э05 I
будет обращено внимание на особые
проблемы нестабильности и неэф-
фективности массовых организаций
в бедных обществах как в настоящее
время, так и перед Промышленной
революцией.
Я приношу свои извинения за то, что
оставил без внимания определенные
моменты, которые отдельные чита-
тели могут посчитать имеющими
значение для их оценки роли пред-
ставленной в этой книге теории. Но
эта книга и без того охватывает до-
статочно многое.
20	Даже если фирма использует дости-
жения, имеющие трудосберегающий
характер, то достаточно сильный
профсоюз в принципе мог бы ис-
пользовать его к своей выгоде, улуч-
шив благосостояние всех рабочих;
он мог бы присвоить в пользу рабо-
чих часть экономии от нововведения
и использовать часть ее для поощре-
ния других рабочих, которым уже не
нужно будет искать работу в другом
месте. В случае же капиталосберега-
ющего нововведения, такого, напри-
мер, как созданные недавно более
дешевые, но более совершенные
компьютеры, положение рабочих
могло бы еще более улучшиться.
Рабочие в целом могли бы и поте-
рять от трудосберегающей иннова-
ции, затрагивающей всю экономику.
И тем не менее достаточно сильный
профсоюз мог бы, если не прини-
мать во внимание издержки ведения
переговоров и связанные с ними от-
срочки, служить интересам своих
членов, поощряя фирму к внедре-
нию любых инноваций, которые уве-
личивают суммарный излишек, мо-
гущий быть использованным для
увеличения как прибыли, так и за-
работной платы.
21	Hicks J. Structural Unemployment and
Economic Growth: A Labor Theory
of Value Model // The Political
Economy of Growth...
22	Строго говоря, доказательство Хикса
применимо только для двухсекторной
экономики, где труд является един-
ственным фактором производства.
Но по существу эта аргументация
применима к экономике с любым
числом отраслей и факторов произ-
водства.
23	Чтобы избежать сложностей, связан-
ных с эффектом дохода, которые
здесь несущественны,я предпола-
гаю, что мы говорим о компенсиро-
ванной кривой спроса, т.е. такой, ко-
торая не учитывает эффект дохода.
24	Но они могут и не желать, чтобы
число рабочих или других продав-
цов упало ниже уровня, на котором
средний продукт фактора производ-
ства достигал бы максимального
значения.
25	Я благодарен Кристоферу Клейгу за
то, что он подчеркнул значение дру-
гих факторов, играющих здесь свою
роль. Иллюстрацией для этих факто-
ров служат правила эндогамии неко-
торых групп, которые имеют сред-
ний или еще более низкий уровень
богатства, власти и престижа.
26	Schultze С. The Public Use of Private
Interest. Washington,D.C.:The Broo-
kings Institution, 1977.
27	Fiorina M„ Noll R. Voters, Legislators
and Bureaucracy: Institutional Design
in the Public Sector // American Econo-
mic Review, Papers and Proceedings.
1978. Vol. 68 (May). P. 256-260.
ГЛАВА4
1	Stolper G.et al. The German Economy,
1870 to the Present. N.Y.: Harcourt
Brace and World, 1967. P. 258-261.
2	Caves R.E., Uekusa M. Industrial Orga-
nization in Japan. Washington, D.C.:
The Brookings Institution, 1976.
3	Я благодарен Гудмунду Хернсу за то,
что он объяснил мне огромную важ-
ность всеохватывающего характера
широты организаций с особыми ин-
тересами в послевоенной Германии.
4	Хорошее описание и анализ эконо-
мического роста Франции с более
ортодоксальной точки зрения содер-
жатся в книге: Ж.-Ж. Карре, П. Дюбуа
ПРИМЕЧАНИЯ
I 306 I
и Э. Маленво «La Croissance Franchi-
se», которая доступна также в англий-
ском переводе: Саггё Dubois Р,
Malinvaud Е. French Economic Growth /
Trans, by John P. Hatfield. Stanford:
Stanford University Press, 1975. Я бла-
годарен Эдмону Маленво за то, что
он вполне серьезно отнесся к ранней,
упрощенной версии данной аргу-
ментации и серьезно критиковал ее.
Не думаю, что критика Маленво
применима к данной книге.
5	Необходимость опираться также
и на другие элементы предложенной
теории для того, чтобы объяснить
французский опыт, очевидна из по-
лезной критики ранней версии дан-
ной аргументации со стороны
Дж.С. Асслейна и С. Моррисона
(Asselain J.-C., Morrisson С. Economic
Growth and Interest Groups: The
French Experience // The Political Eco-
nomy of Growth...). Асслейн и Мор-
рисон показывают, что нестабиль-
ности и вторжений извне самих по
себе недостаточно для полного объ-
яснения эволюции групп с особыми
интересами и темпов экономическо-
го роста во Франции. Но сколь бы
ни была ценной критика Асслейна
и Моррисона, я не думаю, что она
вполне справедлива в оценке того,
в какой степени нестабильность
и идеологические разногласия за-
медлили развитие французских
профсоюзов, поскольку значитель-
ная часть национального дохода
выплачивается в виде заработной
платы, это очень важно в количест-
венном отношении. Есть много до-
водов «за» и «против» Асслейна
и Моррисона по поводу того, каким
образом экономически неблагопри-
ятные факторы могут способство-
вать созданию организаций с особы-
ми интересами; но экономический
спад может также ослаблять орга-
низации с особыми интересами, как
показывает опыт американских
и британских профсоюзов, а условия
быстрого подъема экономики часто
являются и периодом очень быстро-
го роста таких организаций (при-
мер — рост американских профсою-
зов во время обеих мировых войн).
Принимая во внимание неоднознач-
ность взаимосвязи между экономи-
ческим подъемом или спадом и ста-
новлением организаций с особыми
интересами, я по-прежнему буду
придавать большое значение неста-
бильности и вторжениям извне,
а также сопутствующим им идеоло-
гическим разногласиям в сдержива-
нии развития организаций с особы-
ми интересами. Ибо трудно себе
представить,чтобы какая бы то ни
было французская экономическая
организация с массовой клиентелой
не была бы запугана нацистской ге-
гемонией и оккупацией или чтобы
серьезные идеологические разногла-
сия во французском обществе не
являлись бы помехой для такой ор-
ганизации.
6	См., например: Kirby М. W. The Decli-
ne of British Economic Power Since
1870. London: George Allen and Unwin,
1981.
7	В этой аргументации следует исполь-
зовать относительные темпы роста,
поскольку темпы роста как наиболее
медленно, так и наиболее быстро
растущих стран в 50-60-х годах
XX века были выше, чем в любой
предыдущий период, и много выше,
чем во время Промышленной рево-
люции. Одним из объяснений этого,
видимо, является ускорение научно-
технического прогресса в современ-
ном мире. Этот прогресс в сущест-
венной степени имеет экзогенный
характер для экономики отдельной
страны, такой так Великобритания;
он зависит от успехов науки во всем
мире, а не только одной страны.
В любом случае многие успехи фун-
даментальной науки нередко могут
и не зависеть от текущего экономи-
ческого положения и институтов,
на которые обращает внимание дан-
ная теория. Принимая во внимание
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 4
I 307 I
значение таких феноменов, как до-
стижения мировой фундаменталь-
ной науки, которые являются экзо-
генными для моей теории, эта теория
не предсказывает абсолютные темпы
роста. Так как все страны имеют до-
ступ, по существу, к одному и то-
му же научному знанию, относитель-
ные темпы роста различных стран
в любой период могут в значитель-
ной степени зависеть от институтов
и политики этой страны, и поэтому
данная теория может порождать
предсказания об относительных
темпах экономического роста.
8	Verlag Dokumentation. Pullach bei
Munchen, 1973.
9	Murrell P. The Comparative Structure
of the Growth of West German and Bri-
tish Manufacturing Industry// The Po-
litical Economy of Growth....
10	Некоторых наблюдателей захватила
идея, что рост Германии и Японии
после Второй мировой войны был
столь быстрым потому, что, как
предполагается, им повезло. Их фаб-
рики и заводы, а также оборудование
на них были разрушены во время
бомбежек и сражений, и, следова-
тельно, у этих стран не было альтер-
нативы инвестированию в самый
современный физический капитал.
Напротив, унаследованный устарев-
ший капитал стал проклятием Ве-
ликобритании. Но после совсем не-
долгого размышления становится
ясным, что положение максимизи-
рующей прибыль фирмы, которая
владеет устаревшим физическим
капиталом, будет никак не хуже по
сравнению с ситуацией, когда у нее
нет никакого капитала. Если исполь-
зование старого капитала генериру-
ет выручку, превышающую средние
переменные издержки,фирма полу-
чит прибыль, используя старый ка-
питал, и ее положение будет более
предпочтительным, чем в ситуации,
когда этот капитал у нее отсутствует.
