А.Ф.Дьяков В.В.Жуков Б.К.Максимов В.В.Молодюк
МЕНЕДЖМЕНТ И МАРКЕТИНГ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ
А. Ф. Дьяков, В. В. Жуков, Б. К. Максимов, В. В. Молодюк
МЕНЕДЖМЕНТ И МАРКЕТИНГ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ
Под редакцией члена-корреспондента РАН, доктора технических наук, профессора А. Ф. Дьякова
3-е издание, стереотипное
Рекомендовано Учебно-методическим объединением вузов России по образованию в области энергетики и электротехники в качестве учебного пособия для студентов высших учебных заведений, обучающихся по направлению 140200 «Электроэнергетика»
УДК 621.31: 338.24
ББК 31.2
М 502
Реце н зонты: докг. экон, наук, проф. А.И. Кузовкин, докг. экон, наук, проф. В.А. Волконский
Менеджмент и маркетинг в электроэнергетике : учебное пособие для студентов М 502 вузов / А.Ф. Дьяков, В.В. Жуков, Б.К. Максимов, В.В. Молодюк; под ред. А.Ф. Дьякова. — 3-е изд., стсреот. — М.: Издательский дом МЭИ, 2007. — 504 с.: ил.
ISBN 978-5-383-00071-7
Раскрывается актуальная проблема управления электроэнергетической отраслью в условиях рыночных отношений. Описано современное сос тояние электро энерге тики России. Показаны основные направления внедрения менеджмента в управление отраслью. Рассмотрены вопросы, имеющие первостепенное значение для энергетиков-управленцев: основы теории современного менеджмен та, особенности управления организацией, условия и факторы стратегического, инновационного, инвестиционного и финансового менеджмента, маркетинг, методы управления проектами и государсзвенного регулирования в электроэнергетике России, современный опыт формирования оптового и розничною рынков электрической энергии, а также изложены методики расчета тарифов на электро энергию.
Для студентов вузов, обучающихся по направлению «Электроэнергетика», а также для специалистов, занимающихся экономикой и управлением.
УДК 621.31: 338.24
ББК 31.2
Учебное издание
Дьяков Анатолий Федорович, Жуков Василий Владимирович Максимов Борис Константинович, Молодюк Виктор Владимирович
МЕНЕДЖМЕНТ И МАРКЕТИНГ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ
Учебное пособие для студентов вузов
Редакторы Л.А. Решмина, Н.Л. Пароева Художественный редактор А.К). Зелиеруб Технический редактор 1'.А. Двореикова Корректоры Р.М. Ваничкина, В.В. Сомова Компьютерная верстка Л.Н. Тыгиной
Подписано в печать с оригинала-макета 24.10.05
Бумага офсетная	Гарнитура Таймс
Усл. нсч. л. 40,6 Тираж 1000 экз.
Усл. кр.-отг. 41,6
Заказ № 965
Формат 70х 100/16 Печать офсе тная Уч.-изд.л. 42,1 С-022
ЗАО «Издательский дом МЭИ», 111250, Москва, Красноказарменная, д. 14 Отпечатано в ППП «Типография «Наука», 121099, Москва, Шубинский пер., 6.
ПРЕДИСЛОВИЕ ко второму изданию
Структурная реорганизация электроэнергетической отрасли поставила перед энергетиками России ряд новых специфических задач, а именно: создание правовой базы для эффективного управления электроэнергетикой; совершенствование финансовой и инвестиционной политики в новых экономических условиях; организация управления в условиях новых форм собственности, системы договоров и контрактов между производителем и потребителем; методическое, правовое и организационное обеспечение оптового рынка мощности и энергии России. Только при решении этих задач электроэнергетическая отрасль сможет успешно «маневрировать» на волнах перемен и соответствовать требованиям будущего.
Таким образом, электроэнергетика находится перед необходимостью решения целого комплекса задач, важное значение в реализации которых играет менеджмент.
Менеджмент — главный ресурс развития производительных сил на современном этапе, так как он вобрал в себя мировой опыт рационального управления предприятием, ориентированным на прибыльность. Менеджмент предусматривает эффективную организацию труда и постоянный рост его производительности.
Внедрение менеджмента во все звенья структуры управления электроэнергетикой необходимо потому, что реорганизация в отрасли требует формирования нового управленческого мышления у большинства ее сотрудников. Переход отрасли в условия рыночных отношений означает колоссальную структурную перестройку всей системы управления.
Краеугольным камнем современной методологии менеджмента является адаптация организации к изменяющимся внешним и внутренним условиям ее функционирования.
Менеджмент организации любого типа, работающей в рыночной среде, предъявляет высокие требования к профессионализму управленческого персонала. Современный управленец в электроэнергетике — это человек, владеющий не только теоретическими и практическими знаниями о технологическом процессе производства, передачи и распределения электроэнергии, но также знаниями и умениями в области стратегии управления, инновации, маркетинга, управления персоналом и производством. По существу это и предопределило структуру учебного пособия. Оно состоит из четырнадцати глав, раскрывающих темы этой дисциплины.
Ознакомившись с содержанием первой главы, читатель получит представление о современном состоянии электроэнергетики и проблемах ее управления и развития.
Во второй главе рассмотрены основы теории современного менеджмента, включающей цели, задачи, функции и методы управления.
Третья глава посвящена теории, методологии и практике стратегического менеджмента в коммерческой организации, а также в организациях электроэнергетической отрасли. Показаны особенности структуры управления энергетической организацией, ориентированной на решение стратегических проблем.
В четвертой главе рассмотрены основные положения инновационного менеджмента, методы проведения экспертизы инновационных проектов, особенности проведения прикладных научно-исследовательских работ и опытно-конструкторских разработок, по которым производится оценка инновационной деятельности.
Пятая глава раскрывает особенности создания и управления акционерным обществом, определяет цели и виды деятельности РАО «ЕЭС России».
Шестая глава посвящена системе хозяйственного регулирования в электроэнергетике. В этой главе изложена теория естественных монополий, приведены результаты либерализации рынка электроэнергии за рубежом. Показаны особенности государственного регулирования в электроэнергетике России.
Седьмая глава раскрывает содержание и особенности реформирования электроэнергетики России.
Восьмая глава посвящена проблемам управления персоналом. В ней можно найти ответы на вопросы, как управлять персоналом в условиях рыночных отношений. Значительное внимание уделяется вопросам управления деловой карьерой и кадровой политики в электроэнергетике.
В девятой главе показаны особенности финансового менеджмента в электроэнергетике, раскрыты основы финансовой политики электроэнергетической организации. а также управления инвестициями.
В десятой главе рассмотрена необходимость маркетинговых исследований в электроэнергетике. Показано, что маркетинг — это новая форма организации реализации электрической энергии в рыночных условиях. Раскрыты особенности функционирования оптовых и потребительских рынков электроэнергии, формирования тарифов и развития конкуренции на рынках электрической энергии в России.
В одиннадцатой главе изложена теория и практика управления проектами — новая для России концепция, которая испытана в странах с традиционно рыночной экономикой. Показаны организационные формы и структуры управления проектами. Определены место и структура бизнес-плана в управлении проектами.
Двенадцатая глава посвящена менеджменту энергосбережения. Здесь раскрыты проблемы энергосбережения и основные принципы энергосберегающей политики. Решение проблемы рассмотрено с двух позиций: со стороны энергопроизводителя и со стороны потребителя электрической энергии. Показаны особенности энергетического менеджмента в организации.
В тринадцатой главе показано влияние энергетики на окружающую среду.
В четырнадцатой, завершающей, главе учебного пособия изложены особенности организации и управления эксплуатацией и техническим обслуживанием электростанций в США.
Предлагаемое вниманию читателей учебное пособие является вторым, дополненным и переработанным изданием вышедшего в 2000 г. методического пособия «Менеджмент в электроэнергетике».
В новом издании кардинально переработан материал по реформированию электроэнергетики с учетом разработанной в настоящее время нормативно-правовой базы (гл. 1 и 7). Существенно расширены разделы, касающиеся основ менеджмента (гл. 2), стратегического и инновационного менеджмента (гл. 4 и 5), организации и деятельности акционерного общества (гл. 5), системы хозяйственного регулирования (гл. 6), управления персоналом (гл. 8) и управления проектом (гл. 9). Значительно переработана гл. 10 «Маркетинг в электроэнергетике». Приведен опыт США по организации и управлению эксплуатацией и техническим обслуживанием электростанций.
Учитывая отсутствие методической литературы в указанной области, авторский коллектив поставил перед собой цель — дать читателю современные знания, 4
необходимые для осуществления общего процесса управления электроэнергетическим предприятием и ее персоналом.
В учебное пособие вошли материалы работ известных зарубежных и отечественных авторов в области экономики, менеджмента и маркетинга, результаты исследований, проведенных авторами во время стажировок в энергетических компаниях США, Франции, Испании, Ирландии.
В книге учтен также опыт преподавания в МЭИ таких дисциплин, как «Основы менеджмента», «Менеджмент», «Менеджмент и маркетинг в электроэнергетике» и «Бизнес-планирование».
Авторы считают своим долгом выразить признательность рецензентам книги, высказавшим ряд замечаний и советов, которые способствовали улучшению учебного пособия.
Все замечания и пожелания следует направлять по адресу: 111250, Москва, ул. Красноказарменная, 14, Издательский дом МЭИ.
Авторы
Об авторах этой книги
Дьяков Анатолий Федорович — член-корреспондент РАН, доктор технических наук, профессор, лауреат Государственной премии РФ, президент— научный руководитель ОАО «Инженерный центр ЕЭС», заведующий кафедрой релейной защиты и автоматизации энергосистем МЭИ (ТУ).
Жуков Василий Владимирович доктор технических наук, лауреат Государственной премии РФ, профессор кафедры электрических станций МЭИ (ТУ).
Максимов Борис Константинович - доктор технических наук, профессор, заслуженный деятель науки РФ, заместитель директора Института электроэнергетики МЭИ (ТУ), профессор кафедры техники и электрофизики высоких напряжений МЭИ (ТУ)
Молодюк Виктор Владимирович — доктор технических наук, начальник управления ЗАО «Группа МДМ», профессор кафедры техники и электрофизики высоких напряжений МЭИ (ТУ)
Глава первая
СОВРЕМЕННАЯ ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКА И ОСОБЕННОСТИ ЕЕ УПРАВЛЕНИЯ
1.1.	Электроэнергетика — основа обеспечения жизнедеятельности страны
Прежде чем рассматривать менеджмент в электроэнергетике, целесообразно установить ее основные отличия от других отраслей, в которых развиваются или действуют отношения управления в рыночных условиях.
Электроэнергетика является базовой отраслью экономики России, создающей необходимые условия для функционирования производительных сил и жизни населения. Надежное и эффективное функционирование электроэнергетики, бесперебойное снабжение потребителей — основа поступательного развития экономики страны и неотъемлемый фактор обеспечения комфортных условий жизни се граждан [1,2].
Производство электроэнергии является высокотехнологичным, полностью автоматизированным процессом, при котором в Единой энергетической системе (ЕЭС) России и составляющих ее энергетических объединениях синхронно работают сотни генераторов электрических станций. Вырабатываемая ими электроэнергия непрерывно преобразуется на напряжениях разных уровней, обеспечивается ее передача, распределение и потребление. Распределительные системы преобразования и передачи электроэнергии (трансформаторные подстанции и линии электропередачи) также работают строго согласованно по многим электрическим параметрам.
Основу электроэнергетики в настоящее время составляют генерирующие и сетевые компании различного уровня, объединенные в ЕЭС России. Возможность передавать электроэнергию по линиям электропередачи (ЛЭП) на большие расстояния стала в свое время одной из предпосылок формирования Единой энергетической системы СССР, обеспечивавшей централизованное электроснабжение потребителей. Поэтому целесообразно организовать как государственное регулирование ценообразования, так и конкурентный рынок электроэнергии. Децентрализованное электроснабжение не может быть включено в систему рыночных отношений.
Межсистемные электрические связи имеют ограниченную пропускную способность, недостаточную для организации единого рынка электроэнергии на всей территории страны. Именно территориальная ограниченность электроэнергетических систем обусловливает региональный характер рынков электроэнергии.
Особенностями технологического процесса электроснабжения являются:
•	непрерывность процесса выработки, передачи, распределения и потребления электроэнергии;
•	невозможность промышленного хранения электрической энергии, что требует особого подхода к организации ее продажи;
•	неравномерность объемов потребления электрической энергии по времени суток, дням недели и сезонам года в условиях соблюдения непрерывного баланса мощности и электроэнергии, что требует особого подхода к формированию тарифов;
•	физическая однородность электрической энергии, что не позволяет выделить у потребителя энергию, выработанную конкретным производителем.
Переменный режим нагрузки потребителей электроэнергии обусловливает необходимость иметь электростанции разных функциональных типов: базовые, полупи-ковые и пиковые. Эти электростанции различаются по экономическим показателям и наиболее эффективны при работе в своих зонах графиков нагрузки. Поэтому в процессе эксплуатации электростанций необходимо оптимизировать режимы их работы в системе для оптимизации цены электроэнергии на различных типах электростанций.
Непрерывность процесса электроснабжения потребителей обеспечивается постоянным балансом вырабатываемой и потребляемой электроэнергии и мощности. От степени сбалансированности вырабатываемой и потребляемой электроэнергии и мощности зависит частота электрического тока. Превышение потребления над выработкой электрической энергии и мощности приводит к снижению частоты электрического тока и нарушает устойчивость работы электроэнергетической системы. Поэтому для восстановления баланса на электростанциях сжигается дополнительное топливо и включаются в работу энергетические блоки, находящиеся в резерве. При недостатке топлива или генерирующих мощностей во избежание «развала» работы ЕЭС России и прекращения электроснабжения потребителей производят вынужденное отключение части потребителей электрической энергии с тем, чтобы сохранить устойчивость работы ЕЭС России.
Это возможно при централизованном оперативно-диспетчерском управлении работой энергосистем. Единая система управления режимами требует соблюдения единых правил осуществления хозяйственной деятельности в сфере купли-продажи электроэнергии.
Энергетические объединения должны обеспечивать надежное и экономичное снабжение электроэнергией всех потребителей, расположенных на их территории. Именно эта особенность электроэнергетики привела к образованию в странах с рыночной экономикой естественных электроэнергетических монополий, подлежащих государственному регулированию.
Длительные сроки проектирования и строительства электростанций и их капиталоемкость находятся в противоречии с непрерывностью процессов производства и потребления электроэнергии. Баланс производства и потребления электрической энергии необходимо обеспечивать своевременным вводом новых электростанций, для проектирования и строительства которых требуется 10—12 лет. При этом новые электростанции должны быть экономически эффективными по типу, месту расположения, виду топлива. В условиях государственного регулирования для разрешения этого противоречия существует система прогнозирования, проектирования и планирования развития отрасли.
Неизбежная аварийность энергетического и электротехнического оборудования приводит к нарушениям электроснабжения. Поэтому для непрерывного электроснабжения потребителей все энергетическое и электротехническое оборудование снабжено отключающей аппаратурой, релейной защитой и системной автоматикой, которые обеспечивают быстрое отключение поврежденного элемента.
Обеспечение непрерывного электроснабжения потребителей особенно важно, поскольку экономический, социальный и оборонный ущерб от нарушения электроснабжения в десятки раз превышают потери от разрушения поврежденного оборудования. В связи с этим для поддержания надежности электроснабжения требуется создавать резерв генерирующих мощностей и ЛЭП.
За каждой энергоснабжающей организацией закреплена совокупность потребителей электрической и тепловой энергии. Формами такого закрепления могут быть законы, уставы энергоснабжающих организаций, лицензии, реестры и др. Однако это всегда сводится к документально оформленному государственным органом закреплению ответственности энергоснабжающих организаций перед потребителями электрической и тепловой энергии.
Деятельность по энергоснабжению такова, что энергоснабжающая организация не вправе оказывать предпочтение одному потребителю перед другим при заключении договора на энергоснабжение, не допускается также отказ энергоснабжающей организации от заключения договора при наличии возможности поставки электрической энергии.
В России обслуживание потребителей энергоснабжающими организациями исторически было вызвано стремлением уменьшить расходы на электросетевое строительство, что в условиях вертикально интегрированной экономики обеспечивало необходимую надежность энергоснабжения при соблюдении стандартов качества электроэнергии.
1.2.	Электроэнергетика до ее акционирования и приватизации
Электроэнергетика нашей страны сформировалась в результате упорного труда нескольких поколений. Развитие отрасли осуществлялось в соответствии с общегосударственными планами социально-экономического развития.
Электроэнергетика СССР была создана в основном за 35 лет, предшествовавших разделению СССР на независимые государства. Так, в период с 1955 по 1990 г. производство электроэнергии увеличилось более чем в 10 раз, в то время как национальный доход возрос только в 6,2 раза. В это время были построены крупные гидроэлектростанции (ГЭС) на Волге, Ангаре, Каме и Енисее, атомные электростанции (АЭС) с единичной мощностью реакторов 440, 1000 и 1500 МВт и основные линии электропередачи напряжением 220—1150 кВ.
Управление электроэнергетикой страны до 1991 г. происходило в условиях монополии государственной собственности на все предприятия отрасли. Электростанции и ЛЭП принадлежали государству и строились за счет средств государственного бюджета, который складывался из налогов на доходы населения и прибылей предприятий.
Строительство объектов энергетики осуществлялось по критерию минимальных народнохозяйственных затрат. Такой подход к развитию отрасли при полном государственном контроле не допускал лишних затрат. Новые электростанции размещались там, где производство электроэнергии было экономически выгодно для народного хозяйства страны. Выбор места размещения электростанций и их мощность определялись наличием топливно-энергетических ресурсов в этом районе и экономической целесообразностью их использования. При этом не имело решающего значения, имеются ли в этом районе материально-технические средства для создания электростанций и ЛЭП. Начало строительства новой крупной электростанции сопровождалось, как правило, соответствующим постановлением ЦК КПСС и Совета Министров СССР. К строительству привлекалось большое количество высококвалифицированных специалистов.
Наибольшее развитие в этот период получили паротурбинные тепловые электростанции (ТЭС), работающие на органическом топливе (угле и газе). Количественный и качественный скачок в развитии теплоэнергетики произошел в конце 50-х и в 60—70-х годах прошлого столетия, когда был осуществлен переход к строительству ТЭС с серийными блочными агрегатами единичной мощностью 150, 200, 300, 500 и 800 МВт.
Самой крупной ТЭС в мире является Сургутская ГРЭС-2 установленной мощностью 4,8 млн кВт, работающая на природном газе. К крупнейшим российским ТЭС относятся Сургутская ГРЭС-1 и Костромская ГРЭС мощностью свыше 3 млн кВт каждая, а также Рефтинская ГРЭС мощностью 3,8 млн кВт.
На рубеже 40-х и 50-х годов развитие гидроэнергетики России вступило в новую фазу строительства крупных гидроэлектростанций. Крупнейшими в России являются Братская, Красноярская, Саяно-Шушенская и Волжские гидроэлектростанции. Братская ГЭС имеет мощность 4,5 млн кВт с годовым производством электроэнергии 22,6 млрд кВт-ч. Красноярская ГЭС установленной мощностью 6 млн кВт вырабатывает 20,4 млрд кВт - ч электроэнергии в год. Самая крупная ГЭС в стране Саяно-Шушенская мощностью 6,4 млн кВт вырабатывает 23,3 млрд кВт • ч электроэнергии в год. В настоящее время в стадии строительства находятся девять гидроэнергетических объектов суммарной мощностью 8,2 млн кВт с проектным среднегодовым производством электроэнергии 34,8 млрд кВт-ч. Среди них Вилюйская ГЭС-3, Богучанская, Бурейская, Зеленчукские и Ирганайская ГЭС.
В отрасли насчитывается 10 атомных электростанций, которые входят в состав государственного концерна «Росэнергоатом».
В дореформенный период все имущество предприятий энергетики находилось в государственной собственности, поэтому для управления отраслью использовалась вертикальная схема государственного управления: Министерство энергетики и электрификации СССР — энергетические предприятия. Управление электроэнергетикой осуществлялось приказами и распоряжениями Минэнерго СССР, обязательными для исполнения всеми предприятиями отрасли.
Эффективность текущей работы предприятий обеспечивалась централизованным управлением режимами работы электростанций и электрических сетей, планированием и контролем их технико-экономических показателей. Директивная система позволяла легко перераспределять средства, полученные от деятельности предприятий, исходя из интересов всего народного хозяйства страны. Экономические противоречия между производителями и потребителями разрешались самим же государством. Непротиворечивость интересов развития и функционирования отдельных предприятий электроэнергетики обеспечивалась единой нормативноправовой основой, которая формировалась центральными органами государственного управления (Госпланом СССР и Минэнерго СССР).
Централизованное распределение капитальных вложений на развитие и функционирование объектов энергетики не было непосредственно связано с результатами хозяйственной деятельности отдельных предприятий, а непроизводительные расходы убыточных предприятий покрывались перераспределением доходов отрасли за счет прибыльных предприятий. Такой порядок не требовал от предприятий совершенствовать методы хозяйствования производством, необходимо было строго выполнять нормативные показатели производства электроэнергии. Директивное управление было направлено на выполнение плановых технико-экономических по-9
казателей и ограничивало инициативу предприятий по улучшению своей деятельности, поскольку экономический эффект от успешной деятельности мог быть просто перераспределен в пользу убыточного предприятия.
В этих условиях прямое государственное установление цен (тарифов) на электрическую энергию было вполне оправданным, поскольку отсутствовали экономические противоречия между производителями и потребителями электрической энергии, имущество которых принадлежало одному собственнику — государству. В СССР регулирование тарифов на электроэнергию осуществлялось централизованно Государственным комитетом СССР по ценам путем издания прейскурантов № 09-01 «Тарифы на электрическую и тепловую энергию, отпускаемую энергосистемами и электростанциями СССР» соответствующего года. До принятия прейскуранта Госплан СССР совместно с заинтересованными ведомствами изучал ситуацию в регионах и энергосистемах. Централизованно определялись средства на содержание энергосистем и объемы капитального строительства.
Прейскурант тарифов на электрическую и тепловую энергию являлся документом, обязательным к применению на всей территории страны. Он определял размеры тарифов, порядок их применения по каждой группе потребителей и месту их расположения. Например, для бытовых потребителей этим прейскурантом устанавливался единый тариф на электроэнергию на всей территории страны.
Все потребители подразделялись на следующие тарифные группы:
•	промышленные и приравненные к ним потребители с присоединенной электрической мощностью 750 кВ • А и выше;
•	промышленные и приравненные к ним потребители с присоединенной электрической мощностью до 750 кВ • А;
•	железнодорожный электрифицированный транспорт;
•	городской электрифицированный транспорт;
•	оптовые потребители-перепродавцы;
•	производственные сельскохозяйственные потребители;
•	непромышленные потребители;
•	бытовые потребители.
Промышленные и приравненные к ним потребители с присоединенной электрической мощностью 750 кВ • А и выше рассчитывались за электроэнергию по двухставочным тарифам: плата за 1 кВт заявленной потребителем максимальной мощности и за 1 кВт • ч электрической энергии. Все остальные потребители рассчитывались по одноставочным тарифам: плата за 1 кВт • ч отпущенной электроэнергии.
К потребителям-перепродавцам электроэнергии относились неподведомственные Минэнерго СССР специализированные организации, имеющие на своем балансе подстанции, распределительные электрические сети и осуществляющие оптовую покупку электроэнергии у энергоснабжающих организаций и перепродажу ее другим потребителям (городам, населенным пунктам, предприятиям, организациям, бытовым потребителям). С одной стороны, потребители-перепродавцы выступали как покупатели (потребители), а с другой — как энергоснабжающие организации.
1.3. Электроэнергетика России после 1991 г.
В 1991 —1992 гг. в связи с разрушением старой системы управления экономикой из-за недостатка государственных средств остановились почти все крупные стройки энергетики. Были отпущены цены на уголь, нефть, продукты нефтепереработки, промышленное оборудование, работы и услуги, которые использовались для производства электроэнергии и тепла. Только цены на газ, электроэнергию и тепло остались под государственным контролем, но и они также значительно возросли. Государство уже не финансировало строительство новых электростанций и не выделяло средства на организацию снабжения потребителей электрической энергией. Предстояло в короткий срок осуществить переход от полностью централизованной системы управления электроэнергетикой к ее управлению на основе имущественных отношений.
В результате произошедших изменений устанавливать цены на электроэнергию единым органом управления стало невозможно. Необходимо было создать новый механизм управления ценообразованием, который учитывал бы интересы каждого предприятия электроэнергетики как отдельного хозяйствующего субъекта. Такой механизм был создан путем организации акционерных обществ электроэнергетики на базе энергетических предприятий, построения новой схемы управления отраслью, а также в результате создания федерального (общероссийского) рынка электрической энергии (мощности) (ФОРЭМ) и розничных (потребительских) рынков электроэнергии на территории каждого субъекта РФ (республики, края, области).
Управление электроэнергетикой России осуществляется по схеме, показанной на рис. 1.1.
В 1995 г. Государственной думой были приняты законы «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации» и «О естественных монополиях», которые заложили основы современной системы регулирования тарифов в России. В субъектах РФ стали действовать региональные энергетические комиссии (РЭК), полномочия которых определены ст. 12 Закона «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации».
Главным направлением государственной политики в период акционирования и приватизации электроэнергетики стало сдерживание роста тарифов на электрическую и тепловую энергию.
Начавшийся в России переход от унитарного к федеративному государственному устройству и рыночной экономике обусловил необходимость проведения структурных реформ в электроэнергетике, опирающихся на новые формы экономических отношений. Было принято решение о сосредоточении основных управленческих функций в единой холдинговой компании, контролирующей электроэнергетику всей страны, переводе в режим оптовой торговли крупнейших электростанций и выводе этих электростанций и межсистемных сетей из состава акционерного общества энергетики и электрификации (АО-энерго).
Важно было при реорганизации не допустить монополизма субъектов РФ, на территории которых ранее были построены крупные электростанции, производящие дешевую электроэнергию. В этот период только 19 регионов РФ имели избыточную
Рис. 1.1. Схема управления предприятиями электроэнергетики России:
стрелки указывают направление управляющего воздействия, цифры в скобках — количество хозяйствующих субъектов(предприятий)
электроэнергию, тогда как 13 регионов были самобалансирующимися, а в остальных 57 регионах электроэнергия была в дефиците [3—5].
Указом Президента РФ от 15 августа 1992 г. № 923 «Об организации управления электроэнергетическим комплексом РФ в условиях приватизации» было создано Российское акционерное общество (РАО) «ЕЭС России» — производственная компания, обеспечивающая развитие и функционирование ЕЭС России (производство электроэнергии и ее передачу по системообразующим электрическим сетям). Необходимо воспринимать ЕЭС России как технологическое единство производства, передачи и распределения электроэнергии и РАО «ЕЭС России» в качестве хозяйствующего субъекта в форме холдинга, который управляет функционированием и развитием ЕЭС России.
В уставный капитал РАО «ЕЭС России» были переданы самые крупные ТЭС единичной мощностью от 1000 МВт и ГЭС от 300 МВт суммарной мощностью 95 тыс. МВт, системообразующие ЛЭП, центральное и объединенные диспетчерские управления (ЦДУ и ОДУ), а также другие отраслевые предприятия и организации.
Контрольный пакет акций РАО «ЕЭС России» (52,7 %) находится в государственном управлении. Это позволяет Правительству РФ через своих представителей в совете директоров РАО «ЕЭС России», которые составляют в этом совете большинство, принимать нужные государству решения. Физическим лицам принадлежат 3,2 %, а юридическим —44,1 % акций РАО «ЕЭС России».
На территории субъектов РФ образованы 74 акционерных общества энергетики и электрификации и государственное унитарное предприятие (ГУП) «Татэнерго», выполняющие задачи энергоснабжающих организаций. При проведении преобразований AO-энерго были наделены самостоятельностью в вопросах энергоснабжения потребителей, доступа к системообразующим ЛЭП.
РАО «ЕЭС России» является головной компанией по отношению к региональным энергоснабжающим организациям, электростанциям (кроме АЭС) и другим организациям, обслуживающим единый электроэнергетический комплекс. АО-энерго являются дочерними компаниями РАО «ЕЭС России», и поэтому государство также управляет их деятельностью через контролируемую им компанию РАО «ЕЭС России», в которой сосредоточены контрольные пакеты акций большинства АО-энерго.
Структура акционерного капитала каждого АО-энерго примерно одинакова. Акциями АО-энерго владеют государство (федеральный пакет акций и пакет акций субъектов РФ), трудовые коллективы АО-энерго, юридические лица и иностранные держатели акций. При этом РАО «ЕЭС России», как правило, выступает основным акционером АО-энерго — держателем контрольного (федерального) пакета акций. В советы директоров АО-энерго входят сотрудники РАО «ЕЭС России» в количестве, пропорциональном доле акций АО-энерго, которые принадлежат РАО «ЕЭС России».
АО-энерго владеют электростанциями, которые не вошли в состав РАО «ЕЭС России» и расположены на территории, обслуживаемой этим АО-энерго, как правило, это средние и небольшие электростанции. Все ТЭЦ, вырабатывающие наряду с электрической и тепловую энергию, также входят в состав АО-энерго, являющихся собственниками воздушных и кабельных линий напряжением 6—220 кВ и некоторых ЛЭП напряжением 330 кВ.
В составе РАО «ЕЭС России» выделяют следующие формирования: общество и холдинг.
Общество — головная компания РАО «ЕЭС России», включая филиалы и представительства.
Холдинг — общество РАО «ЕЭС России» с дочерними и зависимыми обществами (АО-энерго и АО-электростанции).
РАО «ЕЭС России» является основным производителем электроэнергии в России, предприятия холдинга обеспечивают почти треть суммарного отпуска тепла.
Электростанции холдинга в 2004 г. выработали 651,9 млрд кВт - ч, в том числе ТЭС — 504,3 млрд, ГЭС — 130,5 млрд кВт • ч. Производство электрической энергии электростанциями РАО «ЕЭС России» в 2004 г. составило 71,2 % общей выработки электроэнергии.
Отпуск тепловой энергии предприятиями холдинга в 2004 г. достиг 465.8 млн Г кал, а доля в отпуске тепловой энергии по стране составила 32,8 %.
Установленная мощность электростанций РАО «ЕЭС России» в начале 2003 г. составила 155,6 тыс. МВт, в том числе ТЭС — 121,1 тыс., ГЭС — 34,5 тыс. МВт. Незначительное снижение мощности по сравнению с предыдущим 2002 г. (215,3 тыс. МВт) было обусловлено демонтажем морально и физически изношенного оборудования.
Головная компания РАО «ЕЭС России» выполняет функции общего управляющего центра и реализует определенные государством условия функционирования и развития электроэнергетики. Головная компания обеспечивает единое диспетчерское управление предприятиями электроэнергетики.
Организационную основу общества составляют:
•	центральный аппарат РАО «ЕЭС России»;
•	территориальные подразделения — межсистемные электрические сети;
•	филиалы РАО «ЕЭС России» — объединенные диспетчерские управления;
•	представительства РАО «ЕЭС России» по управлению акционерными обществами;
•	филиалы-электростанции;
•	энергостроительный комплекс ЕЭС — филиал РАО «ЕЭС России».
В активы холдинга РАО «ЕЭС России» по состоянию на 1 января 1999 г. входили:
•	системообразующие линии электропередачи и подстанции, общесистемные средства измерения, телемеханики, режимной и противоаварийной автоматики, связи, относящиеся к управлению ЕЭС России;
•	имущество 10 электростанций, в том числе трех филиалов головной компании и семи электростанций, сданных в аренду;
•	пакеты акций 73 акционерных обществ энергетики и электрификации энергоснабжающих организаций (без ОАО «Иркутскэнерго» и ГУП «Татэнерго»);
•	пакеты акций 32 акционерных обществ-электростанций.
В группу предприятий РАО «ЕЭС России», кроме акционерных обществ холдинга, входят:
•	59 акционерных обществ — научно-исследовательских и проектно-изыскательских организаций;
•	30 профильных дочерних и зависимых акционерных обществ, обеспечивающих оперативно-диспетчерское управление, строительство и обслуживание энергетического комплекса (снабжение, ремонт и т.п.);
•	22 непрофильных дочерних и зависимых предприятия.
Основными направлениями работы холдинга являются обеспечение надежной работы ЕЭС России, единая энергетическая политика, выработка и осуществление инвестиционных программ в электроэнергетике, централизованное управление режимами оптового рынка электроэнергии и мощности, проведение региональной политики РАО «ЕЭС России», обеспечение заключения договоров и денежных расчетов на оптовом рынке.
Акционированию отрасли было оказано противодействие некоторыми субъектами РФ, которые сочли его не вполне справедливым. Так, ГУП «Татэнерго» вообще не было акционировано, а ОАО «Иркутскэнерго» при акционировании не передало в государственную федеральную собственность часть своих акций. При этом Братская, Усть-Илимская и Иркутская ГЭС, а также межсистемные ЛЭП, проходящие по территории Иркутской области, были акционированы в составе ОАО «Иркутскэнерго», а не в составе РАО «ЕЭС России», как этого требовал Указ Президента РФ № 923. Поэтому РАО «ЕЭС России» получило в собственность только 34 электростанции. Таким образом, на оптовый рынок электроэнергии вместо 51 электростанции были выведены только 33.
Созданная структура управления электроэнергетикой во многом сохранила прежнюю систему централизованного управления, но она стала работать уже на новой основе отношений отдельных хозяйствующих субъектов — акционерных обществ энергетики и электрификации.
1.4.	Единая энергетическая система России
Единая энергетическая система России — это совокупность производственных и иных имущественных объектов энергетики (электрических станций, электрических и тепловых сетей и др.), связанных единым процессом производства и передачи электрической энергии в условиях централизованного оперативно-диспетчерского управления.
ЕЭС России является уникальным электроэнергетическим комплексом, расположенным на седьмой части территории Земли и охватывающим восемь часовых поясов. Протяженность электрических сетей 110 кВ и выше составляет более 440 тыс. км, в том числе 500 кВ и выше — 41 тыс. км. Мощность трансформаторных подстанций напряжением 110 кВ и выше равна 561 млн кВ • А.
ЕЭС России создавалась как единый технологический комплекс для одновременного электроснабжения более 70 регионов страны, каждый из которых сопоставим с территорией европейских государств. Единая система оперативно-диспетчерского управления позволила достичь наилучших в мире показателей безаварийной работы электроэнергетики страны.
Систелюобразуюъцие ЛЭП напряжением 220 кВ и выше обеспечивают оптимальный режим нагрузки электростанций при минимальном расходе топлива. Количество и направление передачи электроэнергии по системообразующим ЛЭП зависят от распределения нагрузки между электростанциями. Направление передачи электроэнергии по ним может меняться в течение суток. При акционировании электроэнергетики системообразующие ЛЭП как формирующие ЕЭС России были целиком включены в уставный капитал Российского акционерного общества «ЕЭС России». Услуги по передаче электроэнергии по системообразующим ЛЭП относятся к монопольному виду деятельности и регулируются государством.
Режим работы распределительных сетей определяется режимом потребления электроэнергии потребителями, расположенными на приемном конце ЛЭП. Распределительные сети передают электроэнергию только в одну сторону — к потребителю. Распределительные ЛЭП имеют напряжение 220 кВ и ниже. Они внесены в уставный капитал региональных акционерных обществ энергетики и электрификации. Услуги по передаче электроэнергии по распределительным сетям также относятся к монопольному виду деятельности, и предельная величина их тарифов устанавливается государственными органами исполнительной власти — Федеральной службой по тарифам (ФСТ) и РЭК.
Системообразующие и распределительные электрические сети составляют технологическую основу работы оптового и розничного рынков электроэнергии.
Объединение электростанций в ЕЭС России позволяет реализовать следующие преимущества их совместной работы:
•	снижение суммарного максимума нагрузки ЕЭС России на 5 млн кВт;
•	сокращение потребности в установленной и резервной мощности электростанций на 10—12 млн кВт;
•	возможность распределения нагрузки между электростанциями в целях сокращения расходов топлива;
•	маневрирование топливно-энергетическими ресурсами;
•	применение крупноблочного высокоэффективного генераторного оборудования;
•	поддержание высокого уровня надежности и живучести энергетических объединений.
Энергетическая система, расположенная на территории отдельного субъекта РФ, образует районную энергетическую систему (РЭС) и является технологической основой работы розничного рынка на территории этого субъекта. Организатором функционирования и развития розничного рынка является AO-энерго соответствующего субъекта РФ. Следует различать РЭС как технологическую основу работы потребительского рынка и AO-энерго как хозяйствующий субъект, использующий объекты РЭС для организации работы розничного рынка.
Районные энергетические системы, связанные между собой системообразующими ЛЭП, составляют объединенную энергетическую систему (ОЭС). Всего на территории России располагается семь ОЭС: Центра, Северо-Запада, Волги, Юга, Урала, Сибири и Востока. Следует отметить, что ОЭС существует только как технологическая система, но не организационно-правовая, поскольку отдельного хозяйствующего субъекта ОЭС нет.
Управление режимами работы ЕЭС России осуществляется из Центрального диспетчерского управления (ЦДУ), электростанций ОЭС — из объединенных диспетчерских управлений (ОДУ), а электростанций РЭС — из диспетчерского пункта (ДП) соответствующего АО-энерго.
Еще в период перестройки в СССР в 1986 г. был проведен анализ достоинств и недостатков электроэнергетики СССР и США. Совместная работа специалистов двух стран показала, что советская электроэнергетика обеспечивала более надежное электроснабжение потребителей и позволяла вести экономичный режим работы энергосистем. Решающим фактором в оценке надежности электроснабжения явилось отсутствие в нашей стране крупных межсистемных аварий, которые часто возникают в США и сопровождаются многочасовым обесточиванием многих штатов. Анализ показал, что при переходе нашей страны к рыночным отношениям ЕЭС России должна быть сохранена как государственная структура, обеспечивающая максимальную надежность электроснабжения потребителей.
1.5.	Проблемы современной электроэнергетики и перспективы ее развития
В настоящее время предприятия энергетики полностью обеспечивают потребности народного хозяйства и населения страны в электроэнергии и тепле, а также выполняют договорные обязательства по поставкам электроэнергии в страны ближнего и дальнего зарубежья. Электроснабжение отраслей народного хозяйства на территории Российской Федерации осуществляется в основном устойчиво, за исключением некоторых районов Дальнего Востока.
Электроэнергетика является базовой отраслью экономики России, ее потенциал полностью покрывает потребности промышленности и населения страны в электрической энергии, а также экспорт электроэнергии. Российская электроэнергетика включает в себя свыше 700 электростанций. Установленная мощность электростанций Российской Федерации на начало 2003 г. составила 214,5 млн кВт, из них ГЭС 45,0, АЭС — 22,7, ТЭС — 147,3 млн кВт. Выработка электроэнергии в 2003 г. возросла по сравнению с 2002 г. на 23,2 млрд кВт-ч и достигла 914,5 млрд кВт-ч. Таким образом, рост выработки электроэнергии составил 2,6 %. Основная часть электроэнергии — 606,9 млрд кВт • ч (66,4 %) была выработана на тепловых элек-16
тростанциях. Рост производства на ТЭС составил 3,7 %. Еще более высокие темпы роста — 6,2 % продемонстрировали атомные электростанции. На них было произведено 150,4 млрд кВт - ч, и доля АЭС в общей структуре выработки электроэнергии выросла с 15,9 до 16,4 %. Вместе с тем, произошло снижение выработки электроэнергии на гидростанциях на 4,3 %, что привело к уменьшению доли ГЭС с 18,4 до 17,2 %. Причиной ухудшения показателей ГЭС стало снижение уровня воды в водохранилищах.
В 2003 г. сохранялась тенденция увеличения доли угля от 27,8 до 29,1 % и топочного мазута от 4,1 до 4,2 % при снижении доли газа от 68,0 до 66,7 % в 2020 г. Главные цели энергетической стратегии России описаны в [6]. С учетом прогнозируемых объемов спроса на электроэнергию при оптимистическом развитии суммарное производство электроэнергии может возрасти по сравнению с 2000 г. более чем в 1,2 раза к 2010 г. (до 1070 млрд кВт • ч) и в 1,6 раза к 2020 г. (до 1365 млрд кВт • ч). При умеренном варианте развития экономики производство электроэнергии составит в 2010 г. 1015 млрд кВт • ч (табл. 1.1).
Для обеспечения такого уровня электропотребления требуется решить ряд системных задач: ограничить передачу мощности по линиям электропередачи, заменить устаревшее основное энергетическое оборудование, преодолеть технологическую отсталость, рационально расходовать топливо, эффективно использовать установленные генерирующие мощности.
Остаются невостребованными энергетические мощности сибирских гидро- и теплоэлектростанций («запертые» мощности в этом регионе составляют 7—10 млн кВт). Поэтому одной из стратегических задач электроэнергетики является развитие межсистемных линий электропередачи 500—1150 кВ для усиления надежности параллельной работы объединенной энергетической системы Сибири с энергетическими системами европейской части России и с объединенной энергетической системой Востока. Это позволит избежать дорогостоящих перевозок угля из Кузбасса и Канско-Ачинского топливно-энергетического комплекса (КАТЭК) за счет их использования на местных тепловых электростанциях с выдачей 5—6 млн кВт на запад и 2—3 млн кВт на восток. Кроме того, использование маневренных возможностей гидроэлектростанций Ангаро-Енисейского каскада снимет напряженность регулирования графика нагрузки в энергосистемах европейской части России.
Для развития Единой энергетической системы России предусматривается сооружение линий электропередачи в объеме, обеспечивающем ее устойчивое и надежное функционирование и устранение технических ограничений, сдерживающих развитие конкурентного рынка электрической энергии и мощности.
Та б л и ца 1.1
Объем производства электроэнергии в России, млрд кВт • ч
Структура производства	1990 г. (отчет)	1995 г. (отчет)	2000 г. (отчет)	2005 г. (прогноз)	2010 г. (прогноз)
ТЭС	797	583	580	609 -612	662 690
ГЭС	167	177	165	162—163	173 180
АЭС	118	100	131	157—161	1 8—200
Всего...	1082	860	878	935	1015 1070
Электрические сети ЕЭС России должны развиваться по следующим основным принципам:
•	гибкого изменения нагрузки, реверса потоков мощности;
•	постепенной «надстройки» основной сети ЕЭС линиями более высокого напряжения;
•	сведения к минимальному числу дополнительных трансформаций напряжения 220/330, 330/500, 500/750 кВ в зонах совместного действия этих напряжений;
•	принудительного распределения потоков электроэнергии для управления основной электрической сетью.
Основу системообразующих сетей ЕЭС России до 2020 г. будут составлять линии электропередачи 500—750 кВ. Суммарный ввод линий электропередачи напряжением 330 кВ и выше до 2020 г. должен составить в зависимости от варианта развития 25—35 тыс. км.
Развитие единой электрической сети страны будет осуществляться под контролем Федеральной сетевой компании и Системного оператора (с долей государства в обеих 75 % плюс одна акция), при этом будет сохранено вертикальное диспетчерско-технологическое управление.
Для обеспечения прогнозируемых уровней электро- и теплопотребления при благоприятном варианте необходимо развитие генерирующих мощностей на электростанциях России (с учетом замены и модернизации) в 2003—2020 гг. не менее 177 млн кВт, в том числе на гидро- и гидроаккумулирующих электростанциях 1 1,2 млн кВт, на атомных — 23 млн кВт и тепловых — 143 млн кВт (из них на ТЭС с парогазовыми и газотурбинными установками 37 млн кВт). При умеренном варианте ввод в действие генерирующих мощностей составит 121 млн кВт, в том числе на гидро- и гидроаккумулирующих электростанциях 7 млн кВт, на атомных — 17 млн кВт и тепловых — 97 млн кВт (из них с парогазовыми и газотурбинными установками 31,5 млн кВт).
Указанные значения могут быть уменьшены в случае принятия решения о продлении срока службы имеющихся генерирующих мощностей, однако при этом снизится надежность энергоснабжения потребителей и экономичность работы электростанций, увеличится расход топлива, возрастут объемы вводов генерирующих мощностей в последующий период.
Развитие электроэнергетики будет исходить из следующих экономически обоснованных приоритетов территориального размещения генерирующих мощностей:
•	в европейской части России — техническое перевооружение тепловых электростанций на газе с замещением паросиловых турбин парогазовыми и максимальное развитие атомных электростанций;
•	в Сибири — развитие тепловых электростанций на угле и гидроэлектростанций;
•	на Дальнем Востоке — развитие гидроэлектростанций, тепловых электростанций на угле, а также на газе (в крупных городах).
Основой электроэнергетики останутся тепловые электростанции, удельный вес которых в структуре установленной мощности отрасли сохранится на уровне 60— 70 %. Выработка электроэнергии на тепловых электростанциях возрастет к 2020 г. в 1,4 раза по сравнению с 2000 г.
Структура расходуемого топлива на тепловых электростанциях будет изменяться в сторону уменьшения доли газа к 2020 г. и увеличения доли угля, причем соотношение между газом и углем будет определяться складывающейся конъюнктурой цен на природный газ и уголь.
Определяющим фактором является цена природного газа, которая должна быть постепенно увеличена до уровня, обеспечивающего развитие газовой отрасли. Нерациональная структура топливного баланса обусловлена проводившейся политикой ценообразования на первичные энергоносители для электростанций. Цены на уголь в среднем в 1,5 раза превышают цены на газ. При таких условиях и в связи с большой капиталоемкостью угольных электростанций они становятся неконкурентоспособными и не могут развиваться, что усугубляет сложившуюся ситуацию, когда в структуре топливного баланса тепловых электростанций доля выработки электроэнергии на угле превышает 60 %.
Для того чтобы электростанции на угле могли конкурировать с электростанциями на газе на формирующемся рынке электроэнергии России, цена на газ должна быть в 1,6—2,0 раза выше цены на уголь. Такое соотношение цен позволит снизить долю газа в структуре потребления топлива тепловыми электростанциями.
Средний тариф на электроэнергию для всех категорий потребителей будет составлять к 2020 г. в 4,0—4,5 цента/(кВт • ч). Необходимо ликвидировать перекрестное субсидирование и обеспечить дифференциацию тарифов в зависимости от суточного и сезонного графиков нагрузки, как это принято в мировой практике, так как затраты на производство электроэнергии от дорогих пиковых генерирующих мощностей в несколько раз превышают затраты на производство от базовых мощностей атомных и тепловых электростанций.
Технические проблемы энергетики. Износ активной части фондов в электроэнергетике составляет 60—65 %, в том числе в сельских распределительных сетях свыше 75 %. Наличие в энергосистемах изношенного, выработавшего свой ресурс оборудования, доля которого уже превысила 15 % всех мощностей, и невозможность его восстановления приводит к технологическим отказам, авариям и, как следствие, снижению надежности электроснабжения.
Отечественное оборудование электроэнергетики морально устарело, уступает современным требованиям и лучшим мировым изделиям. Поэтому основные производственные фонды, например 5 тыс. км ВЛ 110—220 кВ и подстанций общей мощностью 8 млн кВ • А подлежат замене. К 2010 г. потребуется реконструкция 20 тыс. км ВЛ напряжением 110 кВ и выше.
Примерно 30 % линий и трансформаторных подстанций сетей 6—10/0,4 кВ необходимо полностью заменить. К ним относятся кабельные линии, изоляционные конструкции подстанций, коммутационное оборудование, ограничители перенапряжений, измерительные трансформаторы. Устаревшие и физически изношенные цепи и приборы предполагается также заменить.
Одной из важнейших проблем развития энергетики является создание и внедрение современного эффективного оборудования с высокими технико- экономическими и экологическими параметрами. Речь идет о внедрении высокоэкономичных парогазовых и газотурбинных технологий на базе создаваемого отечественного оборудования, а также о создании экологически чистых энергоблоков на твердом топливе, оборудованных котлами с циркулирующим кипящим слоем, переводе АЭС на реакторы нового поколения, отвечающие международным требованиям безопасности.
Крайне важной проблемой является энергетическая зависимость отдельных регионов страны от энергосистем других государств (это относится к Калининградской, Псковской и Омской энергосистемам).
Переход от паротурбинных тепловых электростанций на газе к парогазовым обеспечит повышение коэффициента полезного действия установок до 50 %, а в перспективе до 60 % и более. Важным направлением повышения тепловой экономичности тепловых электростанций является строительство новых угольных блоков, использующих технологию применения сверхкритических параметров пара, с коэффициентом полезного действия 45—46 %, что снизит удельный расход топлива на выработку 1 кВт • ч электроэнергии на твердом топливе от 360 до 310 г условного топлива в 2010 г. и до 280 г условного топлива в 2020 г.
Большую роль в снижении расхода топлива, используемого для производства электрической и тепловой энергии, будет играть теплофикация, т.е. выработка электроэнергии на тепловых электростанциях с утилизацией теплоты, отработавшей в паросиловом, газотурбинном или комбинированном парогазовом цикле.
Важным направлением в энергетике является развитие распределенной генерации на базе строительства электростанций небольшой мощности, в первую очередь небольших тепловых электростанций с парогазовыми, газотурбинными установками и т.п. Эти электростанции, ориентированные на обслуживание потребителей с тепловыми нагрузками малой и средней концентрации (10—50 Гкал/ч), будут обеспечивать в первую очередь децентрализованный сектор теплоснабжения. Часть районных отопительных и промышленных котельных будет реконструирована, где это возможно и экономически оправданно, в тепловые электростанции малой мощности.
В результате развития теплофикации возрастет доля независимых от акционерных обществ энергетики и электрификации производителей электроэнергии и тепла, повысится конкуренция производителей электрической и тепловой энергии.
Для выполнения инновационной программы отрасли необходимо осуществить комплекс научных исследований и разработок:
•	расширить ресурсную базу энергетики за счет экологически чистого сжигания канско-ачинских и низкосортных углей восточных районов России в котлах паротурбинных энергоблоков со сверхкритическими параметрами пара при использовании технологии сжигания угля, в том числе с «кольцевой» топкой, в расплаве шлака, в топках с циркулирующим кипящим слоем и под давлением;
•	повысить эффективность защиты окружающей среды на основе комплексных систем газоочистки и золоулавливания на энергоблоках;
•	повысить эффективность парогазового цикла за счет выбора схемы утилизации тепла;
•	создать и освоить производство энергетических установок нового поколения на базе твердооксидных топливных элементов для централизованного энергоснабжения, исследовать возможности применения в этих целях топливных элементов других типов;
•	создать и ввести в эксплуатацию надежное электротехническое коммутационное оборудование с вакуумной изоляцией;
•	развить межсистемные электрические связи с повышенной пропускной способностью;
•	развить гибкие электрические передачи;
•	ввести в эксплуатацию новое поколение трансформаторного оборудования, системы защиты от перенапряжений и микропроцессорные системы релейной защиты и противоаварийной автоматики, волоконно-оптические системы связи;
•	создать и ввести в эксплуатацию электротехническое оборудование, тиристорные преобразовательные агрегаты и частотно-регулируемые преобразователи для электроприводов различного назначения;
•	увеличить надежность теплоснабжения на базе повышения долговечности и коррозийной стойкости труб тепловых сетей с пенополиуретановой изоляцией.
Гидроэнергетика будет развиваться в основном в Сибири и на Дальнем Востоке. В европейских районах получит развитие строительство малых гидроэлектростанций, преимущественно на Северном Кавказе, продолжится сооружение некрупных пиковых гидроэлектростанций.
Для обеспечения надежного функционирования ЕЭС России и компенсации неравномерного потребления электроэнергии в условиях увеличения доли базисных АЭС в европейской части страны необходимо ускорить сооружение гидроаккумулирующих электростанций.
Инвестиции в развитие энергетики. В настоящее время финансирование развития генерирующих мощностей электростанций, кроме атомной энергетики, обеспечивается за счет собственных средств AO-энерго. Важным источником финансирования строительства объектов электроэнергетики также является абонентная плата РАО «ЕЭС России», сбор которой обеспечивается через тарифы на электроэнергию.
Основными источниками капитальных вложений в энергетике будут оставаться амортизация и прибыль ее предприятий, направляемая на инвестиции.
Источниками инвестиций в ближайшие годы будут:
•	для тепловых генерирующих компаний собственные средства компаний, заемный и акционерный капитал;
•	для гидрогенерирующих компаний с государственным участием наряду с указанными источниками возможно создание целевых инвестиционных фондов, формирующихся за счет прибыли гидроэлектростанций;
•	для межсистемных электрических систем централизованные инвестиционные средства, включаемые в тарифы на передачу электроэнергии и оказание системных услуг.
Необходимо также осуществить модернизацию коммунальной энергетики, в том числе за счет привлечения частного капитала. Унитарные муниципальные предприятия, обеспечивающие электроснабжение населения и коммунальной сферы городов, должны быть преобразованы в открытые акционерные общества и интегрированы с акционерными обществами энергетики и электрификации.
Для привлечения крупных инвестиций в электроэнергетику потребуется реформирование отрасли и соответствующая государственная тарифная политика.
Вопросы для повторения
1.	Опишите особенности управления электроэнергетикой до 1991 г.
2.	Дайте характеристику состояния электроэнергетики в период до реформирования.
3.	Каковы особенности акционирования электроэнергетической отрасли?
4.	Опишите новую структуру электроэнергетической системы России.
5.	Дайте характеристику современного состояния электроэнергетики.
6.	Каковы технические проблемы энергетики?
7.	Опишите основные цели энергетической стратегии России.
8.	Перечислите основные источники инвестиций в энергетику.
Глава вторая
ОСНОВЫ МЕНЕДЖМЕНТА
2.1. Введение в менеджмент
2.1.1. Менеджмент как система
Управление организациями в условиях рыночной экономики значительно сложнее, чем в централизованной командно-административной системе. Это связано как с расширением их прав и ответственности, так и с необходимостью более гибкой адаптации к изменениям окружающей среды. Возникают новые цели и задачи, которые раньше организации самостоятельно не решали и даже не ставили; создается много новых предприятий; формируются рыночные механизмы управления. Все возникающие проблемы невозможно решить без современного профессионального менеджмента. Более того, по мере укрепления новых социальных и экономических отношений его роль будет расти, так как менеджмент — это мощный двигатель и ускоритель общественного развития.
Менеджмент, в упрощенном понимании, — это умение добиваться поставленных целей, используя труд, интеллект, мотивы поведения других людей. Менеджмент --- функция, вид деятельности по руководству людьми в самых разнообразных организациях. Процесс менеджмента предполагает выполнение функций планирования, организации, мотивации и контроля, осуществляя которые менеджеры обеспечивают условия для производительного и эффективного труда работников и получение результатов, соответствующих целям.
Умение ставить и реализовывать цели определяют как искусство точно знать, что предстоит сделать и как сделать это самым лучшим и дешевым способом. Этим искусством должна владеть определенная категория людей—менеджеров, чья работа состоит в организации и руководстве усилиями всего персонала для достижения целей. Поэтому менеджмент нередко идентифицируется с менеджерами, а также с органами или аппаратом управления. Менеджмент — специфический орган современных организаций как коммерческих, так и некоммерческих. Без него организация как целостное образование не может существовать и работать эффективно.
Менеджмент — это также область человеческого знания, помогающего осуществить эту функцию. Менеджмент имеет свой предмет изучения, свои специфические проблемы и подходы к их решению. Научную основу этой дисциплины составляет вся сумма знаний об управлении, накопленная за сотни лет практики и представленная в виде концепций, теорий, принципов, способов и форм управления. Менеджмент как наука направляет свои усилия на объяснение природы управленческого труда, установление связей между причиной и следствием, выявление факторов и условий, при которых совместный труд людей оказывается и более полезным, и более эффективным. В определении менеджмента как науки подчеркивается важность упорядоченных знаний об управлении. Они позволяют не только своевременно и качественно управлять текущими делами, но и прогнозировать развитие событий и в соответствии с этим разрабатывать стратегию и политику организаций.
Понимание менеджмента как искусства управления базируется на том, что организации — это сложные социально-технические системы, на функционирование 22
которых воздействуют многочисленные и разнообразные факторы внешней и внутренней среды. Люди, работающие в организациях и с организациями, — это самый главный фактор, учет которого требует не только использования научного подхода, но и искусства его применения в конкретных ситуациях. Ведь каждый работник обладает своим особенным характером, имеет свою систему ценностей и мотивы к труду и т.д. Поэтому нередко менеджмент рассматривается как искусство, которое, подобно медицине или инженерному делу, должно опираться на лежащие в его основе концепции, теории, принципы, формы и методы. Такой подход позволяет соединить науку и искусство управления в единый процесс, требующий не только постоянного пополнения научных знаний, но и развития личностных качеств менеджеров, их способностей применять знания в практической работе.
Менеджмент как система включает в себя: цели, методы, принципы, кадровое обеспечение, функции управления, структуру и технику управления бизнесом, технологию менеджмента, информационное обеспечение. Если в этой системе какой-либо элемент окажется малоэффективным, то вся система управления будет испытывать влияние несовершенства этого элемента и соответственно будет менее результативной.
2.1.2. Менеджмент и менеджеры
Менеджмент по сравнению с другими видами труда имеет ряд особенностей, которые выражаются в характере самого труда, его предмете, результатах и применяемых средствах.
Специфика решаемых задач предопределяет преимущественно умственный, творческий характер управленческого труда, в котором постановка целей, разработка способов и приемов их достижения, а также организация совместной деятельности составляют главный смысл и содержание труда людей, относимых к управленческому персоналу. У них особый предмет труда — информация, преобразуя которую они принимают решения, необходимые для изменения состояния управляемого объекта. Поэтому в качестве орудий труда работников менеджмента выступают прежде всего средства работы с информацией. Результаты же их деятельности оцениваются по достижению поставленных целей.
Содержание самого понятия «управленческий персонал» трактуется довольно широко и неоднозначно. Международная организация труда, например, рассматривает управленческий персонал как часть более широкой категории работников, в которую кроме менеджеров входят и другие специалисты-профессионалы. Основанием для этого считается тесная связь в работе менеджеров и специалистов. Они зависят друг от друга и, работая в постоянном контакте, обеспечивают запланированное развитие организации.
Иногда отдельно рассматривают группу менеджеров-практиков (руководителей отделов и служб, начальников департаментов и их заместителей, вице-президентов и др.), так как они ответственны за эффективное использование всех ресурсов, находящихся в их распоряжении.
Чтобы выполнять свои сложные и ответственные функции, менеджеры должны иметь специальные знания и обладать способностью использовать их в повседневной работе по управлению предприятием. Требования к их профессиональной компетенции 23
можно условно подразделить на две группы. Первую составляют знания и умения выполнять профессиональную работу в такой специальной области, как менеджмент. Они включают в себя:
•	умение обосновывать и принимать решения в ситуациях, для которых характерны высокая динамичность и неопределенность;
•	высокую информированность (информация — это знание) по вопросам развития отрасли, в которой работает предприятие: состояние исследований, техники, технологии, конкуренции, динамики спроса на продукцию и услуги и т.д.;
•	знакомство с опытом менеджмента на других предприятиях и в разных отраслях;
•	способность управлять ресурсами, планировать и прогнозировать работу предприятия, владеть способами повышения эффективности управления;
•	умение использовать современную информационную технологию, средства коммуникаций и связи.
Эти и многие другие знания и умения приобретаются в процессе изучения управленческой науки, ее законов, принципов, методов, средств работы с информацией. Поскольку наука, отвечая на растущие требования практики, выдвигает и разрабатывает все новые идеи и концепции управления, то обучение менеджменту приобретает непрерывный характер. Профессиональный менеджер обязательно использует те достижения науки в области процессов, методов, форм управленческой деятельности, которые повышают эффективность хозяйствования.
Вторая группа требований к профессиональной компетенции менеджеров связана с их способностью работать с людьми и управлять самим собой. В процессе выполнения своих функций менеджеры взаимодействуют с широким кругом лиц — коллегами, подчиненными, руководителями, высшими администраторами, акционерами, потребителями, поставщиками и другими людьми и организациями, прямо или косвенно связанными с деятельностью данной организации. Чтобы работать с людьми, столь резко различающимися по своему статусу и интересам, менеджеры должны иметь специфические личностные качества, которые усиливают доверие и уважение со стороны тех, с кем они вступают в контакт. Это прежде всего высокое чувство долга и преданность делу; честность в отношениях с людьми и доверие к партнерам; умение четко выражать свои мысли и убеждать; уважительное и заботливое отношение к людям вне зависимости от их положения в иерархии предприятия; способность быстро восстанавливать свои физические и душевные силы и критически оценивать собственную деятельность. От ошибок в работе не застрахованы даже самые опытные и квалифицированные менеджеры, но настоящие профессионалы вырабатывают в себе способность сохранять при этом спокойствие, ясность мышления и работать над исправлением положения, а не искать виновных.
До недавнего времени считалось, что перечисленными личностными чертами люди награждаются либо от природы, либо приобретают их в процессе многолетней работы методом проб и ошибок. Однако последние достижения науки (в том числе социологии, психологии и др.) позволяют изучать природу человеческих взаимоотношений и искусство управления людьми на научной основе, не полагаясь только на собственный опыт.
Обобщая многолетний опыт подготовки менеджеров, можно утверждать, что мастерство состоит из следующих составляющих:
•	технического мастерства — готовности и умения четко выполнить полученные задания;
•	коммуникабельности — умения взаимодействовать с сотрудниками всех уровней и должностными лицами организации, клиентами и партнерами; формулировать задачи в устной, и в письменной формах; создавать коммуникационную систему в организации и управлять ею;
•	психологического мастерства — способности влиять на отношения людей в процессе жизнедеятельности организации и в работе персонала с окружающими людьми, а также при формировании психологически совместимых групп и накоплении в них качеств единой «семьи»;
•	административного мастерства — способности и готовности выполнять формализованные правила, координировать работу исполнителей и (или) руководителей, а также управлять информационными потоками, в том числе, и на формализованном (бюрократическом) уровне, а также быть готовым четко выполнить уже принятые решения;
•	мастерства принятия решений — умения выбирать и обосновывать альтернативные решения из возможных и целесообразных с учетом сложившихся условий, ограничений и критериев, собирать и готовить группы, способные участвовать в принятии решений. Знать и применять модели и методы принятия решений;
•	аналитического мастерства — умения анализировать и диагностировать ситуацию по внешним и внутренним для организации факторам, в том числе работу персонала, качество техники и технологии, ресурсные возможности фирмы; способность увидеть проблему в виде целостной системы и ее деталей, увидеть причины развития ситуации и причины этих причин; умение работать с группами по изучению проблемных ситуаций, формировать и обосновывать пути решения различных проблем;
•	концептуального мастерства — не только понимания природы функционирования организации в условиях сложившихся отношений (объективные законы развития общества и системы), но и выявлении значимости совокупности деталей как во внешней среде, так и внутри фирмы.
Опыт менеджмента свидетельствует о том, что все вышеперечисленные виды мастерства необходимы любому менеджеру независимо от занимаемой должности в иерархической структуре организации и специфики выполняемых функциональных обязанностей. С их помощью можно охарактеризовать уровень профессиональной подготовки менеджера.
Естественно, что на каждой должности и на любом «рабочем месте» менеджера требуются различные уровни и сочетание вышеперечисленных видов мастерства. Очевидно и то, что рейтинговая значимость видов мастерства изменяется в зависимости от иерархического уровня менеджера и должности, но также очевидно, что высшее руководящее звено в большей степени нуждается в концептуальном, аналитическом мастерстве и мастерстве принятия решений, в то время как для нижнего звена менеджеров определяющими являются техническое, коммуникационное и психологическое мастерство. Понятно и то, что психологическое мастерство должно стать обязательным для менеджера любого уровня и ранга.
Все виды мастерства являются составными частями профессиональной подготовка менеджеров, но в силу того, что их накопление и развитие происходит достаточно долго, они должны быть предметом систематического изучения, совершенствования и тренинга. Каждый менеджер должен иметь это в виду и совершенствовать виды мастерства постоянно в процессе самостоятельной подготовки.
Важным фактором повышения результативности менеджмента является разделение труда менеджеров, т.е. специализация управленческих работников по выполнению определенных видов деятельности (функций), разграничение их полномочий, прав и сфер ответственности. Соответственно этому в организациях выделяют следующие виды разделения труда менеджеров: горизонтальное, вертикальное, функциональное, структурное, технологическое и профессионально-квалификационное.
Горизонталъное разделение труда — это расстановка конкретных руководителей во главе отдельных подразделений. Например, на многих предприятиях имеются начальники финансового отдела, производственного отдела и службы маркетинга. Горизонтально распределенная управленческая работа должна быть скоординирована. Таким образом, необходимо вертикальное развертывание разделения труда, которое образует уровни управления.
Вертикальное разделение труда построено на выделении трех уровней управления — низшего, среднего и высшего.
К низшему уровню относятся менеджеры, имеющие в своем подчинении работников преимущественно исполнительского труда. Они осуществляют управление такими первичными подразделениями, как бригады, смены, участки и др.
Средний уровень — самый многочисленный, составляющий по некоторым данным 50—60 % общей численности управленческого персонала организации, включает в себя менеджеров, ответственных за ход производственного процесса в подразделениях, которые состоят из нескольких первичных образований (структурных единиц). Типичными должностями руководителей среднего звена управления являются: заведующий отделом (в бизнесе), начальник цеха (на производстве), декан (в университете), директор филиала и др.
В основном руководители среднего звена являются буфером между руководителями высшего и низшего звеньев. Они готовят информацию для решений, принимаемых руководителями высшего звена, и передают эти решения, обычно после трансформации их в технологически удобной форме, в виде спецификаций и конкретных заданий низовым линейным руководителям.
Высший уровень — это администрация предприятия, осуществляющая общее стратегическое руководство организацией в целом, ее функциональными и производственно-хозяйственными комплексами. На этом уровне занято всего 3—7 % общего управленческого персонала.
Фактическое число уровней на предприятиях характеризуется большим разнообразием и колеблется от одного-двух на малых предприятиях до восьми—десяти в крупных объединениях и корпорациях. Соответственно меняется и содержание задач, решаемых на разных уровнях менеджмента.
Функциональное разделение труда основывается на формировании групп работников управления, выполняющих одинаковые функции менеджмента: планирование, организацию, контроль и т.д.
Структурное разделение труда менеджеров строится, исходя из таких характеристик управляемого объекта, как организационная структура, масштабы, сферы деятельности, отраслевая или территориальная специфика. В силу большого разнообразия факторов, воздействующих на структурное разделение труда, оно специфично для каждой организации.
Технологическое и профессионально-квалификационное разделение труда менеджеров (менеджеров-практиков) учитывает виды и сложность выполняемых работ. 26
По этим критериям в составе аппарата управления организацией выделяют три категории работников: руководителей, специалистов и служащих. Если рассматривать их труд с точки зрения технологии процесса управления, то задачи руководителей прежде всего сводятся к принятию решений и организации их практической реализации; специалисты осуществляют проектирование и разработку вариантов решений, а служащие занимаются в основном информационным обеспечением всего процесса.
Сложность управленческих работ учитывается в требованиях, которым должны отвечать менеджеры при занятии определенных должностей. В соответствии с этим в плановой и учетной практике нашей страны выделялись следующие основные должности управленческого персонала на предприятиях: руководители и их заместители; главные специалисты; инженеры, техники, механики; экономисты, инженеры-экономисты; счетно-бухгалтерский персонал; канцелярский персонал; юридический персонал и др. Руководители составляют одну из наиболее значимых групп управленческого персонала, а их труд является самым сложным и ответственным.
2.1.3. Основные принципы менеджмента и их эволюция
История развития менеджмента насчитывает уже несколько тысячелетий, если за начало отсчета принять зарождение письменности в древнем Шумере. Считается, что это революционное достижение в жизни человечества привело к образованию особого слоя «жрецов-бизнесменов», связанных с торговыми операциями. За первой управленческой революцией, получившей название религиозно-коммерческой, последовали и другие.
Несмотря на огромное значение революционных преобразований, развитие менеджмента — это в основном эволюционный процесс. Он характеризуется непрерывностью и отражает глубину изменений, происходящих в обществе, экономике, во всей системе социально-экономических отношений.
Основателем школы научного менеджмента был Ф.У. Тейлор — инженер-практик и менеджер, решавший в своей повседневной работе проблемы рационализации производства и труда в целях повышения его производительности и эффективности. Изучив способы выполнения работ и трудовых операций, Ф. Тейлор сформулировал четыре принципа управления индивидуальным трудом рабочих: научный подход к выполнению каждого элемента работы; научный подход к подбору, обучению и тренировке рабочего; обеспечение работников ресурсами, необходимыми для эффективного выполнения их задач; систематическое и правильное использование материального стимулирования для повышения производительности.
Другой известный специалист в области менеджмента А. Файоль предложил формализованное описание работы управляющих в организациях, выделив характерные для них виды деятельности или функции: планирование, организация, руководство, координация и контроль. А. Файоль считается основателем так называемой классической административной школы управления. Им были сформулированы принципы менеджмента, которыми предлагалось руководствоваться при решении управленческих задач и выполнении функций менеджмента: разделение труда (специализация работ); полномочия и ответственность каждого работающего;
дисциплина; единоначалие; единство действий (единый план и один руководитель); подчиненность личных интересов общим; вознаграждение персонала; централизация (варьируется в зависимости от конкретных условий); скалярная цепь (цепь команд и руководителей); порядок (рабочее место для каждого работника и каждый работник на своем месте); справедливость (это сочетание доброты и правосудия); стабильность персонала; инициатива; корпоративный дух (гармония интересов персонала и организации).
В 50-е годы XX в. исследования проводились параллельно по пяти направлениям: классическому, человеческих отношений, поведенческих наук, количественному и системному подходам. Такая многосторонность разработок отвечала новым потребностям послевоенной экономики, в которой под влиянием научно-технической революции начали активно формироваться рыночно-предпринимательские структуры. Развитие производства в сфере потребительских товаров и услуг привело к невиданному ранее росту числа средних и малых организаций, которые ориентировались не на массового потребителя, а удовлетворяли спрос сравнительно небольших групп населения. Новые предприниматели столкнулись с миром сложнейших взаимосвязей и зависимостей, конкуренции и соперничества, а также с менеджментом, который был полностью ориентирован на управление крупными корпорациями. Им же нужны были новые системы управления, которые учитывают динамизм внешней среды и позволяют быстро и гибко приспосабливаться к ее изменениям. Потребность в новых подходах к менеджменту испытывали и крупнейшие национальные и транснациональные корпорации, конкуренция между которыми в послевоенный период стала еще более ожесточенной и разорительной. Им требовались методы, которые, с одной стороны, позволяли бы оптимизировать принимаемые ими решения (т.е. оптимально использовать задействованные в компаниях ресурсы), с другой — помогали бы сохранять сложные организационные отношения между всеми составными частями организаций.
В известной мере этим потребностям удовлетворяли новые разработки, базирующиеся на количественном и системном подходах к менеджменту. Разработки в области количественного подхода углубили понимание сложных управленческих проблем на основе их моделирования и позволили шире применять количественные методы при принятии решений в сложных ситуациях. На основе исследования операций и математических моделей стали решаться сложнейшие задачи управления запасами, распределения ресурсов, массового обслуживания и многие др. Разработки в области системного подхода существенно увеличили возможности управленческого контроля за всеми переменными организации.
Логическим продолжением системных исследований явились также разработки ситуационного подхода, который соединил в себе ряд идей остальных научных направлений. В центре этого подхода — конкретная ситуация, т.е. набор обстоятельств, с которыми сталкивается организация в процессе своего функционирования. Управление этой ситуацией осуществляется путем выделения наиболее важных в конкретных обстоятельствах переменных, взаимосвязанное рассмотрение которых позволяет решать возникшие проблемы. Состав и содержание ситуационных переменных предопределяются системными чертами и свойствами как самой организации, так и ее окружения.
Научный фундамент менеджмента продолжает пополняться новыми знаниями. Примерно с середины 80-х годов прошлого столетия в центре внимания оказались проблемы культуры организации и инновационного менеджмента, а в 90-е на первое место вышли разработки по лидерству, с которым современные организации связывают надежды на будущее.
2.1.4. Современные принципы менеджмента
Ключевыми моментами современной системы взглядов на менеджмент являются следующие принципиальные положения.
Отказ от управленческого рационализма классических школ менеджмента, выражающегося в убеждении, что успех организации определяется прежде всего рациональной организацией производства продукции, снижением издержек, развитием специализации, т.е. воздействием управления на внутренние факторы производства. Вместо этого на первое место выдвигается проблема гибкости и адаптивности (приспособления) к постоянным изменениям внешней среды.
Использование в управлении теории систем, облегчившей задачу рассмотрения организации в единстве ее составных частей, которые неразрывно связаны с внешним миром.
Использование ситуационного подхода к управлению, согласно которому вся организация внутри предприятия есть не что иное, как ответ на различные по своей природе воздействия извне. Ее центральный момент — ситуация, т.е. конкретный набор обстоятельств, оказывающих существенное влияние на работу организации в данный период времени. Отсюда вытекает признание важности специфических приемов, с помощью которых выделяются факторы. Воздействуя на них можно эффективно достигнуть цели.
Признание социальной ответственности менеджмента как перед обществом в целом, так и перед отдельными людьми, работающими в организации. Новая роль человека как ключевого ресурса потребовала от менеджеров усилий по созданию условий для реализации заложенных в нем потенций к саморазвитию. Отсюда необходимость внимания к таким факторам, как организационная культура, различные формы демократизации управления, участие работающих в прибылях, собственности, управлении, стиль руководства и лидерства.
Дж. Нейсбит и П. Эбедин в книге «Перестройка корпорации» дают следующую характеристику новых отношений между организацией и работающими в ней людьми:
•	лучшие и самые одаренные люди тянутся к той корпорации, которая обеспечивает персональный рост;
•	менеджер — это не просто управляющий, а человек, выполняющий роль судьи, учителя, наставника;
•	люди хотят иметь долю в капитале своей компании, и лучшие компании обеспечивают им такую возможность;
•	наем работников лучше заменять заключением контрактов с персоналом;
•	автократическое управление должно уступить место более демократическим системам; на заре информационного общества осуществляется массированный переход от проблем формирования инфраструктуры к проблемам повышения качества жизни.
Новая парадигма потребовала пересмотра принципов управления, так как старые принципы перестают «работать» в условиях предпринимательских структур. В 90-е годы в этих принципах главное внимание обращается на человеческий или социальный аспект управления: менеджмент направлен на человека, на то, чтобы делать людей способными к совместным действиям, делать их усилия более эффективными; менеджмент неотделим от культуры, основан на честности и доверии к людям; менеджмент формирует коммуникации между людьми и определяет индивидуальный вклад каждого работающего в общий результат; этика в бизнесе объявляется золотым правилом менеджмента.
Принципы управления (90-е годы XX в.): лояльность к работающим; ответственность как обязательное условие успешного менеджмента; коммуникации, пронизывающие организацию снизу вверх, сверху вниз, по горизонтали; атмосфера в организации, способствующая раскрытию способностей работающих; обязательное установление долевого участия каждого работающего в общих результатах; своевременная реакция на изменения в окружающей среде; методы работы с людьми, обеспечивающие их удовлетворенность работой; непосредственное участие в работе групп на всех этапах как условие согласованной работы; умение слушать всех, с кем сталкивается в своей работе менеджер: покупателей, поставщиков, исполнителей, руководителей и т.п.; этика бизнеса; честность и доверие к людям; опора на фундаментальные основы менеджмента: качество, затраты, сервис, нововведения, контроль ресурсов, персонал; видение организации, т.е. четкое представление о том, какой она должна быть; качество личной работы и ее постоянное совершенствование.
Американские исследователи Т. Питтерс и Р. Уотермен [2] подтвердили изложенные выше принципы менеджмента, присущие деятельности образцовых фирм, которые кратко сформулировали в следующем порядке: ориентация на достижение успехов; быть всегда лицом к потребителю; самостоятельность и предприимчивость; производительность; связь с жизнью; верность своему делу; простота структуры, скромный штат управления; свобода и жесткость одновременно.
Новая система взглядов на управление известна в литературе как «тихая управленческая революция», и это не случайно. Ведь ее основные положения можно применять, не приводя к немедленной ломке и разрушению сложившихся структур, систем и методов менеджмента, а как бы дополняя их, постепенно приспосабливая к новым условиям. Так, все чаще используются системы управления на основе предвидения изменений и на основе гибких экстренных решений. Они характеризуются как предпринимательские, так как учитывают непривычное и неожиданное развитие.
Организации все чаще обращаются к методам стратегического планирования и управления, рассматривая внезапные и резкие изменения во внешней среде, в технологиях, в конкуренции и на рынках как реальность современной экономической жизни, требующей новых приемов менеджмента. Соответственно меняются и структуры управления, в которых предпочтение отдается децентрализации; организационные механизмы больше приспосабливаются к выявлению новых проблем и выработке новых решений, чем к контролю уже принятых. Маневр в распределении ресурсов ценится выше, чем пунктуальность в их расходовании. 30
Новые принципы менеджмента'.
•	децентрализация управления фирмой, опирающаяся на единство тесно сотрудничающих, органически взаимодействующих структур, наделенных широкой самостоятельностью;
•	возрастание числа сотрудников, привлекаемых к выработке управленческих решений;
•	отождествление сотрудников с фирмой, ее интересами и принципами: каждый работник — это «человек фирмы»;
•	повышение готовности каждого к инновациям, динамичному обновлению продукции;
•	постоянное обучение персонала в процессе деятельности;
•	постоянный поиск альтернативных вариантов деятельности фирмы;
•	использование нестандартных вариантов режимов работы персонала;
•	применение новых способов стимулирования труда и новаторства, ориентированных на индивидуальные, групповые, социальные потребности;
•	осуществление программ долговременного профессионального, должностного, социального и имущественного развития ключевых групп работников, включая планирование карьеры и др.;
•	активное формирование нового мышления персонала с ориентацией на динамичные, быстрые изменения в характере и масштабах деятельности фирм, предпринимательский стиль работы, улавливающий изменения в тенденциях развития рынка;
•	использование идей фирм-потребителей, направленных на усовершенствование продукции,работ и услуг;
•	опора на систему гибкого лидерства среди персонала фирм и личные контакты работников с окружающей фирму внешней средой;
•	подчеркнутая и подкрепленная практическими действиями постоянная и активная поддержка индивидуальной инициативы работников фирмы и сотрудничающих с ней других фирм, организаций и предприятий;
•	отход от команд, директив, распоряжений и переход к корпоративной организационной культуре менеджмента, базирующейся на единых интересах, общечеловеческих ценностях и целях деятельности фирм, партнерстве, сотрудничестве, взаимной выгоде, взаимодействии, а не на власти и подчинении. Не погоняйте, а ведите за собой;
•	повышение роли неформальной организации и создание атмосферы всеобщей вовлеченности персонала в дела фирмы, основанной на общности корпоративных и индивидуальных интересов;
•	опора на естественные интересы персонала фирм — сотрудничество, доверие, новаторство, творческую природу человека, признание его дарований, заинтересованность в постоянном росте благополучия;
•	введение специальных подразделений, осуществляющих выработку общих ценностей корпораций, обогащение их концепцией управления бизнесом, социализацию персонала;
•	гармоничное взаимодействие формальной и неформальной организации, когда главная роль отводится первой, а существование второй лишь подразумевается;
•	ориентация деятельности фирм на общественные интересы.
2.1.5. Особенности российского менеджмента
Менеджмент это тин управления. Как любой тип управления, он имеет общие и специфические черты. Общие черты отражают этап развития цивилизации, модели экономики, социально-экономические потребности управления, уровень научно-технического прогресса и пр.1 специфические - - национальные и исторические особенности, географические условия, уровень социально-экономического развития в конкретной стране, культуру.
Реальный менеджмент всегда содержит общее и особенное в определенном соотношении и сочетании. В мире существует понимание не только менеджмента вообще как концепции, философии, типа управления, но и понимание различных моделей менеджмента японского, финского, немецкого и т.д. Очевидно, по аналогии с этим можно говорить о российском менеджменте.
Понимание российского менеджмента имеет большое значение для современной практики развития управления в нашей стране. Увлечение концепцией менеджмента не должно приводить к прямому переносу американского или другого опыта в Россию. Эго были бы малоэффективные усилия. Знать, понимать и учитывать специфику России при использовании опыта и концепций зарубежного управления — эго значит полнее реализовывать идеи менеджмента.
Особенности российского менеджмента проявляются в четырех факторах: I) приоритеты в проблематике, акценты внимания и усилий; 2) инфраструктура менеджмента, социально-экономические и политические условия его осуществления: 3) комплекс факторов, затрудняющих и благоприятствующих укреплению менеджмента в России; 4) культурная среда, особенности общест венного сознания, которые невозможно изменит ь в одночасье и не нужно изменять.
Приоритеты в проблематике определяются состоянием экономики, потребностями экономической реформы, складывающимися условиями профессионализации управления, отношением к западному опыту эффективного менеджмента, противоречиями кризисного состояния современного производства в России.
Наиболее актуальными проблемами управления сегодня в России становятся проблемы управления конверсионными процессами, антикризисное управление, управление занятостью, информационные технологии управления, поддержка предпринимательства и малого бизнеса, мотивирование экономической активности в сфере производства, банковский менеджмент. Это далеко не полный перечень приоритетов в проблематике российского менеджмента. Но главное — не перечень, а ранжирование приоритетов. Здесь наиболее ярко проявляется специфика и наибольшие трудности в понимании современного менеджмента в России.
Глобальный и крутой поворот' в истории развития нашей страны от социалистического хозяйства к экономике рыночно-предпринимательского типа вызвал необходимость разработки новой парадигмы управления.
Осуществляемые в стране экономические реформы позволяют интегрировать народное хозяйство Российской Федерации в мировую экономику и занять в ней достойное место при соблюдении двух главных условий: во-первых, в основу реформ должны быть положены принципы и механизмы, господствующие в мировом экономическом сообществе; во-вторых, при проведении реформ должны быть учтены особенности предшествующего развития и современного состояния экономики страны, менталитет и поведенческие характеристики населения, продолжи-32
тельность периода преобразований и другие факторы и условия, формирующие развитие страны.
Чтобы справиться с этим беспрецедентным в жизни нынешних поколений вызовом, нам, кроме всего прочего, необходимо овладевать новыми знаниями, научиться пользоваться ими на практике. Важная часть этих знаний, как показывает мировой опыт, — постижение науки, искусства и практики менеджмента.
Система взглядов, в течение 70 лет определявшая развитие теории и практики управления, сформировалась под воздействием марксистской парадигмы экономического развития. В ней критерием социальной ориентации экономики выступало всестороннее развитие личности. Роль экономического фундамента справедливого распределения по результатам труда выполняла общественная собственность на средства производства, а план выступал как регулятор производства. Интерпретация этой парадигмы в процессе построения социалистического общества привела к созданию экономической теории особого типа. Помимо ее крайней политизации она обосновывала необходимость реализации таких принципиальных положений, как концентрация производства, его монополизация на государственных предприятиях, ориентация производственной специализации на народнохозяйственную эффективность, закрытость единого народнохозяйственного комплекса страны.
В соответствии с этим управленческая наука развивала фундаментальные положения, обосновывающие необходимость централизации управления, моноцентри-ческой системы хозяйствования, прямого управления предприятиями со стороны государства, ограничения хозяйственной самостоятельности предприятий, жесткой системы распределения и связей между предприятиями. Эта система взглядов находила отражение в теоретических разработках и практике управления социалистическим производством. Управление экономикой СССР было построено по типу одной большой фабрики с подразделениями и филиалами по всей огромной территории страны. Отсюда колоссальная бюрократизация и командно-административный характер системы управления, с которой страна подошла к началу экономических реформ.
Российская Федерация как самостоятельное государство взяла четкий курс на проведение рыночных реформ, которые должны обеспечить благосостояние и свободу граждан России, экономическое возрождение страны, рост и процветание отечественной экономики. Это предопределяет необходимость формирования новой управленческой парадигмы, положения которой должны выражать объективные потребности реформируемой экономики и общества в целом; она должна выявить главные, ключевые моменты, использование которых при построении новой системы управления поможет нашей стране ускорить переход к рыночной экономике и осуществить его с наименьшими потерями для общества.
К настоящему времени сформировалась следующая система взглядов на управление экономикой в переходный период, составляющая новую парадигму управления.
Гибкое сочетание методов рыночного регулирования, основанных на обратных связях, с государственным регулированием социально-экономических процессов. Необходимость такого подхода вызывается тем, что движение к рынку — это сложный процесс, непременным и активным участником которого должно быть государство. Известно, что рынок не способен решить многих проблем, связанных с нуждами всего общества, социальным единством страны, проведением фундаментальных научных исследований, долгосрочных программ и т.д. Целесообразность
регулирования рынка путем проведения определенной государственной политики в таких областях, как социально-экономическая, валютно-финансовая, структурноинвестиционная и научно-техническая, была практически повсеместно признана после разрушительного мирового кризиса конца 20-х годов. Роль государства состоит в том, что оно должно устанавливать и охранять общие правила функционирования рынка, используя такие формы вмешательства, как законодательство (в том числе антимонопольное), государственные заказы, лицензирование экспорта и импорта, установление кредитных ставок, различные формы стимулирования и контроля рационального производственного использования природных ресурсов, защиты потребителя и т.д. На государство возлагается и задача заполнения внерыночных зон хозяйствования, к которым относятся: экологическая безопасность, социально-экономические права человека (в том числе и защита прав потребителей), перераспределение доходов, научно-технический прогресс, ликвидация структурных и региональных диспропорций, развитие эффективных международных экономических отношений, которые по мере продвижения по пути к рынку будут все в большей мере превращаться в «мягкие» инструменты регулирования (налоговая, кредитная, амортизационная, тарифная политика и т.д.).
Формирование и функционирование рыночных хозяйствующих субъектов как открытых социально ориентированных систем. Концепция организаций как открытых систем означает поворот к рынку и потребителю. Каждая организация, функционирующая в рыночной среде, должна самостоятельно решать вопросы не только внутренней организации, но и всей совокупности связей с внешней средой. Маркетинговые исследования, расширение внешнеэкономических связей, привлечение иностранного капитала, налаживание коммуникаций — далеко не полный перечень тех задач, которые раньше были за пределами компетенции организаций, а теперь стоят в ряду важнейших. Социальная ориентация организации означает, что наряду с экономической функцией она выполняет и социальную роль. Последняя может рассматриваться в двух аспектах: с точки зрения ориентации на потребителя и его запросы, т.е. удовлетворения потребностей общества в товарах и услугах, производимых предприятием; с позиций решения важнейших социальных проблем трудовых коллективов и среды обитания организации.
Самоуправление на всех уровнях и переход к полицентрической системе хозяйствования. Эволюция системы управления в переходный период направлена на формирование полицентрической системы, базирующейся на функционировании в народном хозяйстве структур, способных к самоуправлению и саморазвитию. В условиях Российской Федерации центры хозяйствования все больше перемещаются на уровень регионов, экономическая самостоятельность которых в переходный период должна расти. С одной стороны, это приводит к увеличению количества и сложности задач, решаемых в регионах, с другой — существенно упрощает систему управления народным хозяйством в целом, снижает энтропию (элемент случайности) и способствует росту управляемости экономики России.
Сочетание рыночных и административных методов управления предприятиями государственного сектора экономики. В переходный период государственный сектор экономики будет сокращаться за счет расширения сферы рыночного предпринимательства и приватизации. Однако даже в конце периода на его долю будет приходиться существенная часть внутреннего валового продукта страны, а значение крупных и сверхкрупных предприятий для экономики вряд ли уменьшится. 34
Но управление этими предприятиями должно базироваться на комбинации методов, носящих рыночный и административный характер. Преобладание той или иной группы методов зависит от статуса предприятий в экономической системе страны.
Анализ системы взглядов на управление экономикой в переходный период показывает, что из всей совокупности факторов, характеризующих инфраструктуру российского менеджмента, можно выделить три основные группы факторов, позволяющих раскрыть особенности российского менеджмента: факторы менталитета, факторы общественного сознания (осознания практики зарубежного и отечественного управления) и факторы уровня научного мышления, методологической культуры, развития социально-экономического знания. Однако этого недостаточно для полного понимания особенностей российского менеджмента. Необходимо рассмотрение противоречивого взаимодействия факторов, затрудняющих и благоприятствующих укреплению концепции менеджмента в российской действительности. На рис. 2.1 приведена диаграмма, показывающая особенности взаимодействия основных черт и специфики российского менеджмента. Рассмотрение приведенных факторов в систематизированном виде позволяет сбалансированно оценить, что затрудняет, а что благоприятствует менеджменту в России.
Регионально-политический аспект развития экономики России. Он создает трудности менеджменту. Экономические связи оказываются в зависимости от политических процессов, затрудняют коммуникации, создают атмосферу опасения при инвестировании; иногда наблюдаются явное преувеличение национально-региональных целей и особенностей экономики, центробежные тенденции. Процессы развития рыночных механизмов происходят неравномерно по разным регионам. При этом в России проявляется склонность к благотворительности и спонсорству. В сложных ситуациях переходного периода они играют определенную роль в решении проблем реконструкции управления.
Профессионализация управления. В менеджменте она имеет важное значение и определяется в первую очередь подготовкой кадров менеджеров, экономистов, финансистов. В России система подготовки профессиональных кадров менеджеров при бурном ее развитии все-таки находится еще в стадии становления и поиска содержания этой специальности, а также методов их подготовки. Однако в системе образования России есть хорошая традиция, которая может ускорять процессы подготовки менеджеров и работать на высокое качество их образования. Это сложившаяся десятилетиями традиционная ориентация на фундаментальную подготовку, научность профессионального образования в отличие от сугубо прагматической подготовки во многих западных странах.
Собственные традиции организационной культуры. В каждой стране они складываются и проявляются в отношении к тем или иным видам организации. Наиболее заметны в мире особенности организационной культуры в Германии, Японии. Россия также имеет собственную организационную культуру, которая складывалась исторически и которая накладывает отпечаток на современное управление. Нередко в российском менеджменте сталкиваются западная и российская организационные культуры. Но есть и такое качество российской культуры, которое способствует менеджменту, — это высокий научно-интеллектуальный потенциал, который признан во всем мире и который может сыграть положительную роль в становлении менеджмента и эффективном его использовании. Чем глубже способен человек понять, что ему необходимо делать, тем лучше он сделает работу.
Рис. 2.1. Особенности российского менеджмента
Деформировалиостъ структуры эколомики России. В нашем народном хозяйстве много высококонцентрированных производств, хозяйственных комплексов, предприятий военно-промышленного комплекса (ВПК). Но до настоящего времени оказываются неразвитыми предприятия малого и среднего бизнеса. Многое в менеджменте зависит от структуры экономики. Однако мы имеем и хороший опыт государственного регулирования экономики. Если его использовать в соответствии с новыми задачами реформирования экономики и управления, это может дать необходимый эффект, способствовать формированию нового управления. Опыт надо уметь использовать, понимая позитивные и негативные его стороны.
Технократический подход к управлению. Технократический подход характеризуется смещением центра внимания руководителя на проблемы техники и технологии производства в ущерб решению конкретных проблем экономической и социальнопсихологической мотивации. Это управление, не сбалансированное по экономическим факторам развития, способствующее усилению административного подхода к решению проблем. Руководитель — командир производства, и у него все должны работать четко.
В то же время наш опыт освоения высоких технологий, управления ими не может не пригодиться в построении нового управления. Развитие высоких технологий зависит от управления, и, если мы смогли освоить эти технологии, значит, есть в нашем опыте управления те черты, которые необходимы в управлении научно-техническим прогрессом.
Стремительное движение к рыночной экономике. В экономическом развитии наша страна переживает еще переходный период, когда существуют и действуют и прежние, и новые методы управления. Это также создает определенные трудности для менеджмента. Однако дух предприимчивости не исчез за многие годы командно-административного управления. Он вспыхнул с новой силой в процессах экономических реформ и играет очень важную роль в утверждении менеджмента как типа управления. Ведь не может быть менеджмента без предприимчивости и предпринимательства.
Российский менталитет. Он характеризует определенные особенности в решении проблем, их выборе, подходах, реакции на те или иные ситуации. Он отличается от западного и влияет на использование моделей западного менеджмента, создает при этом определенные трудности. Но есть в нашем менталитете и такие качества, которые хорошо согласуются с идеями менеджмента и отвечают условиям этого типа управления. Имеется в виду целеустремленность и миссия. Многое в истории России способствовало закреплению этого свойства в российском менталитете. Сегодня оно должно сыграть свою роль в экономической реформе и совершенствовании управления.
Результаты анализа изложенных выше особенностей российского менеджмента можно представить в виде следующего резюме.
1.	Менеджмент как тип управления в условиях либеральной экономики может и должен использоваться в условиях реформ и дальнейшего экономического развития России.
2.	Не следует в чистом виде переносить в российскую действительность модель западного менеджмента. Практика развития многих стран свидетельствует о необходимости учета конкретной специфики, поиска варианта сочетания общего и особенного. Только это может дать действительный эффект.
3.	В Российской истории и действительности существует множество факторов как благоприятствующих использованию опыта менеджмента, так и затрудняющих его понимание и практическое осуществление.
4.	Российский менеджмент — это творческая интерпретация мирового опыта управления в условиях либеральной экономики.
5.	Российский менеджмент должен быть вкладом в развитие идей менеджмента и обогащение опыта управления современными процессами развития экономики.
2.2.	Организация
2.2.1.	Понятие организации
Для эффективного функционирования менеджмента должна быть создана организация, в которой осуществляется деятельность менеджеров.
По мнению одного из крупнейших специалистов в области менеджмента середины XX в. Ч. Бернарда, людей побуждают объединяться в организации и взаимодействовать в их рамках физические и биологические ограничения, свойственные каждому человеку в отдельности. В организации люди дополняют друг друга, складывают свои способности, что делает их более сильными в борьбе за выживание. Без объединения в организации, самой примитивной из которых было, видимо, первобытное племя, человеческий род не смог бы выжить и создать цивилизацию.
Чтобы считаться организацией, трудовое формирование должно отвечать следующим обязательным требованиям:
•	наличие не менее двух людей, которые считают себя частью этой группы;
•	наличие, по крайней мере, одной общественно полезной цели (т.е. желаемого конечного состояния или результата), которую принимают как общую все члены данной группы;
•	наличие членов группы, которые намеренно работают вместе, чтобы достигнуть значимой для всех цели.
Организация — это группа людей, деятельность которых сознательно координируется для достижения общей (общих) цели (целей).
2.2.2.	Законы организации
Жизнь организации подчиняется определенным законам, главным из которых принято считать закон синергии. Он гласит, что потенциал и возможности организации как единого целого превышают сумму потенциала и возможностей ее отдельных элементов, что обусловлено их взаимной поддержкой и дополнением. Таким образом, существует реальный выигрыш от объединения в организацию для ее членов, который перекрывает потери, связанные с ограничением их самостоятельности.
Второй закон организации — закон дополнения внутриорганизационных процессов и функций противоположно направленными. Например, разделение дополняется объединением, специализация — универсализацией, дифференциация — интеграцией и наоборот. Это позволяет одновременно использовать выгоды тех и других процессов, а следовательно, существенно увеличивать общий организационный потенциал.
Третий закон организации —закон сохранения пропорциональности между организацией и ее элементами при любых возможных изменениях, что позволяет в максимальной степени реализовывать их возможности. Например, при раздутых штатах работники слоняются без дела и мешают друг другу, в то же время при нехватке персонала организация бывает не в состоянии выполнить даже текущую работу. Понятно, что в том и другом случае возникают экономические потери, которых при разумном подходе к делу можно избежать.
Четвертый закон организации получил название закона композиции. Его суть состоит в том, что функционирование всех без исключения организационных 38
элементов в той или иной степени подчиняется общей цели, а индивидуальные цели каждого из них представляют собой ее конкретизацию и являются по отношению к ней подцелями.
Пятый закон организации — закон самосохранения. Он предполагает, что любая организация, равно как и ее отдельный элемент, стремится сохранить себя как целое, что требует соблюдения ряда условий. К ним можно отнести экономию и рациональное использование ресурсов; расширение сферы деятельности; недопущение серьезных потрясений, которые могут привести к потере организационной устойчивости, например конфликтов, перестроек, изменения границ, рангов ключевых фигур и т.п.
Таким образом, самосохранение обеспечивается за счет сочетания двух противоположных организационных начал: стабильности и развития. В организациях, естественным или искусственным образом исключенных из конкурентной среды, например в монополиях, стабильное начало обычно берет верх, что приводит в конечном итоге к их застою и бюрократизации.
Шестой закон организации — закон информированности. Он утверждает, что в организации не может быть больше порядка, чем у ее членов имеется информации о реальном положении вещей, позволяющей им принимать осмысленные решения.
Седьмой закон организации — закон онтогенеза. В соответствии с ним жизнь любой организации состоит из трех основных фаз, последовательно сменяющих одна другую: становления, развития и угасания. Понятно, что задача руководства в свете этого состоит в максимальном сокращении первой фазы, продлении второй и отсрочке наступления третьей.
В соответствии с перечисленными законами живут все виды организаций, к непосредственному знакомству с которыми мы сейчас и переходим.
2.2.3.	Общие характеристики организаций
Организации различаются по аспектам (функциям, методам и принципам управления, сложностью операций и процедур и т.п., рис. 2.2). Вместе с тем они имеют общие характеристики.
Ресурсы. Целью всякой организации является наличие и преобразование ресурсов, которые используются ею для достижения тактических и стратегических целей.
Рис. 2.2. Общие характеристики организации
Основные ресурсы — это люди (трудовые ресурсы), основные и оборотные средства, технологии и информация.
Зависимость от внешней и внутренней среды. Это одна из самых значительных характеристик организации. Ни одна организация не может функционировать изолированно, вне зависимости от внешних ориентиров. Организации во многом зависимы от внешней среды. Это условия и факторы, возникающие в окружающей среде независимо от деятельности организации, так или иначе воздействующие на нее.
Различают факторы внутренней и внешней среды организации.
Под внутренней средой организации понимают ситуационные факторы внутри организации. Так как организации представляют собой созданные людьми системы, то их внутренние факторы в основном являются результатом управленческих решений. По сути это хозяйственный организм организации, включающий в себя цели, структуру, задачи, технологии и трудовые ресурсы (рис. 2.3).
Цели — это конечные состояния или желаемый результат, которого стремится добиться трудовой коллектив. Организацию следует рассматривать как средство достижения целей. Организация имеет всегда хотя бы одну общую цель, достигнуть которой стремятся все члены трудового коллектива. На практике редко встречаются организации, имеющие только одну цель. Организации, имеющие несколько взаимосвязанных целей, называют сложными организациями. Важно, чтобы намеченные трудовым коллективом цели были реальными и выполнимыми.
В процессе планирования руководство организации разрабатывает цели и сообщает их ее членам. Однако этот процесс не имеет односторонней направленности, так как в выработке тактических целей принимают участие все члены трудового коллектива.
Процедура совместного определения цели является главным мотивом и координирующей силой организации, так как в результате этого каждый член организации знает, к чему он должен стремиться.
Структура — это логические взаимоотношения уровней управления и функциональных областей, построенные в такой форме, которая позволяет наиболее эффективно достигнуть целей организации.
Задача — это предписанная работа или часть работы (операция, процедуры), которая должна быть выполнена заранее установленным способом в заранее оговоренные сроки. С технологической точки зрения задачи предписываются не работнику, а должности. В соответствии со структурой организации каждой должности предписан ряд задач, которые рассматриваются как необходимый вклад в достижение целей организации.
Технология — это сочетание квалификационных навыков работников, оборудования, инфраструктуры, инструментов и соответствующих знаний, необходимых для осуществления преобразований в материалах, информации.
Рис. 2.3. Внутренняя среда организации
Задачи и технология тесно взаимосвязаны. Выполнение задачи предполагает использование конкретной технологии.
Люди (трудовыересурсы) — это наиболее значимый элемент внутренней среды организации. Цели организации достигаются через труд людей. Это значит, что в менеджменте все внутренние элементы никогда не рассматриваются изолированно друг от друга. Изменения одного из названных элементов будут в определенной мере влиять на все остальные. Взаимосвязь внутренних элементов организации: целей, структуры, задач, технологии и людей — показана на рис. 2.4.
Факторы внешней среды можно разделить на две основные группы: силы прямого и силы косвенного воздействия на организацию извне.
Рассматривая влияние внешней среды на организацию, следует иметь в виду, что оно неодинаково. Поэтому важно уметь выявить наиболее существенные факторы внешнего влияния и выработать эффективные способы реагирования на внешние воздействия. В этом отношении организации подобны биологическим организмам. Согласно теории эволюции Ч. Дарвина сохранившиеся виды выжили потому, что смогли адаптироваться к изменениям окружающей среды. Руководитель должен исповедовать дарвинизм в среде организации, чтобы в мире быстрых изменений, где выживают только приспособившиеся, его организация не оказалась в числе исчезнувших.
К среде прямого воздействия отнесены: поставщики, законы и государственные органы, потребители и конкуренты.
Поставщики. С точки зрения системного подхода организация — это механизм преобразования входов в выходы. Основные разновидности входов — это материалы, оборудование, энергия, капитал и рабочая сила. Зависимость между организацией и сетью поставщиков, обеспечивающих ввод указанных ресурсов, — один из наиболее ярких примеров прямого воздействия среды на операции и успешность деятельности организации.
Законы и государственные органы. Взаимодействие между потребителями и производителями каждого вводимого ресурса и каждого результирующего продукта подпадает под действие многочисленных правовых ограничений. Каждая организация имеет определенный правовой статус, что и определяет, как она может вести свои дела и какие платить налоги. Организации обязаны соблюдать соответствующие законы и требования органов государственного регулирования. Эти органы обеспечивают принудительное выполнение законов в сферах своей компетенции, а также вводят собственные требования, зачастую также имеющие силу закона.
Организация
Технология
Люди < » Цели < -> Структура
Задачи
Рис. 2.4. Взаимосвязь внутренних элементов организации
Потребители. Выживание и оправдание существования организации зависит от ее способности находить потребителя результатов ее деятельности и удовлетворять его запросы. Поэтому единственно подлинной целью бизнеса является создание потребителя. Потребители, решая, какие товары и услуги для них желательны и по какой цене, определяют для организации почти все, относящееся к результатам ее деятельности.
Конкуренты. Во многих случаях не потребители, а конкуренты определяют, какого рода результаты деятельности можно продать и какую цену можно запросить. Организации могут вести конкурентную борьбу за трудовые ресурсы, материалы, капитал и право использовать определенные технические нововведения. Конкуренты — это внешний фактор, влияние которого невозможно оспаривать.
Факторы среды косвенного воздействия. К факторам среды косвенного воздействия относятся: технология, состояние экономики, социокультурные и политические факторы, а также взаимоотношения с местными сообществами. Факторы среды косвенного воздействия обычно не влияют на операции организаций так же заметно, как факторы среды прямого воздействия. Тем не менее руководству необходимо учитывать их.
2.2.4.	Какими бывают организации?
Ответ на поставленный вопрос может быть один — самыми разными. Форм разновидностей организаций так много, что описать все сразу невозможно, поэтому здесь мы остановимся лишь на главных, а в дальнейшем по мере необходимости будем пополнять и углублять наши знания.
Прежде всего можно говорить о статусе организации по отношению к своим членам; в этом смысле организации бывают первичными и вторичными. Первичность означает, что организация для объединяемых ею людей выступает как некая внешняя данность, образованная и существующая независимо от них. Включаясь в уже действующую организацию, люди признают ес главенство над собой, невозможность влиять на решение принципиальных вопросов; подчиняются ее требованиям; действуют в соответствии с устанавливаемыми ею правилами, что и свидетельствует о первичности и абсолютной приоритетности организации над ними. Примером первичной организации может служить государственное учреждение, которое как структура возникает на основе решения вышестоящих инстанций, а затем уже заполняется людьми.
Вторичные организации создаются их членами, наделяющими их определенными правами и ресурсами, устанавливающими «правила игры», которым на определенных условиях готовы подчиняться. Они существуют в двух формах: корпоративных и ассоциативных организаций. Рассмотрим их подробнее.
К корпоративным организациям относятся те, члены которых готовы для достижения своих целей в определенной степени жертвовать собственным суверенитетом. Организация согласовывает эти индивидуальные цели и способствует их достижению путем подчинения общей цели, формально выступающей как ее цель. Для этого она должна обладать некоторой независимостью от участников и временным приоритетом по отношению к ним.
Примером такого рода организации является акционерное общество, которое в промежутке между собраниями участников диктует им свою волю, а последние подчиняются его решениям. В то же время на самом собрании они определяют судьбу организации, стратегию и перспективы развития. Поэтому приоритет корпорации является условным.
Организация ассоциативного типа создается своими членами для повседневной координации их деятельности без потери ими суверенитета, поэтому не обладает даже условным приоритетом над ними. Решения принимаются со всеобщего согласия, и неукоснительно действует принцип увязки интересов, защищаемый правом вето со стороны меньшинства. Это обеспечивает преобладание интересов членов организации над интересами самой организации.
Исходя из особенностей взаимодействия отдельных элементов организации подразделяются на механические и органические. Первые характеризуются незыблемостью границ, преобладанием жестких «вертикальных» связей, официальным характером отношений, всесторонней регламентацией и запрограммированностью деятельности, напоминающей работу технических устройств, например часов. При решении простых повторяющихся задач в условиях стабильности окружения и определенности перспектив это бывает часто даже полезно.
Такие организации обычно требуют от своих членов безусловной лояльности, ограничивают свободу информации, действий, высказываний, игнорируют мнения людей и саму их личность.
Механическими по своей сути являются все государственные организации, а также крупные и средние коммерческие фирмы, функционирующие в традиционных отраслях экономики, слабо подверженных воздействию НТР и конкурентной борьбы. Однако в настоящее время этих зон спокойного существования остается все меньше.
Современная жизнь характеризуется неустойчивостью хозяйственной конъюнктуры, неопределенностью ситуаций, постоянной сменой приоритетов, связей, ориентиров. Успеха здесь могут добиться организации, действующие на основе совершенно иных принципов — так называемые органические. Последние характеризуются такими признаками, как размытость границ, значительная самостоятельность отдельных звеньев, их широкая специализация, слабая иерархичность, немногочисленность правил и процедур, свобода выбора вариантов деятельности, оценка результатов на основе реального рыночного эффекта, а не централизованно установленных показателей, преобладание неформальных отношений.
Все это сообщает таким организациям большую гибкость, маневренность, оперативность в работе, дает их членам дополнительные стимулы к труду. Они лучше механических взаимодействуют с окружением и приспосабливаются к постоянным изменениям в нем.
Организации такого типа преобладают, как правило, в сферах деятельности, характеризующихся нестабильностью, сложностью и неопределенностью целей и задач. Чаще всего они связанны с инновационными процессами — научными исследованиями, опытно-конструкторскими разработками, внедрением их результатов в практику.
В то же время и они не свободны от многих недостатков, поэтому на практике в зависимости от характера производственной и хозяйственной деятельности,
традиций, способностей коллектива и руководства часто имеет место разумное сочетание обеих форм.
С точки зрения легитимности деятельности организации можно разделить на официальные и неофициальные. Официальные создаются для решения конкретных производственных, хозяйственных и иных задач, являются юридически узаконенными, существуют в определенном правовом пространстве, и их деятельность регулируется соответствующими нормативными актами. В таких организациях существует два типа отношений: официальные — между должностями и неофициальные (неформальные) — между живыми людьми, личностями.
Неофициальные организации складываются стихийно и существуют как совокупность юридически не зафиксированных, в основном неслужебных контактов между людьми, преследующими определенные личные цели, достижение которых не обеспечивается их членством в официальных организациях. Исходя из характера связей такие организации чаще называются неформальными.
2.3.	Функции и методы управления
2.3.1.	Сущность и взаимосвязь функций управления
Большинство людей планирует свою деятельность на день (месяц, год и т.д.), затем организует ресурсы, которые потребуются для выполнения их плана. По мере движения вперед мы сравниваем то, что сделали, с целями и задачами, которые поставили ранее. Такая повседневная работа затрагивает целый ряд управленческих функций, т.е. управление необходимо рассматривать как циклический процесс, состоящий из конкретных видов управленческих работ, называемых функциями управления.
Функции управления — это конкретный вид управленческой деятельности, которая осуществляется специальными приемами и способами, а также соответствующая организация работ.
Одним из основных компонентов, составляющих содержание управления, являются функции. Таким образом, для выполнения той или иной относительно простой работы необходимо заранее определить, что нужно в итоге получить, как организовать дело, мотивировать и проконтролировать его выполнение. Это и есть функции управления. Хотя со временем техника управления и усовершенствовалась, основополагающие управленческие функции остались сравнительно неизменными.
Функции управления имеют специфический характер, особое содержание и могут осуществляться самостоятельно, быть как не связанными между собой, так и неразрывно связанными, более того, они взаимопроникают. Например, информация, собранная посредством выполнения функции контроля, подсказывает менеджерам, как выполняются их планы (функции планирования). В то же время контроль должен быть надлежащим образом мотивирован и организован (функции мотивации и организации). Иными словами, в системе управления все управленческие функции объединены в целостный процесс.
Мотивация
Планирование
Рис. 2.5. Планирование как основа для организации, мотива-
Организация
Контроль
Таким образом, функции управления можно представить как виды управленческого труда, связанные с воздействием на управляемый объект. Ведь управление — это искусство создавать вещи посредством труда людей. Принято считать, что в процессе управления выполняются следующие основные функции: планирование, организация, мотивация и контроль (рис. 2.5).
Каждая из четырех функций менеджмента является для организации жизненно важной. Вместе с тем планирование как функция управления обеспечивает основу для других функций и считается главнейшей из них, функции же организации, мотивации и контроля ориентированы на выполнение тактических и стратегических планов организации.
Как видно из рис. 2.5, планирование является первичным и имеет проникающий характер.
2.3.2.	Характеристики основных функций управления
Функция планирования. Она предполагает решение о том, какими должны быть цели организации и что должны делать ее члены, чтобы достигнуть этих целей. По сути это подготовка к завтрашнему дню, определение того, что требуется и как этого добиться.
План представляет собой сложную социально-экономическую модель будущего состояния организации. Стадии процесса планирования в основном универсальны. Что же касается конкретных методов и стратегии, то они существенно различаются. Обычно организация формирует единый план для управления общей деятельностью, но в ее рамках отдельными менеджерами для достижения конкретных целей и задач организации применяются различные методы. Таким образом, составляется карта пути, по которому должна пройти организация за конкретный период времени.
Единого метода планирования, который бы соответствовал любой ситуации, не существует. Тип планирования и акцент, который делает менеджер в процессе планирования, зависят от его положения в организационной иерархии фирмы, т.е. планирование осуществляется соответственно уровням организации. Так, стратегическое планирование (высший уровень) — это попытка взглянуть в долгосрочной перспективе на основополагающие составляющие организации; оценить, какие тенденции наблюдаются в ее окружении; определить, каким вероятнее всего будет поведение конкурентов. Главная задача планирования на этом уровне состоит в том, чтобы определить, как организация будет себя вести в своей рыночной нише.
На среднем уровне управления занимаются тактическим планированием, т.е. определяют промежуточные цели на пути достижения стратегических целей и задач. Тактическое планирование по своей сути похоже на стратегическое. Разница лишь в том, что если в организации, к примеру, три начальника различных подразделений, то каждый из них должен координировать или интегрировать свою деятельность с другими. И это должно быть отражено в плане. Поэтому их ответственность с точки зрения тактического планирования состоит в том, чтобы в основу планирования «положить» идеи, которые были рождены при стратегическом планировании.
Планирование осуществляется и на нижнем уровне организации. Оно называется оперативным планированием. Это — основа основ планирования. В оперативных планах стандарты деятельности, описание работ и т.п. вписываются в такую
систему, при которой каждый направляет свои усилия на достижение общих и главных целей организации.
Однако никто в одиночку не устанавливает свои цели, не выбирает собственные пути их достижения. Каждый менеджер на основе оперативного плана разрабатывает повседневную краткосрочную тактику для того, чтобы обеспечить правильность всех действий, определить сильные и слабые стороны функционирования организации. Такой подход создает благоприятные условия для постоянного самосовершенствования личности.
Все три типа планов составляют общую систему, которая называется генеральным, или общим, планом или бизнес-планом функционирования организации.
Эффективность планирования как функции управления во многом зависит от того, какими принципами планирования руководствуются при составлении планов:
•	полнота планирования — при планировании должны учитываться все события и ситуации, которые могут иметь значение для развития организации;
•	точность планирования — при составлении планов используются современные методы, средства, тактики и процедуры, обеспечивающие точность прогнозов;
•	ясность планирования — цель и методы планирования должны иметь простые формулировки, доступные всем членам организации;
•	непрерывность планирования — это не одноразовый акт, а непрерывный процесс;
•	экономичность планирования — расходы на планирование должны находиться в соразмерном отношении с получаемым от планирования выигрышем.
Планирование предполагает использование всех методов, тактик и процедур, которые менеджеры используют для планирования, прогнозирования и контроля будущих событий. Все виды техники планирования варьируются от таких традиционных методов, как бюджетные методы, до более сложных — моделирование, разработка плана или отдельных его разделов на основе теории игр и проектов сценариев. Использование такой техники планирования позволяет уменьшать неопределенность, повышает точность прогноза, помогает менеджерам отслеживать или анализировать факторы, влияющие на план.
С помощью функции планирования в определенной мере решается проблема неопределенности в организации. Планирование помогает менеджерам лучше справиться с неопределенностью и более эффективно на нее реагировать. Поэтому следует помнить, что неопределенность — это одна из основных причин, по которой планирование может помочь организации лучше управлять в условиях неопределенности, более эффективно реагировать на изменения внешней среды.
Функция организации. Она состоит в установлении постоянных и временных взаимоотношений между всеми подразделениями организации, определении порядка и условий ее функционирования. Это процесс объединения людей и средств для достижения поставленных организацией целей.
Важная цель планирования — разрешить неопределенность. Потребность в приспособлении к переменам — один из факторов, придающих такое важное значение планированию. Тем не менее, сколь бы важным ни было планирование — это только начало. Организация, имеющая большое количество разных планов и не имеющая цельной схемы структуры претворения их в жизнь, обречена на неуспех. Дело в том, что функции планирования в организации тесно связаны. В некотором смысле планирование и организация объединяются. Планирование готовит сцену для того, чтобы реализовать цели организации (организует структуру системы, создает аппарат, 46
который будет «играть» на сцене), а организация как функция управления создает рабочую структуру, главным компонентом которой выступают люди. Речь идет о привнесении человеческого фактора в нечто, имеющееся на бумаге (план), в нечто неодушевленное. Это значит, она должна «вдохнуть» жизнь в организацию.
Поскольку концепция организации состоит в сведении воедино всех специалистов фирмы, задача состоит в том, чтобы определить миссию, роль, ответственность, подотчетность для каждого из них.
Процесс организации структурирует работу и формирует подразделения исходя целей и технологии. Существует ряд элементов, которые необходимо структурировать, чтобы организация смогла выполнить свои планы и тем самым достигнуть своей цели.
Как видно, вне зависимости от типа и масштабов деятельности каждая фирма должна быть некоторым образом организована. Существует ряд принципов, которыми следует руководствоваться в процессе выполнения функций организации:
•	определение и детализация целей фирмы, которые были выявлены в ходе планирования;
•	определение видов деятельности по достижению этих целей;
•	поручение различных задач индивидуумам (разделение труда) и объединение их в управляемые рабочие группы или подразделения;
•	координация различных видов деятельности, порученных каждой группе, посредством установления рабочих взаимоотношений, включая четкое определение того, что осуществляет руководство (у одного подчиненного не может быть двух начальников), т.е. каждый член группы должен знать, что он должен делать, сроки выполнения работ и кто им руководит (управляет);
•	единство цели — работа каждого члена организации на общую цель, т.е. никто не должен работать против целей организации;
•	размах контроля или размах менеджмента — каждый менеджер в группе отвечает за определенное число работников. Нелегко определить идеальное число сотрудников, которыми должен руководить один менеджер. В реальной жизни это число сильно варьируется в разных организациях и разных управленческих уровнях. Так, высшие руководители управляют не более чем 10 подчиненными, тогда как руководители низшего уровня управления могут руководить гораздо большим числом сотрудников.
Можно выделить два важных фактора, определяющие количество сотрудников, которыми может эффективно управлять один менеджер — это время и частота, т.е. количество времени, которое нужно менеджеру проводить с каждым сотрудником, и частота контактов. Естественно, что этот критерий во многом зависит от умения менеджера общаться с подчиненными, сложности решаемых задач, интереса и вовлеченности в трудовой процесс.
Таким образом, организация — это функция управления. Из всего множества значений термина «организация» в смысле управленческой функции чаще всего используются следующие:
•	организация — это структура системы в виде взаимоотношений, прав, целей, ролей, видов деятельности и других факторов, которые имеют место, когда люди объединены совместным трудом;
• организация — это процесс, посредством которого создается и сохраняется структура организации.
Функция мотивации. Поведение человека всегда мотивировано. Он может трудиться усердно, с воодушевлением и энтузиазмом, а может уклоняться от работы. Поведение личности может иметь и любые другие проявления. Во всех случаях следует искать мотив поведения.
Мотивация — это процесс побуждения себя и других к деятельности для достижения личностных целей и целей организации.
Традиционный подход к мотивации основывается на вере в то, что сотрудники всего лишь ресурсы, активы, которые необходимо заставить эффективно работать.
Со времени промышленной революции общество становилось все более сложным. Технический прогресс радикально изменил отношение к труду и повседневному существованию. В результате менеджер ежедневно сталкивается с проблемой, как мотивировать деятельность сотрудников, т.е. как направить их энергию на выполнение работы.
Личное удовлетворение от хорошо выполненной работы и гордость за плоды своего труда прививают работникам чувство цели. Это не менее важно, чем деньги (с точки зрения мотивации труда). Менеджеров всегда интересовало, в каких условиях человек мотивирован к работе по чужому заданию. Этот интерес возрастал по мере расширения личных свобод подчиненного, его превращения в ^предпринимателя. Чем свободнее становился человек, тем важнее осознание того, что им движет, что заставляет приносить больше пользы.
Человек, получивший в процессе обучения и повышения квалификации, накопленный производственный опыт, знания и навыки, хочет применить свое умение в труде. И чем больше ему это удается, тем больше степень его удовлетворенности, а соответственно и степень выраженности мотивов. В данном случае сотрудник считает цели организации своими целями.
Стремление человека реализоваться в своем деле бесспорно. Так уж он устроен. Там, где управление и организация труда предоставляют сотрудникам такие возможности, их труд будет высокоэффективным, а мотивы к труду — высокими. Значит, мотивировать сотрудников — это затрагивать их важные интересы, давать им шанс реализоваться в процессе трудовой деятельности.
Основополагающими понятиями теории мотивации являются потребности и во знаграждения.
Психологи утверждают, что человек испытывает потребность, когда ощущает физиологически или психологически недостаток чего-либо. Потребности людей классифицируются как первичные и вторичные (рис. 2.6).
Потребности невозможно непосредственно наблюдать или измерять. Когда потребность ощущается человеком, она вызывает в нем состояние устремленности.
/ \\	Побуждение — это ощущение недостатка в
/ Само\\	чем-либо, имеющее определенную направлен-
/выражение\^ Вторичные	НОСТЫ Оно ЯВЛЯетСЯ ПОВедеНЧеСКИМ проявле-
/ Уважение \\	нием потребности и сконцентрировано на дос-
/ Социальные	ТИЖеНИИ цели.
/ Физиологические Первичные Степень удовлетворения, полученная при /Безопасность и защищен ность^)	достижении поставленной цели, влияет на
поведение человека в сходных обстоятельствах
Рис. 2.6. Иерархия потребностей по Маслоу В будущем. В общем случае ЛЮДИ стремятся 48
повторить то поведение, которое ассоциируется у них с удовлетворением потребности и избегать такого, которое ассоциируется с недостаточным удовлетворением. Этот факт известен как закон результата.
Вознаграждение — это все, что человек считает ценным для себя. Но понятия ценности у людей специфичны, а следовательно, различна оценка вознаграждения и его относительной ценности.
Руководитель имеет дело с двумя главным типами вознаграждения: внутренним и внешним. Внутреннее вознаграждение дает сама работа, например, это чувство достижения результата, содержательности и значимости выполняемой работы, самоуважения.
Внешнее вознаграждение возникает не от самой работы, а дается организацией. Примеры внешних вознаграждений — зарплата, продвижение по службе, символы служебного положения и престижа.
Современные теории мотивации. Теории мотивации психологического и организационно-экономического направлений можно разделить на две группы [2]:
•	содержательные теории мотивации, основывающиеся на идентификации внутренних побуждений личности (потребностей), которые заставляют людей действовать так, а не иначе (см. труды А. Маслоу, Ф. Герцберга и др.);
•	процессуальные теории мотивации, базирующиеся в первую очередь на поведении людей с учетом воспитания и познания (это теория ожидания, теория справедливости и модель мотивации Портера—Лоулера).
Эти теории не являются взаимоисключающими. С учетом того, что структура потребностей человека определяется его местом в организации или ранее приобретенным опытом, можно сказать, что для мотивации нет какого-то одного лучшего способа (теории). То, что оказывается лучшим для мотивации одних людей, оказывается совершенно непригодным для других. В качестве примера ниже приведена одна из содержательных теорий мотивации. Иерархия потребностей по Маслоу [2] из всего разнообразия потребностей выделяет пять: физиологические потребности; потребности в безопасности и уверенности в будущем; социальные потребности (принадлежность к коллективу, поддержка в коллективе и т.д.); потребность в уважении; потребность самовыражения.
По теории Маслоу потребности можно расположить в виде строгой иерархической структуры (см. рис. 2.6). Потребности нижних уровней требуют удовлетворения и, следовательно, влияют на поведение человека прежде, чем на мотивации начнут сказываться потребности более высоких уровней.
В итоге вывод: если вы руководитель, то вам нужно решить, какие активные потребности движут людьми. Поскольку со временем эти потребности меняются, нельзя рассчитывать, что мотивация, сработавшая один раз, будет эффективно работать все время.
Теория Маслоу имеет недостатки. Видимо, четкой пятиступенчатой иерархической структуры потребностей не существует. Не получила полного подтверждения и концепция наиважнейших потребностей. Удовлетворение какой-либо одной потребности не приводит к автоматическому вовлечению потребностей следующего уровня в качестве фактора мотивации деятельности человека. В теории Маслоу не удалось учесть индивидуальные особенности людей, а ведь руководитель должен знать, что предпочитает тот или иной сотрудник в системе вознаграждений. Разные люди любят разные вещи.
В связи с тем, что существуют различные пути мотивации, менеджер должен:
•	установить набор критериев (принципов), которые наиболее сильно влияют на поведение сотрудника. Данные критерии, сведенные воедино, формируют личную философию, которая определяет основополагающее поведение сотрудника. Разработав личную философию, менеджеры могут создать такую рабочую среду окружения, которая будет способствовать мотивации сотрудников. Данная окружающая среда, или организационный климат, окажет существенное влияние на отношение к делу работников, воздействует на сотрудников, которые значительно легче и менее болезненно воспринимают правила и регламент организации;
•	создать атмосферу, благоприятную для мотивации работников;
•	активно общаться со своими сотрудниками, поскольку, для того чтобы работник был полностью мотивирован и работал с полной отдачей (эффективно), он должен четко представлять себе и понимать, чего от него ждут. Это важно не только потому, что сотрудники знают об ожиданиях своих менеджеров, но им нужно говорить и о том, как они выполняют свою работу. Прямое общение с руководителем свидетельствует о его доступности в одинаковой мере для всех работников. Обратная связь обеспечивает крепкую основу для мотивации.
Функция контроля. Итак, составлен план организации, создана ее структура, заполнены рабочие места и определены мотивы поведения сотрудников. Остается еще один компонент, который необходимо добавить к функциям управления, — это контроль.
Контроль — процесс сопоставления фактически достигнутых результатов с запланированными.
Как видно из определения, контроль имеет отношение меньше к отдаванию приказов сотрудникам, а больше к процедуре оценки успешности выполнения намеченных организацией планов и удовлетворения потребностей внутренней и внешней среды.
Понятие «контроль» первоначально использовалось в бухгалтерском учете для отражения практики хозяйственной деятельности организации. Однако функцию контроля в классическом менеджменте следует понимать как вид управленческой деятельности, благодаря которой можно удерживать организацию на нужном (верном) пути, сравнивая показатели ее деятельности с установленными стандартами (планами).
Некоторые организации создали целые системы контроля. Их функции состоят в посредничестве между планами и деятельностью, т.е. система контроля обеспечивает обратную связь между ожиданиями, определенными первоначальными планами менеджмента, и реальными показателями деятельности организации. И тот, кто имеет современные и точные системы контроля, имеет больше шансов выжить. Для менеджмента характерно большое количество не только различных видов планов, но и видов и систем контроля. Все системы контроля всегда базируются на идее обратной связи, а именно: они сопоставляют реальные достижения с прогнозными данными. В результате устанавливаются отклонения, чтобы либо исправить негативные влияния (результаты), либо усилить действие, если результаты позитивные.
В процессе контроля можно получить ответы на следующие вопросы. Чему мы научились? Что в следующий раз следует делать иначе? В чем причина отклонений от намеченного? Какое воздействие оказал контроль на принятие решений? Было ли 50
Технология контроля
Выбор концепции контроля: система, процесс или частные проверки; предмет и цель контроля; контролирующий орган		Определение цели контроля: целесообразность, правильность, регулярность и эффективность		Нормы контроля: этические, правовые, производственные и т.п.		Методы контроля: предварительный (диагностический, терапевтический), текущий. заключительный и др.		Объем и область контроля: полный, сплошной, эпизодический, выборочный, финансовый, качества продукции, производительность труда и т.п.
Рис. 2.7. Технология контроля
воздействие контроля позитивным или негативным? Какие выводы следует сделать для выработки новых целей?
В практике управления существует своего рода технология контроля (рис. 2.7).
Какую бы технологию контроля мы ни применяли, окончательная его цель состоит в том, чтобы обслуживать различные планы и цели менеджмента.
2.3.3. Методы управления
Реализация рассмотренных функций и принципов управления осуществляется путем применения различных методов.
Метод управления — это совокупность приемов и способов воздействия на управляемый объект для достижения поставленных организацией целей.
Через методы управления реализуется основное содержание управленческой деятельности.
Характеризуя методы управления, необходимо раскрыть их направленность, содержание и организационную форму.
Направленность методов управления ориентирована на систему (объект) управления (фирма, отдел, подразделение, компания и т.д.).
Содержание — это специфика приема и способов воздействия.
Организационная форма — воздействие на конкретно сложившуюся ситуацию. Это может быть прямое (непосредственное) или косвенное (постановка задачи и создание стимулирующих условий) воздействие.
В практике управления, как правило, одновременно применяют различные методы и их сочетания (комбинации). Следует отметить, что в экономической литературе нет единого толкования содержания, объекта воздействия и классификации методов управления.
Одни авторы классифицируют методы управления в зависимости от их содержания, направленности и организационной формы, что отражает, по сути, административное, экономическое и социальное воздействия на управляемую систему. Другие
характеризуют их по способам и приемам воздействия. Так или иначе, но все методы управления органически дополняют друг друга, находятся в постоянном динамическом равновесии.
Направленность методов управления всегда одна и та же — они направлены на людей, осуществляющих различные виды трудовой деятельности.
Принято исходить из того, что в конкретном методе управления определенным образом сочетаются (взаимодействуют) и содержание, и направленность, и организационная форма. В связи с этим можно выделить следующие методы управления: организационно-административные, основанные на прямых директивных указаниях; экономические, обусловленные экономическими стимулами; социально-психологические, применяемые в целях повышения социальной активности сотрудников.
Организационно-административные методы в основном опираются на власть руководителя, его права, присущую организации дисциплину и ответственность. Руководитель представляется здесь как администратор, субъект власти, опирающийся на предоставленное ему в этом право. Однако административные методы не следует отождествлять с волевыми и субъективными методами руководства, т.е. администрированием.
В рамках организации возможны три формы проявления организационно-административных методов: 1) обязательное предписание (приказ, запрет и т.п.); 2) согласительные (консультация, разрешение компромисса); 3) рекомендации, пожелания (совет, разъяснение, предложение, общение и т.п.).
Эти методы регламентируются правовыми актами трудового и хозяйственного законодательства.
Экономические методы управления представляют собой совокупность экономических рычагов, с помощью которых достигается эффект, удовлетворяющий требования коллектива в целом и личности в частности. Экономическим методам управления отводится центральное место.
Конкретный набор и содержание рычагов экономического воздействия определяются спецификой управляемой системы. В соответствии с этим в управленческой практике экономические методы руководства чаще всего выступают в следующих формах: планирование, анализ, хозрасчет, ценообразование, финансирование.
Социально-психологические методы представляют собой совокупность специфических способов воздействия на личностные отношения и связи, возникающие в трудовых коллективах, а также на социальные процессы, протекающие в них. Они основаны на использовании моральных стимулов к труду, воздействуют на личность с помощью психологических приемов в целях превращения административного задания в осознанный долг, внутреннюю потребность человека. Это достигается посредством приемов, которые носят личностный характер (личный пример, авторитет и т.д.).
2.4. Групповая динамика и руководство
2.4.1. Группы и их значимость
Процесс управления относится к созданию и функционированию формальной организации. В каждой формальной организации существуют неформальные организации. Несмотря на то что эти организации созданы не по воле руководства, 52
с мнением их лидеров должен считаться каждый руководитель, потому что неформальные организации могут оказывать сильное влияние на поведение отдельных личностей и коллектив в целом. Кроме того, как бы хорошо руководитель ни выполнял свои функции, невозможно определить, какие действия потребуются для достижения целей организации. Руководителю и подчиненному часто приходится взаимодействовать с людьми, находящимися за пределами их организации. Люди не смогут успешно выполнять свои задачи, если они не добьются должного взаимодействия отдельных лиц и групп, от которых зависит их деятельность. Чтобы управлять такими ситуациями, менеджер должен понимать, какую роль в определенной ситуации играет та или иная группа и какое место в ней занимает процесс руководства.
Человек нуждается в общении с другими людьми и, по-видимому, получает радость от такого общения. Большинство людей активно ищет общения с другими людьми. Во многих случаях контакты людей кратковременны и незначительны. Однако, если два человека и более совместно проводят достаточно много времени, они начинают психологически осознавать существование друг друга. Когда происходит такой процесс, случайное скопление людей становится группой.
Каждый человек принадлежит одновременно к небольшим группам: своей семье, семьям бабушек и дедушек, двоюродных сестер и братьев и т.п. Большинство людей принадлежит также к нескольким группам друзей — кругу людей, которые довольно регулярно видятся друг с другом.
По теории М. Шоу, «группа — это два лица и более, которые взаимодействуют друг с другом таким образом, что каждое лицо оказывает влияние на других и одновременно находится под влиянием других лиц». Таким образом, можно считать, что любая организация состоит из нескольких групп. Руководство создает группы по своей воле, когда производит разделение труда по горизонтали (подразделения) и по вертикали (уровни управления). В каждом из многочисленных отделов большой организации могут существовать 10 уровней управления. Производство на заводе можно разделить на более мелкие подразделения, например механообработки, окраски, сборки. Таким образом, большая организация может состоять из сотен или даже тысяч малых групп. Созданные по воле руководства группы для организации производственного процесса называются формальными. Как бы малы они ни были, это формальные организации, чьей первейшей функцией по отношению к организации в целом является выполнение задач и достижение определенных целей. В организации существует три основных типа формальных групп: командная, рабочая и комитеты.
Командная группа руководителя состоит из руководителя и его непосредственных подчиненных, которые, в свою очередь, также могут быть руководителями.
Рабочая группа состоит из лиц, вместе работающих над одним и тем же заданием. Хотя у них есть общий руководитель, эти группы отличаются от командной группы большей самостоятельностью в планировании своего труда.
Комитеты — это группы внутри организации, которые выполняют какое-либо задание или комплекс заданий. Иногда комитеты называют советами, комиссиями или командами. Но во всех случаях здесь подразумевается групповое принятие решений и осуществление действий, что отличает комитет от других организационных структур.
Комитеты, командные и рабочие группы должны эффективно работать как единый слаженный коллектив. Однако имеется множество факторов, которые влияют 53
Рис. 2.8. Механизм образования организаций
на поведение личности в коллективе. К сожалению, руководители этих групп не всегда считают своим долгом вносить личный вклад в достижение общих целей.
Эффективное управление каждой формальной группой в организации имеет решающее значение. Эти взаимозависимые группы представляют собой блоки, образующие организацию как систему. Организация сможет решить свои глобальные задачи при условии, что структурные подразделения определены таким образом, чтобы обеспечивать деятельность друг друга. Кроме того, группа влияет на поведение личности. Таким образом, чем лучше понимает руководитель, что же представляют собой группа и факторы ее эффективности, и чем лучше он владеет искусством эффективного управления группой, тем больше вероятность, что члены коллектива смогут повысить производительность труда этого подразделения и организации в целом.
Несмотря на то что неформальные организации создаются не по воле руководства, они являются мощной силой, которая при определенных условиях может фактически стать доминирующей в организации и сводить на нет усилия руководства. Более того, неформальные организации имеют свойство взаимопроникать. Некоторые руководители часто не осознают, что они сами примыкают к одной или нескольким таким неформальным организациям. Этот феномен присущ не только людям, связанным соподчиненностью.
На рис. 2.8 показан механизм образования формальных и неформальных организаций.
2.4.2. Власть и способы ее реализации
Основы власти. Понятие «власть» означает способность того или иного лица влиять на окружающих с целью подчинить их своей воле. Власть позволяет руководителю распоряжаться действиями подчиненных, направлять их в русло интересов организации, побуждать более эффективно работать, предотвращать возникающие конфликты.
Власть бывает формальной и реальной. Формальная — это власть должности, обусловленная официальным местом лица, ее занимающего, в структуре управления организацией. Она измеряется либо количеством подчиненных, которые прямо 54
или косвенно обязаны подчиняться его распоряжениям, либо объемом материальных ресурсов, которыми данное лицо может без согласования с другими распоряжаться. Реальная — это власть должности, влияния и авторитета руководителя. Она обусловлена местом человека не только в официальной, но и в неофициальной системе отношений и измеряется либо количеством людей, которые добровольно готовы данному лицу подчиняться, либо степенью зависимости его от окружающих.
Границы формальной и реальной власти совпадают не всегда. Часто их обладатели являются разными лицами, даже противостоящими друг другу, что ослабляет взаимное стремление к монополизации власти. Это является положительным моментом, так как, чем больше власти сосредоточено в руках у одного руководителя, тем выше цена ошибок и злоупотреблений.
Существует несколько форм власти в организации.
Первой формой является власть посредством принуждения, когда подчинение возникает в результате страха, что отказ выполнить требования того, в чьих руках находится власть, повлечет за собой различного рода неблагоприятные последствия. Это может быть страх физического насилия или страх, основанный на законе наказания за невыполнение требований должностного лица, т.е. страх перед различными официальными санкциями.
Второй формой власти является собственность на ресурсы, которыми одно лицо располагает, а другое нет, но в них нуждается, например материальные, в том числе и денежные ресурсы, необходимые для удовлетворения тех или иных потребностей. Для того чтобы их получить, нуждающееся лицо позволяет обладателю ресурсов властвовать над собой. Однако материальные ресурсы могут количественно и качественно не совпадать с имеющимися потребностями, поэтому как основа власти являются ограниченными.
Другой, весьма специфической формой ресурсов, позволяющих осуществлять власть, является связь с влиятельными лицами, в руках которых находятся требуемые блага. Огромной реальной властью обладают помощники и секретари крупных руководителей, к мнению которых последние чаще всего прислушиваются вследствие личного доверия.
Близка к предыдущей власть, основанная на знаниях и компетентности (экспертная власть). Лица, обладающие ими, способны указать окружающим пути решения тех или иных проблем, достижения поставленных целей и т.п. В настоящее время знания быстро устаревают, постоянно обновлять их довольно сложно. В этом случае представители этого вида власти могут оказаться необъективными и с их помощью нельзя будет достичь требуемых результатов, что не способствует укреплению их власти.
Третьей формой власти является добровольное подчинение одних лиц другим по следующим причинам: традициям, личной харизме и убежденности.
Традиция подчиняться должностному лицу передается людьми из поколения в поколение. Исполнитель реагирует не на человека, а на должность. Традиционная власть, основанная на бездумной покорности, поощряет посредственных людей, генерирует презрение к человеческой индивидуальности, консерватизм и т.п. Она мало согласуется с условиями и требованиями современной действительности и рано или поздно заводит организации, а то и целые государства в безысходный тупик.
Личная харизма — это привлекательность для окружающих тех или иных черт человека. Харизма — это власть, построенная на силе личных качеств или способ
ностей лидера. Ради возможности получить его одобрение, быть похожим на него, находиться с ним рядом и т.п. слабохарактерные, лишенные своего «Я», нуждающиеся в поддержке люди готовы безоговорочно выполнять все его требования. Харизматическая личность обеспечивает таким людям поддержку, придает уверенность в себе. Но такая власть непрочна, поскольку основана на эмоциях, которые, как известно, весьма переменчивы.
Убежденность в необходимости подчиняться и выполнять требования соответствующего лица считается наиболее прочной основой власти. Она делает ненужными внешний контроль и стимулирование, так как подчиненный понимает, что поступать так, как предписывает руководитель или требуют обстоятельства, наиболее разумно и целесообразно.
Эффективность процесса делегирования полномочий во многом определяется разумным сочетанием интересов организации (подразделения), руководителя и исполнителя. Интересы организации учитываются соблюдением существующих в ней традиций, принятых стандартов деятельности, и путем исключения возможности злоупотребления полученными полномочиями. Интересы руководителей и исполнителей обеспечиваются гармоничным распределением обязанностей и ответственности между ними, а также своевременным вознаграждением.
Руководитель должен обеспечивать организационную сторону процесса делегирования полномочий, например, первоочередным предоставлением необходимых ресурсов, информации, своевременностью выдачи заданий, оказанием помощи в трудных ситуациях. В его обязанности также входит активизация исполнителей и защита предоставленных им полномочий от любителей их нарушать.
Делегирование прав и ответственности подчиненным. Руководитель не в состоянии единолично решать все возникающие управленческие проблемы, даже непосредственно входящие в круг его служебных обязанностей, поскольку их слишком много, они разнообразны и специфичны, а его знания, опыт и имеющийся запас времени ограничены. Поэтому, сохраняя за собой выработку стратегии, контроль и общее управление, он передает решение менее значительных проблем, необходимые для этого права и сопряженную с ними ответственность подчиненным, обладающим необходимыми знаниями, опытом, заинтересованностью принять участие в управлении. В результате в управленческой структуре происходит расщепление и рациональное перераспределение прав, обязанностей и ответственности между ее субъектами. Делегирование полномочий происходит в данном случае нс только на официальной, но и на полуофициальной или даже неофициальной основе и предполагает наличие благоприятного морально-психологического климата в коллективе и взаимного доверия между руководителями и исполнителями.
Обычно делегируют следующие виды полномочий:
•	решать частичные, узкоспециальные проблемы, в которых исполнители разбираются заведомо лучше руководителя и прекрасно это понимают;
•	осуществлять подготовительную работу, например обобщать материалы, формулировать первичные выводы, оформлять различные проекты, имеющую в большинстве случаев рутинный характер, но тем не менее дающую возможность продемонстрировать свои способности;
•	присутствовать на различных мероприятиях информационного характера, выступать с сообщениями, делиться опытом.
Подчиненным делегирование полномочий позволяет максимально продуктивно использовать имеющиеся способности, знания, опыт и приобрести новые; проявить инициативу и самостоятельность; развить себя как личность; продемонстрировать окружающим собственные возможности, повысить престиж и создать «стартовую площадку» для дальнейшего продвижения по служебной лестнице; наконец, просто получить большую удовлетворение от работы.
Руководитель и лидер. Одной из важнейших в управлении является проблема лидера, который также является руководителем, но характер его действий иной, чем у обычного менеджера-администратора. Он не управляет, не командует, а ведет за собой остальных, а те выступают по отношению к нему не подчиненными, а последователями.
Должность формально создает для руководителя необходимые предпосылки быть лидером коллектива, но автоматически таковым его не делает. Можно быть первым лицом в организации, но не являться фактически лидером, ибо тот должен быть не утвержден приказом, а психологически признан окружающими как единственный, кто способен обеспечить удовлетворение их потребностей и показать выход из казалось бы безвыходных ситуаций.
Исследования определили три основных подхода к пониманию сути лидерства — это подход с позиций личных качеств, поведенческий подход и ситуационный подход.
Личностные характеристики людей, которые делают их лидерами', уровень знаний, интеллект и образование, впечатляющая внешность, здравый смысл, инициативность, высокая степень уверенности в себе, честность — определяют эффективность руководства. Поведенческий подход лидерства заключается в том, что главную роль в становлении лидера играют не личные качества того или иного человека, а манера его взаимоотношений с окружающими. Основным недостатком этой теории стал ее вывод о существовании некоего оптимального стиля поведения лидера, с помощью которого можно решить все проблемы, и необходимости его поиска. Конечно, личные качества и стиль руководства являются важными моментами успеха, но более поздние исследования убедительно доказали, что решающую роль в нем могут сыграть ситуационные факторы, включающие в себя личные качества исполнителей, характер работы, особенности внешней среды, но главное характер ситуации, которую лидер для достижения успеха должен правильно понимать и оценивать.
2.4.3. Конфликты в системе управления
Виды внутриорганизационных конфликтов. Каждая сторона, участвующая в конфликте, делает все, чтобы была принята ее точка зрения или цель, и мешает другой стороне делать то же самое.
Конфликт — это отсутствие согласия между двумя или более сторонами, которые могут быть лицами или группами. Прежде конфликты рассматривались исключительно негативно и все действия администрации сводились к их немедленному подавлению, ничуть не улучшающему ситуации. Современная точка зрения состоит в том, что многие конфликты не только допустимы, но и желательны, ибо позволяют выявить «подводные камни», скрытые от глаз процессы, разнообразие точек зрения
на те или иные события, получить дополнительную информацию, что в целом облегчает процесс управления и способствует повышению его эффективности.
По отношению к отдельному субъекту конфликты бывают внутренними и внешними. К первым относятся внутриличностные конфликты, ко вторым — межличностные, между личностью и группой, межгрупповые.
Возникновение внутриличностных конфликтов обусловлено противоречием человека с самим собой, которое может порождаться такими обстоятельствами, как необходимость выбора между двумя взаимоисключающими вариантами действий, каждый из которых в одинаковой степени желателен; несовпадением внешних требований и внутренних позиций; неоднозначностью восприятия ситуации, целей и средств их достижения, потребностей и возможностей их удовлетворить; влечениями и обязанностями; различного рода интересами и т.п. В общем же случае чаще всего речь идет о «выборе в условиях изобилия» (мотивационном конфликте) или «выборе наименьшего зла» (ролевом конфликте).
Межличностные конфликты порождаются столкновением материальных интересов отдельных субъектов, хотя внешне это проявляется как несовпадение характеров, личных взглядов или моральных ценностей. Для руководителей такие конфликты наиболее трудны, так как все их действия, независимо от того, имеют они отношение к самому конфликту или нет, в первую очередь рассматриваются через его призму.
Конфликты между личностью и группой обусловлены несовпадением индивидуальных и групповых норм поведения, а межгрупповые порождаются борьбой за ограниченные ресурсы или сферы влияния.
Конфликты можно разделить на горизонтальные и вертикальные. К первому виду относятся конфликты между отдельными направлениями деятельности организации, формальным и неформальным коллективами и т.п. Ко второму виду относятся конфликты между различными уровнями иерархии. Взаимопереплетение внутриорганизационных отношений приводит к тому, что многие конфликты являются смешанными.
По сфере возникновения и развития конфликты можно разделить на деловые, связанные с официальной деятельностью человека, выполнением им должностных обязанностей, и личностные, затрагивающие его неофициальные отношения.
По последствиям конфликты бывают конструктивными и деструктивными. Конструктивные конфликты предполагают возможность рациональных преобразований в организации, в результате чего устраняется их объект, а следовательно, могут принести ей большую пользу, способствовать ее развитию. Если же конфликт не имеет под собой реальной почвы, то становится деструктивным, поскольку сначала разрушает систему отношений между людьми, а затем вносит дезорганизацию в производственные процессы, управляемые ими.
Необходимо знать, что любой конструктивный конфликт, если его своевременно не преодолеть, превращается в деструктивный. Люди начинают демонстрировать друг другу личную антипатию, придираться, унижать окружающих, навязывать им свою точку зрения, отказываться решать назревшие проблемы.
Причины конфликта. Существует несколько причин конфликтов.
Распределение ресурсов. Даже в самых крупных организациях ресурсы всегда ограничены. Руководство должно решить, как распределить материалы, людские 58
ресурсы и финансы между различными группами, чтобы наиболее эффективным образом достигнуть целей организации.
Взаимозависимость задач. Возможность конфликта существует везде, где один человек или группа зависят в выполнении задачи от другого человека или группы.
Различия в целях. Возможность конфликта увеличивается по мере того, как организации становятся более специализированными и разбиваются на подразделения.
Различия в представлениях и ценностях. Представление о какой-то ситуации зависит от желания достичь определенной цели. Могут рассматриваться только те взгляды, альтернативы и аспекты ситуации, которые, по мнению работников, благоприятны для их группы и личных потребностей. Различия в ценностях — весьма распространенная причина конфликта.
Различия в манере поведения и жизненном опыте.
Неудовлетворительные коммуникации. Плохая передача информации является как причиной, так и следствием конфликта.
Управление конфликтной ситуацией. Существует несколько эффективных способов управления конфликтной ситуацией. Их можно разделить на структурные и межличностные [2].
Структурные способы разрешения конфликтов. Известны четыре структурных способа разрешения конфликта — это разъяснение требований к работе, использование координационных и интеграционных механизмов, установление организационных комплексных целей и использование системы вознаграждений.
Разъяснение требований к работе, т.е. разъяснение того, какие результаты ожидают от каждого сотрудника и подразделения, является одним из лучших методов управления, предотвращающих дисфункциональный конфликт.
Один из распространенных координационных механизмов — это цепь команд. Вебер и представители административной школы установили, что иерархия полномочий упорядочивает взаимодействие людей, принятие решений и информационные потоки внутри организации [2]. Принцип единоначалия облегчает использование иерархии для управления конфликтной ситуацией, так как подчиненный знает, чьим указаниям он должен следовать.
В управлении конфликтной ситуацией очень полезны средства интеграции, такие как управленческая иерархия, использование служб, осуществляющих связь между функциями, межфункциональные группы, целевые группы и межотдельские совещания. Исследования показали, что организации, которые поддерживали нужный для них уровень интеграции, добились большей эффективности, чем те, которые не сделали этого.
Эффективное осуществление организационных комплексных целей требует совместных усилий двух сотрудников или более, групп или отделов. Идея, которая заложена в эти высшие цели, — направить усилия всех участников на достижение общей цели.
Вознаграждения можно использовать как метод управления конфликтной ситуацией, оказывая влияние на поведение людей для избежания дисфункциональных последствий. Люди, которые вносят свой вклад в достижение общеорганизационных комплексных целей, помогают другим группам организации и стараются подойти к решению проблемы комплексно, должны вознаграждаться благодарностью, премией, признанием или повышением по службе. Не менее важно, чтобы система
вознаграждений не поощряла неконструктивное поведение отдельных лиц или групп.
Систематическое скоординированное использование системы вознаграждений для поощрения тех, кто способствует осуществлению общеорганизационных целей, помогает людям понять, как им следует поступать в конфликтной ситуации, чтобы это соответствовало желаниям руководства.
Межличностные способы разрешения конфликтов. Известны пять основных межличностных стилей разрешения конфликтов: уклонение, сглаживание, принуждение, компромисс и разрешение проблемы.
Уклонение характеризуется желанием человека уйти от конфликта, не попадать в ситуации, провоцирующие возникновение противоречий, не вступать в обсуждение вопросов, чреватых разногласиями.
Сглаживание характеризуется поведением человека, которое диктуется убеждением, что не стоит сердиться, потому что «мы все — одна счастливая команда, и не следует раскачивать лодку».
Принуждение — это попытка заставить принять свою точку зрения любой ценой. Тот, кто пытается это сделать, не интересуется мнением коллектива. Лицо, использующее такой стиль, обычно ведет себя агрессивно и для влияния на окружающих использует власть путем принуждения.
Компромисс характеризуется принятием точки зрения другой стороны, но лишь до некоторой степени. Способность к компромиссу высоко ценится в управленческих ситуациях, так как это сводит к минимуму недоброжелательность и часто дает возможность быстро разрешить конфликт к удовлетворению обеих сторон.
Разрешение проблемы — это признание различия во мнениях и готовность ознакомиться с иными точками зрения, чтобы понять причины конфликта и принять решение, приемлемое для всех сторон. Тот, кто пользуется таким стилем, не старается добиться своей цели за счет других, а скорее ищет наилучший вариант разрешения конфликтной ситуации. Обсуждая этот стиль, Блейк и Мутон [5] отмечают, что «...расхождение во взглядах рассматривается как неизбежный результат того, что у умных людей есть свои представления о том, что правильно, а что нет. Эмоции можно устранить лишь путем прямых диалогов с лицом, имеющим отличный от вашего взгляд. Глубокий анализ и разрешение конфликта возможны, только для этого требуется зрелость и искусство работы с людьми...». Конструктивное разрешение конфликта способствует созданию атмосферы искренности, необходимой для успеха личности и компании в целом.
Таким образом, в сложных ситуациях, когда разнообразие подходов и точная информация являются существенными для принятия здравого решения, появление конфликтующих мнений надо поощрять и управлять ситуацией, используя различные методы решения проблемы.
Вопросы для повторения
1.	Проанализируйте различные определения понятия «менеджмент» и покажите их взаимосвязь.
2.	Назовите наиболее важные требования к профессиональной компетенции менеджеров и дайте их характеристику.
3.	Почему менеджмент — это искусство управления?
4.	Кто такой менеджер?
5.	Что является предметом труда менеджера?
6.	Назовите основные принципы менеджмента.
7.	В чем проявляются особенности российского менеджмента?
8.	В чем смысл новой парадигмы управления в России?
9.	Опишите основные факторы концепции менеджмента в российской действительности.
К). Назовите и поясните элементы организации и процесса управления.
11.	Назовите основные характеристики организации.
12.	Дайте характеристику факторов внешней среды организации.
13.	Опишите параметры внутренней среды организации.
14.	В чем суть неформальной организации?
15.	Объясните, в чем суть организационных законов синергии, дополнения, пропорциональности, композиции, самосохранения, информированности. Расставьте их по принципу важности и приведите доводы в пользу такого подхода.
16.	Раскройте, что стоит за понятиями «первичная организация», «вторичная организация», приведите примеры той и другой, их взаимодействия, взаимодополнения, взаимоотрицания.
17.	Сравните между собой механические и органические организации. Каковы преимущества и недостатки каждой из них?
18.	Объясните, что лежит в основе организационных структур и по какому принципу формируется структура учебного заведения.
19.	В чем сущность и взаимосвязь функций управления?
20.	Какова роль планирования и управления?
21.	Опишите принципы и технику планирования.
22.	В чем отличие функции организации от функции планирования?
23.	Назовите и охарактеризуйте принципы, которыми руководствуются в процессе выполнения функции организации.
24.	Дайте определение и опишите мотивацию как функцию управления.
25.	Какова роль контроля в управлении?
26.	Какие виды контроля вы знаете? Опишите их.
27.	Дайте определение и характеристику методов управления.
28.	Сравните командные, рабочие группы и комитеты.
29.	Как возникают неформальные группы и организации?
30.	Что означают следующие термины: власть, распоряжение, делегирование полномочий, личная харизма, комитет?
31.	Объясните, для чего нужно делегировать полномочия?
32.	В чем различие между управлением и лидерством?
33.	Как соотносятся между собой власть, влияние и лидерство?
34.	Дайте определение власти.
35.	Каковы формы власти и влияния?
36.	Объясните, что такое делегирование полномочий?
37.	Каковы некоторые причины конфликтных ситуаций?
38.	Каковы функциональные последствия конфликта?
Глава третья
СТРАТЕГИЧЕСКИЙ МЕНЕДЖМЕНТ
3.1. Сущность, функции и необходимость стратегического планирования в электроэнергетике
При осуществлении в нашей стране трудной, во многом противоречивой, но исторически необходимой реформы в социальной, политической и экономической жизни возникает масса сложных проблем. Одна из них — как предвидеть опасности и возможности и как выработать хозяйственную политику и стратегию? Действия организаций и их руководителей не могут сводиться к простому реагированию на происходящие перемены, все шире признается необходимость сознательного управления изменениями на основе научно обоснованной процедуры их предвидения, регулирования, приспособления к целям организации, к изменяющимся внешним условиям.
Принципы новой системы управления, которые рассмотрены в предыдущей главе, составляют основу всей системы совершенствования управления и в организациях электроэнергетической отрасли. В условиях оперативного управления эти принципы позволяют понять характер организационно-управленческих механизмов подчинения производства потребителю, удовлетворению рыночного спроса. Особенно важны они для понимания концепции стратегического управления, которое получает в последние годы все большее распространение.
Они позволяют понять структуру процесса планирования стратегии, роль и методологию стратегической сегментации рынка; разобраться в новом методическом инструментарии, используемом при анализе стратегических альтернатив и выборе стратегии; выбрать и спроектировать систему управления реализацией стратегии и организационные структуры управления фирмой, позволяющие достигнуть стоящие перед ней цели в условиях стратегических изменений.
Почему менеджеры должны планировать?
Планирование ведет к согласованным усилиям. Когда все члены организации знают, куда они держат курс, они могут согласовывать свои действия, взаимодействовать друг с другом и работать в составе команд.
Планирование снижает неуверенность, потому что заставляет руководителей смотреть вперед, пытаться предвидеть изменения и определять соответствующую ответную реакцию на изменения.
Планирование снижает объем частично совпадающих и ненужных действий. Согласованность действий, а также четко определенные результаты и средства снижают риск потерь и повышает эффективность.
Планирование устанавливает цели или стандарты, используемые для осуществления контроля.
Планирование действительно гарантирует, что организация не работает вслепую, а принимает решения, основанные на сознательной стратегии.
Слово «стратегия» греческого происхождения и означает «искусство генерала» или «искусство развертывания войск в бою». Стратегия представляет собой набор правил, которыми руководствуется организация при принятии управленческих решений.
Возникновение и практическое использование методологии стратегического управления вызвано объективными причинами, вытекающими из характера изменений, в первую очередь, во внешней среде организации. В развитии этой методологии выделяются несколько этапов.
1.	Управление на основе контроля за исполнением, при котором реакция организации на изменения появляется после совершения событий.
2.	Управление на основе экстраполяции, когда темп изменений ускоряется, но будущее еще можно предсказывать путем экстраполяции прошлых тенденций (долгосрочное планирование).
3.	Управление на основе предвидения изменений, когда начали возникать неожиданные явления и темп изменений ускорился, однако не настолько, чтобы нельзя было вовремя предусмотреть будущие тенденции и определить реакцию на них путем выработки соответствующей стратегии (стратегическое планирование).
4.	Управление на основе гибких экстренных решений, которое складывается в настоящее время, в условиях, когда многие важные задачи возникают настолько стремительно, что их невозможно вовремя предусмотреть (стратегическое управление).
Долгосрочное и стратегическое планирование достаточно широко используется в практике управления многих крупных организаций, хотя стратегическое планирование внедрялось медленно и с большим трудом в течение 20 лет. В конце 60-х начале 70-х годов в нашей стране многие отрасли приступили к разработке долгосрочных планов развития производства. При этом субъектом планирования являлось министерство, ведомство.
Особо важное значение для развития экономики в СССР имела электроэнергетическая отрасль, которая оказывала огромное воздействие на ускорение прогресса не только в промышленном производстве, но и во всех других областях жизни нашего общества. Развитие электроэнергетики наглядно показывает эффективность долгосрочного планирования. Энергетическая программа СССР разрабатывалась на пятилетки и более длительный период.
Однако как в электроэнергетике, так и в других отраслях план формировался как «жесткая конструкция», при которой игнорировался основополагающий принцип стратегического планирования — адаптивность планов. Это важное, но не основное отличие долгосрочного планирования от пришедшего ему на смену планирования стратегического.
Основное различие между долгосрочным и стратегическим планированием заключается в практике будущего. В системе долгосрочного планирования делается допущение, что будущее может быть предсказано путем экстраполяции исторически сложившихся тенденций роста. Руководители организации обычно исходят из того, что в перспективе итоги деятельности улучшатся по сравнению с прошлым, и эту посылку закладывают в обоснование плана. Типичный результат такой политики — постановка оптимистических целей развития, с которыми не сходятся реальные результаты. Они могут быть выше, но чаще существенно ниже планируемых.
В системе стратегического планирования не делается предположение, что будущее непременно должно быть лучше прошлого и его можно изучать методами экстраполяции. Поэтому в стратегическом планировании важное место отводится анализу перспектив организации, задачей которого является выяснение тех тенденций, опасностей, возможностей, а также отдельных чрезвычайных ситуаций, которые
способны изменить сложившиеся тенденции. Этот анализ дополняется анализом позиций в конкурентной борьбе.
Термин «долгосрочное планирование» употребляют для обозначения работ по планированию мероприятий, которые будут сказываться на деятельности фирмы в долгосрочном аспекте (5—10 лет). Однако то, что является долгосрочным для одной организации, может быть краткосрочным для другой. В этом смысле использование термина «стратегическое планирование» представляется более предпочтительным, поскольку оно не вводит в заблуждение относительно горизонта планирования и указывает на важность и сущность этой работы.
Стратегическое управление родилось эволюционно из стратегического планирования, которое составляет его сущностную основу. Оно вызывает все больший интерес у фирм, которые сталкиваются с трудностями в осуществлении принципиально новых стратегий. Что же представляет собой стратегическое управление? Чтобы ответить на этот вопрос, обратимся сначала к рассмотрению организационного поведения коммерческих и некоммерческих организаций. Это необходимо потому, что имеется тесная связь между стилями организационного поведения и видами управления.
Коммерческие и некоммерческие организации демонстрируют большое разнообразие поведенческих стилей, но все они являются производными от двух типичных противоположных стилей — приростного и предпринимательского.
Приростный стиль поведения организации, как показывает само название, характеризуется постановкой целей «от достигнутого», направлен на минимизацию отклонений от традиционного поведения как внутри организации, так и в ее взаимоотношениях с окружающей средой. Организации, придерживающиеся этого стиля поведения, стремятся избежать изменений, ограничить их и минимизировать. Такое поведение использует большинство успешно работающих длительное время коммерческих организаций и фактически все некоммерческие организации в области образования, здравоохранения, религии и т.п. Такого стиля придерживаются также и предприятия электроэнергетической отрасли.
Предпринимательский стиль поведения характеризуется стремлением к изменениям, к предвосхищению будущих опасностей и новых возможностей. Ведется широкий поиск управленческих решений, когда разрабатываются многочисленные альтернативы и из них выбирается оптимальная. Предпринимательская организация стремится к непрерывной цепи изменений, поскольку в них она видит свою будущую эффективность и успех.
Коммерческие и некоммерческие организации гораздо реже прибегают к предпринимательскому стилю поведения, чем к приростному. Некоммерческие организации используют предпринимательский стиль только на ранних стадиях своего развития, когда они определяют круг своих задач, формируют организационную структуру, т.е. в тот период, когда они конституируют свою социальную значимость.
Организации, придерживающиеся разных стилей поведения, существенно отличаются по своим характеристикам. Например, многие организации электроэнергетической отрасли придерживаются приростного стиля поведения. Они видят свою цель в оптимизации прибыльности. Их организационная структура сравнительно стабильна, работа ведется в соответствии с ходом технологического процесса производства электрической или тепловой энергии. Экономия на масштабах производства считается главным фактором эффективной деятельности. Управленческие
решения в таких организациях представляют собой реакцию на возникшие проблемы с запаздыванием по отношению к моменту их появления. Те же характеристики у организации, придерживающейся предпринимательского стиля поведения, выглядят по-другому: цель — оптимизация потенциала прибыльности, организационная структура гибкая, изменяющаяся адекватно условиям среды, управленческие решения принимаются через активный поиск возможностей путем предвидения проблем. Существенные различия имеют и другие организационные характеристики.
Стратегическое планирование является системным подходом к предпринимательскому поведению. Современное толкование приростного поведения представляется как консервативное, а предпринимательское — как агрессивное, ориентированное на рост.
Стратегическое управление связано с постановкой целей организации и с поддержанием определенных взаимоотношений с окружающей средой, которые позволяют ей добиваться решения поставленных задач и соответствуют ее внутренним возможностям. Потенциал, который обеспечивает достижение целей организации в будущем, является одним из конечных продуктов стратегического управления. Что в этом контексте следует понимать под «потенциалом» организации? Со стороны «входа» этот потенциал состоит из сырьевых, финансовых и людских ресурсов, информации (рис. 3.1). Со стороны «выхода» — из произведенной продукции и услуг, из набора правил социального поведения, следование которым помогает организации добиваться своих целей.
Другим конечным продуктом стратегического управления является внутренняя структура и организационные изменения, обеспечивающие чувствительность организации к переменам во внешней среде. Потенциал организации и стратегические возможности определяются ее архитектоникой и качеством персонала.
Например, архитектонику организации электроэнергетической отрасли, так же как и других организаций, могут составлять:
•	технология, энергетическое или производственное оборудование, сооружения, их мощности и возможности;
•	возможности и мощности установок по переработке и передаче информации;
•	структура власти, распределение должностных функций и полномочий принимать решения;
•	организационные задачи отдельных групп и лиц;
Рис. 3.1. Принципиальная схема коммерческой организации
• организационная культура, нормы и ценности, которые лежат в основе поведения членов организации.
Качество персонала определяется отношением к изменениям; профессиональной квалификацией и мастерством в проектировании, анализе рынка и т.п.; умением решать проблемы, относящиеся к стратегической деятельности; умением решать вопросы, относящиеся к проведению организационных изменений; мотивацией участия в стратегической деятельности.
Таким образом, деятельность по стратегическому управлению направлена на обеспечение стратегической позиции, которая обеспечит длительную жизнеспособность организации в изменяющихся условиях.
Несколько основных тезисов, относящихся к стратегии, должны быть поняты и, что более важно, приняты высшим руководством электроэнергетической отрасли. Прежде всего стратегия большей частью формулируется и разрабатывается высшим руководством, но ее реализация предусматривает участие всех уровней управления.
Стратегический план должен обосновываться обширными исследованиями и фактическими данными. Чтобы эффективно конкурировать в сегодняшнем мире бизнеса, организация должна постоянно заниматься сбором и анализом огромного количества информации об отрасли, рынке, конкуренции и других факторах.
Стратегический план придает фирме определенность, индивидуальность, что позволяет ей привлекать определенные типы работников.
Наконец, стратегические планы должны быть разработаны так, чтобы не только оставаться целостными в течение длительных периодов времени, но и быть достаточно гибкими, чтобы при необходимости можно было осуществить их модификацию и переориентацию. Общий стратегический план следует рассматривать как программу, которая направляет деятельность фирмы в течение продолжительного периода, давая себе отчет в том, что конфликтная и постоянно меняющаяся деловая и социальная обстановка делает постоянные корректировки неизбежными.
Анализ развития электроэнергетической отрасли в мире показывает, что единственным способом формального прогнозирования ее будущих возможностей является стратегическое планирование. Оно обеспечивает высшему руководству средство создания плана на длительный срок и дает основу для принятия решений. Формальное планирование способствует снижению риска при принятии решения. Планирование, поскольку оно служит для формулирования установленных целей, помогает создать единство общей цели внутри организации. Сегодня в электроэнергетике развитых стран стратегическое планирование становится скорее правилом, чем исключением. Многие исследования ясно показывают, что планирование приносит пользу и дает положительную корреляцию между планами и успехом организации.
3.2. Планирование стратегии организации
Стратегическое планирование — это процесс формулирования миссии и целей организации, выбора специфических стратегий для определения и получения необходимых ресурсов и их распределения в целях обеспечения эффективной работы организации в будущем. Планирование стратегии не завершается каким-либо немедленным действием. Обычно оно заканчивается установлением общих направлений, следование которым обеспечивает рост и укрепление позиций организации. 66
Процесс стратегического планирования требует как формальных, так и неформальных процедур его реализации, его нужно организовать и формализовать.
Как известно, руководители среднего звена весьма неохотно отвлекаются на решение стратегических задач, хотя многие ценные идеи стратегического характера выдвигались людьми, которые ранее этими вопросами не занимались. Формализация процесса планирования и включение в функциональные обязанности руководителей среднего звена необходимости подготовки информации стратегического характера гарантирует, что многие перспективные предложения не пройдут мимо внимания плановиков, занимающихся разработкой стратегии организации. Очень важно создать систему стимулирования за предложения, связанные с разработкой новой технологии, продукции, новых рынков и др. Таким образом, формализация процесса планирования позволяет приобщить к стратегическому мышлению широкий круг руководителей и специалистов среднего звена, т.е. дает им возможность пройти «школу» более высокого уровня управления.
Модели процесса стратегического планирования представляют собой различную степень агрегирования и дезагрегирования отдельных этапов. На рис. 3.2 представлена схема процесса стратегического планирования. Этапы, выделенные на рисунке, составляют собственно процесс планирования стратегии. Вследствие наличия обратных связей между разными этапами работа над каждым из них может повторяться несколько раз, а их очередность показывает только последовательность каждого этапа.
Основная трудность при планировании стратегии связана с тем, что процесс принятия предварительных решений находится в зависимости от структуры полномочий в организации. Новая стратегия, как правило, разрушает сложившийся в организации тип взаимоотношений и может войти в противоречие с политикой руководства. Другая существенная проблема заключается в том, что внедрение стратегического планирования приводит к конфликту между прежними видами деятельности (оперативным управлением), обеспечивающими получение прибыли, и новыми. В организациях на первых стадиях внедрения стратегического планирования нет ни соответствующей мотивации, ни склонности мыслить стратегически.
Следующая проблема связана с тем, что организации обычно не располагают необходимой для эффективного стратегического планирования информацией ни о себе, ни о внешнем окружении. К тому же, как правило, у них отсутствуют и компетентные управляющие, способные заниматься выработкой и реализацией стратегии.
Рассмотрим содержание отдельных этапов процесса планирования стратегии.
Рис. 3.2. Схема процесса стратегического планирования
Миссия и цели организации. Одной из главных задач менеджмента является установление целей, ради достижения которых формируется, функционирует и развивается организация как целостная система.
Целевая функция начинается с установления общей цели предприятия, выражающей причину его существования. В литературе она нередко обозначается такими понятиями, как «политика», «философия», «миссия». В ней обычно определяется статус предприятия, декларируются принципы его работы, заявления и действительные намерения руководства, дается определение самых важных характеристик организации.
В прежних условиях хозяйствования наши предприятия не определяли свою миссию, так как при централизованном управлении цели и задачи каждого управляемого объекта устанавливались и жестко диктовались сверху.
Центральным моментом миссии является ответ на вопрос: какова главная цель организации? На первом месте должны стоять интересы, ожидания и ценности потребителей, причем не только в настоящее время, но и в перспективе. В качестве примера можно привести формулировку миссии компании «Форд» как предоставление людям дешевого транспорта. В ней четко обозначена область деятельности компании — транспорт.
Миссия не должна зависеть от текущего состояния организации, форм и методов ее работы, так как в целом она выражает устремленность в будущее, показывая, на что будут направляться усилия и какие ценности будут при этом приоритетными.
Выбор миссии и целей организации является первым и самым ответственным решением при стратегическом планировании.
Анализ внешней среды. Анализ внешней среды служит инструментом, с помощью которого разработчики стратегии контролируют внешние по отношению к организации факторы с целью предвидеть потенциальные угрозы и вновь открывающиеся возможности. Схема анализа внешней среды в общем виде для организации представлена на рис. 3.3.
В данном случае угрозы и возможности могут проявляться в семи областях внешнего окружения, соответственно им группируются и факторы, которые подвергаются анализу. Исследование этих групп факторов для электроэнергетической отрасли позволяет получить полное представление о складывающихся тенденциях развития внешней среды организации.
1.	При анализе экономических факторов рассматривают темпы инфляции (дефляции), налоговую ставку, международный платежный баланс, уровень занятости населения в целом и в энергетической отрасли, платежеспособность предприятия (потребителей), ценовую и налоговую политику в топливно-энергетическом комплексе (ТЭК), инвестиционную политику в отрасли и во всей экономике страны, индексаторы жизненного уровня населения в виде динамики душевого и общего потребления основных продуктов питания, одежды, товаров длительного пользования, обеспеченности жильем и коммунальными услугами, а также расходов на общественные нужды.
2.	При анализе политических факторов следят за соглашениями по тарифам и торговле между странами, таможенной политикой, нормативными актами местных органов власти и центрального правительства, уровнем правового регулирования экономики, отношением государства и ведущих политиков к антимонопольному законодательству, кредитной политикой местных властей, ограничениями на получение ссуд и наем рабочей силы.
Рис. 3.3. Схема анализа внешней среды организации
3.	Рыночные факторы включают в себя многочисленные характеристики, которые оказывают непосредственное влияние на эффективность работы организации. Здесь необходимо исследовать изменение демографических условий, уровень доходов населения, уровень конкуренции в отрасли и др. В электроэнергетике следует определить основные факторы, влияющие на формирование оптового рынка электроэнергии и хозяйствующих структур, работающих на этом рынке, иерархию федерального и зональных рынков и способы их взаимоотношений с другими организациями.
4.	Технологические факторы внешней среды должны быть постоянно в центре внимания руководства организации, чтобы не утратить момент появления в ней изменений, которые представляют угрозу самому существованию организации. Это особенно важно потому, что изменения в технологической внешней среде могут поставить организацию в безнадежное положение в условиях конкуренции. Анализ технологических факторов внешней среды должен учитывать изменения в технологии производства (например, новые типы источников энергии); в конструкционных материалах; в применении нового оборудования и вычислительной техники для проектирования новых товаров и услуг; в управлении; в технологии сбора, обработки и передачи информации; в средствах связи.
5.	Анализ факторов конкуренции предполагает постоянный контроль со стороны руководства организации за действиями конкурентов. В анализе конкурентов выделяют четыре диагностические зоны: анализ целей конкурентов, оценка их текущей стратегии, оценка предпосылок относительно конкурентов и перспектив развития отрасли, изучение сильных и слабых сторон конкурентов.
Особенностью электроэнергетики является то, что в некотором отношении она является естественной монополией, в которой по многим причинам конкуренция просто не работает. В этом случае следует определить, какие части или подразделения
энергосистем являются естественными монополиями, а какие не входят в их состав. Последние могут рассматриваться «неестественными» с точки зрения введения новшеств и роста. При этом не следует упускать из вида проблему усиливающейся конкуренции между «естественными монополистами», такими как электроэнергетические и газовые компании или между компаниями в области международной кабельной и спутниковой связи.
6.	Социальные факторы внешней среды включают в себя изменяющиеся общественные ценности, установки, отношения, ожидания и нравы. В условиях экономической нестабильности именно в социальной среде рождаются многие проблемы, представляющие большую угрозу для организации. В нашей стране целый ряд факторов социальной среды приобрел особое значение. К ним относятся обостренные национальные чувства, отношение основной массы населения к предпринимательству, роль женщин и национальных меньшинств в обществе, развитие движения в защиту прав потребителей, изменение роли управляющих в производстве, изменение общественных ценностей.
7.	Анализ международных факторов приобрел важное значение для отечественных организаций после отмены государственной монополии на внешнюю торговлю.
Руководство фирм должно следить за ситуацией, которая складывается в этом обширном сегменте. Нужно отслеживать политику правительств других стран, предусматривающую усилия по защите или расширению национального рынка в целом или отдельных отраслей.
Для электроэнергетики особое значение приобретает развитие сотрудничества с международными организациями (Международное энергетическое агентство, Организация стран экспортеров нефти, Европейская энергетическая комиссия и др.) и другими странами в соответствии с принятыми документами (Европейской энергетической хартией).
Анализ сильных и слабых сторон организации. Проведя анализ внешней среды и получив данные о факторах, которые представляют опасность или открывают новые возможности, руководство должно оценить, обладает ли фирма внутренними силами, чтобы воспользоваться возможностями, и какие внутренние слабые стороны могут осложнить будущие проблемы, связанные с внешними опасностями. Этому служит анализ сильных и слабых сторон организации. Метод, который используют для диагностики внутренних проблем, называют управленческим обследованием. Для целей стратегического планирования в обследование рекомендуется включить пять функциональных зон: маркетинг, финансы (бухгалтерский учет), производство, персонал, а также организационную культуру и имидж организации.
В специальной литературе подробно излагаются методики исследования маркетинговых проблем, финансов, производства и т.д. Ниже в качестве примера приведены показатели, которые используются для исследования функций маркетинга: доля рынка и конкурентоспособность; разнообразие и качество ассортимента; рыночная демография; рыночные исследования и разработки; предпродажное и послепродажное обслуживание клиентов; сбыт, реклама, продвижение товара; прибыль.
Выявив сильные и слабые стороны и взвесив факторы по степени важности, руководство может определить функциональные зоны, которые требуют немедленного вмешательства или могут подождать, а также те, на которые можно опереться при разработке и реализации стратегии организации.
3.3.	Анализ альтернатив и выбор стратегии
Проанализировав внешние опасности и новые возможности, приведя в соответствие с ними внутреннюю структуру, руководство организации может приступить к выбору стратегии.
Процесс выбора стратегии состоит из этапов разработки, доводки и анализа (оценки). На практике эти этапы трудно разделить, так как они представляют собой разные уровни одного процесса анализа, но используют разные методы. На первом этапе создаются стратегии, позволяющие достигнуть поставленных целей. Здесь важно разработать возможно большее число альтернативных стратегий, привлечь к этой работе не только высших руководителей, но и менеджеров среднего звена. На втором этапе стратегии дорабатываются до уровня адекватности целям развития организации во всем их многообразии и формируется общая стратегия. На третьем этапе альтернативы анализируются в рамках выбранной общей стратегии фирмы и оцениваются по степени пригодности для достижения ее главных целей. На этом этапе происходит наполнение общей стратегии конкретным содержанием.
Выбор стратегии — центральный момент стратегического планирования. Часто организация выбирает стратегию из нескольких возможных вариантов. Так, если организация хочет увеличить свою долю на рынке, она может достигнуть цели несколькими путями: понизить цены на продукцию, продать товар через большее число магазинов, представить на рынок новую модель, через рекламу создать более привлекательный образ товара и т.п. Каждый путь открывает разные возможности.
Все многообразие стратегий, которые коммерческие и некоммерческие организации демонстрируют в реальной жизни, является различными модификациями нескольких базовых стратегий, каждая из них эффективна при определенных условиях и состоянии внутренней и внешней среды, поэтому важно рассматривать причины, выбора организацией той, а не другой стратегии.
Ограниченный рост. Эту стратегию применяет большинство организаций в сложившихся отраслях со стабильной технологией (например, электроэнергетика, железнодорожный транспорт и др.). При стратегии ограниченного роста цели развития устанавливаются «от достигнутого» и корректируются при изменении условий (например, инфляция). Если руководство в основном удовлетворено положением фирмы, то, очевидно, в перспективе оно будет придерживаться той же стратегии, так как это самый простой и наименее рискованный способ действий.
Рост. Эта стратегия чаще всего применяется в динамично развивающихся отраслях с быстро меняющейся технологией. Для нее характерно установление ежегодного значительного превышения уровня развития над уровнем предыдущего года.
Сокращение. Эта стратегия выбирается организацией реже всего. Для нее характерно установление целей ниже уровня, достигнутого в прошлом. Фактически для многих фирм сокращение может означать здравый путь рационализации и переориентации операций. В рамках альтернативы сокращения может быть несколько вариантов: ликвидация, отсечение лишнего, сокращение и переориентация.
Комбинированная стратегия. Эта стратегия представляет собой любое сочетание рассмотренных альтернатив — ограниченного роста, роста и сокращения. Комбинированной стратегии, как правило, придерживаются крупные организации, которые активно функционируют в нескольких отраслях.
Каждая из вышеупомянутых стратегий представляет собой базовую стратегию, которая, в свою очередь, имеет множество альтернативных вариантов. Так, стратегия роста может осуществляться путем приобретения другой фирмы (внешний рост) или путем значительного расширения ассортимента выпускаемой продукции (внутренний рост).
Существует несколько методических подходов к планированию стратегических альтернатив и их оценке.
Как отмечалось выше, следующий этап выработки стратегии заключается в доводке общей стратегии до уровня ее адекватности целям развития организации. Методы доводки могут быть самые разнообразные. Для этого используют цели и задачи развития, все виды стратегической информации.
Кульминационным моментом выбора стратегии развития является анализ и оценка альтернативных вариантов. Задача оценки заключается в выборе такой стратегии, которая обеспечивала бы максимальную эффективность работы организации в будущем.
Существует несколько простых и более сложных методических подходов, позволяющих оценить стратегические альтернативы развития фирмы.
Упрощенная методика определения положения организации и ее изделий по отношению к возможностям отрасли была разработана Бостонской консультативной группой. Матрица Бостонской группы может помочь при формировании вариантов и выборе управленческих решений. На стратегический выбор, осуществляемый руководителями, влияют разнообразные факторы: риск, знание прошлых стратегий, реакция на владельца, фактор времени и др.
3.4.	Управление реализацией стратегии
Выработка стратегии организации — не самоцель стратегического планирования. Это сложная и трудоемкая работа приобретает смысл, если стратегия в дальнейшем успешно реализуется. Для того чтобы контролировать процесс реализации стратегии и быть уверенными в достижении поставленных целей, руководители организации вынуждены разрабатывать планы, программы, проекты и бюджеты, мотивировать процесс, т.е. управлять им.
Результатом функционирования системы стратегического планирования является совокупность взаимосвязанных плановых документов, в которых отражены принятые стратегические решения и распределение ресурсов. Система планов служит формой материализации плановой деятельности организации, но не главным ее результатом. Главным является определение целей, стратегий, программ, распределение ресурсов, позволяющие организации во всеоружии встретить будущие перемены. На рис. 3.4 представлена схема системы планов, которые должна разрабатывать организация в условиях рыночной экономики.
Как видно из схемы рис. 3.4, в современной организации должны разрабатывать четыре группы взаимосвязанных планов.
1.	Основные направления деятельности, главным содержанием которых является стратегия на обозримое будущее — 10—15 лет, иногда и более.
2.	План развития организации на срок от одного года до пяти лет. С позиций стратегического планирования важнейшим содержанием его служат перспективы 72
Рис. 3.4. Система планов организации
совершенствования производства, переход к выпуску нового поколения продукции, к новой технологии.
3.	Тактические планы, регламентирующие текущую деятельность организации.
4.	Программы и планы-проекты, которые носят целевой характер: разработка новой продукции и технологии, снижение затрат на производство, экономия энергоресурсов, проникновение на новые рынки и др.
Основные направления деятельности. Этот план еще называют стратегическим. Он является вершиной системы планов, потому что характеризует основное назначение организации, ее цели и стратегии. Этот план служит ориентиром для всех прочих планов.
Так, при стратегическом планировании в энергосистеме решаются следующие задачи: обеспечение безопасности и надежности работы энергосистемы; эффективная эксплуатация; возможность развития энергосистемы; обеспечение выработки электроэнергии при минимальных затратах; обеспечение максимальной прибыли владельцам; сведение к минимуму экономического риска. В общем виде схема одного из возможных вариантов процесса планирования энергосистемы приведена на рис. 3.5.
План развития организации. Он определяет мероприятия, которые необходимы для создания новых поколений продуктов и услуг, более четко очерчивает пути выхода на новые позиции, определенные в «основных направлениях деятельности».
План развития служит ориентиром для разработки диверсификации. Такой план характеризует создание новых видов продукции, услуг и рынков, призванных дополнить или заменить выпускаемую продукцию, например план НИР, в котором отражены мероприятия по разработке новых товаров и технологических процессов. План НИР затрагивает все элементы организации — продукты, рынки, финансы и управление.
В области электроэнергетики требуется также техническое обоснование предлагаемых планов развития, которое учитывает прогнозирование нагрузки, планирование 73
Рис. 3.5. Схема процесса планирования энергосистемы
выработки электроэнергии, энергообмена, передачи и распределения и т.д. При разработке, например, плана выработки электроэнергии учитывают такие факторы, как критерий планирования мощностей, пределы резерва, вероятность потери нагрузки, действие фактора нагрузки, формы кривых нагрузки и недостаточность прогноза нагрузки, характеристику длительности действия нагрузки и т.д.
Тактические планы. Эти планы также называют «планами текущей деятельности», или «планами прибыли». Они ориентированы на те мероприятия, с помощью которых выпускаемые товары и услуги производятся и поступают на существующие рынки. Планы текущей деятельности подкрепляются планами для каждой функциональной зоны: сбыта, финансов, производства, закупок и т.д. Эти планы тесно увязаны со стратегическим планом, хотя и не являются его частью.
Важно подчеркнуть, что в условиях перехода к рыночной экономике существенно меняются структура тактических планов, принципы их разработки и приоритеты основных разделов. Так, годовой план организации, как правило, включает в себя четыре основных раздела: план по маркетингу, финансовый план, план производства, план закупок.
Каждый стратегический план обязательно подкрепляется комплексом программ и планов-проектов. Так, план развития организации обосновывается кратко-, средне- и долгосрочными программами, конкретизирующими включенные в него мероприятия. Программы, в свою очередь, подкрепляются конкретными проектами. Каждый проект уникален в том смысле, что имеет определенную стоимость, график реализации и технико-экономические параметры.
Отметим, что важной методологической особенностью формирования системы плановых документов в стратегическом планировании является необходимость механизма адаптации планов организации к меняющимся внешним условиям развития. Адаптивный характер планов предполагает, что они должны быть достаточно гибкими, легко приспособляемыми к неожиданным изменениям внешних факторов, т.е. должны предусматривать действия на случай непредвиденных обстоятельств. 74
Эти действия должны быть реализованы через известный методический прием — ситуационное планирование.
Система планов, программ и проектов, помимо выполнения основной функции управления, является еще и необходимым инструментом распределения стратегических и тактических ресурсов.
В отечественной практике перспективного планирования основным источником финансирования развития служил государственный бюджет, для этих целей разрабатывались сметы расходов. Преимущество бюджетов заключается в том, что они не только отвечают на вопрос, сколько и каких ресурсов требуется, но и показывают источники их пополнения.
Разработка бюджета — довольно сложная и ответственная работа, которая выполняется в рамках стратегического планирования. Она начинается с объявления руководством организации общей миссии фирмы и целей стратегических хозяйственных подразделений.
После внедрения стратегического планирования и распространения его по всем подразделениям, после того, как оно подтвердит свою эффективность и число работников, осознавших свою необходимость, возрастет, процесс управления во многом может быть структурирован и в нем существенную роль будет играть поощрение работников за ценные предложения по совершенствованию выпускаемой продукции, разработке новых рынков, системы планирования, выработке новой стратегии.
3.5.	Структура управления энергетической организацией, ориентированная на решение стратегических проблем
Более чем двадцатилетний опыт функционирования систем стратегического планирования и управления на крупнейших фирмах подтвердил достаточно высокую их эффективность. Однако к концу 70-х годов отчетливо проявился ряд недостатков стратегического планирования. По оценке зарубежных специалистов главная причина заключается в том, что в большинстве компаний внедрение стратегического планирования осуществлялось в рамках морально устаревших организационных структур управления, без существенной перестройки форм и методов управления, систем контроля. Руководители среднего звена управления по-прежнему главное внимание уделяли достижению текущих целей, вопросам оперативного управления. В результате происходил как бы отрыв организации стратегического планирования от руководителей организации всех уровней. Настал момент, когда выявилась необходимость обеспечить связь между разработкой и реализацией стратегических планов.
Современный этап перестройки организационных структур управления фирмами, так же как и в электроэнергетической отрасли, ориентированными на рынок и на создание структур стратегического менеджмента, приобретает форму поиска «золотой середины» между централизацией и децентрализацией властных функций.
Тенденции централизации и децентрализации в системах управления, в формах планирования и управления тесно связаны с производственно-хозяйственными характеристиками организаций, в первую очередь с их отраслевой структурой. Так, в электроэнергетической отрасли, где одноотраслевое производство характеризуется выпуском одного продукта (электрической и тепловой энергии), где тесны связи между технологическими процессами и велики объемы производства, обоснованно 75
применение функциональных централизованных систем управления. В этих системах ставка делается на четкое планирование и строгий контроль производственнохозяйственной деятельности.
Таким образом, поиск приемлемого соотношения между централизованным и децентрализованным управлением в электроэнергетической отрасли приводит к необходимости создать систему стратегического управления, которая характеризуется централизованной разработкой стратегии и хозяйственной политики и децентрализованным оперативным управлением.
Разработка стратегии разных организаций электроэнергетической отрасли находится в тесной зависимости от энергетической стратегии России.
Сохраняя определенную преемственность с энергетическими программами бывшего Советского Союза, энергетическая стратегия России коренным образом отличается от них, поскольку исходит из новой геополитической ситуации и развития рыночных отношений в экономике России, а также новых функций федеральных органов и субъектов Федерации в соответствии с Конституцией.
Главной целью энергетической стратегии России является определение путей и формирование условий наиболее эффективного использования производственного потенциала ТЭК для подъема благосостояния граждан и социально-экономического возрождения страны.
Другая цель энергетической стратегии — обеспечить достойную роль энергии как фактора роста производительности труда и средства повышения качества жизни населения. Необходимо обеспечить надежность энергоснабжения и переориентировать его на повышение доли энергетических услуг населению и приоритетное обеспечение коммунально-бытовых нужд, пассажирского транспорта, производства продуктов питания высококачественными энергоносителями — электроэнергией, газом, моторным топливом и др. при снижении в общем энергетическом балансе доли промышленного энергопотребления.
Главным средством достижения целей и реализации приоритетов энергетической стратегии является формирование энергетического рынка, контролируемого государством. В целом новая энергетическая стратегия России достаточно подробно изложена в [17], где определены основные факторы и направления реорганизации ТЭК в новых, рыночных условиях. При этом рассмотрены: основные положения энергетической стратегии России; энергетическая политика в переходный период; природные топливно-энергетические ресурсы России; роль ТЭК России в мировой энергетике; методические положения прогнозирования энергетики в новых экономических условиях; сценарии развития экономики, энергосбережения и энергопотребления; перспективы производства энергетических ресурсов — необходимый минимум; сценарий максимального развития ТЭК; региональная энергетическая политика; научно-техническая политика и приоритетные направления научно-технического развития энергетики; взаимодействие энергетики и смежных отраслей; экологические аспекты энергетики; реформирование хозяйственной структуры ТЭК; ценовая и налоговая политика в ТЭК; механизмы энергосбережения; инвестиционная политика; политика в области внешнеэкономического сотрудничества; нормативно-правовое обеспечение энергетической стратегии России.
В [28] дан всесторонний анализ и показаны основные тенденции и определяющие факторы предшествующего развития и современного состояния электроэнергетики России; рассмотрены проблемы и перспективы развития электроэнергетики на 76
период до 2015 г., в том числе: прогноз потребности России и ее регионов в электрической и тепловой энергии; анализ ресурсной базы электроэнергетики России и оценка динамики цен на топливо; основные направления развития генерирующих мощностей; основные направления развития основной электрической сети ЕЭС России и ее связей с энергосистемами и энергообъединениями стран ближнего и дальнего зарубежья; вопросы обеспечения надежности и безопасности функционирования ЕЭС России в условиях формирования рыночных отношений; направления совершенствования принципов хозяйственного и технологического управления; направления совершенствования формирования тарифов на электрическую и тепловую энергию; опенка инвестиционных потребностей в развитие объектов электроэнергетики; инвестиционные механизмы; вопросы совершенствования законодательной и нормативно-правовой базы в электроэнергетике; направления уменьшения воздействия
Рис. 3.6. Схема процесса реализации стратегии
электроэнергетических объектов на окружающую среду; направления развития информационного и программного обеспечения для решения задач развития энергосистем.
Таким образом, организация или фирма электроэнергетической отрасли должна учитывать и развивать в своих планах положения, изложенные в документах энергетической стратегии России. После выработки высшим руководством долгосрочных и краткосрочных целей для организации и для себя лично эти цели формулируются для работников следующего уровня в нисходящем порядке по цепи команд.
После выбора стратегии и разработки последующего плана руководство должно провести тщательную проверку структуры организации, чтобы выяснить, способствует ли она достижению целей фирмы. Стратегия определяет структуру. С точки зрения концепций структура всегда должна отражать стратегию. Рис. 3.6 иллюстрирует процесс реализации стратегии и роль, которую играет организационная структура.
Существует динамическое взаимодействие между стратегией, структурой и средой, в которой функционирует фирма. Одна из основных ошибок, совершаемых слишком многими фирмами, состоит в том, что новую стратегию они просто налагают на существующую структуру фирмы. Так не должно быть. Структура зависит от стратегии, и этап формирования структуры в процессе планирования может представлять собой наиболее важную стадию успешной реализации стратегического плана.
3.6.	Основные положения стратегии развития генерирующих мощностей, электрических сетей и системообразующих связей
Одной из главных проблем электроэнергетики, является старение оборудования электростанций и электрических сетей. К 2005 г. выработает свой проектный ресурс оборудование тепловых электростанций суммарной мощностью 55 млн кВт, к 2010 г. — мощностью 80 млн кВт и к 2015 г. — мощностью 100 млн кВт. В 2005 г. предельного срока службы достигнут агрегаты ГЭС общей мощностью 21 млн кВт, в 2010 г. эта мощность возрастет до 25 млн кВт, а к 2015 г. — до 30 млн кВт. На АЭС к 2005 г. отработают свой проектный ресурс шесть реакторов общей мощностью 3,8 млн кВт, к 2010 г. — мощностью 8,4 млн кВт, а к 2015 г. — мощностью 16,3 млн кВт. В целом к 2015 г. отработает свой проектный ресурс почти 70 % существующих генерирующих мощностей.
Результаты выполненных исследований оптимального развития генерирующих мощностей выявили, что основная часть вводов генерирующих мощностей должна быть осуществлена на ТЭС (от 70 до 180 млн кВт в зависимости от уровня электропотребления) в районах, нуждающихся в новых генерирующих мощностях.
Основным направлением технического перевооружения и реконструкции тепловых электростанций является замена вырабатывающих свой ресурс энергоустановок новыми, передовыми, высокоэффективными технологиями и оборудованием, которое размещается в действующих или новых главных корпусах на тех же площадках. На тепловых газовых электростанциях используются установки комбинированного цикла, на тепловых угольных электростанций — установки со сжиганием топлива в циркулирующем кипящем слое. В отдаленном будущем будут приме-78
няться угольные технологии комбинированного цикла с предварительной газификацией угля или его сжиганием в котлах, оборудованных топками с кипящим слоем под давлением.
Вводы генерирующих мощностей на ГЭС и АЭС оказываются в оптимальных вариантах незначительными по сравнению с вводами на ТЭС, что связано с существенными капитальными затратами на их строительство и длительным сроком сооружения. Поэтому основными направлениями развития гидроэнергетики в России до 2015 г. являются обеспечение реконструкции и технического перевооружения действующих ГЭС, завершение начатого строительства ГЭС, сохранение экономически оправданных темпов гидроэнергетического строительства в дальней перспективе (с суммарным вводом около 2—3 ГВт мощности ГЭС за пятилетку) при более глубоком и комплексном обосновании целесообразности сооружения и параметров водохранилищ отдельных гидроэнергоузлов с учетом финансовых и экологических факторов. В Сибири, на Дальнем Востоке, Северном Кавказе, Северо-Западе и в европейской части должны быть достроены гидроэлектростанции общей мощностью около 9000 МВт: Богучанская, Бурейская, Нижнебурейская, Усть-Среднекан-ская, Вилюйская ГЭС-3, Аушигерская, Советская, Ирганайская, Зеленчукская, Зара-магская и Гоцатлинская ГЭС. Потребность в ускоренном вводе отдельных начатых строительстом ГЭС (Бурейские на Дальнем Востоке, Зеленчукская и Ирганайская на Северном Кавказе) обусловлена острым дефицитом электроэнергии в районах их расположения.