Если же использование этого капита-
ла не дает выручки, превышающеей
переменные издержки, максимизи-
рующая прибыль фирма просто не
использует его и, по существу, оказы-
вается в той же ситуации, как если бы
этот старый капитал был разрушен.
Максимум, чего могло бы сделать
разрушение старого капитала бом-
бардировками, — дать стране извест-
ную экономию на демонтаже того,
что предназначено на снос, а такая
экономия едва ли может быть коли-
чественно значимой. Каждодневные
наблюдения также подтверждают,
что начинать на голом месте — вовсе
не преимущество. У беднейших раз-
вивающихся стран явно не так мно-
го старого оборудования и сооруже-
ний, и тем не менее в большинстве
этих стран не наблюдается очень
быстрого экономического роста.
В 1950-1960-х годах Германия и Япо-
ния, по сравнению с Великобритани-
ей, инвестировали столь интенсив-
но, что их капитал сегодня должен
был бы быть более устаревшим, чем
британский, но они тем не менее
продолжают расти быстрее, чем Ве-
ликобритания. Страны, следователь-
но, отнюдь не иррациональны, когда
считают бомбардировки своей про-
мышленности враждебным актом
и пытаются защититься от таких
бомбардировок.
11	Если мы предположим, что доля сбе-
регаемого дохода растет вместе
с ростом этого дохода и что не суще-
ствует притока и оттока капитала, то
страна с трудолюбивым населением
будет сберегать и инвестировать
больше, чем другая страна,идентич-
ная первой во всем, кроме трудолю-
бия, и, соответственно, будет расти
быстрее. Я благодарен Тасуо Хатта
и И.М.Д. Литтлу за то, что они обра-
тили мое внимание на эту и другие
возможные взаимосвязи между тру-
долюбием и ростом.
12	Brittan S. How British Is the British
Sickness? // Journal of Law and Econo-
mics. 1978. Vol. 21 (October). P. 245-268.
13	Ibid. P. 254 (Table 9).
ПРИМЕЧАНИЯ
I 308 I
14	Smith D. Public Consumption and Eco-
nomic Performance 11 National West-
minster Bank Quarterly Review. 1975.
November. P. 17-30.
15	Landes D.S. The Unbound Prometheus.
Cambridge: At the University Press,
1969. P. 39-122. Эти цитаты взяты из
различных (довольно разбросан-
ных) частей второй и третьей глав.
16	Я благодарен Дэниелу Патрику Мой-
нихану за то, что он напомнил мне,
с какой целью Смит использовал это
выражение: «Основание обширных
владений с единственной целью
создать народ, состоящий из потре-
бителей, может с первого взгляда по-
казаться проектом, подобающим на-
ции лавочников. Однако он совсем
не пригоден для нации лавочников,
а чрезвычайно пригоден для нации,
правительство которой находится
под влиянием торгашей» (Smith А.
Wealth of Nations. N.Y.: Modern Lib-
rary, 1937.P. 579 [Смит А. Исследова-
ние о природе и причинах богатства
народов. М.: Эксмо, 2007. С. 583]).
17	Hill С. The Century of Revolution,
1603-1709. N.Y.: W.W. Norton, 1961;
Plumb J.H. The Growth of Political
Stability in England, 1675-1725.
London: Macmillan, 1967.
18	См. четвертую главу («Ортодоксаль-
ные теории государства и классов»)
в книге «Логика коллективных
действий»: Olson М. The Logic
of Collective Action... P. 98-110.
19	См., например: Olson M. The Principle
of Fiscal Equivalence // American Eco-
nomic Review, Papers and Proceedings.
1969. Vol. 59 (May). P. 479-487;
McGuire M.C.Op.cit. P.112-132.
20	Wiener M. English Culture and the
Decline of the Industrial Spirit,
1850-1980. Cambridge: At the Uni-
versity Press, 1981.
21	Нет необходимости соглашаться
с Джорджем Бернардом Шоу в том,
«что всякая профессия — заговор
против непосвященных» (The Doc-
tor’s Dilemma, 1906), чтобы увидеть,
что почетное место, занимаемое
свободными профессиями в совре-
менном обществе, и тот факт, что
большая часть интеллектуалов прак-
тикуют те или инфе профессии тако-
го рода, побуждают многих из них
пренебрегать картельным аспектом
таких профессий.
22	Разрушение средневековой классо-
вой структуры и барьеров, которое
произошло, видимо, из-за стреми-
тельных изменений в технологии
и укладах жизни после натиска Про-
мышленной революции, наталкива-
ет на мысль об интересном расшире-
нии нашей теории. Если в экономике
происходят достаточно радикаль-
ные и быстрые изменения, так что
быстро возникают совершенно но-
вые отрасли, занятия, жизненные
уклады, существующие распредели-
тельные коалиции (которые срав-
нительно медленно принимают ре-
шения, как описано в следствии 6)
могут обнаружить, что эти новые
типы деятельности оказались вне их
контроля. Результаты исследований
Питера Мюррела, согласно которым
вероятность контроля распредели-
тельными коалициями молодых от-
раслей меньше, чем старых, также
привлекают внимание к такой воз-
можности. Следовательно, когда эко-
номический рост происходит не
только быстро, но и в значительной
степени неравномерно,он в прин-
ципе способен «обходить» сущест-
вующие группы с особыми интере-
сами и относительно уменьшать
роль, которую они ранее играли в об-
ществе. В крайних же случаях он
может даже свести на нет процесс
образования распределительных со-
обществ, описанный в следствии 2;
радикальная экономическая неста-
бильность, как и нестабильность
политическая, временами может
ослаблять организации с особыми
интересами. Хотя чрезвычайно быст-
рый и неравномерный рост сопряжен
с известными социальными издерж-
ками, описанными в примеч. 7 и 19
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 4
I 309 I
к главе 3, стоит тем не менее обра-
тить внимание на возможность ис-
пользования в известных ситуациях
государственной политики, поощря-
ющей исключительно неравномер-
ный и быстрый рост частично пото-
му, что это уменьшило бы значение
распределительных коалиций и эле-
ментов социальной ригидности, воз-
никновению которых способство-
вали такие коалиции. Часто такая
политика была бы уместна даже
в бедных развивающихся странах,
которые трансформируют свою тех-
нологическую базу путем заимство-
вания уже развитых технологий
из более процветающих обществ.
В конце концов, если позволит вре-
мя, я надеюсь детально исследовать
эту возможность расширения тео-
рии или, в качестве альтернативы,
спровоцировать других провести та-
кое исследование. Такое расширение
важно отчасти потому, что оно дает
возможность прояснить способы
привнесения экономической и, воз-
можно, вполне желательной формы
нестабильности, которая могла бы
отсрочить или предотвратить разви-
тие институционального ревматизма.
23	К сожалению, свидетельства того, что
чувствительность к определенным
классовым или групповым различи-
ям или барьерам в Великобритании
больше, чем в других сопоставимых
с ней обществах, носят по большей
части неформальный и спорадиче-
ский, нежели количественный ха-
рактер. Но существуют целые горы
разрозненных сведений, причем
свидетельства и впечатления бри-
танских наблюдателей, по-видимо-
му, хорошо согласуются со свиде-
тельствами и впечатлениями
иностранцев, посещавших Велико-
британию. Один из интересных при-
меров этого — характерная реакция
британских комментаторов по пово-
ду ранней версии приведенной здесь
аргументации, написанной еще
до того, как следствия из теории,
касающиеся классовых и групповых
барьеров,стали мне ясны. Большин-
ство британских комментаторов,
сколь бы благосклонными они ни
были, сразу же обращали внимание
на то, что моя аргументация не при -
нимает во внимание характерные
особенности тех или иных социаль-
ных классов Великобритании, такие,
например, как несговорчивость,
предположительно присущая бри-
танскому рабочему классу, или яко-
бы равнодушие и антикоммерческие
установки, свойственные британ-
ским высшим классам или даже бри-
танской классовой системе в целом.
Поначалу я возражал на такие кри-
тические замечания, считая их дово-
дами ad hoc, я непростительным об-
разом просмотрел тот факт, что
никто из комментаторов из других
стран не делал подобных замечаний
о своих странах. Я даже умудрился
каким-то образом упустить из виду
и свои собственные воспоминания,
относящиеся ко времени моего пре-
бывания в Оксфорде, когда я был
американским студентом младших
курсов. Эти воспоминания во мно-
гом соответствовали утверждениям
моих британских критиков, что бри-
танская классовая система очевид-
ным и разрушительным образом
влияет на экономический рост стра-
ны. И наконец я понял, что, если моя
аргументация правильна, британ-
ские критики, указывающие на то,
что классовую систему Великобрита-
нии следует принимать во внимание,
также должны быть правы. Поняв
это, я обобщил мою теорию, дабы
учесть в ней и элементы социальной
ригидности. А после такого обобще-
ния теории ее дополнительные при-
ложения, представленные в главе 6,
приходят в голову почти с неиз-
бежностью. Если такое обобще-
ние моей теории имеет хоть какую-
то ценность, то в этом большая
заслуга моих британских друзей
и критиков.
ПРИМЕЧАНИЯ
I 310 I
Но какими бы многочисленными
и согласующимися между собой ни
казались мне разрозненные свиде-
тельства особой британской классо-
вой системы, тем не менее полезно
искать также количественные и сис-
тематические доказательства. Конеч-
но, согласие между наблюдателями
имеет большое значение, но впечат-
ления отдельных наблюдателей
не столь точны и не так легко сопо-
ставимы друг с другом, как того
хотелось бы. С другой стороны, ко-
личественным данным, которые
неполны и неадекватны, не обяза-
тельно придавать больший вес, чем
многочисленным разрозненным
свидетельствам.
К сожалению, существующие на се-
годняшний день количественные ис-
следования не позволяют проверить
гипотезы о социальной замкнуто-
сти, которые порождает моя теория.
И одна из причин этого в том,что
эти гипотезы относятся к социаль-
ной замкнутости или дискримина-
ции, но не претендуют на объясне-
ние каких-либо корреляций между
статусом родителей и детей, основа
которых — различия в наследуемом
капитале, как человеческом, так
и ином. Как становится понятным
из приложений моей теории, обсуж-
даемых в главе 6, она, если коррект-
на, объясняет всякую систематиче-
скую тенденцию к замкнутости или
дискриминации фактических спо-
собностей лиц в группах или классах
взрослых; но она не объясняет раз-
личий в самих способностях, проис-
текающих из различий в возможно-
стях получить хорошее воспитание
и образование, кроме лишь тех раз-
личий, которые, в свою очередь, объ-
ясняются воздействием распредели-
тельных коалиций в поколении
родителей на распределение дохода.
Проводимые количественные иссле-
дования социальной мобильности
связывают социальный престиж
профессий, практикуемых отцами,
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 4
и социальный престиж профессий,
практикуемых их сыновьями. Но
в моей теории, вообще говоря, не объ-
ясняется, в какой степени социаль-
ный престиж профессий, практикуе-
мых сыновьями, можно отнести на
счет количества и типа приобретен-
ного ими человеческого капитала.
Вторая причина того, что существу-
ющие количественные исследования
не дают удовлетворительной про-
верки моей аргументации по поводу
социальной инволюции, состоит
в том, что эти исследования рассмат-
ривают социальную мобильность из
одного поколения в другое, а боль-
шинство распределительных коали-
ций в Великобритании и других за-
падных странах не являются, строго
говоря, многопоколенными, т.е.
большинство таких коалиций не
ограничивают членство в них по-
томками своих членов. Индийские
и южноафриканские распредели-
тельные коалиции, рассмотренные
в главе 6,такие ограничения практи-
куют, как и некоторые европейские
коалиции (например, аристократия
и часть профсоюзов), но пока что на
Западе такие коалиции, видимо, не
столь распространены, как однопо-
коленные коалиции. В той степени,
в какой членство в распределитель-
ных коалициях не переходит от
одного поколения к другому, замкну-
тость и дискриминация, свойствен-
ные таким коалициям, не поддаются
анализу методами оценки степени
связи между престижем профессий
отцов и детей.
Третья причина, по которой изуче-
ние связи между престижем профес-
сий отцов и детей не дает возмож-
ности проверить предложенную
теорию, состоит в том, что она не
принимает во внимание очень много
факторов: различия в манере гово-
рить, одеваться, стиле жизни среди
различных социальных групп; роль
унаследованного богатства и титулов
у аристократов; степень негодования
I 311 I
по поводу нежелательных чужаков,
пытающихся практиковать в утвер-
дившихся профессиях и отраслях; ту
степень, в которой люди осознают
свою социальную и классовую пози-
цию и чувствительны по отноше-
нию к ней; отношение к бизнесу; от-
ношение к предпринимательству
(которое, возможно, ведет к более
радикальным изменениям социаль-
но-экономического положения). Од-
на из мер значимости некоторых из
этих переменных, которую сущест-
вующие количественные исследова-
ния не принимают во внимание, —
это степень корреляции классового
и социального положения с лояль-
ностью к политической партии.
Показательно, что связь между со-
циально-экономическим статусом
и приверженностью лейбористской
или консервативной партии в Вели-
кобритании гораздо сильнее, чем
соответствующая связь между со-
циально-экономической позицией
и принадлежностью к демократиче-
ской и республиканской партиям
в США (см. работу: Vannentan R.D.
U.S. and British Perceptions of Class //
American Journal of Sociology. 1980.
Vol. 85. № 4. P. 769-790). Мне могут
возразить, что эти британско-амери-
канские различия можно отнести
скорее на счет различий в природе
политических партий этих стран,
чем каких-либо различий в их соци-
альной структуре. Но поскольку по-
литические партии, в свою очередь,
частично отражают социально-эко-
номическую ситуацию и проводят
политику, которая объясняется, по
крайней мере частично, их желанием
обеспечить себе поддержку, такое
возражение неубедительно.
Хотя существующие типы количест-
венных исследований социальной
мобильности никак нельзя признать
достаточными для проверки нашей
теории, они тем не менее крайне по-
лезны для множества различных це-
лей. Представляется также, что они
демонстрируют следы (хотя и сла-
бые) процесса инволюции, который
описывает моя теория. Дональд Дж.
Трейман и Кермит Террилл обнару-
жили, что скорость социальной мо-
бильности несколько меньше в Ве-
ликобритании, чем в США (см. их
статью: Treiman D.J., Terrill К. The Pro-
cess of Status Attainment in the United
States and Great Britain // American
Journal of Sociology. 1975. Vol. 81 (No-
vember). P. 563-583). Подобным же
образом данные, приведенные
в статьях Роберта Эриксона, Джона
Голдеторпа и Люсьен Портокареро
(Erikson R., Goldenthorpe J., Portocare-
ro L. 1) International Class Mobility in
Three Western European Societies//
British Journal of Sociology. 1979.
Vol. 30 (December). P. 415-441;
2)	Social Fluidity in Industrial Nations:
England, France, and Sweden [mimeo])
свидетельствуют о том, что в Шве-
ции (в которой более всеобъемлю-
щие коалиции имеют меньшие
стимулы к замкнутости, чем их бри-
танские аналоги) социальная мо-
бильность несколько больше, чем
в Англии.
Я благодарен Отису Дадли Дункану,
Джону Голдеторпу, Роберту Хаузеру,
Кейту Хоупу, Дональду Трейману
и Риву Ваннеману за полезные об-
суждения или переписку по поводу
социальной мобильности, но не сле-
дует полагать, что они во всем со-
гласны с тем, что я сказал.
24	Lehner Е Pressure Politics and Econo-
mic Growth: Olson’s Theory and the
Swiss Experience // The Political Eco-
nomy of Growth...
25	О шведской экономической истории
и политике см.: Lindbeck A. Swedish
Economic Policy. Berkeley and Los An-
geles: University of California Press,
1974; обсуждение поддержки или
принятия [профсоюзными лидера-
ми] политики, совместимой с рос-
том, см. с. 24,229-230; 246.
26	Я благодарен Стену Нильсону из уни-
верситета Осло за это предположение
ПРИМЕЧАНИЯ
I 312 I
и за разрешение ознакомиться с ру-
кописью его книги «Organizations in
Norway after 1955»; см. также: Lind-
beck A. Op. cit. Esp. P. 6.
27	Это статья о скандинавском опыте,
которая готовится совместно с Гуд-
мундом Хернсом из университета
Бергена.
28	Olson М. The Logic of Collective Acti-
on... Ch.3.
29	О подражании и стремлении к боль-
шим размерам организаций в отно-
сительно слаборазвитых странах см.:
Gerschenkron A. Economic Backward-
ness in Historical Perspective. Cambrid-
ge; Harvard University Press, 1962.
P. 5-30.
30	Cm.: Williamson J.G., LinderP.H. Ame-
rican Inequality. N.Y.: Academic Press,
1980;Kulikoff A. The Progress of Ine-
quality in Revolutionary Boston // Wil-
liam and Mary Quarterly. 1971. Vol. 28
(July). P. 375-412.