Перечень потенциальных проектов гидроэнергетических объектов включает в себя десятки средних и крупных гидроэнергоузлов общей мощностью около 40 млн кВт. Наиболее перспективными регионами гидроэнергостроительства в России остаются Дальний Восток, Северо-Запад и Северный Кавказ. При этом первоочередными новыми потенциальными объектами гидростроительства на Дальнем Востоке являются: Ургальская и Гилюйская ГЭС. Возможно также сооружение первой ГЭС Южно-Якутского гидроэнергетического комплекса. В Северо-Западном регионе наиболее вероятно строительство Иоканьгской ГЭС. На Северном Кавказе предстоит сделать выбор из десятка возможных ГЭС. Кроме указанных регионов гидроэнергостроительство в период до 2015 г. может быть продолжено в ОЭС Центра — сооружение второй очереди Загорской ГАЭС и в ОЭС Поволжья — строительство Средневолжской ГАЭС.
Важным дополнением к развитию традиционной гидроэнергетики является развитие малой гидроэнергетики. В период до 2015 г. может быть сооружено большое число малых ГЭС единичной мощностью менее 30 МВт с суммарной годовой выработкой электроэнергии 2,2 млрд кВт* ч (в европейской части страны). Основными направлениями развития малой гидроэнергетики в ближайшие годы являются: строительство малых ГЭС при сооружаемых комплексных гидроузлах; модернизация и восстановление существующих, но не эксплуатируемых в настоящее время малых ГЭС; сооружение малых ГЭС на небольших реках; возведение малых ГЭС на водохозяйственных объектах неэнергетического назначения, например на плотинах водохранилищ, перепадах воды на каналах, трубопроводах подвода и отвода воды на объектах различного хозяйственного назначения.
Развитие ядерной энергетики связано с завершением строительства и вводом в эксплуатацию блоков высокой степени готовности: первого блока Ростовской АЭС, пятого блока Курской АЭС, третьего блока Калининской АЭС, а также проведением 79
работ по продлению срока службы АЭС на экономически оправданный период времени: третьего и четвертого блоков Нововоронежской АЭС, первого и второго блоков Кольской АЭС, первого и второго блоков Ленинградской АЭС, первого блока Курской АЭС, первого — четвертого блоков Билибинской АЭС. В долгосрочной перспективе вводы мощности на АЭС будут связаны с заменой демонтируемых блоков на Ленинградской, Кольской, Курской, Нововоронежской и Белоярской АЭС на энергоблоки нового поколения, отвечающие современным требованиям безопасности; строительством головного энергоблока нового поколения на опытной АЭС в поселке Сосновый Бор; сооружением Смоленской АЭС-2 и Южно-Уральской АЭС. Будущее развитие ядерной энергетики в стране связано с решением проблем, основными из которых являются: обеспечение безопасности действующих и новых АЭС; закрытие отработавших свой ресурс атомных электростанций; обеспечение экономической конкурентоспособности ядерной энергетики с альтернативными энергетическими технологиями.
Можно ожидать, что проблемы безопасности АЭС могут быть решены удовлетворительно и после 2015—2020 гг. начнется строительство реакторов нового поколения повышенной безопасности в европейской части страны и на Дальнем Востоке.
Важным направлением в электроэнергетике является развитие распределенной генерации, в первую очередь за счет создания оборудования и строительства небольших электростанций с использованием ЛГУ и ГТУ. Строительство таких электростанций будет способствовать экономии топлива, снижению загрязнения окружающей среды, улучшению социальных условий и быта населения. Кроме того, меньший объем первоначальных инвестиций и возможность их быстрого освоения позволят проводить целенаправленную политику кредитования, дадут дополнительные преимущества при поиске инвесторов.
Развитие распределенной генерации в энергосистемах России будет зависеть от удельных капитальных вложений в эти электростанции, а также от экономических отношений между независимыми производителями электроэнергии — владельцами этих электростанций и AO-энерго. Развитие распределенной генерации в энергосистемах России может расширить возможности обеспечения потребителей экономичной электроэнергией и повысить надежность их электроснабжения.
Необходимо существенно расширить использование нетрадиционных возобновляемых источников энергии там, где это экономически выгодно: ветроустановок для удаленных потребителей, солнечных установок для отопления и горячего водоснабжения, выходов геотермальных вод, установок по производству биогаза из отходов животноводства и некоторых др. Доля нетрадиционных источников, включая использование малых рек, может составить к 2015 г. 1,0—1,5 % в общем энергобалансе страны.
В России имеется значительный потенциал приливной энергии, оцениваемый в 270 млрд кВт • ч [24]. В качестве перспективных объектов могут рассматриваться: Тугурская ПЭС в южной части Охотского моря, Мезенская ПЭС на Белом море, однако ввод эти объектов возможен лишь в дальней (после 2015 г.) перспективе.
Особое значение имеет энергоснабжение зоны Севера, которой присущ ряд особенностей, в том числе удаленность и труднодоступность потребителей, дефицит многих из них по топливу и энергии, незначительные концентрации электрических и тепловых нагрузок, повышенные требования к надежности энергоснабжения и др. По требованиям надежности в экстремальных северных условиях необходимо 80
размещение мощных энергоисточников во всех крупных энергоузлах с объединением их для взаиморезервирования линиями электропередачи. Для энергоснабжения небольших изолированных потребителей целесообразно использование автономных энергоустановок различных типов, причем не следует ограничиваться традиционными дизельными электростанциями. В качестве альтернативных вариантов могут рассматриваться малые и микроГЭС, геотермальные ТЭС и ветроэлектростанции, малые ядерные источники, а также современные экономичные высокоавтоматизированные установки на органическом топливе. Для теплоснабжения мелких, прежде всего сельскохозяйственных, потребителей эффективно использование котельных малой мощности. Целесообразно внедрение мини-ТЭЦ на базе использования тепла уходящих газов дизельных и газотурбинных станций. Для некоторых потребителей районов Севера экономически эффективно применение тепловых насосов и использование электроэнергии для теплоснабжения.
Прогноз средней стоимости производства электроэнергии в различных регионах страны [28] показывает, что будет иметь место существенное увеличение стоимости производства электроэнергии, в большой степени обусловленное необходимостью вложения значительных инвестиций на замену выбывающего оборудования электростанций. При этом наименьшая стоимость производства электроэнергии будет иметь место в Сибири, причем эта стоимость будет в существенной степени зависеть от уровня роста электро- и теплопотребления.
Наличие эффективно работающих электростанций Тюменской энергосистемы и Восточной Сибири, значительных запасов природных ресурсов определяет возрастающую роль электростанций в обеспечении потребителей страны дешевой электроэнергией и обусловливает целесообразность наращивания в этих регионах генерирующих мощностей, в том числе реконструкции и технического перевооружения Тюменской ТЭЦ-1, Сургутской ГРЭС-1, вводов дополнительных блоков мощностью 800 МВт на Сургутской ГРЭС-2, Нижневартовской ГРЭС, Березовской ГРЭС-1, вводов блоков на Уренгойской ГРЭС, завершения строительства Богучанской ГЭС и др. Однако для передачи электроэнергии от электростанций Тюменской энергосистемы и Восточной Сибири в европейскую часть страны необходимо создание новых мощных межсистемных связей.
Развитие основной электрической сети и системообразующих связей Единой энергосистемы России должно обеспечить реализацию рациональных потоков электроэнергии, преимуществ совместной работы энергосистем в Единой энергосистеме и надежность выдачи мощности крупных электростанций и электроснабжения крупных узлов нагрузки.
Вводы новых генерирующих мощностей на электростанциях России будут осуществляться в энергосистемах, в которых дефицит мощности и электроэнергии покрывается поставками из государств ближнего зарубежья.
В европейской части ЕЭС для усиления связей между ОЭС Северо-Запада и Центра, повышения надежности выдачи мощности АЭС, находящихся в этой зоне, а также для возможного усиления связей с Белорусью и Украиной будет развиваться сеть 750 кВ.
Сети 500 кВ будут использованы для присоединения ОЭС Востока к ЕЭС России, усиления основных связей в ОЭС Северного Кавказа, Центра, Поволжья, Урала, а также для развития межсистемных связей между ОЭС России, в первую очередь между ОЭС Северного Кавказа и Центра и ОЭС Центра, Поволжья и Урала.
Сеть 330 кВ будет продолжать выполнять системообразующие функции в ряде энергосистем и ОЭС европейской части России и обеспечивать выдачу мощности крупных электростанций, однако по мере развития сети 750 кВ сеть 330 кВ будет выполнять роль распределительной сети.
Основные тенденции в развитии распространенных в большей части энергосистем сетей 220 кВ состоят в усилении распределительных функций, сокращении длины участков, повышении плотности электрических сетей для надежного электроснабжения потребителей и выдачи мощности небольших электростанций.
Сети 1 10 кВ получили большое развитие во всех энергосистемах и изолированно работающих энергоузлах России. Основным направлением в развитии сети 110 кВ будет являться дальнейший охват ими территории России для надежного электроснабжения потребителей.
В обозримом будущем высшим классом напряжения в Единой энергосистеме России останется 1150 кВ для сетей переменного тока и 1500 кВ для линий электропередачи постоянного тока.
Может рассматриваться возможность использования линий электропередачи и вставок постоянного тока на межсистемных связях Единой энергосистемы России со странами дальнего зарубежья, а также внутри Единой энергосистемы России для транспортировки по этим линиям больших потоков электроэнергии на дальние расстояния и для создания управляемых элементов в кольцевых сетях переменного тока.
Вопросы для повторения
1.	Чем вызвана потребность современной организации в стратегическом планировании и управлении?
2.	Что такое стратегическое управление? Какие задачи оно решает?
3.	Назови те основные этапы процесса стратегического планирования, дайте им краткую характеристику.
4.	На какие основные вопросы дает ответ анализ внешней среды организации? Какие группы факторов включают в анализ внешней среды?
5.	Какова цель анализа сильных и слабых сторон организации?
6.	В чем проявляется принцип адаптивности при планировании стратегии организации?
7.	Назовите основные стадии процесса выбора стратегии и охарактеризуйте их.
X. Какая взаимосвязь существует между отраслевой структурой организации, ее стратегией и организационной структурой управления?
9. Какие требования предъявляются к структуре управления организацией, ориентированной на стратегическое управление?
Глава четвертая
ИННОВАЦИОННЫЙ МЕНЕДЖМЕНТ
4.1.	Нововведения и инновационный менеджмент
Инновационный менеджмент сравнительно новое понятие для научной общественности и предпринимательских кругов России. В СССР и других странах социалистической ориентации введение всего нового осуществлялось методами активного государственного вмешательства и, как правило, централизованного бюджетного финансирования. В рыночных условиях хозяйствования старые механизмы внедрения нового уже не работают, а новые только формируются.
На схему одним формам и методам управления экономикой приходят другие. Идут процессы приватизации, акционирования, развития новых организационных форм хозяйственной и финансовой деятельности. Формируется рынок ценных бумаг, рынок капитала и инноваций, рынок труда и др. В этих условиях инновационной деятельностью буквально вынуждены заниматься все организации, все субъекты хозяйствования — от государственного уровня управления до вновь созданного общества с ограниченной ответственностью в сфере малого бизнеса.
В рамках настоящего учебного пособия не представляется возможным раскрыть все особенности инновационных процессов, поэтому авторы ограничились изложением основных положений современной концепции инновационного менеджмента.
В повседневной практике, как правило, отождествляют понятия новшество, нововведение, инновация, что вполне объяснимо. Любые изобретения, новые явления, виды услуг или методы только тогда получают общественное признание, когда их принимают к распространению (коммерциализации), и уже в новом качестве они выступают как нововведения (инновации).
Общеизвестно, что переход от одного качества к другому требует затрат ресурсов (энергии, времени, финансов и т.п.). Процесс перевода новшества (новации) в нововведение (инновацию) также требует затрат различных ресурсов, основными из которых являются инвестиции и время. В условиях рынка как системы экономических отношений купли-продажи товаров, в рамках которой формируются спрос, предложение и цена, основными компонентами инновационной деятельности выступают новшества, инвестиции и нововведения. Новшества формируют рынок новшеств (новаций), инвестиции — рынок капитала (инвестиций), нововведения (инновации) — рынок чистой конкуренции нововведений. Эти три основных компонента и образуют сферу инновационной деятельности.
Под инновациями в широком смысле понимается прибыльное (рентабельное) использование новшеств в виде новых технологий, видов продукции и услуг, организационно-технических и социально-экономических решений производственного, финансового, коммерческого, административного или иного характера.
Период времени от зарождения идеи, создания и распространения новшества и до его использования принято называть жизненным циклом инновации. С учетом последовательности проведения работ жизненный цикл инноваций рассматривается как инновационный процесс.
В теории и практике нет единого подхода к составу этапов жизненного цикла продукта и тем более вида услуг. В методологии комплексной системы управления качеством продукции (КС УКП), которая широко используется в странах СНГ, рассматриваются четыре стадии жизненного цикла продукта: исследование и разработка; изготовление; обращение и реализация; эксплуатация и потребление.
В соответствии с международной практикой жизненный цикл продукта разделен на более мелкие этапы: маркетинг, поиск и изучение рынка; проектирование и (или) разработка технологических требований; разработка продукции; материально-техническое снабжение; подготовка и разработка производственных процессов; производство; контроль, проведение испытаний и обследований; упаковка и хранение; реализация и распределение продукции; монтаж и эксплуатация; техническая помощь и обслуживание; утилизация продукции после использования.
Многообразие форм инноваций не позволяет сформулировать единый подход к составу и содержанию этапов жизненного цикла инновации, определить же главные этапы инновационного процесса представляется возможным, рассмотрев его основные составляющие.
Рынок новшеств (новации). Основным товаром рынка является научный и научно-технический результат — продукт интеллектуальной деятельности, на который распространяются авторские и аналогичные права, оформленные в соответствии с действующими международными, федеральными, корпоративными и другими законодательными и нормативными актами.
В мировой практике принято различать научную (научно-исследовательскую), научно-техническую деятельность, а также экспериментальные (опытно-конструкторские) разработки. Научная (научно-исследовательская) деятельность направлена на получение, распространение и применение новых знаний, в том числе:
•	фундаментальные научные исследования — экспериментальная и теоретическая деятельность, ориентированная на получение новых знаний об основных закономерностях развития природы и общества;
•	прикладные научные исследования — научная деятельность, направленная на достижение практических результатов и решение конкретных задач.
Научно-техническая деятельность имеет целью получение, распространение и применение новых знаний в сфере решения технологических, инженерных, экономических, социальных и гуманитарных проблем; обеспечение функционирования науки, техники и производства как единой системы.
Под экспериментальными разработками понимается систематическая работа, основанная на знаниях, приобретенных в результате проведения научных исследований или на основании практического опыта, и направленная на обеспечение жизни и здоровья человека; получение новых материалов, продуктов и приборов; введение новых технологий и их дальнейшее усовершенствование.
Рынок новшеств формируют научные организации, вузы, временные научные коллективы, объединения научных работников, научно-исследовательские подразделения коммерческих организаций, самостоятельные лаборатории и отделы, отечественные и зарубежные новаторы.
Классификация инноваций и инновационных процессов представлена на рис. 4.1. Принято также различать инновации, инициируемые нуждами потребителей, которые составляют 70—75 % их общего объема, и инновации, инициируемые научно-техническими результатами, полученными при проведении НИОКР.
Рис. 4.1. Классификация инноваций и инновационных процессов
Рынок чистой конкуренции нововведений. Рынком чистой конкуренции называется совокупность продавцов и покупателей, совершающих сделки со сходным товаром в ситуации, когда ни один покупатель или продавец не оказывает большого влияния на уровень текущих цен. Использование понятия «чистой» конкуренции позволяет нам уйти от рассмотрения вопросов ценовой, неценовой, недобросовестной и других видов состязаний и борьбы между субъектами производственных отношений за наиболее выгодные сферы приложения капитала, рынки сбыта, источники ресурсов и результаты научной и научно-технической деятельности.
Ранее отмечалось, что от новшества как результата научной и научно-технической деятельности до нововведения как общественного признания новых технологий, товаров, видов услуг, новых методов и т.п. осуществляется процесс с затратами времени и ресурсов. Рынок чистой конкуренции выступает в этом процессе с двойственных позиций, которые представляют собой единство и борьбу противоположностей.
С одной стороны, коммерческие организации и другие субъекты хозяйствования в конкурентной борьбе вынуждены повышать технический уровень производства; улучшать технический уровень продукции или системы услуг; развивать организацию производства и управления; повышать качество продукции и услуг; снижать издержки производства; совершенствовать систему технического обслуживания;
сокращать эксплуатационные расходы у потребителей; повышать полезный эффект своей продукции, вида услуг; поддерживать необходимый уровень продажной цены и цены потребления; обеспечивать уровень маркетинга и рекламно-информационной деятельности.
С другой стороны, рынок безжалостно отвергает новшества, имеющие большую научно-практическую ценность, если они не отвечают интересам коммерческих организаций. Конкуренция не столько стимулирует, сколько буквально заставляет коммерческие организации и другие субъекты хозяйствования идти на рынок новшеств или участвовать в его формировании. Участие в рынке новшеств осуществляется в следующих основных формах:
•	развитие собственной научной, научно-технической и экспериментальной базы для проведения НИОКР;
•	проведение исследований на кооперационных началах с другими организациями;
•	оформление заказов на проведение научно-исследовательских и (или) экспериментальных работ сторонней организацией;
•	приобретение лицензий на право производства товаров или услуг;
•	покупка готового изделия, технологии, ноу-хау и другой интеллектуальной собственности;
•	приобретение нематериальных активов путем выпуска акций, облигаций, привлечения иностранного капитала и организации совместного производства.
При всем разнообразии форм участия организаций на рынке новшеств определяющим условием является объем инвестиций как в сферу научной и научно-технической деятельности, так и в процесс преобразования новшества и нововведения.
Рынок капитала (инвестиций). Трудно найти организацию, которая не хотела бы обновления и развития. Домашнему хозяйству необходимо приобрести и (или) обновить мебель, видеотехнику, автомобиль и т.п. Предприятию желательно приобрести новые технологии, конкурентоспособные на внешнем и внутреннем рынках продукции (услуг). Государству требуются новые виды вооружений, экологически чистые виды энергии, ресурсосберегающие технологии и т.п. Мировое сообщество рассматривает проекты дальнейшего освоения околоземного пространства и полета на Марс, использования ресурсов Мирового океана и др. Современное развитие науки и техники позволяет достигнуть всего этого уже сегодня. Однако в качестве основного ограничения удовлетворения потребностей любого субъекта хозяйствования выступает капитал во всех его видах (ссудный, оборотный, акционерный, венчурный, уставный и др.).
В инновационной сфере определяющую роль играют долгосрочные и среднесрочные инвестиции, так как инновационный процесс длится три-пять лет и более. В условиях глубокого экономического кризиса в Российской Федерации государственные источники финансирования резко сокращаются. Концепцией государственной промышленной политики России, разработанной Государственным комитетом РФ по промышленной политике, предусматривается закрепление в законодательном порядке следующих основных норм инвестиционной политики в промышленности:
•	на безвозвратной основе из федерального бюджета могут финансироваться только фундаментальные научные исследования, а также объекты федерального значения некоммерческого характера и объекты, связанные с поддержанием национальной безопасности;
•	все остальные виды централизованных инвестиций могут осуществляться только на возвратной и конкурсной основах',
•	преимущественными формами предоставления государственных ресурсов на возвратной основе является инвестирование путем покупки ценных бумаг или выдачи государственных гарантий по эмитируемым ценным бумагам.
В самом общем виде инвестиции представляют собой долгосрочные вложения средств в различные отрасли экономики в целях получения прибыли. В гл. 8 приведены различные варианты классификации инвестиций. По экономической сущности и целям инвестиции подразделяются на реальные и финансовые. Реальные инвестиции осуществляют организации и другие субъекты хозяйствования, приобретая землю, средства производства, нематериальные и другие активы. Финансовые инвестиции — это покупка субъектами хозяйствования и частными лицами ценных бумаг различных эмитентов. В данном случае приток капитала в бизнес происходит через инвестирование средств в ценные бумаги.
Приобретая ценные бумаги, инвестор преследует главные цели:
•	безопасность вложений — отсутствие риска потерь капитала (вложенных денежных средств и ожидаемых доходов);
•	доходность вложений — получение текущего дохода на вложенный капитал в виде дивиденда или процента;
•	рост вложений — увеличение капитала (рост рыночной цены ценных бумаг).
Как уже отмечалось, государственные источники инвестирования в России весьма ограничены, а кредитные ресурсы в условиях инфляции весьма дороги. Поэтому основными источниками инвестиций являются собственные средства и финансовые инвестиции через рынок ценных бумаг. Рынок ценных бумаг России только формируется, однако уже сейчас можно отметить наличие жесткой конкурентной борьбы в этом секторе экономики.
Рассмотрев рынок новшеств, рынок чистой конкуренции и рынок капитала (инвестиций) как основные составляющие инновационной сферы, сформулируем содержание понятия «инновационная сфера», определим область инновационной деятельности как формы общественного разделения труда и охарактеризуем основные этапы инновационного процесса.
Инновационная сфера представляет собой систему взаимодействия инноваторов, инвесторов, товаропроизводителей конкурентоспособной продукции (услуг) и развитой инфраструктуры.
Инновационная деятельность направлена на практическое использование научного, научно-технического результата и интеллектуального потенциала в целях получения нового или улучшения производимого продукта, способа его производства и удовлетворения потребностей общества в конкурентоспособных товарах и услугах, совершенствования социального обслуживания.
Инновационный процесс — более широкое понятие и может быть рассмотрен с различных позиций и с различной степенью детализации.
Во-первых, его можно рассматривать как параллельно-последовательное осуществление научно-исследовательской, научно-технической, инновационной, производственной деятельности и маркетинга.
Во-вторых, его можно рассматривать как временные этапы жизненного цикла нововведения от возникновения идеи до ее разработки и распространения.
В-третьих, его можно рассматривать как процесс финансирования и инвестирования разработки и распространения нового вида продукта иди услуги. В этом случае он выступает в качестве инновационного проекта как частного случая широко распространенного в хозяйственной практике инвестиционного проекта.
В общем виде инновационный процесс состоит в получении и коммерциализации изобретения, новых технологий, видов продукции и услуг, решений производственного, финансового, административного или иного характера и других результатов интеллектуальной деятельности. Основные этапы и характеристики инновационного процесса представлены на рис. 4.2.
На первом этапе проводят (используют) фундаментальные исследования. Они проводятся в академических институтах, высших учебных заведениях и отраслевых специализированных институтах, лабораториях. Финансирование осуществляется в основном из государственного бюджета на безвозвратной основе.
На втором этапе проводят исследования прикладного характера. Они осуществляются во всех научных учреждениях и финансируются как за счет бюджета (государственные научные программы или на конкурсной основе), так и за счет заказчиков. Поскольку результат прикладных исследований далеко не всегда предсказуем, сопряжен с большой долей неопределенности, на этом этапе и далее велика вероятность получения отрицательного (тупикового) результата. Именно с этого этапа возникает возможность риска потери вложенных средств и инвестиции в инновацию носят рисковый характер и называются рискоинвестициями, а коммерческие организации (фонды), занимающиеся рискоинвестициями, — рискофирмами (венчурными).
На третьем этапе осуществляют опытно-конструкторские и экспериментальные разработки. Они проводятся как в специализированных лабораториях, опытных
производствах, так и в научно-производственных подразделениях крупных промышленных предприятий. Источники финансирования те же, что и на втором этапе, а также собственные средства организаций.
На четвертом этапе осуществляется процесс коммерциализации, включающий запуск в производство, выход на рынок, этапы жизненного цикла продукта. По методическим соображениям процесс производства здесь не рассматривается.
Таким образом, инновационный менеджер имеет дело с различными фазами инновационного процесса и с учетом этого строит свою управленческую деятельность.
Инновационный менеджмент — это совокупность принципов, методов и форм управления инновационными процессами, инновационной деятельностью, занятыми этой деятельностью организационными структурами и их персоналом. Как и для любой области менеджмента, для него характерно следующее: постановка цели и выбор стратегии; четыре стадии цикла: планирование, определение условий и организация, исполнение,руководство.
4.2.	Государственная поддержка инновационной деятельности
Научная деятельность традиционно считается сферой активной государственной политики. Научные идеи не могут быть непосредственно использованы в хозяйственной деятельности, целью которой является прибыль. Поэтому организации и компании весьма сдержанно идут на прямое финансирование исследований, хотя испытывают большую потребность в их результатах. В современных условиях государство во многом должно брать на себя функцию обеспечения бизнеса одним из важнейших ресурсов инновационного процесса — научными знаниями и идеями. Именно поэтому в официальных документах ведущих стран научно-технический прогресс рассматривается как единая цепь: научные идеи и разработки — инновационный бизнес — широкомасштабное использование.
Для бывших социалистических стран, вступивших сейчас на путь рыночных реформ, разработка оптимальных форм государственного регулирования сферы науки и техники приобретает ключевое значение, поскольку научно-технический прогресс является основным источником экономического роста. Это особенно актуально для России, накопившей огромный экономический потенциал и сохраняющей лидирующую роль в ряде высокотехнологичных отраслей народного хозяйства.
Активно работая в научной и инновационной сфере, государство призвано формировать цели и принципы своей политики и собственные приоритеты в этой области. Целями научной и инновационной политики ведущих стран мира, как правило, являются увеличение вклада науки и техники в развитие экономики страны; обеспечение прогрессивных преобразований в сфере материального производства; повышение конкурентоспособности национального продукта на мировом рынке; укрепление безопасности и обороноспособности страны; улучшение экологической обстановки; сохранение и развитие сложившихся научных школ.
Определяя цели собственной политики, государство одновременно разрабатывает и принципы, на основании которых будет проводиться политика в научной и инновационной сферах, а также механизм реализации этой политики. Эти принципы зависят от сложившейся хозяйственной системы страны, глубины воздействия государственных институтов на экономическую деятельность.
К основным принципам государственной политики в научной и инновационной деятельности относятся: свобода научного и научно-технического творчества; правовая охрана интеллектуальной собственности; интеграция научной, научно-технической деятельности и образования; поддержка конкуренции в сфере науки и техники; концентрация ресурсов на приоритетных направлениях научного развития; стимулирование деловой активности в научной, научно-технической и инновационной деятельности; развитие международного научного сотрудничества.
Этими принципами руководствуются при осуществлении государственной научной и инновационной политики все ведущие страны мира, однако удельный вес их воздействия на механизм реализации весьма различен, чем и обусловлена классификация стратегий в этой области.
Между развитыми странами наблюдаются существенные различия в доле расходов на исследования и разработки в валовом общественном продукте. Если рассматривать расходы на эти цели как процент валового национального продукта, то лидером является Швейцария, затем идут Германия, далее Япония и Швеция, с некоторым отрывом Южная Корея и США. По объему финансирования НИР и ОКР в число лидирующих стран мира входят Япония, Германия, Швеция, Швейцария, Южная Корея и США. Ко второй группе «стран высокой технологии» относятся Великобритания, Франция, Нидерланды, Италия, ряд других европейских стран и Тайвань.
Далее представлены основные формы государственной поддержки научной и инновационной деятельности в развитых странах мира.
Формы государственной поддержки научной деятельности:
•	прямое бюджетное финансирование;
•	льготное налогообложение прибыли, получаемой от реализации научных разработок;
•	освобождение от уплаты налога на собственность и землю, относящиеся к научным организациям;
•	освобождение от импортных таможенных тарифов имущества, ввозимого научными организациями для проведения научных разработок.
Формы государственной поддержки инновационной деятельности:
•	прямое финансирование;
•	предоставление индивидуальным изобретателям и малым внедренческим предприятиям беспроцентных банковских ссуд;
•	создание венчурных инновационных фондов, пользующихся значительными налоговыми льготами;
•	снижение государственных патентных пошлин для индивидуальных изобретателей;
•	отсрочка уплаты патентных пошлин по ресурсосберегающим изобретениям;
•	право на ускоренную амортизацию оборудования;
•	создание сети технополисов, технопарков.
Суть стратегии активного вмешательства заключается в признании государством научной, научно-технической и инновационной деятельности главной и определяющей составляющей экономического роста национального хозяйства. Как правило, вслед за декларацией данного принципа следуют значительные изменения в законодательстве и во внешней политике государства. Например, Япония, руководствующаяся данной стратегией, получила неофициальное название «островной концерн». 90
Это объясняется прежде всего тесными связями между государственным управлением и товаропроизводителями, которые выступают единым фронтом на международной арене. Следует отметить, что государство в этом случае нс только выполняет ориентирующие функции, но и берет на себя активную роль в организации и финансировании многих важных программ и проектов, осуществление которых вносит наиболее весомый вклад в развитие национальной экономики. Стратегия активного вмешательства наряду с полномасштабной поддержкой высшей школы и значительными льготами коммерческим организациям, производящим собственные НИР, приносит значительные плоды в Японии, во Франции, в Нидерландах и ряде других стран мира.
Стратегия децентрализованного регулирования представляет собой более сложный механизм участия государства в научной и инновационной сферах. Государство и в этой стратегии играет важную роль, но отсутствуют жесткие директивные связи, характерные для стратегии активного вмешательства.
Воздействие государства на научную и инновационную деятельность осуществляется по следующим основным направлениям: государство выступает в качестве фактора предложения научно-технических связей и создателя инфраструктуры инновационной сферы; создаются условия, способствующие повышению инновационной активности всех участников инновационной сферы: выделяются государственные ресурсы для формирования начального спроса на нововведения, которые находят широкое распространение в хозяйственной практике. При этой стратегии также существуют налоговые льготы и другие стимуляторы научной и инновационной активности.
Данной стратегии придерживаются США, Великобритания и ряд других стран. В отличие от стратегии активного вмешательства, при которой ведущая роль в выборе приоритетов научно-технического развития принадлежит государству, в стратегии децентрализованного регулирования на первое место выходят организации и другие субъекты хозяйствования, а роль государства заключается в создании им необходимых правовых, экономических и других условий.
Смешанная стратегия используется в странах, где в экономике значительную часть составляет государственный сектор и государство заинтересовано в поддержании высокого экспортного потенциала отраслей этого сектора. По отношению к государственным организациям государство использует стратегию активного вмешательства, к остальным — стратегию децентрализованного регулирования (это характерно для Швеции).
За годы перехода от централизованного управления экономикой к рыночной системе хозяйствования в России не разработана стратегия государственной политики в научной, научно-технической и инновационной деятельности. В 1992—1995 гг. научно-техническая общественность, Министерство науки и технологий, Министерство экономики, Министерство финансов РФ, государственные комитеты по промышленной политике, высшему образованию, антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур и другие государственные структуры в условиях глубокого экономического кризиса были вынуждены решать задачи по сохранению научно-технического потенциала России. Принимались меры по формированию инфраструктуры научной и инновационной деятельности в рыночных условиях хозяйствования.
В настоящее время научной, производственной, предпринимательской общественностью России формируются союзы, ассоциации, фонды и другие структуры в области инновационной деятельности. Уже созданы и работают: Российский инновационный союз; Ассоциация научных, технологических парков и инкубаторов бизнеса; Союз инновационных предприятий; Ассоциация управления проектами; Ассоциация поддержки малых инновационных предприятий, технологических центров и технополисов; Союз независимых инжиниринговых организаций (фирм); Фонд содействия развитию малых форм предприятий в научно-технической сфере и др.
Механизм государственной поддержки научно-технической и инновационной деятельности в России находится в стадии формирования. Предстоит большая работа по созданию эффективной инфраструктуры инновационной деятельности, без которой не представляется возможным дальнейшее развитие на пути мирового прогресса.
4.3.	Финансово-промышленная группа как новая организационная структура
Примером новой инновационной структуры в экономике России являются финансово-промышленные группы (ФПГ).
Создание ФПГ связано с необходимостью структурной перестройки экономики и поддержки тех областей национальной экономики, которые могут способствовать экономическому росту. Эта новая организационная структура объединяет промышленные предприятия, банки, торговые организации. Характерная особенность ФПГ состоит в том, что они функционируют как самостоятельные саморазвивающиеся организации.
В соответствии с Положением о финансово-промышленных группах и порядке их создания, утвержденным Указом Президента Российской Федерации от 5 декабря 1993 г. № 2096, ФПГ формируются с соблюдением антимонопольного законодательства в сферах, определяющих научный, производственный, оборонный и экспортный потенциал Российской Федерации, а также отвечающих приоритетным направлениям государственной промышленной политики (рис. 4.3).
Основные принципы создания ФПГ таковы:
•	первоочередное создание групп на базе технологически и кооперативно связанных промышленных предприятий, выпускающих продукцию, обеспеченную платежеспособным спросом и конкурентоспособную на внешнем и внутреннем рынках; использование холдинговых и трастовых (доверительных) отношений как основы для организационно-экономического взаимодействия участников группы с головной финансово-промышленной компанией;
•	предотвращение негативных монополистических тенденций в связи с концентрацией капитала, что предполагает целенаправленное формирование ряда ФПГ на одном отраслевом (региональном) товарном рынке или наличие на нем конкурентов по соответствующим видам продукции;
•	социально-экономическая обоснованность проектов создания групп, предполагающая использование при формировании соответствующей экспертизы и системы количественных оценок потенциальной эффективности будущей совместной деятель-92
Рис. 4.3. Система стимулирования промышленного производства и инвестиций в ФПГ
ности (оценки рынка продукции, экономической эффективности инвестиционных проектов, занятости, экологической безопасности создаваемых производств);
•	включение представителей органов государственного управления в структуру управления ФПГ и др.
4.4.	Управление исследовательским проектом
4.4.1.	Понятие исследовательского проекта и его содержание
Одной из форм инновационного проекта являются исследовательские проекты.
Под исследовательским проектом понимают разработанный план исследований, направленных на решение актуальных теоретических и практических задач, имеющих техническое социально-культурное, народнохозяйственное, политическое значение. В исследовательских проектах излагаются научно обоснованные технические, экономические или технологические решения.
Различают инициативные научные проекты, проекты развития материально-технической базы научных исследований, проекты создания информационных систем (ИС) и баз данных (БД), издательские проекты, проекты организации экспедиционных работ и др. Рассмотрим их подробнее.
Инициативные проекты осуществляются небольшими (до 10 человек) научными коллективами или отдельными учеными и не имеют конкретных заказчиков. Срок выполнения инициативного проекта один, два или три года.
Содержание инициативного проекта составляют:
•	фундаментальная научная проблема, на решение которой направлен проект;
•	конкретная фундаментальная задача в рамках проблемы, на решение которой направлен проект;
•	предлагаемые методы и подходы (с оценкой степени новизны), общий план работ на весь срок выполнения работы;
•	ожидаемые научные результаты (развернутое описание с оценкой степени оригинальности);
•	описание современного состояния исследований в данной области науки, сравнение ожидаемых результатов с мировым уровнем;
•	имеющийся у коллектива научный задел по предлагаемому проекту, полученные ранее результаты (с оценкой степени оригинальности); разработанные методы (с оценкой степени новизны);
•	список основных публикаций, наиболее близко относящихся к предлагаемому проекту;
•	перечень и характеристика имеющегося оборудования.
Проект развития материально-технической базы научных исследований включает:
•	фундаментальные проблемы, для решения которых будет использовано дорогостоящее оборудование;
•	указание сферы применения оборудования (подразделение, организация и т.п.);
•	общий план работ по приобретению и вводу в строй оборудования;
•	имеющиеся данные по предлагаемому проекту;
•	перечень имеющегося оборудования и материалов и обоснование необходимости приобретения нового оборудования;
•	контракт на приобретение или изготовление дорогостоящего оборудования.
Проект создания информационных систем и баз данных отражает:
•	область знания, в которой должна применяться создаваемая ИС или БД;
•	фундаментальные научные проблемы, для решения которых необходимо создание ИС и БД, а также круг пользователей и предполагаемое их число;
•	конкретную фундаментальную задачу, на решение которой направлен проект;
•	предлагаемые методы и подходы;
•	общий план работ на весь срок выполнения проекта;
•	ожидаемые результаты;
•	современное состояние имеющихся ИС в данной области науки, сравнение их с мировым уровнем, наличие отечественных или зарубежных аналогов;
•	имеющийся научный задел по предлагаемому проекту (опыт реализации аналогичных проектов, описание созданных ранее ИС, основные публикации);
•	наличие лицензионных программных средств у разработчиков ИС;
•	перечень дорогостоящих программных и аппаратных средств, которые необходимо дополнительно приобрести для успешного выполнения проекта;
•	способы представления ИС научной общественности;
•	стандартные характеристики создаваемой ИС (объем оперативной памяти, кбайт), предполагаемые аппаратные и операционные платформы, программные средства, необходимые для функционирования ИС;
•	функциональные характеристики (тип ИС, количество выходных форм, источник данных в ИС, число полей, число записей или объектов; способы представления документа; организация и режим поиска);
•	дополнительные возможности (сеть передачи данных, каналы связи, возможности последующего развития ИС, способы предоставления информации из ИС).
Издательский проект включает:
•	фундаментальную научную проблему;
•	конкретную задачу в рамках данной проблемы;
•	план-проспект (структура и содержание) издания, объем издания в авторских листах (один авторский лист равен 40 тыс. знаков) и предполагаемый тираж;
•	оценку современного состояния публикаций в данной области науки и степень оригинальности предлагаемого издания (по содержанию, структуре, уровню анализа и обобщения, методике изложения);
•	имеющийся у автора (авторского коллектива ) научный задел;
•	разработанные методы и полученные ранее результаты;
•	список публикаций автора (авторского коллектива), наиболее близко относящихся к данному проекту.
Проект проведения экспедиционных работ раскрывае т':
•	фундаментальную научную проблему, на решение которой он направлен;
•	формулировку решаемой задачи, общий план работ;
•	имеющийся задел по предлагаемому проекту (полученные ранее результаты, обосновывающие необходимость проведения экспедиционных работ), перечень имеющегося и необходимого оборудования.
Проекты создания центров коллективного пользования о тражают:
•	область знаний, при решении фундаментальных проблем которой предполагается использовать комплекс оборудования;
•	перечень имеющегося оборудования, его техническое состояние, основные характеристики;
•	имеющийся опыт научно-методического использования комплекса оборудования для фундаментальных исследований;
•	основные направления научно-методического развития комплекса, а также перечень необходимого оборудования и материалов, обеспечивающих устойчивую работу комплекса.
Рассмотренные проекты характерны для проведения научных исследований по математике, информатике, механике, физике, астрономии, химии, биологии и медицине, науке о Земле, гуманитарных и общественных наук.
Для исследовательского проекта характерно следующее: он не повторяется (новизна); имеет заранее сформулированную цель; имеет определенное начало и конец; ограничен во времени и средствах; сложен; требует привлечения специалистов разных профилей; имеет высокий приоритет.
Проект должен быть нацелен на достижение в течение установленного времени и при использовании ограниченных ресурсов конкретно поставленной цели, которая настолько нова, что требует специальных подходов к реализации: создания проектной группы или образования творческого коллектива; обеспечения управления выполнения проекта с учетом требований к качеству, издержкам и срокам).
Многие проекты могут осуществляться наряду с обычной повседневной деятельностью. Вместе с тем нередко реализация проекта требует организации рабочей группы.
4.4.2.	Оформление исследовательских проектов
Каждый проект должен содержать следующие обязательные элементы: четкое название; краткую аннотацию; число исполнителей; сроки выполнения (год начала и год окончания); годовой объем финансирования.
Важное значение имеет информация о руководителе и основных исполнителях проекта; об организации, через которую осуществляется финансирование; об организации, в которой выполняется работа.
В информации о руководителе проекта и основных исполнителях (на каждого человека отдельно) указываются: фамилия, имя, отчество; дата рождения; ученая степень и год ее присуждения; ученое звание и год его присуждения; полное и сокращенное название организации; должность; область научных интересов (ключевые слова, но не более 15); общее число публикаций; адресные данные и др.
В проекте должны быть указаны полное и сокращенное названия организации, через которую производится финансирование, и организации, в которой выполняется работа (адресные данные, бюджетный счет, наименование банка, телефон руководителя, телефон бухгалтерии и др.).
Если проект представляется на конкурс, оформляется соответствующая заявка. Условия конкурсов публикуются в печати (в основном в газете «Поиск»).
Любой инновационный проект нуждается в финансировании. Проекты могут финансироваться по линии Государственной научно-технической программы, путем получения грантов (от Российского фонда фундаментальных исследований; Российского гуманитарного научного фонда; Конкурсного центра по экономике Министерства общего и профессионального образования; по Российской программе экономических исследований и др.).
Проект должен включать в себя обоснованную смету расходов на выполнение, т.е. общий объем финансирования в расчете на год, в том числе: заработную плату (не более 50 % общего объема); начисления на заработную плату; расходы на приобретение оборудования и материалов; расходы на услуги сторонних организаций (в том числе на издание трудов по данному проекту); командировочные расходы; экспедиционные расходы; накладные расходы (не более 20 % общего объема).
В общем виде смета расходов может быть оформлена с выделением прямых и накладных расходов по схеме.
Проведение работ по проекту осуществляется в соответствии с договором с финансирующей организацией и техническим заданием.
Обязательным элементом проекта является техническое задание.
В техническом задании приводятся следующие данные: название проекта, год, организация, в которой выполняется работа, исполнители, руководитель темы, сроки выполнения, стоимость работ, цель работы, имеющийся научный задел, ожидаемые результаты и их научно-техническая и практическая ценность, содержание работы (этапы), наименование этапов, сроки их выполнения, стоимость, результат и вид отчетности, перечень представляемой научной, технической и другой документации по окончании работ, рекомендации по использованию результатов.
Особое внимание следует обратить на характеристику ожидаемых результатов и оценку имеющегося у разработчиков задела. Форма их изложения должна обеспечивать доступность результатов для экспертизы.
Завершение работ по проекту оформляется актом закрытия (промежуточного, годового этапов и т.п.).
Проекты, представленные на конкурс, проходят многоэтапную независимую экспертизу, по результатам которой выносится решение по объему финансирования проекта.
4.4.3.	Управление исследовательским проектом
Управление проектом имеет особенности и сложности. Рабочая группа, созданная для реализации проекта, решает новые задачи, отличающиеся от задач, которые стоят перед существующими функциональными подразделениями.
Между рабочей группой и всей организацией должна быть устойчивая связь, так как реализация проекта должна осуществляться в сотрудничестве с существующими подразделениями и результат должен быть интегрирован в имеющуюся структуру. Например, введение дистанционной системы образования в вузе должно происходить в сотрудничестве с деканатами, кафедрами и другими подразделениями.
Каждый член рабочей группы имеет, как правило, двух руководителей (руководителя группы и руководителя функционального подразделения). Для управления проектом может быть выделен специальный руководитель. Структура группы по проекту зависит от сложности проекта. Если это, например модификация продукта, то создается ограниченная рабочая группа, в состав которой входят отделы разработки новой продукции, производства, маркетинга и обслуживания. Такая группа подчиняется руководителю соответствующего отдела.
При радикальных нововведениях в составе группы могут быть выделены: технический (рабочий) руководитель, решающий, что и когда должны делать сотрудники; научный (профессиональный) руководитель, отвечающий за качество выполнения работы; руководитель-организатор, обеспечивающий личные интересы сотрудников (заработная плата и т.п.).
Руководители образуют координационную группу, в задачи которой входят: определение цели проекта; назначение руководителей рабочих групп; создание рабочих групп; постановка задачи; контроль за реализацией проекта (качество, время, расходы); принятие решения о продолжении работ по проекту; роспуск рабочих групп.
Рабочие группы выполняют свою часть проекта; отвечают за планирование и контроль, составление отчетов для координирующей группы и всей организации.
При отборе кандидатур в рабочую группу руководствуются следующими критериями: компетентность и опыт; наличие специальных знаний в проблемной области; возможность привлечения к работе; власть и авторитет в организации; способность разрешать конфликтные ситуации; отношение к делу; личный интерес и мотивация.
Надо учитывать, что руководитель проекта играет решающую роль в организации работы. Поэтому по своим личным качествам, способностям и полномочиям он должен иметь авторитет в глазах руководителей функциональных подразделений.
В практике менеджмента применяются различные методики управления рабочей группой, например планирование бюджета и контроля за затратами; управление информационными потоками и т.п. Однако эти методики не являются специальными для рабочей группы, они применяются для управления любыми процессами.
Универсальной является и процедура организации совещаний по проекту, принятия решений и т.п.
К специфическим инструментам управления проектом относятся:
•	определение проблемы и постановка задачи;
•	установление промежуточных этапов (разделение проекта на отдельные фазы).
Четкая формулировка проблемы и постановка задачи важна для осмысления проекта и установления этапов выполнения; выделения наиболее важных проблем; создания модели обмена информацией; определения ожидаемых результатов; разработки рекомендаций после завершения работ.
На этапах выполнения проекта принимаются решения о продолжении или корректировке задания, об уточнении последнего этапа, о форме завершения последнего этапа.
Разделение проекта на этапы позволяет контролировать ход его выполнения.
4.5.	Управление созданием, освоением и качеством новой техники
В рыночной экономике уравнены права производителей и потребителей новшеств. Они сами находят свое место на рынке. При этом их мотивации исходят из финансового выигрыша и максимизации потребительского эффекта. Иными словами, связь между производителем и потребителем осуществляется через реальные, определенные рынком финансовые и ценовые критерии. Нужно учитывать, что потребитель имеет выбор между новшествами. Именно потребитель выбирает наиболее предпочтительные свойства. Качество новой продукции определяется как степень соответствия требованиям потребителей.
Показатели качества (технико-экономические, эксплуатационные и другие параметры), определяемые техническими условиями (ТУ), контролируются производителями.
Технический уровень продукции контролируют на следующих стадиях жизненного цикла: разработка, производство, эксплуатация.
Оценка технического уровня производится производителями и потребителями.
Производители могут ориентироваться на лучшие отечественные и мировые аналоги, на требования международных и национальных стандартов, результаты предварительных и приемочных испытаний опытных образцов.
Повышение технического уровня продукции означает воплощение в ней новых, не реализованных ранее научно-технических знаний и должно обеспечить положительный эффект от эксплуатации новых изделий.
К оценке технического уровня машин и оборудования, принадлежащих различным «нишам», применяется дифференцированный подход. Это означает, что учитывается не только производственная операция, выполняемая машиной, но и «ниша», где она реализуется.
В каждом техническом новшестве воплощены имеющиеся на конкретный момент научно-технические знания. При этом научно-технические знания не поддаются непосредственному количественному измерению. Поэтому оценка технических новшеств может быть только относительной, на основе сравнения машин и оборудования, предназначенных для реализации аналогичных производственных 98
функций. Таким образом, технический уровень оцениваемого изделия выявляется путем сравнения с лучшим, в смысле технических возможностей, мировым уровнем.
Различают технический и технико-экономический уровни.
Под техническим уровнем понимают степень воплощения в новой продукции накопленных знаний о наиболее полном и точном выполнении производственных целей в соответствии с функциональным назначением.
Под технико-экономическим уровнем понимают степень воплощения в продукции научно-технических знаний о наиболее полном и точном выполнении производственной цели наиболее экономичным способом.
С позиций потребителя технико-экономический уровень представляется как компромисс между выгодой, получаемой от этого уровня, и затратами на приобретение соответствующего оборудования. С позиций же производителя это компромисс между отпускной ценой на изделие с определенным уровнем совершенства и затратами на его обеспечение. В такой постановке рассматривают скорее не технико-экономический уровень, а конкурентоспособный технический уровень. Отметим, что существует единый мировой конкурентоспособный уровень конкретных видов техники.
При оценке достоинств машин и оборудования учитывают не только технические, но и экономические характеристики.
Повышение технического уровня — процесс, связанный с созданием и внедрением в практику ресурсосберегающей техники. Другими словами, по сравнению с замещаемыми аналогами новая техника должна обладать более высокой производительностью, единой мощностью, надежностью и экономичностью как в производстве, так и в эксплуатации. При этом технике, занимающей различные производственные «ниши», отвечают свои приоритетные направления повышения технического уровня. Так, для одних машин важно добиться повышения производительности, для других — мощности или другого параметра функционального назначения. Совершенствование техники связано с повышением ее надежности и долговечности.
Надежность — одно из главных свойств изделия, определяющее наряду с производительностью его эффективность. Надежность определяется из интересов потребителей.
Решающее влияние на совершенство техники оказывает уровень научного обеспечения, так как именно на этапе научных исследований закладывается потенциал нововведений, который через проектно-конструкторские работы материализуется в производство.
В странах с рыночной экономикой при разработке системы управления техническим уровнем и качеством делают акцент на предотвращении ошибок именно на стадии научных и конструкторских проработок, чтобы предотвратить возникновение дефекта или устранить его, не доводя до окончательной стадии производства изделия. Превентивная концепция управления техническим уровнем и качеством перспективна и для отечественных производителей. Для этого нужно создать следующие приоритетные условия:
•	наличие производственного оборудования, способного по своим характеристикам поддерживать необходимый уровень продукции;
•	оснащение оборудования микропроцессорными устройствами контроля, диагностики и регулирования работы;
•	информационное, программное и аппаратное обеспечение работы оборудования;
•	наличие необходимого резерва производственных мощностей для поддержания стабильного режима работы;
•	обеспечение эффективного технического обслуживания и ремонта, критерием надежности которого служат стабильность параметров технологических процессов и отсутствие брака.
Выявление дефектов на ранних стадиях способствует достижению высокого технического уровня и качества продукции.
Определяющей предпосылкой достижения мирового технического уровня является наличие квалифицированных кадров.
Опыт Японии подтверждает, что только благодаря целенаправленной работе по воспитанию чувства ответственности за технический уровень создаваемых машин и оборудования, за качество работы этой стране удалось достигнуть лидирующего положения в технологическом отношении. Сегодня Япония располагает самым грамотным в мире персоналом с точки зрения владения наукой управления техническим уровнем и качеством продукции и применением ее.
Для России один из факторов повышения технического уровня отечественной продукции состоит в международном сотрудничестве в области науки и техники, в частности в закупке за рубежом лицензий, внедрении в практику международных стандартов.
В данном контексте под лицензией понимается предоставление иностранным контрагентом за определенное вознаграждение прав на использование изобретений, промышленных образцов, «ноу-хау» (полностью или частично конфиденциальные знания технического, экономического, административного, финансового характера, использование которых обеспечивает преимущества лицу, их получившему), технической документации и других научно-технических достижений и услуг типа инжиниринга. Все это оформляется специальным соглашением.
Лицензии могут быть проданы и на собственное крупное нововведение, что будет способствовать контролю за техническим уровнем определенного вида продукции.
Важнейшим фактором повышения конкурентоспособности продукции на мировом рынке стало создание системы сертификации. Сертификация широко распространена в мировой практике. Наряду с национальными функционируют и международные организации. Например, Международная организация по стандартизации, Международная электротехническая комиссия (МЭК), Европейская экономическая комиссия (ЕЭК) и др.
Сертификация — это комплекс действий, посредством которых независимой стороной проверяется и удостоверяется соответствие продукции требованиям определенных нормативно-технических документов. Наличие на продукцию сертификата (документа), выданного авторитетным органом, имеющим большой кредит доверия, облегчает заключение внешних договоров, выход продукции на мировой ры нок.
Отметим, что во многих странах с рыночной экономикой не может быть представлена на внутренний рынок продукция, не имеющая сертификата ее соответствия требованиям стандарта.
Сертификация предполагает проведение типовых испытаний и государственного надзора за качеством сертифицированной продукции путем периодических испытаний ее образцов; оценку условий производства (аттестацию производства).
После проведения типовых испытаний выдают сертификат соответствия на продукцию, а после оценки условий производства кроме сертификата на продукцию выдают аттестат производства, подтверждающий способность производства обеспечивать в течение определенного времени соответствующее качество.
Оценка новой продукции на соответствие мировому техническому уровню включает четыре основных этапа: определение номенклатуры показателей, необходимых для оценки; формирование группы аналогов и установление значений их показателей; выделение базовых образцов из группы аналогов; сопоставление оцениваемого образца с базовыми.
Номенклатура показателей, применяемая для оценки, должна обеспечивать сопоставимость различных образцов продукции одного вида, приниматься одинаковой для всех аналогов и оцениваемой продукции. Она формируется с учетом международных стандартов. Кроме оценочных номенклатура включает классификационные показатели (назначение и область применения данного вида продукции). Эти показатели позволяют отнести имеющиеся на мировом рынке образцы к группе аналогов оцениваемого изделия. К классификационным показателям относятся, например параметры типоразмеров продукции (мощность двигателя, грузоподъемность и т.п.); показатели наличия дополнительных устройств или свойств продукции (например, холодильник со звуковым сигналом); показатели исполнения продукции, определяющие область ее применения; показатели, определяющие группу потребителей,и др.
В группу аналогов при оценке разрабатываемой продукции входят перспективные и экспериментальные образцы, поступление которых на мировой рынок прогнозируется на период выпуска оцениваемой продукции. При оценке выпускаемой продукции в эту группу входят образцы, реализуемые на мировом рынке.
Для прогноза значений показателей перспективных образцов проводятся: анализ сложившихся тенденций изменения значений показателей; патентные исследования и оценка сроков реализации перспективных технических решений, направленных на улучшение показателей данного вида продукции.
После формирования группы базовых образцов производят попарное их сравнение с оцениваемым изделием. Результаты сравнений могут быть следующими:
оцениваемая продукция уступает базовому образцу, если она уступает ему хотя бы по одному показателю, не превосходя его ни по одному из остальных;
оцениваемая продукция равноценна базовому образцу, если значения всех их показателей совпадают;
продукция превосходит мировой уровень, если превосходит каждый базовый образец.
Оценка технического уровня машин и оборудования на стадии серийного производства предполагает наблюдение за сертификацией. Показатели сертификации являются индикаторами международного признания.
Рассмотренные направления управления техническим уровнем и качеством новой продукции имеют сквозной характер — от микро- до макроуровня.
Однако на микроуровне существует внутренняя система управления техническим уровнем и качеством новой продукции. Большую помощь здесь может оказать применение выборочного метода. Выборочный метод полезен, когда проводятся сертификационные испытания и оценивается прочность, надежность и другие параметры новой продукции. Выборочный метод может быть применен и для контроля стабильности технологических процессов (основанных на новых технологиях).
При оценке новой продукции учитывают взаимосвязь:
Производитель новой продукции	►	Потребитель
Статистическая теория дает два основных метода контроля: дискретный и непрерывный. При дискретном методе проверка изделий осуществляется при приеме партии и на выходе из производства. Непрерывный метод контроля предполагает регулярное наблюдение за ходом и результатами процесса производства.
Производитель контролирует качество новой техники на всех стадиях производства. Качество новой техники, приобретенной потребителем, оценивается через качество произведенной на ней продукции.
Статистические методы могут быть полезны, когда требуется определить ожидаемые результаты при внесении изменений или усовершенствований в конструкцию машины. Для этого необходимо провести серию испытаний и проанализировать их результаты. Средние значения параметров усовершенствованных изделий сравниваются с параметрами контрольной партии, изготовленной в прежних условиях. Расчет может быть выполнен с применением средних линейных отклонений.
При оценке степени усовершенствования техники важно ответить на вопрос, насколько новая техника более прогрессивна и какой конкретно эффект получит потребитель от ее использования. Расчет преимуществ новой техники может базироваться на следующих предпосылках:
•	сравнивают габариты приобретаемой техники и заменяемой: R} и /?0 — соответственно длина новой и заменяемой машины, В\ и Bq — ширина новой и заменяемой машины, £1 и Eq — высота новой и заменяемой машины;
•	сопоставляют мощности новой и заменяемой машины: И] и Рф — мощность новой и заменяемой машины, И7] и W2 — производительность новой и заменяемой машины;
•	сравнивают трудоемкость обслуживания: Т\ и Tq — зона обслуживания на новом и старом оборудовании.
Первые три параметра имеют значение при решении вопроса размещения новой техники на имеющихся у потребителя производственных площадях. Такие параметры, как мощность и производительность, позволяют определить степень прогрессивности новой техники. Зона обслуживания позволяет определить более точно необходимое число работников для обслуживания новой техники.
Обозначим через гц — степень совершенства по габаритам, — степень совершенства по мощности и по производительности, г|3 — степень совершенства по трудоемкости обслуживания, т| — общая оценка степени совершенства.
Тогда получим:
n = hi I + IпгI + - + h„l-
Дальнейшие расчеты осуществляют исходя из соотношений:

*0
П2 = Z
I'
^0

£1 Л)
В основе оценки степени совершенства могут быть и другие технико-экономические параметры. Число сопоставляемых параметров зависит от особенностей техники. Однако суть состоит именно в нахождении положительных и отрицательных отклонений новой техники от заменяемой.
4.6.	Экспертиза инновационных проектов
Задача экспертизы состоит в оценке научного и технического уровня проекта, возможностей его выполнения и эффективности. На основании результатов экспертизы принимают решения о целесообразности и объеме финансирования проекта.
Процедуры оценки проектов, юридического оформления соглашений и контрактов, а также формы и методы контроля за их исполнением действуют во всех странах с развитой рыночной экономикой. Большое значение имеют сроки проведения экспертиз, согласований, продолжительность периода от подачи заявок и предложений до открытия финансирования или предоставления льгот и субсидий. Постоянно совершенствуются методы контроля за ходом реализации проектов, использованием средств по целевому назначению; увеличивается число обязательных условий, которым должен соответствовать проект.
Существуют три основных метода экспертизы инновационных проектов, финансируемых из бюджета: описательный; сравнения положений «до» и «после»; сопоставительная экспертиза.
Описательный метод широко распространен во многих странах. Его суть состоит в том, что рассматривается потенциальное воздействие результатов осуществляемых проектов на ситуацию на определенном рынке товаров и услуг. Получаемые результаты обобщаются, составляются прогнозы и учитываются побочные процессы. Метод позволяет учитывать, например, взаимодействие сферы НИОКР с патентным правом, налоговым законодательством, образованием, подготовкой и переподготовкой кадров.
Основной недостаток этого метода в том, что он не позволяет корректно сопоставить два и более альтернативных варианта.
Метод сравнения положений «до» и «после» позволяет принимать во внимание не только количественные, но и качественные показатели различных проектов. Однако этому методу присуща высокая вероятность субъективной интерпретации информации и прогнозов.
Сопоставительная экспертиза состоит в сравнении положения предприятий и организаций, получающих государственное финансирование и не получающих его. В этом методе обращается внимание на сравнимость потенциальных результатов осуществляемого проекта, что составляет одно из требований проверки экономической обоснованности конкретных решений по финансированию краткосрочных и быстроокупаемых проектов.
Метод сопоставительной экспертизы применяется в США и других странах с развитой рыночной экономикой.
Этот метод также имеет недостатки, в частности, он неприменим при выработке долгосрочных приоритетов государственной политики.
Плюсы и минусы различных методов экспертизы инновационных проектов обусловливают их комбинированное применение.
При экспертизе проектов должно быть учтено потенциальное воздействие результатов исследований или разработок на социальную, экономическую и экологическую среду. Экспертиза содержит не только количественную, но и качественную оценку проектов. При принятии решений учитываются оценки, высказанные каждым членом экспертной группы. Эксперты имеют право требовать любую информацию, касающуюся разрабатываемого проекта. К каждой экспертной группе может быть подключен высококвалифицированный представитель заказчика экспертизы.
В странах с развитой рыночной экономикой работа экспертов не ограничивается только оценкой проектов, но может предусматривать и контроль за ходом работ. При этом методы контроля должны соответствовать уровню проводимых экспертиз. В ряде стран, например во Франции, экспертная оценка проектов и контроль за их исполнением проводятся теми организациями, которые их финансируют. Обязательными параметрами при этом выступают: сроки завершения отдельных этапов работ и всего проекта и степень риска, связанного с осуществлением проекта. В связи с этим во Франции сроки проведения крупномасштабных прикладных исследований колеблются от 8 до 15 лет.
В России выделение ассигнований для финансирования капитальных вложений, затрат на научные исследования и разработки и прочих текущих затрат по федеральным научно-техническим программам, утвержденным Правительством Российской Федерации, осуществляется целевым назначением государственным заказчиком через федеральный бюджет на очередной финансовый год.
Для реализации федеральных научно-технических программ государственными заказчиками заключаются государственные контракты с исполнителями программ, отбираемых на конкурсной основе.
Экспертизу проектов в области гуманитарных и общественных наук проводят Российский гуманитарный научный фонд (РГНФ) и Российский фонд фундаментальных исследований (РФФИ).
4.7.	Инновационная деятельность в электроэнергетике
Инновационная деятельность в электроэнергетике — техническое перевооружение отрасли и ее объектов, предприятий, систем базируется на эффективной научно-технической политике государства и крупных электроэнергетических и энергомашиностроительных компаний.
Научно-техническая политика в сфере электроэнергетики в соответствии с Энергетической стратегией России до 2020 г. [46] направлена прежде всего на следующие процессы:
глубокое совершенствование существующих и разработку качественно новых технологий, обеспечивающих ускоренное техническое перевооружение отрасли, а также на соответствие требованиям энергетической безопасности;
разработку технологий и технических средств для долгосрочного устойчивого развития электроэнергетики и обеспечения ее экологической и технической (промышленной) безопасности, включая экологически чистые угольные электростанции, эффективные технологии использования новых источников энергии;
повышение надежности и эффективности систем транспорта электроэнергии для обеспечения живучести энергосистем и ЕЭС в целом;
обеспечение безопасности действующих АЭС, создание технологической базы для нового поколения реакторов на быстрых нейтронах — основы ядерной энергетики, не имеющей ограничений по топливу, отходам и режиму нераспространения, а также ядерных энергоустановок малой и средней мощности.
Основными приоритетами научно-технической политики в отрасли признаны: содействие инновациям; использование отечественных научно-технических достижений и производственного потенциала ВПК России; стимулирование разработки энергоэффективного и экологически чистого оборудования; техническая реконструкция и модернизация действующих электростанций и сетевых объектов.
Наиболее перспективными объектами инновационной деятельности в электроэнергетике [28, 46] являются следующие.
Теплоэнергетика. Современные паротурбинные энергоблоки (давление пара 24 МПа и температура 540 °C) работают надежно и обеспечивают КПД при сжигании угля 37—38 % и при использовании газа 39—40 %. В настоящее время на ТЭС в промышленно развитых странах мира КПД энергоблоков на угле достиг 42 %. В отечественной теплоэнергетике повышение давления от 24 до 32 МПа и температуры перегрева от 540 до 620 °C будет играть важную роль при разработке и создании оборудования для вновь строящихся ТЭС. Для этой цели, а также для реконструкции действующих станций разрабатывают принципиально новые технические конструкции котлов, турбин, тепловой и технологической схем ТЭС.
Атомная энергетика. Основными целевыми установками научно-технического прогресса в этой подотрасли, как и главными критериями выбора программ создания ядерной энергетики будущего, являются:
•	высокая радиационная и ядерная безопасность (ведущее требование);
•	экономическая конкурентоспособность АЭС по сравнению с традиционной (тепловой)электроэнергетикой;
•	возможность эффективного разрешения проблемы радиоактивных отходов при реализации предлагаемых решений по выбору типа и параметров ядерного реактора, АЭС в целом;
•	безусловное соответствие принципу нераспространения ядерного оружия и поддерживающих его технологий.
Подчиненное, но достаточно важное положение занимает установка на максимально эффективное использование ресурсов урана.
Этим критериям по оценке специалистов соответствует реактор на быстрых нейтронах с жидкометаллическим охлаждением, коэффициентом воспроизводства около единицы, а в дальнейшем больше единицы. Это направление технического прогресса рассматривают как основу развития ядерной энергетики России в XXI в. [60]. Первым реальным проектом этого направления является АЭС с реактором БН-800.
Научно-техническая политика и инновационная деятельность до 2015—2020 гг. направлены на совершенствование традиционной технологии легководных реакторов. Для этого будут разработаны проекты АЭС нового поколения, базовыми для которых являются проекты АЭС-92 с реактором ВВЭР-1000 и АЭС с реактором ВВЭР-640, отвечающие новейшим отечественным требованиям по обеспечению безопасности (превышающим в отдельных случаях западные) [46]. Кроме того, необходимы разработка и внедрение новых или усовершенствованных технических решений для повышения безопасности и продления срока службы существующих АЭС. Предполагается разработка малых ядерно-энергетических установок повышенной безопасности для периферийных районов и инфраструктуры их обслуживания с последующим сооружением объектов малой энергетики, включая стационарные и плавучие энергетические и опреснительные станции [60]. Такие станции малой мощности 100—150 МВт могут обеспечить надежное электро- и теплоснабжение прилегающих населенных пунктов, подобно тому, как на более низком техническом уровне в течение многих лет выполняет такие функции Билибинская АТЭЦ на Чукотке.
Гидроэнергетика и нетрадиционные возобновляемые энергоисточники. Инновационная и научно-техническая политика в этой отрасли связана с решением следующих задач:
•	принятие прогрессивных технических решений по основному и вспомогательному оборудованию и гидротехническим сооружениям каждой строящейся ГЭС, обеспечивающих снижение стоимости и сокращение сроков ее сооружения и минимизацию ущерба окружающей среде, прежде всего затопленным землям, ухудшения гидрологических, гидрохимических и других режимов, при соблюдении нормативных требований по надежности гидротехнических сооружений;
•	принятие подобных технических решений по модернизируемым ГЭС;
•	обеспечение эффективным типовым оборудованием малых ГЭС, сооружаемых в разных природных условиях и их гидроузлов.
Чтобы ветровые, геотермальные, солнечные и приливные электростанции смогли в совокупности внести ощутимый эффективный вклад в электроснабжение хотя бы отдельных регионов России или отдельных групп потребителей в перспективе 2020—2030 гг., необходимо выполнить значительный комплекс исследований и разработок. Наиболее перспективными среди них являются:
•	физико-технические и энергетические исследования и разработки, направленные на создание фотоэлектрических модулей и энергоустановок различного типа, мощности и назначения с оптимальным соотношением их КПД и материалоемкости;
•	создание крыльчатых ветроэнергетических установок разного типа и назначения с широким спектром единичных мощностей и расчетных скоростей ветра, приспособленных к работе в составе энергосистем или в качестве изолированных станций с возможными аккумулирующими устройствами;
•	разработка блочных теплоэнергетических установок для отдельных конкретных геотермальных электростанций, в том числе опытно-промышленных, на Камчатке, Сахалине, Курилах, Северном Кавказе;
•	комплекс исследований и разработок, позволяющий выполнить технико-экономическое обоснование выбора первоочередной приливной электростанции и основных проектных решений по ее строительству;
•	углубленные экологические и кадастровые исследования и изыскания по всем четырем направлениям.
Электрические сети. Основные направления опытно-конструкторских работ в этой области связаны с тремя направлениями:
а)	техническое перевооружение, повышение надежности и других эксплуатационных характеристик действующего сетевого коммутационного и трансформаторного оборудования, компенсирующих устройств, автоматики, средств контроля, управления, регулирования, защиты, диагностики, а также связи и телемеханизации;
б)	совершенствование или создание нового оборудования для линий электропередачи переменного тока 1150 кВ;
в)	создание современного эффективного и надежного сетевого оборудования (всех групп, перечисленных в п. «а»), а также преобразователей и конструкций линейной части для мощных линий электропередачи постоянного тока 1500 кВ.
Вопросы для повторения
1.	В чем заключается принципиальное отличие нововведения от новшества?
2.	Назовите основные этапы и характеристики жизненного цикла инноваций.
3.	Дайте характеристику рынка новшеств.
4.	Назовите основные факторы развития рынка инвестиций и их влияния на инновационную деятельность.
5.	Какое место занимает инновационная деятельность в инновационном процессе?
6.	Что такое инновационный менеджмент?
7.	Почему государство вмешивается в научную и инновационную деятельность?
8.	В чем сущность стратегии активного вмешательства государства в научную и инновационную деятельность?
9.	Назовите основные формы государственной поддержки научной и инновационной деятельности в развитых странах мира.
10.	В чем актуальность создания финансово-промышленных групп для России?
11.	Что понимается под исследовательским проектом?
12.	Дайте определение инициативного проекта и раскройте его основное содержание.
13.	Раскройте содержание проекта создания информационных систем и баз данных.
14.	Как осуществляется управление рабочей группой?
15.	Охарактеризуйте процесс подготовки производства новой техники.
16.	Раскройте содержание конструкторской и технологической подготовки производства.
17.	Какое значение имеет управление техническим уровнем и качеством новой продукции?
18.	Охарактеризуйте основные методы экспертизы инновационных проектов.
Глава пятая
ОРГАНИЗАЦИЯ И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА
5.1.	Общие положения
Переход от полностью централизованной системы управления в электроэнергетике России к ее управлению на новой основе имущественных отношений потребовал введения новой формы управления в виде акционерного общества.
Для эффективного функционирования отрасли в рыночных условиях во всех основных производственных звеньях электроэнергетики осуществлены структурные преобразования:
•	на территории субъектов Российской Федерации образованы акционерные общества энергетики и электрификации, выполняющие функции энергоснабжающих организаций;
•	на базе 25 крупнейших тепловых и гидравлических электростанций созданы акционерные общества, которые поставляют 30 % всей производимой в России электроэнергии на федеральный оптовый рынок;
создано Российское открытое акционерное общество энергетики и электрификации «Единая энергетическая система России» (ОАО РАО «ЕЭС России»). Российское акционерное общество ОАО РАО «ЕЭС России» по отношению к региональным энергоснабжающим организациям, электростанциям (кроме АЭС) и другим организациям, обслуживающим единый электроэнергетический комплекс, является головной материнской компанией, владеющей контрольным пакетом акций. В уставный капитал ОАО РАО «ЕЭС России» внесено имущество крупных электростанций, ОАО «Системного оператора — Центрального диспетчерского управления» (ОАО «СО—ЦДУ») ЕЭС России, магистральных линий электрической передачи и подстанций, формирующих Единую национальную электрическую сеть (ЕНЭС) России.
5.1.1.	Акционерные общества и ценные бумаги
После проведения акционирования и приватизации в электроэнергетике работают тысячи хозяйствующих предприятий (организаций) электроэнергетики, зарегистрированных в виде акционерных обществ. Рассмотрим основные принципы работы акционерных обществ и ценные бумаги, используемые в их работе.
Акционерное общество — одна из наиболее распространенных организационноправовых форм предприятий, представляющая собой объединение граждан и (или) юридических лиц для совместной предпринимательской деятельности. Акционерное общество имеет уставный капитал, разделенный на определенное число акций равной номинальной стоимости. Уставный капитал формируется за счет вкладов акционеров. Вкладом в уставный капитал акционерного общества могут быть как имущество, так и ценные бумаги. Внесение вкладов в уставный капитал оформляется выдачей соответствующего количества акций.
Важную роль в организации работы акционерных обществ электроэнергетики имеют ценные бумаги. Особое место среди ценных бумаг занимают акции. Взаимоотношения внутри акционерного общества определяются тем, кто входит в состав акционеров и какие доли ценных бумаг они имеют в уставном капитале. Реализация любого важного решения в акционерном обществе влечет за собой работу с ценными бумагами. Поэтому необходимо усвоить основные понятия, связанные с ценными бумагами, и требования, которые предъявляются к ним.
Почти все, что окружает людей и их деятельность, рассматривается как ресурсы и является объектом собственности и использования. Имущественные права на эти ресурсы могут существовать в самостоятельной форме — в виде ценных бумаг. Таким образом, каждому виду ресурсов соответствуют свои ценные бумаги, которые являются предметом собственности, покупаются и продаются, передаются в залог и т.п.
Ценные бумаги — это права на ресурсы, обособившиеся от своей основы и имеющие свою собственную материальную форму, например форму бумажного сертификата, записи по счетам и т.п. Согласно Гражданскому кодексу РФ ценная бумага — это документ установленной формы, удостоверяющий имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. В качестве ценных бумаг признаются только такие, которые отвечают следующим основным требованиям: стандартности; серийности; обращаемости; доступности для гражданского оборота; документальности; признания государством; рыночно-сти; ликвидности; обязательности исполнения.
Стандартность. Ценная бумага должна иметь стандартное содержание (стандартность прав и участников, сроков, мест торговли, правил учета и условий доступа к указанным правилам, а также сделок, формы и т.п.). Именно стандартность делает ценную бумагу товаром, способным обращаться.
Серийность. Ценные бумаги можно выпускать однородными сериями. Не может быть признан ценной бумагой документ, за которым стоит разовое с индивидуальными условиями отношение. Так, ценной бумагой не является, например, контракт на покупку-продажу дома, поставку отдельной партии сырья, договор аренды оборудования, поскольку условия этих сделок имеют индивидуальный характер и передача прав, возникающих из них, может быть обеспечена только составлением нового договора, а не продажей уже заключенного контракта.
Обращаемость. Ценные бумаги должны покупаться и продаваться на рынке, а также выступать в качестве самостоятельного платежного документа.
Доступность. В гражданском обороте ценные бумаги должны не только покупаться и продаваться, но и быть объектом других гражданских отношений, включая займ, дарение, хранение, комиссию, поручение и т.п.
Документальность. Ценная бумага — это всегда документ, независимо от того, существует ли она в форме бумажного сертификата или в безналичной форме записи по счетам. Документальность придает материальную форму товару, называемому ценной бумагой. Только документальность ценной бумаги может зафиксировать стандартные условия ее использования и обеспечить многократный переход из рук в руки как одного и того же товара. Ценная бумага как документ должна содержать все предусмотренные законодательством реквизиты.
Признание государством. Ценные бумаги, признанные государством в качестве таковых, должны быть обращаемыми.
Рыночностъ. Способность ценной бумаги обращаться обеспечивает ее существование как особого товара, который имеет свой рынок с присущей ему организацией, правилами работы.
Ликвидность. Ценные бумаги могут быть проданы и превращены в денежные средства (в наличной и безналичной форме) без существенных потерь для их держателя. Если рынок отказывается признать ее ликвидность, то ценная бумага превращается в ничего не стоящий клочок бумаги.
Обязательность исполнения. Не допускается отказ от исполнения обязательства, выраженного ценной бумагой, если только не будет доказано, что ценная бумага попала к держателю неправомерным путем.
Рассмотрим виды ценных бумаг.
Акции удостоверяют право их владельца на долю в средствах акционерного общества, на получение дохода от его деятельности и, как правило, на участие в управлении этим обществом. Акции — это титулы собственности на имущество акционерного общества.
Основные свойства акций характеризуются следующим:
•	акция — это ценная негасимая бумага (в отличие, например, от облигации, которая имеет определенный срок погашения);
•	инвестор (владелец акции) не может потерять больше, чем он вложил в акцию. Инвестор не отвечает по обязательствам акционерного общества в целом.
Существуют акции открытого и закрытого акционерных обществ.
Акции открытого акционерного общества размещаются по открытой подписке и могут переходить от одного лица к другому без согласия других акционеров.
Акции закрытого акционерного общества размещаются по закрытой подписке (без публичного объявления об их размещении) и могут переходить от одного лица к другому только с согласия всех акционеров.
Выделяют два основных типа акций: обыкновенные (простые) и привилегированные акции.
Обыкновенные акции дают право голоса на собрании акционеров, однако размер (ставка) дивиденда по ним не зафиксирован заранее, а устанавливается по результатам работы акционерного общества и осуществляется только после выплаты дивидендов по привилегированным акциям. Право на имущество после ликвидации общества по обыкновенным акциям обеспечивается после удовлетворения требований держателей привилегированных акций и всех кредиторов.
Привилегированные акции не дают право голоса на собрании акционеров. Владелец привилегированных акций приобретает право голоса только при рассмотрении ситуаций, в которых могут быть нарушены его интересы, например, если общество не выплачивает ему фиксированный дивиденд в течение некоторого времени, или по вопросам конвертации (обмена) привилегированных в обыкновенные акции. Привилегированные акции обладают правом дивиденда фиксированного размера до выплаты дивидендов по обыкновенным акциям, а также правом на имущество после удовлетворения требований всех кредиторов, включая держателей облигаций.
Увеличение выпуска (эмиссия) и доли привилегированных акций в капитале акционерного общества — это мера, к которой прибегают те акционерные общества, которые хотели бы быстро нарастить капитал для реализации крупных проектов, но при этом сохранить контрольное влияние основных владельцев простых акций. Выпуск привилегированных акций иногда может быть предпочтительнее выпуска облигаций (долговых обязательств), по которым придет время погашать долг.
Пример.
Акционерное общество (региональное AO-энерго) предполагает осуществить реконструкцию электростанции и установить на ней новый энергоблок. Затраты на приобретение и установку нового энергоблока оценены в 1 млрд руб. Ожидаемая годовая прибыль от использования нового энергоблока составляет 200 млн руб.
Финансовые средства на эту цель предполагается получить за счет выпуска привилегированных акций. Ставка фиксированного дивиденда равна 15 %, что соответствует средней рыночной ставке, а ставка налогообложения составляет 40 %. Необходимо оценить экономическую целесообразность выпуска привилегированных акций.
Решение.
Ресурсы для выплаты дивидендов из прибыли, получаемой от работы нового энергоблока после выплаты налога, составляют 200 - 200 • 0,4 = 120 млн руб.
Ежегодная финансовая нагрузка на прибыль, обусловленная необходимостью выплатить дивиденды по привилегированным акциям, равна 1 • 0,15 = 0,15 млрд руб. = = 150 млн руб.
Таким образом, ежегодная финансовая нагрузка на прибыль для выплаты дивидендов по привилегированным акциям превышает ресурсы для выплаты дивидендов (150 больше 120), и поэтому от выпуска привилегированных акций следует отказаться.
Пример позволяет рассчитать процентную ставку дивиденда, при которой целесообразно финансировать реконструкцию электростанции за счет выпуска привилегированных акций. Простые расчеты показывают: процентная ставка может быть получена из условия, что ресурс для выплаты дивидендов должен быть, как минимум, равен ежегодной финансовой нагрузке на прибыль. Таким образом, максимальная процентная ставка, при которой целесообразно эмитировать привилегированные акции,составляет
120 : 1000= 12 %.
Отсюда можно сделать вывод, что высокая банковская процентная ставка препятствует привлечению инвестиций в развитие отраслей промышленности, поскольку потенциальный инвестор, оценивая возможные варианты вложения своих средств, всегда принимает во внимание среднюю рыночную ставку дивиденда и вкладывает деньги туда, где эта ставка выше.
Высокая ставка налогообложения прибыли также является препятствием для осуществления инвестиций. Оценим, при какой ставке налогообложения целесообразно осуществить эмиссию привилегированных акций при процентной ставке фиксированного дивиденда 15 %:
(200- 150) : 200 = 25 %.
Таким образом, ставка налогообложения должна быть не выше 25 %.
Облигации — ценные бумаги, удостоверяющие отношения займа между их владельцем (кредитором) и лицом, выпустившим этот документ (должником). Облигации имеют определенный срок погашения и фиксированный процент дохода.
Государственные долговые обязательства — ценные бумаги, удостоверяющие отношения займа, в которых должником выступают органы управления государственной власти. Существуют следующие государственные долговые обязательства:
•	облигации государственного внутреннего займа, размещаемого среди юридических лиц;
•	облигации государственного внутреннего займа для населения;
•	облигации местных органов исполнительной власти;
•	облигации государственных органов управления (облигации Центрального банка России, министерств и ведомств).
Производные ценные бумаги — ценные бумаги (опционы, фьючерсы), удостоверяющие право их владельца на покупку или продажу первичных ценных бумаг — акций, облигаций и государственных долговых обязательств.
Опционы — ценные краткосрочные бумаги, дающие право ее владельцу за определенную сумму (премию), уплачиваемую продавцу опциона, купить или продать в течение определенного периода времени другую ценную бумагу по фиксированной цене, установленной в момент заключения сделки.
Фьючерсы — стандартные соглашения о поставке товара в будущем, в которых унифицированы все условия, в частности количество товара, его качество, условия платежа, порядок рассмотрения спора, упаковка и маркировка товара, форс-мажор (обстоятельства, не зависящие от сторон контракта). Стороны сделки договариваются только о цене и сроке поставки. Фьючерсный контракт служит предметом торговли на бирже.
Сертификат акций — ценная бумага, которая является свидетельством владения поименованного в нем лица определенным числом акций. Сертификат акций является самостоятельной ценной бумагой и может покупаться и продаваться.
Ценные бумаги покупают или владеют ими юридические или физические лица — инвесторы.
Оценка того, насколько ценная бумага ликвидна, способна приносить проценты, превышающие или находящиеся на уровне среднерыночного процента, каким обладает риском потерять вложенный в нее капитал и проценты при стабильной курсовой стоимости, — это инвестиционное качество.
Различные виды ценных бумаг обладают разными инвестиционными качествами. Так, при ликвидации акционерного общества в первую очередь будет погашаться задолженность по выпущенным этим акционерным обществом облигациям, обеспеченным залогом, затем — по облигациям, не обеспеченным залогом, далее — по привилегированным акциям. И только после этого остаток имущества будет распределяться между владельцами простых акций.
На рис. 5.1 показано инвестиционное качество ценных бумаг, упорядоченное в соответствии со старшинством в удовлетворении претензий по ним, степенью гарантированности и размером процентных выплат.
Платой за риск и снижение процентных выплат ценной бумаги является повышение уровня процента при переходе от обеспеченных к не обеспеченным залогом облигаций и далее к привилегированным и простым акциям. По мере снижения
Облигации,	Облигации
опционы,	необеспеченные	Привилегиро- Простые Опционы,
обеспеченные	ванные акции акции фьючерсы
залогом	залоюм
_____________I________________I______________I_________I_________
Шкала понижения ликвидности и гарантированности выплат по ценной бумаге, а также повышения рисков и доходности ценной бумаги
Рис. 5.1. Инвестиционное качество ценных бумаг (направление стрелки показывает понижение инвестиционного качества ценных бумаг в зависимости от их вида)
рисков увеличивается ликвидность ценных бумаг и уменьшается доходность. Зависимости доходности и ликвидности от риска представлены на рис. 5.2.
Проценты по облигациям выплачиваются независимо от того, получило общество прибыль или нет (в последнем случае доходы выплачиваются из резервного фонда). Проценты же по привилегированным акциям выплачиваются только в результате прибыльной работы акционерного общества или из созданного для этого специального фонда. И, наконец, дивиденды по простым акциям выплачиваются только в том случае, если после всех указанных выше выплат осталась нераспределенная прибыль.
Рассмотрим пример повышенных рисков, связанных с приобретением таких производных ценных бумаг, как опционы. Пусть держатель месячного опциона (преимущественного права) на продажу партии акций акционерного общества XYZ по цене 100 играет на понижение. Он рассчитывает, что к моменту исполнения опционной сделки курс данной ценной бумаги понизится предположительно до 95, что позволит ему купить на рынке эту бумагу по сниженной курсовой стоимости и исполнить опцион, перепродав ее по 100 и получив соответствующую прибыль. Возможность отказа от исполнения опционного контракта здесь не рассматривается. Если курсовая стоимость акции вместо снижения до 95 вырастет до 1 10 или даже до 120, то держатель при исполнении опциона понесет потери (покупка по более высокой цене и продажа по более низкой). Он ничем не защищен от еще больших колебаний курса и еще больших потерь.
Широко распространенным в мировой практике является деление ценных бумаг на «старшие» и «младшие» (по критерию очередности удовлетворения претензий кредиторов).
Старшие ценные бумаги — это ценные бумаги (облигации, привилегированные акции и т.п.), обладающие старшинством при удовлетворении претензий кредиторов (по выплате процентов и дивидендов, претензиям к имуществу при ликвидации предприятия и т.д.).
Младшие ценные бумаги — это ценные бумаги, претензии кредиторов по которым удовлетворяются позже, чем по другим ценным бумагам (претензии по обыкновенным акциям принимаются в последнюю очередь).
Рис. 5.2. Зависимости доходности и ликвидности ценных бумаг от риска
5.1.2.	Концерн «Росэнергоатом»
Особое место в ЕЭС России занимает атомная энергетика. В нашей стране действуют 10 АЭС общей установленной мощностью 22,3 млн кВт. Это — Балаковская, Белоярская, Билибинская, Калининская, Кольская, Курская, Ленинградская, Нововоронежская, Смоленская и Ростовская АЭС. Билибинская АЭС, расположенная на Чукотке, работает изолировано от ЕЭС России. Однако тариф на ее электроэнергию также подлежит государственному регулированию.
Атомная энергетика вносит значительный вклад в обеспечение потребностей страны в электроэнергии. Доля вырабатываемой атомными электростанциями электроэнергии в общем объеме оптового рынка составляет 40 %, а в ЕЭС России — 15 %.
Эксплуатация АЭС связана с необходимостью обеспечения безопасного их функционирования. На АЭС используется ядерное топливо, производство и использование которого не может быть отдано в частные руки. Строительство новых АЭС требует чрезвычайно больших капитальных вложений и может быть обеспечено только средствами государства. В любом государстве, где есть АЭС, эта отрасль энергетики находится под государственным контролем. Поэтому в ходе проведения реформ в нашей стране АЭС были акционированы (стали отдельными хозяйственными предприятиями), однако приватизированы не были, а остались 100 %-ной собственностью государства. Они вошли в состав федерального государственного унитарного предприятия «Российский государственный концерн по производству электрической и тепловой энергии на атомных станциях» (концерн «Росэнергоатом»), который является организатором безопасного функционирования и развития АЭС в России.
Федеральное государственное унитарное предприятие «Концерн «Росэнергоатом» было образовано в 1992 г. и до 1 апреля 2002 г. осуществляло централизованное государственное управление девятью (из 10) атомными станциями России. В соответствии с распоряжением Правительства РФ от 8 сентября 2001 г. № 1207 концерн «Росэнергоатом» был преобразован в генерирующую компанию путем присоединения к нему действующих и строящихся атомных станций, а также предприятий, обеспечивающих их эксплуатацию.
В настоящее время в концерн «Росэнергоатом» входят 10 АЭС в составе 30 энергоблоков общей установленной мощностью 22,2 млн кВт, включая Ленинградскую АЭС, для которой эксплуатирующей организацией ранее являлся Минатом России. Атомные станции наделены статусом филиалов.
На концерн «Росэнергоатом» возложена ответственность не только за обеспечение ядерной и радиационной безопасности, но и функции генерирующей компании по производству электрической и тепловой энергии и ее реализации. Сбыт электрической энергии осуществляется концерном централизованно по единому тарифу, устанавливаемому ФСТ.
Существенным фактором, повышающим тариф АЭС, является то, что абонентная плата за безопасность работы АЭС включается непосредственно в тариф на электроэнергию АЭС. Для электростанций РАО «ЕЭС России» абонентная плата включается в тариф потребительского рынка, а не в тариф электростанций РАО «ЕЭС России».
Инвестиции на развитие атомной энергетики составляют примерно 40 % в тарифе АЭС. Если сравнивать тарифы производителей электроэнергии без учета 114
инвестиционной составляющей, то запас конкурентоспособности АЭС по сравнению с ТЭС в 2001 — 2002 гг. был равен 60 %. В 2003 г. тариф АЭС даже с учетом инвестиционной составляющей оказался ниже, чем тариф ТЭС [43,7 против 49,6 коп/(кВт • ч)]. При исключении же инвестиционной составляющей из тарифа концерна в 2003 г. запас конкурентоспособности возрос до 83 %, что свидетельствует о высокой эффективности работы атомной энергетики России. Тем самым АЭС вносят существенный вклад в снижение общего уровня тарифов на электроэнергию, отпускаемую с ФОРЭМ.
5.1.3.	Цели и виды деятельности РАО «ЕЭС России))
Российское акционерное общество «ЕЭС России» создано в целях:
•	обеспечения надежного функционирования и развития ЕЭС России;
•	осуществления единой инвестиционной политики и наращивания привлеченного капитала, включая привлечение иностранных инвестиций;
•	проведения единой научно-технической политики и внедрения новых, прогрессивных видов техники и технологий;
•	осуществления централизованного оперативно-технологического управления ЕЭС;
•	организации и развития федерального оптового рынка электрической энергии России через систему договорных отношений;
•	получения прибыли на основе использования мощности электростанций РАО в соответствии с режимом работы объединенных энергетических систем и ЕЭС в целом с учетом действующих положений об оптовом рынке электрической энергии;
•	обеспечения готовности электростанций к изменению нагрузки во всем диапазоне их рабочей мощности для передачи электроэнергии в ЕЭС, а также транзитной передачи электроэнергии в соответствии с режимом работы объединенной энергосистемы и правилами работы оптового рынка электроэнергии;
•	повышения эффективности работы ЕЭС.
Основными видами деятельности РАО являются:
•	управление ЕЭС России;
•	комплексное развитие ЕЭС при наиболее полной интеграции экономических и производственных возможностей;
•	производство и передача электрической энергии в ЕЭС;
•	разработка долгосрочных прогнозов, перспективных и текущих планов экономического и социального развития электроэнергетического комплекса, целевых комплексных научно-технических, экономических и социальных программ;
•	реализация единой стратегии в области инвестиций и привлечения капитала для решения общесистемных задач развития ЕЭС;
•	проектирование, строительство, расширение, реконструкция, техническое перевооружение и капитальный ремонт объектов ЕЭС;
•	разработка новых технологий в строительстве, строительной индустрии и энергомашиностроении;
•	проведение научно-исследовательских работ и опытно-конструкторских разработок в области технологии, техники, экологии, экономики энергетики и энергостроительства;
•	осуществление внешнеэкономической деятельности, торгово-экономического и научно-технического сотрудничества с зарубежными фирмами;
•	проведение технического контроля за состоянием оборудования электростанций и сетей независимо от форм собственности и отраслевой принадлежности;
•	проведение энергосберегающей политики и внедрение нетрадиционных возобновляемых источников энергии;
•	организация и проведение работы с персоналом, включая подготовку и переподготовку, проверку знаний правил техники безопасности и других инструкций в соответствии с действующими нормативными документами на предприятиях ЕЭС и изолированных энергосистем;
•	осуществление других видов деятельности, не запрещенных действующим законодательством.
5.1.4.	Правовое положение акционерного общества
Для более глубокого знакомства с законодательской практикой построения акционерного общества ниже приводятся основное содержание и некоторые комментарии статей Федерального закона «Об акционерных обществах» от 1 января 1996 г., а также по возможности анализируются другие законодательные и правовые акты, регламентирующие порядок создания и принципы функционирования акционерных обществ, основные права и обязанности акционеров, гарантии и способы защиты этих прав; порядок формирования уставного капитала обществ, выпуска и размещение акций и других ценных бумаг.
Акционерным обществом (далее — общество) признается коммерческая организация, уставный капитал которой разделен на определенное число акций, удостоверяющих обязательственные права участников общества (акционеров) по отношению к обществу.
Акционеры не отвечают по обязательствам общества и несут риск убытков, связанных с его деятельностью, в пределах стоимости принадлежащих им акций. Акционеры, не полностью оплатившие акции, несут солидарную ответственность по обязательствам общества в пределах неоплаченной части стоимости принадлежащих им акций.
Общество является юридическим лицом и имеет в собственности обособленное имущество, учитываемое на его самостоятельном балансе. Общество может от своего имени приобретать и осуществлять имущественные и личные неимущественные права, нести обязанности, быть истцом и ответчиком в суде. Общество имеет гражданские права и несет обязанности, необходимые для осуществления любых видов деятельности, не запрещенных федеральными законами.
Отдельными видами деятельности, перечень которых определяется федеральными законами, общество может заниматься только на основании специального разрешения (лицензии). Если условиями предоставления лицензии на занятие определенным видом деятельности предусмотрено требование о занятии такой деятельностью как исключительной, то общество в течение срока действия лицензии не вправе осуществлять иные виды деятельности, за исключением видов деятельности, предусмотренных лицензией.
Общество считается созданным как юридическое лицо с момента его государственной регистрации в установленном федеральными законами порядке. Общество создается без ограничения срока, если иное не установлено его уставом.
Общество вправе в установленном порядке открывать банковские счета на территории Российской Федерации и за ее пределами.
Общество должно иметь круглую печать, содержащую его полное фирменное наименование на русском языке и место его нахождения. В печати может быть также указано фирменное наименование общества на любом иностранном языке или языке народов Российской Федерации. Общество вправе иметь штампы и бланки со своим наименованием, собственную эмблему, а также зарегистрированный в установленном порядке товарный знак и другие средства визуальной идентификации.
Общество несет ответственность по своим обязательствам всем принадлежащим ему имуществом.
Общество не отвечает по обязательствам своих акционеров.
Государство и его органы не несут ответственности по обязательствам общества, равно как и общество не отвечает по обязательствам государства и его органов.
Общество .может создавать филиалы и открывать представительства на территории Российской Федерации с соблюдением требований Федерального закона «Об акционерных обществах» от 1 января 1996 г. и иных федеральных законов. Создание обществом филиалов и открытие представительств за пределами территории Российской Федерации осуществляются также в соответствии с законодательством иностранного государства по месту нахождения филиалов и представительств, если иное не предусмотрено международным договором РФ.
Общество может иметь дочерние и зависимые общества с правами юридического лица на территории РФ, созданные в соответствии с федеральными законами. Общество признается дочерним, если другое (основное) хозяйственное общество (товарищество) в силу преобладающего участия в его уставном капитале либо в соответствии с заключенным между ними договором, либо иным образом имеет возможность определять решения, принимаемые таким обществом. Дочерние и зависимые общества в отличие от филиалов являются самостоятельными юридическими лицами.
Общество может быть открытым или закрытым, что отражается в его уставе и фирменном наименовании.
Акционеры открытого общества могут отчуждать принадлежащие им акции без согласия других акционеров этого общества. Такое общество вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции и осуществлять их свободную продажу с учетом требований правовых актов РФ. Открытое общество вправе проводить закрытую подписку на выпускаемые им акции. Число акционеров открытого общества не ограничено.
Общество, акции которого распределяются только среди его учредителей или иного, заранее определенного круга лиц, признается закрытым обществом. Такое общество не вправе проводить открытую подписку на выпускаемые им акции либо иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц. Число акционеров закрытого общества не должно превышать 50. Если число акционеров закрытого общества превысит установленный предел, указанное общество в течение одного года должно преобразоваться в открытое. Если число его акционеров не уменьшится до установленного предела, общество подлежит ликвидации в судебном порядке.
5.2. Создание и ликвидация общества
Создание общества. Общество может быть создано путем учреждения вновь и путем реорганизации существующего юридического лица (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования). Общество считается созданным с момента его государственной регистрации. В случае использования первого способа появляется новый субъект гражданского оборота, права и обязанности которого до момента его возникновения вообще не существовали и, естественно, не могли принадлежать кому бы то ни было. Реорганизация существующего юридического лица путем слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования связана с правопреемством. По существу, реорганизация является формой прекращения существования юридического лица, заключающегося в том, что вместо одного (или нескольких) субъекта гражданского оборота в нем появляется новое лицо, унаследовавшее в том или ином объеме права и обязанности, принадлежавшие правопредшественникам.
На рис. 5.3 приведена схема преобразования государственного предприятия в акционерное общество.
Учреждение общества. Создание общества путем учреждения осуществляется по решению учредителей (учредителя). Решение об учреждении общества принимается учредительным собранием. В случае учреждения общества одним лицом решение о его учреждении принимается этим лицом единолично.
Решение об учреждении общества должно отражать результаты голосования учредителей и принятые ими решения по вопросам учреждения общества, утверждения устава общества, избрания органов управления общества. При этом решения должны приниматься именно в указанной последовательности. Результаты голосования по вопросам учреждения общества должны быть отражены в протоколе учредительного собрания и зафиксированы в решении.
Решение об учреждении общества, утверждении его устава и утверждении денежной оценки ценных бумаг, других вещей или имущественных прав либо иных прав, имеющих денежную оценку, вносимых учредителем в оплату акций общества, принимается учредителями единогласно.
Прежде всего это решение об учреждении общества — никто не может быть принужден к участию в учреждении общества помимо своей воли. Ценные бумаги, вещи, имущественные права, иные права, имеющие денежную оценку, вносятся учредителями в оплату акций общества. Денежная оценка перечисленных ценностей производится учредителями и утверждается учредительным собранием единогласно. В числе прав, имеющих денежную оценку, следует упомянуть право на товарный знак, знак обслуживания, иные промышленные права. Спор между учредителями относительно денежной оценки ценных бумаг, вещей, имущественных прав может быть предметом судебного рассмотрения по заявлению заинтересованного лица. Для определения ценности вклада учредителя может быть назначена экспертиза.