31	Williamson J.G., LindertP.H. Op. cit.
32	Cm.: Nisbett R., Ross L. Human Inferen-
ce: Strategies and Shortcomings of So-
cial Judgment. Englewood Cliffs, N. J.:
Prentice-Hall, 1980. Esp. Ch. 3.
33	Choi K. A Theories of Comparative
Economic Growth. Ames: Iowa State
University Press, 1983; Idem. A Statisti-
cal Test of the Political Economy of
Comparative Growth Rates Model //
The Political Economy of Growth ...
34	Коэффициенты ранговой корреля-
ции Спирмена между количеством
лет после обретения статуса штата
и LPI, PN, а также душевого LPI, PN
составили соответственно -0,52,
-0,67, -0,52 и -0,52, а коэффициенты
корреляции оказались в каждом слу-
чае значимыми.
35	Корреляции между членством в фер-
мерских организациях и членством
в профсоюзах может и не быть, но
фермерские группы почти исключи-
тельно акцентируют внимание на
политике федерального правитель-
ства в сфере сельского хозяйства,
и любое уменьшение выпуска бла-
годаря этим группам сказывается
в основном на потребителях по всей
стране в целом, а не только того шта-
та, в котором фермеры оказываются
организованными.Так что членство
в фермерских организациях, види-
мо, не следует включать в тест по со-
рока восьми географически смеж-
ным штатам. Напротив, жертвы
любых барьеров для входа в отрасль
и ограничительной практики проф-
союзов или профессиональных ор-
ганизаций должны быть диспропор-
ционально представлены в тех
регионах, где действуют эти органи-
зации с особыми интересами.
36	Choi К. A Study of Comparative Rates
of Economic Growth (в печати, Iowa
State University Press).
37	Woodward С. V. The Strange Career of
Jim Crow / 3rd rev. ed. N.Y.: Oxford Uni-
versity Press, 1974.
38	Если все пойдет хорошо (что, правда,
бывает редко), я посвящу этому во-
просу свое президентское обраще-
ние к Южной экономической ассо-
циации, и оно будет опубликовано
в начале 1983 года в Southern Econo-
mic Journal.
39	За помощь в этом вопросе я благода-
рен Эду Керлу.
40	Я благодарен Мозесу Абрамовицу,
Джеффри Бреннану и Саймону Куз-
нецу за то, что дали мне максималь-
но полное представление о том, ка-
кое значение имеет пренебрежение
этим различием.
41	Thoughts on Catch-Up, October 1978,
рукопись; распространялась на кон-
ференции «Политическая экономия
сравнительных темпов роста» в уни-
верситете штата Мэриленд в декабре
1978 года.
42	См.: Abramovitz М. Notes on Internatio-
nal Differences in Productivity Rates //
The Political Economy of Growth...
43	Как я утверждал ранее, различия
в душевом доходе вызывают мигра-
цию, которая, в тенденции,устра-
няет эти различия. Следовательно,
внутри страны, где есть свобода пе-
редвижения, предложенная модель
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 4
I 313 I
должна тестироваться относительно
изменений в совокупном, а не душе-
вом доходе. На роль миграции ука-
зывает тот факт, что гипотеза дого-
няющего развития лучше работает
с душевым, чем с совокупным до-
ходом в качестве зависимой пере-
менной.
44	Macrae N. America’s Third Century.
N.Y.: Harcourt Brace, 1976. P.72-74.
45	Choi K. A Study of Comparative Rates
of Economic Growth...; Choi K. A Stu-
dy of Comparative Rates of Economic
Growth among Large Standard Metro-
politan Statistical Areas (неопубл, ру-
копись, 1979).
46	Murrell P. Comparative Growth and
Comparative Advantage: Tests of the
Effects of Interest Group Behavior on
Foreign Trade Patterns // Public Choice.
1982. Vol. 38. P. 35-53; Idem. The Com-
parative Structure of Growth in the
Major Developed Capitalist Nations 11
Southern Economic Journal. 1982.
Vol. 48 (April). P. 985-995.
ГЛАВА 5
1	Truman E.M. The European Economic
Community: Trade Creation and Trade
Diversion 11 Yale Economic Essays. 1969.
Vol. 9 (Spring). P. 201 -251; Kreinen M.
Trade Relations of the EEC: An Empi-
rical Investigation. N.Y.: Praeger, 1974.
P. 25-55. См. также: Williamson J.,
Battrill A. The Impact of Customs
Unions on Trade in Manufactures //
The Economics of Integration / Ed. by
Melvyn G. Krauss. London: George
Allen & Unwin, 1973.
2	Balassa B. Trade Creation and Trade
Diversion in the European Common
Market // Economic Journal. Vol. 77
(March 1967). P. 17.
3	Braudel F. Capitalism and Material Life /
Trans, by Miriam Kohan. N. Y.: Harper
and Row; London: George Weidenfeld
and Nicolson, 1973. P. 439-440.
4	Daunton M.J. Towns and Economic
Growth in Eighteenth-Century Eng-
land // Towns in Societies / Ed. by
P. Abrams and F. A. Wrigley. Cambridge;
N.Y.: Cambridge University Press, 1978.
P.247.
5	Pythian-Adams C. Urban Decay in Late
Medieval England // Towns in Societies.
Cambridge; N.Y.: Cambridge University
Press, 1978. P. 159-185.
6	Sella D. Crisis and Continuity, The Eco-
nomy of Spanish Lombardy in the Se-
venteenth Century. Cambridge: Har-
vard University Press, 1979. P. 136. Об
этом см., например: De Vries J. The
Economy of Europe in an Age of Crises.
Cambridge: At the University Press,
1976; Dillard D. Economic Develop-
ment of the North Atlantic Community.
Englewood Cliffs, N. J.: Prentice Hall,
1967; Pirenne H. Economic and Social
History of Medieval Europe. London:
Routledge and Kegan Paul, 1936;
North D.C. Structure and Change in
Economic History. N. Y.; London:
W.W. Norton, 1981.
7	Braudel F. Op. cit.P. 404-405.
8	Kisch H. Growth Deterrents of a Medie-
val Heritage: The Aachen Area Woolen
Trades before 1790 // Journal of Econo-
mic History. Vol. 24 (December 1964).
P. 517-537.
9	Smith A. An Inquiry Into the Nature
and Causes of the Wealth of Nations /
Ed. by R.H. Campbell, A.S. Skinner, and
WB. Todd. Oxford: Clarendon Press,
1976. P. 146 [Смит А. Исследование
о природе и причинах богатства на-
родов. М.: Эксмо, 2007. С. 175].
10	См., например: Hill С. The Century of
Revolution, 1603-1709. N.Y.: W.W. Nor-
ton, 1961; Plumb J.H. The Origins of Po-
litical Stability in England, 1675-1725.
Boston: Houghton Mifflin, 1967.
11	Я благодарен Яну де Фризу за полез-
ные для меня разговоры о Голланд-
ской Республике, как и за обсужде-
ние других вопросов. См., например:
Doyle W.The Old European Order,
1660-1800. Oxford: Oxford University
Press, 1978. P. 31; Unger R. W. Dutch
Shipbuilding before 1800. Amsterdam:
Van Gorcom, 1978; DuPlessis R.,
Howell M.C. Reconsidering the Early
Modern Urban Economy: The Cases
ПРИМЕЧАНИЯ
I 314 I
of Leiden and Lille // Past and Present.
Vol. 94 (February 1982). P. 49-84.
12	См., например: Cole C. Colbert and
a Century of French Mercantilism. N.Y.:
Columbia University Press, 1939.
Особенно: Vol. 1. Ch. 7; Vol. 2. Ch. 12;
Doyle W. Op. cit. Map 7. P. 401; Gou-
bert P Cent mille provinciaux au XVIIе
si£cle: Beauvais et le Beauvaises de 1600
i 1730. Paris: Flammarion, 1968.
13	Я благодарен Вольфгангу Ф. Столпе-
ру за то, что он привлек мое внима-
ние к этому выражению.
14	Hennart J. -F. The Political Economy
of comparative Growth Rates: The Ca-
se of France // The Political Economy
of Growth...
15	Ho A. Japan’s Trade Liberalization in the
1960’s. White Plains. N.Y.: International
Arts and Sciences Press, 1973. Анало-
гичные результаты применительно
к экономическому росту и протек-
ционизму в развивающихся странах,
см.: Little I., Scitovsky Т, Scott М. Indu-
stry and Trade in Developing Countries,
A Comparative Study. Oxford Universi-
ty Press, 1970.
16	Cm.: Jefferson and His Times / Ed. by
Dumas Malone... Vol. 2. P. 166; см.так-
же письмо Томаса Джефферсона
Джеймсу Мэдисону, в котором он
пишет: «Я придерживаюсь убежде-
ния, что случающиеся время от вре-
мени небольшие бунты — вещь хо-
рошая, и столь же необходимая
в политическом мире, как штормы
в физическом» (цит. по: The Portable
Thomas Jefferson / Ed. by Merrill Peter-
son. N.Y.: Viking, 1975. P. 417). Я бла-
годарен Конни Шульц за помощь
в этом вопросе.
17	Kindleberger С.Р. Europe’s Postwar
Growth. Cambridge: Harvard Uni-
versity Press, 1967.
18	Довольно-таки сходные рассуждения
о «противоречиях» см.: Brittan S. The
Economic Contradictions of Demo-
cracy И British Journal of Political
Science. 1975.Vol.5.P. 129-159,пере-
печатано как глава 23 в книге
того же автора: Economic Consequences
of Democracy. London: Temple Smith,
1977.
ГЛАВА 6
1	Weber M. The City /Trans, and ed. by
Don Martindale and Gertrud Neuwirth.
N.Y.: Collier Books, 1962. P. 95-96 [Be-
бер M. История хозяйства. Город.
M., 2001. С. 356-358].
2	Weisberg D. В. Guild Structure and Poli-
tical Allegiance in Early Achaemenid
Mesopotamia. New Haven: Yale Univer-
sity Press, 1967; Mendelsohn I. Guilds
in Babylonia and Assyria // Journal of
the American Oriental Society. 1940.
Vol. 60. P. 68-72; Idem. Guilds in An-
cient Palestine // Bulletin of the Ame-
rican Schools of Oriental Research.
1942.	Vol. 85. P. 14-17.
3	См., например: Schultz T W. Transfor-
ming Traditional Agriculture. New Ha-
ven: Yale University Press, 1964.
4	Morse H.B. The Guilds of China. Lon-
don: Longmans, Green, 1909 / Reprint
ed. Taipei: Ch’eng-wen, 1966. P. 24. Cm.
также: Burgess J.S. The Guilds of Pe-
king. N.Y.: Columbia University Press,
1928 / Reprint ed. Taipei: Ch’eng-wen,
1966; Goles P. J. Early Ching Guilds //
The City in Late Imperial China / Ed. by
G. William Skinner. Stanford: Stanford
University Press, 1977. P. 555-580;
Sprenkel S. Van der. Urban Social Cont-
rol//Ibid. P. 609-632.
5	Morse H.B. The Guilds of China. Taipei:
Ch’eng-wen, 1966. P. 21.
6	Ibid.P. 11,21,27.
7	Macgowan D.J. Chinese Guilds or
Chambers of Commerce and Trades
Unions // Journal of the (North) China
Branch of the Royal Asiatic Society.
1886. Vol. 21. P. 141.
8	Ibid.P. 182-183.
9	Brown S.R. The Partially Opened Door:
Limitations on Economic Change in
China in the 1860’s // Modern Asian
Studies. 1978. Vol. 12. P. 187.
10	Ibid.; а также: Brown S.R. The Ewo Fila-
ture: A Study in the Transfer of Techno-
logy to China in the 19th Century //
Technology and Culture. 1979. Vol. 20
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 6
I 315 I
(July). P. 550-568; Idem. Modernization
and the Chinese Soybean Trade,
1860-1895 // Comparative Studies in
Society and History. 1981. Vol. 23 (July).
P. 426-442; Idem. The Transfer
of Technology to China in the Nineteenth
Century: The Role of Direct Foreign
Investment // Journal of Economic
History. 1979. Vol. 39 (March). P. 181 -197;
Brown S.R., Wright T. Technology,
Economics, and Politics in the Moderni-
zation of China’s Coal Mining Industry,
1850-1895 // Explorations in Economic
History. 1981. Vol. 18 (January). P.60-83.
11	«Китай в большей степени, чем лю-
бое другое незападное государство,
представляется неадаптируемым
к условиям современной жизни»
(цит. по: Fairbank J.K. Trade and Diplo-
macy on the China Coast. Cambridge:
Harvard University Press, 1953 / Reprint
ed. Stanford: Stanford University Press,
1969. P. 4).
12	Rabushka A.HongKong, A Study in
Economic Freedom. Chicago: Univer-
sity of Chicago Press, 1979.
13	См„ например: Hanley S.B., Yama-
mura K. Economic and Demographic
Change in Preindustrial Japan,
1600-1868. Princeton: Princeton
University Press, 1977.
14	Friedman M., Friedman R.Free to
Choose.N.Y.: Avon Books, 1981 [Фрид-
ман M, Фридман P. Свобода выби-
рать. M.: Новое издательство, 2007].
15	Моя оценка опыта развития Японии
сложилась, в частности, на основе
бесед с моим другом Ясукичи Ясуба
из университета города Осака, кото-
рый, впрочем, не обязательно согла-
сен с моей аргументацией. Мне
в особенности помогли следующие
работы: Lockwood W. The Economic
Development of Japan. Princeton:
Princeton University Press, 1968;
Hirschmeier J. The Origins of Entrepre-
neurship in Mei Ji Japan. Cambridge:
Harvard University Press, 1964; Beas-
ley W.G. The Meiji Restoration. Stan-
ford: Stanford University Press, 1972;
Studies in the Institutional History of
Early Modern Japan / Ed. by John W. Hall
and Marius B. Jansen. Princeton: Prin-
ceton University Press, 1968.
16	Maddison A. Class Structure and Econo-
mic Growth. N.Y.: W.W. Norton, 1971.
P.43.
17	Ibid. P. 22-23.
18	Nehru J. The Discovery of India / Ed.
Robert I. Crane. N.Y.: Anchor Books,
Doubleday and Company 1946,1960.
Цитаты взяты из многих разделов
этой книги и даны здесь в порядке,
отличном от порядка оригинала.
Я полагаю, что они тем не менее до-
статочно хорошо представляют
взгляды Неру по этим вопросам.
19	Hutt W.H. The Economics of the Colour
Bar. London: Merritt and Hatcher Ltd.
for The Institute of Economic Affairs
Ltd. by Andre Deutsch Ltd., 1964.
20	Ibid. P. 62.
21	Ibid. P. 69.
22	Существует возможность, о которой
упомянуто в последней главе, что
пошлина нужна экспортерам для то-
го, чтобы осуществить ценовую
дискриминацию. О политике дис-
криминации по отношению к сель-
ским экспортным отраслям во мно-
гих развивающихся странах см.
работы Роберта Бейтса, особенно:
Bates R.H. Markets and States in Tropi-
cal Africa. Berkeley: University of Cali-
fornia Press, 1981. Я благодарен Бэрри
Уейнгасту за то, что он привлек мое
внимание к работам Бейтса.
23	Окип A. Equality and Efficiency: The
Big Trade-Off. Washington, D.C.: The
Brookings Institution, 1975.
24	Введение в книге: A New Approach to
the Economics of Health Care / Ed. by
Mancur Olson. Washington, D.C.:
American Enterprise Institute, 1982.
25	На деле, как показывает «спор двух
Кембриджей о теории капитала»,
описывая капитал агрегированны-
ми показателями, можно получить
парадоксальные результаты. Строго
говоря, я должен был бы сказать
так: «Цена каждого типа машин или
других капитальных благ имеет тен-
ПРИМЕЧАНИЯ
I 316 I
денцию уменьшаться по мере их на-
копления».
26	Olson М., Zeckhauser R. The Efficient
Production of External Economics 11
American Economic Review. 1970.
Vol. 60 (June). P. 512-517; Olson M.
The Priority of Public Problems //
The Corporate Society / Ed. by Robin
Marris. London: Macmillan, 1974.
P. 294-336; Idem. The Principle of Fiscal
Equivalence 11 American Economic Re-
view: Papers and Proceedings. 1969.
Vol. 59 (May). P. 479-487; Idem. The
Treatment of Externalities in National
Income Statistics // Public Economics
and the Quality of Life / Ed. by Lowdon
Wingo and Alan Evans. Baltimore:
Johns Hopkins University Press for
Resources for the Future and the Centre
for Environmental Studies, 1977.
P. 219-249; Idem. Toward ASocial
Report / U.S. Department of Health,
Education and Welfare. Washington,
D.C.: U.S. Government Printing Office,
1969 (написана в соавторстве).