Принятие решения о формировании органов управления общества требует большинства в три четверти голосов, принадлежащих учредителям соразмерно общему количеству голосующих акций, причитающихся учредителям в соответствии с их 1 18
Рис. 5.3. Схема преобразования государственных предприятий в акционерные общества
5.2. Создание и ликвидация общества
имущественными вкладами. Указанное большинство необходимо при избрании членов совета директоров (наблюдательного совета), образовании исполнительного органа общества (правления, дирекции), избрании членов ревизионной комиссии (ревизора).
Осуществление подготовительной работы по созданию общества производится на основании договора, который заключается между учредителями. Договор о создании общества может быть двусторонним или многосторонним в зависимости от числа участников (см. ст. 154 ГК). Условия договора определяются согласованной волей сторон, которые должны достигнуть соглашения по крайней мере по вопросам, перечисленным в Законе: о порядке совместной деятельности в процессе создания общества, о размере его уставного капитала, о категориях и типах акций, подлежащих размещению среди учредителей, о размере и порядке их оплаты, о правах и обязанностях учредителей общества. При необходимости учредители вправе включить в свой договор любые условия, не противоречащие закону. Условие о порядке совместной деятельности может включать в себя распределение функций между учредителями, например возложение на одного из них обязанности по подысканию и аренде помещения для будущего общества, на другого — оформления необходимых документов в государственных органах, на третьего — организации объективной экспертизы имущественных взносов в оплату акций. Допустимо включение в договор условия об имущественных санкциях за невыполнение принятых на себя обязанностей. Так, за несвоевременное покрытие расходов по созданию общества может быть предусмотрена уплата процентов за каждый день просрочки либо неустойка в твердой сумме. Такую же ответственность можно установить за просрочку оплаты стоимости акций.
Создание общества с участием иностранных инвесторов осуществляется в соответствии с федеральными законами Российской Федерации об иностранных инвестициях.
Учредителями общества являются граждане и (или) юридические лица, принявшие решение о его учреждении. Не могут выступать учредителями общества государственные органы и органы местного самоуправления. Учредители общества несут солидарную ответственность по обязательствам, связанным с его созданием и возникающим до государственной регистрации данного общества.
Общество несет ответственность по обязательствам учредителей, связанным с его созданием, только в случае последующего одобрения их действий общим собранием акционеров.
Федеральными законами в определенных случаях предусмотрено участие государственных органов или органов местного самоуправления в создании обществ. Такую возможность предусматривает Закон РСФСР «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в РФ» от 3 июля 1991 г. В соответствии с Указом Президента РФ от 1 июля 1992 г. №721 учредителями акционерных обществ открытого типа, создаваемых согласно этому указу, со стороны государства являются соответствующие комитеты по управлению имуществом. В соответствии с этим учредителем РАО «ЕЭС России» является Государственный комитет РФ по управлению государственным имуществом (Госкомимущество РФ).
Устав общества является учредительным документом общества. Требования устава общества обязательны для исполнения всеми органами общества и его акционерами. Устав общества должен содержать следующие сведения:
•	полное и сокращенное фирменные наименования общества; место нахождения общества;
•	тип общества (открытое или закрытое);
•	количество, номинальную стоимость, категории (обыкновенные, привилегированные) акций и типы привилегированных акций, размещаемых обществом;
•	права акционеров — владельцев акций каждой категории (типа);
•	размер уставного капитала общества;
•	структуру и компетенцию органов управления общества и порядок принятия ими решений;
•	порядок подготовки и проведения общего собрания акционеров, в том числе перечень вопросов, решение по которым принимается органами управления обществом квалифицированным большинством голосов или единогласно;
•	сведения о филиалах и представительствах общества;
•	иные положения, предусмотренные федеральным законом.
Уставом общества могут быть установлены ограничения количества акций, принадлежащих одному акционеру, и их суммарной номинальной стоимости, а также максимального числа голосов, предоставляемых одному акционеру. Устав общества может содержать другие положения, не противоречащие федеральному закону.
По требованию акционера, аудитора или любого заинтересованного лица общество обязано в разумные сроки предоставить им возможность ознакомиться с уставом общества, включая изменения и дополнения к нему. Общество обязано предоставить акционеру по его требованию копию действующего устава общества. Плата, взимаемая обществом за предоставление копии, не может превышать затрат на ее изготовление.
Единственным учредительным документом общества является его устав, единогласно утвержденный учредителями. В разработке устава могут принимать участие как учредители, так и приглашенные специалисты. Если общество создается одним лицом, то, естественно, оно одно утверждает устав. В уставе могут быть повторены положения, содержавшиеся в договоре об учреждении общества, которые приобретают силу уставных требований только с момента утверждения устава учредителями.
Устав общества представляет собой локальный нормативный акт, регулирующий внутренние отношения, складывающиеся в обществе между акционерами и органами управления. Юридическая сила этого нормативного акта, его обязательность для всех акционеров и органов общества основываются не только на факте утверждения устава учредителями, но и на последующей государственной регистрации общества.
Приведенный перечень сведений, которые должны содержаться в уставе, не является исчерпывающим. Учредители вправе включить в устав пункты, специально законом не предусмотренные. Содержащиеся в уставе положения могут быть разделены на положения информационного и нормативного характера.
Информация, которую заинтересованное лицо может получить из устава, должна давать полное представление об обществе как субъекте гражданского оборота, т.е. прежде всего индивидуализировать его, характеризовать основные направления его деятельности, обозначить состояние его имущества. При этом нет необходимости перечислять все виды деятельности общества, поскольку, обладая общей
правоспособностью, оно может заниматься любой деятельностью, не запрещенной законом. Соответственно требуется записать в уставе наименование общества, место его нахождения, тип общества (открытое или закрытое), сведения об акциях, размещаемых им; указать размер уставного капитала; дать информацию о филиалах и представительствах (их наименование, место нахождения, направление деятельности и объем полномочий органов этих подразделений).
Внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции осуществляется по решению общего собрания акционеров. Внесение в устав общества изменений, связанных с уменьшением уставного капитала общества, осуществляется на основании решения об уменьшении уставного капитала общества, принятого общим собранием акционеров. Внесение в устав изменений, связанных с увеличением уставного капитала общества, осуществляется на основании решения об увеличении уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций, принятого общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества.
Общество подлежит государственной регистрации в органе, осуществляющем государственную регистрацию юридических лиц, в порядке, предусмотренном федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц. При государственной регистрации общества с участием государства или муниципальных образований должны быть представлены документы, подтверждающие права собственности учредителей на имущество, вносимое в оплату приобретенных ими акций.
Реорганизация общества. Она может быть осуществлена в форме слияния, присоединения, разделения, выделения и преобразования.
Общество считается реорганизованным, за исключением случаев реорганизации в форме присоединения, с момента государственной регистрации вновь возникших юридических лиц.
Слиянием обществ признается возникновение нового общества путем передачи ему всех прав и обязанностей двух или нескольких обществ с прекращением существования последних. Общества, участвующие в слиянии, заключают договор о слиянии, в котором определяются порядок и условия слияния, а также порядок конвертации акций каждого общества в акции и (или) иные ценные бумаги нового общества. Совет директоров (наблюдательный совет) общества выносит на решение общего собрания акционеров каждого общества, участвующего в слиянии, вопрос о реорганизации в форме слияния, об утверждении договора о слиянии и об утверждении передаточного акта.
Присоединением общества признается прекращение существования одного или нескольких обществ с передачей всех их прав и обязанностей другому обществу. Присоединяемое общество и общество, к которому осуществляется присоединение, заключают договор о присоединении, в котором определяются порядок и условия присоединения, а также порядок конвертации акций присоединяемого общества в акции и (или) иные ценные бумаги общества, к которому осуществляется присоединение.
Разделением общества признается прекращение существования общества с передачей всех его прав и обязанностей вновь создаваемым обществам.
Выделением общества признается создание одного или нескольких обществ с передачей им части прав и обязанностей реорганизуемого общества без прекращения существования последнего.
Преобразование общества в общество с ограниченной ответственностью или в производственный кооператив осуществляется с соблюдением требований, установленных федеральными законами. Совет директоров (наблюдательный совет) вносит на рассмотрение общего собрания акционеров следующие вопросы: о преобразовании общества; о порядке и условиях осуществления преобразования; о порядке обмена акций общества на вклады участников общества с ограниченной ответственностью или паи членов производственного кооператива.
Подготовка к преобразованию в общество с ограниченной ответственностью должна включать в себя разработку учредительного договора, так как по п. I ст. 89 ГК учредительными документами общества с ограниченной ответственностью являются не только устав, но и учредительный договор.
При преобразовании общества в производственный кооператив необходимо соблюсти правила о его создании и деятельности, установленные «Законом о производственных кооперативах». В соответствии с п. 3 ст. 108 ГК число членов кооператива должно быть не менее пяти. Следовательно, нельзя преобразовать в кооператив общество, в котором менее пяти акционеров.
Участники общего собрания акционеров общества после принятия решения о преобразовании становятся участниками-учредителями нового юридического лица — общества с ограниченной ответственностью или производственного кооператива. Одновременно решается вопрос о порядке обмена акций на вклады в обществе с ограниченной ответственностью или на паи в производственном кооперативе. При определении размера имущественного вклада участников новых юридических лиц следует принимать во внимание рыночную стоимость акций на момент принятия решения о преобразовании. Преобразование акционерного общества в общество с ограниченной ответственностью оформляется подписанием учредительного договора всеми участниками общего собрания, если их число не превышает установленного для обществ с ограниченной ответственностью предела. Если число акционеров больше дозволенного законом числа участников общества с ограниченной ответственностью, а решение о преобразования все же принято, то следует решить вопрос о персональном составе нового общества и выполнении имущсственньгх обязательств перед бывшими акционерами, не вошедшими в состав общества с ограниченной ответственностью.
Все права и обязанности преобразованного общества переходят к его правопреемнику с момента государственной регистрации нового юридического лица и произведения записи об исключении из единого государственного реестра преобразованного общества.
Ликвидация общества. Общество может быть ликвидировано добровольно в порядке, установленном Гражданским кодексом Российской Федерации, с учетом требования федерального закона и устава общества. Общество может быть ликвидировано по решению суда по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации. Ликвидация общества влечет за собой его прекращение без перехода прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам.
При добровольной ликвидации общества совет директоров (наблюдательный совет) ликвидируемого общества выносит на решение общего собрания акционеров вопрос о ликвидации общества и назначении ликвидационной комиссии. Общее собрание акционеров добровольно ликвидируемого общества принимает решение о ликвидации общества и назначении ликвидационной комиссии.
С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят все полномочия по управлению делами общества. Ликвидационная комиссия от имени ликвидируемого общества выступает в суде.
В случае, когда акционером ликвидируемого общества является государство или муниципальное образование, в состав ликвидационной комиссии включается представитель соответствующего комитета по управлению имуществом, или фонда имущества, или соответствующего органа местного самоуправления. При невыполнении этого требования орган, осуществивший государственную регистрацию общества, не вправе давать согласие на назначение ликвидационной комиссии.
Ликвидация общества считается завершенной, а общество — прекратившим существование с момента внесения органом государственной регистрации соответствующей записи в единый государственный реестр юридических лиц.
Завершает ликвидацию общества государственная регистрация в органе, где было зарегистрировано общество. В государственном реестре делается запись об исключении из реестра юридического лица, и с этого момента субъект гражданского права прекращает свое существование. Нереализованные кредиторами требования к ликвидированному обществу погашаются.
5.3. Уставный капитал. Акции, облигации и иные ценные бумаги. Чистые активы
Уставный капитал общества составляется из номинальной стоимости акций общества, приобретенных акционерами. На рис. 5.4 представлена схема, отражающая оптимальный алгоритм формирования уставного капитала открытого акционерного общества в результате подписки на акции. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций общества должна быть одинаковой. Уставный капитал общества определяет минимальный размер имущества общества, гарантирующего интересы его кредиторов. Общество вправе размещать обыкновенные акции, а также один или несколько типов привилегированных акций. Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций должна быть не более 25 % уставного капитала общества. При учреждении общества все его акции должны быть размещены среди учредителей. Все акции общества являются именными.
Минимальный уставный капитал открытого общества должен составлять не менее тысячекратной суммы минимального размера оплаты труда, установленного федеральным законом на дату регистрации общества, а закрытого общества — не менее стократной суммы минимального размера оплаты труда, установленного федеральным законом на дату государственной регистрации общества.
Уставом общества должны быть определены количество и номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами (размещенные акции).
Уставный капитал общества может быть увеличен путем увеличения номинальной стоимости акций или размещения дополнительных акций. Решение об увеличении принимается общим собранием акционеров или советом директоров (наблюдательным советом) общества, если ему принадлежит право принятия такого решения.
Уставный капитал может быть уменьшен путем уменьшения номинальной стоимости акций или сокращения их общего количества, в том числе путем приобретения части акций в случаях, предусмотренных федеральным законом.
Рис. 5.4. Последовательность формирования уставного капитала открытого акционерного общества (латинскими буквами обозначены числовые данные, которые регламентируются соответствующими национальными нормативными актами)
Не позднее 30 дней с даты принятия решения об уменьшении уставного капитала общество в письменной форме уведомляет об этом своих кредиторов. Кредиторы вправе не позднее 30 дней с даты направления им уведомления об уменьшении уставного капитала общества потребовать от общества прекращения или досрочного исполнения его обязательств и возмещения связанных с этим убытков.
Каждая обыкновенная акция общества предоставляет акционеру — ее владельцу одинаковый объем прав.
Акционеры—владельцы обыкновенных акции могут в соответствии с федеральным законом и уставом общества участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса, а также имеют право на получение дивидендов, а при ликвидации общества— право на получение части его имущества.
Акционеры — владельцы привилегированных акций общества не имеют права голоса на общем собрании акционеров, если иное не установлено федеральным законом или уставом общества для определенного типа привилегированных акций общества.
Привилегированные акции общества одного типа предоставляют акционерам — их владельцам одинаковый объем прав и имеют одинаковую номинальную стоимость. Преимущество владельцев привилегированных акций состоит в получении повышенных доходов или получении доходов в первую очередь.
В уставе общества должны быть определены размер дивиденда и (или) стоимость, выплачиваемая при ликвидации общества (ликвидационная стоимость) по привилегированным акциям каждого типа.
Акционеры—владельцы привилегированных акций участвуют в общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации общества.
Общество вправе в соответствии с его уставом размещать облигации и иные ценные бумаги, предусмотренные правовыми актами РФ о ценных бумагах. Их размещение осуществляется по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено уставом общества.
Общество вправе выпускать облигации. Облигация удостоверяет право ее владельца требовать погашения облигации (выплату номинальной стоимости или номинальной стоимости и процентов) в установленные сроки. В решении о выпуске облигаций должны быть определены форма, сроки и иные условия погашения облигаций. Общество вправе выпускать облигации, обеспеченные залогом определенного имущества общества, либо облигации под обеспечение, предоставленное обществу для целей выпуска облигации третьими лицами, и облигации без обеспечения.
Акции общества при его учреждении должны быть полностью оплачены в течение срока, определенного уставом, при этом не менее 50 % уставного капитала должно быть оплачено к моменту регистрации общества, а оставшаяся часть — в течение года с момента его регистрации, если иное не установлено федеральным законом о государственной регистрации юридических лиц.
Оплата акций и иных ценных бумаг общества может осуществляться деньгами, ценными бумагами, другими вещами или имущественными правами либо иными правами, имеющими денежную оценку.
Фонды и чистые активы общества. В обществе создается резервный фонд в размере, предусмотренном уставом общества, но не менее 15 % его уставного капитала. Резервный фонд общества формируется путем обязательных ежегодных отчислений до достижения им размера, установленного уставом общества. Резервный фонд предназначен для покрытия убытков общества, а также для погашения облигаций общества и выкупа акций при отсутствии иных средств.
5.4. Размещение обществом акций и иных ценных бумаг
Оплата акций общества осуществляется по рыночной стоимости, но не ниже их номинальной стоимости. Оплата акций общества при его учреждении производится его учредителями по их номинальной стоимости.
Общество вправе осуществлять размещение акций по цене ниже их рыночной стоимости в случаях:
•	размещения дополнительных обыкновенных акций акционерам — владельцам обыкновенных акций общества при наличии у них преимущественного права приобретения таких акций по цене, которая не может быть ниже 90 % их рыночной стоимости;
•	размещения дополнительных акций при участии посредника по цене, которая не может быть ниже их рыночной стоимости более чем на размер вознаграждения посредника, установленный в процентном отношении к цене размещения таких акций.
Порядок конвертации в акции ценных бумаг общества устанавливается решением о размещении таких ценных бумаг. Смысл конвертации состоит в предоставлении приобретателю ценных бумаг общества права производить их обмен на акции общества. Отказ общества конвертировать ценные бумаги в акции может быть оспорен держателем ценной бумаги в суде.
Цена размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, определяется их рыночной стоимостью, за исключением случаев:
•	размещения ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции, акционерам — владельцам обыкновенных акций общества при осуществлении ими преимущественного права приобретения таких ценных бумаг по цене, которая не может быть ниже 90 % их рыночной стоимости;
•	размещения ценных бумаг, конвертируемых в акции, при участии посредника по цене, которая может быть ниже их рыночной стоимости более чем на размер вознаграждения посредника.
Открытое общество вправе проводить размещение акций и ценных бумаг общества, конвертируемых в акции, посредством открытой и закрытой подписки.
Закрытое общество не вправе проводить размещение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.
5.5.	Дивиденды общества
Порядок выплаты обществом дивидендов. Общество вправе ежеквартально, раз в полгода или раз в год принимать решение (объявлять) о выплате дивидендов по размещенным акциям, если иное не установлено федеральным законом и уставом общества. Общество обязано выплатить объявленные по каждой категории (типу) акций дивиденды. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества, — иным имуществом. Дивиденды выплачиваются из чистой прибыли общества за текущий год. Дивиденды по привилегированным акциям определенных типов могут выплачиваться за счет специально предназначенных для этого фондов общества.
Решение о выплате промежуточных (ежеквартальных, полугодовых) дивидендов, размере дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (тина) принимается советом директоров (наблюдательным советом) общества. Решение о выплате годовых дивидендов, размере дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (тип) принимается общим собранием акционеров по рекомендации совета директории (наблюдательного совета) общества. Размер годовых
дивидендов не может быть больше рекомендованного советом директоров (наблюдательным советом) и меньше выплаченных промежуточных дивидендов. Общее собрание акционеров вправе принять решение о невыплате дивиденда по акциям определенных категорий (типов), а также о выплате дивидендов в неполном размере по привилегированным акциям, размер дивиденда по которым определен в уставе.
Дата выплаты годовых дивидендов определяется уставом общества или решением общего собрания акционеров о выплате годовых дивидендов. Дата выплаты промежуточных дивидендов определяется решением совета директоров (наблюдательного совета) о выплате промежуточных дивидендов, но не может быть ранее 30 дней со дня принятия такого решения.
Для каждой выплаты дивидендов совет директоров (наблюдательный совет) общества составляет список лиц, имеющих право на получение дивиденда. В список лиц, имеющих право на получение промежуточных дивидендов, должны быть включены акционеры и номинальные держатели акций, включенные в реестр акционеров общества не позднее чем за 10 дней до даты принятия советом директоров общества решения о выплате дивидендов, а в список лиц, имеющих право на получение годовых дивидендов, — акционеры и номинальные держатели акций, внесенные в реестр акционеров общества на день составления списка лиц, имеющих право участвовать в годовом общем собрании акционеров.
Ограничения на выплату дивидендов. Общество не вправе принимать решение о выплате (объявлении) дивидендов по акциям:
•	до полной оплаты всего уставного капитала общества;
•	до выкупа всех акций, которые должны быть выкуплены в соответствии со ст. 76 Федерального закона «Об акционерных обществах» (далее Федерального закона);
•	если на момент выплаты дивидендов оно отвечает признакам несостоятельности (банкротства) в соответствии с правовыми актами Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве) предприятий или указанные признаки появятся у общества в результате выплаты дивидендов;
•	если стоимость чистых активов общества меньше его уставного капитала и резервного фонда, и превышения над номинальной стоимостью, определенной уставом, ликвидационной стоимости размещенных привилегированных акций либо станет меньше их размера в результате выплаты дивидендов.
Общество не вправе принимать решение о выплате (объявлении) дивидендов по обыкновенным акциям и привилегированным акциям, размер дивиденда по которым не определен, если не принято решение о выплате в полном размере дивидендов по всем типам привилегированных акций, размер дивиденда по которым определен уставом общества.
Общество не вправе принимать решение о выплате (объявлении) дивидендов по привилегированным акциям определенного типа, по которым размер дивиденда определен уставом, если не принято решение о полной выплате дивидендов по всем типам привилегированных акций, предоставляющим преимущество в очередности получения дивидендов перед привилегированными акциями этого типа.
5.6.	Реестр акционеров общества
Реестр акционеров является одним из основных правовых документов общества. Для владельца акций внесение его в реестр означает приобретение статуса акционера и связанных с этим прав. До этого момента данное лицо является лишь собственником акций, но еще не участником общества.
В реестре указываются сведения о каждом зарегистрированном лице (акционере или номинальном держателе акций), количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.
Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации не позднее одного месяца с момента государственной регистрации общества.
Держателем реестра акционеров общества может быть общество, осуществившее размещение акций, или специализированный регистратор.
Общество с числом акционеров—владельцев обыкновенных акций более 500 обязано поручить ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору. Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества специализированному регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение.
Лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредоставления им информации об изменении своих данных общество и специализированный регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.
Система ведения реестра включает в себя: ведение регистрационного журнала в хронологическом порядке; ведение лицевых счетов с указанием полных данных о каждом зарегистрированном лице, а также обеспечение систематизированного учета документов, относящихся к регистрации акционеров (заявлений, запросов и др.). В документации, входящей в систему реестра, должны отражаться все операции, совершаемые с акциями, в том числе обременение их залогом.
Номинальным держателем акций является лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица, не являясь собственником. Отношения между номинальным держателем и собственником акций оформляются договором. В качестве номинальных держателей могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг, в том числе депозитарии, совершающие сделки с акциями от имени и по поручению акционеров и представляющие их интересы. Номинальными держателями акций, принадлежащих государству, являются в соответствии с законодательством фонды имущества.
5.7.	Общее собрание акционеров
Высшим органом управления общества является общее собрание акционеров.
Общество обязано ежегодно проводить общее собрание акционеров (годовое общее собрание акционеров).
Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки, устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через 2 месяца и не позднее, чем через 6 месяцев
после окончания финансового года общества. На годовом общем собрании акционеров решается вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества, об утверждении аудитора общества; рассматриваются предоставляемый советом директоров (наблюдательным советом) общества годовой отчет общества и иные документы в соответствии с Федеральным законом.
Проводимые помимо годового общие собрания акционеров являются внеочередными.
Дата и порядок проведения общего собрания акционеров, порядок сообщения акционерам о его проведении, перечень предоставляемых акционерам материалов (информации) при подготовке к проведению общего собрания акционеров устанавливаются советом директоров (наблюдательным советом) общества в соответствии с требованиями Федерального закона.
Общее собрание акционеров — традиционный, исторически сложившийся высший орган управления акционерным обществом. Наличие такого органа управления объективно обусловлено самой сущностью акционерного капитала и соответственно правового статуса акционеров как лиц, имеющих право на участие через общее собрание в управлении делами общества (хотя эти права и различаются в зависимости от того, являются они владельцами обыкновенных или привилегированных акций).
Различаются очередные (годовые) и внеочередные (помимо годового) общие собрания акционеров. Хотя Федеральный закон «Об акционерных обществах» от 1 января 1996 г. (ст. 55) прямо не предусматривает каких-либо ограничений в компетенции внеочередного общего собрания акционеров по сравнению с очередным, тем не менее комментируемая статья содержит указания относительно того, что именно на очередном (годовом) собрании избираются совет директоров (наблюдательный совет), ревизионная комиссия (ревизор), утверждается аудитор, а также утверждаются годовой отчет общества и иные документы в соответствии с подп. 11 п. 1 ст. 48 Федерального закона. Однако такое указание не следует понимать как запрет акционерному обществу рассматривать приведенные выше вопросы на внеочередном общем собрании акционеров, если это необходимо в интересах дела. В ином случае у акционеров есть основания для обжалования в суде решения, принятого общим собранием.
Правовой статус общего собрания определяется положениями статей Федерального закона, а также уставом акционерного общества (см. п. 3 ст. 11). Поскольку Федеральный закон достаточно подробно регламентировал компетенцию, порядок организации и проведения общего собрания и принятия им решений, отпадает необходимость в утверждении акционерным обществом специального внутреннего (локального) акта, каковым в предшествующие годы было обычно положение об общем собрании акционеров. Однако это не исключает принятия других внутренних актов, определяющих функционирование общего собрания, в частности регламента общего собрания.
В п. 2 устанавливается в качестве общей нормы компетенция совета директоров (наблюдательного совета) в части, касающейся подготовки и порядка проведения общего собрания. Указанные общие положения конкретизируются затем в последующих статьях Федерального закона.
Компетенция общего собрания акционеров. Компетенция общего собрания акционеров регламентируется ст. 48. Рассмотрим некоторые положения этой статьи.
1.	К компетенции общего собрания акционеров относятся:
I)	внесение изменений и дополнений в устав общества или утверждение устава общества в новой редакции;
2)	реорганизация общества;
3)	ликвидация общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4)	определение количественного состава совета директоров (наблюдательного совета) общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий;
5)	определение предельного размера объявленных акций;
6)	увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
7)	уменьшение уставного капитала общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, приобретения обществом части акций в целях сокращения их общего количества или погашения не полностью оплаченных акций в соответствии со ст. 29 Федерального закона, а также путем погашения приобретенных или выкупленных обществом акций в соответствии с п. 3 ст. 72 и п. 6 ст. 76 Федерального закона;
8)	образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение его полномочий, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества;
9)	избрание членов ревизионной комиссии (ревизора) общества и досрочное прекращение их полномочий;
10)	утверждение аудитора общества;
11)	утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков общества, распределение его прибылей и убытков;
12)	принятие решения о неприменении преимущественного права акционера на приобретение акций общества или ценных бумаг, конвертируемых в акции, предусмотренного ст. 40 Федерального закона;
13)	порядок ведения общего собрания;
14)	образование счетной комиссии;
15)	определение формы сообщения обществом материалов (информации) акционерам, в том числе определение органа печати при сообщении в форме публикации;
16)	дробление и консолидация акций;
17)	заключение сделок в случаях, предусмотренных ст. 83 Федерального закона;
18)	совершение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением обществом имущества, в случаях, предусмотренных ст. 79 Федерального закона;
19)	приобретение и выкуп обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных Федеральным законом;
20)	участие в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, иных объединениях коммерческих организаций;
21)	решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом.
2.	Решения по вопросам, указанным в подп. 1—18 п. 1, относятся к исключительной компетенции общего собрания акционеров. Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.
Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение совету директоров (наблюдательному совету) общества, за исключением решения вопросов о внесении изменений и дополнений в устав общества, связанных с увеличением уставного капитала общества в соответствии со ст. 12 и 27 Федерального закона.
3.	Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом.
Решение общего собрания акционеров. Решение общего собрания акционеров регламентируется ст. 49. Рассмотрим некоторые положения этой статьи.
1.	За исключением случаев, установленных федеральными законами, правом голоса на общем собрании акционеров по вопросам, поставленным на голосование, обладают: акционеры — владельцы обыкновенных акций общества; акционеры— владельцы привилегированных акций общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом и уставом общества.
Голосующей акцией общества является обыкновенная акция или привилегированная акция, предоставляющая акционеру — ее владельцу право голоса при решении вопроса, поставленного на голосование. Если привилегированная акция предоставляет ее владельцу более одного голоса, при определении количества голосующих акций каждый голос по такой привилегированной акции учитывается как отдельная голосующая акция.
2.	Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров — владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Федеральным законом или уставом общества не установлено большее число голосов акционеров.
Подсчет голосов на общем собрании акционеров по вопросу, поставленному на голосование, правом голоса при решении которого обладают акционеры — владельцы обыкновенных и привилегированных акций общества, осуществляется по всем голосующим акциям совместно, если иное не установлено Федеральным законом или уставом общества.
3.	Решение по вопросам, указанным в подп. 2, 12 и 15—20 п. 1 ст. 48 Федерального закона, принимается общим собранием акционеров только по предложению совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не установлено уставом общества.
4.	Решение по вопросам, указанным в подп. 1—3, 5 и 18 п. 1 ст. 48 Федерального закона, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров — владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.
5.	Порядок принятия общим собранием акционеров решения о порядке ведения общего собрания устанавливается уставом или внутренними документами общества, утвержденными решением общего собрания акционеров.
6.	Общее собрание акционеров не вправе принимать решения по вопросам, не включенным в повестку дня собрания, а также изменять повестку дня.
7.	Решения, принятые общим собранием акционеров, а также итоги голосования доводятся до сведения акционера в порядке и в сроки, предусмотренные Федеральным законом и уставом общества, но не позднее 45 дней с даты принятия этих решений.
8.	Акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований Федерального закона, иных правовых актов Российской Федерации, устава общества, если он не принимал участия в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и указанным решением нарушены его права и законные интересы. Суд вправе с учетом всех обстоятельств дела оставить в силе обжалуемое решение, если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение не повлекло причинения убытков данному акционеру.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, составляется на основании данных реестра акционеров общества на дату, устанавливаемую советом директоров общества.
Сообщение акционерам о проведении общего собрания акционеров осуществляется путем направления им письменного уведомления или опубликования информации.
5.8.	Совет директоров (наблюдательный совет) общества и исполнительный орган общества
Совет директоров (наблюдательный совет) общества осуществляет общее руководство деятельностью общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом к исключительной компетенции общего собрания акционеров.
В обществе с числом акционеров—владельцев голосующих акций менее 50 устав общества может предусматривать, что функции совета директоров общества (наблюдательного совета) осуществляет общее собрание акционеров. В этом случае устав общества должен содержать указание об определенном лице или органе общества, к компетенции которого относится решение вопроса о проведении общего собрания акционеров и об утверждении его повестки дня.
По решению общего собрания акционеров членам совета директоров (наблюдательного совета) общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждение и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функции членов совета директоров (наблюдательного совета) общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров.
В Федеральном законе зафиксирована возросшая роль совета директоров. Он наделяется широкой компетенцией по осуществлению общего руководства деятельностью общества. Вместе с тем совет директоров не подменяет высший орган управления общества и не вправе решать вопросы, отнесенные к исключительной компетенции общего собрания (п. 2 ст. 48).
Новым положением Федерального закона является то, что общему собранию не предоставлено право рассматривать вопросы, выходящие за пределы его компетенции (п. 3 ст. 48). В то же время перечень вопросов, отнесенных к исключительной компетенции совета директоров, является открытым (п. 19 ст. 65).
Решение по ряду вопросов ( реорганизация общества, совершение обществом крупных сделок и др.) может быть принято общим собранием только по предложению совета директоров, если иное не предусмотрено уставом общества (п. 3 ст. 49).
В компетенцию совета директоров (наблюдательного совета) общества входит решение вопросов общего руководства деятельностью общества, за исключением вопросов, отнесенных Федеральным законом к исключительной компетенции общего собрания акционеров.
К исключительной компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества относятся следующие вопросы:
1)	определение приоритетных направлений деятельности общества;
2)	созыв годового и внеочередного общих собраний акционеров общества, за исключением случаев, предусмотренных п. 6 ст. 55 Федерального закона;
3)	утверждение повестки дня общего собрания акционеров;
4)	определение даты составления списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, и другие вопросы, отнесенные к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества в соответствии с положениями гл. VII Федерального закона и связанные с подготовкой и проведением общего собрания акционеров;
5)	вынесение на решение общего собрания акционеров вопросов, предусмотренных подп. 2, 12, 15—20 п. 1 ст. 48 Федерального закона;
6)	увеличение уставного капитала общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения обществом акций в пределах количества и категории (типа) объявленных акций, если в соответствии с уставом общества или решением общего собрания акционеров такое право ему предоставлено;
7)	размещение обществом облигаций и иных ценных бумаг, если иное не предусмотрено уставом общества;
8)	определение рыночной стоимости имущества в соответствии со ст. 77 Федерального закона;
9)	приобретение размещенных обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом;
10)	образование исполнительного органа общества и досрочное прекращение его полномочий, установление размеров выплачиваемых ему вознаграждений и компенсаций, если уставом общества это отнесено к его компетенции;
11)	рекомендации по размеру выплачиваемых членам ревизионной комиссии (ревизору) общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг аудитора;
12)	рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
13)	использование резервного и иных фондов общества;
14)	утверждение внутренних документов общества, определяющих порядок деятельности органов управления общества;
15)	создание филиалов и открытие представительств общества;
16)	принятие решения об участии общества в других организациях, за исключением случая, предусмотренного подп. 20 п. 1 ст. 48 Федерального закона;
17)	заключение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением обществом имущества, в случаях, предусмотренных гл. X Федерального закона;
18)	заключение сделок, предусмотренных гл. XI Федерального закона;
19)	иные вопросы, предусмотренные Федеральным законом и уставом общества.
Вопросы, отнесенные к исключительной компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, не могут быть переданы на решение исполнительному органу общества.
5.9.	Приобретение и выкуп обществом размещенных акций
Члены совета директоров (наблюдательного совета) общества избираются годовым общим собранием акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом и уставом общества, сроком на один год. Лица, избранные в состав совета директоров (наблюдательного совета) общества, могут переизбираться неограниченное число раз.
Председатель совета директоров избирается членами совета директоров общества из их числа большинством голосов общего числа членов совета директоров, если иное не предусмотрено уставом общества. Совет директоров вправе в любое время переизбирать своего председателя большинством голосов.
Заседания совета директоров проводятся председателем совета директоров общества по его собственной инициативе, по требованию члена совета директоров, ревизионной комиссии общества или аудитора общества, а также иных лиц, определенных уставом общества.
5.9.	Приобретение и выкуп обществом размещенных акций
Общество вправе приобретать размещенные им акции по решению общего собрания акционеров об уменьшении уставного капитала общества путем приобретения части размещенных акций в целях сокращения их общего количества, если это предусмотрено уставом общества.
Общество не вправе принимать решение об уменьшении уставного капитала общества путем приобретения части размещенных акций в целях сокращения их общего количества, если номинальная стоимость акций, оставшихся в обращении, станет ниже минимального размера уставного капитала, предусмотренного Федеральным законом.
Общество вправе приобретать размещенные им акции по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества, если иное не предусмотрено Федеральным законом и уставом общества.
Совет директоров (наблюдательный совет) общества не вправе принимать решение о приобретении обществом акций, если номинальная стоимость акций общества, находящихся в обращении, составит менее 90 % уставного капитала общества.
Акции, приобретенные обществом на основании принятого общим собранием акционеров решения об уменьшении уставного капитала общества путем приобретения акций в целях сокращения их общего количества, погашаются при их приобретении.
Приобретенные обществом по решению совета директоров (наблюдательного совета) общества акции не предоставляют права голоса, они не учитываются при подсчете голосов, по ним не начисляются дивиденды. Такие акции должны быть реализованы не позднее одного года с даты их приобретения, в противном случае общее собрание акционеров должно принять решение об уменьшении уставного капитала общества путем погашения указанных акций или об увеличении номинальной стоимости остальных акций за счет погашения приобретенных акций с сохранением размера уставного капитала, установленного уставом общества.
Решением о приобретении акций должны быть определены категории (типы) приобретаемых акций, количество приобретаемых обществом акций каждой категории (типа), цена приобретения, форма и срок оплаты, а также срок, в течение которого осуществляется приобретение акций. Если иное не установлено уставом общества, оплата акций при их приобретении осуществляется деньгами. Срок,
в течение которого осуществляется приобретение акций, не может быть меньше 30 дней. Цена приобретения обществом обыкновенных акций определяется в соответствии со ст. 77 Федерального закона.
Каждый акционер—владелец акций определенных категорий (типов), решение о приобретении которых принято, вправе продать указанные акции, а общество обязано приобрести их. Если общее количество акций, в отношении которых поступили заявления об их приобретении обществом, превышает количество акций, которое может быть приобретено обществом с учетом ограничений, установленных ст. 77, акции приобретаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям. Не позднее чем за 30 дней до начала срока, в течение которого осуществляется приобретение акций, общество обязано уведомить об этом акционеров—владельцев акций определенных категорий (типов), решение о приобретении которых принято. Уведомление должно содержать сведения, указанные в ст. 77.
Приобретение привилегированных акций осуществляется по цене, предусмотренной уставом общества, или по рыночной стоимости акций, определяемой в соответствии со ст. 77 Федерального закона.
5.10.	Крупные сделки
Крупными сделками являются следующие:
•	сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением или отчуждением либо возможностью отчуждения обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет более 25 % балансовой стоимости активов общества на дату принятия решения о заключении таких сделок, за исключением сделок, совершаемых в процессе осуществления обычной хозяйственной деятельности;
•	сделка или несколько взаимосвязанных сделок, связанных с размещением обыкновенных акций либо привилегированных акций, конвертируемых в обыкновенные акции, составляющих более 25 % ранее размещенных обществом обыкновенных акций.
Определение стоимости имущества, являющегося предметом крупной сделки, осуществляется советом директоров (наблюдательным советом) общества в соответствии со ст. 77 Федерального закона.
Комментируемая статья определяет круг крупных сделок, для совершения которых Федеральным законом установлен особый порядок, направленный на защиту интересов как самого общества, так и его акционеров. Такой порядок применяется к двум группам сделок:
1) сделкам, связанным с приобретением или отчуждением (возможностью отчуждения) обществом имущества, стоимость которого превышает 25 % балансовой стоимости активов общества;
2) сделкам, связанным с размещением акций, составляющих более 25 % ранее размещенных обществом обыкновенных акций.
Под крупной сделкой в соответствии со ст. 78 понимается как разовая сделка, имеющая указанные выше признаки, так и несколько взаимосвязанных сделок. Этот смысл вкладывается в понятие «крупная сделка», используемое в других статьях.
Следует обратить внимание на то, что специальный порядок заключения крупных сделок не распространяется на сделки, осуществляемые в процессе обычной хозяйственной деятельности.
5.12. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества
5.11.	Заинтересованность общества в совершении сделки
Лицами, заинтересованными в совершении обществом сделки, признаются член совета директоров (наблюдательного совета) общества; лицо, занимающее должность в иных органах управления общества; акционер (акционеры), владеющий совместно со своим аффилированным лицом (лицами) 20 % или более голосующих акций общества, если указанные лица, их супруги, родители, дети, братья, сестры, а также все их аффилированные лица:
•	являются стороной такой сделки или участвуют в ней в качестве представителя или посредника;
•	владеют 20 % или более голосующих акций (долей, паев) юридическою лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника;
•	занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной сделки или участвующего в ней в качестве представителя или посредника.
5.12.	Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества
Финансово-хозяйственная деятельность общества регламентируется ст. 85 Федерального закона. Рассмотрим некоторые положения этой статьи.
1.	Для осуществления контроля за финансово-хозяйственной деятельностью общества общим собранием акционеров в соответствии с уставом общества избирается ревизионная комиссия (ревизор) общества.
2.	Компетенция ревизионной комиссии (ревизора) общества по вопросам, не предусмотренным Федеральным законом, определяется уставом общества. Порядок деятельности ревизионной комиссии (ревизора) общества определяется внутренним документом общества, утверждаемым общим собранием акционеров.
3.	Проверка (ревизия) финансово-хозяйственной деятельности общества осуществляется по итогам деятельности общества за год, а также во всякое время по инициативе ревизионной комиссии (ревизора) общества, решению общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества или по требованию акционера (акционеров) общества, владеющего в совокупности не менее чем 10 % голосующих акций общества.
4.	По требованию ревизионной комиссии (ревизора) общества лица, занимающие должности в органах управления общества, обязаны предоставить документы о финансово-хозяйственной деятельности общества.
5.	Ревизионная комиссия (ревизор) общества вправе потребовать созыва внеочередного общего собрания акционеров в соответствии со ст. 55 Федерального закона.
6.	Члены ревизионной комиссии (ревизор) общества не могут одновременно являться членами совета директоров (наблюдательного совета) общества, а также занимать иные должности в органах управления общества.
Акции, принадлежащие членам совета директоров (наблюдательного совета) общества или лицам, занимающим должности в органах управления общества, не могут участвовать в голосовании при избрании членов ревизионной комиссии (ревизора) общества.
Ревизионная комиссия — самостоятельный орган управления, формируемый в акционерном обществе наряду с другими органами: общим собранием, советом директоров (наблюдательным советом), исполнительным органом. Действуя независимо от других органов управления, ревизионная комиссия строит свои взаимоотношения с ними в соответствии с положениями Федерального закона, другими нормативными актами, а также внутренними (локальными) актами общества.
В небольших по числу акционеров обществах либо при незначительном объеме финансово-хозяйственной документации, как правило, нет необходимости в образовании ревизионной комиссии. В этом случае избирается ревизор общества; его правовой статус аналогичен статусу ревизионной комиссии.
5.13.	Учет и отчетность, документы общество, информация об обществе
Бухгалтерский учет и финансовая отчетность общества осуществляются в соответствии со ст. 88, определяющей следующие требования.
1.	Общество обязано вести бухгалтерский учет и предоставлять финансовую отчетность в порядке, установленном Федеральным законом и иными правовыми актами Российской Федерации.
2.	Ответственность за организацию, состояние и достоверность бухгалтерского учета в обществе, своевременное предоставление ежегодного отчета и другой финансовой отчетности в соответствующие органы, а также сведений о деятельности общества, предоставляемых акционерам, кредиторам и в средства массовой информации, несет исполнительный орган общества в соответствии с Федеральным законом, иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества.
3.	Достоверность данных, содержащихся в годовом отчете общества общему собранию акционеров, бухгалтерском балансе, счете прибылей и убытков, должна быть подтверждена ревизионной комиссией (ревизором) общества. Перед опубликованием обществом указанных в настоящем пункте документов и в соответствии со ст. 92 Федерального закона общество обязано привлечь для ежегодной проверки и подтверждения годовой финансовой отчетности аудитора, не связанного имущественными интересами с обществом или его акционерами.
4.	Годовой отчет общества подлежит предварительному утверждению советом директоров (наблюдательным советом) общества не позднее чем за 30 дней до даты проведения годового общего собрания акционеров.
Бухгалтерский учет представляет собой упорядоченную систему сбора, регистрации и обобщения информации в стоимостной оценке об имуществе, обязательствах предприятий и их движении путем непрерывной, сплошной и документальной регистрации всех хозяйственных операций. Объектами бухгалтерского учета являются имущество предприятий, их обязательства, капитал и хозяйственные операции, осуществляемые в процессе предпринимательской или иной уставной деятельности (ст. 1 Федерального закона «О бухгалтерском учете», принятого Государственной думой в 1995 г., одобренного Советом Федерации 20 марта 1996 г.).
Ведение бухгалтерского учета обеспечивает: формирование полной и достоверной информации о хозяйственной деятельности общества и его имущественном 138
положении, необходимой для оперативного руководства и управления обществом; контроль за осуществлением хозяйственных операций и их целесообразностью, наличием и движением имущества и обязательств, использованием материальных, трудовых и финансовых ресурсов в соответствии с утвержденными нормами, нормативами и сметами; предотвращение отрицательных результатов хозяйственной деятельности общества и выявление внутрихозяйственных резервов обеспечения его финансовой устойчивости.
Бухгалтерская отчетность — предоставляемая в установленных формах система достоверных сведений об имущественном, финансовом положении предприятия и результатах его хозяйственной деятельности (ст. 2 Федерального закона «О бухгалтерском учете»).
Бухгалтерская отчетность состоит: из бухгалтерского баланса; отчета о прибылях и убытках; приложений к ним, предусмотренных нормативными актами; аудиторского заключения, подтверждающего достоверность бухгалтерской отчетности предприятий, если она в соответствии с федеральными законами подлежит обязательному аудиту; пояснительной записки (ст. 13 Федерального закона «О бухгалтерском учете»).
Формы бухгалтерской отчетности предприятий, а также инструкции о порядке их заполнения утверждаются Министерством финансов Российской Федерации.
Вопросы для повторения
1.	Что такое акционерное общество?
2.	Опишите цели и виды деятельности РАО «ЕЭС России».
3.	Каковы обязанности акционеров?
4.	В чем отличие открытого акционерного общества от закрытого?
5.	Назовите основные способы создания общества.
6.	Каковы особенности учреждения общества?
7.	Кто может быть учредителем общества?
8.	Что такое устав общества и какие сведения он должен содержать?
9.	Какие изменения можно вносить в устав?
10.	Каким образом может быть ликвидировано общество?
11.	Что такое уставный капитал общества?
12.	Назовите основные виды акций и другие ценные бумаги.
13.	Какие фонды могут быть созданы в обществе?
14.	Каковы условия размещения акций общества?
15.	Каков порядок конвертации в акции ценных бумаг?
16.	Что такое дивиденды общества?
17.	Каков порядок выплаты дивидендов?
18.	Назначение реестра акционеров общества.
19.	Чем обоснована необходимость в общем собрании общества?
20.	Чем определяется правовой статус общего собрания акционерного общества?
21.	Какие вопросы относятся к компетенции общего собрания акционеров?
22.	Каковы особенности принятия решений общего собрания акционеров?
23.	Как назначается совет директоров общества?
24.	Какие вопросы относятся к компетенции совета директоров общества?
25.	Каковы условия принятия решения о приобретении и выпуске обществом размещенных акций?
26.	Что относится к крупным сделкам общества?
27.	Кто признается заинтересованным лицом в совершении обществом сделки?
28.	Кто осуществляет контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества?
29.	Каковы формы отчетности общества?
Глава шестая
СИСТЕМЫ ХОЗЯЙСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ
Развитие рыночных отношений в современных условиях электроэнергетики представляет собой сложный механизм, в котором сочетаются монополистические структуры, конкуренция и регулирующие силы. Отсутствие достаточного для обобщения опыта в области организационно-хозяйственного регулирования в электроэнергетике России приводит к необходимости обратиться к международному опыту по построению систем регулирования в электроэнергетике.
Выступая в качестве единого поставщика электроэнергии, энергокомпании превращаются в естественные монополии, устанавливающие цены на электроэнергию, как правило, несправедливые для потребителя, поскольку в настоящее время отсутствует развитая конкуренция. Отсюда вытекает необходимость государственного регулирования, юридический и экономический смысл которого заключается в защите интересов потребителей от энергокомпаний и установлении экономически обоснованных тарифов на электроэнергию.
Международный опыт показывает, что системы регулирования в электроэнергетике охватывают широкий круг таких проблем, как коммерциализация электроэнергетики; защита интересов потребителей в области цен на электроэнергию; надежность и качество обслуживания; стимулирование производства и снабжение электроэнергией; принятие решений о структуре электроэнергетики и ее регулировании.
Комплекс вопросов, связанных с регулированием включает принципы формирования, функции регулирующего органа и методы регулирования. В состав регулирующего органа входят комиссия, совет потребителей, которые оказывают влияние на отрасль, чтобы обеспечить доверие потребителей и привлечение инвестиций в энергетику.
Основой успешной реализации регулирования являются перестроечные процессы в отрасли. Такие процессы, как приватизация собственности, полностью осуществлены в Аргентине, Чили, Швеции, Великобритании, на Украине и частично в Австралии, Новой Зеландии, России, США.
В последние годы в международной практике оказания услуг потребителям намечается разделение услуг по поставке электроэнергии и обслуживанию потребителей. Идет процесс разделения услуг на уровнях производства, передачи и распределения электроэнергии. И в этой связи идет апробация спотовых (единовременных) цен на электроэнергию, цен на основе двусторонних контрактов, цен на основе прямого доступа к сети и конкурентных цен развитого рынка. Все виды цен получили развитие в США (штат Калифорния), Чили, Новой Зеландии и Норвегии, первые три вида цен — в Австралии и Великобритании, первые два вида цен — в Аргентине, Швеции и на Украине.
Для разработки, развития и внедрения системы регулирования в электроэнергетике во многих энергосистемах мира созданы менеджерские структуры для проведения регулярной реформы. Менеджерские структуры представляют собой регулирующие органы с определенными полномочиями. Анализ теории и практики экономического управления различными объектами позволил установить необходимо
мость применения к менеджменту в области хозяйственного регулирования следующих многочисленных научных подходов: системного, комплексного, интегрированного, маркетингового, функционального, динамического, воспроизводственного, процессного, нормативного, административного, поведенческого, ситуационного. Каждый из перечисленных подходов отражает или характеризует один из аспектов менеджмента.
Чтобы понять процессы, происходящие в электроэнергетике, необходимо раскрыть теоретические и практические положения в области теории естественных монополий, государственного организационно-хозяйственного регулирования, а также систем регулирования в электроэнергетике.
6.1.	Теория естественных монополий
6.1.1.	Монополистические структуры и рыночные отношения
Рыночные отношения в современных условиях представляют собой сложный механизм, в котором сочетаются монополистические структуры, конкуренция и регулирующие силы.
Монополистические структуры обеспечивают господствующее (доминирующее) положение одной или нескольких фирм на рынке, определяемое их значительным удельным весом в общем объеме коммерческой реализации товаров и услуг. Это ведет к формированию определенных рыночных отношений со своей инфраструктурой, направленной на устранение стихийности и диспропорций в рыночных отношениях путем использования таких рыночных элементов, как цена, издержки производства и обращения, прибыль, кредит, налоги, денежное обращение.
Термин монополия приобрел широкое толкование в предпринимательской практике. Им обозначаются:
•	господствующее положение на рынке одной фирмы, которую часто называют просто «монополия» или «фирма-монополист»;
•	объединение нескольких фирм, доминирующих на рынке, именуемое как монополистическое объединение или олигополия;
•	предоставление государством монопольного (исключительного) права одной или нескольким фирмам, а также союзам предпринимателей, государственным учреждениям на осуществление конкретных видов деятельности на внутреннем или внешнем рынке, а также оказание им поддержки или предоставление налоговых льгот или других преимуществ, которые на другие фирмы и организации не распространяются. В таких случаях термин «монополия» приобретает значение исключительной привилегии;
фирмы или лица, которые сами назначают рыночную цену или диктуют рыночную цену другим продавцам — своим конкурентам, в отличие от фирм, которые в своей коммерческой практике ориентируются на публикуемые цены (справочные, биржевые), складывающиеся на рынке в зависимости от соотношения спроса и предложения. Такие рынки называют конкурентными в отличие от монопольных рынков, где цену назначает продавец исходя из собственных издержек производства, намечаемой прибыли и рыночного спроса.
В переводе с греческого «монополия» означает «единственный продавец». Термин появился в США, когда образование фирмы сопровождалось получением от
законодательных национальных властей или штатов специальных «патентов» — официальных документов, которые давали фирме права и привилегии, недоступные другим фирмам. Поэтому указы о создании корпораций назывались «дарованиями монополии», так как они предоставляли одним такую власть, которой не могли обладать другие.
В современных условиях монополизация рынка или отрасли единственным продавцом — не столь частое явление. В США доля национального дохода, созданного на рынках, контролируемых единственной фирмой, составляла в 80-е годы 5 %. Обычно под монополизацией отрасли понимается положение, определяемое следующими факторами:
•	доля одного производителя составляет 50 % и более, двух — 75 % и более;
•	затруднено проникновение в отрасль новых производителей;
•	происходит резкое повышение цен на продукцию определенного производства (производителей), не соответствующее соотношению на рынке спроса и предложения;
•	происходит снижение цен, непропорционально малое по сравнению с результатами научно-технического прогресса и снижением себестоимости;
•	норма прибыли какого-либо из производителей, его сбытовые и общие управленческие издержки значительно превышают сложившийся в отрасли средний уровень.
Фирма-монополист оказывает давление на рынок высокой ценой, низким качеством товаров и услуг, малым ассортиментом товаров. Для отрасли, в которой доминирует фирма-монополист, характерны не только более высокие цены, но и более низкий уровень производства при тех же издержках и уровне развития технологии, что и в отраслях, развивающихся в условиях конкуренции.
Монополия традиционно порождает тенденцию к торможению научно-технического прогресса. Чтобы получить сверхприбыль, фирма-монополист может не осваивать новые эффективные технологии, не снижать затраты и не расширять сбыт. Ей достаточно установить монопольно высокие цены и навязать их потребителям, продавая товары в ограниченном количестве и не повышая их качество. Господствуя на рынке, фирма-монополист придерживается именно такого способа хозяйственного поведения и одновременно стремится к дальнейшему упрочению своих позиций. Поэтому фирма-монополист препятствует свободному межотраслевому переливу капитала и перемещению ресурсов, применяя различные средства, ограничивающие доступ на рынок конкурентов.
Фирма-монополист -— это, как правило, крупная или крупнейшая фирма, располагающая большими финансовыми возможностями, способная пойти на временное снижение уровня цены ниже издержек производства для завоевания господствующего положения на рынке. Установление цены ниже издержек производства используется крупными фирмами прежде всего для того, чтобы вытеснить из отрасли конкурента или предотвратить появление новых конкурентов, а впоследствии возместить свои убытки. Крупным фирмам это доступно, поскольку они могут выдержать длительные или временные убытки на определенных направлениях деятельности благодаря наличию значительных финансовых ресурсов. Применив такую тактику, крупная фирма может устранить с рынка конкурентов и обеспечить себе рыночное господство, к которому она стремится, чтобы получить в долгосрочном аспекте прибыли, которые бы оправдали убытки в краткосрочном плане. Вместе с тем надо иметь в виду, что высокая доля контролируемого рынка и большой размер фирмы не всегда являются показателями монополизма.
Для того чтобы фирма достигла доминирующего размера производства конкретного товара (при отсутствии искусственных ограничений конкуренции), она должна наиболее полно удовлетворять запросы потребителей, производить лучшую продукцию, сокращать издержки, внедрять более совершенную систему сбыта. Постоянное совершенствование производственно-сбытовой деятельности выгодно как для потребителей, так и для фирмы, которая может поднимать цену на товар, не опасаясь потери потенциальных покупателей.
Следует отметить и важную роль фирм-монополистов, завоевывающих доминирующее положение в новейших отраслях благодаря выпуску качественно новых товаров и новациям в технологии. Фирма, которая первой осваивает новую продукцию и применяет передовую технологию, достигает временной монополии, позволяющей поднять цены намного выше производственных издержек и, следовательно, получить сверхприбыль. Успех фирмы-новатора привлекает внимание других предпринимателей, которые также начинают производить подобные или даже лучшие товары или использовать новую технологию. Конкуренция ведет к снижению цен, приближая их к уровню издержек производства, и монопольная прибыль постепенно исчезает до следующего инновационного цикла.
Проникновение фирм-новичков в область производства, монополизированную фирмой-новатором, ведет к демонополизации рынка. Это особенно важно, когда на рынке появляется абсолютно новый товар, как это было, например, с электронными пишущими машинками, ксероксами и видеомагнитофонами. В каждом из этих случаев инноваторы — фирмы IBM, Xerox, Sony в первый период производства новинок фактически были монополистами. В дальнейшем конкуренты освоили производство новых продуктов, и в настоящее время фирмы-новаторы не только потеряли свою монополию, но даже не лидируют на соответствующем рынке. Таким образом, монополизация рынков новых товаров исчезает по мере распространения и коммерческого освоения результатов исследований и новых технологических разработок. Здесь антимонопольная политика выполняет не запретительные, а содействующие функции, направленные на благоприятствование обмену научно-технической информацией, осуществлению процесса инновации.
Принципы государственной политики в области конкуренции постоянно вступают в противоречие с реальными потребностями концентрации и транснационализации капитала.
Значительное развитие в современных условиях получила монополизация рынков и отраслей хозяйства несколькими фирмами, занимающими в совокупности господствующее положение на рынке или в отрасли. Такая монополистическая структура получила название олигополии. Определяется она как совместно осуществляемая монополия или доминирование на рынке нескольких фирм, юридически между собой не связанных.
Олигополии возникают на базе концентрации значительной или преобладающей части производства и капитала отрасли у ограниченного числа крупных компаний. В рамках олигополии могут оказаться и относительно небольшие по обороту и капиталу фирмы, однако играющие в рамках специализированных производств или региональных рынков роль ведущих производителей.
В основе олигополии обычно лежит заключение горизонтальных или вертикальных соглашений, которые регулируют на межфирменном уровне объемы производства, цены, обороты по продажам, что обеспечивает их участникам получение монопольной прибыли.
Под горизонтальными соглашениями понимаются соглашения о закреплении промышленными и торговыми фирмами монополии и ведении монополистической практики, когда субъекты находятся на одном и том же хозяйственном уровне в системе рыночных отношений. Вертикальные соглашения заключаются между промышленными и (или) торговыми фирмами либо между ними и потребителями по регулированию оборота товаров и услуг, когда субъекты занимают различные хозяйственные положения, в которых господствующий на рынке навязывает свои условия более слабому партнеру.
Разновидностью олигополии являются технологические олигополии, объединяющие несколько крупных фирм, контролирующих производство и сбыт определенной продукции на основе специфики технологии, которая делает экономически эффективными только крупные производства, концентрирующие в огромных размерах материально-технические, финансовые и трудовые ресурсы. Это такие отрасли, как металлургия, электроэнергетика и др.
Основу структуры национальных олигополий составляет механизм согласования и формирования относительно стабильной системы цен на продукцию отрасли. В рамках международных олигополий объектом согласованной политики выступают не цены, а сферы, тесно связанные с научно-техническим прогрессом: патентная политика, научно-техническое сотрудничество, инновационный процесс.
Олигополия как своеобразная экономическая организация отрасли характеризуется изменяющимся соотношением монопольно-регулирующих и конкурентных сил и по сути образует фундамент современного хозяйственного механизма.
Интернационализация мирового хозяйства и усиление конкуренции, в том числе международной, в значительной мере подорвали монопольно-регулирующие силы в рамках многих национальных олигополий. Одновременно сложились олигополистические структуры по отдельным отраслям в масштабе всего мирового хозяйства. Это такие отрасли, как автомобильная, электронная, электротехническая, фармацевтическая.
Конкурентные рыночные отношения также претерпели в современных условиях существенные изменения. Это проявилось в первую очередь в уменьшении элементов стихийности в межфирменных отношениях и в появлении регулирующих методов под воздействием проводимой государством антимонопольной политики. Традиционно считается, что свободная конкуренция обеспечивает эффективное использование ресурсов, стимулирует инновационные процессы и появление новой высококачественной продукции.
Конкуренция — это по существу предложение конкурентами дополнительных возможностей, их более широкий выбор. Конкуренты определяют, какого рода результаты деятельности можно продавать и какую цену получить. Поэтому в условиях рынка положение фирмы объективно зависит от конечных результатов ее деятельности, признанных и оплаченных потребителем. Рынок и конкуренция выступают мощными стимуляторами повышения качества, обновления продукции и технологии, действенным средством постоянного контроля за движением издержек производства. Фирма может получить дополнительную прибыль в том случае, если она будет вести предпринимательскую деятельность более эффективно, чем конкуренты. Как не может быть конкуренции без конкурентов, так и конкуренция невозможна, если конкурентам запрещено предпринимать действия, целью которых является увеличение их доли на рынке.
Для современных условий характерно завоевание доли рынка не столько методами силового давления, сколько согласованными, скоординированными действиями производителей при установлении и повышении цен, определении объемов и видов продукции, применяемых технологий и оборудования, выборе партнеров. Такие согласованные действия могут осуществляться на основе картельных и других соглашений, а также сговора крупнейших производителей и применения ими методов и средств несправедливой деловой практики. Под этим обычно понимаются такие действия производителей, которые направлены на достижение исключительного положения на рынке несправедливыми методами (несправедливые завышенные или заниженные цены, устранение с рынка конкурента, ограничение сферы предпринимательской деятельности контрагента, защитная практика, бойкоты, дискриминация партнеров).
Тот факт, что цена у всех продавцов на рынке одинакова, еще не свидетельствует о наличии или отсутствии конкуренции. Важно то, почему эти цены одинаковые, т.е. какими методами и средствами осуществляется регулирование межфирменных рыночных отношений между участниками олигополий или между фирмами-конкурентами.
Обычно деятельность фирмы или олигополии признается антиконкурентной по результатам ее воздействия на рыночную ситуацию и структуру рынка. Для выявления этого воздействия анализируются объем предложения товара на рынке, сокращение продаж и размеров производства, установление уровня цен. Уменьшение элемента стихийности, проявляющегося в конкуренции, связано с осуществлением маркетинга, планирования и прогнозирования в рамках крупнейших фирм - участников олигополий. Это дало возможность говорить о рыночном управлении, о регулировании пропорций рынка на межфирменном уровне.
Проведение государственной антимонопольной законодательной политики, направленной на поддержание конкуренции, мотивируется тем, что конкуренция является эффективным координатором экономической деятельности, но для сохранения ее на должном уровне требуется государственная поддержка против поведения монополий на рынке, т.е. против монопольно-регулирующих сил.
Важно иметь в виду, что о существовании на рынке монополии следует судить не только по количественным показателям контролируемой доли рынка, но и по признакам монополистического поведения фирм на рынке, а именно: торможению научно-технического прогресса, поддержанию высокого уровня цен. Представляется, что нельзя все крупные и крупнейшие фирмы, даже если они доминируют на рынке, считать монополиями. Все зависит от их поведения на рынке. Например IBM — крупнейший производитель компьютерной техники, доминирующий не только на рынке США, но и на мировом рынке, не ведет себя как монополист, о чем, в частности, свидетельствуют: постоянный рост производства и продаж, совершенствование продукции и ее обновление; устойчивое расширение ассортимента выпускаемой продукции; постоянное проведение НИОКР и освоение их результатов; гибкое маневрирование ценами без установления монопольно высоких цен.
Практика показывает, что любая крупная корпорация стремится воспользоваться выгодами своего положения в производстве, установить свой диктат на рынке, заняв господствующее положение. И результат зависит от фирменной структуры рынка, от условий и остроты конкуренции на нем, а также от позиции государства и проведения им антимонопольной политики. При наличии антимонопольных законов и отработанного механизма их использования, крупные фирмы, потенциально гото
вые к монополизации рынка, воздерживаются от монополистического поведения, поскольку опасаются применения к ним антимонопольных санкций.
Государственная антимонопольная практика особенно широкое развитие получила в 80-е годы и стала одним из важнейших направлений государственного регулирования, что было связано с процессом транснационализации производства и капитала и стремлением транснациональных корпораций (ТНК) к монополизации все большего числа мировых товарных рынков и отраслей мирового хозяйства, в первую очередь определяющих технологический процесс.
При проведении антимонопольной политики с использованием соответствующих санкций государство исходит прежде всего из последствий доминирования на рынке крупнейших компаний. Принимаются во внимание и следующие обстоятельства: обеспечивают ли доминирующие на рынке фирмы своевременное, обусловленное спросом обновление ассортимента выпускаемой продукции; повышается ли конкурентоспособность продукции, поступающей на рынок; обеспечивается ли повышение качества продукции; достигается ли эластичность цен.
Если, несмотря на доминирование на рынке небольшого числа крупных фирм, поддерживаются его конкурентные силы, антимонопольные меры к его субъектам не применяются, т.е. его структура не подвергается демонополизации.
Поскольку монополия на рынке возникает прежде всего на основе концентрации производства и капитала, одним из важнейших средств антимонопольной практики является контроль за слияниями и поглощениями. Слияние фирм обычно ведет к повышению экономической эффективности производства. Сам рост масштабов фирмы обусловливает экономию на производственных издержках, улучшение организационной структуры и деятельности функциональных служб. Вертикальная интеграция улучшает организацию поставок комплектующих изделий или организацию сбыта конечного продукта, а также содействует решению финансовых проблем фирм-участников слияния.
Слияния в определенных условиях способствуют усилению конкуренции в особенности в тех случаях, когда слияние двух фирм порождает сильного конкурента. Так, объединение двух крупных автомобильных компаний США CHRYSLER и American Motors привело к образованию крупного конкурента двум другим гигантам американского автомобилестроения — компаниям General Motors и Ford.
Слияние способствует повышению уровня менеджмента. Если приобретается слабая фирма, имеющая малоэффективное управление, то высокоорганизованная компания, получая контрольный пакет акций, устанавливает жесткий контроль за деятельностью управляющих, добиваясь их эффективной работы.
Процесс концентрации производства является важным фактором интеграционных процессов и повышения эффективности экономики.
Открытость рынков и развитие конкуренции рассматриваются в западных странах как основа устойчивого роста экономики, поскольку способствуют повышению хозяйственного потенциала фирм, стимулируют повышение качества продукции, усиливают режим экономии, повышают производительность труда. Рынок через механизм цен стимулирует капиталовложения, прежде всего в освоение достижений НТР, снижение затрат, расширение ассортимента товаров и услуг. На мировом рынке фирмы, освоившие сложную наукоемкую продукцию, получают дополнительную прибыль (сверхприбыль), что является мощным стимулом транснационализации их деятельности.
6.1.2.	Транснационализация производства и капитала в современных условиях
В международной практике получили широкое распространение термины «транснационализация производства», «транснационализация капитала» и «транснационализация хозяйственной жизни». Этими терминами обозначаются:
•	новые явления, качественные изменения, происходящие в мировой экономике, а именно: рост числа и активности транснациональных корпораций и транснациональных банков (ТНБ);
•	новый этап процесса интернационализации мирового хозяйства, отличающийся от предыдущих: изменение самого характера вовлечения стран и предприятий в международное разделение труда, что находит проявление в интернационализации научно-технического прогресса и процесса производства, когда мировой рынок фактически диктует стандарты качества и технико-экономические показатели продукции, выпускаемой как материнской компанией, так и ее филиалами и дочерними компаниями;
•	форма интернационализации хозяйственной жизни в рамках ТНК, результатом которой является развитие международного производства в рамках ТНК, включающего в себя производство на предприятиях материнской компании, ее филиалов и дочерних компаний тех видов продукции, которые участвуют в международном внутрифирменном кооперировании;
•	новый более высокий уровень интернационализации производства и капитала, когда происходит его переход в новое качество;
•	процесс транснационализации, неразрывно связанный с расширением масштабов деятельности ТНК, с превращением ТНК в реальных субъектов международных рыночных отношений;
•	новые формы организации хозяйственной жизни, которые способствуют ее интернационализации.
Процесс транснационализации рассматривается как процесс расширения международной деятельности промышленных фирм, банков, компаний, сферы услуг, их выхода за национальные границы отдельных стран, что приводит к перерастанию национальных компаний в транснациональные. Для него характерно переплетение капиталов за счет поглощения фирм других стран, создание совместных компаний, привлечение финансовых средств иностранных банков, установление прочных долговременных связей за рубежом промышленных компаний и банков одной и той же страны.
Процесс транснационализации как феномен современного мирового хозяйства имеет под собой объективную основу — углубляющуюся интернационализацию хозяйственной жизни, науки, техники, производства; резкое повышение роли и расширение географических рамок кооперационных связей, позволяющих объединять в крупные международные научно-производственные образования элементы производственных структур различных стран.
Транснационализация производства и капитала определяется громадной концентрацией экономической мощи, финансовых, производственных и научно-технических ресурсов в рамках крупнейших ТНК.
При сопоставлении терминов «транснационализация» и «интернационализация» следует иметь в виду, что понятие «интернационализация» шире. Под транснационализацией обычно понимается образование международных промышленных и
финансовых концернов путем создания зарубежного производства (для ТНК) или филиалов банков (для ТНБ) на основе единой собственности, обеспечивающей контроль за деятельностью подконтрольных предприятий.
Процесс транснационализации производства и капитала в 80-е годы продолжал усиливаться и приобрел много новых черт.
1.	Увеличение масштабов собственности в рамках ТНК, происходившее за счет слияний и поглощений, привело к изменению монополистической структуры как отдельных отраслей хозяйства, так и международной монополистической структуры в целом. Характерно, что наиболее активными участниками таких слияний и поглощений были гигантские корпорации, входящие в группы отраслевых лидеров.
Специфику современных слияний и поглощений можно представить следующим образом:
•	межнациональный характер интеграции производства в рамках ТНК;
•	приобретение активов крупных зарубежных фирм, слияния компаний-гигантов;
•	наиболее высокая интенсивность слияний в базовых отраслях промышленности — автомобильной, химической, сталелитейной, резинотехнической;
•	охват слиянием и поглощением небольших по размерам фирм;
•	многократные перепродажи ранее приобретенных фирм, которые сразу не вписываются в оргструктуру головной фирмы или не обеспечивают намеченную прибыль;
•	ликвидация технологически устаревших, малоэффективных производств.
На долю продукции, произведенной на предприятиях, принадлежащих ТНК, в совокупном валовом продукте развитых стран приходилось 14 % в 1960 г., 26 % в начале 80-х годов и свыше 40 % в 90-х годах. На долю 600 крупнейших промышленных ТНК приходилось от 20 до 25 % условно чистой продукции всего мира.
Доля ТНК в международном товарообороте повысилась соответственно с 30 до 60 %; на долю ТНК приходится 80—90 % экспорта США и Англии.
Продажи зарубежных филиалов ТНК составили 2,8 трлн долл., что в 1,5 раза выше объема экспорта развитых и развивающихся стран. У ТНК сосредоточено 80 % патентов на новую технику и технологии.
2.	В зарубежном инвестировании появились также новые черты, которые кратко можно охарактеризовать следующим образом:
•	замедление темпов роста зарубежного прямого инвестирования;
•	изменение направленности прямых зарубежных капиталовложений: превращение США в крупнейшего импортера иностранного капитала; выход Японии на третье место (после США и Англии) среди крупнейших инвесторов капитала благодаря завоеванию японскими компаниями значительных конкурентных преимуществ в ряде технологически передовых отраслей;
•	резкое сокращение капиталовложений ТНК в развивающиеся страны;
•	увеличение зарубежных инвестиций крупными международными компаниями новых индустриальных стран (Южной Кореи, Тайваня, Гонконга, Бразилии).
3.	Важным элементом процесса транснационализации капитала является увеличение в огромных масштабах заграничной деятельности крупнейших коммерческих банков и превращение их в мощные транснациональные банки.
В 1986 г. в группу 500 крупнейших банков мира входили 104 американских, 82 японских, 202 европейских банка. Удельный вес японских банков в совокупных активах 500 банков мира составил 32 %, американских банков — 16 %, банков ФРГ — 9 %, Франции — 7 %, Италии — 6 %, Англии — 5 %.
Из 100 крупнейших банков 64 являются транснациональными. На долю заграничной деятельности у них приходится более 30 %. В списке 10 крупнейших по величине депозитов банков значатся семь японских ТНБ, два французских и один западно-германский ТНБ. Американские ТНБ (их шесть) занимают отдаленные места.
Японские банки только в 1987 г. открыли за рубежом 43 новых филиала. Сумма зарубежных авуаров японских банков в конце 1986 г. составила 543 млрд долл. Всего в мире на 1988 г. насчитывалось 441 отделение японских банков, в том числе 227 отделений японских банков и 214 отделений, в которых японским владельцам принадлежит более 50 % акционерного капитала. Зарубежные активы японских банков составляют 35 % всех мировых зарубежных банковских активов, что в 2 раза больше, чем активы американских банков, и в 4 раза больше, чем активы французских банков.
Развитие системы участий нередко приводит к превращению банков и промышленных фирм в равноправные структурные звенья диверсифицированных концернов. Многие крупные промышленные и торговые фирмы поглощают кредитные учреждения или создают собственные кредитные институты, через которые привлекают вклады, осуществляют операции страхования, торговлю недвижимостью.
4.	Новым аспектом транснационализации капитала является расширение деятельности ТНК в сфере услуг. Это относится к деятельности страховых, торговых, туристических компаний, превратившихся в ТНК и занимающих решающие позиции в своих областях деятельности.
Характерно расширение сферы деятельности ТНБ: создание ими венчурных компаний по изобретательству, лизинговых и инжиниринговьъх фирм. Произошло увеличение инвестиций промышленных ТНК в наукоемкие услуги и услуги производственного характера, что во многом привело транснационализации специализирующихся на услугах компаний, которые являются относительно новыми субъектами прямого зарубежного инвестирования. У промышленных ТНК также появилось много дочерних компаний и филиалов, относящихся к сфере услуг. Промышленным ТНК принадлежит почти половина всех зарубежных прямых инвестиций в сферу услуг.
5.	В результате транснационализации производства и капитала произошел огромный рост взаимозависимости, взаимопереплетения национальных экономик и образование транснационального монополистического капитала, превращение ТНК и ТНБ в главных субъектов хозяйственных связей, которые рассматривают весь мир как единую сферу своей деятельности в области как производства, так и сбыта, и финансирования. При этом происходит переплетение собственности ТНК и ТНБ и их кредитно-финансовой деятельности, что во многих случаях приобретает форму сращивания международного капитала и образования транснационального финансового капитала.
6.	В 80-е годы наблюдалось усиление рыночного конкурентного механизма, усиление косвенных методов государственного воздействия на производство и ослабление прямых методов. Сложился экономический механизм, регулирующий распределение производственных ресурсов, внедрение результатов технического прогресса, определяющий требования к эффективности производства. Вместе с тем постоянно ведется поиск новых форм совмещения рыночного и административного регулирования как в рамках отдельных компаний, национальных хозяйств, так и в
международной сфере хозяйственной деятельности. Речь идет о формировании универсальной интернациональной рыночной стоимости и ее модификации — цены производства, которая выступает как нормативная категория, которая служит критерием эффективности как международного, так и национального производства.
На первый план выдвигается задача защиты тех участков национальных хозяйств, которые не выдерживают требований эффективности по международным стандартам.
Интернациональные стоимости товаров, услуг, технологии, денег, рабочей силы оказывают все большее давление на динамику национальных стоимостей как конечный критерий эффективности производства и использования ресурсов.
Цена, устанавливаемая крупной компанией, остается рыночной категорией, органически включенной в рыночный механизм, сохраняя роль важнейшего регулятора производственных ресурсов. При этом при распределении капиталовложений в рамках отдельных компаний решающим критерием служат цены и связанные с ними другие стоимостные величины — прибыль, издержки производства и т.д. В конечном счете изменения цен, их соотношения определяются комплексом рыночных сил со стороны как предложения, так и спроса. Как бы велика ни была власть той или иной крупной компании или группы компаний над рынком, она может осуществляться только в условиях учета всех конкурентных сил.
7.	Государственные органы оказывают содействие деятельности ТНК и ТНБ через механизм международного регулирования хозяйственных процессов. Он представлен рядом международных экономических организаций, ежегодными совещаниями «семерки» на высшем уровне, систематическими встречами министров финансов и управляющих центральными банками ведущих капиталистических стран.
С середины 80-х годов наметилась более тесная и детальная координация внешнеэкономической политики стран «семерки». Делаются попытки осуществления совместного программирования по широкому набору основных экономических показателей, разработки долгосрочной структурной политики, содействия развитию важнейших направлений науки и техники.
Межгосударственное многостороннее регулирование осуществляется исключительно путем согласования политических установок правительств стран-участниц в интересах национальных капиталов.
Таким образом, для современного этапа характерно переплетение основных механизмов регулирования хозяйственной структуры мирового хозяйства: рыночной конкуренции, монополистического регулирования и государственного вмешательства в экономику.
6.1.3.	Монополизация мировых товарных рынков
Это качественно новое явление, которое находит свое конкретное выражение в установлении господства над отраслевым рынком небольшой группы монополий-гигантов, диктующих свои условия рынку и определяющих поведение на нем его участников. Монополистическое регулирование рынка предполагает, в частности, проведение определенной политики при формировании мировых цен (лидерство в ценах), учет и согласование объемов производства у важнейших поставщиков одно-150
типной продукции, раздел производственных программ между крупнейшими производителями (специализация по конкретным видам продуктов), учет и регулирование рыночного спроса исходя из поведения конкурирующих гигантов, формирование новых потребностей у конечных потребителей на каждом конкретном рынке, проведение согласованной политики в области капиталовложений в целях препятствования свободному переливу капиталов и учета материальных и финансовых ресурсов соперничающих фирм. Такое регулирование выступает как мера, направленная на сохранение преимуществ крупнейших компаний в производстве и сбыте.
Специфическая особенность монополистических отношений в современных условиях состоит в том, что ТНК имеют возможность учитывать потребности рынка и в известной степени формировать спрос на продукты до начала их производства. Это свидетельствует о том, что господство ТНК на мировых рынках складывается как их господство в мировом производстве.
Монополистические отношения в рамках мирового рынка выступают не только как сфера проявления сущности ТНК, но и как результат ее функционирования и развития. Поскольку реализация монопольной сверхприбыли становится возможной лишь при сознательном ограничении размеров производства по сравнению как с существующим общественным спросом на данную продукцию, так и с уже созданными производственными возможностями, рамки, создаваемые монополистическим регулированием, становятся необходимым условием существования самих монополистических отношений.
Господство в мировом хозяйстве нескольких сотен крупнейших компаний-гигантов приводит к тому, что основные пропорции мирового производства и сбыта находятся под воздействием экономической политики этих компаний. Важнейшим средством такого воздействия выступает согласование политики капиталовложений между несколькими фирмами-гигантами, которые фактически определяют развитие важнейших отраслей мирового хозяйства. Поскольку монополистический капитал заинтересован в первую очередь в развитии тех отраслей, в которых он может обеспечить себе достаточно прибыльное приложение, т.е. отраслей с высокой производительностью труда, технической оснащенностью производства, высоким уровнем организации и управления производством, относительно низкими издержками производства, основные капиталовложения в интернациональном масштабе осуществляются именно в такие отрасли. А это деформирует пропорции общественного производства и ведет к еще большему обострению противоречий как между самими гигантами, так и между ними и немонополизированным сектором. В этом проявляется дальнейшее развитие монополистических отношений в современных условиях, позволяющих более полно раскрыть сущность ТНК, ее стремление к господству в мировой системе хозяйства и подчинение своим интересам мелкого и среднего не-монополизированного производства.
Монополистические отношения между гигантами принимают разнообразные формы: открытый или замаскированный сговор, открытая или тайная конкуренция, сотрудничество путем раздела производственных программ или поглощения конкурента.
Значительные качественные изменения, произошедшие в организационных формах и методах осуществления международных коммерческих операций на мировом рынке, связаны прежде всего с возрастанием мощи ТНК в результате дальнейшего
обобществления производства и капитала, интернационализации хозяйственной жизни, углубления международного разделения труда.
Транснациональные корпорации стали основными субъектами международных экономических отношений в мировой системе хозяйства и определяют характер этих отношений, реализуемых через предпринимательскую деятельность. Именно ТНК превратились в главных посредников в снабжении ведущих империалистических стран сырьем и топливом, а также в главных экспортеров товаров и услуг и получателей иностранной валюты. В конце 80-х годов на долю ТНК приходилось около 40 % промышленного производства, 60 % международной торговли, около 80 % технологических разработок. Транснациональные корпорации контролировали 90 % заграничных прямых инвестиций развитых стран, занимали господствующие позиции в международном производственно-техническом сотрудничестве, а также в отраслях, связанных с обслуживанием международного товарооборота, таких, как финансирование, транспортировка, страхование, инженерное консультирование, коммерческая информация и реклама.
Следствием высокой степени интернационализации производства у крупнейших ТНК явилось установление ими господства на мировых товарных рынках и в ведущих отраслях мирового хозяйства.
Решающая роль монополий-гигантов на мировом рынке определяется тем, что они занимают господствующее положение не только в производстве и коммерческом экспорте, но также и в торговле патентами и лицензиями, предоставлении технических услуг, осуществлении подрядных работ, так как в их руках сосредоточена основная часть научно-технических достижений и передового производственного опыта.
Поскольку крупнейшие ТНК значительную часть продукции производят и экспортируют со своих заграничных предприятий, роль отдельных ТНК на мировом рынке определяется не столько показателями их экспорта, сколько их долей в мировом производстве отдельных товаров.
Господствующие позиции на важнейших отраслевых товарных рынках занимает небольшая группа крупнейших фирм-гигантов, причем лидер заметно отрывается от своих конкурентов.
На рынке автомобилей на долю 26 крупнейших компаний приходится более 90 % мирового выпуска легковых и 60 % грузовых автомобилей, при этом доля трех первых компаний составляет более 50 %. На рынке ЭВМ пять американских монополий, из них только на IBM приходится около 60 %. Рынок энергосилового оборудования на 70 % находится под контролем трех компаний: General Electric, Westinghouse Electric, Brown Bovery.
Характерно, что практически на всех важнейших отраслевых рынках насчитывается всего три-пять крупных фирм, у которых обороты по продажам превышают половину оборота компаний-лидеров. При этом в таких отраслях, как нефтяная, автомобильная, электротехническая, авиакосмическая, пищевая, резинотехническая, лидер по оборотам почти на одну треть опережает ближайших конкурентов. Такое положение обеспечивает ему ведущую роль на рынке, позволяет проводить политику лидерства в ценах и воздействовать на формирование мировых цен.
В отраслях общего машиностроения, металлургической, химической, фармацевтической намного больше крупных компаний с оборотами, превышающими 30 и 40 % оборота лидеров.
На мировом рынке фармацевтических товаров господствуют 5 фирм, электронных товаров — 25, химической продукции — 18 фирм. Доля мирового экспорта, контролируемого 15 крупнейшими ТНК, на рынке натурального каучука составляет 70—75 %, нефти — 75 %, олова — 75—80 %, меди — 80—85 %, какао — 85 %, хлопка, пшеницы, кофе, табака — 85—90 %, железной руды — 90—95 %.
Изучение степени монополизации отдельных рынков показывает, что в число крупнейших компаний входят фирмы разных стран, фактически монополизировавшие производство соответствующих видов продукции в своих странах. Это свидетельствует о том, что отраслевое направление процессов монополизации в мировом хозяйстве в целом вытекает из процессов монополизации, происходящих в отдельных странах. Широкая монополизация мирового рынка, рассматриваемая как следствие монополизации внутренних рынков отдельных стран, позволяет сделать вывод об однотипности используемых ими методов господства и конкурентной борьбы.
Одной из особенностей современного этапа развития ТНК является усиление их позиций не только на отраслевых рынках, но и во всех других сферах хозяйственной деятельности: в торговле, на транспорте, в страховом деле, туризме и др.
Таким образом, типичным для современных условий является господство в различных областях мирового хозяйства относительно небольшого числа международных фирм-гигантов, которые делят между собой контроль за производством или рынком конкретных товаров или услуг.
Транснациональная корпорация оказывает определяющее воздействие на изменение характера и направлений международного разделения труда, осуществляемое путем заграничного инвестирования.
Для современного периода характерна переориентация деятельности ТНК на отрасли обрабатывающей промышленности как развитых, так и развивающихся стран. При этом отмечается их особая заинтересованность в развитии наукоемких отраслей промышленности развитых стран, где сосредоточено примерно две трети принадлежащих ТНК заграничных дочерних компаний.
Транснациональные корпорации стремятся перенести на заграничные дочерние предприятия в развитых странах производство технически сложной и капиталоемкой продукции, требующей больших затрат и использования новейших материалов. Этому содействует возможность получения в этих странах средств для финансирования высококвалифицированных кадров специалистов и рабочих, а также необходимых материалов. Следствием такого процесса является значительное усиление иностранного капитала в обрабатывающей промышленности развитых стран, в особенности в таких отраслях, как химическая, электротехническая, точное и транспортное машиностроение.
Особенно сильны в обрабатывающей промышленности развитых стран позиции американских компаний. Наиболее глубоко американские ТНК проникли в такие отрасли, как точное машиностроение, химическая, электротехническая, транспортное машиностроение, где они практически имеют возможность определять отраслевые пропорции и направления развития международного разделения труда.
Процесс переориентации заграничной деятельности ТНК на отрасли обрабатывающей промышленности характерен и для развивающихся стран. Однако здесь их капитал направляется главным образом в отрасли, выпускающие технически 153
несложную, но трудоемкую продукцию. Это, как правило, сборочное производство автомобилей, тракторов, радиотелевизионной аппаратуры и других товаров.
Эволюция межфирменных рыночных отношений в современных условиях проявляет себя в гигантском росте размеров крупнейших фирм и масштабов их хозяйственной деятельности; усложнении внутрифирменных связей, обусловленных ростом заграничной деятельности и диверсификацией производства; в расширении сфер монополистического господства и возрастающего воздействия ТНК на все процессы, происходящие на мировом рынке.
6.2. Государственное организационно-хозяйственное регулирование
В современных условиях происходит усиление государственного регулирования и содействия развитию предпринимательства; меняются организационные формы взаимодействия государственных органов с субъектами частного бизнеса; происходят существенные сдвиги в целях, механизме, аппарате управления, в сочетании государственного и рыночного механизмов регулирования.
Целью государственного регулирования предпринимательской деятельности является создание определенных условий, обеспечивающих нормальное функционирование экономики, стабильное участие предпринимателей страны в международном разделении труда и получение от этого оптимальных выгод. Правительство каждой страны, безусловно, имеет свои собственные цели на каждом конкретном этапе и добивается их решения доступными ему методами и средствами применительно к складывающейся экономической ситуации в своей стране и в мировом хозяйстве. Поэтому цели и задачи государственного регулирования подвержены изменениям, между тем как механизм регулирования достаточно хорошо отработан, хотя и имеет особенности в каждой отдельно взятой стране.
В обобщенном виде в задачи государственного регулирования входят:
•	разработка, принятие и контроль законодательных актов, обеспечивающих правовую основу и защиту интересов предпринимателей;
•	повышение эффективности государственного регулирования и снижение соответствующих издержек;
•	ослабление прямых форм вмешательства и бюрократического контроля за деятельностью предприятий;
•	создание условий для свободной и добросовестной конкуренции на рынке, свободного перемещения товаров на внутреннем и внешнем рынках, контроль за соблюдением правил конкуренции;
•	обеспечение товарно-денежного и бюджетного равновесия посредством финансовой, налоговой политики и управления денежной эмиссией;
•	сочетание текущих и перспективных направлений развития экономики, структурно-инвестиционной и научно-технической политики;
•	содействие долговременному росту накопления капиталов и стабильному развитию, сдерживание инфляции экономическим путем, снятие ограничений административного регулирования хозяйственной сферы деятельности;
•	обеспечение свободного передвижения рабочей силы, соблюдения норм трудового законодательства, регулирования частного найма и порядка оплаты труда;
•	поддержание социального равновесия и приемлемого для большинства населения уровня дифференциации и распределения доходов.
Направления, формы и механизм государственного регулирования подвержены постоянным изменениям, носят гибкий характер, и их реализация осуществляется через соответствующие органы — законодательные, исполнительные, действующие в зависимости от характера деятельности и выполняемых функций.
Для современного этапа характерна тенденция к унификации форм и методов государственного регулирования в развитых странах, где происходит много общих и сходных процессов. Тенденция к созданию глобальных форм государственного регулирования отражает стремление максимально реализовать в пользу крупнейших фирм достижения научно-технической революции, вызвавшей качественные изменения в структуре производства развитых стран, увеличившей и экономическую взаимозависимость.
Характеризуя государственное регулирование экономики в современных условиях, прежде всего необходимо отметить, что центр тяжести в этом регулировании переместился к активному участию государства в организационно-хозяйственном регулировании производства. Его основными задачами являются:
•	осуществление структурной перестройки производства, что предполагает создание новых отраслей, ориентированных на экспорт; модернизацию традиционных отраслей и приспособление их продукции к требованиям мирового рынка; переориентацию отдельных видов производства на мировые рынки в рамках международной специализации;
•	повышение конкурентоспособности продукции экспортных отраслей и отдельных видов производств;
•	поиск и использование возможностей долгосрочного обеспечения производства гарантированными источниками сырья, топлива, полуфабрикатов;
•	укрепление положения в приоритетных и наиболее прогрессивных отраслях экономики, ориентация их на обслуживание экспортного производства;
•	пересмотр форм связей между краткосрочными и долгосрочными мерами правительственной политики; традиционное воздействие на конъюнктуру, основанное на регулировании спроса, все теснее переплетающееся с мерами государственного регулирования внешнеэкономических связей;
•	использование мер воздействия на процесс концентрации в ведущих отраслях экономики, в том числе специализированных на экспорт; осуществление мероприятий, направленных на укрепление организационной структуры крупных фирм; развитие новых форм связей между ними;
•	осуществление регулирования, направленого на повышение эффективности производства. Акцент переносится с регулирования спроса на регулирование предложения.
Существенные изменения произошли и в механизме регулирования. Важнейшей формой государственного регулирования предпринимательской деятельности стало включение в программы долгосрочного развития экономики основных направлений структурной перестройки промышленности с ориентацией на экспортную специализацию.
Большое значение приобрели целевые программы отраслевого регулирования производства. Они отличаются тем, что финансовые ресурсы государства и ресурсы частных компаний направляются на развитие новых приоритетных отраслей
экономики, а также на решение проблем энергетики, реорганизацию и модернизацию традиционных отраслей.
Проблемы структурной политики стали на современном этапе ведущими направлениями экономической политики, в которой акцент делается на целевые инвестиционные программы, объединяющие частный и государственный капитал для решения глобальных проблем наилучшего приспособления предпринимательства к условиям развития мирового хозяйства.
Государственная политика регулирования экономики направлена на всестороннее обслуживание потребностей предпринимателей, в частности, по административному надзору и нормативному регулированию производства. Сейчас нормативное регулирование распространилось на новые области, такие как безопасность продукции (продовольственные и фармацевтические товары); разработка и внедрение унифицированных национальных стандартов качества (в том числе и стандартов безопасности продукции). В целях сдерживания производства и расточительного потребления применяются меры прямого и косвенного регулирования: нормативные стандарты качества продукции, налоговое дестимулирование инвестиций, косвенные налоги на потребителей.
Важным направлением государственного регулирования является патентная политика государства. Она сводится к ограничению срока жизни патента и осуществлению принудительного лицензирования новых патентов за относительно умеренную лицензионную плату.
Важным инструментом финансового регулирования предпринимательской деятельности является предоставление прямых кредитов и субсидий, в первую очередь, на обновление и совершенствование производственного аппарата компаний за счет государственных средств. Эти средства применяются тогда, когда частный бизнес не в состоянии самостоятельно вывести то или иное звено национального производства из полосы затруднений.
Все большее значение приобретают программы льготного кредитования и субсидирования определенных отраслей, гарантирования займов; меры по поддержанию или сдерживанию роста отраслевых цен в сочетании с протекционистской импортной политикой и другими средствами стабилизации рынка.
Регулирование процентных ставок по депозитам и ссудам на рыночной основе предполагает, что частному бизнесу обеспечивается большая свобода выбора условий и способов финансирования.
Одна из важнейших функций государственного регулирования — разработка общих принципов и осуществление внешнеэкономической политики страны.
Новой функцией государственных органов стала разработка политики в области оказания технической помощи развивающимся странам и обеспечение правовой базы этой помощи путем заключения межправительственных соглашений с этими странами о технической и финансовой помощи.
Важное значение приобрела и такая функция, как выработка и осуществление политики в области заграничных капиталовложений и иностранных инвестиций в своей стране.
Важную роль играет и контрольно-регулирующая функция системы государственного pci улирования внешнеэкономических связей. Она предполагает осуществление таможенного, количественного, валютного и других видов контроля над 156
внешнеторговыми операциями. Большое значение имеет регулирование состояния платежного баланса, капиталовложений за границей и в своей стране.
В 80-е годы получила дальнейшее развитие такая важная функция государственных органов и организаций, как оказание финансового и организационного содействия частным предприятиям в их внешнеэкономической деятельности. Целями государственного содействия являются:
•	повышение конкурентоспособности продукции экспортных отраслей промышленности и отдельных компаний;
•	содействие росту заграничных капиталовложений национальных фирм, в первую очередь в создание производственных предприятий за границей, в том числе в развивающихся странах;
•	создание благоприятных условий для сбыта на мировом рынке крупносерийной, а также капиталоемкой гражданской и военной продукции;
•	устранение препятствий на пути развития международного производственного кооперирования;
•	стимулирование и оказание финансового и организационного содействия в проведении экспортных операций частными фирмами на труднодоступных рынках.
Финансовое содействие экспортерам приобретает все более важное значение по мере расширения международного обмена сложными и дорогостоящими изделиями ( в том числе оборудованием в комплексе для целых предприятий).
Повышение конкурентоспособности отечественных фирм достигается в первую очередь путем предоставления им различных финансовых льгот из средств государственного бюджета. Особенно часто используется такое средство, как выдача экспортерам прямых субсидий из государственного бюджета для покрытия разницы между высокой внутренней ценой товара и низкой ценой на аналогичный товар на мировом рынке или для компенсации части расходов экспортеров. Субсидии дают возможность экспортерам снижать цены вывозимых товаров и таким путем расширять экспорт.
Довольно широко применяется также частичное или полное освобождение фирм, экспортирующих товары, от уплаты внутренних налогов. Одним из наиболее часто практикуемых методов предоставления экспортерам финансовых льгот является возврат им таможенных пошлин и налогов, уплаченных при импорте сырья, необходимого для производства экспортных товаров; освобождение от уплаты косвенных налогов на материалы, использовавшиеся в производстве экспортных товаров; разрешение создавать необлагаемые налогом денежные фонды для развития экспорта; отсрочка в уплате налогов; предоставление скидки с налога на капиталовложения.
Важное значение имеет предоставление отдельным экспортерам права на ускоренную амортизацию основного капитала, обеспечивающего им получение дополнительных прибылей. Используется и такая форма, как предоставление экспортерам и транспортным компаниям скидок с железнодорожных тарифов, достигающих в отдельных странах 35 %.
Важную роль приобрело государственное кредитование экспортеров при вывозе машин и оборудования. Это достигается, в частности, путем предоставления экспортерам через государственные банки и специальные органы среднесрочных и долгосрочных кредитов, а также выдачей государственных гарантий по этим кредитам на основе соответствующих законов, принятых во многих странах.
С расширением системы среднесрочного и долгосрочного кредитования экспорта тесно связано предоставление государственных гарантий по экспортным кредитам. Государство, как правило, берет на себя все риски как экономические, так и политические, и предоставляет гарантию, покрывающую 80—90 % стоимости экспортного кредита.
Государственные гарантии экспортных кредитов предоставляются, как правило, банками или специально созданными для этих целей органами. В условиях обострившейся конкуренции на мировом рынке возрастает роль и организационно-технического содействия государства национальным фирмам в освоении новых рынков за границей и расширении масштаба экспортных операций.
В механизме организационного содействия важную роль стали играть такие инструменты, как содействие в получении национальными фирмами заказов на строительство крупных объектов, в частности путем привлечения различных правительственных организаций для поддержки при участии в торгах; содействие в осуществлении заграничных капиталовложений; предоставление через государственные органы различного рода коммерческой информации; представление интересов частных экспортеров и инвесторов в правительственных организациях; выработка международных технических стандартов, стандартов мер и весов; осуществление заграничного патентования; регистрация товарных знаков и марок; подготовка кадров и рационализация техники торговых операций.
Во многих министерствах имеются специальные подразделения для оказания помощи экспортерам в получении крупных заказов, в основном на торгах, на разработку проектов и поставку оборудования комплектных предприятий. Эти подразделения помогают фирмам в установлении контактов с объединениями промышленников, а также с министерствами и ведомствами при разработке проектов и получении финансовых льгот. Кроме того, они снабжают экспортеров информацией о проведении международных торгов и их условиях, устраивают технические симпозиумы для потенциальных импортеров, рекомендуют экспортерам наиболее эффективные методы борьбы за получение заказов.
Предоставлением общеэкономической информации и информации по рынкам обычно занимаются специально выделенные секторы или отделы в соответствующих министерствах. Главное внимание этих подразделений сосредоточено на обеспечении экспортеров максимальным объемом сведений, необходимых для осуществления внешнеторговых операций, причем как в общедоступной, так и в конфиденциальной форме.
Важную роль играет и деятельность министерств, направленная на оказание практической помощи экспортерам в подыскании контрагентов на заграничном рынке и установлении с ними деловых контактов. Это осуществляется как через представителей государственных учреждений (торговых атташе, торговых советников), так и через специальные торговые миссии.
Большое значение имеет оказание помощи экспортерам в организации их участия в ярмарках и выставках, проводимых за границей и в своей стране: предоставление государственных субсидий на устройство экспозиций, обеспечение экспортеров выставочными средствами и оплата выставочной площади, организация за государственный счет постоянно действующих торговых центров за границей и проведение торговых недель.