27 С начала 1960-х годов я то начинал,
то прекращал работу над текстом
«Diseconomies of Scale and Develop-
ment», который посвящен особым
проблемам, с которыми сталкивают-
ся развивающиеся страны в своих
попытках создать стабильные
и крупномасштабные институты,
и подобным же проблемам, с кото-
рыми сталкивались европейские
страны в доиндустриальный период.
Я надеюсь, что в конечном итоге из-
лагаемая в нем аргументация, вместе
с представленной в книге теорией,
поможет нам понять эту проблему.
28 Friedman М., Friedman R. Free to
Choose. N.Y.: Avon Books, 1981.
P. 49-55 [Фридман M., Фридман P
Свобода выбирать. M.: Новое изда-
тельство, 2007. С. 74-81 ].
29 См., например, следующую главу
этой книги, а также мою совместную
с Мартином Дж. Бейли и Полом Вон-
накоттом статью: Bailey M.J., Olson М.,
WonnacottP. The Marginal Utility of
Income Does Not Increase: Borrowing,
ei,din8.and ledman-SavageGamb-
^//Amencan Economic RevieW i9gn
'll. 70 (June). P. 372-379. См. также80'
30
32
V j 981. Vol. 89 (February).p. j.^0’
priedman M., Friedman R. Free to
^ftoose.Y,: Avon Books, 1981. Р. 49
фридман M„ Фридман P. Свободы
‘убирать. M.: Новое издательство
;007.С.74].
например: Ansley V. The Econo-
mic Development of India / 4th ed. Lon-
jon: Longmans, Green, 1952. P. 107-114,
345-363. Крайне либеральный харак-
тер политики Великобритании
s Индии очевиден даже в статьях,
касающихся исключений и непосле-
довательностей этой политики.
(Забьясаши Бхатташарья цитирует
британских чиновников, отказав-
шихся вводить прогрессивное нало-
гообложение в Индии, исходя из
Принципа невмешательства: «в обя-
занности фискальных установлений
не входит решение задачи уравнива-
ния людских дел» (см.: Bhattacharya S.
Laissez Faire in India // Indian Econo-
mic and Social History Review. 1965.
Vol. 2 (January). P. 1-22.)
Rabushka A. Hong Kong: A Study in
Economic Freedom. Chicago: Univer-
sity of Chicago Press, 1979.
ГЛАВА 7
1 В книге «Beyond the Measuring Rod
of Money» (в печати) и в статье «Envi-
ronmental Indivisibilities and Infor-
mation Costs: Fanaticism, Agnosticism,
and Intellectual Progress» (American
Economic Review, Papers and Proce-
edings. 1982. Vol. 72 (May). P. 262-266),
а также (довольно неудовлетвори-
тельным образом) в статье «Evalua-
ting Performance in the Public Sector»
(The Measurement of Economic and
Social Performance: Studies in Income
and Wealth / Ed. by Milton Moss. N. Y.:
Columbia University Press, 1973 [= Na-
tional Bureau of Economic Research.
Vol. 38]. P. 355-384).
ПРИМЕЧАНИЯ К ГЛАВЕ 7
I Э17 I
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
В частности, и по этой причине я уве-
рен, что не может быть удовлетвори-
тельной моноказуальной теории.
Keynes J.M. The General Theory. Lon-
don: Macmillan and Co., 1945. P. 5-15
[Кейнс Дж.M. Общая теория заня-
тости, процента и денег. М.: Эксмо,
2007. С. 46-47,51].
Ibid. Р.262-267 [Там же. С. 247,
249-250].
См., например: Microeconomic Foun-
dations of Employment and Inflation
Theory I Ed. by Edmund S. Phelps. New
York: W.W. Norton, 1969.
Barra R., Grossman H. Money, Employ-
ment, and Inflation. Cambridge: At the
University Press, 1976. P. 6.
В статье: Solow R. Alternative Appro-
aches to Macroeconomic Theory:
A Partial View // Canadian Journal
of Economics. 1979. Vol. 12. №3
(August). P. 342.
Cm.: Gingerich O. Crisis versus Aesthetic
in the Copernican Revolution // Vistas
in Astronomy / Ed. by Arthur Beer and
K.A. Strand. Oxford: Pergamon Press,
1975.P.85-95 (Vol. 17);КиЛл T.S. The
Copernican Revolution. Cambridge:
Harvard University Press, 1957; Schaff-
ner KF. Nineteenth-Century Aether
Theories. Oxford: Pergamon Press,
1972; Swenson L.S.,jr. The Ethereal
Aether. Austin: University of Texas
Press, 1972.
Challenge Magazine. 1979. Vol. 22. P. 67.
Bailey M. J., Olson M., WonnacottP.
The Marginal Utility of Income Does
Not Increase: Borrowing, Lending, and
Friedman Savage Gambles // American
Economic Review. 1980. Vol. 70 (June).
P. 372-379.
См. книгу, указанную выше в при-
меч. 5, а также книгу: Phelps E.S.
Inflation Policy and Unemployment
Theory. N. Y.: W.W. Norton, 1972.
В конспекте лекции «What Macro-
economic Theory Is Best», прочитан-
ной на секции (под моим председа-
тельством) конференции Южной
экономической ассоциации в Новом
Орлеане в ноябре 1981 года.
14
15
16
17
18
19
20
13 Обратите внимание, что речь идет
о «точках на кривых предельного
продукта труда в денежном выраже-
нии», а не о самих кривых или агрега-
те этих кривых. Кривая MRP фирмы
не является кривой спроса на какой-
то фактор производства, когда име-
ется более одного переменного фак-
тора производства. Изменение цены
любого фактора производства влия-
ет на спрос на него не только через
эффекты замещения и объема про-
дукции, но и другими способами.
Анализ некоторых сложностей, каса-
ющихся таких взаимосвязей, содер-
жится в статьях: Ferguson С. Produc-
tion, Price and the Theory of Jointly
Derived Input Demand Functions //
Economica. 1966. Vol. 33 (November);
Idem. “Inferior Factors” and the Theo-
ries of Production and Input Demand //
Economica. 1968.Vol.35 (Мау);и кни-
ге: Idem. The Neoclassical Theory of
Production and Distribution. London:
Cambridge University Press, 1969.
Ch. 6,9.
Malinvaud E. The Theory of Unem-
ployment Reconsidered. Oxford: Basil
Blackwell, 1977.
Ibid. P. 102.
Schultze C. Recent Inflation in the Uni-
ted States. Washington, D.C., 1959
(= Study Paper № 1. Joint Economic
Committee of the U.S. Congress).
Я благодарен Питеру Мюррелу за то,
что он привлек мое внимание к это-
му аспекту.
Cagan Р. The Hydra-Headed Monster:
The Problem of Inflation in the United
States. Washington, D.C.: American
Enterprise Institute, 1974, а также:
Idem. Persistent Inflation. N.Y.:
Columbia University Press, 1979.
Scherer F.M. Op. cit. P. 291.
Я благодарен Майклу Паркину и Ро-
берту Барро за то, что они донесли до
меня важность того факта, что коа-
лиции во многих случаях имели сти-
мул к тому, чтобы индексировать
соглашения, а также Стенли Энгер-
ману за напоминание о дискуссии
ПРИМЕЧАНИЯ
I Э18 I
по поводу того, имела ли в действи-
тельности место инфляция в 50-х
и в начале 60-х годов XX века.
21	ClowerR. W. The Keynesian Counter-
revolution: A Theoretical Appraisal //
The Theory of Interest Rates / Ed. by
EH.HahnandF.P.R. Brechling. Lon-
don: Macmillan; N. Y.: St. Martin’s, 1965.
22	Malinvaud E.Op.cit.P. 31.
23	Manthly Labor Review. 1977. Apr il. Дан -
ные о темпах инфляции, приведен-
ные в следующем параграфе, взяты из
неопубликованной рукописи книги:
Harberger A., Edwards S. International
Evidence on the Sources of Inflation.
24	См., например: LundbergE. Fiscal and
Monetary Policies // Economic Growth
and Structural Change in Taiwan I Ed.
by Walter Galenson. Ithaca: Cornell
University Press, 1979. P. 263-307.
Я особенно благодарен Хоувеллу Зи
за помощь в этом вопросе.
25	Cagan Р. Op. cit. Отдельные цитаты из
разных мест статьи Кейгана.
26	Sachs J. The Changing Cyclical Behavior
of Wages and Prices: 1890-1976 // Ame-
rican Economic Review. 1980. Vol. 70.
P. 78-90.
27	Friedman M., Schwartz A. A Monetary
History of the United States, 1867-1960.
Princeton: Princeton University Press,
1963. P. 299 [ Фридман M., Шварц А.Я.
Монетарная история Соединенных
Штатов, 1867-1960. Киев: Ваклер,
2007. С. 305].