К оказанию организационного содействия экспортерам широко привлекаются и другие государственные учреждения и организации, такие, как таможенные ведомства, отраслевые министерства, банки и страховые учреждения. На практике к оказанию содействия экспортерам в их внешнеэкономической деятельности привлекается весь государственный аппарат.
Государственные организации содействуют развитию экспорта, информируя предпринимателей об импортных возможностях других стран, оказывая практическую помощь экспортерам, организуя встречи послов с представителями национальных и иностранных деловых кругов, проводя семинары по маркетингу и методам торговли, участвуя в выпуске рекламных фильмов и справочно-информационной литературы.
Большую роль в некоторых странах играют специализированные государственные учреждения: информационные агентства, научные институты и др. Они ведут широкую исследовательскую работу по ознакомлению предпринимателей с национальным регулированием торговли, а также с экономикой, торговым законодательством и торговой практикой зарубежных стран; предоставляют практическую помощь экспортерам в организации торговых миссий за границей, в сбыте труднореализуемых товаров; ведут большую работу по изучению и распространению за границей соответствующей литературы, по организации выставок и ярмарок, рекламы и других мероприятий, содействующих экспорту.
Для предоставления услуг экспортерам широко используется также государственный аппарат заграничных представительств: дипломатических, торговых, консульств, миссий. Функции этого аппарата состоят прежде всего в сборе разносторонней экономической, торгово-политической и административной информации, особенно имеющей практическую ценность для экспортеров, которая либо пересылается в свою страну, либо предоставляется заинтересованным лицам на месте. Сотрудники торговых представительств за границей занимаются распространением рекламной литературы среди местных деловых кругов; отвечают на запросы государственных внешнеторговых учреждений, союзов предпринимателей, отдельных экспортеров и импортеров; участвуют в организации выставок и семинаров по торговым вопросам, в работе прибывающих торговых миссий, налаживании непосредственных контактов с местными фирмами, в улаживании конфликтов, возникающих между предпринимателями своей страны и фирмами страны пребывания.
Методы ограничения действий конкурентов с помощью средств государственного регулирования и содействия довольно разнообразны. Для современного этапа характерно повышение роли государства в регулировании отношений между частными фирмами. Это достигается различными путями, в частности:
•	обеспечением национальным фирмам лучших по сравнению с зарубежными соперниками условий функционирования;
•	стимулированием научно-технического прогресса и ускоренного внедрения нововведений в серийное производство;
•	оказанием содействия частным фирмам в перестройке отраслевой структуры в целях освоения ресурсов энергосберегающих технологий;
•	оказанием прямого содействия соперничеству национальных фирм на мировом рынке, препятствием проникновению иностранных фирм на внутренний рынок:
•	оказанием финансового содействия национальным компаниям, ориентирующимся на экспорт;
•	проведением политики бойкота — установления запрета на проведение внешнеторговых операций на обычных коммерческих условиях с фирмами отдельных стран в целях лишения конкурента доступа к национальному рынку (каналам сбыта, транспортным средствам, базам хранения).
В результате на мировом рынке конкурентная борьба стала значительно острее, чем на внутренних рынках отдельных стран. Это обусловлено, в частности, следующими причинами:
•	количество фирм, выступающих с однородными товарами, на мировом рынке значительно больше, чем на внутреннем, а в основе соперничества лежит прежде всего ценовая конкуренция;
•	в последние годы заметно выросло влияние различных мер государственного регулирования экспорта и импорта на развитие международного товарооборота.
Многие из этих мер в значительной степени воздействуют на уровень цен на внутреннем рынке путем ограждения его различными тарифными и нетарифными барьерами.
Методы государственного регулирования, связанные с ориентацией на рыночный механизм, могут быть прямыми и косвенными.
Прямой метод предполагает вмешательство в функционирование рыночного механизма. в частности в процессы ценообразования, политику доходов, а именно: замораживание или допуск в определенных размерах роста цен и заработной платы, ограничение изменений показателей в кредитно-денежной системе, использование квот и др.
Косвенный метод предполагает осуществление косвенного воздействия на рыночные условия. Это косвенные мероприятия финансовой и кредитно-денежной поли гики, налоги, субсидии, стимулирование экспорта, валютные меры и др.
Государство обычно стремится к манипулированию этими методами в зависимости от складывающейся обстановки: соотношения регулирующих и конкурентных сил на конкретных рынках, состояния хозяйственной конъюнктуры.
Государственное регулирование на современном этапе может внести определенные коррективы в ситуацию на рынке, однако оно так же, как и межфирменное регулирование. может лишь частично повлиять на остроту конкуренции.
6.3. Тенденции мирового развития электроэнергетики
6.3.1. Общие положения
Энергетическая отрасль во всем мире вступила в новую эру значительных изменений, в ходе которых вводятся в действие новые формы управления компаниями. Политические и экономические преобразования привели к изменениям в организационном. экономическом и стратегическом управлении и значительно изменили форму энергоснабжающих компаний. Традиционно электроэнергия, как и услуги водо-, газоснабжения, гелефонной связи, считалась общественным благом. За обеспечение потребителей надежным и дешевым электроснабжением отвечали общественные службы, которые получали определенные привилегии и права.
Рассмотрим характерные черты электрической энергии, отличающие ее от других видов энергии:
•	электрическая энергия не является первичной формой энергии;
•	электроэнергию нельзя экономично хранить в больших количествах;
•	средства производства электроэнергии являются чрезвычайно капиталоемкими;
•	передача электрической энергии на большие расстояния требует значительных затрат;
•	производство и передача электрической энергии оказывает значительное воздействие на окружающую среду.
Поскольку электрическую энергию нельзя хранить, в любой момент времени производство должно точно соответствовать спросу. Таким образом, во всей энергосистеме необходимо предпринимать меры по ее контролю и управлению. Более 10 лет велись споры о природе электрической энергии как общественного блага, заслуживающего особого отношения и охраны. Обращение с электроэнергией, как с товаром или услугой дало основание, в свою очередь, относиться к ней в соответствии с универсальными законами спроса и предложения. Тем не менее до сих пор еще не найден достаточно ясный ответ, поскольку различные страны устанавливают свою политику в отношении электроэнергии сообща, в рамках общей энергетической и национальных экономических политик. В зависимости от того, каким образом различные страны пытаются ответить на этот вопрос, и определяются структура, нормативы, надежность электроэнергетического сектора, а также производительность и торговля электрической энергией внутри страны.
Последние тенденции в Европе и в США в сторону либерализации электроэнергетической отрасли бросили вызов традиционным структурам энергетических компаний, несмотря даже на то, что подобная деятельность не ограничена только энергетическим сектором, но также охватывает компании телесвязи, газовые, водные и т.д.
Тем не менее многие эксперты в данной области настойчиво ставили следующие вопросы, которые по-прежнему ожидают ясного и определенного ответа:
•	какие предприятия (государственные или частные) выполняют свои функции более эффективно?
•	необходимо ли регулирование предприятий?
•	будут ли выгодны потребителям реструктуризация, приватизация и регулирование?
•	будут ли полезны с точки зрения экологии реформы и конкуренция в отрасли?
•	кто будет главным бенефициарием ожидаемых достижений?
Помимо значимости свободного и объединенного рынка Европейское сообщество и другие страны с развитой индустрией признали необходимость акцентировать внимание на важных аспектах энергетической политики, например на надежности и защищает от загрязнения окружающей среды. Для воплощения в жизнь этих идей предполагается использовать разнообразное топливо; повышать энергоэффективность; быстро и гибко реагировать на чрезвычайные энергетические происшествия; свободно и открыто торговать; неискажать цены на энергию, в том числе и электрическую; проводить научно-исследовательские разработки, направленные на усовершенствование энергетических технологий.
Реформы структуры в электроэнергетике еще не принесли успеха и не убедили все правительства в том, что повышающаяся конкуренция будет действительно выгодной для потребителей электрической энергии. Тем не менее понимание роли электроэнергетической отрасли промышленными, коммерческими и бытовыми потребителями так же, как и правительствами, изменилось коренным образом. К концу 70-х годов было признано почти во всем мире, что электроэнергетические компании существовали для энергоснабжения, основанного на росте спроса.
Сегодня же некоторые предприятия считают себя не только поставщиком энергии, а главным образом поставщиком услуг. Это значительное изменение в понимании роли компаний вызвало изменения в традиционном представлении о строительных электроэнергетических инфраструктурах (энергоблоках, линиях и т.д.) в сторону новой философии работы с потребителем, а именно управления спросом.
Динамический характер электроэнергетической отрасли и его эволюция от очень жесткого, непосредственного или косвенного, правительственного контроля к децентрализованной, с обособленными функциональными отраслями, промышленности, подверженной влиянию конкуренции и рынка, позволяет бросить новый вызов энергетическим компаниям, формирующим энергетическую политику.
Дискуссия по вопросу либерализации электроэнергетического сектора в некоторых странах уже прошла стадию интеллектуальных дебатов, а интенсивные реформы в отношении структуры, собственности и регулирования уже проведены (Великобритания, Австралия, США, Новая Зеландия, Норвегия и т.д.). Другие страны активно рассматривают подобные инициативы либо обсуждают и разрабатывают соответствующие законодательные изменения (Франция, Греция, Италия и др.).
Тем не менее при определении политики как в электроэнергетическом, так и в более широком энергетическом секторе необходимо умещать их в экономических и политических рамках страны. В этих рамках главные объекты — энергетические компании, которым необходимо функционировать в эффективных законодательных и фискальных рамках, чтобы привлечь инвестиции и стимулировать нововведения, но в тоже время компании должны быть защищены от чрезмерного вмешательства со стороны общественности и регулирующих органов.
Европейское сообщество, для решения вышеперечисленных проблем, приняло соответствующее решение, издав Директиву 96/92/ЕС Европейского парламента и совета от 19 декабря 1996 г. в отношении общих правил внутреннего рынка электрической энергии среди своих стран.
6.3.2. Совершенствование структуры электроэнергетики
Большинство европейских стран создали энергосистемы в начале XX в., чтобы удовлетворить свои потребности главным образом в электрическом освещении и транспорте. Технологический прогресс в электроэнергетической области, а также значительный рост спроса на электроэнергию и увеличение мощности энергоблоков и линий высокого напряжения способствовали объединению местных сетей в региональные, национальные и даже международные энергосистемы.
В большинстве стран Европы наиболее важный шаг к объединению электроэнергетической отрасли под контролем государства был осуществлен почти сразу же после Второй мировой войны. Даже несмотря на то что большинство европейских энергосистем было объединено в значительной степени внутри страны, например в Германии, развитие энергосистем не предусматривает вмешательство правительства. Там было создано девять региональных электрогенерирующих компаний без учета энергосистем прежней Восточной Германии. Более того, муниципальные органы установили контроль над системой распределения. Таким образом, сегодня энергосистема Германии является частично общественной, частично частной с множеством структур.
Интересен пример энергосистемы Великобритании, которая прошла путь от децентрализованных, не координируемых, частных или муниципальных систем к полностью национализированной и объединенной системе, которая после 1990 г. была приватизирована и разделена на функциональные системы.
Независимо от структуры энергетических предприятий электроэнергетическую отрасль характеризуют следующие главные сферы деятельности:
•	производство электроэнергии;
•	передача электроэнергии на высоком напряжении, включая диспетчерское управление электроэнергетическими предприятиями;
•	распределение электроэнергии на среднем и низком напряжении между потребителями.
Предприятия, передающие и распределяющие электроэнергию могут считаться естественными монополиями, поскольку с экономической точки зрения более эффективно иметь единые передаточно-распределительные предприятия, транспортирующие электроэнергию в конкретный географический регион или область.
Таким образом, существуют функции производства и снабжения электроэнергией, которые могут осуществляться в условиях конкуренции между несколькими производителями и поставщиками электрической энергии. Эти две различные функции можно рассматривать как не являющиеся естественными монополиями, и в соответствии с последней директивой Европейского сообщества (96/92/ЕС от 19 декабря 1996 г.) должны быть открыты для конкуренции.
Структуры энергетических компаний обладают двумя важными чертами — это степени централизованного и децентрализованного объединения, учитывающие взаимоотношения или связь между главными функциональными видами деятельности компаний.
Вертикальная интеграция. Электроэнергетическая компания является вертикально интегрированной (централизованной), если, по крайней мере, две из ее основных функций (производство, передача, распределение и доставка электроэнергии потребителям) попадают в сферу влияния одной и той же компании. При такой форме объединения взаимоотношения между основными функциями компании имеют вид скорее деятельности межорганизационных команд, чем действующих между конкурирующими компаниями сил, вызванных рыночными условиями. Интеграция — это процесс достижения единства усилий всех подсистем (подразделений) организации для реализации ее задач и целей.
Наиболее яркими примерами полностью вертикально интегрированных электроэнергетических предприятий являются компании Франции, Италии, Греции, разрабатывающие месторождения бурого угля для обеспечения производственных мощностей.
Более свободными типами частичной вертикальной интеграции являются: производство и передача; производство и распределение; передача и распределение.
Производство — передача. Расчет наименьших капиталовложений, планирование загрузки производственных мощностей плюс оптимальная координация благоприятно влияют на объединение электроэнергетического сектора. Легче обеспечить надежность снабжения и эффект масштаба при полной координации генерирующей и передающей систем. Примером такой категории вертикальной интеграции являются бельгийские и некоторые канадские предприятия.
Производство —распределение. Такая структура предполагает, что производители и распределители совместно владеют независимой передающей сетью, которая объединяет генерирующие и распределяющие предприятия. Основными причинами для объединения производящей и распределяющей функций в одну компанию являются:
•	инвестиционное планирование и эффективное реагирование на аварийные ситуации;
•	возможность направления потока информации об отключении или снижении нагрузки с уровня распределения непосредственно производителю.
Примеры такой конфигурации централизованного объединения компаний можно обнаружить в энергосистеме Германии.
Передача — распределение. Это очень редкая конфигурация, она может быть там, где отсутствуют сколько-нибудь значительные предприятия, генерирующие мощность. Наиболее крупные электроэнергетические предприятия импортируют электроэнергию из соседних систем и распределяют электроэнергию между промышленными, коммерческими и бытовыми потребителями в обслуживаемых ими регионах.
Горизонталъная интеграция. Электроэнергетическую компанию относят к горизонтально интегрированным (децентрализованным) на основании степени концентрации возможностей для осуществления определенной функции. И эта тенденция станет в ближайшем будущем, скорее всего, наиболее общей для большинства европейских компаний электроэнергетического сектора.
Важным доводом в пользу данного вида энергетического объединения является упрощенный механизм обеспечения установленной мощности национального спроса на производство и передачу электроэнергии.
Наиболее простым способом обеспечения достаточной мощности для удовлетворения национального спроса является передача полной ответственности за любую дополнительную мощность одному предприятию, как это делается в настоящее время, например, во Франции и Греции. В других развитых странах приращение мощности (планирование) осуществляется по одной из следующих моделей:
1.	Планирование мощности только на национальном (государственном) уровне.
2.	Планирование мощности на региональном уровне.
3.	Приращение мощности в соответствии с рыночными условиями.
К первой категории относятся страны: Япония, Нидерланды, Испания и Бельгия, ко второй — Канада, Соединенные Штаты и Германия. Новая система электроэнергетического сектора Великобритании принадлежит к третьей группе. Она полностью зависит от рыночных сил не только в отношении повседневного функционирования, но также и в отношении приращения генерирующей мощности.
Реструктуризация. В течение последних лет электроэнергетическая промышленность многих стран испытала значительные изменения в структуре. Степень и направление реструктуризации уникальны для каждой страны.
В рамках экономической политики Великобритании и Норвегии были приняты решения по созданию более конкурентного электроэнергетического рынка путем увеличения числа его участников. Чтобы достигнуть этого, была необходима более жесткая конкуренция и вертикальное или горизонтальное разделение отрасли. Вертикальное разделение было необходимо, чтобы выделить функции, которые были бы открыты для большей конкуренции. В Великобритании децентрализация 164
привела к созданию нескольких электрогенерирующих компаний и позволила рынку функционировать при наличии многих поставщиков и покупателей.
Главной целью энергетической политики Европейского сообщества (ЕС) в последние годы было создание внутреннего энергетического рынка. Наиболее важным шагом в этом направлении была подготовка Директивы 96/92/ЕС, которая вступила в силу 19 февраля 1997 г. В ней были представлены следующие основные положения:
1.	Предоставление равных возможностей электростанциям, которые предстоит построить в результате конкурентной процедуры торгов.
2.	Возможность для энергопроизводителей и потребителей использовать систему передачи и (или) распределения для продажи или покупки энергии в соответствии с контрактом.
3.	Разделение счетов различных видов деятельности, таких как счета производства, передачи и распределения (при полном доступе администрации к внутренней учетной документации).
4.	Обеспечение доступа третьей стороны к сети посредством переговоров или соответствующей процедуры для модели с единственным покупателем.
Чтобы регулировать споры в отношении контрактов и переговоров каждым государством (членом ЕС) должен быть назначен орган, не зависящий ни от какой компании (генерирующей, передающей или распределительной).
Указанный независимый орган должен также оценивать предложения по тендерам на новые электростанции после процедуры торгов.
Диспетчерское управление должно осуществляться посредством объективных критериев, принимающих во внимание градацию электростанций, а также условия контракта между производителями и потребителями электроэнергии.
Централизованные предприятия по производству, передаче и распределению электроэнергии должны публиковать раздельно финансовые отчеты.
Открытие рынка для большинства европейских государств состоялось в 1999 г. (за исключением Бельгии, Греции и Ирландии).
Развитие внутреннего энергорынка ЕС протекает медленнее, чем ожидалось, так как решения ряда проблем оказываются по-прежнему не совсем ясными. Эти структурные изменения являются стратегическим шагом, направленным на улучшение положения предприятий, вступающих в энергорынок.
В энергосистемах США, которые находятся в более регулируемой среде, компании электроэнергетического сектора расширяются, создавая филиалы. Их можно разделить на независимых энергопроизводителей, льготных производителей и свободных оптовых производителей, которые свободны от многих стесняющих нормативных обязательств.
Таким образом, международный энергетический рынок в последнее время был очень динамичен, и большинство его участников способны и готовы отреагировать, изменив свою структуру и положение, чтобы извлечь пользу из новых возможностей или политических инициатив.
Соглашения о сотрудничестве. Независимо от структуры отдельных предприятий в каждой стране существуют соглашения о сотрудничестве между энергетическими предприятиями на международном уровне. Эти соглашения позволяют предприятиям осуществлять взаимосвязь и функционировать главным образом в синхронном режиме. Предприятия-участники соглашения обязаны отвечать
определенным эксплуатационным критериям, которые гарантируют минимальный уровень надежности при функционировании в автономных режимах или при параллельной работе. С экономической точки зрения главная польза от взаимосвязанной эксплуатации состоит в более низких требованиях к капитальным инвестициям и сниженных эксплуатационных расходах благодаря таким факторам, как разновременность максимумов нагрузки; более низкие резервы мощности; эффект масштаба для электростанций; общий порядок пуска взаимосвязанных электростанций; сниженные требования к вращающемуся резерву; координация технического обслуживания.
В настоящее время наиболее известными соглашениями являются: объединение по производству и транспортировке электроэнергии в Европе (UCPTE), Энергосистема скандинавских стран (NORDEL), Американский объединенный фонд и, конечно, унифицированная система Центральной и Восточной Европы, развивающаяся вокруг громадной российской энергосистемы.
6.3.3. Собственность на энергопредприятия
Собственность на энергопредприятия во многих странах за несколько лет прошла путь эволюции от частной к государственной, и не так давно, во второй половине 80-х годов, вновь вернулась к частной. Из-за значимости электроэнергетической отрасли большинство правительств не отказались полностью от владения или некоей формы контроля над деятельностью энергетического сектора. Даже в странах с высоким уровнем приватизации существуют формы частичной государственной собственности или регулирования. Совершенно ясно, что изменение собственности влияет на ценообразование электрической энергии. Сегодня существует множество моделей собственности — от интегрированных государственных монополий до разнообразных частных энергетических компаний.
Системы, находящиеся в государственной собственности. Большинство развитых стран имеют по крайней мере одно государственное электроэнергетическое предприятие. Иногда эти предприятия могут охватывать все электроэнергетические функции — от производства до передачи, распределения и конечного сбыта, в других случаях они будут ограничены рамками небольшой части этих функций. Для государственных энергетических предприятий Греции и Ирландии характерна наименьшая доля частного владения электроэнергетическим сектором. Она приобретает форму частных производителей и автономных производителей, которые продают излишки своей продукции исключительно государственным предприятиям общественного пользования. В энергетических секторах Франции, Италии также доминируют государственные предприятия. Тем не менее прочие фирмы также вовлечены в различные аспекты деятельности электроэнергетического бизнеса. Особенно в Италии вклад автономных производителей достаточно существенен.
Системы, находящиеся в частной собственности. Энергосистема Великобритании в значительной степени находится в частном владении, даже несмотря на то что значительная ее часть остается во владении государства (атомные электростанции и электростанции Уэльса и Шотландии).
В Японии 10 региональных энергокомпаний, покрывающих почти 75 % спроса на электроэнергию в стране, находятся в частном владении.
В США 200 частных предприятий доминируют в энергетической отрасли, вырабатывая почти 80 % необходимой электроэнергии и обслуживая около 75 % всех розничных потребителей. Тем не менее фактический контроль над отраслью более централизован, потому что четверть компаний являются филиалами девяти зарегистрированных главных электроэнергетических предприятий-холдингов, деятельность которых регулируется актом о холдинговых компаниях — государственных предприятиях общественного пользования от 1935 г.
Смешанные системы. Модели собственности нескольких других развитых стран имеют тенденцию к усложнению по причине существования разнообразных государственных, муниципальных и частных предприятий. В Бельгии и Испании существует смешанная форма частно-государственной собственности во всех частях электроэнергетического сектора. В Бельгии три крупнейшие генерирующие компании принадлежат частному сектору (они перешли в него недавно), в то время как распределительными компаниями владеют или только муниципалитет, или только частные лица либо эти компании находятся в совместном владении частных и муниципальных компаний.
Национальные предприятия. В ЕС, несмотря на большое число компаний, участвующих в работе энергетического сектора, имеет место значительная степень концентрации собственности. В Дании две крупнейшие передающие компании ELCAM и ELCRAFT принадлежат генерирующим компаниям и выполняют ту же роль, что и «Сеп» в Нидерландах, т.е. осуществляют контроль, планирование и строительство новых генерирующих мощностей, а также функционирование энергетического объединенного фонда. В Испании государственное предприятие ANDESA владеет акциями других производителей и распределителей электрической энергии.
В Германии корпоративная структура, состоящая из нескольких крупных компаний, таких как RVE, осуществляет перекрестное владение другими коммунальными предприятиями и за рубежом, а также владеет значительными пакетами акций в других отраслях энергетической и экономической деятельности (добыча угля, поставка топлива и т.д.).
В Великобритании национальной сетевой компанией (National Grid Company) владеют региональные энергетические компании, но она функционирует независимо от них и правительства; таким образом, обеспечивая диспетчерский контроль электростанций на основании их действительной градации (градации в порядке ужесточения условий контракта), а также конкуренцию в рамках объединенного фонда как для покупателей, так и для продавцов.
Международные предприятия. Помимо деятельности национальных предприятий внутри стран существует усиливающаяся тенденция к разнообразию и расширению их деятельности за национальными границами. В настоящее время существуют два режима интернационализации компании: 1-й — путем непосредственного приобретения активов существующего зарубежного предприятия, 2-й — посредством вступления во владение новой электростанцией.
В Центральной и Восточной Европе, чтобы привлечь зарубежный капитал для модернизации и совершенствования энергосистем, некоторые предприятия передали определенный процент своего акционерного капитала зарубежным инвесторам. Некоторые немецкие компании предложили долю своих акций определенным предприятиям, которые направили этим компаниям свои предложения. В Польше и Венгрии некоторые электростанции уже переданы зарубежным компаниям.
Благодаря повышению потенциала роста и улучшения возможностей хозяйственной и коммерческой деятельности энергетические предприятия заинтересованы в зарубежных инвестициях. Тем не менее вследствие интернационализации деятельности энергетических предприятий возникают следующие существенные учредительные и нормативные проблемы:
•	какое влияние окажет на предприятие международная деятельность?
•	как будет делиться прибыль от этой деятельности между международными акционерами и потребителями?
•	кто будет платить за потери, понесенные зарубежным отделением?
•	каким образом будет разграничиваться национальная и зарубежная деятельность правительством, акционерами, регулирующими органами?
•	как изменится профиль компании под влиянием зарубежной деятельности?
6.3.4. Реформы в электроэнергетике
Известно, что энергетическая промышленность является наиболее капиталоемкой промышленностью в мире. Поскольку спрос на электрическую энергию в большинстве стран значительно повышается, также повышается и необходимость в новых, дополнительных мощностях. Тем не менее существуют ограничения финансовых средств для погашения капитальных затрат на увеличение производственных мощностей. По оценкам Мирового банка развития дополнительные мощности в 90-е годы составили почти 400 ГВт, что очень легко перевести на язык инвестиций: 40—50 млрд долл, в год.
Главным фактором, который подтолкнул большинство промышленных стран к национализации энергетической отрасли, это центральная роль, которую играет электроэнергетика в экономическом развитии. Государственные предприятия, непосредственно или косвенно контролируемые государством, использовались во многих странах как средство для достижения и осуществления конкретных целей государственной политики. Несмотря на значительные преимущества государственной собственности для предприятий энергетического сектора, недавние исследования таких предприятий в ряде стран выявили их неэффективность при осуществлении строительства и сооружения технических средств и генерирующих установок, а также в политике эксплуатации, ценообразования и приема людей на государственные предприятия. Эти проблемы привели некоторые правительства и международные организации, подобные Мировому банку развития, к необходимости стать инициаторами исследований, направленных на повышение производительности таких энергетических компаний.
Некоторые страны были убеждены, что лучший путь достижения эффективной эксплуатации энергетической отрасли — это создание корпорации или акционерного общества и приватизация энергетических предприятий.
Процесс создания акционерных обществ включает в себя реорганизацию принадлежащих государству средств и передачу ответственности от министерства отдельному промышленному предприятию, тогда как приватизация — это просто передача принадлежащих государству средств частным инвесторам. Тем не менее акционирование может быть рассмотрено в некоторых случаях как первый шаг на пути к приватизации.
Корпоратизация или акционирование электроэнергетики. Этот тип реформ позволяет энергетическим предприятиям повысить эффективность эксплуатации без передачи средств частному сектору. Она также позволяет руководству предприятия действовать на основании позиции, критериев, льгот и финансовых целей частной компании. Ряд стран предпринял этот шаг, чтобы перейти к более коммерческой, ориентированной на рынок эксплуатации их национальных энергосистем.
Одними из наиболее распространенных шагов к корпоратизации системы являются:
•	конкуренция между различными генерирующими предприятиями (необязательно частными);
•	создание общего фонда производителей электрической энергии, основанного на текущих запрашиваемых (для торгов) ценах;
•	допуск частных производителей на рынок;
•	открытый доступ к передающей сети.
Новая конкурентная среда, как ожидается, поможет предприятиям ввести ряд снижающих затраты мер, включая сокращение штатов, новые методы работы, использование подрядчиков для внешних работ, вывод из эксплуатации устаревшего и эффективного генерирующего оборудования и повышение производительности. Важно отметить, что при такого рода реформах государственная собственность на предприятии сохраняется, но в то же время вводится элемент конкуренции. Примеры такого подхода можно найти в энергосистемах Австралии, Новой Зеландии и Норвегии.
Приватизация. Существуют две очень важные причины, которые подталкивают энергетические предприятия к приватизации:
•	экономическое осознание того, что крупнейшие объединенные государственные монополии не обладают наиболее эффективным способом производства электрической энергии или защиты потребителей от злоупотреблений монополий;
•	огромные потребности электроэнергетической отрасли в капитале, которые правительство неохотно финансировало за счет государственного бюджета.
Главная выгода приватизации состоит в том, что она навязывает рыночную дисциплину энергетическим предприятиям, ограничивает государственное вмешательство в решение неэкономических вопросов. Тем не менее форма собственности сама по себе не влияет на рыночную силу предприятия. Следовательно, частные монополии могут действовать даже еще более радикально, чем государственные. И в обязанности государства входит введение формы регулирования, способной эффективно и результативно управлять энергетической системой.
Существует несколько причин, объясняющих стремление правительства к приватизации: одни хотят получить одноразовое поступление твердой валюты от общественности, тогда как другие предпочитают рассматривать приватизацию как процесс, прекращающий финансовые обязательства правительства перед предприятием.
Несмотря на логическое обоснование повышенной экономической эффективности усилия по приватизации во многих странах столкнулись со значительной политической оппозицией. Главными препятствиями на пути приватизации, как выяснилось, являются:
•	экономический национализм и желание управлять промышленностью, находящейся в самом центре инфраструктуры страны;
•	субсидирование или перекрестное субсидирование тарифов на электроэнергию;
•	оппозиция со стороны госпредприятий (их руководителей и профсоюзов);
•	опасения в отношении последствий топливной политики, надежности снабжения и тарифов на электроэнергию;
•	недостаточная готовность разрабатывать соответствующую правовую и нормативную базу.
Процесс приватизации госпредприятия очень сложен и затрагивает много правовых, финансовых, структурных и нормативных моментов, поскольку необходимо рассмотреть ряд возможных вариантов. Первый вопрос, который необходимо задать: следует ли приватизировать отрасль в виде централизованной монополии, если она имеет именно такую структуру, или следует сначала реструктуризировать ее, разделив на самостоятельные предприятия по функциональному признаку, а затем приватизировать, понимая, что оба процесса имеют свои преимущества и недостатки.
Правительства могут приватизировать энергетическую промышленность, продавая желающим все акции либо их часть. Когда все акции проданы частным владельцам, государство, по существу, передало управление госпредприятием новым акционерам.
Другой вариант — передать управление внешним акционерам, но удержать большую часть предприятия, передав частным инвесторам менее 50 % акций. Таким образом, правительство удерживает государственный контроль над эксплуатацией станций. Правительство может также выбрать путь широкого распространения значительной части акций среди населения или передачи только меньшей части акций, оставив больший пакет для учреждений-вкладчиков или даже для продажи другим корпорациям, которые могут эффективно управлять предприятием.
Как только правительство приняло решение приватизировать энергетическую промышленность полностью или частично, перед ним встает выбор: приватизировать ли предприятие, изменяя его существующую структуру или нет. В настоящее время существуют следующие основные модели приватизации.
I.	Модель А. В этой модели поддерживается существующая интегрированная структура предприятия. Таким образом, каждая компания обладает своими генерирующими, передающими и распределительными мощностями и фактически остается централизованной монополией в частном владении. Эта модель, конечно, требует введения некой формы регулирования. Такая модель существует в США, и она более известна как «приватизация без конкуренции».
2.	Модель В. Сочетание прежней структуры предприятия с некой формой конкурентных закупок для генерирующей системы. Каждая компания продолжает владеть всеми передающими и распределяющими мощностями, но ограничена владением только части, а в крайнем случае отсутствием генерирующих установок. Такая структура появляется, когда несколько или все станции были построены независимыми поставщиками электроэнергии в результате конкурентных торгов. Эта модель также была использована рядом предприятий США.
3.	Модель С. Модель С очень похожа на модель В, но — с одним дополнением: открытым доступом к передающим и распределяющим сетям. Для такой модели обязательным условием для предприятия, владеющего ЛЭП и эксплуатирующего ее, является предоставление третьей стороне своих мощностей в жестком или непрерывном режиме. Возможна модификация этой модели с полным отделением функции передачи от производства и распределения. Эту модель также можно найти в США, а ее модификация была реализована в новой реструктурированной системе Норвегии.
4.	Модель D. Эта модель была внедрена в Великобритании, когда отрасль была децентрализована на производство, передачу и распределение электроэнергии. В этом случае на оператора сетей высокого напряжения и на операторов распределительных сетей (местные энергоснабжающие компании) накладывается обязательство в отношении обычного транспорта электроэнергии, которое будет со временем расширено, чтобы охватить всех покупателей и продавцов электрической энергии. Главной чертой этой модели является конкуренция на уровне розничной торговли.
Каждая из вышеперечисленных моделей имеет преимущества и недостатки, которые требуют тщательного анализа. Более того, в каждой стране существует своя энергосистема, возможности которой отличают ее от энергосистем других стран.
6.4.	Системы регулирования в электроэнергетике
6.4.1.	Варианты регулирования
В электроэнергетике приемлем традиционный взгляд на цель регулирования, которая состоит в том, что оно вводится для защиты общественных интересов, т.е. интересов потребителей от дискриминации со стороны монополий. В электроэнергетике существуют четыре основные области, в которых общественные интересы подвержены воздействию со стороны государственных предприятий или монополий: неоправданная дискриминация тарифов; стремление к естественной монополии; экология и другие внешние эффекты; использование естественных ресурсов.
Степень и уровень регулирования могут варьироваться от детализированного или структурированного до мягкого (нежесткого) регулирования, при котором охватывается более одного сектора энергетической отрасли.
Экономическое обоснование регулирования в энергетике базируется на следующих факторах:
1.	Энергосистемы являются базой роста всей экономики. По мере сохранения общей тенденции роста экономики вклад электроэнергетики в дальнейшее развитие усиливается эффектом масштаба.
2.	Энергосистемы, выступая в качестве единого поставщика электроэнергии, значительно снижают свои затраты.
3.	Конкуренция в электроэнергетике практически не работает.
В настоящее время актуальной является задача реформирования существующей системы регулирования. Сложившаяся структура регулирования не соответствует реалиям конкуренции, включает дорогостоящие и обременительные административные процедуры. Возникла необходимость перехода к новой системе регулирования, которая позволяет электроэнергетической отрасли формироваться благодаря действию рыночных сил.
Ниже рассматриваются четыре известных варианта системы регулирования, которые в различной степени отвечают новым требованиям к регулированию.
Вариант 1. Доступ к системе выработки электроэнергии через независимую пуловую компанию POOLCO (США). Эта компания предлагает создание пулов электроэнергии и заключение договоров об управлении передачей электроэнергии. Сценарий POOLCO не предусматривает сохранения частных электростанций. Указанный пул претендует на роль частной компании, независимой от энергосистем и других вырабатывающих электроэнергию компаний, которая будет распределять
всю вырабатываемую электроэнергию, управлять нагрузкой блоков и передачей электроэнергии.
Подход POOLCO обеспечивает прямой доступ крупных потребителей к системам передачи электроэнергии, не учитывая при этом распределительные компании. Исключение составляют случаи, когда заказчики выбирают распределительные компании, требуя от них согласовать услуги по выработке и передаче с услугами по распределению электроэнергии. Следующий шаг — прямой доступ для небольших розничных потребителей, который должен привести к сравнимому доступу на уровне распределительных компаний и адекватному ценообразованию. Последний шаг в предложениях POOLCO окончательно не разработан.
Как ожидается, большая часть выгод от изменения структуры будет обусловлена использованием конкурентоспособного пула. Это обеспечит всех участников рынка одинаковым доступом к торговле энергией. Как подчеркивает компания Калифорнии Edisson, POOLCO будет помогать устранять многочисленные рыночные проблемы и недостатки регулирования.
Предполагается, что брокеры и создатели рынка ценных бумаг будут действовать в интересах заказчиков-потребителей. Их опыт и энергия будут направлены на достижение одной цели: извлечение выгоды из несовершенств рынка и системы регулирования. Брокерские фирмы будут разрабатывать портфели ценных бумаг для альтернативных вариантов выработки и передачи электроэнергии и затем объединять ценные бумаги в пакеты и предлагать их на рынке потребителям электроэнергии.
Пуловая компания POOLCO будет действовать на региональной основе в четко определенных условиях и принимать решения относительно доступа к системе передачи на основе рыночных цен. Границы региона не определены и могут сосуществовать с границами конкурентоспособного рынка или определяться границами штата.
Предусматривается, что энергосистемы будут передавать POOLCO, независимому оператору энергосистемы, контроль над диспетчерским управлением систем выработки и передачи электроэнергии. POOLCO будет осуществлять экономическое диспетчерское управление всеми вырабатываемыми и передаваемыми ресурсами, имеющимися в пуле.
Пудовое ценообразование и прямой доступ используются для регулирования энергетического рынка, но использование двусторонних договоров будет сдерживать превращение регулирования во вмешательство. Конкретные правила, регулирующие деятельность пула, такие как требования к резерву, потребности во вращающемся резерве, выработка реактивной мощности, и правила ценообразования для услуг, предоставляемых в регионе обслуживания, остаются пока не разработанными.
Распределение капиталовложений и эксплуатация будут осуществляться энергосистемами. Устанавливается верхняя граница дохода, значение которого индексируется с учетом производительности и инфляции и зависит от требований к эффективности и возможности роста прибыли в результате снижения затрат и повышения эффективности.
Вариант 2. Прямой доступ для условий Калифорнии. Концепция прямого доступа заключается в том, что все потребители имеют право покупать электроэнергию непосредственно у конкурирующих между собой поставщиков. Калифорнийская комиссия по электростанциям предложила прямой доступ с использованием 172
конкуренции (где это возможно) и регулирования, основанного на показателях деятельности обслуживания, которые носят монопольный характер.
В условиях прямого доступа электростанции полностью примут на себя рыночный риск по получению доходов от выработки электроэнергии. Поскольку клиенты станут обладать правом прямого доступа, электростанции будут бороться за сохранение их в качестве своих потребителей электроэнергии. Если потребитель уходит к конкуренту, то другие потребители электростанции не будут нести ответственности за связанные с этим потери доходов. Издержки перехода к такой конкуренции, как предлагается Калифорнийской комиссией по электростанциям, не обязательно должны нести компании, вырабатывающие электроэнергию. Этот риск возьмет на себя энергосистема.
Однако при действии прямого доступа возникают вопросы:
•	каковы будут функции энергосистемы и ее оператора?
•	для каких услуг энергосистем будет требоваться прямой доступ и как они будут определяться, измеряться и оцениваться?
При применении регулирования, основанного на результатах деятельноети, будут учитываться все затраты, включаемые в настоящее время в базу для определения тарифов. Затраты приближенно включают: издержки системы передачи, системы распределения, административно-управленческие и общие расходы, эксплуатационные расходы, расходы на техническое обслуживание и остающиеся (регламентированные) ресурсы выработки. Индексирование базовых тарифов используется для определения потенциальных возможностей получения доходов с учетом зарегистрированных затрат, роста потребительского спроса, уровня производительности, инфляции и стандартов эффективности работы.
Вариант 3. Прямой доступ в Новой Зеландии. Парламент Новой Зеландии принял в 1986 г. закон о торговле, запрещающий использование контроля над рынком.
Суть структуры, предложенной для электроэнергетической системы Новой Зеландии, заключается в разделении прав использования ЛЭП высокого напряжения и средств выработки электроэнергии. Это дает возможность минимизации барьеров выхода на рынок электроэнергии, упрощения системы регулирования и развития оптового рынка. На оптовом рынке компании, вырабатывающие электроэнергию, и компании, распределяющие электроэнергию, выступают дилерами за собственный счет.
Для ограничения монополистического поведения и обеспечения нейтральной роли энергосистемы последняя не должна быть вовлечена в покупку и продажу электроэнергии.
Для обеспечения технической координации работы в реальном масштабе времени энергосистеме передаются права и обязанности по диспетчерскому управлению выработкой электроэнергии. Система отвечает за поддержание безопасности, надежности и стандартов энергоснабжения.
Рынок разделяется на рынок услуг диспетчерского управления, оптовый рынок, рынок ценных бумаг, розничный рынок и рынок технических средств.
В условиях рынка услуг диспетчерского управления все энергопроизводители для обеспечения максимального производства вынуждены осуществлять диспетчерское управление с наименьшими затратами. Компании, вырабатывающие электроэнергию, устанавливают стоимость обслуживания и уровень производства. Эти предложения затем учитываются передающей системой в плановом графике.
составляемом на получасовой основе. Рынок услуг диспетчерского управления доступен только для энергопроизводителей.
Оптовый рынок обеспечивает заключение договоров о поставке электроэнергии между энергопроизводителями и распределителями или крупными заказчиками. Между распределителями и энергопроизводителями может заключаться любое коммерческое соглашение — от долгосрочных договоров до покупки с немедленной оплатой наличными. Распределители не участвуют в рынке услуг диспетчерского управления. Распределители, выступающие одновременно в качестве энергопроизводителей, могут выходить на рынок услуг диспетчерского управления, не беспокоясь о нарушении закона об ограничении монопольных прав. Такие распределители-энергопроизводители могут заключать сделки, сторонами которой фактически представляют одно и то же юридическое лицо, если их условия оговариваются в двусторонних соглашениях.
Рынок ценных бумаг предназначен для того, чтобы позволить энергосистеме функционировать в соответствии с требуемыми стандартами. Передающей системе требуется заключение договоров об обеспечении поддержки напряжения, вращающегося резерва, реактивной мощности, регулирования частоты и аварийной резервной мощности.
Розничный рынок — форма взаимоотношений между распределителями и потребителями — также определяется заключением договоров. Для обеспечения конкуренции между распределителями в интересах потребителей лицензионные ограничения снимаются. К тому же энергопроизводители могут осуществлять прямые продажи электроэнергии потребителям.
Выделение платы, взимаемой с потребителей системой передачи и распределителями, из платы за потребленную энергию будет способствовать развитию розничного рынка. При такой организации между распределителями существует пограничная конкуренция, т.е. конкуренция на границах территории, где крупные заказчики могут строить независимые линии электропередачи для энергообмена вблизи распределительной сети или установок энергопроизводителей. Для содействия конкуренции и устранения субсидирования одних за счет других отменяется обязательство поставки (обслуживания). Следовательно, решение о подключении к распределительной сети будет основываться на экономической оценке, а не на требовании субсидирования одних потребителей за счет других.
Вариант 4. Австралийский вариант регулирования. Основные принципы этого варианта регулирования заключаются в следующих предложениях: 1) разделение функций энергосистемы как корпоративного объединения; 2) обеспечение свободного доступа и ценообразования для ЛЭП высокого напряжения; 3) создание конкуренции в области выработки электроэнергии; 4) обеспечение процедур арбитражного урегулирования споров.
Право свободного доступа в энергосистему гарантируется в рамках обоснованных условий, понятных общественности. Энергосистема будет обеспечивать резервные и новые мощности по электропередаче в соответствии с условием, что связанные с этим затраты и необходимые финансовые ресурсы для предоставления такого обслуживания будут полностью возмещаться потребителями этой мощности. Энергосистема будет также обязана обеспечивать стандартные услуги по передаче, распределению и продаже электроэнергии при условии, что связанные с этим 174
затраты и необходимые финансовые ресурсы полностью возмещаются потребителями этих услуг.
При выборе существующих и потенциальных потребителей энергопредприятия будут брать на себя обязательства по обеспечению резервной мощности, при этом ценообразование для такого вида услуги будет отражать затраты и прибыль. Правила предоставления электроэнергетических услуг, доступа к системе передачи, ценообразования и выработки электроэнергии будут пересматриваться и изменяться по мере необходимости путем консультаций с представителями отрасли.
Предложение национальной энергосистемы предусматривает право потребителей выбирать между наличным рынком и различными формами договорных торговых взаимоотношений. Энергопроизводители объявляют цену обеспечения эксплуатации системы. Функция эксплуатации системы означает определение того, какие энергопроизводители будут работать в течение конкретного периода времени и каков будет уровень выработки электроэнергии. При определении уровня выработки электроэнергии будут учитываться очередность нагрузки, основанная на эффективности работы, ограничения сети и требования к обеспечению безопасности и надежности энергосистемы.
Многие потребители могут покупать электроэнергию непосредственно у пула и использовать двусторонние договоры. Другие потребители могут покупать электроэнергию в соответствии с тарифным соглашением у розничных поставщиков. Розничные поставщики приобретают электроэнергию через рыночные соглашения и путем оплаты в пользу энергосистемы.
6.4.2.	Органы регулирования
Как показывает международный опыт, основные функции по регулированию обычно выполняют органы или власти регионального масштаба. Так, в США эти функции выполняют комиссии по услугам общественного пользования штата, назначенные губернатором с согласия сената штата. Указанные комиссии регулируют деятельность предприятий монополистов по электро-, газо-, водо-, и теплоснабжению и телефонной сети. Проводником деятельности комиссии является Департамент услуг общественного пользования.
Программы системы регулирования в электроэнергетике реализуются также через федеральные комиссии по регулированию в электроэнергетике (ФКРЭ) и региональные комиссии по регулированию в электроэнергетике (РКРЭ). Комиссии работают на постоянной основе, в их составе компетентные профессиональные сотрудники. Члены комиссий избираются на длительный срок в целях исключения давления на их деятельность. В США пять членов ФКРЭ утверждаются президентом и конгрессом страны, а председатели РКРЭ — губернатором штата. Федеральные энергетические комиссии функционируют на основе Федерального энергетического закона. Регулирующие органы создают множество стандартов. Энергокомпании платят штрафы, если нарушают стандарты. В отношении потребителя предусмотрены санкции за неэффективное использование электроэнергии.
На основе разработок РКРЭ энергокомпании планируют интегрированные ресурсы с учетом общественного мнения и интересов отдельных групп потребителей. В РКРЭ широко обсуждаются вопросы качества услуг потребителю.
Регламентированы права потребителя. Региональные комиссии работают в условиях необходимости принятия быстрых решений.
Основное назначение ФКРЭ и РКРЭ — максимализация общественного благосостояния на основе защиты интересов потребителей и инвесторов.
Ниже приведены некоторые характеристики процесса регулирования, которые обеспечивают доверие общественности к этому виду деятельности:
•	независимость от электроэнергетического предприятия и чрезмерного политического вмешательства;
•	понятные и исчерпывающие законы по регулированию;
•	полная бухгалтерская отчетность;
•	доступ общественности к необходимой информации о всех процессах регулирования, документации и принимаемых решениях;
•	поддержание продолжительного сотрудничества регулирующего органа с общественностью и теми, кто заинтересован в принятии решений по регулированию;
•	способность проведения судебной экспертизы по принимаемым решениям;
•	компетентные сотрудники;
•	адекватные средства, необходимые для регулирования и приведения в исполнение;
•	стабильность политики по регулированию;
•	коллективная работа членов комиссий со своими служащими.
В области связи также введены значительные изменения в политику регулирования, которые вызваны техническими нововведениями и возросшей конкуренцией.
6.4.3. Результаты либерализации рынка электроэнергии за рубежом
Результаты либерализации рынка электроэнергии в различных странах еще нельзя считать окончательными. Однако наряду с положительными результатами проявились и отрицательные. Это прежде всего снижение резервов мощностей и ввода новых. В условиях конкуренции, когда краткосрочные цели преобладают над долгосрочными, производитель электроэнергии стремится повысить свою прибыль за счет роста интенсивности эксплуатации уже существующего оборудования, а инвестор выбирает проекты с коротким сроком реализации и низкими капитальными вложениями, понижая таким образом свои финансовые риски и стремясь как можно быстрее получить отдачу от вложенных средств. Таким образом, в условиях рынка внимание к долгосрочным проектам снижается как у генерирующих компаний, так и у потенциальных инвесторов.
Примером может служить Норвегия, где рынок электроэнергии был создан одним из первых. При государственном регулировании в норвежской энергосистеме были созданы значительные избытки мощностей. С развитием конкуренции некоторые электростанции, оказавшиеся неконкурентоспособными, были закрыты, а строительство новых было приостановлено. В результате в конце 1990-х годов Норвегия из экспортера электроэнергии превратилась в ее импортера. Все это отрицательно сказалось на надежности норвежской энергосистемы.
Интересен также опыт Калифорнии (США), где провалилась попытка в наибольшей мере либерализовать торговлю электроэнергией. Уже через несколько лет после 176
начала реформ в штате из-за нехватки генерирующих мощностей в летний период максимальных нагрузок стали проводиться массовые отключения потребителей, а цены на электроэнергию на рынке кратно возросли. Вопреки ожиданиям новые производители электроэнергии на рынке не появились из-за большой стоимости строительства электростанций, высокого финансового риска, краткосрочности ценовььх сигналов, формирующихся на спотовом рынке, и экологических ограничений. В генерирующих компаниях очень быстро поняли, что в условиях дефицита они могут диктовать цену на электроэнергию. Недостаточную обеспеченность генерирующими мощностями усугубили такие факторы, как манипуляции генерирующих компаний с выводом в ремонт мощностей электростанций, снижение приточности воды к водохранилищам и др. Государству пришлось приостановить радикальную либерализацию и перейти к более жестким условиям контроля над реформами.
События в Бразилии, где также возник недостаток генерирующих мощностей, свидетельствует о том, что в условиях либерализации торговли электроэнергией обеспечение необходимого уровня развития генерирующих мощностей и инвестирования в отрасль является общей проблемой стран, в которых развивается рынок электроэнергии.
Существуют примеры ввода генерирующих мощностей и в условиях либерализации рынка электроэнергии, однако эти примеры имеют специфический характер. Так, в Великобритании в 1990-е годы было введено около 10 млн кВт новых мощностей на парогазовых электростанциях, цена электроэнергии которых превышала значительно уже сложившуюся цену рынка. Данные вводы были обусловлены тем, что распределительные компании и независимые производители хотели защитить себя от рыночной власти генерирующих компаний National Power и Power Gen, которые доминировали в то время на рынке электроэнергии. Новые парогазовые электростанции вытеснили угольные тепловые электростанции, что привело к снижению потребностей в угле и внесло свой вклад в массовое закрытие угольных шахт. В результате правительство Великобритании ввело мораторий до конца 2000 г. на сооружение электростанций, работающих на газе.
Обобщая сказанное, можно утверждать, что в условиях либерализации рынка электроэнергии объективно происходит снижение вводов новых генерирующих мощностей и резервов. Для либерализованной электроэнергетики характерна ориентация на новые малозатратные высокоэффективные энергетические технологии на основе парогазового и газотурбинного циклов и снижение либо полное прекращение строительства капиталоемких гидравлических, атомных и угольных электростанций. Сказанное относится и к нетрадиционным возобновляемым источникам электроэнергии (НВИЭ), использующим солнечную, ветровую и другие виды энергии, которые в большинстве случаев оказываются еще более дорогими. В связи с высокой конкурентоспособностью парогазовых электростанций основная доля вводов мощностей в США намечается на базе установок этого типа. Однако при этом возрастет доля газа в топливе электростанций, что неэффективно. Газ целесообразно использовать прежде всего в быту, в химической промышленности и только в последнюю очередь сжигать на электростанциях.
В условиях либерализации рынка электроэнергии потребитель, стремясь оградить себя от неустойчивых цен рынка и снизить свои расходы на покупку электроэнергии, устанавливает собственные электрогенерирующие установки малой мощности. Стоимость производства электроэнергии на таких установках может быть не 177
ниже или даже несколько выше стоимости электроэнергии на оптовом рынке, однако их использование дает положительный эффект, поскольку в стоимость электроэнергии не входят затраты на передачу и распределение, а также прибыль генерирующей компании.
При большом количестве политических, экономических и системных факторов, влияющих на цены, трудно определить вклад каждого из них, но прямой зависимости между либерализацией рынков и снижением цены на электроэнергию, видимо, не существует. Рыночные реформы положительно сказываются на эффективности работы организаций электроэнергетики, однако это совсем необязательно отражается на снижении цен для потребителей. Так, в Великобритании после либерализации количество занятых в отрасли людей сократилось примерно наполовину, что позволило снизить издержки производства. Одновременно происходило и снижение цен на топливо, а эффективность его использования с распространением парогазовых электростанций значительно возросла. Сочетание этих факторов привело к существенному снижению эксплуатационных издержек. Однако все это мало повлияло на цену электроэнергии для потребителя. Цены продолжали оставаться высокими и настолько превышали издержки, что в течение только одного года акционеры «Нэшнл Пауэр» получили дивиденды, которые превысили стоимость этой компании при приватизации. После введения в Великобритании в 2001 г. новой системы организации рынка электроэнергии NETA оптовые цены на электроэнергию снизились на 40 %.
В США за чстырехлетний период проведения реформ в электроэнергетике розничные цены на электроэнергию в штатах, где проводилась либерализация, снизились в среднем на 4 %. Однако это объясняется тем, что штаты, проводящие реформы, под государственным давлением снизили розничные тарифы для того, чтобы потребители сразу ощутили положительный эффект либерализации, поскольку считается. что реформы должны привести к снижению цен. Снижение цен в данном случае произошло не из-за действия рыночных механизмов, а за счет регулирующего воздействия государственных органов.
За период 1995—1998 гг. цены на электроэнергию для различных потребителей снизились во Франции на 20—23 %, в Испании на 28—30 %, хотя эти страны не проводили либеральных реформ в электроэнергетике.
6.5. Государственное регулирование в электроэнергетике России
6.5.1.	Основы государственного регулирования
Государственное регулирование необходимо для предприятий естественной монополии. Естественные монополии формируются в тех областях хозяйственной деятельности, в которых создание конкурирующих производителей одинаковых товаров и услуг экономически невыгодно из-за высокой стоимости транспортных и распределительных систем. В области естественных монополий всегда выгоднее иметь одного хозяйствующего субъекта, чем нескольких, так как конкуренция между ними только увеличивает издержки и тарифы на продукцию. К естественным монополиям относятся системы передачи и распределения электрической энергии, телефонной проводной связи, транспортные системы газоснабжения, жидкого топлива, системы водоснабжения и канализации, железнодорожный транспорт.
Необходимость государственного регулирования в электроэнергетике обусловлена также социальной значимостью предоставляемых отраслью услуг, ее взаимосвязью с обществом, всеми отраслями экономики, влиянием на производительность труда и научно-технический прогресс. В условиях сурового климата России, когда перерывы в энергоснабжении приводят к росту социальной напряженности и труд-ноликвидируемым последствиям, государственный контроль над деятельностью отрасли должен быть особым. Государственное регулирование в электроэнергетике через контроль над финансово-экономической деятельностью организаций электроэнергетики и ценовое регулирование позволяют обеспечить выполнение требований, предъявляемых обществом к этой отрасли.
Ввиду особой социальной значимости электроэнергии в жизни общества деятельность предприятий по энергоснабжению является публичной и регламентируется Гражданским кодексом РФ, который устанавливает порядок заключения и расторжения договоров энергоснабжения, права и ответственность сторон, правила присоединения установок потребителей к сетям энергоснабжающих организаций. Для обеспечения надежности электроснабжения за каждой энергоснабжающей организацией (АО-энерго, предприятиями электрических сетей и др.) закреплены территории субъектов РФ с обязанностью этих организаций поставлять энергию (электрическую и тепловую) каждому платежеспособному потребителю. Поскольку работа электроэнергетики требует постоянного контроля и управления технологическим процессом, то общий порядок диспетчерского управления распространяется на деятельность всех предприятий отрасли в ЕЭС России.
Основными целями государственного регулирования тарифов на электрическую энергию являются:
•	обеспечение энергетической безопасности страны;
•	поддержание надежного энергоснабжения потребителей;
•	установление тарифов на уровне, обеспечивающем интересы потребителей и производителей электроэнергии;
•	развитие генерирующих мощностей электростанций и межсистемных связей. Прямое государственное регулирование цен (тарифов) осуществляется посредством:
•	назначения цен уполномоченным правительством государственным органом; • установления методов расчета тарифов и порядка их согласования, обязательных для выполнения всеми регулирующими органами и хозяйствующими субъектами.
Наличие государственного регулирования тарифов на электрическую энергию позволяет государственным органам влиять на экономические и социальные процессы в стране. Тарифная политика в электроэнергетике используется в качестве эффективного экономического механизма при формировании приоритетов в развитии различных отраслей производства и регионов.
При государственном регулировании тариф на электроэнергию определяется по методу «затраты плюс». Тарифы устанавливаются такими, чтобы они компенсировали затраты на производство, передачу, распределение и сбыт электроэнергии, а также обеспечили необходимую прибыль предприятиям электроэнергетики.
Главный недостаток государственного регулирования состоит в том, что оно ослабляет стремление производителя снижать тарифы на электроэнергию. При государственном регулировании основные усилия организации электроэнергетики направляются на то, чтобы убедить регулирующий орган в том, что понесенные ею затраты объективны.
Основные принципы государственного регулирования тарифов заключаются в следующем:
•	экономическое обоснование издержек и прибыли предприятий электроэнергетики при расчете и установлении тарифов;
•	установление тарифов на уровне, обеспечивающем баланс интересов производителей и потребителей энергии;
•	обязательность поставок электроэнергии всем потребителям по установленным тарифам;
•	открытость, доступность материалов регулирующих органов, утверждающих тарифы;
•	способствование проведению энергосберегающих мероприятий потребителями электроэнергии.
В условиях государственного регулирования сохраняется принятое ранее разделение потребителей энергии на различные группы. Все потребители электрической энергии разделены на базовые, бюджетные, население и прочие.
К базовым относятся потребители со средней за период регулирования заявленной или расчетной мощностью 200 МВт и более и годовым использованием заявленной мощности более 7 тыс. ч. Поскольку структура потребителей на территории каждого субъекта РФ различна, то РЭК соответствующего субъекта РФ может повышать значение заявленной мощности. Выделение базовых потребителей в отдельную группу обусловлено тем, что они обеспечивают постоянный экономичный режим работы энергосистемы при больших объемах электропотребления. При этом энергосистема расходует меньше топлива, чем при работе с потребителями переменной нагрузки. Поскольку тариф должен быть экономически обоснованным, для базовых потребителей он назначается ниже, чем для прочих промышленных потребителей. Тарифы на передачу электроэнергии дифференцируются по трем уровням напряжения: высокое (110 кВ и выше), среднее (1—35 кВ) и низкое (0,4 кВ).
К бюджетным относятся потребители, электроснабжение которых финансируется за счет федерального и регионального бюджетов. Расходы на покупку электроэнергии для бюджетных потребителей включаются в федеральный бюджет или бюджет субъекта РФ.
Тарифы для населения (городского и сельского) являются предметом особого внимания Правительства РФ из-за их социальной значимости. Эти тарифы значительно ниже экономически обоснованной величины. Иными словами, любое промышленное предприятие при назначении ему тарифа в качестве надбавки к своему экономически обоснованному тарифу получает дополнительную финансовую нагрузку, которая направляется на снижение тарифа для населения. Инициаторами сохранения перекрестного субсидирования выступают администрации субъектов РФ, под управлением которых находятся РЭК. Существование перекрестного субсидирования является препятствием на пути развития конкурентного рынка электроэнергии.
Экономическое соотношение тарифов для промышленных потребителей, подключенных к сети высокого напряжения, и населения, потребляющего электроэнергию из сети низкого напряжения, составляет в среднем 1:2,2. Иными словами, экономически обоснованный тариф для населения превышает тариф для промышленных потребителей более чем в 2 раза. Во времена СССР это соотношение было 180
близко к оптимальному, и тариф составлял 2 коп. за 1 кВт-ч для промышленных предприятий и 4 коп. для населения.
Реально в большинстве регионов России тариф на электроэнергию для промышленных потребителей превышает тариф для населения. Критерием, характеризующим степень перекрестного субсидирования, предложено считать отношение среднего тарифа к тарифу для населения. В 2003 г. среднее значение этого показателя в России составило 0,882. Сокращение перекрестного субсидирования оценивается уменьшением этого показателя. Оптимальным отношением среднего тарифа к тарифу для населения следует считать 0,6. В целом снижение перекрестного субсидирования в 2004 г. по сравнению с 2003 г. составило 1,6 %.
Процесс разработки тарифов состоит из следующих последовательных этапов:
составления баланса электрической энергии по организациям электроэнергетики — субъектам ЕЭС России;
обоснования расходов и регулируемой прибыли организаций, поставляющих электроэнергию на оптовый и потребительский рынки и подлежащИ/Х государственному регулированию;
установления тарифов на электроэнергию по категориям потребителей.
6.5.2.	Законодательная и нормативная основа государственного регулирования
С появлением акционерных обществ в электроэнергетике возникли противоречия между государством как регулятором деятельности организаций и собственниками акционерных обществ, основным интересом которых является получение максимальной прибыли от производственной деятельности. В условиях противоречия интересов для эффективного регулирования тарифов уже недостаточно иметь просто методы инструктивного характера, а требуется установить правовые нормы, обязательные для выполнения всеми участниками процесса ценообразования.
Государственное управление тарифами в электроэнергетике обеспечивается с помощью федеральных законов, принимаемых Государственной думой РФ, указов Президента РФ, постановлений Правительства РФ и государственных органов исполнительной власти по регулированию деятельности естественных монополий (ФСТ и РЭК). Основы экономических и организационно-правовых отношений в электроэнергетике заложены в приведенных ниже федеральных законах РФ и постановлениях Правительства РФ.
Федеральный закон «О естественных монополиях» от 17 августа 1995 г. № 147-ФЗ дает определение естественной монополии как состояние товарного рынка, при котором удовлетворение спроса эффективнее, если отсутствует конкуренция из-за технологических особенностей производства, а товары, производимые субъектами естественных монополий, не могут быть заменены в потреблении другими товарами.
Этим законом к сфере деятельности естественных монополий в электроэнергетике отнесены услуги по передаче электроэнергии. Производство электрической энергии не входит в сферу их деятельности, однако в настоящее время государство продолжает регулировать тарифы на производство электроэнергии. Государственное регулирование производства электрической энергии имеет временный характер и 181
обусловлено тем, что полноценный рынок электроэнергии еще не создан. В будущем государство откажется от регулирования этого вида деятельности.
Для регулирования и контроля деятельности субъектов естественных монополий образованы органы их регулирования. Методами регулирования деятельности естественных монополий являются:
•	ценовое регулирование, осуществляемое посредством установления тарифов (или их предельного уровня) и методов их расчета;
•	определение потребителей, подлежащих обязательному обслуживанию, или установление минимального уровня их обеспечения при невозможности удовлетворения в полном объеме потребностей в товаре, производимом субъектом естественной монополии.
Федеральный закон от 14 апреля 1995 г. № 41-ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации» играет основную роль в построении отношений между организациями электроэнергетики и органами государственного регулирования.
В соответствии с этим законом государственное регулирование тарифов на электрическую и тепловую энергию осуществляется посредством установления экономически обоснованных тарифов или их предельных уровней. Срок действия установленных тарифов или их предельных уровней не может быть меньше одного года.
Государственное регулирование тарифов осуществляется в целях защиты экономических интересов потребителей от монопольного повышения тарифов и создания механизма согласования интересов производителей и потребителей.
При государственном регулировании тарифов учитываются следующие факторы:
•	экономическая обоснованность себестоимости и прибыли, на основе которых рассчитываются тарифы;
•	обеспечение организаций в сфере производства, передачи и распределения энергии финансовыми средствами на развитие производства, научно-техническое и социальное развитие и обеспечение безопасности;
•	открытость и доступность для потребителей информации о рассмотрении и утверждении тарифов.
Федеральный орган исполнительной власти по регулированию естественных монополий устанавливает:
•	нормативно-методическую основу деятельности органов исполнительной власти в области государственного регулирования тарифов;
•	основы ценообразования на электрическую и тепловую энергию на территории РФ;
•	правила государственного регулирования и применения тарифов;
•	порядок рассмотрения разногласий между органами исполнительной власти субъектов РФ. организациями, осуществляющими регулируемую деятельность, и потребителями;
•	контроль за использованием инвестиций, включаемых в тарифы;
•	тарифы на услуги по организации торговой системы оптового рынка, обеспечению системной надежности, оперативно-диспетчерскому управлению;
•	тарифы на услуги по передаче электрической энергии;
•	тарифы на электрическую энергию, продаваемую производителями на оптовом рынке по регулируемым ценам, а также предельные уровни цен на электрическую энергию, продаваемую по нерегулируемым ценам;
•	предельные уровни тарифов на электрическую энергию, поставляемую энергоснабжающими организациями потребителям по регулируемым и нерегулируемым ценам;
•	регламент рассмотрения разногласий и осуществление контроля за применением тарифов.
Органы исполнительной власти субъектов РФ в области государственного регулирования тарифов устанавливают:
•	тарифы на услуги по передаче электрической энергии по распределительным сетям;
•	тарифы на электрическую энергию, поставляемую энергоснабжающими организациями потребителям.
Федеральный закон «Об электроэнергетике» от 26 марта 2003 г. № 35-ФЗ устанавливает правовые основы экономических отношений в электроэнергетике, определяет полномочия органов государственной власти на регулирование этих отношений, основные права и обязанности субъектов электроэнергетики.
Основными принципами государственного регулирования и контроля в электроэнергетике являются:
•	обеспечение единства технологического управления ЕЭС России, надежного и безопасного функционирования ЕЭС России и изолированных электроэнергетических систем;
•	достижение баланса экономических интересов поставщиков и потребителей электрической энергии;
•	обеспечение доступности электрической и тепловой энергии для потребителей и защита их прав;
•	обеспечение социальной защиты граждан РФ от необоснованного повышения тарифов на электрическую и тепловую энергию;
•	создание необходимых условий для привлечения инвестиций;
•	развитие конкурентного рынка электрической энергии и ограничение монополистической деятельности и др.
Основным методом государственного регулирования и контроля в электроэнергетике является регулирование цен в сферах деятельности субъектов естественных монополий, в том числе регулирование инвестиционной деятельности.
Правительство РФ утверждает:
•	правила работы оптового рынка и основные положения функционирования розничных рынков;
•	порядок и условия строительства и финансирования объектов электроэнергетики и вывод их в ремонт и из эксплуатации;
•	основы ценообразования в электроэнергетике, в которых определяет принципы и методы расчета тарифов, а также правила государственного регулирования (пересмотра и применения) тарифов и др.
Федеральный закон «Об особенностях функционирования электроэнергетики в переходный период...» от 26 марта 2003 г. № 36-ФЗ определяет порядок государственного регулирования в период реформирования отрасли. Со дня вступления в силу в полном объеме Федерального закона «Об электроэнергетике» (даты окончания переходного периода реформирования электроэнергетики) утратит силу Федеральный закон № 41-ФЗ «О государственном регулировании тарифов на электрическую и тепловую энергию в Российской Федерации».
Распределение среди акционеров акций создаваемых при реорганизации РАО «ЕЭС России» акционерных обществ осуществляется пропорционально их доле в уставном капитале реорганизуемого общества. Организации, создаваемые при реорганизации РАО «ЕЭС России», его дочерних и зависимых обществ, не должны одновременно иметь на правах собственности объекты электросетевого хозяйства, относящиеся к единой национальной (общероссийской) электрической сети, и объекты электросетевого хозяйства, не относящиеся к единой национальной электрической сети.
В течение переходного периода Правительство РФ:
•	устанавливает каждому субъекту оптового рынка предельный объем электрической энергии, продажа которого разрешается по свободным ценам. Тарифы остальной электрической энергии до даты окончания переходного периода реформирования электроэнергетики регулируются государством;
•	определяет перечень ценовых зон оптового рынка, совпадающих с территорией одного или нескольких субъектов РФ, в границах которых всем субъектам электроэнергетики предоставляется право осуществлять деятельность по купле-продаже электрической энергии по свободным ценам.
С даты окончания переходного периода реформирования электроэнергетики энергосбытовые организации, кроме гарантирующих поставщиков, продают электрическую энергию по свободным ценам.
Атомные электростанции должны находиться исключительно в федеральной собственности.
Плата за услуги по организации функционирования и развитию ЕЭС России взимается до даты окончания переходного периода реформирования электроэнергетики. Инвестиционная составляющая, входящая в плату за услуги по организации функционирования и развитию ЕЭС России, расходуется на развитие объектов электросетевого хозяйства и объектов по производству электрической и тепловой энергии, перечень которых утверждается Правительством РФ.
«Основы ценообразования электрической и тепловой энергии в Российской Федерации», утвержденные постановлением Правительства РФ от 26 февраля 2004 г. № 109, устанавливают следующую систему тарифов:
•	тарифы на электрическую энергию и мощность на оптовом рынке и их предельные уровни, включая регулируемый сектор, сектор отклонений и сектор свободной торговли;
•	тарифы на электрическую энергию и мощность на розничном рынке;
•	тарифы на услуги, оказываемые на оптовом и розничном рынках электрической энергии и мощности.
Тарифы регулируются по принципу обязательности раздельного учета организациями, осуществляющими регулируемую деятельность, объемов продукции и услуг, доходов и расходов по производству, передаче и сбыту энергии. При установлении тарифов регулирующие органы принимают меры, направленные на исключение из расчетов экономически необоснованных расходов организаций, осуществляющих регулируемую деятельность.
При использовании метода экономически обоснованных расходов тарифы рассчитывают на основе размера необходимой валовой выручки организации, осуществляющей регулируемую деятельность, от реализации каждого вида продукции и расчетного объема производства соответствующего вида продукции за расчетный 184
период регулирования. Расчетный годовой объем производства продукции и оказываемых услуг определяется исходя из формируемого федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий сводного баланса производства и поставок электрической энергии и мощности в рамках ЕЭС России по субъектам РФ.
Расходы, связанные с производством и реализацией продукции и услуг по регулируемым видам деятельности, включают следующие статьи затрат: на топливо, покупаемую электрическую и тепловую энергию, оплату услуг, сырье и материалы, ремонт основных средств, оплату труда и отчисления на социальные нужды, амортизацию основных средств и нематериальных активов и прочие расходы.
Расходы, не учитываемые при определении налоговой базы на прибыль (относимые на прибыль после налогообложения), включают в себя следующие основные группы расходов:
•	капитальные вложения (инвестиции) на расширенное воспроизводство;
•	выплата дивидендов и других доходов из прибыли после уплаты налогов;
•	взносы в уставные (складочные) капиталы организаций;
•	прочие расходы, относимые на прибыль после налогообложения, включая затраты на предоставление работникам льгот, гарантий и компенсаций в соответствии с отраслевыми тарифными соглашениями.
В необходимую валовую выручку включается сумма налога на прибыль организации.
Средства на финансирование капитальных вложений, направляемых на развитие производства, определяются с учетом амортизационных отчислений и сумм заемных средств, а также условий их возврата. При этом регулирующие органы должны учитывать расходы, связанные с возвратом и обслуживанием заемных средств, направляемых на финансирование капитальных вложений.
В регулируемом секторе купля-продажа электрической энергии осуществляется по регулируемым тарифам, устанавливаемым федеральным органом исполнительной власти в области государственного регулирования тарифов (ФСТ).
Цены в секторе свободной торговли не могут быть выше предельных, устанавливаемых федеральным органом исполнительной власти в области государственного регулирования тарифов.
Расчет стоимости отклонений объемов фактического производства (потребления) электрической энергии участников оптового рынка от их планового почасового производства осуществляется на основе тарифов регулируемого сектора с учетом повышающих или понижающих коэффициентов в соответствии с методикой, утверждаемой федеральным органом исполнительной власти в области государственного регулирования тарифов.
На основе прогноза социально-экономического развития РФ на очередной год федеральный орган исполнительной власти в области государственного регулирования тарифов устанавливает до принятия в первом чтении проекта федерального закона о федеральном бюджете на очередной год предельные уровни тарифов на электрическую энергию, поставляемую энергоснабжающими организациями потребителям, в том числе для населения.
Федеральный орган исполнительной власти устанавливает тарифы на следующие виды услуг:
•	предельный тариф на передачу электрической энергии по единой национальной электрической сети;
•	передача электроэнергии по распределительным сетям;
•	оперативно-диспетчерское управление;
•	абонентная плата за услуги по организации функционирования и развитию ЕЭС России;
•	организация функционирования торговой системы оптового рынка;
•	обеспечение системной надежности;
•	технологическое присоединение к электрическим сетям.
6.5.3.	Органы государственного регулирования
Организационное обеспечение государственного регулирования тарифов осуществляется уполномоченными государственными органами исполнительной власти на федеральном и региональном уровнях. В соответствии с указом Президента Российской Федерации от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти» Федеральная энергетическая комиссия РФ была преобразована в Федеральную службу по тарифам. Указом Президента Российской Федерации от 20 мая 2004 г. № 649 «Вопросы и структура федеральных органов исполнительной власти» ФСТ была подчинена Правительству Российской Федерации. РЭК субъектов РФ подчинены главам администрации субъектов РФ (президентам республик, губернаторам, мэрам Москвы и С.-Петербурга). Федеральная служба по тарифам обеспечивает тарифное регулирование для организаций-субъектов ЕЭС России. РЭК устанавливает тарифы на потребительском рынке.
Федеральная служба по тарифам является федеральным органом исполнительной власти по регулированию естественных монополий. Вопросы ФСТ определены постановлением Правительства РФ от 9 апреля 2004 г. № 204.
В систему тарифов, устанавливаемых ФСТ, входят:
•	тарифы на электрическую энергию и мощность на оптовом рынке для поставщиков и покупателей электроэнергии в регулируемом секторе, а также предельные тарифы в секторе свободной торговли оптового рынка;
•	плата за услуги Центра договоров и расчетов, обеспечивающего заключение договоров субъектов оптового рынка и расчеты между ними (плата за услуги Администратора торговой системы — АТС);
•	плата за услуги по организации функционирования и развитию ЕЭС России (абонентная плата РАО «ЕЭС России»);
•	плата за услуги Системного оператора (СО-ЦДУ ЕЭС России), обеспечивающего ведение режима работы ЕЭС России;
•	плата за услуги Федеральной сетевой компании, передающей электроэнергию по единой национальной сети;
•	ценовая ставка формирования средств, предназначенных для обеспечения безопасного функционирования и развития атомных электростанций (абонентная плата концерна «Росэнергоатом»);
•	плата за услуги субъектов естественных монополий за присоединение их к электрическим сетям;
•	тарифы для производителей электрической энергии, не поставляемой на оптовый рынок;
•	тарифы на тепловую энергию, вырабатываемую электростанциями, поставляющими электроэнергию на оптовый рынок;
•	предельная плата за услуги по передаче электрической энергии по региональным электрическим сетям (распределительным сетям AO-энерго, электрическим сетям перепродавцов электроэнергии);
•	предельные средние по субъекту РФ значения (минимальные и максимальные) роста тарифов на электроэнергию для всех потребителей субъекта РФ с выделением тарифов для населения.
В 2003 г. оптовый рынок электроэнергии был разделен на секторы: регулируемой и свободной торговли. Сектор свободной торговли предназначен для отработки механизма рыночной торговли в условиях конкуренции. В этом секторе может быть продано не более 15 % всей электроэнергии оптового рынка. Конкуренция в секторе свободной торговли возникает как между поставщиками электроэнергии, так и между ее покупателями. Дополнительно существует сектор отклонений, на котором обеспечивается продажа электроэнергии в объеме, который возник в результате оперативного небаланса.
В секторе свободной торговли значение тарифа определяется по результатам ежедневных торгов, но не выше предельного тарифа, установленного ФСТ.
На территории субъектов РФ государственное регулирование тарифов осуществляет РЭК соответствующего субъекта РФ. В субъектах РФ тарифы на электрическую и тепловую энергию утверждает председатель РЭК, назначенный главой администрации субъекта РФ по согласованию с ФСТ. Эти комиссии детально анализируют все статьи расходов AO-энерго, формирующих тарифы на электрическую и тепловую энергию: затраты на топливо, материалы, оплату труда, амортизацию, целевые средства и прибыль. Предприятия электроэнергетики не принимают решения по установлению тарифов и только готовят на основе нормативных документов предложения по тарифу на ФОРЭМ и среднему отпускному тарифу на потребительском рынке, которые затем утверждаются соответственно ФСТ или РЭК субъекта РФ.
РЭК субъектов РФ устанавливают следующие тарифы:
тариф на электрическую и тепловую энергию для всех категорий потребителей субъекта РФ в рамках предельных средних значений, установленных ФСТ;
тариф на передачу электроэнергии по распределительным сетям АО-энерго, обслуживающего территорию соответствующего субъекта РФ, не выше предельного тарифа, установленного ФСТ для данного субъекта РФ.
Решение об установлении тарифов принимается регулирующим органом по итогам рассмотрения дела об установлении тарифов. Обязательной частью решения об установлении тарифов является протокол рассмотрения дела, в котором указываются все принятые во внимание факторы, в том числе, расходы по отдельным статьям, формирующим тарифы. В протоколе также указывается дата введения в действие тарифов. Решения об установлении тарифов не имеют обратной силы, и не допускается введение тарифов в действие с даты, предшествующей дате принятия решения об их установлении.
Решения регулирующих органов по установлению тарифов подлежат официальному опубликованию в печати в течение 10 дней. Неопубликованные решения исполнению не подлежат.
Разногласия, возникшие в связи с установлением тарифов, рассматриваются ФСТ в течение 30 дней после установления тарифов на основании обращения организации, осуществляющей регулируемую деятельность, или РЭК субъекта РФ. Рассмотрение разногласий по инициативе других лиц не допускается.
Вопросы для повторения
1.	Что такое монополия, фирма-монополист?
2.	В чем заключается успех фирмы-монополиста?
3.	Дайте определение олигополии.
4.	Что такой технические олигополии?
5.	Охарактеризуйте конкурентные рыночные отношения.
6.	Возможна ли конкуренция при одинаковых ценах на товар?
7.	В чем заключается государственная антимонопольная политика?
8.	Каковы особенности транснационализации производства и капитала в современных условиях?
9.	Каков механизм международного регулирования хозяйственных процессов?
10.	Каковы особенности монополизации мировых товарных рынков?
11.	Какие формы принимают монополистические отношения между фирмами-гигантами?
12.	По какому принципу создаются транснациональные компании (ТНК)?
13.	Приведи те примеры фирм-гигантов, занимающих господствующее положение на товарных рынках.
14.	В чем заключается цель государственного регулирования предпринимательской деятельности?
15.	Назовите основные задачи государственного регулирования.
16.	Какие задачи решаются при организационно-хозяйственном регулировании производства?
17.	В чем заключается патентная политика государственного регулирования?
18.	Назовите методы ограничения действия конкурентов с помощью средств государственного регулирования.
19.	В чем отличие электроэнергии как товара от других видов товаров?
20.	Охарактеризуйте основные сферы деятельности в электроэнергетической отрасли.
21.	Что такое централизованное и децентрализованное объединение энергетических компаний?
22.	Какая разновидность собственности на энергопредприятия существует в мире?
23.	Какие важные реформы происходят в бизнесе электроэнергетики? Чем они вызваны?
24.	Чем вызвана необходимость регулирования в электроэнергетической отрасли?
25.	Сравните известные варианты регулирования в электроэнергетике. В чем их достоинства и недостатки?
26.	Каковы цели реформы регулирования в электроэнергетике?
27.	Какие задачи решают органы регулирования в электроэнергетике?
28.	В чем заключается государственное регулирование в электроэнергетике России?
Глава седьмая
РЕФОРМИРОВАНИЕ ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКИ РОССИИ
7.1.	Цели, принципы и задачи реформирования
Рост экономики страны невозможен без изменения сложившейся системы экономических отношений и проведения структурной реформы электроэнергетики. Реформа электроэнергетики должна основываться на нормативной правовой базе и осуществляться при непосредственном участии и контроле государства. Принятие решений по реформированию отрасли должно обеспечиваться Правительством РФ и федеральными органами исполнительной власти в соответствии с их полномочиями, а также представителями государства в органах управления акционерных обществ электроэнергетики.
В целях повышения эффективности функционирования электроэнергетики, обеспечения бесперебойного снабжения отраслей экономики и населения электрической и тепловой энергией Правительство РФ выпустило постановление от 11 июля 2001 г. № 526 «О реформировании электроэнергетики Российской Федерации» и Распоряжение от 3 августа 2001 г. № 1040-р, в котором утвердило план мероприятий первого этапа реформирования электроэнергетики.
Реформирование электроэнергетики должно основываться на следующих принципах:
•	отнесение передачи, распределения электрической энергии и диспетчеризации к исключительным видам деятельности, осуществление которых возможно только на основании специальных разрешений (лицензий);
•	демонополизация и развития конкуренции в сфере производства, сбыта и оказания услуг (ремонт, наладка, проектирование и др.);
•	обеспечение всем производителям и потребителям электроэнергии равного доступа к инфраструктуре рынка;
•	единство стандартов безопасности, технических норм и правил, действующих в электроэнергетической отрасли;
•	обеспечение финансовой прозрачности рынков электроэнергии и деятельности организаций регулируемых секторов электроэнергетики;
•	обеспечение прав инвесторов, кредиторов и акционеров при проведении структурных преобразований.
Успешное проведение реформы электроэнергетики зависит от решения следующих основных задач:
•	создание эффективного механизма снижения издержек в сфере производства (генерации), передачи и распределения электроэнергии и улучшения финансового состояния организаций отрасли;
•	развитие конкурентных рынков электроэнергии во всех регионах России, в которых организация таких рынков технически возможна;
•	стимулирование энергосбережения во всех сферах экономики;
•	создание благоприятных условий для строительства и эксплуатации новых мощностей по производству и передаче электроэнергии;
•	поэтапная ликвидация перекрестного субсидирования различных регионов страны и групп потребителей электроэнергии;
•	развитие системы поддержки малообеспеченных слоев населения;
•	демонополизация рынка топлива для тепловых электростанций;
•	развитие единой инфраструктуры электроэнергетики, включающей в себя магистральные сети и диспетчерское управление;
•	создание нормативной правовой базы реформирования отрасли, регулирующей ее функционирование в новых экономических условиях;
•	реформирование систем государственного регулирования, управления и надзора в электроэнергетике;
•	уточнение статуса, компетенции и порядка работы уполномоченного государственного органа.
7.2.	Создание генерирующих компаний и реформирование акционерных обществ энергетики и электрификации
На базе электростанций РАО «ЕЭС России» должны быть созданы крупные оптовые генерирующие компании (ОГК), являющиеся самостоятельными участниками оптового рынка электроэнергии. При создании таких компаний необходимо избежать появления монополистов в сфере производства электроэнергии и обеспечить максимально возможное выравнивание стартовых условий хозяйствования этих компаний (в первую очередь себестоимости генерации электроэнергии), а также прозрачность их формирования.
Например, на базе электростанций РАО «ЕЭС России» должно быть создано 10 ОГК и на базе электростанций АО-энерго — 14 территориальных генерирующих компаний (ТГК).
На первом этапе реформирования генерирующие компании создаются РАО «ЕЭС России» в качестве дочерних обществ со 100 %-ным участием РАО «ЕЭС России» в их уставных капиталах. Порядок формирования генерирующих компаний определяется Правительством РФ и обеспечивается через представителей государства в совете директоров РАО «ЕЭС России». Указанные генерирующие компании могут приобретать в соответствии с законодательством РФ электростанции, преобладающим видом деятельности которых является производство электроэнергии.
В процессе реформирования будет проводиться демонополизация сферы производства электроэнергии путем постепенного выделения генерирующих компаний из РАО «ЕЭС России» с пропорциональным распределением их акций (долей) между акционерами.
Для стимулирования конкуренции разрабатываются механизмы, ограничивающие доминирующее положение генерирующих компаний на оптовом рынке электроэнергии. В случае превышения устанавливаемого предела выработки электроэнергии генерирующая компания обязана либо продать избыточные мощности, либо разделиться на несколько компаний либо в отношении этой компании будет применяться государственное регулирование цен и объемов производства.
Создаваемые генерирующие компании должны нести предусмотренную законодательством РФ ответственность за сохранение, использование, реконструкцию, модернизацию или вывод из эксплуатации своих энергетических объектов. Неэффективные объекты под влиянием рыночных факторов должны выводиться из эксплуатации с дальнейшей консервацией или реконструкцией в порядке, устанавли-190
ваемом Правительством РФ или уполномоченным им органом. Социальные гарантии работников таких объектов должны обеспечиваться в соответствии с законодательством РФ.
Реформирование акционерных обществ энергетики и электрификации будет направлено на повышение прозрачности и эффективности их деятельности, основным условием которого является раздельный финансовый учет производства и сбыта электрической энергии и создание дочерних сетевых компаний, в собственность которых передаются сетевые активы (линии электропередачи и подстанции). Разделение финансовой деятельности явится одним из факторов формирования условий для равного доступа к сетевой инфраструктуре.
Под влиянием рыночных условий допускается укрупнение акционерных обществ энергетики и электрификации в соответствии с законодательством РФ. Должны быть сформированы финансово устойчивые и инвестиционно привлекательные региональные организации в сфере энергетики с высокой степенью прозрачности их деятельности.
После образования региональных сетевых компаний акционерным обществам энергетики и электрификации будет присвоен статус гарантирующих поставщиков, порядок деятельности которых разрабатывается и утверждается уполномоченным государственным органом.
По мере становления рынка статус гарантирующего поставщика может быть присвоен любой сбытовой компании на конкурсной основе. Порядок проведения конкурсов устанавливается Правительством РФ. Число гарантирующих поставщиков и границы зон обслуживания будут определены на первом этапе реформирования, при этом в каждой зоне обслуживания в качестве гарантирующего будет выступать только один поставщик. Допускается укрупнение гарантирующих поставщиков на межрегиональной основе.
При осуществлении реформирования АО-энерго должен быть соблюден принцип сохранения структуры акционерного капитала и размеров пакетов акций каждого акционера в создаваемых акционерных обществах, в которые передаются пакеты акций и (или) иное имущество реорганизуемых обществ. При передаче объектов электроэнергетики в уставный капитал вновь создаваемых организаций будет обеспечена защита прав их кредиторов.
На первом этапе необходимо учитывать региональную специфику розничного рынка электроэнергии. Темпы и особенности его создания и функционирования должны согласовываться с техническими особенностями поставки, передачи и распределения электроэнергии, а также с уровнем развития экономики регионов.
В регионах, где по техническим причинам временно невозможно развитие конкуренции, сохранится государственное регулирование.
7.3.	Развитие оптового и розничного рынков электроэнергии
Одним из основных итогов реформирования электроэнергетики должно стать преобразование существующего оптового рынка в полноценный конкурентный рынок электроэнергии и формирование эффективных розничных рынков электроэнергии.
В правительственной программе реформирования электроэнергетики предусмотрено создание конкурентного сектора оптового рынка электроэнергии. В этот сектор оптового рынка каждый производитель (электростанция) сможет поставлять от 5 до 15 % производимой им электроэнергии по нерегулируемым ценам, сформированным по правилам работы конкурентного рынка. На всю остальную электрическую энергию сохраняется государственное регулирование тарифов. При этом доля конкурентного сектора оптового рынка электроэнергии с течением времени должна возрастать, а доля регулируемого сектора рынка, наоборот, снижаться.
В ходе изменения существующей системы хозяйственных отношений в электроэнергетике должны быть обеспечены коммерчески непротиворечивые и технически реализуемые взаимоотношения между продавцами и покупателями электроэнергии. Эти отношения должны быть основаны как на конкурентном ценообразовании в тех секторах, где созданы достаточные условия для конкуренции, так и на устанавливаемых уполномоченным государственным органом тарифах в тех случаях, когда введение конкуренции невозможно по объективным технологическим условиям. Конкурентный оптовый рынок электроэнергии должен складываться на основе свободного коммерческого взаимодействия его участников, действующих по установленным правилам функционирования рынка.
Всем продавцам и покупателям электроэнергии, соблюдающим установленные правила и удовлетворяющим требованиям по минимальному объему производства (для производителей) или оборота электроэнергии (для прочих участников рынка), будет обеспечена возможность свободного выхода на рынок.
Взаимодействие участников конкурентного оптового рынка электроэнергии должно осуществляться на основе безусловного соблюдения договорных обязательств и финансовой дисциплины.
На оптовый рынок будет поставляться электроэнергия, вырабатываемая генерирующими компаниями, сформированными на базе существующих тепловых и гидравлических электростанций, а также электроэнергия, вырабатываемая электростанциями региональных энергокомпаний и других производителей независимо от организационно-правовой формы.
Формирование рыночных цен будет осуществляться на основании сопоставления ценовых заявок покупателей и продавцов по фактору минимальных цен (коммерческая диспетчеризация) в соответствии с порядком установления равновесных цен оптового рынка.
Для снижения финансовых рисков участникам рынка должна быть предоставлена возможность заключения контрактов на поставки фиксированного объема электрической энергии и мощности в оговоренную дату в будущем по согласованной цене (форвардные контракты). Заключение таких контрактов должно обеспечиваться страхованием (хеджированием) рисков резкого изменения рыночных цен на электроэнергию.
Для участников рынка, которые до их реформирования осуществляют одновременно деятельность в естественно монопольных и конкурентных сферах, обязательным будет введение раздельного финансового учета по видам деятельности. В целях создания равных конкурентных условий деятельность по передаче и распределению электроэнергии будет отделена от других видов деятельности путем образования отдельных юридических лиц.
В сфере поставок электроэнергии конечным потребителям необходимо сформировать эффективные розничные рынки электроэнергии, обеспечивающие надежное энергоснабжение потребителей при развитии конкуренции.
Важным условием эффективности розничных рынков станет реформирование AO-энерго путем создания региональных сетевых дочерних акционерных обществ со 100%-ным участием материнских компаний в их уставном капитале путем их разделения (выделения) на региональные генерирующие и региональные сетевые акционерные общества с пропорциональным распределением уставного капитала. AO-энерго после реформирования и передачи соответствующей деятельности в ведение региональных сетевых компаний будет присвоен статус гарантирующих поставщиков, обязанных заключить с любым обратившимся к ним потребителем договор на энергоснабжение в закрепленной за ними зоне. Гарантирующие поставщики будут осуществлять поставку электроэнергии на основе регулируемых тарифов, размер которых должен своевременно пересматриваться, чтобы соответствовать реальной стоимости электроэнергии.
Розничная цена электроэнергии должна определяться как сумма оптовой цены затрат по оплате услуг на передачу и распределение, а также регулируемой сбытовой надбавки. Деятельность сбытовых компаний на начальных этапах реформирования будет осуществляться в условиях государственного регулирования, исключающего возможность недобросовестного поведения в отношении потребителей.
Любая коммерческая организация, удовлетворяющая установленным требованиям и условиям, получит право осуществлять сбытовую деятельность. При этом потребителям, обслуживаемым сбытовой организацией, должен быть обеспечен равный доступ к распределительным сетям. Независимые сбытовые организации будут поставлять электроэнергию потребителям по договорным ценам. Любой потребитель, удовлетворяющий требованиям по минимальному объему потребления и оснащенный необходимыми системами коммерческого учета электроэнергии, имеет право на покупку электроэнергии у независимой сбытовой организации.
На розничных рынках допускается совмещение сбытовой деятельности с производством электрической энергии на собственных электростанциях.
Организации любой формы собственности, осуществляющие коммерческую деятельность по передаче и распределению электрической энергии (в том числе при введении в эксплуатацию новых распределительных сетей), обязаны обособить эти виды деятельности путем создания отдельного юридического лица и обеспечить равный доступ к сетям всем заинтересованным организациям в соответствии с законодательством Российской Федерации.
7.4.	Создание федеральной сетевой компании и единой системы диспетчерского управления
Основной частью ЕЭС России является единая электрическая сеть, объединяющая большинство регионов страны. Для ее сохранения и укрепления, обеспечения единства технологического управления и реализации государственной политики в электроэнергетике создана федеральная сетевая компания ЕЭС России (ОАО ФСК ЕЭС). В состав ОАО ФСК ЕЭС включены существующие магистральные (системообразующие сети), являющиеся составными частями единой электрической сети и
обеспечивающие объединение электростанций РАО «ЕЭС России» и региональных энергосистем, перетоки электроэнергии между ними, ее экспорт и импорт.
В целях увеличения доли государства в уставных капиталах ОАО ФСК ЕЭС и системного оператора (ОАО СО-ЦДУ ЕЭС), а также для привлечения частных инвесторов в сферу производства электроэнергии наряду с другими формами могут использоваться варианты обмена или продажи принадлежащих государству пакетов акций в уставных капиталах генерирующих компаний.
Создание ОАО ФСК ЕЭС позволяет:
•	повысить энергетическую безопасность государства;
•	укрепить интегрирующую роль ЕЭС России и обеспечить взаимодействие производителей и потребителей электроэнергии на конкурентном оптовом рынке электроэнергии;
•	гарантировать равный доступ продавцов и покупателей на оптовый рынок электроэнергии;
•	осуществлять эффективное государственное регулирование тарифов на передачу электроэнергии;
•	способствовать проведению эффективной государственной внешнеэкономической политики в сфере электроэнергетики.
Уполномоченный государственный орган по согласованию с ОАО ФСК ЕЭС и совместно с ОАО СО-ЦДУ ЕЭС будет определять условия присоединения и режимы работы магистральных электрических сетей, сооружаемых за счет привлечения средств инвесторов и включаемых в единую национальную энергетическую сеть, но не входящих в состав ОАО ФСК ЕЭС.
На начальном этапе реформирования отрасли ОАО ФСК ЕЭС создано в качестве дочернего общества РАО «ЕЭС России» со 100%-ным участием в его уставном капитале. ОАО ФСК ЕЭС приобретает магистральные сети, принадлежащие акционерным обществам энергетики и электрификации и иным организациям в соответствии с законодательством РФ.
В учредительных документах РАО «ЕЭС России» и ОАО ФСК ЕЭС предусматривается порядок, обеспечивающий избрание представителей государства в совет директоров ОАО ФСК ЕЭС в количестве, составляющем большинство совета, при этом назначение руководителей (членов) исполнительного органа ОАО ФСК ЕЭС осуществляется с согласия совета директоров РАО «ЕЭС России».
В дальнейшем будет обеспечено непосредственное участие государства в уставном капитале ОАО ФСК ЕЭС для получения контрольного пакета акций путем распределения ее акционерного капитала среди собственников РАО «ЕЭС России» пропорционально их долям в уставном капитале последнего. По мере осуществления реформ и выхода государства из потенциально конкурентных сфер в электроэнергетике произойдет соответствующее увеличение его доли в уставном капитале ОАО ФСК ЕЭС, в том числе путем обмена акций генерирующих компаний, принадлежащих государству, на акции ОАО ФСК ЕЭС, принадлежащие другим акционерам.
В процессе реформирования электроэнергетики должна быть сохранена и укреплена единая система оперативно-диспетчерского управления отраслью посредством создания системного оператора. Основными задачами ОАО СО-ЦДУ ЕЭС являются управление режимами работы ЕЭС России, составление и исполнение балансов производства и потребления электроэнергии, обеспечение надежности энергосистемы страны и нормируемых показателей качества электроэнергии.
Системный оператор оказывает всем участникам рынка услуги по управлению режимами работы энергосистемы и организует деятельность по прогнозированию производства и потребления электроэнергии. Поскольку ОАО СО-ЦДУ ЕЭС является монополистом, его деятельность отделена от других видов коммерческой деятельности и находится под контролем государства, а оплата предоставляемых им услуг осуществляется на основе тарифов, устанавливаемых ФСТ.
На начальном этапе реформирования отрасли ОАО СО-ЦДУ ЕЭС создано на базе ЦДУ ЕЭС России и ОДУ ОЭС в качестве дочернего общества РАО «ЕЭС России» со 100%-ным участием в его уставном капитале. В учредительных документах РАО «ЕЭС России» и ОАО СО-ЦДУ ЕЭС предусмотрен порядок, обеспечивающий избрание представителей государства в совет директоров ОАО СО-ЦДУ ЕЭС в количестве, составляющем большинство совета, при этом назначение руководителей исполнительного органа ОАО СО-ЦДУ ЕЭС осуществляется с согласия совета директоров РАО «ЕЭС России».
В дальнейшем будет обеспечено непосредственное участие государства в уставном капитале ОАО СО-ЦДУ ЕЭС с целью получить контрольный пакет акций путем распределения его акционерного капитала среди собственников РАО «ЕЭС России» пропорционально их долям в уставном капитале. По мере осуществления реформ и выхода государства из потенциально конкурентных сфер в электроэнергетике произойдет соответствующее увеличение его доли в уставном капитале системного оператора, в том числе, путем обмена акций генерирующих компаний, принадлежащих государству, на акции системного оператора, принадлежащие другим акционерам. После получения контрольных пакетов акций в уставных капиталах ОАО ФСК ЕЭС и ОАО СО-ЦДУ ЕЭС государство рассмотрит вопрос о целесообразности их объединения.
В процессе реформирования отрасли организовано некоммерческое партнерство «Администратор торговой системы» (НП АТС), выполняющее задачи по организации торговли на оптовом рынке электроэнергии, обеспечению расчетов за поставляемую электроэнергию и услуги, оказываемые участникам оптового рынка. Некоммерческое партнерство АТС разрабатывает правила оптового рынка и ведет контроль за их соблюдением, организовывает систему досудебного урегулирования споров между участниками оптового рынка и контроля за действиями системного оператора.
Администратор торговой системы образован участниками оптового рынка электроэнергии в форме некоммерческой организации. Деятельность НП АТС регулируется уполномоченным государственным органом в целях обеспечения равных условий для всех участников рынка в соответствии с законодательством РФ и правилами оптового рынка электроэнергии, утверждаемыми в порядке, установленном Правительством РФ.
В отношении отдельных энергетических зон с недостаточной пропускной способностью линий связи с ЕЭС России, для которых правила оптового рынка электроэнергии могут иметь региональные особенности, допускается создание зональных структурных подразделений НП АТС.
7.5.	Этапы реформирования электроэнергетики
Реформирование электроэнергетики предполагается осуществлять в три этапа.
Первый этап реформы, состоящий из двух фаз, продолжительностью по 1,5 года будет осуществлен в течение трех лет.
В течение первой фазы (подготовительной) будут проведены следующие мероприятия:
1.	Подготовка, внесение и принятие необходимых нормативных правовых актов.
2.	Разработка и утверждение правил работы конкурентного оптового рынка электроэнергии.
3.	Инвентаризация имущества РАО «ЕЭС России», акционерных обществ энергетики и электрификации и государственного унитарного предприятия «Татэнерго».
4.	Финансовое оздоровление, снижение издержек, реструктуризация кредиторской и дебиторской задолженностей организаций отрасли.
5.	Формирование системы раздельного учета затрат по видам деятельности.
6.	Создание единой системы регулирования.
7.	Создание механизма по обеспечению равного доступа к сетевой инфраструктуре.
8.	Реформирование РАО «ЕЭС России» путем создания:
•	федеральной сетевой компании в качестве дочернего общества РАО «ЕЭС России» со 100%-ным участием акционерного общества в ее уставном капитале (ОАО ФСК ЕЭС);
•	генерирующих компаний, организованных на базе электростанций РАО «ЕЭС России» в качестве дочерних обществ со 100 %-ным участием акционерного общества в их уставных капиталах;
•	системного оператора (ОАО СО-ЦДУ ЕЭС, созданного в результате объединения центрального диспетчерского управления и объединенных диспетчерских управлений в качестве дочернего общества РАО «ЕЭС России» со 100 %-ным участием акционерного общества в его уставном капитале.
9.	Реформирование ядерной энергетики путем образования одной генерирующей компании — концерна «Росэнергоатом».
10.	Создание администратора торговой системы как некоммерческой организации (НП АТС).
1	1. Развитие инфраструктуры, необходимой для перехода к конкурентному оптовому рынку электроэнергии.
12.	Формирование платежной системы оптового и розничных рынков электроэнергии.
13.	Реформирование акционерных обществ энергетики и электрификации и государственного унитарного предприятия «Татэнерго» путем создания сетевых компаний в качестве дочерних обществ со 100 %-ным участием в их уставных капиталах.
14.	Присвоение статуса гарантирующих поставщиков реформированным акционерным обществам энергетики и электрификации.
15.	На федеральном (общероссийском) оптовом рынке электрической энергии (мощности):
•	сохранение регулирования тарифов для поставщиков на ФОРЭМ и с ФОРЭМ, в том числе в виде предельных минимальных и максимальных их значений, за исключением тарифов для независимых производителей;
•	введение тарифов на передачу и распределение по электрическим сетям;
•	установление тарифов на услуги системного оператора, администратора торговой системы, сетевых дочерних обществ акционерных обществ энергетики и электрификации и государственного унитарного предприятия «Татэнерго»;
•	формирование на оптовом рынке электроэнергии сектора продажи по нерегулируемым ценам одинаковой для всех доли электроэнергии (5—15 % выработки) производителями, входящими в РАО «ЕЭС России» как холдинг, систему Минатома России, концерн «Росэнергоатом», акционерные общества энергетики и электрификации и ГУП «Татэнерго», и всей электроэнергии, выработанной независимыми производителями.
16.	На розничных рынках:
•	прекращение регулирования тарифов на электроэнергию новых независимых производителей, а также производителей, не входящих в РАО «ЕЭС России», систему Минатома России, концерн «Росэнергоатом», AO-энерго и ГУП «Татэнерго»;
•	введение формулы образования цены в зависимости от цены на оптовом рынке электроэнергии;
•	введение тарифов по времени суток.
В течение второго этапа:
•	завершается реформирование акционерных обществ энергетики и электрификации и ГУП «Татэнерго»;
•	осуществляется объединение реформированных акционерных обществ энергетики и электрификации и их дочерних обществ по видам деятельности;
•	расширяется число субъектов оптового рынка электроэнергии;
•	вводится коммерческая диспетчеризация поставщиков на основе ценовых заявок;
•	совершенствуется платежная система оптового рынка электроэнергии, формируется расчетный центр;
•	запускаются механизмы заключения форвардных и фьючерсных контрактов;
•	завершается формирование системы прогнозирования спроса;
•	определяется механизм использования сверхприбыли гидроэлектростанций;
•	разрабатываются индивидуальные проекты реформирования изолированных энергосистем и начинается их реализация;
•	разрабатывается механизм социальной реабилитации работников электроэнергетики, высвобождаемых при реформировании отрасли;
•	производится реформирование РАО «ЕЭС России» путем создания независимых обществ с контрольным пакетом акций, принадлежащих государству: федеральной сетевой компании (с сохранением наименования РАО «ЕЭС России»), системного оператора, генерирующих компаний, образованных на базе электростанций РАО «ЕЭС России», и холдинга, владеющего акциями акционерных обществ энергетики и электрификации. Отдельные электростанции РАО «ЕЭС России» (генерирующие компании) в течение второго этапа могут оставаться в составе указанного холдинга.
В результате первого этапа будут созданы условия для функционирования конкурентного рынка электроэнергии, достигнута финансовая прозрачность организаций электроэнергетики. При этом становление конкурентного оптового рынка будет способствовать правильной оценке стоимости активов всех участников рынка электроэнергии, что создаст дополнительные факторы, содействующие привлечению инвестиций.
Второй этап реформы продлится два-три года и явится периодом становления оптового и розничных рынков электроэнергии на территории Европейской, Уральской и Сибирской энергозон. На этом этапе завершится формирование конкурентного оптового рынка электроэнергии, будет прекращено регулирование тарифов на электрическую энергию и сохранено регулирование тарифов на ее передачу и системные услуги. Для этого необходимо провести следующие мероприятия:
•	ввести в действие правила функционирования конкурентного оптового рынка электроэнергии, определить принципы взаимоотношений его участников и порядок перехода к ценообразованию на основе свободных цен, складывающихся под влиянием спроса и предложения;
•	сформировать правовую базу функционирования конкурентного оптового рынка электроэнергии;
•	создать независимые сбытовые компании;
•	рассмотреть целесообразность объединения РАО «ЕЭС России» (федеральной сетевой компании) с системным оператором;
•	сформировать условия для развития конкуренции на оптовом и розничных рынках электроэнергии.
В результате выполнения перечисленных выше мероприятий будет обеспечено рыночное ценообразование на оптовом и розничных рынках электроэнергии.
Третий этап проведения реформы должен быть осуществлен в течение трехчетырех лет. Его основной задачей станет обеспечение инвестиций в конкурентные секторы электроэнергетики. В этом этапе предполагается:
•	развить рыночную инфраструктуру;
•	привлечь инвестиции в генерирующие компании;
•	развить систему магистральных сетей с расширением сферы оптового рынка электроэнергии;
•	обеспечить увеличение доли государства в уставном капитале РАО «ЕЭС России» (федеральной сетевой компании) и в уставном капитале системного оператора.
7.6.	Основные риски либерализации торговли электроэнергией
Цель реформирования электроэнергетики должна состоять прежде всего в повышении энергетической безопасности страны, надежности энергоснабжения и эффективности работы отрасли при снижении тарифов, а также в обеспечении инвестиционной привлекательности электроэнергетики и соблюдении экологических требований. Конкуренция при этом выступает только средством достижения этой цели и не должна ставиться в качестве самоцели.
Электроэнергетика является единственной отраслью, продукцию которой потребляют все отрасли народного хозяйства и население. Поэтому создание либерализованного рынка электроэнергии должно оцениваться с макроэкономических позиций. Действительно ли реформирование электроэнергетики обеспечит устойчивое развитие экономики России и увеличение реальных доходов населения или, наоборот, станет тормозом развития экономики страны, угрозой энергетической безопасности России и приведет к спаду производства и дальнейшему падению уровня жизни населения? Министерство экономического развития и торговли России так и нс дало ответ на этот важный вопрос. Правительственная программа 198
реформирования электроэнергетики России была принята без анализа влияния ее последствий на экономику страны.
В настоящее время РАО «ЕЭС России» обеспечивает надежность энергоснабжения страны. Сегодня именно AO-энерго несут всю полноту ответственности за надежное энергоснабжение потребителей региона, работая в тесном сотрудничестве с администрациями субъектов РФ. Разделение AO-энерго на отдельные независимые организации по генерации, передаче и распределению электроэнергии приведет к утрате ответственности за надежное энергоснабжение региона. Администрации субъекта РФ придется искать виновных в нарушении энергоснабжения среди многих юридических лиц — генерирующих компаний, расположенных, за пределами региона, ОАО ФСК ЕЭС, региональной сетевой и сбытовой компаний. Ни одна из перечисленных выше организаций не возьмет на себя ответственность за надежность энергоснабжения и будет перекладывать вину на других.
Целесообразно сохранить вертикально интегрированные AO-энерго, показавшие свою устойчивую работу на протяжении нескольких десятилетий, а также в период спада экономики страны. При этом необходимо осуществить финансовое разделение по видам деятельности внутри AO-энерго, что обеспечит прозрачность его деятельности и будет способствовать повышению эффективности энергоснабжения.
Разукрупнение РАО «ЕЭС России» может привести не к росту инвестиций, а к их падению, поскольку мелкие компании не смогут собрать ни собственные инвестиционные средства, ни средства фондового рынка или стратегических инвесторов на свое развитие. Следует создать на уровне объединенных энергосистем (федеральных округов) концерны по развитию ОЭС и капитальному строительству, в которые войдут AO-энерго, расположенные на территории соответствующей ОЭС. Этот путь поможет решить главную задачу — обеспечить ввод новых мощностей, которые будут замещать устаревшие.
Важную роль в оперативном управлении ЕЭС России, предотвращении системных аварий играет вертикаль ЦДУ ЕЭС России — ОДУ — ДП энергосистемы. Именно энергосистемы являются непосредственными исполнителями команд диспетчера вышестоящего уровня по изменению нагрузки электростанций и отключению потребителей, предотвращению и ликвидации аварийных режимов. Исполнительская оперативная дисциплина резко снижается на объектах, не принадлежащих энергосистемам и РАО «ЕЭС России». Эта тенденция приобретет массовый характер в условиях либерализации торговли электроэнергией.
Технологическое управление в электроэнергетике в условиях конкурентного рынка значительно усложняется по сравнению с управлением при индустриальной (монопольной) модели отрасли. Первоначальная эйфория о беспредельных возможностях конкурентного рынка постепенно сменяется трезвым осознанием необходимости сохранить принципы координации в управлении. Проблема обеспечения надежности потребителей в новой конкурентной среде окажется чрезвычайно важной. Для надежной работы энергосистемы в конкурентных условиях необходимо сформулировать требования к соблюдению нормативов на демонтаж оборудования, а также использовать новые формы договорных отношений, тарифы и страхование. Необходимо наделить ОАО СО-ЦДУ ЕЭС, ОДУ и ДП правами управления режимами работы электростанций и линий электропередачи, а также обязанностями обеспечивать оптимальные режимы электрических нагрузок по критерию минимума суммарных затрат на производство, передачу и распределение в ЕЭС России.
В настоящее время в электроэнергетике России торговля электроэнергией на оптовом рынке осуществляется в следующих секторах:
•	регулируемом;
•	свободной торговли;
•	отклонений.
Организацию торговли и финансовых расчетов на оптовом рынке обеспечивает НП АТС. Сектор свободной торговли работает как спотовый рынок (производители и потребители электроэнергии подают заявки на продажу и покупку электроэнергии на предстоящие сутки, а реализация электроэнергии осуществляется в режиме реального времени). В секторе свободной торговли цена на электроэнергию устанавливается на основе равновесной цены спроса и предложения. Предполагается, что по мере развития рынка электроэнергии сектор свободной торговли полностью заменит регулируемый сектор.
Спотовый рынок характеризуется двумя важными отрицательными свойствами, которые в конце концов приведут к невозможности использовать его для конкурентной торговли электроэнергией в качестве основного рынка.
Первое отрицательное свойство заключается в том, что равновесная цена спроса и предложения — это всегда цена электростанции, замыкающей баланс электроэнергии (в регулируемом секторе цена складывается как средняя по производителям электроэнергии). Второе отрицательное свойство — это возможность производителей использовать негласный сговор, основной целью которого является завышение цены электроэнергии на замыкающей электростанции. Таким образом, потребители полностью исключаются из процесса формирования цены.
Установление тарифа по предельным затратам отдельной замыкающей электростанции (энергоблока) грозит тем, что производители электроэнергии вступят в сговор, заявляя слишком высокий тариф для замыкающей баланс электростанции. Так случилось в Великобритании, которая после нескольких лет работы по принципу Пула отказалась от установления тарифа по тарифу замыкающей электростанции. В 2001 г. Великобритания полностью отказалась от спотового рынка как основного, и порядок торговли электроэнергией принципиально изменился. Спотовый рынок стал работать только в секторе небалансов, а основной объем электроэнергии продается на биржах.
Одновременного существования двух рынков — конкурентного и регулируемого — нет ни в одной стране мира. Существование двух рынков противоречит принципам оптимизации и может привести к дискриминации потребителей и возникновению нового типа перекрестного субсидирования. В одних и тех же условиях цены для потребителей на регулируемом рынке могут оказаться выше, чем на конкурентном рынке, и на конкурентный рынок попадут «свои» потребители, а другие потребители не попадут на конкурентный рынок, так как поставки дешевой электроэнергии на этот рынок будут ограничены.
Цены в нерегулируемом секторе рынка электроэнергии могут оказаться выше, чем на регулируемом рынке. Но тогда на нерегулируемый рынок потребитель добровольно не пойдет. Каждый потребитель будет добиваться получения электроэнергии по более низким (регулируемым) тарифам. В этих условиях не может быть оправдано существование конкурентного рынка электроэнергии с нерегулируемыми ценами, так как это приведет к резкому росту цены на электроэнергию. Тариф 200
для потребителей, находящихся в одинаковых условиях по всем параметрам энергоснабжения, должен быть одинаков.
Создание конкурентного сектора оптового рынка обосновывается обычно тем, что на нем определяется равновесная цена спроса и предложения электроэнергии. Тем самым подразумевается, что на регулируемом рынке электроэнергии равновесная цена не определяется. Но в основе государственного регулирования тарифов лежит оптимальный баланс электроэнергии и мощности, означающий баланс спроса и предложения на электроэнергию и мощность. При этом оптимальному балансу соответствуют минимальные затраты на производство, передачу и распределение электроэнергии по всей ЕЭС России не только на оптовом рынке, но также и на региональных рынках.
При формировании тарифов по предельным затратам возникнет проблема изъятия государством дифференциальной ренты у других электростанций, более эффективных по сравнению с замыкающими. Только после разрешения этой проблемы можно переходить к формированию тарифов по предельным затратам. Кроме того, предельные затраты должны определяться по типам электростанций (пиковые, полупиковые, базовые), которые замыкают соответствующую временную зону графика нагрузки. Чтобы избежать этого, необходимо усреднять затраты по всем станциям каждого типа, что позволит получить устойчивые значения предельных затрат для данного типа электростанций.
Проведение приватизации РАО «ЕЭС России» должно проводиться поэтапно и под надлежащим контролем государства.
Вопросы для повторения
1.	Расскажите о недостатках существующей организации рынка электроэнергии в России.
2.	В чем состоят основные противоречия между электростанциями—субъектами оптового рынка и АО-энерго?
3.	Сформулируйте цели, принципы и задачи реформирования электроэнергетики России.
4.	Опишите условия создания оптовых генерирующих компаний.
5.	Опишите порядок создания гарантирующего поставщика электроэнергии.
6.	Расскажите о направлениях развития оптового рынка электроэнергии.
7.	Опишите порядок реформирования АО-энерго.
8.	Какие задачи решает ОАО ФСК ЕЭС?
9.	Опишите порядок перехода ОАО ФСК ЕЭС под полный контроль государства.
10.	Какие задачи решает ОАО СО-ЦДУ ЕЭС?
11.	Опишите порядок перехода ОАО СО-ЦДУ ЕЭС под полный контроль государства.
12.	Какие задачи решает НП АТС?
13.	Опишите этапы реформирования электроэнергетики России.
14.	В чем заключается реформирование оптового и розничного рынков электроэнергии?
15.	Перечислите основные риски либерализации торговли электроэнергией.
16.	Опишите изменения технологического управления в условиях конкурентного рынка.
Глава восьллая
УПРАВЛЕНИЕ ПЕРСОНАЛОМ
8.1. Задачи управления персоналом в условиях рыночных отношений
До последнего времени понятие «управление персоналом» в отечественной управленческой практике отсутствовало. Система управления каждой организации имела функциональную подсистему управления кадрами и социальным развитием коллектива, но большую часть объема работ по управлению кадрами выполняли линейные руководители подразделений.
Основным структурным подразделением по управлению кадрами в организации является отдел кадров, на который возложены функции по приему и увольнению кадров, а также по организации обучения, повышения квалификации и переподготовки кадров. Для выполнения последних функций нередко создаются отделы подготовки кадров или отделы технического обучения.
Очень часто наши отделы кадров не являются ни методическим, ни информационным, ни координирующим центром кадровой работы. Они структурно разобщены с отделами организации труда и заработной платы, отделами охраны труда и техники безопасности, юридическими отделами и другими подразделениями, которые также выполняют функции управления кадрами. Для решения социальных проблем во многих организациях создаются службы социального исследования и обслуживания. Схема сложившейся типовой организационной структуры управления персоналом организации приведена на рис. 8.1.
Службы управления персоналом, как правило, имеют низкий организационный статус, являются слабыми в профессиональном отношении, поэтому они не могут выполнять целый ряд новых задач по управлению персоналом и обеспечению нормальной его работы в условиях рыночных отношений. Важнейшими задачами управления персоналом являются: социально-психологическая диагностика; анализ и регулирование групповых и личных взаимоотношений, отношений руководства; управление производственными социальными конфликтами и стрессами; информационное обеспечение системы кадрового управления; управление занятостью; оценка и подбор кандидатов на вакантные должности; анализ кадрового потенциала и потребности в персонале; маркетинг кадров; планирование и контроль деловой карьеры; профессиональная и социально-психологическая адаптация работников; управление трудовой мотивацией; правовые вопросы трудовых отношений; психофизиология, эргономика и эстетика труда. Если в условиях командно-административной системы эти задачи рассматривались как второстепенные, то при переходе к рынку они выдвинулись на первый план и в их решении заинтересована каждая организация.
Основу концепции управления персоналом организаций электроэнергетики так же. как и других организаций, в настоящее время составляют: возрастающая роль личности работника, знание его мотивационных установок, умение их формировать и направлять в соответствии с задачами, стоящими перед организацией.
203
Рис. 8.1. Схема сложившейся организационной структуры системы управления персоналом в организации
8.1. Задачи управления персоналом в условиях рыночных отношений
Изменения в экономической и политической системах нашей страны, а также реорганизация электроэнергетической отрасли одновременно несут как большие возможности, так и серьезные угрозы для каждой личности, устойчивости ее существования; вносят значительную степень неопределенности в жизнь практически каждого человека. Управление персоналом в такой ситуации приобретает особую значимость, поскольку позволяет реализовать и обобщить целый спектр вопросов адаптации индивидуума к новым внешним условиям с учетом личного фактора в построении системы управления персоналом организации.
Анализ сложившейся ситуации в наших организациях позволяет выделить три основных фактора, оказывающих воздействие на людей в организации [3]:
•	иерархическая структура организации, где основное средство воздействия проявляется в отношении власти к работнику, а именно в подчинении и давлении на человека сверху с помощью принуждения, контроля над распределением материальных благ;
•	социальные ценности, вырабатываемые обществом, организацией или группой людей, которые включают социальные нормы и установки поведения, регламент действия личности, заставляют индивидуума вести себя так, а не иначе без видимого принуждения;
•	сфера развивающихся рыночных отношений, которые представляют собой сеть равноправных отношений собственности, равновесия интересов продавца и покупателя.
Эти факторы воздействия достаточно сложные понятия и на практике редко реализуются в отдельности. Какому из них отдается приоритет, таков и облик экономической ситуации в организации.
При переходе к рынку происходит медленный отход от иерархического управления, жесткой системы административного воздействия, практически неограниченной исполнительной власти к рыночным взаимоотношениям, отношениям собственности, базирующимся на экономических методах, поэтому необходима разработка принципиально новых подходов к приоритету ценностей. Главное внутри организации — работники, а за ее пределами — потребители продукции. Необходимо повернуть сознание работающего к потребителю, а не к начальнику; к прибыли, а не к расточительству; к инициатору, а не к бездумному исполнителю. Перейти к социальным нормам, базирующимся на здравом экономическом смысле, не забывая о нравственности. Иерархия отойдет на второй план, уступив место культуре и рынку.
Новые службы управления персоналом создаются, как правило, на базе традиционных служб: отдела кадров, отдела организации труда и заработной платы, отдела охраны труда и техники безопасности и др. Задачи новых служб заключаются в реализации кадровой политики и координации деятельности по управлению трудовыми ресурсами в организации. В связи с этим они начинают расширять круг своих функций и от чисто кадровых вопросов переходят к разработке систем стимулирования трудовой деятельности, управлению профессиональным продвижением, предотвращению конфликтов, изучению рынка трудовых ресурсов и др.
Безусловно, структура службы управления персоналом во многом определяется характером и размерами организаций, своим назначением в электроэнергетике. В мелких и средних организациях многие функции по управлению персоналом выполняют преимущественно линейные руководители, а в крупных формируются самостоятельные структурные подразделения по реализации функций.
В ряде организаций формируются структуры управления персоналом, объединяющие под единым руководством заместителя директора по управлению персоналом все подразделения, имеющие отношение к работе с кадрами.
В зависимости от размеров и назначения организаций состав подразделений будет меняться: в мелких организациях одно подразделение может выполнять функции нескольких подсистем, а в крупных функции каждой подсистемы, как правило, выполняют отдельные подразделения.
Обобщение опыта отечественных и зарубежных энергетических организаций позволяет сформулировать главную цель системы управления персоналом в организациях электроэнергетики: обеспечение кадрами, организация их эффективного использования, профессионального и социального развития. В соответствии с этими целями формируется система управления персоналом организации. В качестве базы для ее построения используются правила и методы, разработанные в научных учреждениях и апробированные практикой.
Управление трудовыми ресурсами включает в себя следующие этапы:
1.	Планирование ресурсов — разработка плана удовлетворения будущих потребностей в людских ресурсах.
2.	Набор персонала; создание резерва потенциальных кандидатов по всем должностям.
3.	Отбор, оценка кандидатов на рабочие места и отбор лучших из резерва, созданного в ходе набора.
4.	Определение заработной платы и льгот, разработка структуры заработной платы и льгот в целях привлечения, найма и сохранения служащих.
5.	Профориентация и адаптация нанятых работников в организацию и ее подразделения, развитие у работников понимания того, что ожидает от них организация и какой труд в ней получает заслуженную оценку.
6.	Разработка программ для обучения и обучение трудовым навыкам, требующимся для эффективного выполнения работы.
7.	Разработка методик оценки, оценка трудовой деятельности и доведение ее до работника.
8.	Повышение, понижение, перевод, увольнение, разработка методов перемещения работников на должности с большей или меньшей ответственностью, развитие их профессионального опыта путем перемещения на другие должности или участки работы, а также процедуры прекращения договора найма.
9.	Подготовка руководящих кадров, управление продвижением по службе с разработкой программ, направленных на развитие способностей и повышение эффективности труда руководящих кадров.
8.2.	Основы кадрового менеджмента
8.2.1.	Персонал организации
Персонал, или кадры, — это основной штатный состав работников организации, выполняющий различные производственно-хозяйственные функции. Он характеризуется прежде всего численностью, которая определяется характером, масштабами, сложностью, трудоемкостью производственных процессов, степенью их механизации, автоматизации, компьютеризации.
Эти факторы определяют нормативную численность работников, которую на практике почти никогда не удается обеспечить, поэтому кадровый потенциал более объективно характеризуется списочной численностью, т.е. теми сотрудниками, которые официально работают в организации в данный момент. В условиях дефицита кадров списочная численность может существенно отличаться от нормативной.
К списочной численности относятся все категории работников: постоянные, сезонные, временные (принимаются на работу на срок до двух месяцев, а если замещают временно отсутствующих, за которыми сохраняется должность, то до четырех месяцев с заключением трудового договора), оформленные не менее чем на пять дней.
Поскольку не все работники по тем или иным причинам ежедневно бывают на рабочем месте, истинную численность персонала в каждый данный момент характеризует его явочная численность. Персонал не является чем-то застывшим: он находится в постоянном движении вследствие приема на работу одних и увольнения других. Движение персонала отражается в его балансе, включающем сведения об изменении численности и структуры кадров. В балансе делается расшифровка того, откуда люди прибыли (из учебных заведений, из других организаций в порядке перевода, с бирж труда и т.п.) и по каким причинам ушли (перевод в другие организации, окончание срока договора, уход на учебу, призыв на военную службу, выход на пенсию и другие причины).
Поскольку списочная и явочная численность персонала постоянно изменяются, на практике принято определять их среднюю величину. Для этого суммируются соответствующие каждодневные показатели, в том числе за праздничные и выходные дни, которые приравниваются к предшествующим рабочим дням и полученный результат делится на количество дней за период.
Число принятых или выбывших работников за соответствующий период времени называют оборотом персонала. Необходимым называют такой оборот персонала, который составляют те, кто уволился или был уволен по объективным причинам (призыв на военную службу; сокращение штатов вследствие изменения масштабов деятельности, структуры организации, системы управления ею; выход на пенсию и т.п.). Излишний оборот персонала, связан с субъективными причинами (уход по собственному желанию, увольнение за нарушения трудовой дисциплины). Излишний оборот характеризует текучесть кадров.
Состав персонала любой организации неоднороден, так как люди различаются по естественным и приобретенным признакам — полу, возрасту, образованию, стажу работы, профессии, специальности, квалификации, занимаемой должности [4].
Выделяемые на их основе группы работников образуют структуру персонала организации, или ее социальную структуру, которая может быть статистической и аналитической.
Статистическая структура персонала отражает его распределение по категориям. Например, можно выделить персонал основных видов деятельности (лица, работающие в основных и вспомогательных, научно-исследовательских и опытноконструкторских подразделениях, аппарате управления, занятые созданием продукции, услуг или осуществляющие обслуживание этих процессов) и неосновных видов деятельности (работники ремонтного, жилищно-коммунального хозяйства, подразделений социальной сферы). Все они в своих подразделениях занимают должности 206
руководителей, специалистов, инженерно-технических работников, служащих, рабочих, и основные сведения о них содержатся в текущей отчетности.
Аналитическая структура определяется на основе специальных исследований и расчетов и подразделяется на общую и частную. Персонал общей структуры рассматривается по таким признакам, как стаж работы, образование, профессия; частная же структура отражает соотношение отдельных категорий работников, например, занятых тяжелым трудом с помощью простейших приспособлений и без них, выполняющих работу вручную, выполняющих ручную работу по обслуживанию машин и механизмов, занятых в обрабатывающих центрах и пр.
Познакомимся более подробно с такими элементами статистической структуры персонала, как профессия, специальность, должность, категория, уровень квалификации.
Под профессией понимают комплекс специальных теоретических знаний и практических навыков, приобретенных человеком в результате специальной подготовки и опыта работы в данной области, позволяющих осуществлять соответствующий вид деятельности (например, профессия менеджера, юриста, экономиста, врача).
В каждой профессии выделяются специализации, связанные с выполнением более узкого круга функций. Так, специальностью в профессии юриста является гражданское право, уголовное право, государственное право и пр.
Степень профессиональной подготовки, необходимая для выполнения данных трудовых функций, называется квалификацией. Различается квалификация работы и квалификация работника. Первая представлена совокупностью требований к тому, кто ее должен исполнять; вторая — совокупностью приобретенных человеком профессиональных качеств. Квалификация работника определяется специальной комиссией на основе всесторонней проверки его знаний и опыта и юридически закрепляется в соответствующих документах — дипломах, свидетельствах и т.п.
8.2.2.	Должности и их разновидности
Совокупность прав, обязанностей и ответственности работников, определяющая их трудовые функции и границы компетентности, называется должностью. Она закрепляется за работниками юридически и делает их должностными лицами. Каждое должностное лицо характеризуется:
•	сферой деятельности, определяемой границами объекта управления, на состояние, функционирование или использование которого это лицо может оказывать влияние;
•	задачами, вытекающими из целей организации или подразделения;
•	критериями эффективности выполнения работ, вытекающими из этих задач.
Поскольку большинство серьезных решений оформляется в виде документов, объем прав должностных лиц определяется границами их участия в подготовке и реализации решений.
Так, возможность распоряжаться человеческими, материальными и информационными ресурсами выражается в праве подписи должностным лицом соответствующих документов; возможность содействовать или препятствовать тем или иным действиям — в праве визировать документ, подписываемый или утверждаемый 207
руководством; возможность предлагать собственные варианты действий и оценивать предложения других выражается в праве участвовать в разработке документа} наконец возможность должностного лица проверять, как реализуются отраженные в документе решения, выражается в предоставлении ему права контроля над ними.
Любая должность имеет свое наименование, которое отражает содержание и характер работы, выполняемой занимающим эту должность лицом.
По характеру трудовых функций должности внутри организации подразделяются на рабочих, младшего обслуживающего персонала (МОП) и служащих.
Лица, занимающие рабочие должности, непосредственно создают материальные ценности или оказывают услуги производственного характера, например осуществляют ремонтные работы. Принято различать основных и вспомогательных рабочих. Первые заняты в технологических процессах, изменяющих форму, структуру, свойства, пространственное положение предмета труда, в результате чего создаются материальный продукт или услуга. Вторые связаны с обслуживанием оборудования и рабочих мест во вспомогательных подразделениях — ремонтных, инструментальных, транспортных, складских.
Рабочие различаются между собой по степени квалификации, которая отражается в тарифном разряде, — более высокий разряд соответствует более высокой квалификации. Например на транспорте, квалификация характеризуется классом, но, в отличие от первого разряда, первый класс считается самым высоким.
По характеру к рабочим близки должности младшего обслуживающего персонала, занятого в основном оказанием непроизводственных услуг. К нему относятся дворники, курьеры, уборщики непроизводственных помещений, шоферы персональных автомобилей руководства и автобусов, осуществляющих перевозку сотрудников.
Должности служащих занимают лица, осуществляющие организацию деятельности людей и текущее руководство производством, выполняющие административно-хозяйственные, финансово-бухгалтерские, снабженческие, юридические, исследовательские и некоторые другие функции.
Служащие относятся к профессиональной группе лиц, занятых преимущественно умственным, интеллектуальным трудом, хотя у ряда их категорий, например лаборантов, техников др., могут присутствовать элементы труда физического.
К лицам умственного труда относятся представители администрации, выполняющие функции общего руководства (руководители, их заместители и главные специалисты), а также вспомогательные управленческие функции. В эту группу входят специалисты (ученые, научные работники, технические специалисты, младший научно-технический персонал), создающие и внедряющие в производство новые знания и знания в форме теоретических и прикладных разработок, а также экономисты, юристы, бухгалтеры, инженеры, программисты и т.п., занятые разработкой вариантов решения отдельных производственных и управленческих проблем, выбор и принятие которых входит в компетенцию руководителей.
В зависимости от уровня подготовки различают специалистов высшей и средней квалификации. Первые осуществляют руководство производственно-техническими процессами и творчеством; вторые являются ответственными исполнителями работ.
В наименование должностей специалистов входит категория их квалификации: старший, главный, ведущий.
Так, старший специалист наряду с исполнением своих обычных обязанностей специалиста может руководить группой коллег — рядовых исполнителей, не выде-208
ленной в самостоятельное подразделение. Это руководство не имеет административного характера, а сводится преимущественно к координации деятельности и консультированию. Старший специалист, не имеющий подчиненных, может быть также единоличным ответственным исполнителем какой-то работы.
Ведущий специалист выполняет те же обязанности, что и старший, но осуществляет еще и методическое руководство, а главный специалист координирует работу ведущих и старших специалистов.
Кроме того, выделяют категорию «другие работники», относящуюся к служащим. Они осуществляют подготовку и оформление документов, учет, контроль, хозяйственное обслуживание, например, кассиры, делопроизводители, коменданты.
Основанием для отнесения людей к той или иной категории персонала является занимаемая ими должность, т.е. штатная единица организации первичный элемент в структуре управления ею, характеризующийся совокупностью прав, обязанностей и ответственности, выполняемыми трудовыми функциями, границами компетенции, правовым положением.
8.2.3.	Регламентация должностных прав и обязанностей
Совокупность должностей служащих отражена в штатном расписании — документе, утверждаемом первым руководителем и содержащем сведения о численности работников соответствующих категорий (штатных единицах) по каждой должности; наименованиях должностей; должностных окладах и надбавках к ним.
Требования, предъявляемые к той или иной должности, содержатся в квалификационной характеристике, которая может состоять из трех разделов. В первом — «Должностные обязанности» — приводятся сведения о месте и ранге должности в структуре организации, требованиях к квалификации лиц, которые могут ее занимать, а также перечень должностных обязанностей в порядке их важности.
Второй раздел квалификационной характеристики — «Должен знать» — содержит перечень требований к основной деятельности и связанных с ней нормативных документов, методических материалов, правил техники безопасности и охраны труда.
В третьем разделе — «Квалификационные требования» — отражаются требования к уровню и профилю специальной подготовки работника, стажу, накопленному опыту, позволяющим качественно выполнять возложенные обязанности.
Каждая должность, предусмотренная штатным расписанием, снабжена должностной инструкцией, в которой содержатся правила, регулирующие действия занимающего эту должность лица. Инструкция не составляется лишь для первого руководителя, который в своих действиях руководствуется уставом организации или положением о ней.
Должностная инструкция, основу которой составляют перечисленные документы, а также квалификационная характеристика может быть индивидуальной (ориентироваться на определенную должность и конкретное лицо) или типовой, разрабатываемой применительно к группе должностей одного уровня и часто служащей базой для последующей.
Должностная инструкция, являющаяся одним из важнейших документов, регулирующих действия служащих и ИТР, состоит из нескольких разделов. В «Общих
положениях» отражаются полное наименование должности; порядок назначения, освобождения и временного замещения; требования к профессии, образованию и стажу; основные служебные взаимосвязи по горизонтали и вертикали; режим труда и отдыха; формы оплаты и дополнительного поощрения; главные документы, регулирующие работу. В разделе «Должностные обязанности» перечисляются виды и порядок выполнения предусмотренных ею работ. В разделе «Права» определяются как самостоятельно решаемые, так и согласуемые с руководством вопросы; круг подчиненных и степень их участия в подготовке документов различного уровня; полномочия во внешних контактах. В разделе «Ответственность» приводят сведения о субъектах и формах отчетности, критериях оценки результатов. Иногда в должностную инструкцию включают раздел «Участие в информационном обмене», содержащий указания о том, какая, от кого, когда, в какой форме должна поступать информация лицу, занимающему данную должность; каким образом она должна изучаться и обобщаться; в какой форме, кому, когда и как впоследствии предоставляться.
Для характеристики рабочих должностей используется «Единый тарифно-квалификационный справочник работ и профессий» (ЕТСК) или аналогичные отраслевые справочники. В них для каждой профессии и разряда перечисляются «характеристика работ», содержащая перечень трудовых навыков, которыми должен обладать рабочий для получения того или иного соответствующего выполняемой работе разряда; «должен уметь», под чем подразумевается минимум специальных знаний и навыков, требующихся для работы по данному разряду, а также «примеры работы», наиболее характерные для него и этой профессии. Кроме того, любой рабочий должен знать и соблюдать правила эксплуатации оборудования, техники безопасности и пожарной безопасности.
8.2.4.	Сущность и функции кадрового менеджмента
Кадровый менеджмент является одной из важнейших составных частей менеджмента человеческих ресурсов, который в качестве особого направления развития теории и практики управления стал формироваться за рубежом в 60-е годы XX в., когда работник превратился из «досадной, но необходимой статьи расходов» в основной источник прибыли. Человек рассматривался в качестве важнейшего элемента капитала организации, а затраты на оплату его труда, подготовку и переподготовку, повышение квалификации, создание благоприятных условий деятельности — как особый вид инвестиций.
Менеджмент человеческих ресурсов, помимо кадрового менеджмента, включает социальный менеджмент, в задачу которого входит создание надлежащих организационных и иных условий труда и отдыха; формирование благоприятного морально-психологического климата и установление социального партнерства в рамках организации.
Социальное партнерство — это взаимосвязанные действия администрации, трудового коллектива, профсоюзов и иногда представителей государства. Соглашение о нем требует от сторон выполнения следующих обязательств:
•	от трудового коллектива — рост производительности труда, высокого качества работы, соблюдения сроков выполнения задания, производственной и иной дисциплины, материальной и моральной ответственности за результаты труда;
•	от администрации — обеспечение занятости и предотвращения массовых увольнений, материальное стимулирование работников и индексация заработной платы в соответствии с ростом цен, социальных пособий при временной нетрудоспособности и потере работы и т.п.;
•	от правительства — выдача госзаказов, обеспечение ресурсами, осуществление политики протекционизма, социального обеспечения лиц, потерявших работу, переквалификация работников за счет государства.
В рамках социального партнерства коллективу предоставляется возможность участвовать в рассмотрении и оценке текущих и перспективных социальных программ, планов культурных и оздоровительных мероприятий, улучшения охраны труда, отдыха, питания сотрудников; внедрении прогрессивных форм организации труда; пересмотре норм выработки; утверждении систем оплаты и индексации доходов.
Коллектив представительствует в совете предприятия, рассматривает проекты трудовых договоров, обсуждает вопросы о забастовках. В США политика социального партнерства реализуется через промышленную демократию, предполагающую участие работников в организации и управлении трудом и качеством продукции на цеховом уровне, создание совместных комитетов рабочих и управляющих, участие в прибылях, приглашение рабочих в советы директоров.
Кадровый менеджмент, т.е. работа с персоналом, считавшаяся прежде второстепенной, превратился в одну из основных обязанностей руководителей всех уровней и направлений. К его основным принципам относятся:
•	безусловная ориентация на требования законодательства о труде;
•	учет не только текущих, но и перспективных потребностей организации в персонале, исходящих из задач ее развития, прогноза рыночной конъюнктуры и тенденций естественного движения рабочей силы;
•	соблюдение баланса интересов организации и ее работников;
•	создание условий для сокращения числа увольнений и сохранения занятости;
•	широкое сотрудничество с профессиональными союзами;
•	максимальная забота о каждом человеке, уважение его прав, свобод, достоинства.
Система кадрового менеджмента может состоять из тактической и стратегической подсистем. На первую возложены функции организации набора рабочей силы (поиск, собеседование, тестирование, оформление документов); подготовка, переподготовка и повышение квалификации кадров; организация распределения, перемещения, продвижения, увольнения работников; оценка и выработка рекомендаций об их дальнейшей судьбе; текущий учет и планирование потребностей в течение года на основе анализа их состояния. Стратегическая подсистема кадрового менеджмента ориентирована на разработку перспективной кадровой политики на основе анализа структуры персонала, эффективности использования рабочего времени, прогнозов развития производства, занятости. Иногда это делается с помощью специальных консалтинговых организаций, и, хотя оплата их услуг весьма высока, отдача, как показывают исследования, перекрывает затраты.
Основными направлениями кадровой политики могут быть:
•	массовая переквалификация персонала в связи с переходом к новым технологиям;
•	«омоложение» кадров путем привлечения молодых специалистов и стимулирования досрочного выхода на пенсию лиц, не соответствующих изменившимся требованиям и не способных освоить новые направления и методы работы;
•	помощь в трудоустройстве при массовых увольнениях;
•	привлечение широких слоев рядовых работников к участию в управлении организацией и т.п.
Кадровая политика формируется кадровыми службами, которые преобразованы в западных фирмах в службы человеческих ресурсов, обладающие широкими полномочиями и во многих случаях возглавляемые вице-президентами фирм, занимающими вторые места в управленческой иерархии. На эти должности назначают преимущественно молодых энергичных людей в возрасте до 40 лет, обладающих прогрессивным мышлением.
Поскольку в настоящее время число работников сферы управления может достигать 30 % персонала организации, одной из важнейших проблем, решаемых кадровыми службами, является формирование оптимального управленческого аппарата. В основе этого процесса лежит всесторонний анализ и прогноз общей численности, структуры и состава работников, позволяющие определить перспективную и текущую потребность в менеджерах.
Другой важной функцией современных кадровых служб является контроллинг персонала. Его задачами являются: изучение влияния, которое оказывает существующее распределение сотрудников по рабочим местам на результаты работы по достижению цели организации; анализ социальной и экономической эффективности применения тех или иных методов управления; координация планирования персонала с планированием других сфер деятельности организации, особенно в связи с кардинальными преобразованиями в ней.
Еще одной функцией кадровых служб является осуществление кадрового маркетинга, под которым понимается совокупность мероприятий по анализу ожиданий сотрудников в области служебных перемещений, степени вероятности их исполнения, поиску и привлечению на работу в организацию высококвалифицированных специалистов.
Крупные организации обычно проводят последний вид работы самостоятельно, например, отыскивая перспективных молодых людей уже на младших курсах учебных заведений. При условии, что эти люди после завершения образования придут на работу в организацию, им выплачиваются стипендии за ее счет, оказывается помощь в прохождении производственной практики, написании дипломных работ, предоставляется работа в период каникул.
Небольшие и средние организации, не располагающие необходимыми средствами для таких действий, обращаются к фирмам по подбору кадров или специальным посредническим фирмам, предоставляющим временных работников без установления отношений прямого найма.
В задачу кадрового маркетинга входит также распространение информации о потребности в кадрах, возможностях повысить или изменить свою квалификацию. 212
8.3.	Диагностический подход к управлению персоналом
Во многих странах широкое применение находит диагностическая модель управления персоналом для анализа проблем управления. Диагностическая модель представляет собой структурную схему, позволяющую специалисту увидеть проблему как в целом, так и в наиболее важных ее деталях [18].
Обычно модель включает три главных объекта анализа: люди, внешние и внутренние условия; собственно предприятие или организация.
Приведенная на рис. 8.2 модель показывает, какие из взаимодействий трех важнейших ее объектов должны быть выделены и проанализированы при решении той или иной частной задачи управления персоналом предприятия.
Изучая модель, видим, что для эффективной работы с людьми нужно квалифицированно выполнить ту или иную последовательность действий. Добиться этой цели легче при использовании рекомендуемой структурно-диагностической модели.
Внешние факторы воздействия		Внутренние факторы воздействия
Профсоюзы Правительственное регулирование и законодательство Экономические условия (конкуренция) Структурный состав рабочей силы Месторасположение предприятия		Цели Стиль работы Природа задачи Рабочая группа Стиль и опыт лидера
Кадровая политика (Программы управления персоналом)
Направления управленческой деятельности		Личностные характеристики работников		Оценочные критерии эффективности кадровой политики
Обеспечение равных возможностей эффективного труда Анализ рабочих мест Планирование рабочих мест Набор персонала Отбор кадров Оценка результативности труда Обучение и повышение квалификации персонала		Способности Образ мышления и склонности Предпочтения Рабочие интересы и мотивация Личностные качества работника		Результативность труда Соблюдение законодательства Удовлетворенность трудом Наличие прогулов Текучесть кадров Наличие трудовых конфликтов Наличие жалоб Частота рабочего травматизма
Планирование карьеры и перемещений по службе
Оплата труда
Назначение пособий и услуги Обеспечение трудовой дисциплины
Трудовые отношения Обеспечение безопасных и здоровых условий труда Установление режима работы Оценка работников
Конечные результаты деятельности предприятия
Конкурентоспособность продукции
Конкурентоспособность услуг
Рис. 8.2. Диагностическая модель управления персоналом (УП-модель)
Внешние факторы. Внепроизводственные факторы (правительственные законы и формы государственного регулирования, профсоюзы, конкуренты, внешние экономические условия, характеристика рабочей силы и др.) оказывают значительное влияние на кадровую политику предприятия и ее программы.
Профсоюзы различаются по принципу воздействия на организации: сотрудничающие и непримиримые.
Могущественными внешними факторами воздействия на кадровую политику являются трудовое законодательство и регулирование трудовых отношений со стороны правительства. Области, затрагиваемые таким регулированием, могут включать: законодательное установление равных возможностей приема на работу, отбора кадров, И/Х оценки и продвижения по службе и обучения; исключение дискриминации по признакам пола и возраста; регулирование условий оплаты труда, длительности рабочего дня, безработицы и тому подобную регламентацию; регулирование пособий, оказывающее влияние на пенсионное обеспечение и выходные пособия.
Следствием государственного регулирования является следующее: регулирование способствует утверждению упрощенных подходов к сложным проблемам; подход к малым и большим предприятиям почти одинаков, одна и та же система регулирования применяется для разных отраслей; сроки принятия решений затормаживаются; регулирование зачастую не ведет к взаимному приспособлению и взаимной выгоде, но лишь к необходимости более сложного юридического маневрирования; предписания устаревают, но тем не менее сохраняют силу.
Из числа внешних экономических условий наиболее заметно влияет на кадровую политику предприятия наличие конкуренции и условия на рынке труда.
Внутрипроизводственные факторы. Внутрипроизводственные факторы — это ситуационные переменные внутри организации. Поскольку организации представляют собой созданные людьми системы, то внутренние переменные в основном являются результатом управленческих решений. Это, однако, вовсе не означает, что все внутренние факторы полностью контролируются руководством. Часто внутренний фактор есть нечто «данное», что руководство должно преодолеть в своей работе.
Основные переменные в самой организации, которые требуют внимания руководства, это — цели, задачи, технология и люди (рабочая группа, стиль и опыт лидера). Цели есть конкретные конечные состояния или желаемый результат, которого стремится добиться группа, работая вместе. В ходе процесса планирования руководство разрабатывает цели и сообщает их членам организации. Этот процесс представляет собой мощный механизм координации, потому что он дает возможность членам организации знать, к чему они должны стремиться.
Особенности решаемых задач являются еще одним фактором, воздействующим на политику управления персоналом. Управлением добиваются эффективного соединения характера решаемых задач с человеческой природой работников, которые выполняют эту задачу. Разнообразие задач очевидным образом влияет на набор и отбор персонала, поскольку отдача работников будет большей, если руководство умело идет навстречу их вкусам.
Состав рабочей группы (бригады) играет важную роль в жизни работника. Рабочая группа обычно состоит из двух человек и более, которые осознают себя в каче-214
стве группы, зависимы друг от друга при решении задач, общаются и взаимодействуют на более или менее широкой основе.
Группа является эффективной, если ее члены действуют как одна команда; ее члены являются полноправными участниками групповых обсуждений и дискуссий; цели группы четко определены; имеющиеся ресурсы соответствуют задачам, стоящим перед группой; члены группы активно заняты поиском приемов и средств достижения целей.
Наиболее эффективны группы, состоящие из небольшого числа работников, имеющие зрительный контакт и работающие поблизости друг от друга. Эффективная группа обычно имеет стабильный состав, и ее участники имеют сходные взгляды.
Опыт и стиль руководства оказывают непосредственное влияние на управление персоналом. Деятельность менеджеров-лидеров — решающее звено в управлении персоналом. Согласно своей роли лидер использует власть и авторитет для достижения желаемого поведения работников. Опыт и практический стиль руководителя влияют на выбор конкретных программ кадровой политики и эффективность их реализации.
Люди и диагностическая модель. Человек со всеми его качествами — важнейший элемент диагностической модели. Люди различаются своими возможностями, подходами, вкусами. У каждого из них свой стиль, интеллектуальные способности, способы выполнения работы.
Опытный руководитель понимает, что природа человека является решающей переменной в кадровой деятельности и важна для эффективной работы организации. Кадровая политика учитывает следующие основные личностные характеристики работников: способности, образ мышления и склонности, предпочтения, рабочие интересы и мотивации, личностные качества.
Рассмотрим некоторые характеристики более подробно.
Способности каждого человека могут быть классифицированы на механические, двигательно-координационные, умственные и творческие. Многие из этих способностей обусловливаются генетическими факторами и мало поддаются тренировке (например, беглость пальцев и быстрота реакции). Другие, такие как мастерство общения и руководства, поддаются тренировке значительно легче. Навыки в этих областях человек получает дома, в школе и на работе.
Из-за разных возможностей людей уровень, до которого они могут быть обучены той или иной профессии, различна. В большинстве случаев определенная склонность к чему-то может быть развита до уровня способности посредством тренировок и опыта.
Образ мышления, склонности и предпочтения работника оказывают сильное влияние на его поведение на работе.
Работа дает возможность самовыражения и самосовершенствования работника. Количество энергии, отдаваемой работе человеком, связано с количеством энергии, отдаваемой им семье, личным отношениям, отдыху.
Мотивация работников представляет собой совокупность причин, пробуждающих человека действовать тем или иным целенаправленным образом.
Объяснить механизм мотивации пытались, используя множество теорий. Эти теории различны в своих предположениях относительно того, в какой степени сознательное и бессознательное определяют наше поведение. Каждая из этих теорий до какой-то степени подтверждается, но пока нет ни одной вполне установившейся.
216
Табл и на X. 1
Направления кадровой деятельности по уровням решений
Уровень	Отбор и расстановка служащих	Вознаграждение (зарпла та и премия)	Оценка	Развитие (повышение квалификации)	Планирование продвижений по службе
Стратеги чес кий (длительная перспектива)	Определите характеристики работников,	требуемых фирме на длительную перспективу Спрогнозируйте изменения внутренней и внешней об- становки	Определите, как будет оплачиваться рабочая сила в течение рассматриваемого периода с учетом	ожидаемых внешних условий Увяжите эти решения с возможностями долговременной стратегии вашего бизнеса	Определите, что именно нуждается в оценке на длительную перспективу Используйте различные средства оценки будущего Дайте предварительную оценку вашего потенциала и его динамике	Оцените способность имеющихся кадров к необходимой в будущем перестройке и работе Создайте систему прогнозирования на изменения	Постройте долговременную систему, обеспечивающую сочетание необходимых гибкости и стабильности Увяжите ее с общей стратегией вашего бизнеса
Управленческий (среднесрочный период)	Выберите критерии отбора кадров Разработайте план действий на рынке рабочей силы Исследуйте возможности проникновения на новые рынки	Разработайте 5-летний план оплаты работников Проработайте вопросы создания системы льгот и премирования	Создайте обоснованную систему оценок текущих условий и будущего их развития; центр оценки работников	Разработайте общую программу развития управленческой системы; меры поощрения саморазвития работников Проработайте вопросы организационного развития	Определите линии продвижения работников Увяжите индивидуальные устремления работников с задачами фирмы
Практический (краткосрочный период)	Разработайте штатное расписание; план набора; схему передвижения работников	Разработайте систему оплаты труда; систему премирования	Создайте ежегодную систему оценок работников; повседневную систему кон троля	Разработайте систему повышения квалификации и тренинга работников	Обеспечьте подбор на отдельные рабочие места подходящих сотрудников Спланируйте ближайшие кадровые перемещения
Глава 8. УПРАВЛЕНИЕ ПЕРСОНАЛОМ
В настоящее время, пожалуй, главное внимание исследователей сконцентрировано на важности индивидуальной мотивации для достижения общих и индивидуальных целей.
Менеджер, способный определить, какого рода мотивы побуждают человека лучше работать, принимает более эффективные решения. Он может повысить заинтересованность работника, может создать ему условия, которые позволят сохранять эту заинтересованность.
Опытный руководитель понимает, что природа человека является решающей переменной в кадровой деятельности и важна для эффективности работы организации. Конкретные формы реализации этого тезиса при решении различных типов задач будут еще не раз проиллюстрированы ниже.
Стратегия управления персоналом — важный ключ к успеху. Стратегия деятельности предприятия в области управления персоналом показывает, каких результатов надеются достигнуть главные руководители фирмы в этой области в течение длительного времени. Как известно, существуют также стратегические решения средне- и краткосрочного характера. В табл. 8.1 представлены эти три уровня стратегии применительно к пяти направлениям кадровой политики. Действия фирмы, связанные с формулировкой и реализацией стратегических решений на каждом из трех уровней, предпринимаются для достижения таких желательных конечных результатов, как, например, конкурентоспособные продукты и услуги.
8.4.	Набор, прием и отбор кадров
8.4.1.	Планирование людских ресурсов в организации
При определении целей своей организации руководство должно определить необходимые для их достижения ресурсы. Необходимость в деньгах, оборудовании и материалах является вполне очевидной. Потребность в людях тоже кажется вполне очевидной. К сожалению, часто планирование людских ресурсов ведется ненадлежащим образом или же ему не уделяется того внимания, которого оно заслуживает.
Планирование людских ресурсов представляет собой применение процедур планирования для комплектации штатов и персонала. Процесс планирования может включать три этапа: 1) оценка наличных ресурсов; 2) оценка будущих потребностей; 3) разработка программы удовлетворения будущих потребностей.
Планирование трудовых ресурсов в действующей организации логично начать с оценки их наличия. Руководство должно определить, сколько человек занято выполнением каждой операции, требующейся для реализации конкретной цели. Кроме того, необходим структурный анализ профессионализма и квалификации персонала предприятия. Этот анализ основывается на проверке уровня квалификации, возраста работников, их трудового стажа, а также соотношения между работниками обоих полов, занятых на предприятии. Не менее важной составной частью кадровой политики предприятия является определение эффективности использования рабочего времени за рабочий день, а также коэффициент текучести рабочей силы и другие факторы.
Следующим этапом планирования является прогнозирование использования человеческих ресурсов на предприятии. Для этого составляют баланс производительного труда (он определяет объем трудозатрат на период планирования; при этом
не учитывается степень завершенности выпускаемой продукции). Основой для таких расчетов являются количество рабочих дней, их продолжительность, а также объем трудозатрат, приходящихся на одного работника. Это позволяет достаточно легко определить масштабы использования рабочей силы в организации. Естественно, что при крупных организационных изменениях, например, при создании нового завода, строительстве электростанции, оценка будущей потребности в рабочей силе представляет собой сложную и весьма важную задачу.
В этих случаях необходимо оценить внешний рынок труда и определить имеющуюся на нем рабочую силу. В помощь организациям в деле прогноза потребности в людских ресурсах разработан целый ряд моделей. Изменения во внешней среде, особенно экономической, могут оказать сильное влияние на перспективные потребности организации в трудовых ресурсах.
Согласно современным прогнозам по структуре кадров и их рабочему времени в развитых капиталистических странах считается, что до 2005 г. в связи с компьютеризацией производства ожидается уменьшение доли «синих воротничков» среди общего числа занятых работников. Прежде всего сократится число рабочих, занятых в промышленности, ремесленников, а также некоторое количество людей из сферы услуг. Следует отметить, что сократится потребность в работниках ряда профессий при одновременном увеличении спроса на людей, обслуживающих новое канцелярское оборудование, современную вычислительную технику и информатику. В связи с этим возрастет число работников, обслуживающих сложную технику, что, естественно, потребует повышения их образовательного уровня.
Примеры. В Англии доля неквалифицированных работников, а также людей с невысокой квалификацией сократилась за 1980—1995 гг. с 10 до 4,1 %, в то время как доля работников, занятых в сфере управления и профессионального обслуживания, увеличилась ровно вдвое (с 10 до 20 %). Другой пример: если в 1980 г. в Норвегии работники со средним образованием составляли 38,2 % общего числа занятых, а с высшим образованием — 16,7 %, то к 2000 г. эти цифры возросли соответственно до 43,2 и 25,2 %.
Если обратиться к опыту США, то там подобная картина выглядела так: за 1984—1995 гг. доля работников, занятых в управлении, возросла с 10,6 до 11,2 % общего числа работников; доля врачей, учителей, инженеров и научных работников увеличилась с 12 до 12,7 %; доля работников отделов кадров — с 14,6 до 15 %. При этом доля вспомогательного технического персонала сократилась с 17,5 до 16,7 %; также немного сократилась доля рабочих различного профиля (с 30,9 до 29,1 %). Результаты опросов, проведенных различными консалтинговыми фирмами среди руководителей крупных фирм и предприятий в 20 странах, показали, что наблюдается спрос на управленческие кадры и работников высокой квалификации [18]. По мнению многих из них, вопросам подготовки и управления кадрами, а также стратегическому планированию будет придаваться самое серьезное внимание.
В одной организации кадровое планирование должно дать ответ на следующие вопросы:
•	сколько работников, какой квалификации, когда и где будут необходимы?
•	каким образом можно привлечь нужный и сократить излишний персонал без нанесения социального ущерба?
•	как лучше использовать персонал в соответствии с его способностями?
•	каким образом обеспечить развитие кадров для выполнения новых квалифицированных работ и поддержание их знаний в соответствии с запросами производства?
•	каких затрат потребуют запланированные кадровые мероприятия?
Определив свои будущие потребности, руководство должно разработать программу их удовлетворения. Программа должна включать конкретный график и мероприятия по привлечению, найму, подготовке и продвижению работников, требующихся для реализации целей организации.
8.4.2.	Набор штата работников предприятия
Набор заключается в создании необходимого резерва кандидатов на все должности и специальности, из которого организация отбирает наиболее подходящих для нее работников. Эта работа должна проводиться буквально по всем специальностям — конторским, производственным, техническим, административным. Необходимый объем работы по набору в значительной мере определяется разницей между наличной рабочей силой и будущей потребностью в ней. При этом учитывают такие факторы, как выход на пенсию, текучесть, увольнения в связи с истечением срока договора найма, расширение сферы деятельности организации. Набор обычно ведут из внешних и внутренних источников.
Большинство организаций предпочитают проводить набор в основном внутри своей организации. Продвижение по службе своих работников обходится дешевле. Кроме того, это повышает их заинтересованность, улучшает моральный климат и усиливает привязанность работников к организации.
Отмечено, что на крупных предприятиях вопросы кадрового маркетинга могут быть решены значительно проще, чем на мелких и средних предприятиях. Это объясняется тем, что крупные предприятия имеют больше возможностей для осуществления долгосрочных целевых программ, использующих такие средства и инструменты, как обучение части студентов на средства предприятий, денежное поощрение качественных дипломных работ, предоставление способным студентам рабочих мест в периоды производственной и преддипломной практик, приглашение их на различные семинары, к участию в учебных предпринимательских играх. Все эти меры позволяют вовремя заметить молодых талантливых студентов с последующим их приглашением на работу в фирму и получить существенные преимущества в конкурентной борьбе в этой области с малыми и средними предприятиями. Если у последних не хватает средств на выполнение указанных кадровых задач, то у них имеется возможность объединиться в своеобразный пул, который позволит им, соблюдая общие интересы, проводить целенаправленный подбор и подготовку кадров.
Предприятия, у которых нет крупных отделов и подразделений по работе с людскими ресурсами, прибегают к помощи специализированных посреднических фирм, занимающихся вопросами кадровой работы.
В качестве нововведений в решении этого вопроса можно отметить, например, появление в США таких фирм, которые могут обеспечить предприятия временными работниками. Распределение обязанностей между обеими сторонами следующее: предприятие, являющееся клиентом одной из таких фирм, выплачивает последней гонорар (зарплата работника плюс оплата услуг фирмы), а фирма, выступающая в данном случае в роли посредника, несет ответственность за уровень квалификации
работника, его дисциплинированность и качество выполняемой им работы. Большую часть таких работников (до 60 %) составляют машинистки, секретари-референты, делопроизводители, операторы ЭВМ, бухгалтеры и агенты по сбыту.
Другим примером оказания таких посреднических услуг является подбор менеджеров среднего звена. Так, действующая в этой области американская фирма, носящая название Management recruiters, имеет на всей территории страны более 300 своих филиалов, которые существуют за счет средств заказчиков. Заказчики достаточно высоко оплачивают предоставляемые услуги, а именно около трети годового оклада каждого поставляемого работника.
Например, для отбора двух менеджеров в неделю необходимо, чтобы восемь работников филиала протестировали за год около 50 тысяч человек. Продолжительность процесса отбора около 2 месяцев, а подбор двух или трех наиболее удачных претендентов производится из 60 и более кандидатов. Таких специализированных фирм в одном только Нью-Йорке насчитывается несколько сотен.
Подобную же работу, но с более тщательным отбором выполняют так называемые организации по управленческому консультированию. Они осуществляют свою деятельность по следующим направлениям: разработка кадровой политики предприятия, выбор методов совершенствования управления персоналом, подбор и расстановка кадров, планирование повышения квалификации руководящего состава предприятия, а также других категорий его работников, стимулирование и совершенствование социально-психологического климата и др. В задачи консультанта такой фирмы могут входить: привитие руководителям разного уровня управления навыков эффективного общения с коллективом, мотивации и стимулирования подчиненных и др.
Основной целью таких фирм является оказание помощи в структурной перестройке предприятий и фирм, переводе их на качественно более высокий уровень.
Главным посредником на рынке труда промышленно развитых стран являются государственные службы трудоустройства.
Ниже приведено несколько типичных функций таких служб. Они должны:
•	регистрировать наличие вакантных мест на предприятиях и фирмах, а также людей, потерявших работу;
•	направлять этих работников для их использования на указанных местах;
•	проводить профориентацию и консультации по проблемам занятости;
•	осуществлять переподготовку работников;
•	способствовать распространению сведений о рынке рабочей силы;
•	осуществлять маркетинг услуг по трудоустройству;
•	оказывать активное содействие специальным группам населения (эмигрантам, выпускникам вузов, инвалидам и т.п.);
•	производить регистрацию лиц, которым по закону полагаются пособия по безработице.
Эти государственные службы занятости представляют собой одно из центральных звеньев формирования и претворения в жизнь программ развития так называемого рынка труда для достижения целей, определенных на уровне всей страны.
Главное в деятельности подобных служб — достижение баланса между имеющимися вакантными местами и числом тех работников, которые ищут работу. Эффективность работы таких организаций определяется не числом трудоустроенных, а быстротой, с которой заполняются такие места.
Примеры. В некоторых странах, таких как США или Великобритания, существуют частные фирмы, помогающие трудоустройству безработных. Ниже приводится ряд специфических характеристик деятельности подобных служб.
Так, в Бельгии и Швейцарии предприятия и фирмы обязаны сообщать о наличии вакантных мест. Вместе с тем они имеют полную свободу в выборе кандидатов на свободные рабочие места вне зависимости от того, кем они предложены.
Почти во всех странах деятельность подобных служб занятости бесплатна как для безработных, так и для их нанимателей (но бывают и отдельные исключения, например в Англии).
Во многих странах наблюдается тенденция к разделению функций служб трудоустройства и служб по выплате пособий по безработице.
Основной в деятельности служб занятости является их посредническая функция между предприятиями и безработными. Но все больше и больше стран склоняются к опыту Швеции, где в конце 60-х годов получил распространение принцип так называемого «самообслуживания» в поисках работы. Суть его состоит в том, что безработным предоставляется свобода в выборе конкретной работы, которую они хотят и могут выполнить. Поэтому основная деятельность таких служб сосредоточивается на усилиях по оказанию помощи тем, кто особенно в ней нуждается. Все более существенную роль играет использование компьютерной техники, в память которой заносятся все необходимые сведения о тех, кто нуждается в работе.
Приведем краткие сведения о специфике работы указанных служб в различных странах.
В Германии произведена компьютеризация работы всех служб по трудоустройству, в частности, в том, что касается высококвалифицированных рабочих. Во Франции деятельность подобных служб существенно дополняется активной рекламной кампанией в средствах массовой информации, касающейся публикации информации о наличии вакантных мест. В Австралии любой безработный проходит обязательную процедуру предварительного интервьюирования перед тем, как его направляют к конкретному работодателю (интервью осуществляется по телефону). В Швейцарии простыми случаями занимаются местные бюро занятости, а более сложные входят в компетенцию региональных или кантональных бюро. В Канаде существует национальный банк данных рабочих мест и проведена компьютеризация деятельности всех служб занятости. В Великобритании список имеющихся свободных мест можно получить в любом почтовом отделении, в библиотеках и учебных заведениях. В США функционирует практика поисков работы на групповой основе, она характеризуется организованными поисками работы, обучением первоначальным навыкам работы на новом рабочем месте и тому, как лучше осуществлять контакт с нанимателем. В Японии начиная с 1980 г. введена трехступенчатая служба трудоустройства: для кандидатов, которые осознают свои возможности и потребности; для тех, у кого имеются проблемы; для тех, кто оказался в трудном положении. Отличие японских служб занятости заключается в высокой степени применения компьютеризированных методов обработки данных.
8.4.3.	Методы отбора персонала
На этом этапе при управлении планированием кадров руководство отбирает подходящих кандидатов из резерва, созданного в ходе набора. В большинстве случаев целесообразно выбирать человека, имеющего наилучшую квалификацию для выполнения фактической работы на занимаемой должности, а не кандидата, который представляется наиболее подходящим для продвижения по службе. Объективное решение о выборе в зависимости от обстоятельств может основываться на образовании кандидата, уровне его профессиональных навыков, опыте предшествующей работы, личных качествах. Если должность относится к разряду таких, где определяющим фактором являются технические знания (например, научный работник), то наиболее важное значение, видимо, будут иметь образование и предшествующая научная деятельность. Для руководящих должностей, особенно высокого уровня, главное значение имеют навыки налаживания межрегиональных отношений, также совместимость кандидата с вышестоящими начальниками и с его подчиненными.
В работе кадровых служб по подбору персонала в разных странах применяются различные методы. Однако наиболее широко применяются такие методы, как испытания, собеседования в центрах оценки. Например, при найме новых работников многие американские фирмы используют метод психологического анализа. Для его проведения требуются следующие документы: анкета, заполненная дома; письмо-заявление, написанное от руки (объемом не менее 15 строк); фотографии (анфас и профиль). Последние необходимы для проведения так называемого анализа с помощью физиогномических таблиц, которые содержат 198 отдельных признаков.
Анкета и письмо-заявление кандидата на вакантное место также подвергаются анализу, на сей раз графологическому. Этот последний выдает 238 признаков для характеристики личностных параметров претендента.
В анкете содержится до 140 вопросов; ответы на них анализируются не столько по их содержанию, сколько по стилю и характеру изложения, где непроизвольно проявляются особенности личности претендента. Опыт показывает, что при таком способе отбора работников под благовидным предлогом получают отказ до 80 % желающих поступить на работу.
На большинстве зарубежных предприятий каждый претендент подвергается всестороннему анализу, причем на подбор одного кандидата уходит достаточно много времени (например, в США до 18 ч, а в Японии до 48 ч). Для этих целей существует целая сеть специальных оценочных центров, оборудованных самой современной аппаратурой и имеющих в своем распоряжении многочисленные психологические тесты. При проведении тестирования самое серьезное внимание уделяется человеческим и деловым качествам претендента, меньше внимания — его формальным знаниям. При этом о каждом кандидате собирается самая серьезная информация с его прежнего места работы. Еще серьезнее к этому вопросу подходят в Японии: там при приеме выпускника вуза на работу в фирму работники по работе с персоналом беседуют с его бывшими преподавателями.
Пример. Рассмотрим методы отбора персонала на японских фирмах и предприятиях.
1.	На первом этапе изучается биография кандидата. При этом анализу подвергаются: семейные отношения; характер полученного образования; физическое развитие претендента; его главные потребности и интересы; особенности его менталитета; его коммуникабельность.
2.	Изучается личное дело, что-то вроде досье, представляющего собой собрание анкетных данных и сведений, получаемых на основе ежегодных оценок, откуда получают данные о ходе развития личности работника, что дает возможность сделать вывод о его перспективах.
3.	На данной стадии производятся экспертные оценки для определения способностей и личностных качеств будущего руководителя для оставления его в списке резерва на выдвижение. Экспертиза производится в виде специальных анкет, заполняемых вышестоящими руководителями будущего работника; другие анкеты заполняются его подчиненными; третья анкета заполняется самим претендентом; другими словами, производится трехсторонняя оценка претендента.
Структура таких анкет блочная. Как правило, они включают в себя следующие блоки:
•	блок оценки способностей. Его назначением является вычленение профессиональных особенностей, необходимых для осуществления главных задач управления, таких как способность принимать решения, способность планировать, организационные способности, умение контролировать работу своих подчиненных;
•	блок, оценки опыта работы претендента. Он состоит из нескольких подблоков: а) соответствие-несоответствие занимаемой должности; б) качество профессиональной деятельности; в) устремленность в будущее, включая план должностного продвижения;
•	блок развития. Его назначение — оценка черт характера и их совершенствования ( в анкете приводится 24 черты характера, среди них такие, как исполнительность, оптимистичность, болтливость, упорство, скрытность, грубость и т.д.).
4.	Следующий этап предполагает выполнение письменных заданий, таких как разработка проекта, подготовка делового письма, составление доклада и др.
5.	На последнем этапе с претендентом проводятся устные экзамены в виде собеседований, интервью, групповых дискуссий на производственные темы, типичные для той должности в аппарате управления, которую хочет занять претендент.
В последнее время на Западе появилось много графологических бюро, которые буквально на базе нескольких строк, написанных от руки кандидатом, проводят подробный анализ профессиональных и личностных качеств претендента. Как это ни странно, но самые различные инстанции и учреждения проявляют высокую степень доверия к результатам этого анализа, тем более что он обходится им значительно дешевле, чем проведение различных психологических тестирований.
Исследования показывают, что собеседование со стандартизированными и записанными вопросами и ответами повышает точность этого метода. Вместе с тем собеседование следует сконцентрировать на тех вопросах, которые конкретно относятся к данной работе. Подчеркивая это положение, можно отметить, что если интервьюер хорошо знает ту работу, по которой ведется собеседование, и знает, какие люди могут преуспеть в ней, то он будет более объективен и получаемые результаты будут лучше.
Некоторые общие рекомендации эффективного проведения собеседования сводятся к следующему:
•	установить взаимопонимание с кандидатом и дать возможность ему (ей) чувствовать себя свободно;
•	в ходе собеседования концентрировать внимание на требования;< к работе:
•	оценивать не по первому впечатлению, а после получения всей информации;
•	подготовить комплекс структурированных вопросов и задавать их всем кандидатам; быть вместе с тем, достаточно гибким, чтобы исследовать и другие возникающие вопросы.
Но при «словесных» методах подбора и расстановки персонала неизбежны некоторые «типовые ошибки», которые допускают претенденты на новую должность в ходе собеседования с сотрудниками, проводящими собеседование.
Пример. Ниже приведены типовые ошибки собеседований.
1.	Так как кандидаты не имеют предварительной информации о будущем месте работы и не могут эффективно использовать ее в своих целях, следует, что они недостаточно подготовлены к собеседованию.
2.	Часто отсутствует план ведения разговора (что противоречит тому, что кандидат имеет право заранее наметить основные темы собеседования и быть готовым предоставить любую необходимую информацию).
3.	Многие претенденты не умеют кратко и в сжатой, четкой форме (всего в нескольких фразах) ответить на конкретные вопросы.
4.	Часто претенденты не умеют или не желают задавать вопросы (это свидетельствует о недостатке интереса к месту своей будущей работы).
5.	Многие кандидаты не умеют слушать собеседника (это может привести к недоразумениям, недопониманию, путанице при ответах на вопросы).
6.	Часто опрашиваемые не умеют или не желают произвести первое благоприятное впечатление своим внешним видом (рекомендуются скромность и известная консервативность в одежде, прическе, косметике и т.д.).
Уже упоминалось, что при приеме на работу большое внимание придается психологическим тестам. Зарубежные эксперты считают, что нет ни одной специальности, ни одного вида деятельности, пригодность к которым не могла бы быть определена с помощью того или иного (или нескольких) теста. Если ранее наблюдалось отрицательное отношение к процессу тестирования со стороны общественности, то в настоящее время положение существенно изменилось.
Используются самые различные тесты. Напомним о некоторых из них: это калифорнийский тест на личностные характеристики; тест Гордона на личностный профиль; тест на социальный интеллект, тест на приспособляемость или уживчивость в коллективе; психологический стрессовый показатель. Применяются иногда алкогольный и наркотический тесты; они основываются на анализе крови и мочи, что является частью типового или медицинского осмотра при поступлении на работу. Среди других видов тестов можно указать на математический или вычислительный тест, печатание на машинке, речевую обработку; тесты на силовой подъем, гибкость и т.д.
Большинство из фирм и организаций держат данные тестирования в секрете; другие показывают их результаты лишь кандидату и работнику отдела кадров; некоторые заявляют о том, что они не держат данные тестирования в секрете.
Обращаем внимание на возможность применения для тестирования полиграфов (детекторов лжи). Так, в США ежегодно частные предприниматели и фирмы проводят около 1,8 млн тестов на детекторе лжи для поступающих на работу.
Следует обратить внимание на привлечение к тестированию психологов, а также на создание во многих фирмах и корпорациях специальных психологических групп. В среднем каждый из членов такой группы несет ответственность за установление здоровых отношений в коллективе из 60 человек.
8.4.4. Адаптация работников
После зачисления на должность начинается задействование сотрудника, т.е. направление его на вакантное место в соответствии с потребностями организации и его интересами. Там непосредственный руководитель осуществляет его введение в должность, которое представляет собой совокупность процедур, имеющих цель ускорить освоение новичком работы, сократить период адаптации в коллективе, помочь установить контакты с окружающими. Это дает человеку ощущение того, что его ждали, к его приходу готовились, позволяет избежать на первых порах многих ошибок и тем самым снизить вероятность разочарования и досрочного ухода.
В процессе введения в должность молодого сотрудника поздравляют с началом работы, знакомят с организацией и обстановкой в ней; подробно излагают требования; рассказывают о трудностях, которые могут встретиться, и связанных с ними наиболее распространенных ошибках; сообщают о людях, с которыми придется работать, особо выделяя как тех, у кого трудный характер, так и тех, на которых всегда можно положиться, попросить совета. Если организация крупная и вновь принятых много, то введение в должность может быть коллективным.
Затем начинается процесс адаптации нового сотрудника, т.е. его приспособления к содержанию и условиям труда, социальной среде. Выделяют профессиональную, психофизиологическую и социально-психологическую адаптацию.
Профессиональная адаптация заключается в активном освоении профессии, ее тонкостей, специфики, необходимых навыков, приемов, обусловленных техникой и технологией деятельности, способов принятия решений для начала в стандартных ситуациях.
Профессиональная адаптация начинается с того, что после выяснения опыта, знаний и характера новичка для него определяют наиболее приемлемую форму подготовки, например направляют на курсы или прикрепляют наставника. Поскольку курсы чаще всего оторваны от жизни, а запас теоретических знаний получен в учебном заведении, второй вариант оказывается более предпочтительным. Он помогает входить в работу сразу же в процессе ее выполнения, ассистирования более опытным коллегам, осмысления их и собственных действий.
Психофизиологическая адаптация к условиям труда, режиму работы и отдыха и зависит от здоровья человека, его естественных реакций, характеристики самих этих условий.
Социально-психологическая адаптация к коллективу может быть связана с немалыми трудностями и особенно сложна для руководителей. Прежде всего может иметь место несоответствие их и новых подчиненных по уровню. Если менеджер окажется на голову выше коллектива, последний не будет воспринимать его требования и руководитель, в сущности, окажется в положении генерала без войска.
Другой проблемой является нахождение общего языка, ибо в начале отношения друг к другу не могут не быть настороженными. У новичков хорошо заметны положительные качества и тщательно скрываются отрицательные, поэтому должно пройти немало времени, прежде чем удастся составить о них необходимое представление. У тех, кто прежде уже работал в организации, хорошо известны и те и другие стороны, но их выдвижение на руководящую должность может вызвать отчуждение и зависть бывших коллег, что преодолеть бывает порой весьма трудно.
Кроме того, возникают сложности, связанные с тем, что принятие коллективом нового человека будет зависеть во многом от сопоставления с его предшественником. Легче всего адаптация новичка происходит в том случае, если он оказывается преемником лица, прежде ничем не выделявшегося, а тяжелее всего — если тот был «суперзвездой». Поскольку последних немного, такая ситуация возникает не так уж часто, однако уходящие руководители, желая, чтобы о них помнили как о сильных менеджерах, обычно стремятся рекомендовать на свое место лиц, обладающих гораздо меньшими способностями, чем они сами, что для организации является весьма опасным.
Процесс вхождения в коллектив нового менеджера облегчается рядом условий, среди которых предварительное изучение будущих подчиненных, их достоинств, недостатков, потенциальных возможностей; утверждение себя с первого дня человеком решительным, но осмотрительным, осторожным, не меняющим всего сразу, однако немедленно устраняющим серьезные помехи в работе, мешающие коллективу; внимательно относящимся к мнению и предложениям подчиненных, особенно нс нашедших понимания у прежнего руководства; не поддающимся влиянию нечистоплотных людей, пытающихся использовать его слабую ориентацию в обстановке и свести его руками счеты с соперниками.
В период социально-психологической адаптации любого новичка могут подстерегать разочарования. Прежде всего, к ним относятся обманутые ожидания быстрого успеха, обусловленные недооценкой многочисленных объективных и субъективных препятствий на пути движения к нему. Далее речь может идти о переоценке значения научных рекомендаций и инструкций для работы и недооценке важности живого человеческого общения, практического опыта. Разочарование может быть связано с отсутствием должного уважения к нему и его знаниям со стороны членов коллектива. Виновником здесь может быть и он сам, если сразу нс включается по-настоящему в работу и коллектив.
Однако наибольшую опасность для будущей карьеры молодого специалиста представляет некомпетентный главный руководитель, безразличный к подчиненным, их потребностям и чинящий им различные препятствия в продвижении вперед.
8.4.5. Заработная плата и льготы
Вид и количество вознаграждений, предлагаемых организацией, имеют важное значение для оценки качества трудовой жизни.
Термин «заработная плата» относится к денежному вознаграждению, выплачиваемому организацией работнику за выполненную работу. Она направлена на вознаграждение служащих за выполненную работу и на мотивацию достижения желаемого уровня производительности. Организация не может набрать и удержать рабочую силу, если она не выплачивает вознаграждение по конкурентоспособным ставкам и не имеет шкалы оплаты, стимулирующей людей к работе в данном месте.
Разработка структуры заработной платы является обязанностью отделов кадров или трудовых ресурсов. Структура заработной платы в организации определяется с помощью анализа обследования уровня заработной платы, условий на рынке труда, а также производительности и прибыльности организации. Разработка структуры вознаграждения административно-управленческого персонала более сложна, поскольку помимо самой зарплаты в нее часто входят различные льготы, схемы участия в прибылях и оплаты акциями.
8.5. Оценка результатов деятельности и повышение квалификации
8.5.1. Оценка результатов деятельности
Следующим шагом после того, как работник адаптировался в коллективе и получил необходимую подготовку для эффективного выполнения своей работы, является определение степени эффективности его труда.
Рассмотрим основные факторы, имеющие значение для оценки результативности труда работника. Первым из таких факторов является характер задач, выполняемых данным работником. Так, задачи служащего или менеджера, вероятно, заслуживают более высокой оценки, чем задачи чернорабочего.
Другими факторами являются государственные требования, ограничения и законы. Существенными факторами, оказывающими влияние на оценку результативности труда, являются: личное отношение оценщика к работнику, стиль работы руководителя, действия профсоюза и др.
Существует большое количество «за» и «против» официальной аттестации результативности труда работников. Аргументом в пользу оценки является то, что она помогает определить, во-первых, какие работники требуют большой подготовки и, во-вторых, результаты программ подготовки персонала. Оценка помогает администрации решить, кому следует повысить зарплату, кого повысить в должности, а кого уволить.
Оценка побуждает работников выполнять свои функции более результативно. Наличие соответствующей программы и гласность результатов ее выполнения развивают инициативу, чувство ответственности и стимулируют стремление работать лучше.
Оценка служит юридической основой переводов, продвижений по службе, наград и увольнений. Она дает материал для разработки вопросников или тестов по найму. Она является естественным поводом для продолжительной беседы между руководителем и подчиненным о проблемах работы, в ходе чего обе стороны лучше узнают друг друга.
Процедуры оценки или аттестации постоянно совершенствуются. Например, во Франции внедрены новые системы аттестации государственных служащих. Поскольку резкой критике подвергалась практика ежегодной аттестации подчиненных их вышестоящим руководством, то в новых условиях аттестации речь идет о ее замене системой ежегодных собеседований между этими двумя категориями работников; при этом внедряется принцип индивидуализации зарплаты. Следует отмстить, что внедрение новых систем аттестации является очень трудным делом.
Так, для предприятия желательна оценка таких характеристик работника, как общие черты характера (стремление к достижению целей, настойчивость, мужество и др.), способность работать в коллективе, его умственные способности, желание и возможность выполнения производственных задач и т.п. При этом оцениваются и другие способности аттестуемого: творческие, социальные, профессиональные; кроме того, опыт и знания работников оцениваются при учете их общего и специального образования, стажа работы.
Вполне понятно, что внедрение таких сложных форм аттестации встречает на своем пути определенные трудности.
Так, причинами неприятия и слабого распространения указанных систем аттестации могут быть: нечеткая иерархизация поставленных целей; путаница в определении объекта оценки (то ли это оценка профессиональных качеств работника, то ли оценка качественных и количественных результатов его работы, а возможно, его поведения и т.д.). Это может привести к смещению объективных и субъективных критериев оценки; отсутствию каких бы то ни было санкций или вознаграждений. В целях ликвидации указанных трудностей в ряде стран стали внедрять комплексные оценки труда аттестуемых. Для этого составляется подробное описание исследуемого вида труда, включающее в себя восемь характеристик: наименование подразделения, в котором трудится работник; название изучаемого вида труда; географическое местоположение предприятия; основная (базовая) зарплата; целевое назначение работы; иерархическая структура подчиненности; круг подчиненных; перечень должностных инструкций. В отдельных случаях могут быть введены и дополнительные характеристики.
Основой продвижения сотрудника по служебной лестнице часто является оценка его деятельности, полученная прежде всего в процессе аттестации либо каким-то иным способом. Именно на ее основе делаются выводы о целесообразности, сроках, направлениях его продвижения либо о нецелесообразности последнего. В западных фирмах эти данные заносятся в инвентаризационную карту сотрудника, содержащую сведения о его возрасте, трудовом стаже, продолжительности работы в данной должности и на предшествующих местах.
Помимо решения вопроса о продвижении сотрудника или сохранении его в прежней должности целью оценки может быть вскрытие резервов повышения эффективности индивидуальной работы, определение величины вознаграждения, решение вопроса об объеме, путях и формах повышения квалификации и т.п. В связи с этим непосредственными объектами оценки становятся: результаты работы сотрудника, его отношение к выполнению своих обязанностей, творческий потенциал. Личность человека как таковая оценке не подлежит.
На практике существует два основных подхода к оценке. В соответствии с одним ее смысл состоит в контроле за деятельностью работника, имеющей следствием поощрение, наказание, продвижение по службе. Другой подход делает акцент на поиске путей совершенствования работы и самореализации сотрудника.
В первом случае оценка осуществляется в форме аттестации членами экспертной комиссии, в сущности наделенными судейскими функциями, которые ограничиваются заслушиванием отчета и вынесением «приговора». Во втором ее проводит непосредственный руководитель, выступающий прежде всего как советник, консультант, пытающийся совместно с подчиненным найти его ошибки, пути их преодоления и решения стоящих перед ним задач.
Успех аттестации предопределяется прежде всего объективным, доброжелательным отношением к аттестуемым, хорошим знанием их, ясностью целей, четкостью критериев и показателей оценки, которые сегодня часто определяются совместно руководителем и подчиненными на основе перечня его служебных обязанностей и личных целей.
Показатели, с помощью которых осуществляется оценка, могут быть качественными и количественными, причем последние выражаются как в реальных величинах, так и в условных баллах. К показателям предъявляются такие требования, как полнота и достоверность отражения результатов, индивидуализированность, обеспечение сопоставимости с предыдущим периодом, а также и с достижениями других лиц.
При этом деятельность оценивается комплексностью, масштабностью, управленческой и технологической сложностью, а результаты — по степени достижения поставленных целей, своевременности, полноте и качеству выполнения заданий. Основой оценки квалификации работника является производственный стаж. Деловые качества количественной оценке не подлежат.
Формальным результатом оценки является присвоение квалификации либо признание работника соответствующим или несоответствующим своей должности с определенными рекомендациями на будущее о его сохранении на ней, повышении, понижении, увольнении.
Быстрые изменения требований к руководителям и специалистам в условиях современной НТР требуют, чтобы аттестация в организациях проводилась регулярно не реже одного раза в три, максимум в пять лет.
Принятый в нашей стране порядок предусматривает проведение аттестации в три этапа. На подготовительном составляются списки работников, подлежащих аттестации (обычно лица, проработавшие в организации менее года, от аттестации освобождаются), график ее проведения в подразделениях, утверждаются правила, критерии и составы соответствующих комиссий.
Аттестационные комиссии состоят из председателя, который является одним из заместителей руководителя организации, секретаря и рядовых членов — низовых руководителей и специалистов и создаются отдельно для различных уровней управления, сфер деятельности, специальностей аттестуемых.
К заседанию комиссий готовят такие документы, как аттестационный лист и отзыв (характеристика), где отражается производственная деятельность сотрудников, сведения об их квалификации, деловых и личных качествах, отношении к выполнению служебных обязанностей, делаются выводы о соответствии или несоответствии должности, даются рекомендации о направлениях совершенствования работы, поощрениях и наказаниях. Отзыв на аттестуемых обычно подписывается непосредственным руководителем и иногда представителем профсоюзной организации.
На этапе проведения аттестации комиссия рассматривает документы, заслушивает информацию о работе и достижениях сотрудника и обсуждает их в присутствии его руководителя. При этом особое внимание обращается на личный вклад работника в достигнутые результаты, его дисциплинированность, профессиональный рост, а если речь идет о руководителе, еще и на организаторские способности. Итоговое решение принимается, как правило, путем голосования.
Обычно сначала аттестуют рядовых работников и тех, кто в предыдущий раз были аттестованы условно с испытательным сроком, а затем руководящий состав. Сами члены комиссий аттестуются там, где постоянно работают.
Комиссия может дать рекомендации о продвижении работника в должности, повышении оклада, переводе в другое подразделение, освобождении от должности, направлении на переобучение. Эти решения сообщаются аттестуемому сразу же после голосования и заносятся в аттестационный лист, подписываемый им и членами комиссии и в дальнейшем подшиваемый в личное дело сотрудника, хранящееся в кадровой службе.
По итогам аттестации разрабатывается план мероприятий, и в соответствии с рекомендациями комиссии руководитель может осуществлять кадровые перестановки, например, в течение двух месяцев перевести лицо, не прошедшее аттестацию, с его согласия на другую должность, а при отсутствии такового уволить.
Рассмотрим для сравнения практику аттестации, принятую в Японии. Она тесно связана обычно с составлением так называемой «матрицы перемещений», в которой находит отражение настоящее положение каждого руководителя и сотрудника, его возможности и степень готовности немедленно или через определенный период занять новую должность.
Оценка персонала в японских корпорациях начинается с изучения личных данных сотрудников: образования, семейного положения, физического развития, особенностей интеллекта, коммуникабельности, главных интересов, черт характера, а также итогов предшествовавших ежегодных оценок, содержащихся в личном деле.
Далее происходит экспертная оценка анкет, заполненных аттестуемым, его руководителем и подчиненными, если таковые имеются. Анкеты включают сведения о способности работника планировать, организовывать, контролировать, принимать решения; о прошлом опыте работы, планах на будущее, профессиональных качествах; присутствии и степени развитости 24 основных черт характера, среди которых упорство, оптимизм, скрытность, грубость, болтливость, исполнительность и т.п.
После этого аттестуемый выполняет письменное задание: разрабатывает проект какого-либо документа или делового письма. И наконец он держит устный экзамен в форме собеседования, интервью или дискуссии на производственные темы.
Оценка руководителем подчиненного в нашей стране практически не получила до настоящего время распространения, поэтому рассмотрим ее на примере западных фирм.
Процесс аттестации начинается обычно с того, что за одну-две недели до ее официальной даты подчиненный представляет руководителю в письменном виде информацию о проделанной за истекший период работе, успехах и неудачах, планах на будущее, необходимой для их завершения помощи. Руководитель же в это время беседует с деловыми партнерами, коллегами аттестуемого, собирает их оценки, позволяющие дать ему более полную характеристику.
Затем с подчиненным проводится аттестационная беседа, в рамках которой исходя из объективных критериев и мнений окружающих оцениваются выполнение работником своих обязанностей, общие итоги его деятельности в период между аттестациями; рассматриваются пути ее улучшения; определяются необходимость и пути повышения квалификации, получения дополнительного образования; обсуждаются планы на будущее.
В заключение руководитель выставляет подчиненному оценку по пятибалльной шкале и сопровождает ее письменными комментариями, заносимыми в оценочный лист. С их содержанием сотрудника знакомят под расписку, и в случае несогласия он впоследствии может обжаловать мнение руководителя официально.
Оценочный лист позволяет сопоставить итоги работы подчиненного за истекший период с тем, что было запланировано, и дать им соответствующую оценку; ознакомить работника с мнением, которое сложилось о нем у руководителя и коллег; предоставляет ему возможность оценить себя самостоятельно, определить направления будущей деятельности, развития карьеры, решить задачу о поощрениях и наказаниях.
Конечно, абсолютно объективно оценить деятельность человека практически невозможно, поскольку никто при всем старании не может преодолеть субъективизм в подходах к людям. Например, недооцениваются ветераны, завышается степень их консерватизма без учета обстоятельств и т.п. Кроме того, и сами подчи-230
ненные всегда в какой-то мере работают на оценку, поэтому с последней напрямую нельзя связывать вознаграждение и должностной рост.
Важной особенностью современного западного менеджмента является не только оценка подчиненных руководителями, но и руководителей подчиненными. В последнее время во многих фирмах реализуются специальные программы, направленные на усиление «критики снизу», превращение ее в элемент повседневных служебных отношений. Иногда с этой целью практикуется «политика открытых дверей», когда любой сотрудник, сохраняя анонимность, может пожаловаться высшей администрации на неправильное отношение к нему со стороны непосредственного руководителя. Таким образом, в организации возникает дополнительный канал обратной связи.
Одновременно руководителей оценивает высшее руководство организации, и, таким образом, они находятся как бы под двойным прессом. Такая оценка происходит обычно с помощью системы баллов или средневзвешенного процента реализации целей, стоявших перед данным менеджером в отчетном периоде.
Результаты аттестации работников ( в том числе и оценка их труда) служат основой для прогнозирования их использования в будущем, что влечет за собой планирование их деловой карьеры, поскольку это является предметом заинтересованности каждого работника, и они надеются на практическую помощь своих руководителей в решении этого вопроса. Особое внимание к этому проявляют менеджеры всех уровней предприятия, так как они должны заранее планировать подготовку кадров с целью обеспечить занятие вакантных мест.
8.5.2. Повышение квалификации работников
Повышение квалификации необходимо для вновь поступивших, новых работников и для периодического повышения квалификации в целях улучшения качества выполнения работниками своих функций. В первом случае повышение квалификации носит характер ориентации работника в новых условиях. Ориентация чаще всего представляет собой деятельность, посвященную введению новых работников в курс их новых задач на новом месте, ознакомление их с руководителями и рабочими группами.
Программы ориентации для новых работников необходимы для достижения следующих целей:
•	уменьшения стартовых издержек нового работника, достижения им общего уровня требований к исполнению работы;
•	снижения озабоченности и неопределенности нового работника;
•	сокращения текучести рабочей силы, вызванной изменениями и ощущением ненужности и неумения выполнять работу должным образом;
•	экономии времени непосредственного руководителя и коллег на оказание помощи новому работнику;
•	развития позитивного отношения к работе, реализма в ожиданиях и удовлетворенности работой. Каждый работник должен сочетать цели предприятия и собственные ценности.
У новых работников часто появляется чувство дискомфорта, вызванное сознанием того, что они должны достигнуть такого же уровня мастерства, что и окружающие их опытные работники. Возможны также ситуации недостаточно хороших кон-231
тактов и понимания инструкций руководителя, боязнь задавать вопросы. Степень трудности адаптации может быть значительно снижена путем использования умело разработанной программы ориентации.
Программы ориентации могут быть различными — от неформальных, предусматривающих в основном устную информацию, до формализованных процедур, связывающих устные представления с письменными и графическими установками. В формальных программах ориентации часто используют видео- и аудиоаппаратуру, слайды, фотографии и т.п.
Организация занятий для периодического повышения квалификации необходима для улучшения качества выполнения работниками своих функций, а также для служебно-профессионального продвижения.
Следующие принципы характеризуют возможные программы обучения:
1.	Обучаемый должен быть заинтересован в результатах обучения. Чтобы научиться, человек должен этого хотеть. Наличие такой мотивации определяет энтузиазм слушателя, концентрирует его внимание на учебной деятельности, подкрепляет усвоенное.
2.	Обучаемый должен видеть цель своего обучения. Для этого устанавливаются какие-то нормы или стандарты, на которые обучаемый ориентируется и которых он достигает, в том числе промежуточные. Достигнутые в учебе навыки должны сразу же закрепляться.
3.	Обучение должно подкрепляться практическими занятиями.
4.	Представляемый материал должен быть осмыслен. Этому способствуют вопросы для обсуждения, приводимые примеры и материалы для самостоятельного изучения.
5.	Разнообразие методов обучения. Скука, а не усталость мешает обучению.
6.	Эффективное представление нового материала учащимся. На его усвоение должно быть выделено достаточно времени.
7.	Изучаемый материал должен быть приближен к конкретной рабочей обстановке.
Потребность в повышении квалификации работника может быть определена в результате наблюдения за работником, по мнению работника или его непосредственного руководителя, а также по результатам исследования проблем, стоящих перед работником.
Путем наблюдений, расспросов и обобщения мнений менеджер или специалист проводит анализ эффективности выполнения работ и делает вывод о необходимости повышения квалификации работника.
Успех учебной программы в значительной степени зависит от выбора человека, который будет вести обучение. Персональные качества (умение хорошо говорить, понятно писать, организовывать работу других, предлагать идеи и т.д.) являются важным фактором при выборе. Анализ потребностей обучаемого и построение программы его обучения обычно выполняет группа инструкторов.
Формальное обучение проводится профессиональными инструкторами, однако очень часто руководители являются лучшими наставниками, особенно если профессионалы помогают им подготовить учебные материалы.
Рассматривая процесс обучения новой профессии, а также повышения квалификации работника, можно выделить четыре метода обучения: ученичество, предварительное обучение, обучение на рабочем месте, обучение вне работы.
8.6.	Планирование и развитие карьеры
Карьера — это субъективно осознанные собственные суждения работника о своем трудовом будущем, ожидаемые пути самовыражения и удовлетворения трудом. Это поступательное продвижение по служебной лестнице, изменение навыков, способностей, квалификационных возможностей и размеров вознаграждения, связанных с деятельностью работника. Это продвижение вперед по однажды выбранному пути деятельности.
Различают два вида карьеры: профессиональная и внутриорганизационная.
Профессиональная карьера характеризуется тем, что конкретный сотрудник в процессе своей профессиональной деятельности проходит различные стадии развития: обучение, поступление на работу, профессиональный рост, поддержку индивидуальных профессиональных способностей, уход на пенсию. Эти стадии работник может пройти последовательно в разных организациях.
Внутриорганизационная карьера охватывает последовательную смену стадий развития работника в рамках одной организации и обычно реализуется в тре,х основных направлениях:
•	вертикальное — именно с этим направлением часто связывают само понятие карьеры, подъем на более высокую ступень структурной иерархии;
•	горизонтальное — перемещение в другую функциональную область деятельности или расширение, или усложнение задач на прежней ступени;
•	центростремительное — данное направление предусматривает движение к ядру, руководству организации.