28	Temin Р. The Jacksonian Economy. N.Y.:
W.W.Norton, 1969.P. 157 (Table5.1).
29	Idem. Did Monetary Forces Cause the
Great Depression? N.Y: WW Norton,
1976.P.XI.
30	Thompson E.P. The Making of the Eng-
lish Working Class. N. Y.: Pantheon,
1964. P. 776 (n. 2). За эту ссылку я бла-
годарен Питеру Мюррелу. Слово «без-
работный» (unemployed) появилось
еще раньше и использовалось, на-
пример, для описания земли под па-
ром. Обратите внимание на фразу из
«Потерянного рая»: «Для других су-
ществ, бродящих праздно (idle unim-
ploied), длительный покой не столь
потребен» (IV,617).
31	См.: Garraty J.A. Unemployment in His-
tory.N.Y: Harper and Row, 1979. P.4.
32	Chandler L. V. America’s Greatest De-
pression, 1929-1941. N.Y.: Harper and
Row, 1970. P. 226.
33	Cm.: Schattschneider E.E. Politics, Press-
ures, and the Tariff. N.Y.: Prentice-Hall,
1935; Herring E.P. Group Representa-
tion Before Congress. Washington, D.C.:
Brookings Institution, 1929. Esp. P. 78.
34	Chandler L. V Op. cit. P. 230. В понима-
нии NRA и истории Великой депрес-
сии мне сильно помогло прочтение
неопубликованной статьи Мартина
Бейли и девятой главы книги: Fried-
man М., Schwartz A. Op. cit.
35	Цит. по: Chandler L. V Op. cit. Р. 231.
36	Ibid. Р. 232.
37	Olson М. An Evolutionary Approach to
Inflation and Stagflation // Essays in
Post-Keynesian Inflation I Ed. by James
H. Gapinski and Charles E. Rockwood.
Cambridge, Mass.: Ballinger Publishing
Company, 1979. P. 137-159.
38	Olson M. On Getting Really Full Em-
ployment without Inflation // Solutions
to Inflation / Ed. by David C. Colander.
N.Y.: Harcourt Brace Jovanovich, 1979.
P. 183-187; а также: Idem. Incentives-
Based Stabilization Policies and the
Evolution of the Macroeconomic
Problem // An Incomes Policy for the
United States: New Approaches / Ed. by
Michael P. Claudon and Richard R.
Cornwall. Boston; The Hague; London:
Martinus Nijhoff, 1981. P. 37-77. По-
следняя статья во многом совпадает
со статьей,указанной в примеч. 37.
Указатель имен
Абрамович М.296,313
Адельман М.А.304
Александр Т. 298
Асслейн Дж.С. 296,307
Баллаша Б. 156
Балог, лорд 241
Барро Р. 235,318
Баулз С. 296
Баумоль У. 86,403
Бейли М.Дж. 297,317-319
БейтсР.Х.316
Бенджамин Р. 297
Бенцель Р.296
Блайндер А.298
Блэкмен Дж. 296
Бойлан М.Г. 296-297
БонэрР.298
Босворт Б. 298
Браун Ч. 298
Браун Ш. 298
Браш С. 300
Бреннан Дж. 313
Бриттан С. 113,296,308,315
Бродель Ф. 159,314
Бхагвати Дж. 68
Бхатташарья С. 317
Бэйзингер Б. 303
Бэкон Р. 282
Бэрри Б. 297
Вагнер Р. 283
ВайнтраубС.291
Вайцзеккер К.Х. фон 297
Вальрас Л. 12
Ваннеман Р.Д.312
Вебер М. 61,188,303,315
Вильгеродт X. 297
Винер М. 118,309
ВоннакотП. 317-318
Вудворт К.В. 146,313
ГектерМ.298
Геродот 15,299
Гитлер А. 106
Голдеторп Д. 298,312
Голдсмит Р. 296-297
Горбачев М.С. 8
Гордон Д. 298
Гроссман X. 235,318
Гувер Г. 265,281-282
Гэлбрейт Д. 298
Дагун К. 296
Дан керли Д.297
Дансон Б. 298
Дарвин 4.28,299
Даунс Э. 301
Денисон Э. 18,296
ДертикМ.298
Джефферсон Т. 181,315
Джонсон Л. 99
ДилардД. 298,314
Дин Дж. 296
Донтон М.Дж. 159
Дункан О.Д.312
Дьюи Д. 297
Дэвис Дж. 282
Дюбуа П. 306-307
ЗиХ.298,319
Зюссман Ф. 298
Йоргенсон Д. 18
Итвелл Дж. 296
Канио Ст.Дж. де 296
Карре Ж.-Ж. 306-307
Картер Дж. 23
Кастл Э. 297
Каулинг К. 303
Каценштейн П.298
Кашинг Б. 298
Кейган Ф. 256,273-274,279
Кейнс Дж.М. 12,22,232-235,
241,250-251,264,268,
279-280,282,284-285,
287-288,294,318
Керл С. 298
Керл Э. 313
Киндлбергер Ч. 184,315
Кинни Д. 298
КисингД.298
Киш Г. 161,314
Клауэр Р.У. 259-261,263,319
Клейг К. 298,306
Кольбер 167
Кольм С.-К. 297
Коперник Николай 240
Крейнен М. 156,314
Кроукс А.298
Крупп Х.Й.297
Крюгер А. 303
Кузнец С. 313
КурбисР.296
Курно 0.302
Кэрнкросс А.296
Ла Гардиа Ф.Г.283
Ланкастер К. 297
Лейбенштейн X. 297,304
Ленер Ф. 121,123,297,312
Линдаль Э. 43,300
Линкольн Э.Дж. 297
Литтл И.М.Д. 191,297,308,
315
Лукас Р. 237
Лундберг Э. 272,319
Льюис А. 184
Людовик XIV167
Макгован Д.Дж. 190,315
Макдональд Д. 38-39,300
Макиавелли Н. 58,303
УКАЗАТЕЛЬ ИМЕН
I 320 I
Маккамбер П. 281
Маккей Р. 298
Макрэ Н. 151
Макферсон Н.298
Маленво Э. 253-254,262,
297,306-307,318-319
Мао Цзедун 121
Марголис X. 37
Маркс К. 12,186
Маршалл Дж.К. 12
Мейер П. 298
Мескита Б. Б. де 298
Милль Дж.С. 12
Мойнихан Д.П. 296,309
Моррис С.Т. 298
Моррисон К. 297,307
Морс О.Б. 189-190,315
Мэдисон Дж. 315
Мэррис Р. 296
Мэттьюз Р.Ч.О. 297
Мюллер Д. 69,296,303-304
Мюррел П. 110-111,130,
152,296,299,303,
308-309,314,318-319
Найт Р. 298
Наполеон I Бонапарт 115
Неру Дж. 196-198,316
Нильсен С. 312
Нолл Р. 99,306
Норрис Дж.У. 283
Норт Д. 298,314
Ньюлон Д.Х. 296-297
Ньютон И. 12,240
Окен А. 218,316
Олсон А. 297
Олсон Г. 297
Олсон М. 263,299-302,304,
309,312-313,316-319
Олсон Э.Г. 297
Оницука Ю.297
Оппенгеймер Д. 298
Паркин М.318
Патинкин Д.251
Пельцман С. 297
Перри М.К. 192
Питьян-Адамс Ч. 159-160,
314
Познер Р. 303
Портокареро Л. 312
Порте Р. 297
Прайор Ф.Л. 297
Птолемей Клавдий 240
Риккардо Д. 12,177,231
Рогатин Ф. 151
Рузвельт Ф. 147,283-284
Сакс Дж. 274
Салант У. 297
Сарджент Т. 237
Сёдерстрём X. 297
СмитА. 12,115,164-166,
212,309,314
Смут Р. 281
Солоу Р. 238,296,318
Спирмен Ч.Э.313
Стаффорд Д. 298
Столпер В.Ф. 306,315
Стоун К. 298
Такер Дж. 119
Таки Ч. 298
Таллок Г. 303
Тантилло М.Ш. 298
Темин П. 277,319
Террилл К. 312
Тойнби А.Дж. 16
Токвиль А. де 128
Толлисон Р.Д. 303
Томпсон Е.П.278,319
Трейман Д.Дж. 312
Труман Э. 156,314
УейнгастБ.316
Уилсон Т. 296
Уильямсон 0.298
Уоллес Н. 237,298
Уоллич Г. 291
Уэвел У.28
Фелпс Э. 244,297,318
Филлипс 0.241
Флеминг Д. 296
Фог Б. 80,304
ФордниДж.281
Форте Ф. 296
Фридман М. 225,268,277,
316-317,319
Фридман Р. 225,316-317
Фриз Я. де 297,314
Фьорина М. 99
Хабергер А. 68,304,319
Халтон Ч. 297
Хардин Р. 298-299,301
Хатт В.В. 205-206
Хатта Т. 308
Хаузер Р. 312
Хаусман Д. 298-299
Хернс Г. 296-297,306,313
Хикс Дж. 92,261,288,297,
306
Хикс У. 297
Хит Э. 23
Хо А. 176,315
Хоули У. 281
Хоуп К. 312
Хоффа Дж. 59
Ху Г. 298
Хьюз X. 297
Цапф В. 297
Циммерман Х.298
Чандлер Л .В. 281,319
Черчилль У. 280
Чой К. 135-138,144,149,296,
298,313-314
Шаттшнейдер Е.Е. 304,319
Шварц А.Я. 277,319
Шеварнадзе Э.А. 8
Шерер Ф.М. 80,256,304,318
Шоу Дж.Б. 309
Шпенглер 0.16
Шульц К. 315
Шульце Ч. 98,254,306,318
Шумпетер Й.87
Эйнштейн А. 240
Эклунд Р.Б. 303
Элтис У. 296
Энгерман С. 297,319
Эннар Ж.-Ф. 169,296-297,304
Эриксон Р. 312
Эрроу К. 69,79,246,304
Эрхард Л. 169
Эш М.297
ЯсубаЯ.316
УКАЗАТЕЛЬ ИМЕН
I 321 I
Abramovitz М.	Goubert Р.315	Mai invaud E.