Главной задачей планирования и реализации карьеры является обеспечение взаимодействия профессиональной и внутриорганизационной карьеры. Это взаимодействие предполагает выполнение ряда задач, а именно:
•	достижение взаимосвязи целей организации и отдельного сотрудника;
•	обеспечение направленности планирования карьеры на конкретного сотрудника в целях учета его специфических потребностей и ситуаций;
•	обеспечение открытости процесса управления карьерой;
•	устранение «карьерных тупиков», в которых практически нет возможностей для развития сотрудника;
•	повышение качества процесса планирования карьеры;
•	изучение карьерного потенциала сотрудников;
•	обеспечение обоснованной оценки карьерного потенциала работников в целях сокращения нереалистических ожиданий;
•	определение путей служебного роста, использование которых удовлетворит количественную и качественную потребность в персонале в нужный момент и в нужном месте.
Практика показала, что часто работники не знают своих перспектив в данном коллективе, это говорит о плохой постановке работы с персоналом, отсутствии планирования и контроля карьеры в организации.
Планирование и контроль деловой карьеры заключаются в том, что с момента принятия работника в организацию и до предполагаемого увольнения с работы необходимо организовать планомерное горизонтальное и вертикальное продвижение работника по системе должностей или рабочих мест. Работник должен знать не 233
только свои перспективы на краткосрочный и долгосрочный период, но и то, каких показателей он должен добиться, чтобы рассчитывать на продвижение по службе.
Отсюда возникает вопрос планирования карьеры работников различных структурных подразделений. Так, планирование карьеры руководителей высокого ранга имеет специфические особенности, так как для них необходимо разработать этапы функциональной и организационной подготовки, поскольку для работников такого уровня получение разностороннего опыта в различных сферах деятельности.
Основой для планирования карьеры служит уже давно известный опыт продвижения сотрудников по должностным ступеням. Чтобы упорядочить такой подход, фиксировались должностные инструкции; подробно описывались круг работ, выполняемых на каждом конкретном месте, а также ответственность каждого работника.
Наблюдается и другой подход к указанной проблеме. Так, многие предприятия и учреждения стали практиковать поэтапное продвижение в рамках функциональных подразделений, которое увязано со стажем работы на соответствующем этапе. Причем если работник не соответствовал требованиям очередного этапа во вполне определенный срок, то рост его карьеры прекращался.
Разработка этапов карьеры осуществляется в следующем порядке:
•	изучается сложившееся содержание работы на отдельных этапах продвижения по службе;
•	определяются «входные» и «выходные» параметры каждого этапа продвижения;
•	происходит детализация требований к работнику при вступлении его на новый этап;
•	определяется деловой опыт сотрудника, необходимый для его вступления на новый этап.
Следует отметить, что описан «старый», уже апробированный подход к планированию карьеры.
В настоящий момент он становится более гибким и тщательнее детализируется. Появляются новые требования к указанным этапам, такие как предоставление реальных возможностей для продвижения по службе, которые непосредственно не связаны ни с обязательной выслугой лет, ни с технической специализацией. При этом серьезное внимание уделяется организационным моделям и возникающим потребностям системы управления; проводится более комплексная оценка указанных выше способностей работника; нормальным становится явление, когда недостатки работника «компенсируются» достоинствами. Имеет место отказ от некоторых ограничений и требований, связанных с образовательным цензом или стажем работы; это способствует более быстрому продвижению по службе более молодых и способных работников. Но вполне понятно, что такой подход к указанной проблеме требует от предприятия или фирмы больших усилий, относящихся к перспективной работе с кадрами; при этом необходимо систематическое накопление данных, а возможно и создание маркетинговой информационной системы (если таковой еще не имеется), которая хранила бы в себе базы (или банки) данных о всех работниках, должностях, должностных инструкциях и вообще все данные, необходимые для планирования карьеры.
Отсюда вытекают повышенные требования к менеджерам, работающим с человеческими ресурсами: они должны обладать достаточными знаниями методов анализа; электронных систем обработки данных, средств и способов коммуникации; методов планирования и прогнозирования, организации конторских работ; систем 234
организации заработной платы и мотивации; методов управления; методов исследования операций; статистики; кибернетики; психологии.
В области производства они должны обладать достаточными знаниями в сфере маркетинга, финансирования, технологии, администрирования. Из знаний, относящихся к непроизводственной сфере, существенное значение имеют такие области, как основы хозяйства, экономика, политика, социология, трудовое право и социальное обеспечение.
Осуществленный в США анализ публикаций по социально-психологическим вопросам продвижения работников различных фирм и предприятий показал, что карьера работника как объект планирования и управления оказывает значительное влияние на стабильность кадров, социализацию новых работников, мотивацию к овладению новыми профессиями и совершенствованию старых, а также к повышению квалификации.
8.6.1. Обучение взрослых
Андрагогика: этапы становления. С древнейших времен люди привычно связывают науку об обучении и воспитании человека с педагогикой. Между тем перевод этого слова с греческого языка означает вождение ребенка, т.е. обучение и воспитание подрастающих поколений.
Обучение взрослых — это андрагогика [30]. Впервые понятие андрагогика использовал немецкий историк просвещения А. Капп для обозначения науки, занимающейся проблемами образования взрослых.
Общее и всестороннее усложнение общественной жизни, расширение диапазона видов деятельности современного человека, быстрое устаревание некогда приобретенных знаний, сократившиеся сроки функциональной пригодности впервые остро поставили вопрос о необходимости учиться всю жизнь. Оказалось, что ни средняя, ни высшая школа не способны научить человека раз и навсегда. Образование взрослых стало рассматриваться как система, призванная компенсировать недостатки средней и высшей школы. Существенным фактором, стимулирующим развитие андрагогической мысли, явилось также повышение доли людей третьего возраста (т.е. пожилых и старых) в структуре населения многих стран.
Выход образования за пределы традиционно установленных возрастных границ, превращение его в элемент жизнедеятельности человека вызвали к жизни целый ряд вопросов. Каковы функции образования на разных этапах жизни человека? Чему и как учить взрослых людей? Как побуждать человека к продолжению образования?
Ответы на эти вопросы не давала традиционная педагогика. Возникла необходимость в специальной области человекознания, посвященной проблемам образования взрослых.
Поискам в этой сфере содействовали исследования в области психологии взрослых: мышления, памяти, мотивации, психологических последствий профессиональной деятельности и т.д. Сторонники гипотезы о «подростковом максимуме» утверждали, что общее интеллектуальное развитие человека завершается к 15—16 годам с последующим «плато» и инволюцией интеллектуальных способностей человека. Так, американский философ и психолог У. Джеймс утверждал: «Если отбросить то, что связано с собственной профессией, единственными идеями, которыми на
практике обладают люди на протяжении всей их жизни, — это идеи, приобретенные ими до 25 лет. Они не могут больше ничему новому научиться. Их непосредственное любопытство принадлежит уже к прошлому, их разумом управляет рутина и навык, способность приобретать себе новый опыт прошла. Разного рода частные исключения, которые можно было бы присовокупить, являются лишь исключениями, подтверждающими правило».
Исследования, основанные на изучении психологии взрослых и практике их обучения, опровергли эти гипотезы и доказали безграничность личностного развития человека при его постоянной интеллектуальной активности в значимых для него сферах жизнедеятельности.
Взрослый учащийся и атмосфера обучения. Взрослый учащийся как главное действующее лицо процесса обучения уникален и требует четких условий обучения, в значительной степени отличающихся от условий, необходимых для подростка или молодого человека. Как правило, взрослый чувствует себя ответственным за управление или, по меньшей мере, за участие в управлении процессом. Он расстраивается, если находится в зависимом положении, мало совместимом с его собственным образом самостоятельного человека. Багаж накопленного опыта делает его независимым; ему менее необходим опыт наставника или опыт, почерпнутый из книг. На деле же взрослые учатся друг у друга, просто обмениваясь житейским опытом. Их способность к общению повышает отдачу, но привычка может вести к замораживанию реакций и знаний. Отсюда и необходимость того, чтобы преподаватель стимулировал взрослого человека к участию в процессе самодиагностики его потребностей и целей обучения. Готовность учиться растет в соответствии с задачами развития, свойственными каждому этапу взрослого возраста. Наконец, в процессе обучения взрослый берет на себя определенные обязательства в ответ на жизненную потребность; для него важно непосредственное применение, и преподаватель должен принимать этот факт во внимание.
В 1928 г. психолог Колумбийского университета Э.Л. Торндайк опубликовал работу «Обучение взрослых», в которой навсегда развеял миф о том, что «старого пса нельзя научить новым трюкам». Его исследования показали [31], что взрослый может учиться в любом возрасте, но выявили тенденцию к постепенному угасанию способности к учебе начиная с двадцатипятилетнего возраста. Более поздние исследования, проведенные И. Лоджем и др., опровергли эту теорию постепенного угасания, определив, что с возрастом уменьшается не способность, а лишь темпы усвоения. Да и то такое уменьшение скорости усвоения скорее наблюдается лишь среди тех взрослых, которые оставляют учебную практику. Те же, кто продолжает эту практику, могут усвоить большинство вещей в шестьдесят лет, и в двадцать, а некоторые вещи усвоить даже лучше, особенно, когда в этом участвует фактор опыта. Лидер, стремящийся помочь в усвоении нового другим людям, должен учитывать, что социальный статус, культурный багаж, профессиональный уровень и умственные способности влияют на способность в учебе больше, чем возраст.
Взрослые люди испытывают по мере старения уменьшение своих физических способностей, и у некоторых из них это, естественно, сказывается на учебе. Большинство потерь можно компенсировать, например:
•	уменьшение зрения можно преодолеть с помощью улучшенного освещения, использования более крупных букв, приглашения пожилых людей к доске и использования контрастности более ярких цветов;
•	снижение слуха можно компенсировать путем более медленного и четкого проговаривания, использования звукоусиливающих устройств, устранения отвлекающих шумов и пересаживая пожилых людей ближе к преподавателю;
•	пониженную сопротивляемость холоду, жаре и усталости можно компенсировать, позволяя самим учащимся выбрать темп работы, предоставляя им более комфортабельные и проветриваемые залы, снабженные системами отопления и охлаждения, чаще позволяя им отдыхать и устанавливая более удобное для группы расписание занятий.
Важно учитывать, что не все изменения идут по нисходящей. Хотя мускульная сила, выносливость и быстрота реакции имеют тенденцию к снижению, навыки обычно возрастают с практикой; и хотя энергичность и честолюбие уже не столь интенсивны, возможен рост верности и доверия, спокойствия и выдержки, а также заботы о точности.
Как правило, то, что нравится людям в двадцать пять лет, нравится им все более по мере старения; а то, что нравится меньше в этом возрасте, со временем также имеет тенденцию нравиться все меньше. В период от двадцати до пятидесяти лет наблюдается сокращение интересов, в основном затрагивающее физическую деятельность. Интерес к учебе не уменьшается. Но, естественно, личная модель интересов имеет тенденцию к изменению в соответствии с колебаниями центров интереса на каждой из фаз жизненного цикла. Т. Уайт из университета Оклахомы изучил эти изменения в центрах интереса взрослого.
Согласно этой теории молодой взрослый человек кажется более заинтересованным в изучении вещей, способствующих достижению его личной и профессиональной стабильности. Как только он почувствует себя в относительной безопасности, его интересы начинают меняться; теперь его привлекают гражданские и социальные мероприятия, особенно роль лидера. С приближением пенсионного возраста он начинает интересоваться проблемами здоровья, культурными и религиозными сторонами жизни. Таковы тенденции населения, рассмотренные как единое целое, хотя имеется много индивидуальных различий. Всем известны молодые люди, чрезвычайно обеспокоенные проблемами своего здоровья, и пожилые люди, интенсивно озабоченные своими профессиональными проблемами.
Обучение можно определить как устойчивую модификацию поведения, происходящую в результате «учебного опыта». Это внутренний процесс, происходящий в учащемся и распространяющийся на его ум, эмоциональную жизнь и мир интересов. Традиционное представление о том, что обучение состоит в передаче знаний одним человеком другому уже преодолено современными исследованиями, произведенными в области психологии обучения. Обучение имеет место, когда человек сталкивается с проблемой или признает, что существует пустота между той позицией, в которой он находится, и той, в которой он хотел бы находиться. В этот момент он начинает процесс личного исследования, прибегая ко всем имеющимся средствам (преподавателю, документации, личному опыту и опыту других людей) с тем. чтобы получить информацию, необходимую для решения задачи. Преподаватель не может обучать другого, он только может помочь научиться или изучить.
Главная задача преподавателя состоит не просто в передаче знаний, а в содействии процессу самообучения или взаимообучения. Новые открытия в сфере внутреннего процесса обучения обусловили новый взгляд на роль преподавателя. Раньше преподаватель воспринимался как на передатчик знаний, теперь же — как средство, 237
помогающее ученику исследовать и открывать новое. Таким образом, искусство обучения изменилось, оно позволяет учащимся участвовать в диагностировании, планировании, управлении и оценке своего собственного обучения. Основным искусством учителя становится умение поступиться своим «я».
Различия в процессе обучения молодежи и взрослых. Большинство преподавателей и наставников взрослых стремятся обосновать свои принципы и методику на требованиях, предъявляемых к обучению юношеским образованием. Это происходит потому, что они исходят из собственного преподавательского опыта, или потому, что они были подготовлены для обучения молодежи. Взрослый учащийся отличается от молодого человека. Осознание этих различий влияет на технологическую сферу обучения взрослых. На деле в отношении этих определенных черт существует педагогика для взрослых, и она должна заметно проявляться в процессе изучения-обучения.
Каковы эти различия? Как их знание помогает учебе взрослых?
Различие в самосознании. Согласно андрогогике в тот момент, когда индивид достигает самосознания и по сути самоуправления, он психологически становится взрослым. В этот момент происходит нечто очень важное: у индивида возникает глубокая психологическая потребность в том, чтобы остальные воспринимали его как существо, направленное на самого себя.
Юный человек имеет обыкновение считать себя человеком зависимым. Он ожидает, что большинство важных решений, касающихся его жизни, взрослые примут за него. Он включается в учебную деятельность с мыслью, что его роль скорее пассивна: он должен получать информацию, которую взрослые считают для него полезной. Возможно, иногда он жалуется на какое-то принуждение со стороны взрослых, но принимает его, поскольку оно совместимо с его представлением о себе как о человеке зависимом.
Взрослый же, напротив, считает себя человеком ответственным, независимой личностью, способной самонаправляться. По сути, психологическое определение взрослого возраста предполагает, что индивид самоответственен и самонаправляем. По этой причине у взрослого имеется глубокая психологическая потребность, чтобы к нему относились с уважением и понимали, что он в состоянии управлять собственной жизнью. Он старается избегать ситуаций, при которых к нему относятся, как к ребенку, говорят, что он должен и что не должен делать или обсуждают его. В связи с этим при обучении взрослого рекомендуется:
•	уделять больше внимания обстановке, в которой происходит обучение. Важно создать климат взаимоуважения между руководителем обучения и учащимися. «Взрослая атмосфера» создается легко, если учитывается обстановка, облегчающая взаимодействие (стулья и столы, поставленные в круг, а не рядами) и обеспечивающая большие удобства. Преподаватель должен больше поддерживать, чем судить. Оптимальная ситуация для обучения взрослого создается в дружеских и неформальных условиях;
•	помочь взрослым определять их собственные потребности в обучении. Хороший наставник взрослых должен обладать навыками в создании ситуаций, когда сам учащийся может определить для себя то, что ему более всего необходимо. Естественно, что имеются и другие потребности обучения, которые необходимо учитывать: они вытекают из опыта, накопленного преподавателем, и из задач, поставлен-238
ных учреждением, организующим курсы обучения. Однако эти потребности следует обсудить с учащимися, а не навязывать без учета их мнения;
•	привлечь взрослого к участию в планировании и управлении собственным обучением. При обучении взрослых преподаватель и учащиеся должны работать вместе над формулировкой задач обучения и разработкой учебных мероприятий, необходимых для их выполнения;
•	помогать взрослому оценивать свои успехи в достижении поставленных целей. Наставник не должен судить, хорошо или плохо работает учащийся, он должен помочь ему в создании приемов и способов оценки.
Различие в накопленном опыте. Взрослый человек приступает к учебе, имея опыт, отличный от опыта молодого человека. Мало кто из молодых прошел через опыт зарабатывания на жизнь, женитьбы, рождения детей, исполнения реальных обязанностей в сообществе или несения ответственности за благополучие други,х людей. Поэтому взрослые сами по себе уже являются источником опыта и могут взаимообогащаться; они меньше зависят от опыта преподавателя, эксперта или учебников.
Проведенные исследования по изменению познавательной сферы во взрослом возрасте [30], доказывают, что как запрограммированный опыт (психотерапия, формы обучения для взрослых), так и опыт незапрограммированный (женитьба, воспитание детей, трудовая деятельность) ведет к глубоким изменениям в подходе взрослых к решению своих проблем, отношении к риску и организации своего мышления. Поэтому следует учитывать различия в познавательных стилях. Если при работе с детьми важны индивидуальные различия, то при работе со взрослыми они еще более возрастают, расширяясь за счет опыта.
Взрослому человеку легче усваивать новые знания, соотнося их со своим прошлым опытом. Благодаря опыту у него более развита привычка мыслить. Эта бессознательная или спонтанная зависимость от привычки мышления может затруднить его творческое мышление и восприимчивость к новациям, если извне не стимулировать его к изменениям.
Различия в желании учиться. По мере взросления человека желание учиться все меньше зависит от его биологического развития и академического давления, а все больше от ответственности. В определенной степени педагогика предполагает, что дети готовы учиться тому, чему они «должны» научиться в связи с их биологическим и академическим развитием, в то время как андрогогика предполагает, что учащиеся готовы изучить то, что им «необходимо», согласно тем фазам их эволюции и развития, к которым они приближаются в своей деятельности как трудящиеся, супруги, родители, члены и лидеры организаций, пользователи досуга и т.д.
Различие во временной перспективе. Молодой человек обычно думает, что большая часть из усвоенного пригодится ему в жизни позднее. Он смотрит на образование как на процесс аккумуляции знаний по предметам и навыкам, которые могут ему потребоваться, когда он повзрослеет.
Взрослый же, напротив, берется за учебу в ответ на жизненную необходимость; для него важно немедленное применение усвоенного. Он смотрит на учебу как на процесс, способный улучшить его способность решения задач и жизни в современном мире. Он стремится участвовать в любом учебном мероприятии в значительной степени потому, что испытывает какое-то несоответствие в его нынешнем столкновении с жизненными проблемами. Он хочет применять завтра то, что изучил сегодня.
Таким образом отправной точкой любой учебной деятельности должна быть проблематика и потребности или заботы, стоящие перед взрослыми учащимися. Первое занятие по учебной программе может сконцентрироваться на анализе их ожиданий: что вы ожидаете от данного курса? Одним из первых мероприятий должен стать опрос или диагностирование для выяснения конкретных задач, по которым учащиеся ждут помощи. Естественно, что могут существовать и другие задачи, которые хотел бы предложить преподаватель или организация, и они могут быть включены в круг интересов слушателей.
Сфера задач должна стать тем принципом, вокруг которого организуются последовательные разделы обучения. Например, в курсе по надзору целесообразнее предлагать активные темы («Как готовиться к работе контролера», «Как решать повседневные задачи, встающие перед контролером», «Как улучшить свои способности для помощи подчиненным»), нежели такие теоретические темы, как «Элементарные принципы надзора», «Теория и практика надзора», «Передовые методы надзора».
Преподаватели или наставники взрослых должны помогать решать реальные задачи. Современное образование для взрослых концентрируется на личности (а значит, и на проблеме) больше, чем на предмете.
8.7. Определение кадровой политики в условиях рыночных отношений между энергетическими предприятиями
Известно, сколь важное значение имеет управление людьми для всех организаций в условиях рыночных отношений.
Современная ситуация в области человеческих ресурсов в электроэнергетике России характеризуется следующими особенностями:
•	упразднено обязательное распределение на работу выпускников всех учебных заведений;
•	высшая школа повсеместно и неуклонно сокращает прием на электроэнергетические специальности;
•	в последнее время снизилась заинтересованность предприятий отрасли в обновлении инженерных кадров;
•	высшая школа с 1992 г. перешла к многоуровневой системе подготовки специалистов-бакалавров, дипломированных инженеров, магистров.
При этом специалист-бакалавр по направлению «Электроэнергетика» может быть использован в сферах производства, передачи, распределения электроэнергии, проектирования и исследования процессов на объектах электроэнергетики только при условии прохождения предварительной профессиональной адаптации в отрасли.
Иначе говоря, завершение подготовки специалистов нужного профиля должны взять на себя энергопредприятия.
В высшей школе настойчиво обсуждается идея о том, что в современных условиях научно-технического развития подготовка специалистов узкого профиля не представляется целесообразной, поскольку конкретные знания быстро устаревают.
Перечисленные и многие другие причины безотлагательно требуют разработки новых подходов к управлению персоналом в электроэнергетике. Конкретная ответственность за общее руководство трудовыми ресурсами в крупных организациях 240
должна быть возложена на профессионально подготовленных работников отделов кадров — менеджеров по управлению персоналом. Однако в деятельность по управлению персоналом должны быть включены и менеджеры-практики (руководители отделов и служб, начальники департаментов и их заместители, вице-президенты и др.), так как они ответственны за эффективное использование всех ресурсов, находящихся в их распоряжении.
Для того чтобы менеджеры могли активно содействовать реализации целей организации, им нужны не только знания и компетенция в их конкретной области, но и осведомленность о нуждах руководителей низшего звена. Вместе с тем, если руководители низшего звена не понимают специфики управления трудовыми ресурсами, его механизма, возможностей и недостатков, они не могут в полной мере воспользоваться услугами специалистов-кадровиков и эффективно добиваться цели организации. Поэтому важно, чтобы руководители всех уровней управления в электроэнергетике знали и понимали современные способы и методы управления людьми, которые предусматривают: планирование человеческих ресурсов; набор персонала; отбор; определение заработной платы и льгот в целях привлечения, найма и сохранения служащих; профориентацию и адаптацию; обучение; оценку трудовой деятельности, включая профессиональную диагностику и оценку руководителя; повышение, понижение, перевод, увольнение; подготовку руководящих кадров; управление продвижением по службе.
Подготовка менеджеров для электроэнергетики. Подготовка руководящего персонала российского энергетического сектора в области менеджмента должна базироваться на зарубежном и российском опытах управления, учитывать историю, культуру России и менталитет российского человека.
Подготовка российских менеджеров может ориентироваться на известные принципы деятельности образцовых зарубежных фирм, кратко сформулированные американскими исследователями в следующем виде: ориентация на достижение успехов; ориентация на потребителя; самостоятельность и предприимчивость; производительность; связь с жизнью; верность своему делу; простота структуры, скромный штат управления; свобода и жесткость одновременно.
Поскольку менеджмент постоянно развивается, в последние годы сформировался ряд новых принципов, к которым в первую очередь относятся:
•	децентрализация управления;
•	возрастание числа сотрудников, привлекаемых к выработке управленческих решений;
•	отождествление сотрудников с фирмой, ее интересами и принципами; каждый работник — это «человек фирмы»;
•	повышение готовности каждого к инновациям, динамичному обновлению продукции;
•	постоянное обучение персонала в процессе деятельности;
•	постоянный поиск альтернативных вариантов деятельности фирмы;
•	применение новых способов стимулирования труда и новаторства, ориентированных на индивидуальные, групповые, социальные потребности;
•	осуществление программ долговременного профессионального, должностного, социального и имущественного развития ключевых групп работников, включая планирование карьеры и др.;
•	активное формирование нового мышления персонала с ориентацией на динамичные, быстрые изменения в характере и масштабах деятельности фирмы, предпринимательский стиль работы, улавливающий изменения в тенденциях развития рынка;
•	опора на систему гибкого лидерства среди персонала фирмы и личные контакты работников с окружающей фирму внешней средой;
•	активная поддержка индивидуальной инициативы работников фирмы;
•	отход от команд, директив, распоряжений и переход к корпоративной организационной культуре менеджмента, базирующейся на единых интересах, общечеловеческих ценностях и целях деятельности фирмы, партнерстве, сотрудничестве, взаимной выгоде, взаимодействии, а не на власти и подчинении (не погоняйте, а ведите за собой);
•	возрастание роли неформальной организации и создание атмосферы всеобщей вовлеченности персонала в дела фирмы;
•	опора на естественные интересы персонала фирмы — сотрудничество, доверие, новаторство, творческую природу человека, признание его дарований; заинтересованность в постоянном росте благополучия;
•	ориентация деятельности фирмы на общественные интересы.
Внедрение указанных принципов менеджмента в управление электроэнергетикой может происходить по двум направлениям: подготовка менеджеров-профессионалов и повышение квалификации менеджеров-практиков.
Подготовка менеджеров-профессионалов в области электроэнергетики может осуществляться в высших учебных заведениях. Так, в Московском энергетическом институте (техническом университете) впервые разработан учебный план подготовки и осуществляется прием студентов на новую специальность «Менеджмент в электроэнергетике» [8].
Учебный план предусматривает подготовку высококвалифицированного специалиста, инженера-менеджера с фундаментальными знаниями в области менеджмента на базе высшего технического образования в электроэнергетике.
Выпускники МЭИ, получающие диплом инженера-менеджера по электроэнергетике, смогут работать в различных акционерных энергетических структурах, включая энергосистемы, где необходимы специалисты со знанием способов управления персоналом, системы движения ценных бумаг, тарифообразования, регулирования, энергосбережения, менеджмента проектов, а также в качестве коммерческих диспетчеров в ИДУ «ЕЭС России» и ОДУ энергосистем.
Повышение квалификации менеджеров-практиков может осуществляться в специальных институтах или учебных центрах. Учебные центры повышения квалификации по менеджменту могут быть созданы в различных регионах страны и обеспечивать повышение квалификации в зависимости от уровня управления. В частности, для менеджера первого уровня или эксперта достаточно ознакомления с основами менеджмента.
По мере приближения к моменту повышения в должности изменяется и уровень повышения квалификации. Так, для менеджера среднего уровня повышение квалификации включает в себя углубленное изучение основных методов управления, понимание в целом обстановки на предприятии, предпринимательскую культуру, личное развитие.
Внедрение новой системы менеджмента в энергетику требует углубленной подготовки и переподготовки специалистов различных уровней управления и разработки методических материалов, позволяющих обеспечить не только подготовку и переподготовку специалистов по этой проблеме, но также разработку рекомендаций по изменению управления в реальных условиях реорганизации энергосистем.
Стратегия развития менеджмента в электроэнергетике России должна предусмотреть:
•	формирование преподавательского корпуса в области менеджмента;
•	разработку учебного и методического обеспечения, сбалансированно освещающего достижения различных и школ и их реальный вклад в современную управленческую мысль и позволяющего получить основы знаний о менеджменте;
•	разработку теоретических основ менеджмента, учитывающего влияние национальной истории, культуры и демократизации управления в условиях рыночных отношений;
•	разработку комплекса учебно-методической подготовки и переподготовки специалистов по проблеме эффективной системы менеджмента в энергетике, учитывающей современную реорганизацию и проблемы в отрасли;
•	выработку новых принципов эффективного обучения в области менеджмента, главный из которых принцип активного обучения с применением современных технических средств;
•	разработку современных технических средств обучения (компьютерные программы, аудиовизуальные средства и т.д.);
•	развитие системы подготовки менеджеров для электроэнергетики в вузах с внедрением преподавания менеджмента при обучении по специальностям электроэнергетического профиля;
•	разработку ступенчатой системы повышения квалификации менеджеров;
•	установление связи системы подготовки менеджеров и повышения квалификации руководящего персонала с кадровой и социальной политикой отрасли;
•	создание условий сотрудничества между вузами, центрами повышения квалификации и департаментами РАО «ЕЭС России», AO-энерго, отвечающими за кадровую и социальную политику отрасли;
•	разработку современной системы управления персоналом в различных организациях электроэнергетики;
•	определение требований к подготовке менеджеров-практиков в области финансово-экономической деятельности и в системе регулирования в электроэнергетике;
•	разработку системы менеджмента в энергосбережении и менеджерского сопровождения инновационных проектов.
Энергетические предприятия, в особенности мелкие и средние, должны рассматривать затраты на повышение квалификации своего персонала как инвестиции в основной капитал, которые позволяют наиболее эффективно использовать новейшие технологии.
Региональные отраслевые центры подготовки и переподготовки персонала и высшая школа должны разработать скоординированную непрерывную систему вузовской и послевузовской подготовки и переподготовки специалистов.
В качестве примера организации подготовки и переподготовки специалистов различного уровня управления приводится опыт ОАО «Мосэнерго» [32, 35].
В ОАО «Мосэнерго» развивается системный подход к обучению персонала. Подготовка специалиста происходит в соответствии с изменяющимися во времени требованиями и предварительно разработанной карьерой роста.
Система непрерывного профессионального обучения в ОАО «Мосэнерго» предполагает следующие основные этапы обучения:
•	первичное обучение для лиц, впервые принятых на работу в ОАО «Мосэнерго»;
•	обучение первого года, предполагающее детальное знакомство с организацией, в которой работает сотрудник, техникой и технологией производства;
•	периодическое повышение квалификации в течение всей трудовой деятельности с целью поддержания квалификации работника;
•	обучение, связанное с карьерным ростом.
Для обеспечения системного обучения разработаны программы с применением специальной фирменной учебно-методической литературы, созданы Московский центр подготовки кадров, Московский технический колледж, сеть тренажерных отделений.
Непрерывное обучение осуществляется на базе отраслевых учебных заведений и с привлечением учебных заведений России и зарубежных фирм. Проведенный анализ работы системы подготовки персонала в начале реструктуризации показал, что необходимо внедрение новых форм подготовки персонала и новых технических средств обучения.
Для этого была создана сеть тренажерных отделений в основных филиалах ОАО «Мосэнерго», открыт филиал кафедры МЭИ и три филиала подготовлены к открытию, организовано дополнительное обучение групп резерва на замещение руководящих должностей, организованы дополнительные группы по профессиональной переподготовке в МЭИ, группы вечерней и заочной форм обучения в МЭИ и Московском государственном открытом университете.
Тесная связь с высшими учебными заведениями и ее постоянное расширение предполагает взаимовыгодное сотрудничество вузов и предприятий, а также решение производственных задач, возникающих в ОАО «Мосэнерго», на научной основе.
В системе постоянно растет число работников, получивших ученые степени: 50 человек имеют звания кандидата и доктора технических наук.
Система подготовки персонала в ОАО «Мосэнерго» постоянно совершенствуется. Для оперативного обмена информацией создана внутренняя локальная компьютерная сеть, вводятся в практику консультации по электронной почте, создаются тренажеры нового поколения, широко используются методы психофизиологического тестирования в ходе проведения семинаров для специалистов различного уровня, а также практика проведения деловых игр.
Постоянная работа по подготовке персонала приводит к стабильному снижению аварийности и травматизма в системе.
В сложившейся системе повышения квалификации и переподготовки кадров обучение и сдача квалификационных (или иных) экзаменов проводятся в очной форме в специализированных отраслевых центрах повышения квалификации и переподготовки. Одновременно в эти центры направляются преподаватели, ведущие занятия со слушателями.
Такая форма повышения квалификации имеет достоинства и недостатки. Недостатками являются длительный отрыв направляемых на учебу специалистов от 244
основной работы (при недостаточной численности квалифицированных специалистов на предприятиях это может вызвать проблемы с организацией работ); трудность согласования планов проведения обучения и командирования с длительным отрывом от работы специалистов — преподавателей и консультантов, которые обычно загружены другими важными видами работы; недостаточность очной формы обучения для знакомства с новинками техники и технологии, так как они появляются чаще, чем необходимость сдавать квалификационные экзамены, и др.
Обращение к дистанционной форме обучения персонала и руководителей электростанций и энергетических систем под руководством приглашенных из специализированных центров повышения квалификации преподавателей и специалистов позволяет [33—35]:
•	выполнить часть учебной работы в дистанционном режиме и таким образом сократить длительность отрыва специалистов от основной работы. В первую очередь это относится к специалистам с удаленных объектов, которые в дистанционном режиме могут получить возможность частично повысить свою квалификацию;
•	построить систему регулярного обучения персонала в дистанционном режиме по тем разделам техники и экономики, где накопилась важная информация и требуется ее немедленное обновление и использование;
•	привлечь внимание работников электростанций и энергосистем к возможностям современных сетевых средств получения информации и обмена ею, информационных технологий управления и анализа производственной деятельности; стимулировать использование этих средств и технологий для решения производственных и организационных задач. Направлением первоочередного комплексного использования новых информационных средств и технологий является использование коммуникационной сети дистанционного обучения для регулярного обмена информацией между энергообъектами, хотя более естественно было бы делать наоборот.
Изучение новых информационных технологий управления и анализа хозяйственной деятельности предприятий должно рассматриваться как одно из важнейших направлений повышения квалификации специалистов. Для реализации развития идеи дистанционного образования (ДО) по инициативе МЭИ усилиями электроэнергетического факультета и ОКБ МЭИ был разработан проект пилотной линии ДО.
Проект создания пилотной линии связи между «Южэнерготехнадзором» (г. Пятигорск), РАО «ЕЭС России» и МЭИ предусматривал превращение центра предэкзаменационной подготовки «Южэнерготехнадзора» в центр подготовки и переподготовки персонала энергопредприятий РАО. Расширение функций центра, необходимость перехода к новым формам и методам обучения создали условия для разработки проекта пилотной линии Москва—Пятигорск.
Теоретическое обобщение накопленного в мире опыта создания технических и программных средств ДО, соединение его с опытом и новыми разработками МЭИ и организаций РАО в области методики и про грамм ных средств автоматизации обучения слушателей ДО позволили построить общую схему выполнения проекта.
Учитывалось то обстоятельство, что пилотный проект должен обладать некоторой избыточностью, т.е. включать в себя в экспериментальном порядке не только необходимое для данного центра дистанционного образования (ЦДО) оборудование и средства обучения, но и те средства ДО, которые будут тиражированы в другие отраслевые ЦДО на основе опыта, накопленного в ходе реализации пилотного проекта.
Безусловная важность технических решений при проектировании пилотной линии связи не заслонила одну из основных проблем эффективной эксплуатации создаваемого центра — проблему подготовки персонала ЦДО.
Персонал ЦДО должен обеспечить:
•	обучение групп в компьютерном классе под руководством компьютера с программными продуктами, входящими в состав учебных средств коллективного пользования и установленными на сервере локальной сети;
•	получение в режиме электронной почты материалов для каждого студента и размещение их в «почтовых ящиках» студентов;
•	отсылку результатов работы студентов в учебно-методический центр (УМЦ) ДО для проверки и оценки;
•	синхронное взаимодействие студентов в локальной сети с преподавателем, работающим в УМЦ ДО и ведущим обучение;
•	доступ студентов к информационным ресурсам локальной сети УМЦ ДО и синхронную работу с программными продуктами, установленными в сети УМЦ ДО (например, с тренажерами);
•	доступ студентов в синхронном режиме к информационным ресурсам сети Интернет в соответствии с программой обучения;
•	помощь студентам при работе с индивидуальными учебными средствами на рабочих местах, принадлежащих центру ДО;
•	проведение аудио- и телеконференций, прием и подготовку материала для телеконференций;
•	просмотр видеоматериалов в режиме, предусмотренном методикой обучения, реализуемой компьютером;
•	тиражирование печатных материалов и файлов, необходимое для подготовки занятий.
Кроме того, обслуживающий персонал должен регулярно проверять исправность оборудования и правильность работы основных программных средств; использовать антивирусные пакеты; сохранять информацию при возникновении неисправностей; учитывать принимаемую и передаваемую информацию и своевременно оплачивать трафик. Идентификация неисправностей и своевременный вызов специалистов для ремонта оборудования также должны выполняться обслуживающим персоналом.
Вопросы для повторения
1.	Назовите факторы, оказывающие воздействие на людей в процессе работы.
2.	Как меняется действие этих факторов в рыночных условиях?
3.	Что составляет основу концепции управления персоналом организаций электроэнергетики?
4.	Опишите типовой вариант оргструктуры системы управления персоналом.
5.	Какие принципы необходимо учитывать при развитии системы управления персоналом?
6.	Какие основные объекты включает в себя диагностическая модель управления персоналом?
7.	Приведите характеристику внешних и внутренних факторов организации, которые в наибольшей степени оказывают влияние на процесс управления персоналом.
8.	Каким образом диагностическая модель может использоваться при изучении проблем управления персоналом?
9.	В чем заключается стратегия управления персоналом в организации?
10.	Из каких этанов состоит процесс планирования людских ресурсов? Опишите их.
11.	Что такое кадровый маркетинг?
12.	Приведите примеры разных подходов к набору штата работников предприятия.
13.	Каковы функции государственных служб трудоустройства?
14.	Какие требования предъявляются к кандидатам при их отборе?
15.	Какова специфика отбора кадров в США, Японии и России?
16.	Какие рекомендации можно использовать для эффективного проведения собеседования?
17.	В чем заключается разработка структуры заработной платы?
18.	Назовите основные факторы оценки результативности труда работника.
19.	Каковы процедуры оценки или аттестации персонала?
20.	Где могут быть использованы результаты аттестации работников?
21.	Зачем необходимо повышение квалификации персонала?
22.	Какие типы повышения квалификации типичны для организации?
23.	Охарактеризуйте возможные программы обучения?
24.	Что такое карьера?
25.	В чем отличие профессиональной карьеры от внутриорганизационной карьеры специалиста?
26.	Какие задачи решает планирование и реализация карьеры?
27.	Какова особенность планирования карьеры персонала различных структурных подразделений?
28.	В каком порядке осуществляется разработка этапов карьеры?
29.	Какими особенностями характеризуется современная ситуация в области человеческих ресурсов в электроэнергетической отрасли России?
30.	Какие новые подходы к управлению персоналом могут быть разработаны в электроэнергетической отрасли России в условиях рыночных отношений?
Глава девятая
МЕНЕДЖМЕНТ В ФИНАНСОВО-ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Разработка и осуществление финансовой политики занимает существенное место в общем механизме управления электроэнергетикой. Она затрагивает все стороны экономической деятельности энергетических предприятий. В этой связи совершенно очевидным является зависимость эффективности финансово-экономических взаимоотношений от применяемых методов управления как внутри каждого AO-энерго и отдельных энергопредприятий, так и в рамках общероссийского оптового рынка мощности и энергии.
Важную роль в достижении целей энергопредприятий играет уровень организации финансового менеджмента и его информационного обеспечения в системе управления.
Основным инструментом финансового менеджмента является система учета, которая включает в себя управленческий, бухгалтерский, финансовый, статистический учет и балансовый отчет.
Как известно, развитие электроэнергетики в значительной степени зависит от инвестиций.
Инвестиционные проекты могут быть тактическими или стратегическими (долгосрочными). В тактические инвестиционные проекты включают относительно небольшие суммы, и они не означают решительного отказа компании от той деятельности, которой она занималась в прошлом.
В стратегических инвестиционных проектах учитывают крупные суммы, что может привести к решительному отказу от прежней деятельности компании.
Для принятия правильного инвестиционного решения необходим тщательный анализ всех инвестиционных предложений. Существенной частью этого анализа является применение соответствующих методов оценки инвестиционных проектов, которые приведены в методических рекомендациях по оценке эффективности инвестиционных проектов и их отбору для финансирования. Указанные методические указания утверждены Госстроем РФ, Минэкономики РФ, Минфином РФ и Госкомпромом России 31 марта 1994 г. Рекомендации основываются на методологии, широко применяемой в современной международной практике, согласуются с методами, предложенными ЮНИДО, и являются важным инструментом инвестиционного менеджмента.
9.1.	Производственно-финансовая деятельность акционерного общества электроэнергетики
Важным показателем в работе организации электроэнергетики является необходимая валовая выручка.
Необходимая валовая выручка — экономически обоснованный объем финансовых средств, необходимых организации для осуществления регулируемой деятельности в течение расчетного периода регулирования.
Расчетный период регулирования — период продолжительностью не менее одного года, на который устанавливаются тарифы.
Схема производственно-финансовой деятельности предприятия электроэнергетики представлена на рис. 9.1.
При установлении регулируемых тарифов на продукцию и услуги организации электроэнергетики, осуществляющей регулируемую деятельность, регулирующий орган обязан обеспечить через тарифы компенсацию экономически обоснованных затрат и регулируемую прибыль (сумма затрат и прибыли дает необходимую валовую выручку). Для назначения тарифов на электрическую и тепловую энергию организация электроэнергетики должна представить в регулирующий орган обосновывающие материалы по объему производства энергии, расчету себестоимости и прибыли. Перечень обосновывающих материалов утверждается ФСТ.
Для обоснования объема производимой продукции организация представляет:
•	баланс (согласованные величины производства и потребления) электрической энергии и мощности, подтверждающий необходимость выработки определенного количества продукции (электроэнергии и мощности);
Рис. 9.1. Схема производственно-финансовой деятельности организации электроэнергетики [в прямоугольниках представлены виды деятельности организации; стрелками показаны направления движения продукции (электроэнергии и мощности) и финансовых средств организации]
•	баланс спроса и предложения на тепловую энергию и баланс тепловой мощности;
•	расчет полезного отпуска электроэнергии и тепла с обоснованием расхода энергии на собственные нужды и потери энергии.
При расчете себестоимости продукции (издержек производства, затрат на производство электроэнергии) учитывают затраты на следующие материалы и проводимые работы:
•	сырье, основные и вспомогательные материалы, запасные части для ремонта оборудования;
•	работы и услуги по проведению ремонтных работ;
•	топливо на производство энергии (на основании норм удельных расходов для различных типов энергетического оборудования);
•	топливо на вспомогательные технологические цели;
•	купленную энергию по регулируемым тарифам;
•	затраты на оплату труда в основной технологической деятельности в соответствии с отраслевым тарифным соглашением;
•	амортизацию основных фондов по утвержденным нормам;
•	абонентную плату РАО «ЕЭС России»;
•	отчисления на социальные нужды предприятия;
•	прочие затраты, включающие нормируемые средства на обязательное страхование, научно-исследовательские и опытно-конструкторские работы, плату за предельно допустимые выбросы загрязняющих веществ в окружающую среду в соответствии с экологическими нормативами;
•	непроизводственные расходы на выплату обязательных сборов, отчислений и платежей, а также налогов, включаемых в себестоимость в соответствии с нормативно-правовыми актами РФ.
При расчете средств, погашаемых из прибыли организации, учитываются:
•	инвестиции на расширение основного производства;
•	затраты на образование фонда потребления социальной сферы в соответствии с программами, согласованными с регулирующим органом;
•	расходы на выплату налогов, уплачиваемых за счет прибыли в соответствии с налоговым законодательством РФ;
•	расходы на прочие цели, включая платежи за превышение предельно допустимых выбросов загрязняющих вещество в окружающую среду;
•	дивиденды по акциям, согласованные с величиной дивидендов в схожих отраслях промышленности.
Все приведенные выше расчеты по объему производства энергии, себестоимости и прибыли принимаются к рассмотрению регулирующим органом при наличии обосновывающих материалов по нормам и нормативам расчета. По результатам анализа представленных обосновывающих материалов регулирующий орган назначает для организации цену на электроэнергию и величины тарифов на оказываемые услуги.
Если организация, осуществляющая регулируемую деятельность, имела в предшествующий период регулирования выпадающие доходы или дополнительные выгоды, установленные на основе бухгалтерской отчетности, то эти суммы дополняются или вычитаются из расходов последующего периода регулирования.
9.2.	Финансовый менеджмент
Содержание, цели и функции финансового менеджмента. Финансовый менеджмент — это вид профессиональной деятельности, направленной на управление финансово-хозяйственной деятельностью фирмы на основе современных методов.
Финансовый менеджмент включает в себя: разработку и реализацию финансовой политики фирмы с использованием различных финансовых инструментов; принятие решений по финансовым вопросам, их конкретизацию и выработку методов реализации; информационное обеспечение путем составления и анализа финансовой отчетности фирмы; оценку инвестиционных проектов и формирование портфеля инвестиций, оценку затрат на капитал; финансовое планирование и контроль; организацию аппарата управления финансово-хозяйственной деятельностью фирмы.
Методы финансового менеджмента позволяют оценить: риск и выгодность того или иного способа вложения денег; эффективность работы фирмы; скорость оборачиваемости капитала и его производительность.
Целью финансового менеджмента являются выработка и применение методов, средств и инструментов для достижения целей деятельности фирмы или ее отдельных производственно-хозяйственных звеньев — центров прибыли. Такими целями могут быть: максимизация прибыли; достижение устойчивой нормы прибыли в плановом периоде; увеличение доходов руководящего состава и вкладчиков (или владельцев) фирмы; повышение курсовой стоимости акций фирмы и др.
В задачи финансового менеджмента входит нахождение оптимального соотношения между краткосрочными и долгосрочными целями развития фирмы и принимаемыми решениями в краткосрочном и долгосрочном финансовом управлении.
Так, в краткосрочном финансовом управлении, например, принимаются решения о сочетании таких целей, как увеличение прибыли и повышение курсовой стоимости акций, поскольку эти цели могут противодействовать одна другой. Это возникает в том случае, когда фирма, инвестирующая капитал в развитие производства, несет текущие убытки, рассчитывая на получение высокой прибыли в будущем, которая обеспечит рост стоимости ее акций. В то же время фирма может воздерживаться от инвестиций в обновление основного капитала ради получения высоких текущих прибылей, что впоследствии отразится на конкурентоспособности ее продукции и приведет к снижению рентабельности производства, а затем падению курсовой стоимости ее акций и, следовательно, к ухудшению положения на финансовом рынке.
В долгосрочном финансовом управлении, ориентированном на те же конечные цели, прежде всего учитываются факторы риска и неопределенности, в частности при определении предполагаемой цены акций как показателя отдачи на вложенный капитал.
Задачей финансового менеджмента является определение приоритета и поиск компромиссов для оптимального сочетания интересов различных хозяйственных подразделений при принятии инвестиционных проектов и выборе источников их финансирования.
В конечном итоге основная задача финансового менеджмента — принятие решений по обеспечению наиболее эффективного движения финансовых ресурсов между фирмой и источниками ее финансирования как внешними, так и внутрифирменными.
Поэтому управление потоком финансовых ресурсов, выраженных в денежных средствах, является центральным вопросом в финансовом менеджменте.
Поток финансовых ресурсов составляют денежные средства: полученные в результате финансово-хозяйственной деятельности фирмы; полученные на финансовых рынках посредством продажи акций, облигаций, получения кредитов; возвращенные субъектам финансового рынка в качестве платы за капитал в виде процентов и дивидендов; инвестированные и реинвестированные в развитие производственно-хозяйственной деятельности фирмы; направленные на уплату налоговых платежей.
Функции и экономические методы финансового менеджмента можно подразделить на два блока: блок по управлению внешними финансами и блок по внутрифирменному учету и финансовому контролю.
Блок по управлению внешними финансами предполагает реализацию отношений фирмы с юридически и хозяйственно самостоятельными субъектами рынка, включая собственные дочерние компании, выступающие в качестве клиентов, заимодателей, поставщиков и покупателей продукции фирмы, а также с акционерами и финансовыми рынками. Сюда входят: управление оборотными активами фирмы — движением денежных средств; расчетами с клиентами; управление материальнопроизводственными запасами и пр.; привлечение краткосрочных и долгосрочных внешних источников финансирования.
Блок по внутрифирменному учету и финансовому контролю включает: контроль за ведением производственного учета; составление сметы затрат; контроль за выплатой заработной платы и налогов; сбор и обработку данных бухгалтерского учета для внутреннего управления финансами и для предоставления данных внешним пользователям; составление и контроль за правильностью финансовой отчетности: баланса, отчета о прибылях и убытках, отчета о движении денежных средств и др.; анализ финансовой отчетности и использование его результатов для внутреннего и внешнего аудита; оценка финансового состояния фирмы на текущий период и ее использование для принятия оперативных управленческих решений и в целях планирования.
В функции финансового менеджмента входят: анализ финансовой отчетности; прогнозирование денежных средств; выпуск акций; получение займов и кредитов; операции с инвестициями; оценка операций слияния и поглощения фирм.
Ответственность за достижение конечных целей финансового менеджмента обычно возлагается в крупных фирмах на вице-президента фирмы по финансовым вопросам (Chief Financial Officer), который входит в состав совета директоров, а вне-больших фирмах — на заместителя директора по финансам.
Вице-президенту по финансовым вопросам подчиняются казначей и контролере соответствующим аппаратом (службами, отделами, секторами). К функциям казначея относится блок по управлению внешними финансами; в функции контролера входит блок по внутрифирменному учету и финансовому контролю.
Принятие решений по финансовым вопросам и их реализация. Важнейшие решения, принимаемые в области финансового менеджмента, относятся к вопросам инвестирования (investment decisions) и выбору источников их финансирования (financing decisions).
Инвестиционные решения принимаются по таким вопросам, как оптимизация структуры активов; определение потребностей в их замене или ликвидации; разработка инвестиционной политики, методов и средств ее реализации; определение потребностей в финансовых средствах; планирование инвестиций по фирме в целом; разработка и утверждение инвестиционных проектов, разрабатываемых в производственных отделениях; управление портфелем ценных бумаг.
Инвестиционные решения предполагают выделение в финансовом менеджменте двух видов финансового управления: краткосрочного и долгосрочного, имеющих свои специфические черты.
Краткосрочные инвестиционные решения направлены на определение структуры капитала фирмы на текущий период, которая отражается в ее балансе. Принятие таких решений требует от финансовых менеджеров глубоких профессиональных знаний в области краткосрочного финансового управления фирмой, умения применять обоснованные методы их реализации с учетом текущих тенденций развития рынка.
Долгосрочные инвестиционные решения, именуемые стратегическими, направлены на обеспечение успешного функционирования фирмы в будущем и требуют от финансовых менеджеров конкретных профессиональных знаний, практического опыта и навыков в использовании современных методов анализа для выбора оптимальных направлений и путей развития фирмы на перспективу с учетом объективных закономерностей развития рыночной экономики.
Решения по выбору источников финансирования принимаются по таким вопросам, как разработка и реализация политики оптимального сочетания использования собственных и заемных средств для обеспечения наиболее эффективного функционирования фирмы; разработка и реализация политики привлечения капитала на наиболее выгодных условиях; дивидендная политика и др.
Финансовая политика фирмы и ее важнейшие инструменты. Разработка и осуществление единой финансовой политики занимают существенное место в общем механизме централизованного управления.
Роль финансовой политики в централизованном управлении фирмой определяется тем, что она затрагивает все стороны ее экономической деятельности — научно-техническую, производственную, материально-техническое снабжение, сбыт — и отражает в концентрированном виде влияние многочисленных внутренних и внешних факторов. В рамках единой финансовой политики, разрабатываемой на внешнем уровне управления, определяются в глобальном масштабе источники финансовых ресурсов и их распределение в рамках фирмы.
Довольно трудно однозначно определить конкретные формы и методы проведения финансовой политики. Хотя в рамках отдельных фирм и имеются существенные отличия в использовании конкретных форм и методов финансовой политики, можно тем не менее говорить об общих ее чертах и принципах, а также инструментах финансовой политики. Важнейшие из них: распределение и перераспределение прибылей; финансирование и кредитование деятельности различных подразделений; определение структуры и характера внутрифирменных финансовых операций и расчетов по ним.
Финансовые инструменты составляют важнейшую сторону деятельности фирмы, поскольку движение материальных потоков между расположенными в разных 253
странах родственными компаниями опосредуется денежной формой в международном масштабе. В связи с этим использование финансового механизма значительно усложняется и требует приспособления к денежным рынкам как отдельных стран, так и международной валютно-кредитной системы в целом.
Главная особенность финансовой политики фирм в современных условиях состоит в комплексном использовании инструментов, причем в зависимости от конкретных условий преобладающее значение в отдельные периоды может придаваться тому или иному инструменту.
Важнейшим инструментом финансовой политики ТНК служат различные методы определения и перераспределения прибылей, причем на практике преобладают два подхода: первый предусматривает консолидацию всех прибылей в материнской компании, второй — их рассредоточение по дочерним компаниям и предоставление им относительной самостоятельности в распоряжении получаемыми прибылями.
Принцип консолидации прибылей предусматривает регулярный перевод дочерними фирмами прибылей материнской компании в форме дивидендов. Суммы переводимых прибылей исчисляются различными методами: в виде определенного процента получаемых доходов; сумм, оставшихся после уплаты налогов и обеспечения собственных потребностей дочерней компании в оборотном капитале, и т.д. Однако каждый ТНК использует какой-то единый метод начисления переводимых прибылей, распространяемый на все дочерние компании.
Принцип рассредоточения прибылей более гибок и лучше обеспечивает приспособление финансовой политики в целом к условиям конкретных рынков. В этом случае фирма не устанавливает одинаковых правил в отношении перевода прибылей для всех дочерних компаний и не требует перевода всех прибылей. Она предоставляет дочерней компании относительную самостоятельность в распоряжении прибылями для достижения ее долговременных целей. Обычно такой метод используют фирмы, имеющие высокую степень децентрализации в управлении.
Применяя гибкий принцип в отношении перевода дивидендов, высшее управление ТНК обычно сочетает его с другими финансовыми инструментами с учетом изменяющихся условий в целях повышения конкурентоспособности и прибыльности фирмы.
Важным инструментом финансовой политики является обеспечение всех подразделений ТНК необходимыми финансовыми ресурсами. Их источниками могут быть как внутрифирменные средства, получаемые в глобальном масштабе, так и средства из внешних источников финансирования. Внутрифирменные источники финансирования в материнской и дочерней компаниях образуются путем аккумуляции амортизационных отчислений, нераспределенной прибыли, а также в результате получения займов и кредитов от материнской или других родственных компаний.
Внешние источники финансирования — это займы и кредиты, получаемые у коммерческих банков, специальных финансовых учреждений (фондов, агентств развития и др.), международных финансовых организаций, государственных и полу государственных организаций, оказывающих содействие и финансирование определенных объектов и предоставляющих гарантии по кредитам. Важным источником внешнего финансирования является также продажа акций дочерних компаний и формирование их акционерного капитала.
При разработке финансовой политики в отношении источников финансирования фирмы используют различные принципы и направления:
максимальное использование внутренних источников финансирования (самофинансирование), создаваемых за счет ускоренной амортизации, консолидации прибылей в материнской компании, увеличения доли нераспределенной прибыли;
ограничение средств, получаемых в стране базирования, и стремление к максимизации финансовых ресурсов, получаемых в принимающих странах в основном в форме займов. При этом фирмы учитывают, что получение крупных займов в принимающей стране может затруднить перевод прибылей;
использование максимально разнообразных источников финансирования в своей и в принимающей странах', получение заемных средств от международных банков, специальных международных и региональных инвестиционных организаций, банковских консорциумов; использование рынков евродолларов и еврозаймов.
Инструментом финансовой политики является также определение структуры и характера внутрифирменного финансирования и ставок по этим операциям. Важнейшую роль в этом играет определение в централизованном порядке соотношения между собственными и заемными средствами в рамках фирмы в целом. Здесь отмечаются существенные различия по отраслям и странам.
9.3.	Информационное обеспечение финансового менеджмента
Система управленческого учета как инструмент финансового менеджмента. Управленческий учет — это новый вид деятельности в системе управления. Его целью является обеспечение управленческого звена фирмы информацией оперативного и финансового учета, необходимой для анализа результатов финансово-хозяйственной деятельности фирмы, принятия на этой основе оптимальных управленческих решений и контроля за их реализацией. С развитием технических средств информационного обеспечения управленческой деятельности — компьютерной сети, телекоммуникаций — стало возможным, с одной стороны, накапливать базы данных внутрифирменной информации, а с другой — получать незамедлительно всю необходимую для оперативной деятельности информацию и использовать ее в процессе управления. Если раньше внутрифирменная система информации ориентировалась в основном на внешних пользователей, то в современных условиях она выполняет прежде всего задачи обеспечения эффективного функционирования фирмы.
Управленческий учет тесно связан с другими функциями управления, прежде всего с планированием. Планирование — исходный пункт управленческого цикла — при определении целей и задач финансово-хозяйственной деятельности опирается на анализ экономической информации о результатах финансово-хозяйственной деятельности фирмы в прошлый, текущий и будущий периоды. Система учета призвана обеспечить сбор, хранение, обобщение необходимой для экономического анализа информации.
Управленческий учет как система внутрифирменного управления включает в себя четыре вида учета и отчетности: бухгалтерский, оперативный, финансовый и статистический, каждый из которых выполняет свои специфические функции и имеет определенные формы отчетности.
Бухгалтерский учет (Accounting) представляет собой глобальную информационную систему о результатах текущей хозяйственной деятельности фирмы, предназначенную для оперативного управления и обеспечения финансовой и статистической отчетности фирмы.
Цель бухгалтерского учета — создание информационной базы для управления. Система бухгалтерского учета выполняет следующие функции:
•	ведение бухгалтерского учета всех хозяйственных операций: денежных средств и расчетов с контрагентами; производственных запасов; основных средств и нематериальных активов; капитальных и финансовых вложений; готовой продукции и ее реализации; фондов, резервов и займов;
•	ведение учета и анализа финансовых результатов и использования прибыли;
•	разработка принципов и ведение производственного учета, используемых для целей внутрифирменного управления и составляющих коммерческую тайну фирмы;
•	предоставление данных для финансового учета и отчетности;
•	сбор статистических данных и ведение статистического учета.
Таким образом, бухгалтерский учет фиксирует состояние и движение ресурсов, затраты на производство продукции и результаты ее реализации. Предметом бухгалтерского учета являются сбор и обработка информации о кругообороте средств и ресурсов фирмы в ходе ее хозяйственной деятельности, а также информации о формировании себестоимости продукции по видам затрат, об эффективности производства.
Оперативный учет (Operating accounting) обслуживает текущее повседневное управление фирмой. В его основе лежит бухгалтерский учет. Информация оперативного учета всегда направлена на управление определенными видами хозяйственной деятельности или отдельными операциями. Иными словами, оперативный учет в основном выполняет функцию текущего регулирования и контроля за научно-технической и производственно-сбытовой деятельностью фирмы.
Основными показателями оперативного учета являются доходы и затраты, включая калькулирование себестоимости всех видов выпускаемой продукции.
Финансовый учет (Financial accounting) представляет собой систему сбора, обобщения и хранения информации об использовании всех денежных средств и ресурсов финансово-хозяйственной деятельности фирмы. В него входит учет расчетов с поставщиками, покупателями, другими организациями и физическими лицами, а также учет всех финансовых операций (акций и дивидендов, облигаций и векселей. кредитов и процентов, инвестиций). На основе данных финансового учета выявляется финансовый результат (прибыль фирмы или убыток) и составляется финансовая отчетность: балансовый отчет (баланс), отчет о доходах (отчет о прибылях и убытках), отчет о финансовом положении и др. Эта информация выражается совокупностью определенным образом сформированных экономических показателей, на которых строится финансовая отчетность фирмы. В свою очередь финансовая отчетность служит источником данных для инвесторов, банков, налоговых и статистических органов, для контролируемых органов (ревизоров), для составления периодической отчетности, предоставляемой акционерам фирмы.
Статистический учет (Statistical accounting) является обязательным для каждой фирмы, однако статистическая информация в отличие от финансовой может быть не сплошной, а выборочной. Статистический учет может осуществляться как по данным оперативного и финансового учета, так и с помощью самостоятельного наблюдения. Статистическая информация дополняет финансовую, в частности, о тех процессах и явлениях, которые не имеют стоимостной оценки.
Статистический учет ведется по другим принципам, нежели бухгалтерский. Статистическая отчетность предоставляет данные не только за отчетный год, но и за определенный период (5—10 лет) в виде таблиц и графиков, позволяющих проводить сравнительный экономический анализ деятельности фирмы.
Система управленческого учета и отчетности предоставляет информацию как для внутреннего контроля и принятия управленческих решений, так и для удовлетворения интересов внешних пользователей информации.
К внутренним пользователям информации относятся высшее руководство компании и менеджеры всех уровней управления. На основе анализа финансовой отчетности они определяют потребности в финансовых ресурсах; оценивают правильность принятых ранее инвестиционных решений и эффективность структуры капитала; делают оценки для внесения корректировок в плановые показатели; разрабатывают и реализуют политику дивидендов; вносят предложения о проведении структурной реорганизации фирмы.
В качестве внешних пользователей информации, принимающих на ее основе свои решения, выступают, в частности, акционеры (лица или банки), обеспечивающие финансирование фирмы (владельцы и кредиторы); поставщики и потребители товаров фирмы; служащие фирмы и профсоюзы; налоговые органы, законодательные органы и правительственные организации; аудиторские фирмы; консультанты по финансовым вопросам; фондовые биржи; пресса и информационные агентства; союзы предпринимателей; юристы и др.
Всем внешним пользователям нужна, как правило, прежде всего информация о финансовом положении фирмы и результатах ее хозяйственной деятельности, позволяющая оценивать экономическое положение фирмы, движение ее наличных денежных средств.
От способа обработки и передачи информации (ручная, механизированная, автоматизированная) зависит методология учета, трудоемкость работы, оперативность предоставления информации на соответствующий уровень управления, экономичность всей информационной системы.
В зависимости от способа оформления информации она делится на документированную и недокументированную. К документированной информации относятся все документы (а также перфоленты, магнитные ленты, перфокарты, магнитные диски), свидетельствующие о проведении хозяйственных операций. Документированная информация основывается на данных оперативного, бухгалтерского, финансового и статистического учетов. Она предоставляется дифференцированно в зависимости от уровня управления и вида принимаемых решений, поскольку для каждого уровня управления заранее определяются состав и количество необходимой информации. Обычно обеспечение управленческого персонала соответствующей информацией зависит от распределения функций между исполнителями. С этой целью для каждого управляющего разрабатываются должностные инструкции, в которых перечисляются функции, которые он исполняет. На основании должностных инструкций определяется тот объем информации, который необходим для осуществления конкретных видов деятельности и принятия определенных управленческих решений.
Таким образом, информация, основанная на данных учета и отчетности, должна быть целенаправленной, ориентированной на потребности соответствующего уровня управления. Поэтому управленческий учет и отчетность тесно увязаны с организационной структурой управления фирмой, с распределением полномочий и ответственности между различными подразделениями аппарата управления. Считается, что система управления является ведущим, а система учета — обеспечивающим звеном в финансово-хозяйственной деятельности фирмы.
Содержание финансовой отчетности фирм. Финансовая отчетность показывает финансовое состояние фирмы на определенную дату, а также результаты деятельности фирмы за определенный период (один год, пять лет и др.). Основная цель финансовой отчетности — предоставление заинтересованным пользователям информации о финансовых возможностях, прибыльности (убыточности) хозяйственной деятельности, перспективах развития фирмы.
В законах о компаниях практически всех стран определяется порядок предоставления финансовой отчетности и аудиторской проверки этой отчетности, предписываются формы ведения финансовой отчетности. Согласно установленному порядку фирмы обязаны предоставлять финансовую отчетность ежегодно (каждые 12 месяцев). Этот период, как правило, совпадает с календарным годом, но может и не совпадать, а охватывать финансовый год, принятый в данной фирме. Однако для внутренних пользователей некоторые фирмы составляют финансовую отчетность ежеквартально или даже ежемесячно.
Основные формы финансовой отчетности: балансовый отчет; отчет о прибыли (или отчет о прибылях и убытках, отчет о накопленной прибыли, отчет о нераспределенной прибыли); отчет об изменениях в финансовом положении; отчет о движении денежных средств; отчет о собственном капитале. В некоторых фирмах составляется также отчет об изменениях в собственном капитале, особенно в случаях, когда имели место изменения в нем.
Обязательной составной частью финансовой отчетности являются примечания и пояснения, раскрывающие методы учета, применяемые стандарты учета (национальные или международные), суть и причины изменений применяемых методов учета. Составной частью финансовой отчетности могут быть таблицы.
В финансовом отчете приводятся также краткие сведения о фирме: ее название, страна регистрации, характеристика и сфера деятельности, правовая форма.
Балансовый отчет. Это один из важнейших отчетных документов фирмы, отражающий наличие у нее средств на определенную дату (обычно на последнюю дату финансового года либо на начало или конец календарного года или квартала).
Отчетный период выбирается и устанавливается самой фирмой. Обычно он соответствует календарному году, но иногда фирма выбирает дату или конец сезона, который наиболее полно отражает ее текущее финансовое состояние.
Балансовый отчет иногда называют отчетом о финансовом положении фирмы. Его структура и содержание статей должны удовлетворять требованиям национальных или международных стандартов учета и отчетности.
9.4.	Инвестиционный менеджмент энергопредприятия
9.4.1.	Инвестиции и источники финансирования инвестиционной деятельности
Одна из ключевых проблем электроэнергетики в настоящее время — активизация инвестиционной деятельности. Это обусловлено тем, что физический износ основных фондов электроэнергетики составляет около 50 %, фактические сроки службы электрооборудования в некоторых случаях значительно превышают норма-258
тивные. Интенсивное старение основных фондов происходит при значительном сокращении инвестиций в электроэнергетику.
В соответствии с законом «Об инвестиционной деятельности в РСФСР» от 26 июня 1991 г. под инвестициями понимаются денежные средства, целевые банковские вклады, паи, акции и другие ценные бумаги, технологии, машины, оборудование, лицензии, кредиты, любое другое имущество или имущественные права, интеллектуальные ценности, вкладываемые в объекты предпринимательской и других видов деятельности в целях получения прибыли (дохода) и достижения положительного социального эффекта.
Инвестиционная деятельность — понятие емкое и подразумевает не только вложение инвестиций (инвестирование), но и осуществление совокупности практических действий по их реализации. В целом это управление инвестициями и в зарубежной практике называется инвестиционным менеджментом.
Субъектами инвестиционной деятельности являются инвесторы, заказчики, исполнители работ, пользователи объектов инвестиционной деятельности и другие участники инвестиционного процесса.
Инвесторы осуществляют вложение собственных или привлеченных средств в форме инвестиций и обеспечивают их целевое использование. Независимо от формы собственности, которая им принадлежит, и видов их деятельности они наделены равными правами, установленными законодательством об инвестиционной деятельности. Инвестор имеет право самостоятельно определять объемы, направления и эффективность инвестиций, создавать акционерные общества, организовывать конкурсы и торги для привлечения физических и юридических лиц к осуществлению инвестиционной деятельности.
Основным правовым документом, регулирующим взаимоотношения между субъектами инвестиционной деятельности, служит договор (соглашение).
В зависимости от вида объекта инвестирования инвестиции можно подразделить на финансовые, материальные и нематериальные.
К финансовым (их также называют портфельными) инвестициям относятся вложения средств в финансовые активы, в приобретение акций, облигаций и других ценных бумаг, целевые денежные вклады, банковские депозиты.
Под материальными (капиталообразующими) инвестициями понимается вложение финансовых средств в создание и воспроизводство материальных объектов (т.е. в новое строительство), расширение, реконструкцию, техническое перевооружение действующего производства, а также в создание материальных производственных запасов.
Нематериальные инвестиции — это вложение средств в рекламу, подготовку кадров, научные исследования.
Источниками финансирования инвестиционной деятельности могут быть:
•	собственные финансовые средства;
•	привлеченные средства (средства от продажи акций, благотворительные взносы и др.);
•	ассигнования из федерального, регионального и местных бюджетов, фонда поддержки предпринимательства, имеющие безвозвратный характер;
•	иностранные инвестиции, которые могут быть предоставлены в форме финансового или любого другого участия в уставном капитале совместных предприятий;
•	заемные средства в форме кредитов, предоставляемых на возвратной основе, иностранных кредитов, облигационных займов, кредитов коммерческих банков, векселей, а также средств институциональных инвесторов (инвестиционных фондов и компаний, страховых компаний, пенсионных фондов и т.п.).
Специфической формой финансирования капиталовложений является лизинг, который предполагает сдачу в долгосрочную аренду машин и оборудования. Лизинговая компания закупает машины, оборудование, ЭВМ и т.п., которые предназначены для использования арендатором в производственных целях. Лизинг дает возможность промышленным предприятиям получать необходимые основные фонды без значительных единовременных затрат, а также избегать потерь, связанных с материальным старением средств производства.
Различают две формы лизинга: финансовый и оперативный. При использовании финансового лизинга стороны заключают соглашение, предусматривающее выплату в течение всего периода службы оборудования сумм, покрывающих полную стоимость амортизации оборудования или большую ее часть, а также прибыль арендодателя. Соглашение об оперативном лизинге заключается на срок, который короче амортизационного периода основных фондов.
Предметом договора о лизинге является любое движимое и недвижимое имущество, относимое к основным фондам, а также имущественные права. В соответствии с Указом Президента РФ № 1929 от 17 сентября 1994 г. «О развитии финансового лизинга в инвестиционной деятельности» отечественные лизинговые предприятия будут создаваться в виде акционерных обществ в основном открытого типа.
Финансирование инвестиционной деятельности в электроэнергетике осуществляется за счет источников, указанных выше, однако структура их использования со временем будет меняться.
Ниже приведены основные этапы управления инвестициями AO-энерго, которые наглядно отражают особенности инвестиционного менеджмента в электроэнергетике.
9.4.2.	План инвестиций энергопредприятия или АО-энерго
План инвестиций энергопредприятия или АО-энерго — это разносторонний (по сравнению с бизнес-планом инвестиционного проекта) документ, в котором планируется деятельность акционерного общества в инвестиционной сфере, включая продолжение реализации ранее принятых проектов нового строительства или технического перевооружения действующих основных средств; разработку бизнес-планов для новых проектов; корректировку инвестиционных планов ввиду меняющейся в динамике хозяйственной и экономической ситуации.
Основной целью разработки инвестиционного плана должна быть увязка потребности АО-энерго в инвестициях в плановом периоде с источниками и объемами их финансирования в рамках всех реализуемых проектов.
План инвестиций АО-энерго составляется на два-пять лет с разбивкой по годам, для каждого года, а для первого года по месяцам определяется потребность в инвестициях и источники их получения. Исходя из сказанного при составлении инвестиционного плана АО-энерго используется информация бизнес-планов инвестиционных проектов, реализуемых в АО-энерго, с учетом их корректировки при изменении условий реализации проектов.
При разработке инвестиционных планов АО-энерго целесообразно использовать принцип скользящего планирования, при котором на плановый период или плановый год разрабатывается детальный бизнес-план проектов с учетом уже происшедших изменений и корректируется общий план управления инвестициями АО-энерго.
План инвестиций АО-энерго в первую очередь предназначен для самого АО-энерго, а также для инвесторов, так как именно в нем определяется соответствие потребности в инвестиционных ресурсах и возможностей покрытия этих потребностей в данном году.
9.4.3.	Инвестиционный менеджмент АО-энерго
Планирование инвестиционной деятельности предполагает, что руководство энергетической компании (АО-энерго) имеет четко разработанную стратегию развития, что цели компании и планы по их достижению ясны и ими фактически руководствуются при планировании и осуществлении инвестиций.
Реализуется принцип скользящего планирования, согласно которому план управления инвестициями на плановый период разрабатывается, исходя из перспективного долгосрочного плана развития компании. Годовой план управления инвестициями детализирует и конкретизирует результаты составления перспективного долгосрочного плана с обязательным внесением корректировок, обусловленных изменениями в процессе реализации проектов (непоставкой в срок материалов и оборудования, изменением объемов или сроков финансирования проектов и т.д.).
Следует учитывать, что наряду с уже реализуемыми проектами в плановом году возможно наступят сроки реализации новых проектов (например, начало строительства нового объекта) или потребуются дополнительные инвестиции для реализации проектов или мероприятий по ликвидации узких мест, возникших в работе акционерного общества. Исходя из сказанного основными этапами инвестиционного менеджмента являются: составление перечня проектов и мероприятий, требующих вложения инвестиций; капитализация затрат; отбор инвестиционных проектов; определение экономической эффективности инвестиций; определение потребности в инвестициях и источников их финансирования; формирование потока реальных денег; составление плана управления инвестициями.
Составление перечня проектов и мероприятий, требующих вложения инвестиций. Этот этап заключается в составлении исчерпывающего списка вариантов инвестиционных проектов как уже реализуемых, так и вновь предлагаемых.
В первую очередь следует для планового года составить список текущих инвестиционных проектов, т.е. проектов уже строящихся, реконструируемых, модернизируемых объектов, с указанием по ним объема необходимых инвестиций в данном году. Если условия строительства или финансирования не отклоняются от условий проекта и внешние условия реализации проектов не изменились, значит эффективность реализации этих проектов не изменилась, т.е. экономическая эффективность инвестиций, вкладываемых в данные объекты, соответствует уровню эффективности, рассчитанному на стадии технико-экономического обоснования проектов при включении их в инвестиционные планы предыдущих лет.
Если произошли отклонения в сроках строительства, объемах финансирования, если изменились внешние условия (например, законодательная, нормативная база),
необходимо заново оценить экономическую эффективность проекта в изменившихся условиях, его влияние на финансовые результаты акционерного общества в плановом году и принять решение о продолжении строительства или отказе от реализации проекта с учетом всех экономических последствий.
Если в предплановом году в план управления инвестициями были включены проекты, к реализации которых по ряду причин не приступили, следует заново рассчитать эффективность этих проектов и их влияние на экономические показатели АО-энсрго в изменившихся условиях планового года и последующих лет.
Предложения о включении новых проектов в план управления инвестициями заранее собираются от производственных подразделений AO-энерго: электростанций, сетевых предприятий, ремонтных заводов и т.д. и, исходя из перспективного плана развития АО-энсрго, от отдела (службы) перспективного развития АО-энерго. Предложения также могут поступать от региональных органов управления и различных заинтересованных организаций, предприятий. Причем эти проекты могут иметь разный масштаб, а значит, и разную потребность в инвестициях и разную степень проработки.
Так, проект строительства новой электростанции требует значительных инвестиций и, поскольку необходимость строительства электростанции была доказана при составлении долгосрочного плана развития АО-энерго, решение о включении проекта строительства станции в план управления инвестициями принималось на основе всесторонней проработки: сравнения альтернативных проектов строительства, оценки влияния выбранного проекта на формирование потока реальных денег АО-энерго на протяжении всего жизненного цикла электростанции.
При такой проработанности проекта, если условия реализации его не меняются, сомнений в его эффективности быть не должно. Более мелкие инвестиционные проекты, например замена участка теплосети, замена насоса и т.д., требуют меньших инвестиций и могут быть менее проработаны. При безусловной важности таких проектов их эффективность должна подвергнуться проверке. Для этого на местах по критериям эффективности инвестиций, применяемых в условиях рынка: по чистому дисконтированному доходу или по внутренней норме доходности, сроку окупаемости или индексу доходности — из возможных альтернатив должен быть выбран наиболее экономичный вариант. В случае отсутствия таких расчетов проекты или отвергаются, или отсылаются на доработку.
В результате обобщения инвестиционных предложений составляется перечень проектов, предлагаемых к включению в инвестиционный план.
Капитализация затрат. Общеизвестны два вида затрат: текущие и капитальные (инвестиционные) затраты. Поскольку источники финансирования текущих и капитальных (инвестиционных) затрат различны, необходимо четко определить, какие затраты относить на инвестиции, а какие на текущие затраты.
Отнесение затрат к категории капитальных (т.е. инвестиционных) называется их капитализацией. В зарубежной практике планирования инвестиций и в соответствии с международными стандартами по оценке эффективности инвестиций расходы должны пройти процедуру капитализации.
В основу процедуры капитализации положен в первую очередь лимит стоимости (в зарубежной практике — единица основного капитала), в соответствии с которым объект может быть отнесен к основному капиталу (инвестициям) или к оборотному капиталу.
Рис. 9.2. Критерии капитализации затрат при составлении инвестиционного плана
В отечественной практике в связи с инфляцией этот лимит меняется. С 1996 г. действует правило: если потребность в средствах на реализацию проекта превышает стократно минимальную месячную оплату труда, эти затраты относятся к инвестициям.
Все новые и текущие проекты расцениваются с позиций капитализации затрат, и отбираются лишь проекты, потребность в инвестициях по которым больше лимита, установленного на данный момент времени. В последующем отобранные проекты (исходя из зарубежной практики) анализируются по целому ряду других признаков (рис. 9.2). Для российских АО-энерго эти критерии могут отличаться от предлагаемых, но процедура капитализации затрат должна производиться обязательно.
По окончании процедуры капитализации затрат формируется перечень проектов, расходы по которым относятся к категории инвестиционных, а сумма инвестиций определяет потребность в инвестициях в плановом году с разбивкой по месяцам года по проектам нового строительства и модернизации действующих фондов.
Отбор инвестиционных проектов для включения в план. Как правило, потребность в инвестициях больше объема средств, которые может выделить для этих целей акционерное общество. Поэтому из сформированного на втором этапе перечня проектов следует выбрать наиболее важные и в то же время наиболее экономически эффективные и менее рискованные проекты. Для формирования списка проектов, которые могут быть включены в инвестиционный план, целесообразно использовать неформальные процедуры отбора и оценочные критерии инвестиционных проектов.
В соответствии с зарубежной практикой неформальные процедуры отбора проектов используют ряд критериев, которые могут разрабатывать сами АО-энерго. Таковыми группами критериев могут быть следующие.
1.	Внешние и экологические критерии:
•	соответствие проекта законодательству. Эти критерии включают правовую обеспеченность проекта; непротиворечивость проекта действующему законодательству; возможное влияние перспективного законодательства на проект;
•	общественная значимость проекта: вклад проекта в решение общественно значимых проблем; возможная реакция общественного мнения на осуществление проекта; воздействие проекта на уровень занятости;
•	воздействие проекта на окружающую среду (положительное, нейтральное, отрицательное): наличие вредных продуктов; наличие вредных процессов.
2.	Критерии инвестора, реализующего проект:
•	влияние проекта на имидж инвестора;
•	соответствие целям и задачам инвестора;
•	соответствие финансовым возможностям инвестора, т.е. данные о финансовой состоятельности инвесторов, финансовой стабильности, достигнутых результатах деятельности и их тенденциях, данные о потенциале роста;
•	навыки управления и опыт предпринимательской деятельности в этой сфере, квалификация персонала, компетентность и связи;
•	стратегия маркетинга, наличие опыта и данные об объеме операций на внешнем рынке;
•	соответствие проекта организационным возможностям инвестора.
3.	Научно-технические критерии. Эти критерии включают в себя данные о перспективности используемых научно-технических решений; о патентоспособности используемых технических решений; о перспективности применения полученных результатов в будущих разработках; о положительном воздействии на другие проекты, представляющих интерес для АО-энерго.
4.	Производственные критерии. Эти критерии включают в себя данные о доступности сырья, материалов, необходимого оборудования; о численности и квалификации производственного персонала; о возможности использования отходов производства; о потребности в дополнительных производственных мощностях, земельных участках.
5.	Рыночные критерии. Эти критерии предусматривают:
•	соответствие проекта потребностям рынка;
•	оценку общей емкости рынка по отношению к предлагаемой и аналогичной продукции (услугам, технологии) к моменту выхода предполагаемой продукции на рынок (низкая, средняя, высокая);
•	оценку вероятности коммерческого успеха;
•	эластичность цены на продукцию;
•	необходимость маркетинговых исследований и рекламы для продвижения предлагаемого продукта на рынок;
•	соответствие проекта уже существующим каналам сбыта;
•	оценку препятствий для проникновения на рынок;
•	защищенность от устаревания продукции;
•	оценку ожидаемого характера конкуренции (ценовая, в области качества продукции, надежности энергоснабжения и др.) и ее влияния на цену продукта.
6.	Критерии региональных особенностей реализации проекта. Эти критерии содержат данные:
•	о ресурсных возможностях регионов, степени социальной нестабильности, состоянии инфраструктуры (коммуникациях, банковском обслуживании) и других факторах;
•	о риске инвестиционной деятельности. Риск инвестиционной деятельности существенно дифференцирован по различным регионам России. Несмотря на единство экономической и правовой федеральной основы, субъектами Федерации применяются местные и региональные законодательные и нормативные акты, которые существенно влияют на степень инвестиционного риска.
7.	Коммерческие критерии. Эти критерии включают в себя данные о размере инвестиций, стартовых затратах на осуществление проекта; потенциальном (расчетном) годовом объеме прибыли от реализации проекта; стабильности поступления доходов от проекта; возможности использования налоговых льгот; оценке периода удержания продукта на рынке и вероятном объеме продаж по годам; необходимости привлечения заемного капитала и его доле в инвестициях; финансовом риске проекта; соответствии проекта критериям экономической эффективности инвестиций (доходности, сроку окупаемости); сальдо реальных денежных потоков.
Критерии каждой из групп подразделяются на обязательные и оценочные. Невыполнение обязательных критериев (например, противоречивость проекта законодательству и т.п.) влечет за собой отказ от проекта, что уменьшает число проектов, требующих детального рассмотрения при включении в инвестиционный план.
Для проектов, по которым обязательные критерии выполняются, возможен дальнейший анализ. Следует отметить, что текущие проекты в предшествующие годы, т.е. когда решали включать или не включать их в инвестиционные планы, проходили аналогичный отбор и, поскольку их включили в инвестиционные планы, они отвечали всем необходимым требованиям. При соблюдении условий реализации, заложенных в проекты, эти проекты включаются в годовой план управления инвестициями без дополнительного анализа. Если условия реализации текущих проектов изменились, должна быть проведена процедура анализа по обязательным и оценочным критериям.
Все новые проекты, безусловно, подвергаются оценке по обязательным и оценочным критериям.
Проекты, по которым обязательные критерии выполняются, проходят следующую стадию анализа, на которой количественно оценивается влияние каждого из проектов на основные сферы деятельности АО-энерго. Примерная схема влияния проекта на основные сферы деятельности АО-энерго приведена на рис. 9.3, она может изменяться и корректироваться при использовании.
Методика оценки влияния проекта на соответствующую сферу деятельности достаточно проста, но, по мнению авторов работы [3], должна быть унифицирована для обеспечения единого методического подхода и сравнимости результатов по всем АО-энерго.
Исходя из основных целей АО-энерго и приоритетных направлений развития в плановом году (например, завоевание клиентов, сокращение вредного влияния на окружающую среду, создание имиджа АО-энерго у муниципальных и федеральных властей), отбирают проекты, по которым достигаются в этих направлениях наилучшие результаты. Список проектов, сформированный после процедуры их отбора на 265
Рис. 9.3. Оценка влияния проектов на основные сферы деятельности АО-энерго при составлении инвестиционного плана
базе некоммерческих критериев, определит потребности в инвестициях. На данном этапе потребность в инвестициях сопоставляется с суммой средств, которую может выделить АО-энерго в плановом году на инвестирование. Эта сумма средств заранее определяется в разделе бизнес-плана «Финансовый план».
Естественно, что это не единственный возможный подход при отборе проектов. Так, в соответствии с [22] предлагается метод экспертных оценок. В любой из шести 266
групп критериев (кроме коммерческих) каждому из используемых критериев эксперты присваивают оценку по трехбалльной шкале: низкая или «1», средняя или «2», высокая или соответствующая «3» баллам. Для всех групп критериев (кроме коммерческой группы) определяются средние баллы и значение проходного балла.
Определение экономической эффективности инвестиций. На данном этапе для проектов, прошедших процедуру отбора по некоммерческим критериям, должна рассчитываться или уточняться экономическая эффективность вложения инвестиций в проекты.
В рыночной экономике оценка эффективности инвестиций осуществляется, как правило, не по критериям, которые ранее использовались в отечественной практике (минимум приведенных затрат, срок окупаемости), а по критериям, соизмеряющим все виды доходов и все виды расходов по данному проекту за весь жизненный цикл объекта, т.е. от момента вложения первого рубля в разработку проекта до последнего года нормативного периода эксплуатации объекта или до момента завершения его существования.
Информационной базой для расчета эффективности инвестиций по всем критериям является поток платежей, или, как его еще называют, поток наличности, в который включают все доходы и расходы по проекту для каждого года инвестиционного периода.
Поскольку нормативный период эксплуатации энергетических объектов достаточно продолжителен, для каждого года формируется поток наличности R(, руб/год:
Rf = (ОР(-И() - Hft - Kt,
где OPt — объем продаж продукции и товаров, производимых объектом, создаваемым по данному проекту в год /;	— текущие затраты (годовые издержки) в год t
без учета амортизации (так как амортизационные отчисления являются доходом и остаются у акционерного общества); Я' — налоги, выплачиваемые в год I и относящиеся к данному проекту; Kt — капитальные затраты (инвестиции) в реализацию проекта в год /.
Текущие затраты рассчитывают в соответствии с элементами сметы затрат, налоги — в соответствии с налоговым законодательством, инвестиции — по годам в соответствии с нормативами капитальных затрат или сметой затрат по проекту.
Завершающим для каждого проекта является формирование потока наличности по годам инвестиционного периода и расчет эффективности вложения инвестиций. Если для реализации поставленной задачи предлагаются альтернативные проекты, указанные расчеты производятся по всем возможным альтернативам.
В первые годы потоки наличности имеют отрицательный знак, поскольку в эти годы инвестиционного периода, т.е. в годы строительства объекта, инвестиции вкладываются, а объем продаж равен нулю. По мере строительства объекта и выхода его на проектную мощность объем продаж увеличивается и поток наличности меняет знак с минуса на плюс, что свидетельствует о получении в эти годы дохода от реализации проекта.
Для собственника капитала важно надежное длительное извлечение дохода, возвращающее затраченный капитал с его приростом. Иными словами, инвестору небезразлично, какой доход будет иметь фирма по истечении инвестиционного
периода при условии, что полученный доход данного года в последующем году, будучи вложенным в дело или помещенным в банк, принесет доход (доход от дохода) и т.д. В результате доход фирмы за счет инвестиции определяется приведением (дисконтированием) потоков наличности к последнему году инвестиционного периода:
Т- 1
5-	+ /)	,
t =1
где Rt — поток наличности; i — процент на капитал; t — текущий год инвестиционного периода; Т — последний год инвестиционного периода.
В основе дисконтирования лежит принцип наращивания по сложным процентам, т.е. предусматривается реинвестирование дохода для получения дохода в соответствии с процентной ставкой на капитал L Поскольку вложение инвестиций происходит в первые годы инвестиционного периода, инвестора также интересует проблема оценки будущих ожидаемых эффектов и их «цены» с позиций сегодняшних затрат. Для этого ожидаемые доходы приводятся к текущему «сегодняшнему» времени, т.е. к началу инвестиционного периода.
Суть дисконтирования к началу инвестиционного периода состоит в том, что будущий эффект экономической деятельности, выраженный в стоимостной форме, представляется как некая сумма.
Дисконтирование к началу инвестиционного периода означает, что, если через t лет будет получен доход S, то при процентной ставке на капитал i современная ве-5
личина дохода составит---------, т.е. эффект будущего, приведенный к сегодняш-
(1 +/)
нему дню, имеет меньшую против будущего величину. Иными словами, при дисконтировании дохода к началу инвестиционного периода мы сталкиваемся с проблемой: сколько стоит 1 руб., выплачиваемый в будущем. Ответ зависит от ставки процента. Чем выше процентная ставка, тем меньше значение дохода при всех прочих равных условиях.
Выбор уровня процентной ставки не является однозначным и зависит от ряда факторов и от экономической ситуации. Следует учитывать, что чем выше процентная ставка, тем в большей степени учитывается фактор времени, т.е. более отдаленные платежи оказывают все меньшее влияние на современную величину и тем меньшее значение дохода.
Практически все критерии оценки эффективности инвестиций, используемые в рыночных условиях, базируются на дисконтировании потоков наличности. Таковыми критериями являются следующие.
Чистый дисконтированный доход. В зарубежной литературе чистый дисконтированный доход (ЧДД) называется «чистая приведенная стоимость (NPV)», или «чистая текущая стоимость», или «дисконтированная чистая выгода». Критерий ЧДД представляет собой разность между суммой дисконтированных доходов и суммой дисконтированных расходов за инвестиционный период, млн руб., т.е.
Т
ЧДД =	+г)'-' •
/= 1
Если ЧДД > 0, то дисконтированные доходы больше дисконтированных расходов за весь инвестиционный период, а значит, вложение инвестиций в данный проект экономически эффективно.
Если ЧДД < 0, то дисконтированные расходы превышают дисконтированные доходы за весь инвестиционный период, а значит, вложение инвестиций в данный проект экономически неэффективно.
Если ЧДД = 0, эффективность инвестиций нулевая, т.е. дисконтированные доходы равны дисконтированным расходам.
При сравнении альтернативных (взаимоисключающих) проектов предпочтение следует отдавать проекту с большим положительным значением ЧДД.
Срок окупаемости инвестиций. Срок окупаемости — часть инвестиционного периода, в течение которого окупается вложенный капитал. В отличие от ЧДД срок окупаемости является критерием, который в определенной степени оценивает риск инвестора. Неуверенность в достоверности прогнозов растет с течением времени, что увеличивает предпринимательский риск. Очевидно, что существует верхняя граница срока окупаемости, при переходе которой риск вложения возрастает до такой степени, что считается уже невыгодным вложение инвестиций.
При расчете срока окупаемости определяются дисконтированные потоки наличности и последовательно по годам суммируются с учетом знаков, т.е. если в год сумма дисконтированных потоков наличности
Т
ЧДДТ =£/?,(! + /)'~'<0 ,
а в год т + 1 указанная сумма меняет знак с «минуса» на «плюс», т.е.
чддт+1 ='~£\(1+ /)'“'<0 ,
1= 1
это означает, что вложенный капитал окупается в период от т до т + 1, т.е.
1 < ZOK < « + О-
Между временными датами существует точка, для которой ЧДД = 0. При этом срок окупаемости определяется линейной интерполяцией как
чддт
?ок - Т - Чддт + ] _ ЧДД, •
Срок окупаемости инвестиционного проекта можно определить графически (рис. 9.4), т.е. сроку окупаемости соответствует нулевое значение ЧДД.
Расчетный срок окупаемости сравнивают с периодом окупаемости, который уст-
инв
раивает инвестора /ок .
Если расчетный срок окупаемости меньше периода окупаемости, который жела-инв	w	.
ет иметь инвестор, т.е. /ок <	, вложение инвестиции в проект эффективно, при
инв
ооратном соотношении сроков, т.е. zoK >	, вложение инвестиции с позиции инве-
стора нецелесообразно.
Рис. 9.4. Определение срока окупаемости инвестиционного проекта
Отбор проектов из серии альтернативных по критерию срока окупаемости означает, что отбирается проект с самым коротким сроком окупаемости или проект, который укладывается в допустимый срок окупаемости. Поскольку этот критерий прямо связан с возмещением инвестиционных и текущих затрат в кратчайший период времени, он не благоприятствует проектам, приносящим большие выгоды в более поздние
сроки.
Внутренняя ставка доходности инвестиционного проекта. Критерии эффективности инвестиций в виде внутренней ставки доходности (ВСД) используются, как правило, при от-
сутствии информации о процентной ставке на капитал z. Такая ситуация характерна для переходной экономики, когда на весь инвестиционный период трудно спрогнозировать значения банковского и ссудного процентов.
Внутренняя ставка доходности г характеризует процент на капитал, при котором ЧДД = 0, т.е. когда дисконтированные доходы равны дисконтированным расходам за весь инвестиционный цикл проекта:
+ г)'	=0,
z = 1
где г — неизвестная внутренняя ставка доходности.
Уравнение представляет собой множество решений, если потоки наличности в течение инвестиционного периода несколько раз меняют знак с «плюса» на «минус» или наоборот. В результате уже при t = 3 решение является аналитически невозможным. В этом случае для решения уравнения используют метод приближений (итераций), при котором выбирается процентная ставка i} и определяется ЧДДр
чдд,	;
/=1
вторая итерация предполагает выбор второго значения процентной ставки z2.
При ее выборе необходимо следовать правилам:
если ЧДД! > 0, то z2 > если ЧДД! < 0, то z2 < i}.
После выбора процентной ставки z2 определяется ЧДД2:
чдд2 = £(ор, -И,-Н,-\+ip-‘ .
t= I
Итеративные расчеты с выбором последующей процентной ставки продолжаются до тех пор, пока ЧДД не поменяет знак с «минуса» на «плюс» или наоборот, после чего внутреннюю ставку доходности можно рассчитать по формуле
ЧДД!(/2 - Z!)
'' чдд2-чдд,
или графическим путем (рис. 9.5).
Рассчитанная величина г сравнивается с альтернативной стоимостью капитала, например с процентом по кредиту к. При этом, если г > к, при реализации проекта доход на 1 руб. инвестиций больше процента за кредит, что обеспечивает прибыльность проекта. В случае, когда г <к, доходность проекта недостаточна даже для возмещения кредита и издержек по обслуживанию кредита (выплаты процентов за пользование кредитом), что делает проект неэффективным.
Некоторые свойства критерия ВСД ограничивают его применение при отборе инвестици-
Рис. 9.5. Определение внутренней ставки доходности
онных проектов. В частности:
• в любом анализе применение единственного значения ВСД предполагает, что ставка процента постоянна в течение всего инвестиционного периода. Хотя постоянная процентная ставка в расчетах эффективности инвестиций применяется доста-
точно часто, однако для проектов с длительным инвестиционным периодом с таким допущением трудно согласиться, учитывая явно высокую степень неопределенности в более отдаленные годы;
• расчеты показывают, что ранжирование проектов по ВСД может привести к результатам, отличным при использовании для этих целей других критериев (ЧДД или индекса доходности).
Индекс доходности. Коэффициент, характеризующий отношение ЧДД к дисконтированным расходам, называется индексом доходности (ИД),
£ ЧДД]( 1 +/)'' ид =	.
t- 1
Если ИД > I, вложение инвестиций в проект эффективно. Хотя этот критерий пользуется широкой популярностью, он имеет ряд серьезных недостатков: не позволяет оценить суммарное значение ЧДД относительно других проектов. Например, небольшой по масштабу проект может иметь более высокий ИД по сравнению с крупным проектом, в то же время ЧДД у последнего может оказаться большим; этот критерий используется для ранжирования проектов по уровню эффективности, когда имеются жесткие ограничения только по инвестициям.
В случае, если реализация проекта происходит в условиях жестких ограничений как по инвестициям, так и по производственным расходам (например, в условиях неплатежей), для оценки эффективности инвестиций и отбора инвестиционных проектов для включения в план управления инвестициями используют ИД в виде
£(ЧДД;-Япр()ИЗВ,)
ИД! =	,
1
где Ипроизв t — производственные издержки в год /; Ht — суммарные издержки в год /.
Сравнение проектов в целях принятия правильных инвестиционных решений является самой сложной проблемой при формировании инвестиционных планов. Даже при рассчитанных критериях упорядочение проектов по разным критериям приводит к существенным затруднениям, так как лучший проект по ЧДД может оказаться не самым предпочтительным по другим критериям и наоборот.
Как показывает практика, при оценке эффективности инвестиций наиболее часто применяемыми являются: ЧДД, ИД и ВСД. Эти три критерия представляют практически разные версии одной концепции, а поэтому можно ожидать выполнения следующих математических соотношений:
если	ЧДД	>0,	ИД>1,	то г >	i (ВСД);
если	ЧДД	<0,	ид< 1,	то г <	i (ВСД);
если	ЧДД	= 0,	ид= 1,	то г =	i (ВСД).
Соотношение критериев позволяет проверить согласованность между критериями, рассчитанными для одного проекта, но не дает возможности использовать эти соотношения для выбора наилучшего проекта.
Практика оценки эффективности инвестиций показывает, что чаще всего в качестве критерия используется ЧДД, так как он показывает ожидаемую максимальную доходность данного проекта из всех рассматриваемых. Как правило, ЧДД используется для выбора наиболее экономичного проекта при сравнении независимых проектов и отсутствии ограничений по инвестициям.
Отсутствие ограничений по инвестициям (капиталу) предполагает, что рынок капитала открыт для всех инвесторов.
При отборе проектов можно воспользоваться следующими общими правилами.