см. Абрамовиц М.	Grossman Н.	см. Маленво Э.
Arrow К. см. Эрроу К.	см. Гроссман X.	Margolis H. см. Марголис X.
Asselain J.-C.		McDonald D.
см. Асслейн Дж.С.	Hanley S.B.316	см. Макдональд Д.
	Harberger А. см. Хабергер А.	McGuire M.C. 300
Bailey MJ. см. Бейли М.Дж.	Hardin R. см. Хардин Р.	Mendelsohn 1.315
Balassa В. 314	Hennart J.-F.315	Morrisson C.
Barro R. см. Барро Р.	Herodotus см. Геродот	см. Моррисон К.
Bates R.H. см. Бейтс Р.Х.	Herring Е.Р. 319	Mors H.B. см. Морс О.Б.
Battrill А. 314	Hicks J. см. Хикс Дж.	Mueller D. см. Мюллер Д.
Baumol W. см. Баумоль У.	Hill С. 309,314	Murrell P. см. Мюррелл П.
Beasley W.G. 316	Hirschmeier J.316	
Bhattacharya S.	Но А. см. Хо А.	Nehru J. см. Неру Дж.
см. Бхатташарья С.	Howell М.С.314	Nisbett R.313
Braudel F. см. Бродель Ф.	HuttW.H.316	Noll R. см. Нолл P.
Brittan S. см. Бриттан С.		North D. см. Норт Д.
Brown S.R. 315-316	Jefferson Т.	
	см. Джефферсон Т.	Oates W. 301
Cagan Р.318-319	Jeremias R. 302	Okun А. см. Окен A.
Саггё J.-J. см. Карре Ж.-Ж.		Olson M. см. Олсон M.
Caves R.E. 306	Keynes J. см. Кейнс Дж.М.	
Chandler L.V.	Kindleberger С.	Panzar J.C. 304
см. Чандлер Л.В.	см. Киндлбергер Ч.	Phelps E.S. см. Фелпс Э.
Choi К. см. Чой К.	Kirby M.W. 307	Plessis R. du 314
Clower R. W. см. Клауэр Р.У.	Kisch Н. см. Киш Г.	Plumb J.H.309,314
Cole С. 315	Kravis I.B. 299	Portocarero L.
	Kreinen М. см. Крейнен М.	см. Портокареро Л.
Darwin С. см. Дарвин Ч.	KuhnT.S.318	Pythian-Adams C.
DauntonMJ.314	Kulikoff А. 313	см. Питьян-Адамс 4.
Dillard D. см. Дилард Д. Dixit А. 86	Lancaster R.K.303	Rabushka A. 316-317
Downs А. см. Даунс Э.	Landes D.S. 309	Rapoport A. 299
Doyle W. 314-315	Lehner F. см. Ленер Ф.	Ross L. 313
Dubois Р. см. Дюбуа П.	Leibenstein H.	
	см. Лейбенштейн X.	Sachs J. 319
Erikson R. см. Эриксон Р.	Lindbeck A. 312-313	Schaffner K.E318
	Linder P.H. 313	Schattschneider E.E.
Fairbank J.K.316	Lindhal E. см. Линдаль Э.	см. Шаттшнейдер E.E.
Ferguson С. 318	Lipsey R.G. 303	Scherer ЕМ. см. Шерер Ф.М.
Fiorina М. 304,306	Little I. см. Литтл И.М.Д.	Schmalensee R. 86
Fog В. см. Фог Б.	Lockwood W. 316	Schultz T.W. 315
Friedman М. см. Фридман М.	Lundberg E.	Schultze С. см. Шульце 4.
Friedman R. см. Фридман Р.	см. Лундберг Э.	Schwartz A.A.319
Gamson W. А. 300	Macgowan D.J	ScitovskyT.315 Scott M. 315
Garraty J.A.319	см. Макгован Д.Дж.	Sella D.314
Gerschenkron А. 313	Machiavelli N.	Shorter E. 303
Gingerich 0.318	см. Макиавелли H.	Smith А. см. Смит A.
Goldenthorpe J.	Macrae N. 314	Smith D. 309
см. Голдеторп Дж.	Maddison A.316	Solow R. см. Солоу P.
УКАЗАТЕЛЬ ИМЕН
I 322 I
Stolper G. см. Столпер В.Ф.
Swenson L.S.,jr.318
Temin Р.см. Темин П.
Terrill К. см. Террилл К.
Thagard P.R.299
Thompson E.P.
см. Томпсон Е.П.
Tilly S. 303
Treiman D.J.
см. Трейман Д.Дж.
Truman E.M. см. Труман Э.
UekusaM.306
Unger R.W.314
Vanneman R.D.
см. Ваннеман Р.Д.
Vries J. de 314
Weber M. см. Вебер M.
Weisberg D.B. 315
Whewell W. 299
Wiener M. см. Винер M.
Williamson J.G. 313,314
Willig R. 304
Wonnacott P.
см. Воннакот П.
Woodward C.V.
см. Вудворт K.B.
Wright J.P. 300
Yamamura K.316
Zardkoohi A. 302
Zeckhauser R. 302,317
Мансур Олсон
Возвышение и упадок народов
Экономический рост, стагфляция и социальный склероз
Выпускающий редактор	Мария Котова
Корректор	Елена Елочкина
Компьютерная верстка	Тамара Донскова
Производство	Семен Дымант
Фонд «Либеральная миссия»
101990, Москва, Мясницкая улица, дом 20
Телефоны (495) 623 4056,621 3313
Факс (495) 623 2858
e-mail liberal@liberal.ru
http://www.liberal.ru
Новое издательство
119017, Москва, Пятницкая улица, дом 41
Телефон / факс (495) 951 6050
e-mail info@novizdat.ru, sales@novizdat.ru
http ://www. novizdat. ru
Подписано в печать 20 ноября 2012 года
Формат 84x108’/»
Гарнитуры Minion, Helios. Объем 17,01 усл. печ. л.
Бумага офсетная. Печать офсетная.
Заказ № 11
Отпечатано с готовых диапозитивов
в ООО «Типография Момент»
141406, Московская область
Химки, Библиотечная улица, дом 11
Фридрих Август фон Хайек Контрреволюция науки
Амартия Сен	Развитие как свобода
Евгений Ясин	Новая эпоха — старые тревоги
Хорст Зиберт	Эффект кобры
Фридрих Август фон Хайек	Дорога к рабству
Евгений Ясин	Приживется ли демократия в России
Зигмунт Бауман	Свобода
Милтон Фридман	Капитализм и свобода
Милтон Фридман, Роуз Фридман	Свобода выбирать
Рональд Коуз	Фирма, рынок и право
Лоуренс Харрисон	Главная истина либерализма
Ричард Пайпс	Русский консерватизм и его критики
Лоуренс Харрисон	Кто процветает?
Альберт Хиршман	Выход, голос и верность
Мюррей Ротбард	За новую свободу
Дипак Лал	Похвала империи
Мансур Олсон	Власть и процветание
готовится к печати	
Развивающиеся культуры: страноведческие исследования	
Мансур Олсон	Логика коллективных действий