1.	Если у предприятия имеется общее ограничение по капиталу (по инвестициям и источникам возмещения оборотных средств), то следует:
для случая, если потоки наличности в течение инвестиционного периода меняют знак не более одного раза, для ранжирования проектов воспользоваться ИД, ИД| или ВСД. С учетом суммы располагаемых инвестиций в план управления инвестициями проекты включаются по мере снижения их эффективности, пока весь лимит инвестиций не будет исчерпан;
если потоки наличности за инвестиционный период меняют знак больше одного раза и есть ограничения по инвестициям и источникам восполнения производственных издержек, при отборе проектов для включения в инвестиционный план воспользоваться ИДр
2.	Если сравниваемые проекты исключают один другого, то при отборе проектов следует воспользоваться критерием ЧДД.
3.	При отборе проектов критерием срока окупаемости целесообразно воспользоваться при высокой степени неуверенности в будущем и при высокой степени риска инвестирования.
В АО-энерго, в условиях отсутствия необходимых средств для инвестирования, большинство проектов реализуются в условиях ограничений по капиталу, поэтому, руководствуясь мировой практикой, ранжирование проектов и отбор первоочередных из них для включения в инвестиционный план осуществляют чаще всего по степени снижения ИД. Последовательность отбора проектов для включения в инвестиционный план АО-энерго представлена на рис. 9.6.
Рис. 9.6. Последовательность отбора проектов
Однако следует отметить, что решение включить или не включить проект в инвестиционный план принимается в первую очередь, исходя из стратегии планирования развития акционерного общества.
В процессе расчета эффективности инвестиционных проектов по каждому из них рассчитывается суммарная потребность в инвестициях с определением сроков их вложения по годам, а для планового года по месяцам.
Распределение инвестиций по годам и по месяцам планового года производится в соответствии с нормативами продолжительности строительства и монтажа, сроками приобретения оборудования, освоения и т.д.
По годам и месяцам (для планового года) рассчитываются потребная численность персонала по проекту, текущие затраты.
Определение источников финансирования инвестиционных проектов и условия возмещения инвестиций. Стратегия финансирования инвестиционных проектов должна отвечать на следующие вопросы:
1.	Сколько нужно средств для реализации проекта?
2.	Где можно получить необходимые средства и в какой форме?
3.	Какова последовательность отбора проектов для включения их в инвестиционный план?
4.	Каковы условия возмещения затрат инвесторам?
При ответе на второй вопрос необходимо учитывать, что речь идет о том, какую долю требуемых средств можно и нужно получить в форме кредита, а какую лучше привлечь в виде акционерного капитала. Определение оптимального соотношения этих двух источников финансирования является многофакторной задачей, не имеющей однозначного решения. Определяющим здесь можно считать тот факт, что банки, как правило, стремятся уменьшить свой риск, полагая, что этот риск должны нести инвесторы-акционеры.
В связи с этим финансирование посредством кредитов предпочтительнее для проектов, связанных с расширением производства на уже успешно действующих АО-энерго. С одной стороны, от таких АО-энерго банки не будут требовать повышенной платы за кредит, а с другой — банкам будет обеспечено материальное обеспечение кредитов, в качестве которого выступают имеющиеся активы АО-энерго. Для создания новых объектов или проектов, связанных с реализацией технических новшеств, предпочтительным источником финансирования является акционерный капитал. Для такого рода проектов привлечение кредитных средств становится даже опасным, так как кредитное соглашение предполагает жесткую схему платежей, обеспечивающих возврат основной суммы долга и процентов по кредиту. Новым и венчурным фирмам соблюдение такого календарного графика выплат может оказаться не по силам из-за медленного нарастания суммы доходов от реализации. В такой ситуации даже перспективные проекты, способные принести значительные прибыли, могут обанкротиться из-за проблем с ликвидностью в первые же годы.
Средства же, полученные от партнеров или акционеров, лишены этих недостатков, хотя собрать акционерный капитал бывает значительно сложнее, чем получить ссуду в банке. Новое АО-энерго в первые годы может вообще не платить дивиденды, и это не вызовет возражения акционеров, если прибыль, реинвестируемая в развитие фирмы, ведет к повышению курса ее акций и укреплению позиций АО-энерго на рынке.
Основными источниками финансирования проектов энергокомпаний могут быть: акционерный капитал, получение которого предполагает эмиссию акций в определенный период и выплату по акциям дивидендов; реинвестирование дивидендов; реинвестирование нераспределенной прибыли; целевые инвестиционные средства АО-энерго, формируемые по нормативам в установленном порядке; амортизационные реновационные отчисления; средства из федерального, местного бюджетов; кредиты краткосрочные и долгосрочные; иностранные кредиты.
В результате определения возможных источников финансирования по каждому инвестиционному проекту, включаемому в инвестиционный план, определяется ежегодная сумма инвестируемых средств.
При ответе на четвертый вопрос следует указать способы и сроки возмещения инвестиций. В зависимости от способа возврата инвестиций, вкладываемых в проект, необходимо:
а)	при возврате инвестиций в денежной форме указать данные о предполагаемой процентной ставке за пользование инвестициями и данные начала и окончания выплат;
б)	при возмещении инвестиционных затрат предоставить инвестору права собственности на часть продукции, которая будет произведена после реализации проекта, поэтому в плане указывается доля и объем продукции, которая будет принадлежать инвестору в период возврата инвестиций;
в)	при предоставлении инвестору права на совместное владение, распоряжение и пользование построенным объектом в плане следует указать долю инвестора в акционерном капитале, выручке от продаж, прибыли от реализации;
г)	указать предполагаемые гарантии для возмещения затрат в случае нарушения условий реализации инвестиционного проекта: гарантии местных органов власти; гарантии банка; страхование инвестиций; гарантии под залог имущества, земли.
Составив сводную таблицу по всем проектам, можно определить суммарный объем инвестиций, выделяемых из разных источников финансирования для реализации проектов. В рамках объема инвестиций, выделяемых в плановом году, на основе предварительного ранжирования проектов планового года отбираются наиболее экономичные и включаются в инвестиционный план. Однако, так как наряду с инвестиционной деятельностью энергокомпания осуществляет основную деятельность по эксплуатации действующих объектов, также требующих определенных расходов, по годам, а внутри планового года по месяцам, следует проанализировать реальный поток денег АО-энерго.
Формирование потока реальных денег и его анализ. Чистый дисконтированный доход в первые годы инвестиционного периода, т.е. когда имеют место лишь расходы по проекту, принимает отрицательные значения. В последующие годы (в период эксплуатации объекта) доходы от реализации продукции и услуг превышают расходы и ЧДД становится положительным.
При составлении инвестиционного плана, в который включают несколько проектов, следует помнить, что в целом по энергокомпании сальдо реальных денег в любом временном интервале должно быть положительным. Иными словами, поступления в виде доходов от всех видов деятельности АО-энерго должны быть больше расходов АО-энерго в данный временной период, так как отрицательное сальдо реальных денег по АО-энерго означает недостаточность средств и его убыточность. Для составления потока реальных денег необходимо по всем проектам, включенным предварительно в инвестиционный план (в его первую редакцию), рассчитать суммарные расходы (по проектам: инвестиции по проектам 1,2, ..., п, текущие затраты, налоги по проектам и действующим объектам, периодические выплаты, оборотный капитал) и доходы (выручка от реализации, внереализационная деятельность, доходы от продажи акций, целевые инвестиционные средства, амортизация на реновацию, собственные денежные средства, прочие поступления средств, кредиты). Если сальдо реальных денег отрицательно, следует, совершенствуя производственнохозяйственную деятельность, увеличить доходы или снизить расходы АО-энерго. Если же этого сделать не удается, следует отказаться от реализации менее экономичного из включенных в инвестиционный план проекта, добившись при этом положительного сальдо реальных денег для каждого месяца планового года.
Составив окончательный вариант инвестиционного плана, следует изучить готовность проектной документации. Для оценки готовности проектной документации необходимо указать для каждого из инвестиционных проектов:
•	наличие проектной документации (вид проектной документации: техникоэкономическое обоснование; технический проект; рабочий проект);
•	наличие заключения санитарно-эпидемиологической службы по проекту;
•	наличие заключения по проекту независимой экологической экспертизы и кем проведена экспертиза;
•	обеспеченность строительства земельными участками (требуемая под строительство площадь; покупаемая площадь под строительство);
•	обеспеченность строительства материальными ресурсами;
•	реквизиты предполагаемых строительных подрядных организаций; оценка их надежности и сведения о заключенных с ними договорах.
Данный раздел инвестиционного плана содержит информацию о характере и объеме инвестиций, выделяемых по направлениям вложений (новое строительство, расширение, реконструкция, техническое перевооружение действующих предприятий и т.д.).
Направления вложения инвестиций: проведение НИОКР; покупка земельного участка; приобретение лицензий; строительство производственных зданий; строительство объектов производственной и социальной инфраструктуры; приобретение и монтаж оборудования; обучение кадров и т.д.
9.5. Риск-менеджмент и страхование в электоэнергетике
Как показывает опыт, в любом инвестировании всегда присутствует риск. В связи с этим появляются различные методы управления риском (риск-менеджмент) и повышается роль страхования как основного метода снижения степени риска. Место риска в инвестировании капитала определяется самим существованием и развитием хозяйственного процесса. Риск является обязательным элементом любой экономики. Перечень возможных групп рисков для различных областей деятельности может включать в себя следующие группы: производственные, коммерческие, природные, политические, юридические, экологические, финансовые, маркетинговые, технические, посреднические, инвестиционные, рыночные, банковские, страховые и др.
На степень риска можно воздействовать через различные механизмы управления, совокупность которых называется риск-менеджментом.
Риск-менеджмент по экологическому содержанию представляет собой систему управления риском и финансовыми отношениями, возникающими в процессе этого управления.
Как система управления риск-менеджмент включает в себя процесс выработки цели риска и рисковых вложений капитала, определение вероятности наступления события, выявление степени риска, анализ окружающей обстановки, выбор стратегии управления риском, выбор необходимых для данной стратегии приемов управления риском и способов его снижения (т.е. приемов риск-менеджмента), осуществление целенаправленного воздействия на риск. Указанные процессы в совокупности составляют этапы организации риск-менеджмента.
Функционирование энергокомпании в условиях рыночной экономики неизбежно связано с риском, вызываемым как неопределенностью будущих условий работы, так и возможными ошибочными решениями, принимаемыми руководством компании. Вопросы, связанные с риском в деятельности энергокомпании, интересуют как работников компании, так и ее акционеров, инвесторов, кредиторов, поставщиков и потребителей. В связи с этим необходим анализ возможных рисковых ситуаций, мер по уменьшению и компенсации ущерба.
Глубина анализа рискованности дела зависит от конкретного вида деятельности и размера возможного ущерба [10]. При анализе необходимо осветить следующие аспекты.
А. Привести перечень возможных рисков с указанием вероятности их возникновения и ожидаемого ущерба. Главное здесь не сложность расчетов и не точность вычислений вероятности сбоев, а умение руководства заранее предугадать вид возможных рисков, с которыми оно может столкнуться, причины рисков и факторы, увеличивающие вероятность наступления рисковых ситуаций и моменты их возникновения.
Перечень возможных рисков весьма широк, а вероятность каждого вида риска различна, так же как и сумма убытков, которые они могут вызвать. Поэтому от разработчиков этого раздела плана требуется провести оценку вероятности различных рисков и последствий (в случае их возникновения ) для компании. Для этого необходимо сделать следующее: выявить полный перечень возможных рисков; определить вероятность возникновения каждого из рисков (при наличии статистики --с использованием математического аппарата теории вероятности, в условиях отсутствия статистики — экспертным путем); оценить ожидаемый размер убытков при их возникновении; проранжировать их по вероятности возникновения; установить приемлемый уровень риска и исключить из рассмотрения все риски, вероятность возникновения которых ниже данного уровня (например, все риски с вероятностью 0,3 и ниже считаются допустимыми). Однако, если ущерб, возникающий при проявлении риска, велик, то его целесообразно оставить в перечне, даже если вероятность его мала.
В общем виде можно предложить следующую классификацию рисков предпринимательской деятельности в электроэнергетике:
1.	Риск утраты имущества в результате стихийных бедствий или иных неблагоприятных внешних, в том числе природных, условий.
2.	Риск возникновения гражданской ответственности, в том числе: за загрязнение окружающей среды и причинение вреда имуществу третьих лиц; за несоблюдение договора поставок; арендодателя за расторжение договора с арендатором; за качество (частоту, напряжение — для электроэнергии; температуру и давление — для тепловой энергии) товаров и услуг, поставляемых на рынки; руководства за ущерб, причиненный жизни и здоровью работников компании; застройщиков и т.д.
3.	Риск потери прибыли, т.е. косвенных имущественных убытков: вследствие вынужденных простоев в работе (непоставки топлива); в результате порчи имущества; вследствие изменения конъюнктуры рынка; в результате замены устаревшего оборудования, внедрения новой техники и технологии; из-за забастовок и т.д.
4.	Технический риск, связанный с эксплуатацией оборудования, строительномонтажными работами.
5.	Коммерческий риск, в том числе: риск, связанный с ограничением или отключением потребителей (недопоставками продукции); риск невыполнения финансовых обязательств; риск невозврата кредита и т.д.
6.	Рыночный риск, в том числе: риск, связанный с несоответствием предложения новых и старых товаров и услуг платежеспособному спросу; риск, связанный с ценами (тарифами) и затратами, т.е. возможностью покрытия с помощью платежеспособного спроса расходов по производству, распределению и реализации энергии или других товаров или услуг; риск, связанный с реализацией товара на экспорт; риск таможенных ограничений и т.д.
7.	Валютный риск, связанный с расширением сферы внешнеэкономической деятельности.
8.	Правовой риск, связанный с возможными отрицательными последствиями для энергокомпании принятыми неправомерными юридическими актами.
9.	Прочие виды рисков.
Б. После анализа возможных рисков и выявления среди них наиболее существенных необходимо определить для каждого из них организационные меры по профилактике и нейтрализации, а также источники покрытия затрат на эти мероприятия.
При этом следует обратить внимание на выделение страхуемых и нестрахуемых видов риска (к числу последних можно отнести изменение условий государственного регулирования, неверный выбор стратегии поведения на рынке, изменение цен на топливо и т.д.). Способы страхования (создание специальных страховых фондов в компании, централизованные страховые фонды, обращение в страховую компанию) могут быть представлены с указанием вида страхования, предмета страхования, возможного ущерба, способа страхования.
Перечень мероприятий по нестрахуемым видам риска может включать: вид риска, возмещаемый ущерб, мероприятия, сумму затрат.
По страхуемым видам риска общественная практика выработала три основные организационные формы средств на возмещение ущербов: самострахование, централизованный страховой (резервный) фонд акционерного общества, коммерческое страхование через страховщиков.
Под самострахованием понимается создание в АО-энерго обособленных фондов в виде натуральных запасов (страховые запасы топлива, запасных частей, материалов и т.д.) и резервных фондов, образуемых в соответствии с учредительными документами и принятой учетной политикой.
В соответствии со ст. 35 Закона «Об акционерных обществах» в энергокомпаниях создается резервный фонд в размере, предусмотренном уставом общества, но не мене 15 % уставного капитала. Резервный фонд предназначен для покрытия убытков компании, а также для погашения облигаций и выкупа акций общества в случае отсутствия иных средств. Нецелевое использование резервного фонда не допускается.
С 15 ноября 1996 г. в свете Постановления Правительства РФ от 22 ноября 1996 г. № 1387 все энергокомпании могут формировать средства на добровольное страхование и осуществлять страховые взносы за счет себестоимости в пределах 1 % объема реализуемой продукции (работ, услуг).
К затратам по страхованию, которые включаются в себестоимость продукции, относятся платежи по страхованию имущества, средств транспорта, гражданской ответственности компаний, т.е. источников повышенной опасности, профессиональной ответственности, а также по добровольному страхованию от несчастных случаев и болезней и медицинскому страхованию.
Размер страховых платежей, превышающий указанный норматив, покрывается за счет прибыли компании.
По каждому виду риска и по каждой страховой компании следует указать: тип договора о страховании, предмет и условия договора, сумму договора, страховые взносы.
И, наконец, централизованный страховой фонд образуется за счет общегосударственных ресурсов. Назначение этого фонда состоит в обеспечении возмещения ущерба и устранения последствий стихийных бедствий и крупных аварий, создавших чрезвычайную ситуацию, повлекших крупные разрушения и большие человеческие жертвы. Прерогатива распоряжаться средствами фонда принадлежит Правительству РФ. Ресурсы общегосударственного фонда привлекались, например, для ликвидации последствий аварии на Чернобыльской АЭС.
Естественно, что в бизнес-планах централизованный фонд может быть использован только по строго ограниченному перечню объектов.
По нестрахуемым видам риска в бизнес-плане также должны быть продуманы меры по нейтрализации их последствий. Для этого следует воспользоваться анализом чувствительности результатов производственно-хозяйственной деятельности компании к изменениям внешних и внутренних условий.
Вопросы для повторения
1.	Что такое финансовый менеджмент?
2.	Каковы цели и функции финансового менеджмента?
3.	По каким вопросам принимаются инвестиционные решения?
4.	Какова основная роль финансовой политики фирмы?
5.	Какие виды учета включает в себя управленческий учет фирмы?
6.	Что такое инвестиционный менеджмент?
7.	Назовите возможные источники финансирования инвестиционной деятельности.
8.	Дайте определение лизинга.
9.	Назовите основные этапы инвестиционного менеджмента.
10.	Что такое капитализация затрат?
11.	Какие критерии отбора проектов могут использовать АО-энерго при неформальной процедуре отбора проектов?
12.	Что является информационной базой для расчета эффективности инвестиций?
13.	Что такое риск-менеджмент?
14.	Приведите перечень возможных видов риска в электроэнергетике.
Глава десятая
МАРКЕТИНГ В ЭЛЕКТРОЭНЕРГЕТИКЕ
10.1.	Необходимость маркетинга
Для успешного управления предприятием овладение искусством маркетинга становится необходимым в условиях перехода электроэнергетики от монопольной деятельности к работе на рыночной основе.
Маркетинг (от англ, market — рынок) — управление производственной деятельностью организации, направленное на удовлетворение потребностей покупателей в товарах и услугах с учетом требований рынка. В отличие от сбыта, который состоит в простой реализации товаров и услуг на рынке, цель маркетинга — создать такую систему управления, которая благоприятствовала бы интересам покупателя. Поэтому в основе принятия хозяйственных решений при использовании маркетинга лежат не технические возможности расширения производства, а требования рынка и интересы покупателей. Концепция маркетинга опирается на союз производителя и потребителя: от производителя к потребителю поступают необходимые потребителю товары и услуги, а от потребителя к производителю — финансовые средства, необходимые для его успешного функционирования. Тем самым маркетинг выступает как процесс согласования возможностей производителя и запросов потребителей.
Маркетинг в электроэнергетике имеет ряд особенностей. В электроэнергетике можно выделить две основные области маркетинга: маркетинг субъектов электроэнергетики и маркетинг потребителей электроэнергии.
Субъекты электроэнергетики — это юридические лица, осуществляющие деятельность в сфере электроэнергетики, в том числе, производство электрической и тепловой энергии, поставки электрической энергии, услуги по передаче электрической энергии, оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике, сбыту электрической энергии, организации купли-продажи электрической энергии. В электроэнергетике выделяют следующие виды деятельности, в которых необходимо осуществлять маркетинг:
•	производство электрической и тепловой энергии (осуществляют отдельные электростанции, АО-энерго, РАО «ЕЭС России», концерн «Росэнергоатом);
•	поставка электрической энергии (обеспечивают АО-энерго или энергоснабжающие организации, заключившие с потребителем договор на поставку электроэнергии). Энергоснабжающие организации должны обязательно владеть на правах собственности распределительными электрическими сетями, подходящими непосредственно к потребителю. Энергоснабжающей организацией могут быть как перепродавцы электроэнергии, не входящие в систему электроэнергетической отрасли, например юридические лица, владеющие распределительными сетями, так и государственные унитарные предприятия — коммунальные электрические сети городов и поселков, снабжающие электроэнергией население;
•	услуги по передаче электрической энергии (осуществляют ОАО ФСК ЕЭС, АО-энерго);
•	сбыт электрической энергии (обеспечивают энергосбытовые подразделения АО-энерго, работающие непосредственно с потребителями);
•	услуги по оперативно-диспетчерскому управлению режимами (выполняет ОАО СО-ЦДУ ЕЭС);
•	организацию купли-продажи электрической энергии (осуществляют НП АТС и ЗАО ЦДР ФОРЭМ на оптовом рынке, АО-энерго на розничном рынке).
Перед производителем электроэнергии стоят следующие задачи:
•	обеспечить такую структуру выработки электроэнергии, которая минимизирует его затраты;
•	продать электроэнергию с максимальной прибылью на оптовом и розничном рынках электроэнергии;
•	провести ремонт оборудования в соответствии с оптимальным графиком ремонта;
•	сформировать инвестиции на модернизацию и развитие производственных мощностей.
Особенностью производства электрической энергии является его неразрывная связь с потреблением, что создает для производителя проблему оптимального использования генерирующих мощностей. В условиях неравномерности электропотребления производитель стремится к экономически рациональному производству электроэнергии с учетом обеспечения резерва и осуществления ремонта оборудования.
Все перечисленные задачи необходимо решать с учетом требований рынка электроэнергии.
Экономика большинства АО-энерго определяется сравнительно небольшим количеством крупных промышленных потребителей, на долю которых приходится основная часть потребления электроэнергии. В этой связи необходимо развивать такое направление маркетинга в электроэнергетике, как работа с каждым отдельным крупным потребителем с целью согласовать интересы и организовать взаимовыгодные отношения. Это также следует считать одной из важных особенностей маркетинга в электроэнергетике.
Согласованная работа субъектов оптового рынка порождает маркетинговую деятельность. В настоящее время около 60 из 75 АО-энерго дефицитны, поэтому вынуждены покупать электроэнергию на оптовом рынке. В то же время 10 АО-энерго избыточны и наряду с электростанциями РАО «ЕЭС России» и концерном «Росэнергоатом» поставляют электроэнергию на оптовый рынок. При этом существует выбор между возможностью загрузки собственных электростанций АО-энерго и покупкой электроэнергии на оптовом рынке. При этом возникает много вариантов организации работы электростанций, что также следует рассматривать как маркетинг в электроэнергетике.
Другой формой маркетинга является организация отношений с поставщиками топлива для электростанций: возможность выбора поставщика углей, согласование цен, условий поставки и т. д.
Потребители электрической энергии — это физические или юридические лица, использующие электроэнергию для своих нужд. Важная цель организации производственной деятельности потребителя электрической энергии состоит в покупке электроэнергии и мощности по минимальному тарифу. Крупный потребитель может выбрать в качестве поставщика электрической энергии АО-энерго, на территории которого он находится, или покупать электрическую энергию на оптовом рынке, где он может заключить договор на энергоснабжение или доверить свое электроснабжение энергоснабжающей организации. При покупке электроэнергии на оптовом рынке потребитель может основную ее часть покупать в регулируемом секторе и до
30 % своего потребления — в секторе свободной торговли. Потребитель также может принять решение покупать основную часть электроэнергии на розничном рынке у АО-энерго, на территории обслуживания которого он находится, а до 30 % электроэнергии приобретать в секторе свободной торговли оптового рынка. В любом случае потребитель электроэнергии осуществляет маркетинг, направленный на удовлетворение своих потребностей с учетом требований рынка.
Основным средством достижения согласования интересов, с одной стороны, производителей электроэнергии, ее поставщиков и организаций, оказывающих различные услуги на рынке электроэнергии, а с другой стороны, потребителей является цена на электроэнергию и тарифы на услуги, оказание которых является неотъемлемой частью процесса поставки электроэнергии потребителю. При этом система тарифов на электроэнергию с изменением условий должна непрерывно совершенствоваться. То обстоятельство, что в электроэнергетике ввиду однородности ее продукции и неравномерности потребления тарифы играют более важную роль, чем в других отраслях промышленности, является важной отличительной особенностью маркетинга в электроэнергетике.
Рассмотренные выше особенности характеризуют эксплуатационный маркетинг, однако очевидна необходимость разрабатывать и перспективный маркетинг. В его основе лежит прогноз электропотребления, который зависит от темпов экономического развития региона. Если принято решение обеспечить рост электропотребления за счет создания новых генерирующих мощностей, возникает необходимость решить ряд проблем, которые следует рассматривать как маркетинговые.
Это проблема выбора оптимального варианта развития генерирующих мощностей электростанций. В этом случае производится экономическая оценка энергоресурсов региона и возможности их использования для увеличения выработки собственной электроэнергии. В качестве альтернативного решения рассматривается покупка ее у других поставщиков.
Расширение производства электроэнергии должно быть согласовано с федеральным органом исполнительной власти и органом исполнительной власти субъекта Федерации, на территории которого расположен производитель электроэнергии. Создание новых объектов электроэнергетики требует отвода значительных земельных площадей для размещения электростанций, топливных складов, золоотвалов, водохранилищ ГЭС, полос отчуждения ЛЭП и т. д. Объекты электроэнергетики также оказывают сильное, как правило отрицательное, воздействие на окружающую среду. В условиях рыночных отношений земля, как всякое ограниченное благо, имеет свою стоимость и по поводу ее использования возникают экономические отношения. Нужна тщательная разъяснительная работа о целесообразности создания новой электростанции, в результате строительства которой будут обеспечены: экономический подъем региона, рост занятости населения высококвалифицированным трудом, увеличение налогов в бюджет региона, решение социальных проблем.
Формирование инвестиций на строительство новой электростанции — важное направление маркетинга в электроэнергетике. Инвестиции могут быть сформированы из нескольких источников: амортизации, прибыли, заемных средств, поступлений от продажи акций. Все эти источники необходимо оценить с точки зрения их целесообразности с учетом ставки кредитования, доходов на выпущенные акции и др.
Таким образом, маркетинг в электроэнергетике имеет свои особенности и необходим в условиях перехода к рыночным отношениям.
10.2.	Оптовый и розничный рынки электрической энергии в России
10.2.1.	Оптовый рынок
Одновременно с созданием РАО «ЕЭС России» была организована оптовая торговля электрической энергией через федеральный (общероссийский) оптовый рынок электрической энергии и мощности и сети ЕЭС России. Электрическая энергия на ФОРЭМ поступает от крупных электростанций РАО «ЕЭС России» и концерна «Росэнергоатом». ФОРЭМ не снабжает электрической энергией непосредственно мелких потребителей, а продает ее дефицитным АО-энерго или крупным потребителям — субъектам оптового рынка.
Оптовый рынок представляет собой ту часть купли-продажи электроэнергии в стране, которая осуществляется, с одной стороны, между продавцами электроэнергии на ФОРЭМ — крупными электростанциями и избыточными по электроэнергии АО-энерго — и, с другой стороны, покупателями электроэнергии на ФОРЭМ — дефицитными АО-энерго — для последующей продажи на потребительском рынке. Оптовый рынок сложился как купля-продажа электроэнергии через системообразующую сеть ЕЭС России, которая непосредственно с потребителем не связана. Электростанции, которые вошли в состав АО-энерго, не участвуют в торговле электроэнергией на ФОРЭМ, а продают ее непосредственно на потребительском рынке.
Субъектами оптового рынка являются:
•	электростанции РАО «ЕЭС России», избыточные по электроэнергии АО-энерго и концерн «Росэнергоатом»;
•	дефицитные по электроэнергии АО-энерго и крупные потребители электрической энергии, выведенные на ФОРЭМ;
•	энергосбытовые организации, которые приобретают электрическую энергию для последующей ее реализации;
•	ЗАО «Центр договоров и расчетов федерального (общероссийского) оптового рынка электроэнергии и мощности» и Некоммерческое партнерство «Администратор торговой системы оптового рынка электроэнергии Единой энергетической системы»;
•	организация по управлению единой федеральной электрической сетью — Федеральная сетевая компания;
•	системный оператор оптового рынка.
Схема организации оптового и розничных рынков электроэнергии (мощности) представлена на рис. 10.1.
В настоящее время ФОРЭМ объединяет 26 электростанций и организаций-поставщиков электроэнергии, 10 ГЭС и их объединений, концерн «Росэнергоатом» и 75 АО-энерго. Услуги по организации функционирования и развитию ЕЭС России на оптовом рынке оказывает РАО «ЕЭС России».
Выполнение РАО «ЕЭС России» функций организатора ФОРЭМ при распределении нагрузки и проведении платежей между субъектами-участниками ФОРЭМ создает для РАО «ЕЭС России» благоприятные условия для защиты собственных интересов, а также интересов дочерних и зависимых предприятий в ущерб интересам других субъектов. При этом в РАО «ЕЭС России» отсутствует разделение затрат на 283
Рис. 10.1. Схема организации оптового и потребительского рынков электрической энергии (стрелка указывает направление продажи электроэнергии)
производство и передачу электроэнергии по системообразующим ЛЭП. Важным шагом на пути к развитию конкуренции должно стать отделение деятельности производства электроэнергии от услуг по ее передаче.
Оператором-диспетчером процесса распределения нагрузки между электростанциями ФОРЭМ, передачи электроэнергии по межсистемным ЛЭП является ОАО «Системный оператор — Центральное диспетчерское управление ЕЭС России».
Услуги по организации функционирования торговой системы оптового рынка оказывает ЗАО «Центр договоров и расчетов федерального оптового рынка электроэнергии и мощности» и Некоммерческое партнерство «Администратор торговой системы оптового рынка электроэнергии Единой энергетической системы».
Услуги по передаче электрической энергии по единой национальной электрической сети оказывает ОАО «Федеральная сетевая компания».
Субъекты оптового рынка получают за свои услуги плату по тарифам, утверждаемым ФСТ.
Основными субъектами ФОРЭМ, поставляющими электрическую энергию на оптовый рынок, являются электростанции РАО «ЕЭС России», АЭС и избыточные АО-энерго, за исключением субъектов изолированных энергосистем Камчатки, Сахалина и Магадана. Деятельность по заключению договоров и финансовым расчетам на ФОРЭМ выполняет ЗАО АТС — ЦДР ФОРЭМ.
Уполномоченным правительством РФ по установлению тарифов на оптовом рынке является Федеральная служба по тарифам.
На оптовом рынке действует система договоров между субъектами оптового рынка. Помимо указанной системы договоров поставщики и покупатели электрической энергии субъекты оптового рынка вправе заключать двусторонние договоры 284
купли-продажи электрической энергии. Субъекты оптового рынка свободны в выборе контрагентов по таким договорам.
Субъекты оптового рынка свободны в выборе порядка реализации энергии:
•	в регулируемом секторе оптового рынка;
•	путем подачи ценовых заявок и купли-продажи электроэнергии по равновесной цене оптового рынка;
•	через систему двусторонних договоров.
В регулируемом секторе оптового рынка тариф на электроэнергию устанавливается ФСТ, в секторе свободной торговли — под воздействием спроса и предложения по результатам сопоставления ценовых заявок поставщиков электрической энергии и ценовых заявок покупателей, но не выше уровня, установленного ФСТ, а в двусторонних договорах цена определяется сторонами договора самостоятельно.
Отбор ценовых заявок, расчет и объявление равновесной цены оптового рынка осуществляются НП АТС. По результатам отбора ценовых заявок НП АТС устанавливает для ОАО СО-ЦДУ ЕЭС принципы оптимизации режима.
НП АТС осуществляет следующие функции:
•	предоставляет услуги по организации оптовой торговли электрической энергией;
•	обеспечивает выполнение взаимных обязательств участников торговли;
•	организует заключение договоров и расчеты на оптовом рынке, регистрирует двусторонние договоры купли-продажи электрической энергии;
•	осуществляет контроль над действиями ОАО СО-ЦДУ ЕЭС;
•	ведет реестр субъектов оптового рынка.
Контроль над организацией торговли на оптовом рынке осуществляет координационный совет НП АТС.
10.2.2. Порядок отбора поставщиков электроэнергии на регулируемый сектор оптового рынка
Отбор поставщиков электрической энергии (электростанций — субъектов ФОРЭМ и избыточных АО-энерго) на регулируемый сектор оптового рынка начинается задолго до наступления даты ведения системным оператором оперативного режима работы ЕЭС России. Предварительный отбор поставщиков электроэнергии начинается более чем за год до наступления даты оперативного режима, затем перечень поставщиков уточняется за квартал и окончательно утверждается за сутки до наступления оперативного режима.
Долгосрочное планирование. Цель долгосрочного планирования, осуществляемого более чем за год до наступления даты ведения оперативного режима работы ЕЭС России, заключается в предварительном отборе производителей электроэнергии, поставляющих ее на ФОРЭМ, на основе оптимального баланса электрической энергии и мощности. Оптимальный баланс электрической энергии и мощности составляется на предстоящий год и разбивается по кварталам года. АО-энерго выступают в качестве единого поставщика электроэнергии субъекта ФОРЭМ.
Основой для составления баланса по ЕЭС России являются заявки на поставку электрической энергии и мощности избыточными АО-энерго, входящим в ЕЭС России, электростанциями РАО «ЕЭС России субъектами ФОРЭМ и концерном «Росэнергоатом», а также заявки на потребление электрической энергии и мощности дефицитными АО-энерго и крупными потребителями, выведенными на ФОРЭМ.
Электростанции РАО «ЕЭС России», АО-энерго и концерн «Росэнергоатом» также заявляют свои планируемые затраты на производимую электроэнергию.
На основе представленных заявок среди электростанций РАО «ЕЭС России», избыточных АО-энерго и концерна «Росэнергоатом» отбираются в первую очередь те, у которых затраты на производство электроэнергии являются наименьшими. Таким образом, в процессе отбора наиболее экономичных производителей из сформированного ценового ряда заявок обеспечивается оптимальность работы ЕЭС России по критерию минимума суммарных затрат на производство электроэнергии.
Далее на основе оптимального баланса электрической энергии и мощности по ЕЭС России выполняются следующие мероприятия:
•	ФСТ утверждает тарифы на электрическую энергию и мощность для субъектов оптового рынка, поставляющих электроэнергию на ФОРЭМ (избыточных АО-энерго, электростанций РАО «ЕЭС России и концерна «Росэнергоатом»);
•	ФСТ утверждает тарифы на электрическую энергию и мощность для субъектов оптового рынка, получающих электроэнергию на ФОРЭМ (дефицитных АО-энерго, крупных промышленных потребителей, энергоснабжающих организаций);
•	субъекты ФОРЭМ заключают между собой договоры на поставку электрической энергии и мощности по утвержденным ФСТ тарифам.
Краткосрочное планирование. Цель краткосрочного планирования — формирование режима работы ЕЭС России на предстоящие сутки с учетом реального состояния объектов производства и передачи электрической энергии и мощности, технических ограничений, запасов топлива на станциях и необходимости выполнения договорных обязательств. Таким образом, на этапе краткосрочного планирования осуществляется переход (с учетом уточненной информации) от оптимального баланса, составленного при долгосрочном планировании, к оперативному режиму работы ЕЭС России на предстоящие сутки.
Отбор поставщиков электрической энергии и мощности на оптовый рынок при краткосрочном планировании осуществляет ОАО СО-ЦДУ ЕЭС. Источниками информации служат нижние уровни управления — электростанции-участники ФОРЭМ и АО-энерго, передающие данные в ОДУ ОЭС, на территории которых они расположены, а ОДУ ОЭС направляет обобщенную информацию о состоянии объектов производства и передачи электрической энергии и мощности в ОАО СО-ЦДУ ЕЭС.
Критерием оптимальности режима работы ЕЭС России является минимальный суммарный расход топлива с учетом ограничений по загрузке электростанций и пропускной способности электрической сети. Для реализации принципа оптимальности на этапе краткосрочного планирования используется характеристика относительного прироста (ХОП) расхода топлива на производство дополнительно 1 кВт • ч электроэнергии. Планирование оптимального режима работы ЕЭС России на предстоящие сутки производится в следующем порядке:
1.	АО-энерго готовит информацию для планирования режима работы на предстоящие сутки для своих электростанций. Перед этим каждое АО-энерго уточняет режим работы потребительского рынка на своей территории. Из диспетчерской службы (ДС) АО-энерго в ОДУ ОЭС поступают:
•	суммарный график спроса электрической энергии и мощности потребителей на территории каждого АО-энерго;
•	эквивалентная ХОП расхода топлива АО-энерго, построенная на основе ХОП расхода топлива отдельных электростанций, входящих в АО-энерго;
•	значения возможных минимальных и максимальных мощностей крупнейших ТЭС, входящих в состав АО-энерго;
•	топология основной электрической сети АО-энерго;
•	ценовая заявка на электроэнергию, поставляемую на ФОРЭМ избыточными АО-энерго.
2.	ОДУ ОЭС обобщает полученную информацию и передает в ОАО СО-ЦДУ ЕЭС следующие данные:
•	суммарный график потребления электрической энергии и мощности на территории ОЭС;
•	ХОП топлива электростанций-субъектов ФОРЭМ, расположенных на территории ОЭС;
•	эквивалентную ХОП расхода топлива электростанций ОЭС;
•	значения минимальных и максимальных мощностей крупнейших ТЭС, расположенных на территории ОЭС;
•	графики работы ГЭС;
•	топологию системообразующей сети ОЭС.
3.	На основе полученных данных ОАО СО-ЦДУ ЕЭС проводит предварительную оптимизацию режима работы ЕЭС России, результатом которой являются:
•	графики спроса на электрическую энергию (мощность) по ОЭС, эквивалентные нагрузки ОЭС и нагрузки электростанций — субъектов ФОРЭМ (ТЭС, АЭС и ГЭС);
•	данные о перетоках электроэнергии по межсистемным связям;
•	данные о внешних перетоках ЕЭС России.
4.	Из ОАО СО-ЦДУ ЕЭС в ОДУ каждой ОЭС поступает следующая информация:
•	графики нагрузок ТЭС, ГЭС и АЭС-субъектов ФОРЭМ, расположенных на территории данной ОЭС;
•	эквивалентный график нагрузки ОЭС;
•	график потребления ОЭС;
•	график перетоков электроэнергии (мощности) между соседними ОЭС.
5.	На основе полученных данных ОДУ ОЭС проводит дополнительные оптимизационные расчеты, включая укрупненные расчеты по каждой АО-энерго и отдельным электростанциям — субъектам ФОРЭМ, в результате чего формируются следующие графики:
•	потребления АО-энерго;
•	нагрузки АО-энерго и уточненных нагрузок электростанций — субъектов ФОРЭМ, расположенных на территории данной ОЭС;
•	перетоков электрической энергии (мощности) в основных электрических сетях АО-энерго.
6.	Из ОДУ ОЭС в АО-энерго передают графики:
•	нагрузок ТЭС, ГЭС и АЭС-субъектов ФОРЭМ, расположенных на территории АО-энерго;
•	нагрузок АО-энерго;
•	перетоков электрической энергии и мощности в соседние АО-энерго.
7.	На основании полученных данных АО-энерго проводит окончательные оптимизационные расчеты для своих электростанций.
Оперативное ведение режима работы электростанций. Далее оптимизация фактического режима работы электростанций-субъектов ФОРЭМ и крупнейших электростанций АО-энерго осуществляется в режиме реального времени в соответствии
с фактическим состоянием электростанций и электрической сети ЕЭС России в каждом расчетном интервале суток. Фактический режим работы ЕЭС России является основой для реализации финансовых расчетов между субъектами оптового рынка. Как было сказано выше, оперативное ведение режима работы ЕЭС осуществляет технологический диспетчер ОАО СО-ЦДУ ЕЭС.
Одна и та же нагрузка потребителей может быть распределена между электростанциями по-разному. В зависимости от распределения общей нагрузки между отдельными электростанциями изменяются и суммарные затраты на выработку электроэнергии. Задача ОАО СО-ЦДУ ЕЭС заключается в том, чтобы установить такое распределение нагрузки, при котором общие затраты по ЕЭС России будут минимальными. Такое распределение нагрузки называется экономичным или оптимальным, а процесс отыскания искомого распределения нагрузки — оптимизацией.
Сказанное выше справедливо только для ТЭС. Для загрузки же ГЭС и АЭС используются, как правило, другие (неэкономические) критерии. Так, ГЭС загружаются с учетом ограничений по водотоку и необходимости покрытия пиковых нагрузок, а АЭС работают с постоянной нагрузкой, поскольку изменение их электрической нагрузки всегда связано с изменением нагрузки ядерного реактора, что ограничено жесткими условиями безопасной работы АЭС.
Для анализа затрат в электроэнергетике строят их зависимости от объемов производства. Такие зависимости могут строиться двух видов: как функции от рабочей мощности электростанции или как функции от выработки электроэнергии. Зависимости от мощности более просты и наглядны, их используют при анализе текущих (мгновенных, часовых) режимов работы электростанции.
Построение же зависимости затрат от годовой выработки электроэнергии используют для расчета планируемых среднегодовых цен.
Рассмотрим зависимость затрат на топливо от рабочей мощности электростанции (рис. 10.2).
Оптимизация режима работы энергосистемы по критерию минимальных часовых затрат на производство электроэнергии является очень сложной, поскольку при этом требуется знать цену топлива на каждой электростанции. Цена топлива может меняться в течение квартала или года. Более стабильными являются характеристики расхода топлива электростанции в зависимости от мощности нагрузки. Поэтому на практике диспетчер распределяет нагрузку между электростанциями не по критерию минимальных затрат, а по критерию минимального расхода топлива на производство электроэнергии, что соответствует минимальным затратам на топливо при одинаковой цене на него для всех электростанций.
Задача распределения общей нагрузки между совместно работающими электростанциями по критерию минимального расхода топлива сильно осложняется тем, что удельный расход топлива на производство электроэнергии не является постоянным, а зависит от меняющейся нагрузки электростанции. Поэтому при оптимизации режима диспетчеру нельзя ориентироваться на какое-либо одно постоянное значение удельного расхода топлива на электростанции, а необходимо иметь зависимость изменения этого расхода от нагрузки электростанции. Эта зависимость дается диспетчеру в виде ХОП расхода топлива на электростанции, которая получается из 288
Рис. 10.2. Затраты на топливо электростанции в зависимости от нагрузки
Рис. 10.3. Характеристики расхода топлива на электростанции:
а — характеристика часового расхода топлива; б — характеристики удельных расходов топлива; 1 — касательная к расходной характеристике в точке экономической нагрузки; 2 — характеристика относительною прироста расхода топлива />(РСТ); 3 — кривая удельного расхода топлива в(/эст); А точка минимального удельного расхода топлива -точка экономической нагрузки электростанции
зависимости расхода топлива от нагрузки станции путем ее дифференцирования по нагрузке
Характеристики расхода топлива на электростанции представлены на рис. 10.3.
Удельный расход топлива определяется тангенсом угла прямой, выходящей из начала координат, а относительный прирост расхода топлива — тангенсом угла линии, касательной к расходной характеристике электростанции. Относительный прирост расхода топлива и удельный расход топлива в точке экономической нагрузки равны: оба показателя в этой точке характеризуются одним и тем же углом наклона прямой, выходящей из начала координат, к расходной характеристике (точка А). В точке экономической нагрузки Рэк достигается минимальный удельный расход топлива на отдельной электростанции (линия, соединяющая начало координат и точку на суммарной расходной характеристике, имеет минимальный угол наклона к оси абсцисс). Площадь между кривой удельного расхода топлива на электростанции и осью абсцисс представляет собой расход топлива на электростанции.
Следует отметить, что распределение нагрузки между несколькими электростанциями, при котором каждая из них работает с минимальным удельным расходом топлива, в общем случае не будет оптимальным для всей электроэнергетической системы. Именно поэтому при оптимизации режима работы электростанций
диспетчер пользуется не показателем удельного расхода топлива, а приростом расхода топлива. Физически целесообразность использования при оптимизации режима ХОП расхода топлива на электростанции, а не удельных расходов можно иллюстрировать следующим образом. Электростанция, имеющая значительный расход топлива при холостом ходе энергоблока и небольшой относительный прирост расхода топлива, может иметь при низкой нагрузке удельный расход больший, чем электростанция с более высоким относительным приростом и небольшим расходом топлива на холостой ход. Тем не менее именно электростанцию с небольшим относительным приростом расхода топлива и большим удельным расходом топлива следует загружать в первую очередь, так как при увеличении ее нагрузки полный расход топлива в системе растет меньше, чем при росте нагрузки электростанции с более высоким относительным приростом расхода и меньшим удельным расходом топлива. Удельный расход топлива электростанции с меньшим относительным приростом расхода будет снижаться по мере роста ее нагрузки и может достигнуть меньших значений, чем удельный расход топлива электростанции с большим относительным приростом расхода топлива.
В то же время повышение нагрузки электростанции с малым удельным расходом и большим относительным приростом расхода топлива приведет к более значительному увеличению суммарного его расхода в системе. Если повышать нагрузку электростанции с небольшим удельным расходом и высоким относительным приростом расхода топлива, то это приведет к постепенному росту удельного расхода топлива на этой электростанции, который по мере увеличения нагрузки этой электростанции может превысить удельный расход топлива электростанции с меньшим относительным приростом.
Диспетчер, устанавливающий оптимальную нагрузку электростанций в режиме реального времени, работает с уже заданным составом включенного в работу оборудования электростанций. Пуски и остановы энергоблоков диспетчером рассматриваются гораздо реже. Поэтому в условиях, когда диспетчер не принимает во внимание возможность останова энергоблоков, использование относительных приростов расхода топлива электростанции (а не ее удельных расходов) дает ему правильную картину, как оптимально изменить нагрузку электростанций, не меняя при этом состав работающего оборудования. Состав оборудования, включенного в работу, определяет диспетчер внутристанционного режима, исходя из технических условий работы оборудования этой электростанции.
Если же при оптимизации режима рассматривать возможность отключения энергоблоков, то необходимо принимать во внимание не относительный прирост расхода топлива этого энергоблока, а его удельный расход, в котором учитывается расход топлива при холостом ходе энергоблока. Его (котел, турбину и генератор электроэнергии, работающие совместно) целесообразно отключить, если удельный расход превышает относительный прирост расхода топлива по всем остающимся в работе электростанциям. В этом случае общий прирост расхода по системе при отключении энергоблока будет ниже, чем расход топлива отключаемого энергоблока.
10.2.3.	Розничный рынок
Вся электроэнергия, потребляемая в России, в конечном итоге продается на розничных рынках и поступает к потребителям по распределительным сетям АО-энерго. В соответствии с существующей организацией оптового и розничных рынков весь объем электроэнергии, произведенной на электростанциях РАО «ЕЭС России» и АЭС, поставляется вначале на оптовый рынок и только затем отпускается дефицитным АО-энерго, которые в этом случае выступают в качестве покупателей-перепродавцов электроэнергии. Как уже было сказано выше, электростанции оптового рынка производят только 30 % электроэнергии, потребляемой в России, остальные же 70 % электроэнергии вырабатываются на электростанциях региональных АО-энерго. Электроэнергия, полученная с оптового рынка, поступает на потребительские рынки в качестве дополнительной к электроэнергии, производимой собственными электростанциями АО-энерго.
Розничная купля-продажа электроэнергии осуществляется на территории отдельных субъектов РФ вне оптового рынка с участием потребителей электрической энергии.
Субъектами розничных рынков являются:
•	все потребители электрической энергии, кроме выведенных на ФОРЭМ;
•	энергоснабжающие организации, которые приобретают электроэнергию на оптовом рынке в целях последующей ее продажи на розничных рынках;
•	территориальные сетевые организации, осуществляющие услуги по передаче электрической энергии;
•	субъекты оперативно-диспетчерского управления на уровне розничных рынков.
Технологическую инфраструктуру розничных рынков составляют:
•	территориальные сетевые организации, осуществляющие передачу электрической энергии;
•	субъекты, осуществляющие оперативно-диспетчерское управление на розничных рынках.
Следует отметить, что в настоящее время территориальные сетевые организации еще полностью не сформировались, поэтому их функции выполняют АО-энерго. В будущем на розничных рынках в качестве дополнительных субъектов должны появиться поставщики, в обязанности которых войдет обязательная поставка электроэнергии любому потребителю, обратившемуся к ним с такой просьбой. Функции таких поставщиков возьмут на себя территориальные сетевые организации.
Субъекты, выполняющие функции оперативно-диспетчерского управления на розничных рынках, входят в единую структуру оперативно-диспетчерского управления и выполняют оперативно-диспетчерские команды и распоряжения субъектов оперативно-диспетчерского управления вышестоящего уровня.
Тарифы на электроэнергию на потребительском рынке устанавливаются РЭК соответствующего субъекта РФ. Тарифы на электроэнергию по отдельным АО-энерго существенно различаются и отражают сформировавшуюся структуру генерирующих мощностей каждого АО-энерго. Региональные АО-энерго имеют в своей собственности электростанции и распределительные сети, которые охватывают территорию соответствующего субъекта РФ и доходят до каждого потребителя. Многие АО-энерго стали дефицитными после изъятия у них наиболее экономичных электростанций, которые были внесены в уставный капитал РАО «ЕЭС России».
Используя свое монопольное положение, АО-энерго не допускает других производителей электроэнергии к обслуживанию потребителей на своей территории. Этому способствует и Гражданский кодекс РФ, фактически запрещающий заключать договор на энергоснабжение с организацией, не имеющей собственных распределительных сетей, подходящих к потребителю. В результате такого построения розничных рынков другие производители электроэнергии, в частности, концерн «Росэнергоатом», не могут продавать свою электроэнергию непосредственно потребителю, заключая с ним двусторонний договор энергоснабжения.
Как уже было сказано выше, АО-энерго обслуживают непосредственно всех потребителей электрической и тепловой энергии на территории соответствующего субъекта РФ, заключая с ними прямые договоры энергоснабжения. Иными словами, за каждым АО-энерго закреплена территория соответствующей республики, края, области, на территории которой расположено АО-энерго. Так, АО «Иркутскэнерго» несет полную ответственность за энергоснабжение потребителей, расположенных на территории Иркутской области, АО «Томскэнерго» — за энергоснабжение потребителей на территории Томской области и т. д.
Главным недостатком деятельности РЭК на потребительском рынке является перераспределение тарифов между группами потребителей (перекрестное субсидирование), в соответствии с которым снижение тарифа для населения и сельскохозяйственных потребителей компенсируется повышением его для промышленных предприятий. Таким образом, промышленные предприятия безвозмездно финансируют население и сельскохозяйственных потребителей.
В соответствии с существующим законодательством контроль над деятельностью РЭК осуществляет ФСТ, которая должна разрешать спорные проблемы и устранять нарушения, допускаемые РЭК при установлении тарифов на розничном рынке электроэнергии.
10.2.4.	Порядок отбора поставщиков электроэнергии на розничный рынок
Отбор поставщиков электрической энергии (электростанций АО-энерго) на розничный рынок производится по тем же правилам, что и на оптовый рынок. Отличие состоит только в том, что в качестве поставщиков электрической энергии в этом случае выступают не субъекты оптового рынка (электростанции РАО «ЕЭС России», концерн «Росэнергоатом» и избыточные АО-энерго), а электростанции АО-энерго. Отбор поставщиков электроэнергии на розничный рынок осуществляется самим АО-энерго и начинается задолго до наступления оперативного ведения режима работы, еще на стадии долгосрочного планирования.
Долгосрочное планирование. Цель долгосрочного планирования состоит в предварительном отборе поставщиков на розничный рынок на основе оптимального баланса электрической энергии и мощности АО-энерго. Оптимальный баланс электрической энергии и мощности АО-энерго составляется на предстоящий год и разбивается затем по кварталам этого года.
Основой для составления баланса электрической энергии и мощности по АО-энерго являются заявки на поставку электрической энергии и мощности отдельными электростанциями АО-энерго, а также на потребление электрической энергии и мощности потребителями, расположенными на территории региона, обслуживаемого 292
этим АО-энерго. На основе заявленных значений производства и потребления электроэнергии составляется оптимальный баланс АО-энерго.
Порядок составления оптимального баланса заключается в том, что на основе представленных заявок электростанций АО-энерго на производство электроэнергии отбираются в первую очередь те, у которых затраты являются наименьшими. Критерием оптимальности режима работы АО-энерго являются минимальные суммарные затраты на производство и передачу электроэнергии на территории субъекта РФ, обслуживаемого данным АО-энерго. При этом в качестве заданных уровней производства электроэнергии принимаются объемы выработки ее ТЭЦ на тепловом потреблении.
На основе оптимального баланса электрической энергии и мощности выполняются следующие мероприятия:
•	РЭК утверждает тарифы на электрическую и тепловую энергию для потребителей региона;
•	субъекты розничного рынка (АО-энерго, промышленные и бюджетные потребители, организации-перепродавцы электроэнергии и коммунально-бытовые организации) заключают между собой договоры на поставку (покупку) электрической энергии и мощности по установленным тарифам.
Краткосрочное планирование. Цель краткосрочного планирования заключается в формировании режима работы РЭС на предстоящие сутки с учетом фактического технического состояния электростанций и запасов топлива. Таким образом, на этапе краткосрочного планирования осуществляется переход (с учетом уточненной информации) от оптимального баланса, составленного при долгосрочном планировании, к оперативному режиму работы АО-энерго.
Отбор производителей электрической энергии и мощности для розничного рынка при краткосрочном планировании осуществляет диспетчерский пункт (ДП) АО-энерго. Источником информации, как и при долгосрочном планировании, служат нижние уровни управления — электростанции АО-энерго, которые передают свои уточненные данные в ДП. Критерием оптимальности режима работы АО-энерго являются минимальные суммарные затраты на топливо с учетом ограничений по загрузке электростанций и пропускной способности электрической сети. Для реализации принципа оптимальности на этапе краткосрочного планирования используется характеристика относительного прироста расхода топлива на производство дополнительно 1 кВт-ч электроэнергии.
Планирование оптимального режима работы АО-энерго на предстоящие сутки производится в следующем порядке:
1.	Каждая электростанция АО-энерго готовит информацию для планирования режима работы на предстоящие сутки. В диспетчерский пункт АО-энерго поступает следующая информация:
•	график спроса электрической энергии и мощности потребителей на территории АО-энерго;
•	ХОП расхода топлива на электростанциях АО-энерго;
•	данные об ограничениях на электростанциях АО-энерго по выработке электрической энергии и мощности;
•	характеристики загрузки электростанций по конденсационному или теплофикационному режиму;
•	топология электрической сети АО-энерго.
2.	Диспетчерский пункт обобщает полученную информацию и проводит предварительную оптимизацию режима работы АО-энерго, результатом которой является следующая информация:
•	графики спроса на электрическую энергию и мощность по АО-энерго;
•	графики нагрузки электростанций АО-энерго;
•	графики перетоки по электрическим сетям АО-энерго;
•	внешние перетоков электроэнергии и мощности по сетям АО-энерго.
3.	Из ДП на каждую электростанцию АО-энерго поступает следующая информация:
•	графики нагрузок ТЭС, ГЭС и АЭС, расположенных на территории данной АО-энерго;
•	графики перетоков электроэнергии и мощности АО-энерго в соседние регионы.
4.	На основе полученных из ДП данных каждая электростанция АО-энерго проводит дооптимизационные расчеты, в результате которых формируются уточненные графики нагрузок электростанций АО-энерго.
Далее работа электростанций АО-энерго в режиме реального времени будет осуществляться уже при оперативном ведении режима работы АО-энерго. Критерием оптимальности режима является минимальный расход топлива в районной энергосистеме.
10.3.	Оценка экономической эффективности работы различных типов электростанций по одноставочному тарифу
10.3.1.	Проблемы, цель и метод исследования
На федеральном оптовом рынке электрической энергии и мощности тарифы рассчитываются на электроэнергию, отпускаемую отдельными электростанциями (субъектами оптового рынка) и избыточными АО-энерго на ФОРЭМ, а также на электроэнергию, получаемую потребителями (дефицитными АО-энерго) с ФОРЭМ.
Основой для расчета тарифа на электрическую энергию для отдельных электростанций (субъектов ФОРЭМ) являются:
•	общая потребность в финансовых средствах каждой электростанции для выработки заданного количества электроэнергии;
•	баланс электрической энергии по субъектам ФОРЭМ.
Потребность в финансовых средствах каждой электростанции, продающей электроэнергию на ФОРЭМ, складывается из затрат на ее выработку, которые рассчитываются по заданным технико-экономическим показателям работы электростанции, и прибыли предприятия.
Количество электроэнергии Эотп, отпускаемой отдельной электростанцией на ФОРЭМ, и объем электроэнергии Эпол, получаемой потребителями с ФОРЭМ, устанавливается в соответствии с балансом ее по субъектам ФОРЭМ, который предоставляется РАО «ЕЭС России» и затем утверждается ФСТ. Утвержденный ФСТ баланс электрической энергии и мощности служит основой для последующего расчета тарифов на электрическую энергию и мощность, продаваемую отдельной электростанцией (субъектом ФОРЭМ) на оптовый рынок и покупаемую субъектами ФОРЭМ (крупными потребителями и дефицитными АО-энерго) на оптовом рынке.
Субъектами оптового рынка являются ТЭС, ГЭС и АЭС. Расчет потребности в финансовых средствах на выработку электроэнергии для каждого типа электростанций имеет свои особенности.
Цель исследования состоит в том, чтобы научиться рассчитывать тарифы на электрическую энергию, отпускаемую на ФОРЭМ различными типами электростанций (ТЭС, ГЭС, АЭС), а также получаемую с ФОРЭМ; выполнить пофакторный анализ изменения тарифов на электроэнергию, получаемую на оптовом рынке, в результате отклонений технико-экономических показателей работы электростанций от их запланированных значений.
Метод исследования включает расчет тарифов, который производится в соответствии с «Методическими указаниями по формированию и применению двухставочных тарифов на ФОРЭМ», утвержденными ФСТ. Общая потребность в финансовых средствах электростанций определяется в соответствии с постановлением Правительства РФ от 26 февраля 2004 г. № 109 «Основы ценообразования в отношении электрической и тепловой энергии в Российской Федерации».
10.3.2.	Содержание расчетов
В соответствии с описанным ниже методом расчета и представленными в табл. 10.1 технико-экономическими показателями работы электростанций предлагается выполнить следующую работу:
Таблица 10.1
Технико-экономические показатели работы электростанций, отпускающих электроэнергию на оптовый рынок
Показатель	ТЭС	ГЭС	АЭС
Технические показатели:			
установленная мощность Pvcr МВт	200	800	1000
число часов работы /, тыс. ч в год	4,74	3,57	6,92
расход электроэнергии на собственные нужды, %	5	2	6
Показатели для расчета себестоимости производства электроэнергии:			
удельный расход условного топлива в, г /(кВт-ч)	340	—	—
цена угля Ц, руб/т	400	—	—
затраты на ядерное топливо, млн руб.	—	—	600
амортизация основных фондов Зам, %	3,5	0,5	3,5
стоимость основных производственных фондов, млрд руб.	3	24	15
затраты на производственные услуги Зп , млн руб.	20	2	100
затраты на вспомогательные материалы Зв м, млн руб.	32,95	3	200
прочие затраты Зпр, млн руб.	10	1,76	361
Ставки налогов, %:			
на добавленную стоимость		20	
на прибыль		24	
прочие		12	
Платежи в государственные внебюджетные фонды, % фонда оплаты труда:			
пенсионный		28	
социального страхования		5	
занятости населения		1,5	
1.	Рассчитать необходимые финансовые средства для различных типов электростанций, отпускающих электрическую энергию и мощность на ФОРЭМ.
2.	В соответствии с заданной балансовой прибылью электростанций оценить тариф на электроэнергию, отпускаемую на оптовый рынок каждым типом электростанций.
3.	Определить тариф на электроэнергию, отпускаемую с ФОРЭМ.
4.	Выполнить пофакторный анализ изменения тарифов на электроэнергию, получаемую с оптового рынка, в результате отклонений технико-экономических показателей работы электростанций от их запланированных значений.
Продавцами электрической энергии на оптовом рынке (субъектами ФОРЭМ) являются ТЭС, ГЭС и АЭС.
ТЭС установленной мощностью 200 МВт работает в полупиковом режиме с использованием установленной мощности в течение 4740 ч в год.
ГЭС установленной мощностью 800 МВт работает в пиковой части графика нагрузки с использованием установленной мощности в течение 3570 ч в год.
АЭС установленной мощностью 1000 МВт работает в базовой части графика электрической нагрузки с использованием установленной мощности в течение 6920 ч в год.
Годовой отпуск электроэнергии на оптовый рынок определяется путем умножения установленной мощности электростанции и годового числа часов ее работы за вычетом расхода электроэнергии на собственные нужды электростанций.
10.3.3.	Метод расчета одноставочного тарифа на электроэнергию, отпускаемую электростанцией на оптовый рынок
В основе формирования тарифов на электроэнергию лежат затраты (издержки) электростанции на ее производство. Для получения полного тарифа к затратам добавляется обоснованная прибыль электростанции. Затраты на выработку электроэнергии являются объективным показателем, и их фактическое значение определяется в результате хозяйственной деятельности каждой отдельной электростанции. Прибыль электростанции регулируется государственными органами исполнительной власти и не может превышать установленное нормативное значение.
Тариф на электроэнергию, поставляемую отдельной электростанцией на ФОРЭМ, рассчитывается исходя из общей потребности электростанции в финансовых средствах, которая определяется по формуле
777 = Себ + БП.
где 777 — товарная продукция; Себ — себестоимость выработки электроэнергии на электростанции; БП — балансовая прибыль электростанции (прибыль до отчисления налогов).
Расчет средств, относимых на себестоимость продукции (работ, услуг), производится по следующим составляющим затрат:
•	по топливу на технологические цели при производстве электрической энер-гии Зтоп;
•	оплате труда персонала 30 т , занятого в основной деятельности (в соответствии с отраслевым тарифным соглашением);
•	платежам в пенсионный фонд 3Пф, фонды социального страхования Зсоц и занятости населения З3 н;
•	амортизации основных фондов 3а ;
•	работам и услугам производственного характера Зи у, в состав которых входят ремонтные и другие работы;
•	сырью, основным и вспомогательным материалам, запасным частям для ремонта оборудования Зв м;
•	прочим затратам 3 , в том числе:
средствам на проведение научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ;
плате за предельно допустимые выбросы загрязняющих веществ в окружающую среду;
оплате процентов по полученным кредитам и бюджетным ссудам (в том числе на создание сезонных запасов топлива);
налогам и другим обязательным сборам, отчислениям и платежам, относимым на себестоимость продукции.
Затраты на топливо ТЭС оцениваются по формуле
^ТОП ~ в Ц ^ОТГР
где в — удельный расход топлива на отпуск электроэнергии; Ц — цена топлива; Эотп — количество отпускаемой энергии.
Топливные затраты на АЭС рассчитывают более сложным способом и в данной работе являются заданными.
Балансовая прибыль БП, включаемая в расчет тарифов, вычисляется как сумма прибыли, остающейся в распоряжении предприятия (электростанции) /7/7, и налоговых отчислений, уплачиваемых за счет прибыли 7777:
БП = ПП+ НП.
Расчет средств, расходуемых из прибыли, производится по следующим составляющим:
•	капитальным вложениям на развитие производства, предусмотренным программой производственного развития, которая согласована с регулирующим органом;
•	затратам на социальное развитие, включая капитальные вложения и средства на образование фонда потребления (в соответствии с программой социального развития, согласованной с регулирующим органом);
•	налогам, уплачиваемым за счет прибыли;
•	дивидендам по акциям.
Тариф на электроэнергию для z-й электростанции, отпускающей электроэнергию на ФОРЭМ, рассчитывается по формуле
ТП.
Т 	= -----
э/отп q ’ 'Лотп
где 777г- — финансовые средства (количество товарной продукции), необходимые z-й электростанции для выработки электроэнергии и получения прибыли; Э/отп —объем электроэнергии, отпускаемой z-й электростанцией на ФОРЭМ в период регулирования тарифа (без учета потерь электроэнергии).
10.3.4.	Метод расчета одноставочного тарифа на электроэнергию, получаемую с оптового рынка
Электроэнергию с оптового рынка получают дефицитные АО-энерго и отдельные крупные потребители, выведенные на ФОРЭМ.
Тариф на электроэнергию, получаемую с оптового рынка, формируется как средневзвешенное значение тарифов всех электростанций, отпускающих электроэнергию на ФОРЭМ, т. е.
V Т Э
7 . э iотп /отп ТфОРЭМ = ~ о	’
^пол
где Эпол — количество электроэнергии, получаемой потребителями с ФОРЭМ в период регулирования тарифа, которое рассчитывается при учете потерь электроэнергии в электрических сетях РАО «ЕЭС России» л, т. е.
^ПОЛ ~ 22^/ОТП 0 ~ к)-
I
Тариф на электроэнергию, получаемую с оптового рынка, не равен тарифам отдельных электростанций, поставляющих ее на ФОРЭМ, а является их средневзвешенным значением. Поэтому тариф отдельной электростанции (субъекта оптового рынка) всегда больше или меньше тарифа оптового рынка.
Тарифы оптового рынка различаются по отдельным энергетическим зонам ФОРЭМ. Так, тариф на электроэнергию, отпускаемую с ФОРЭМ, рассчитывается для энергозон Центра, Северо-Запада, Волги, Урала, Сибири, Юга и Востока.
Метод расчета тарифов на электроэнергию на потребительском рынке аналогичен методу расчета их на оптовом рынке. Отличие состоит в том, что в качестве тарифов поставщиков электроэнергии Тэ/Отп используются тарифы собственных электростанций АО-энерго и тарифы на покупную электроэнергию с оптового рынка, а в качестве Э/отп и Эпол — количество электроэнергии, соответственно отпускаемой на потребительский рынок электростанциями АО-энерго и с ФОРЭМ и получаемой на потребительском рынке.
Дополнительно средневзвешенный тариф потребительского рынка увеличивается на стоимость услуг по организации функционирования потребительского рынка, расходов на передачу электроэнергии по распределительным электрическим сетям АО-энерго и средств на развитие АО-энерго.
10.3.5.	Пример расчета одноставочного тарифа для различных типов электростанций
Расчет тарифа для ТЭС. Годовое количество электроэнергии, отпускаемой ТЭС на оптовый рынок, определяется по формуле
Зтэсотп = ^тэс Цэс 0 С^тэс) =	* 4,74(1 - 0,05) = 900 млн кВт • ч.
Топливные затраты на отпуск электроэнергии ТЭС на оптовый рынок определяются как
?топ = в Ц ЭТЭСотп = 340 • 400 -900-1(Г3 = 122 400 тыс. руб.
Амортизационные отчисления ТЭС установлены в размере 3,5 % основных производственных фондов, т. е.
Зам = 0,035 • 3 • 103 • 103 = 105 • 103 тыс. руб.
Годовой фонд оплаты труда Зот определяется исходя из нормативной численности промышленно-производственного персонала (ППП) в размере 1,6 чел. на 1 МВт, среднемесячной оплаты труда ППП в размере 6 тыс. руб. в месяц и установленной мощности ТЭС:
Зот = 1,6 • 200 • 6 • 12 = 23 040 тыс. руб.
Платежи в пенсионный фонд, фонды социального страхования и занятости населения рассчитываются следующим образом:
Зп ф = 0,28 • 23 040 = 6451,2 тыс. руб.;
Зсоц= 0,05 • 23 040 = 1152 тыс. руб;
З3 н= 0,015 • 23 040 = 345,6 тыс. руб.
Затраты на вспомогательные материалы, производственные услуги и прочие устанавливаются в размере
Зв м + Зп у + Зпр = 32 950 + 20 • 103 + 10 • 103 = 62 950 тыс. руб.
В итоге себестоимость производства электроэнергии на ТЭС
Се-бтэс = ]22 400 + 8036 + 105 • 103 + 62 950 + 23 040 = 321 426 тыс. руб.
Регулируемая балансовая прибыль для ТЭС установлена в размере 12 % себестоимости, т. е.
БПпс = 0,12 Себ = 0,12 • 321 426 = 38 570 тыс. руб.
Налог на прибыль
Яп = 0,24 • 38 570 = 9257 тыс. руб.
Прочие налоги рассчитываются как
Япр = 0,12 • 38 570 = 4628 тыс. руб.
Прибыль предприятия после отчисления всех налогов
ПП= 38 570 - (9257 + 4628) = 13 885 тыс. руб.
Общая потребность ТЭС в финансовых средствах (товарной продукции) определяется как
777тэс = С^бтэс + f/7T9C = 321 426 + 38 570 = 359 996 тыс- РУ6-
Тариф на электроэнергию, отпускаемую ТЭС на оптовый рынок,
П7ТЭС 359 996
Ттэсотп = 5---- = nfifi = 400 РУб/(МВт • ч).
^ТЭСотп
Расчет тарифа для ГЭС. Годовое количество электроэнергии, отпускаемой ГЭС на оптовый рынок, определяется по формуле
ЭГЭСотп = РГЭС 'ГЭС (1 - Сягэс) = 800 ’ 3>57( 1 ~ °’02) = 2800 млн кВт ’ ч-
Амортизационные отчисления ГЭС оцениваются в размере 0,5 % основных производственных фондов, т. е.
= 0,005 • 24 • 106 = 120 • 103 тыс. руб. ам ’	г j
Годовой фонд оплаты труда Зот определяется исходя из нормативной численности промышленно-производственного персонала 0,3 чел. на 1 МВт, среднемесячной оплаты труда ППП в размере 6 тыс. руб. в месяц и установленной мощности ГЭС:
Зо т = 0,3-800-6-12 = 17280 тыс. руб.
Суммарные платежи в пенсионный фонд, фонды социального страхования и занятости рассчитываются следующим образом:
Зп ф + Зсоц + З3 н = (0,28 + 0,05 + 0,015) 17 280 = 5960 тыс. руб.
Затраты на вспомогательные материалы, производственные услуги и пр. устанавливаются в размере
Зв м + Зп у + Зпр = 3000 + 2000 +1760 = 6760 тыс. руб.
Себестоимость производства электроэнергии на ГЭС
с+эс = 120 • 103 + 17 280 + 5960 + 6760 = 150 • 103 тыс. руб.
Регулируемая балансовая прибыль для ГЭС установлена в размере 12 % себестоимости, т. е.
£77гэс = 0’12 Себ = 0,12 • 150- 103 = 18- 103 тыс. руб.
Налог на прибыль ГЭС
Нп = 0,24 • 18 • 103 = 4320 тыс. руб.
Прочие налоги
Япр= 0,12- 18- 103 = 2160 тыс. руб.
Прибыль предприятия после отчисления всех налогов
ппгэс = 18 • 103 - (4320 + 2160) = 11 520 тыс. руб.
Общая потребность ГЭС в финансовых средствах (товарной продукции)
777гэс = Себгэс + 577гэс = 150 • 103 + 18 • 103= 168 • 103 тыс. руб.
Тариф на электроэнергию, отпускаемую ГЭС на оптовый рынок,
т	тппс I6S-I03
r)t°,n =Э^~ '	" ру '	’'°'
С учетом налога на добавленную стоимость, равного 20 %, тариф ГЭС определяется в размере 72 руб/(МВт-ч).
Расчет тарифа для АЭС. Годовое количество электроэнергии, отпускаемой АЭС на оптовый рынок, рассчитывается следующим образом:
ЭАЭСотп = РАЭС ZA3C о “ СЯАЭс) = 1000-6,92(1 - 0,06) = 6500 млн кВт • ч.
Амортизационные отчисления оцениваются в размере 3,5 % основных производственных фондов АЭС, т. е.
Зам = 0,035 - 15 - 106 = 525 - 103 тыс. руб.
Затраты на оплату труда устанавливаются исходя из нормативной численности промышленно-производственного персонала в размере 1 чел. на 1 МВт, среднемесячной оплаты труда в размере 8 тыс. руб. в месяц и установленной мощности АЭС:
Зот = 1 • 1000-8- 12 = 96- 103тыс. руб.
Платежи в пенсионный фонд, фонды социального страхования и занятости определяются как
Зп.(|)+ Зсоц + Л.Н = (°’28 + °’05 + 0,015) 96 • 103 = 33 120 тыс. руб.
Затраты на вспомогательные материалы, производственные услуги и прочие
Зв м + Зп у + Зпр = 200 • 103 + 100 • 103 + 361 • 103 = 661 • 103 тыс. руб.
Себестоимость производства электроэнергии на АЭС
Себдэс = 6°0 • Ю3 + 96- 103 + 33 120 + 525- 103 + 661 • 103 = 1 915 120 тыс. руб.
Регулируемая балансовая прибыль для АЭС установлена в размере 12 % себестоимости, т. е.
£77АЭС = 0,12 Себ = 0,12- 1 915 120 = 229 814 тыс. руб.
Налог на прибыль и прочие налоги составляют:
Яп = 0,24 • 229 814 = 55 155 тыс. руб.;
Нпр-0,12-229 814 = 27 578 тыс. руб.
Прибыль АЭС после отчисления всех налогов
ПП= 229 814 -(55 155 + 27 578) = 147 081 тыс. руб.
Общая потребность АЭС в финансовых средствах
ТПКЭС = СебАЭС + БПАЭС = 1 915 120 + 229 814 - 2 144 934 тыс. руб.
Тариф на электроэнергию, отпускаемую АЭС на оптовый рынок,
тбаэс 2 144 934
ГаЭСотп =	=	6500 = 330 РУб/<МВт • ч>-
^АЭСотп
10.3.6.	Расчет тарифа на электроэнергию, отпускаемую с оптового рынка
Тариф на электроэнергию, получаемую с оптового рынка, формируется как средневзвешенное значение тарифов всех электростанций, отпускающих электроэнергию на ФОРЭМ, с учетом потерь электроэнергии я = 10 %, т. е.
400 • 900 + 60 • 2800 + 330 • 6500 поп _ ч Г«ОРЭМ - (900 + 2800 + 6S00)(l -0,1 ) ‘ 28° РУЙ(МВТ ' Ч>-
10.4. Расчет экономической эффективности продажи электроэнергии по дифференцированным
по времени суток тарифам
10.4.1.	Проблемы и цель исследования
Режим потребления электрической энергии в течение суток постоянно меняется. При этом в работу включаются различные типы энергетического оборудования. Поэтому в течение суток меняются и затраты на выработку электроэнергии: в часы максимальных нагрузок они выше, а в часы пониженных нагрузок — ниже.
Одним из основных направлений совершенствования отношений электростанций и потребителей на рынке электроэнергии является переход от средних по времени суток тарифов (кварталу, году) к тарифам, дифференцированным (различным) по времени суток (базовым, полупиковым, пиковым). Необходимость установления дифференцированных тарифов заключается в том, что предприятие, которое потребляет электроэнергию ночью, когда затраты на выработку электроэнергии являются минимальными, не желает оплачивать ее по повышенному или даже среднему тарифу.
При назначении дифференцированных по времени суток тарифов потребитель переносит нагрузку из пиковой зоны в базовую с тем, чтобы оплачивать потребленную электроэнергию по более низкому тарифу. Такой перенос нагрузки экономически выгоден не только потребителю, поскольку он при этом платит меньше за потребленную электроэнергию, но и электростанциям, так как в этом случае загружаются более экономичные базовые энергоблоки.
Цель исследования состоит в том, чтобы научиться рассчитывать тарифы на электроэнергию, дифференцированные по времени суток, правильно оценивать прибыль электростанции.
10.4.2.	Исходные данные и содержание расчетов
В соответствии с представленными исходными данными и описанным ниже порядком расчета дифференцированных по времени суток тарифов на электроэнергию и прибыли электростанции предлагается выполнить следующую работу:
1.	Рассчитать дифференцированные по времени суток тарифы на электроэнергию, отпускаемую электростанцией на потребительский рынок (отдельно при базовой и пиковой нагрузке).
2.	Оценить объемы затрат, выручки и прибыли электростанции при запланированных тарифах на базовую и пиковую электроэнергию.
3.	Выполнить пофакторный анализ изменения затрат, выручки и прибыли в результате отклонения фактических технико-экономических показателей работы электростанции и тарифов от их запланированных значений.
4.	Рассчитать зависимость рентабельности работы электростанции при изменении тарифа на пиковую электроэнергию от максимально возможного (утвержденного РЭК) до минимального значения.
5.	Оценить предельный минимальный тариф на базовую электроэнергию (при фиксированном тарифе на пиковую электроэнергию) и на пиковую электроэнергию (при фиксированном тарифе на базовую электроэнергию) исходя из того, что продажа дополнительной электроэнергии должна принести прибыль.
Электростанция суммарной установленной мощностью 800 МВт работает в составе АО-энерго и продает свою электроэнергию на потребительский рынок. Тарифы этой электростанции рассчитываются для трех зон графика нагрузки (пиковой, полупиковой и базовой).
На рассматриваемой электростанции установлены пиковый, полупиковый и базовый энергоблоки. Топливом для нее служит газ. Технико-экономические показатели работы электростанции приведены в табл. 10.2.
Таблица 10.2
Технико-экономические показатели работы электростанции
Показатель	Энергоблок		
	пиковый	полупиковый	базовый
Установленная мощность энергоблоков, МВт	100	200	500
Удельный расход условного топлива на отпуск электроэнергии, г /(кВт • ч)	440	400	320
Цена условного топлива, руб/т	400	400	400
Удельные постоянные годовые затраты при эксплуатации, тыс. руб/МВт	500	516	612
Число часов работы, тыс.ч/год	1	3	7
Объем продаваемой электроэнергии, тыс. МВт • ч	100	600	3500
10.4.3. Метод расчета тарифов в различных зонах суточного графика нагрузки
Тарифы, дифференцированные по времени суток, рассчитываются отдельно на электроэнергию, потребляемую в часы пониженных нагрузок (базовые), и на электроэнергию, используемую в часы максимальных нагрузок (пиковые).
Рассмотрим пример, в котором суточный график нагрузок условно представлен ступенчатым графиком, имеющим базовую, полупиковую и пиковую зоны нагрузок (рис. 10.4). Для упрощения изложения не учитывается прибыль электростанции.
Тариф на пиковую электроэнергию рассчитывается следующим образом:
гр _ 3 ПОСТ.ПИК + ^топл.пик _ ^пост.пик .
'пик	~f	~	^ПИК’
ПИК	*пик
Рис. 10.4. Пример формирования тарифов на электрическую энергию в различных временных зонах суточного графика нагрузки:
а — график зависимости удельных затрат на выработку электроэнергии от продолжительности работы различных типов энергоблоков; б — график суточной нагрузки потребителей по продолжительности; / 3 — соответственно пиковый, полупиковый, базовый энергоблоки; Эпик — количество электроэнергии, выработанной в часы пиковой нагрузки всеми энергоблоками (пиковым, полупиковым и базовым); Э|1ПИК — то же в часы полупиковой нагрузки полупиковым и базовым энергоблоками; Эбаз — то же в часы базовой нагрузки базовым энергоблоком
где зП0СТ11ИК — удельные постоянные затраты на содержание пиковой мощности, руб/кВт; зтопл пик — удельные топливные затраты на выработку пиковой электроэнергии, руб/кВт; /пик — время работы электростанции при пиковой нагрузке в течение суток, ч; дпик — топливная составляющая пикового тарифа, руб/(кВт • ч).
Тариф на полупиковую электроэнергию оценивается по выражению
3	— 3	3	+ з	— з	— з
_ ппик пик _ пост.ппик топл.ппик пост.пик тепл.пик
* ппик ~ t	~	’
ZnnHK	ZniIHK
где зП0СТппик — удельные постоянные затраты на выработку полупиковой мощности; зТ0ПЛ ппик — удельные топливные затраты на выработку полупиковой электроэнергии; /ппик — время работы при полупиковой нагрузке в течение суток.
Если принять во внимание, что выполняется соотношение (см. рис. 10.4)
3ПОСТ.ПИК + ^ПИК ^ПИК “ 3ПОСТ.ППИК ^ппик ^ПИК ’
где #пик и #ппик — топливные составляющие пикового и полупикового тарифов, то тариф можно определить
гр _ 3ППИК Зпик _ ^ПОСТ.ППИК + ^ППИК^ПИК ^ппик) ^пост.пик ^пик^пик _
1 ппик <	Z	~~ ^ппик’
ППИК	ZnilHK
т.е. тариф в полупиковой зоне состоит только из топливной составляющей затрат, поскольку постоянные и частично переменные затраты полупиковых энергоблоков уже были компенсированы в период расчета пиковых (повышенных) тарифов.
Следует всегда помнить, что в часы пиковых нагрузок работают как базовые, так и пиковые энергоблоки, а в часы базовых нагрузок — только базовые, т.е. время работы полупикового энергетического оборудования равно /пик + /ппик, а базового — /пик + ^ппик + ^баз- При этом в часы пиковых нагрузок как для базовых, так и для пиковых энергоблоков устанавливается одинаковый тариф на электроэнергию.
Тариф на базовую электроэнергию рассчитывается как
гр _ баз ппик _ пост.баз	топя.баз	пост.ппик топл.ппик
баз ~	~	>
оаз	оаз
где 5постбаз — удельные постоянные затраты на выработку базовой мощности; Зтопл баз — удельные топливные затраты на выработку базовой электроэнергии; /баз — число часов работы при базовой нагрузке в течение суток.
Принимая во внимание, что выполняется условие
Зпост.ппик + Уппик (^пик ^ппик) ~ ^пост.баз ^баз^пик ^ппик^’ определяем тариф на базовую электроэнергию
Зг- — 3 гр _ оаз ппик _ 1 баз ~ t ~ 7 баз
_ ^пост.баз~*~ ^баз^пик ^ппик ^баз) ^пост.ппик ^ппик^пик ^ппик-^ _ t	~ Ч баз ’
баз
т.е. тариф в базовой зоне складывается только из топливной составляющей затрат базовой электростанции дбаз.
10.4.4. Пример расчета экономической эффективности работы электростанции по дифференцированному тарифу
Пусть электростанция общей установленной мощностью 800 МВт поставляет электроэнергию на розничный рынок. График нагрузки состоит из пиковой, полупиковой и базовой зон. Мощность пикового энергоблока составляет 100, полупикового 200 и базового 500 МВт. В пиковой зоне суточного графика электрических нагрузок работают пиковый, полупиковый и базовый энергоблоки, в полупиковой зоне — полупиковый и базовый энергоблоки, а в базовой зоне — только базовый энергоблок.
Постоянные расходы, связанные с поддержанием мощности, пикового энергоблока наименьшие, а базового самые высокие. Однако удельный расход топлива, наоборот, самый высокий у пикового энергоблока, а самый низкий у базового. Такое соотношение постоянных и переменных затрат, как правило, всегда выполняется: пиковые энергоблоки включаются для работы на небольшое число часов, поэтому они изготавливаются с меньшими капитальными затратами и большим удельным расходом топлива. Число часов работы в год базового энергоблока больше, поэтому
его технологическая схема выработки электроэнергии выполнена так, чтобы топливные затраты были минимальными.
Следует обратить внимание на то, что количество электроэнергии, проданной всеми энергоблоками в часы пиковых нагрузок, Эпик равно сумме объемов электроэнергии, выработанной в часы пиковых нагрузок пиковым Эпик пик, полупиковым эпик.ппик и базовым эпик баз энергоблоками, т. е.
9	= Э + Э + Э
пик	пик.пик	пик.ппик пик.баз*
Определим объем выработки электроэнергии пиковым энергоблоком Эпик пиккак произведение его установленной мощности Рпик и годовой продолжительности пиковой нагрузки /пик:
Эпик.пик = ^пик ?пик = 1 00 • 1 = 1 00 ТЫС. МВт • Ч.
Аналогично рассчитаем количество электроэнергии, вырабатываемой полупиковым и базовым энергоблоками в пиковой зоне графика нагрузок:
^пик.ппик ~ ^ппик ^пик “ 200 • 1 - 200 тыс. МВт • ч.
^пик.баз ~ Лэаз ^пик “ 500 • 1 - 500 тыс. МВт • ч.
Полное количество электроэнергии, проданной в часы пиковых нагрузок, определяется как
^пик = ^пик.пик + ^пик.ппик + ^пик.баз _ 100 + 200 + 500 - 800 тыс. МВт • ч.
Удельные затраты на выработку пиковой электроэнергии пиковым энергоблоком, рассчитываются следующим образом:
?	+ 3	в ПЭ 4- з	Р
гр _ пост.пик___топя.пик _ пикм пик.пик	пост.пик пик _
1	пик —	о	~	о	—
^пик.пик	^пик.пик
= 440  400  100  1(Г3 + 500  100 = 440  400  100  10~3	500  100 =
100	100	100
= 176 + 500 = 676 руб/(МВт • ч).
Таким образом, тариф на пиковую электроэнергию составляет 676 руб/(МВт • ч).
Тариф на электроэнергию в полупиковой части графика электрических нагрузок рассчитывается по затратам на топливо, сжигаемое полупиковым энергоблоком в часы полупиковых нагрузок,
в ЦЭ
Т'ппик = -^3----— = «ппиЛ = 400 • 400 • Ю’3 = 160 руб/(МВт • Ч).
''ппик
Тариф на электроэнергию в часы базовых нагрузок определяется топливными затратами на выработку электроэнергии базовым энергоблоком в часы базовой нагрузки
Гбаэ =	= вбаз77 = 320 • 400 • 10~3 = 128 руб/(МВт • ч).
^баз
Убедимся в том, что энергетическое оборудование всех типов (пиковое, полупи-ковое и базовое) при рассчитанных выше тарифах обеспечивает сбор денежных средств (товарной продукции) в полном объеме, несмотря на то что тарифы в часы полупиковых и базовых нагрузок значительно меньше тарифа в часы пиковых нагрузок.
За время работы в часы пиковой нагрузки пиковый энергоблок вырабатывает 100 тыс. МВт-ч электроэнергии, которая продается по тарифу 676 руб/(МВт-ч). При этом денежная выручка
Щ,ик ~ Т’пик ^пик.пик ~	• 100 = 67 600 тыс. руб.
Фактические затраты на выработку электроэнергии пиковым энергоблоком
2	= ?	= а II Ъ	+ о	р —
ПИК	топя.пик	пост.пик пик^ пик.пик пост.пик пик
= 440 • 400 • 100 • 10“3 + 500 • 100 = 17 600 + 50 • 103 = 67 600 тыс. руб.
Таким образом, тариф на пиковую электроэнергию полностью компенсирует затраты на ее производство пиковыми энергоблоками.
Денежная выручка (объем товарной продукции) при работе полупикового энергоблока электростанции
ТП — Т Э + Т Э = ппик * пик пик.ппик * ппик ппик.ппик
= 676-200+160-400= 135 200 + 64- 103= 199 200 тыс. руб.
Фактические затраты на выработку электроэнергии полупиковым энергоблоком
3ППИК = «ППИК Ц Эппик + «ПОСТ.ППИК ^ппик = 400 • 400 (200 + 400) 10-3 + 516 • 200 =
= 96 • 103 + 103 200 = 199 200 тыс. руб.
Таким образом, тарифы на электроэнергию в пиковой и полупиковой зонах графика электрической нагрузки полностью покрывают фактические затраты (постоянные и переменные) на выработку электроэнергии полупиковым энергоблоком электростанции. Это объясняется тем, что постоянные и частично переменные затраты на полупиковый энергоблок полностью компенсируются путем продажи части электроэнергии в размере 200 тыс. МВт-ч в часы максимума нагрузки по пиковому тарифу, равному 676 руб/(МВт-ч).
Аналогично рассчитывается денежная выручка (объем товарной продукции), получаемая при работе базового энергоблока:
^баз = Гпик Эпик.баз + Т’ппиАпик.баз + ^баз^баз =676-500+160-1000+128- 2000 =
= 338 - 103 + 160- 103 + 256 • 103 = 754- 103 тыс. руб.
Фактические затраты на выработку электроэнергии базовым энергоблоком
Збаз = вбаз Ц Эбаз + зп0ст.баз рбаз = 320 • 400 (500+1000 + 2000) 10-3 + 612 • 500 =
= 448 • 103 + 306 • 103 = 754 • 103 тыс. руб.
Тарифы на электроэнергию в пиковой, полупиковой и базовой зонах графика электрической нагрузки полностью покрывают фактические затраты (постоянные и переменные) на выработку электроэнергии базовым энергоблоком электростанции.
Постоянные и частично переменные затраты на базовый энергоблок полностью компенсируются путем продажи части электроэнергии в размере 1500 тыс. МВт • ч в часы пиковой (500 тыс. МВт-ч) и полупиковой (1000 тыс. МВт • ч) нагрузок соответственно по пиковому тарифу, равному 676 руб/(МВт-ч), и полупиковому тарифу, составляющему 160 руб/(МВт- ч). Остальные топливные затраты базового энергоблока компенсируются в часы базовой нагрузки по тарифу, равному только топливной составляющей затрат, т.е. 128 руб/(МВт • ч).
10.5.	Экономическая оценка эффективности продажи электроэнергии по двухставочному тарифу
10.5.1.	Проблемы и цель исследования
При составлении баланса электроэнергии и мощности на оптовом и потребительском рынках исходят из того, что в условие покрытия потребности потребителей в электроэнергии и мощности включаются выработки прежде всего тех электростанций, которые имеют наименьшие тарифы. Электростанции, тарифы для которых имеют максимальные значения, в баланс электроэнергии и мощности не включаются. Таким образом, эти электростанции теряют возможность поставлять электроэнергию и мощность на рынки.
РЭК субъектов РФ устанавливают одноставочный тариф для потребителей (тариф на электроэнергию). Затем этот тариф разделяется на тариф на мощность и тариф на электроэнергию.
При снижении в последние годы потребления электроэнергии многие электростанции стали нести меньшую нагрузку, в результате чего образовался избыток установленной электрической мощности. В условиях экономичного хозяйствования необходимо избавиться от излишней мощности. Однако до сих пор такая процедура на многих электростанциях не производится, а затраты на поддержание лишней мощности включаются в тариф на электроэнергию, и их оплачивает потребитель. Все это увеличивает тариф.
В настоящее время для повышения эффективности работы электростанции осуществляется переход на расчет по двухставочному тарифу: отдельно на мощность и на электроэнергию.
Цель исследования заключается в том, чтобы научиться правильно рассчитывать двухставочный тариф.
10.5.2.	Исходные данные и содержание расчетов
В соответствии с исходными данными и описанным ниже методом расчета двухставочного тарифа предлагается выполнить следующую работу:
1.	Рассчитать двухставочные тарифы, отпускаемые электростанцией на потребительский рынок.
2.	Оценить плановые объемы затрат, выручки и прибыли электростанции при запланированных двухставочных тарифах.
3.	Выполнить пофакторный анализ изменения затрат, выручки и прибыли в результате отклонения фактических технико-экономических показателей работы электростанции и тарифов от их запланированных значений.
4.	Определить тарифы на мощность и электроэнергию для потребителей.
Продавцами электрической энергии на оптовом рынке (субъектами ФОРЭМ) являются ТЭС, ГЭС и АЭС.
ТЭС установленной мощностью 200 МВт работает в полупиковом режиме с использованием ее установленной мощности в течение 4740 ч в год.
ГЭС установленной мощностью 800 МВт работает в пиковой части графика нагрузки с использованием ее установленной мощности в течение 3570 ч в год.
АЭС установленной мощностью 1000 МВт работает в базовой части графика электрической нагрузки с использованием установленной мощности в течение 6920 ч в год.
Годовой отпуск электроэнергии на оптовый рынок определяется путем умножения установленной мощности электростанции на годовое число часов использования установленной мощности за вычетом расхода электроэнергии на собственные нужды электростанций.
Технико-экономические показатели различных типов электростанций приведены в табл. 10.3.
Таблица 10.3
Технико-экономические показатели работы электростанций, отпускающих электроэнергию на оптовый рынок
Показатель	ТЭС	ГЭС	АЭС
Технические показатели электростанций:			
установленная мощность Pycv МВт	200	800	1000
число часов работы в год t, тыс. ч	4,74	3,57	6,92
расход электроэнергии на собственные нужды, %	5	2	6
Показатели для расчета себестоимости производства электроэнергии:			
удельный расход условного топлива в, г /(кВт-ч)	340	—	—
цена угольного топлива //, руб/т	400	—	—
затраты на ядерное топливо, млн руб.	—	—	600
амортизация основных фондов Зам, %	3,5	0,5	3,5
стоимость основных производственных фондов, млрд руб.	3	24	15
затраты на производственные услуги, Зп у, млн руб.	20	2	100
затраты на вспомогательные материалы Зв м, млн руб.	32,95	3	200
прочие затраты Зпр, млн руб.	10	1,76	361
Платежи в государственные внебюджетные фонды, % фонда оплаты труда:			
пенсионный	28	28	28
социального страхования	5	5	5
занятости населения	1,5	1,5	1,5
Показатели работы потребителей:			
суммарный максимум нагрузки, МВт		1500	
потребление электроэнергии, млн кВт • ч		8200	
10.5.3.	Метод расчета двухставочного тарифа
Электростанции имеют разные затраты на выработку электроэнергии и содержание установленной мощности. Это зависит от типа электростанции (ТЭС, ГЭС или АЭС), вида топлива ТЭС (уголь, газ, мазут), единичной мощности энергоблоков (котлов и турбин), состава оборудования электростанции и других факторов. Однако для всех типов электростанций затраты можно условно разделить на постоянные и переменные.
Постоянные затраты не зависят от того, вырабатывает электростанция электроэнергию или простаивает без нагрузки. Они складываются из затрат на содержание администрации, промышленно-производственного персонала, зданий и сооружений, отчислений на амортизацию производственного оборудования, расходов на техническое обслуживание и ремонт оборудования, налога на имущество, платы за землю, затрат на обслуживание заемного капитала и доходов акционеров.
Переменные затраты включают в себя в основном расходы на топливо для выработки электроэнергии и прочие небольшие затраты, которые имеют место только тогда, когда электростанция вырабатывает электроэнергию.
Соотношение постоянных и переменных затрат зависит от типа электростанции. Так, на ТЭС основные расходы идут на покупку топлива и составляют 40—65 % всех затрат. ГЭС, наоборот, имеют низкие переменные затраты, составляющие примерно 5 % всех расходов, и высокие постоянные затраты, обусловленные большой стоимостью гидротехнических сооружений.
Именно разделение затрат на постоянные и переменные положено в основу расчета двухставочных тарифов (отдельно на мощность и электроэнергию). При этом в основу определения тарифа на мощность положены постоянные затраты, а тарифа на электроэнергию переменные затраты.
Любая электростанция, продающая свою мощность и электроэнергию, должна через тарифы компенсировать свои затраты и дополнительно получить прибыль. Поэтому тариф в полном объеме рассчитывается как итог следующих двух основных слагаемых: затрат (себестоимости) и прибыли.
Тариф на мощность, отпускаемую электростанцией на оптовый или потребительский рынок (тариф на шинах электростанции), в расчете на месяц определяется следующим образом:
т — ^м пост ^м
1 М.ОТП	1 у р	’
уст
где Зм пост — постоянные годовые затраты на содержание установленной мощности; 77м — прибыль, относимая на мощность; Руст — установленная мощность.
Тариф на мощность для потребителя определяется по формуле
Т Р гр	_ М.ОТП уст
1 м.потр р	’
1 заяв шах
где Рзаяв тах — среднемесячная заявленная потребителем максимальная нагрузка, которая указывается в договоре на электроснабжение между энергоснабжающей организацией и потребителем.
Тариф на мощность для потребителя Тм потр всегда больше тарифа на мощность на шинах электростанции Тм отп во столько раз, во сколько установленная мощность электростанции Руст превышает заявленную потребителем максимальную нагрузку /’заяв шах- ОтсюДа следует, что в тарифе на мощность электростанция заранее закладывает затраты на содержание всей установленной мощности, а не только на выработку мощности, необходимой потребителю, которая заявляется им в договоре. При этом тариф для потребителя постоянно завышается. В этом состоит недостаток используемого метода расчета тарифа на мощность.
Дополнительно тариф для потребителя Тм потр возрастает на значение потерь мощности, которые возникают при передаче электроэнергии по ЛЭП от электростанции к потребителю. Однако потери мощности происходят по объективным причинам, и компенсация в тарифе затрат на восполнение этих потерь вполне оправданна.
Среднегодовой тариф на электроэнергию, отпускаемую электростанцией на оптовый или потребительский рынок (на шинах электростанции), оценивается по выражению
3	+ П
гр _ то ПЛ______2
1 э.отп q ’
^отп
где Зтопл — годовые затраты на топливо; 77э — прибыль за счет продажи электроэнергии; Эотп — количество годовой электроэнергии, отпускаемой электростанцией на рынок.
Тариф на электроэнергию для потребителя определяется по формуле
Т + Э гр	_ Э.ОТП___ОТП
1 э.потр о	’
потр
где Эпотр — количество потребляемой электроэнергии (в расчете на год), которое указывается в договоре, заключаемом между энергоснабжающей организацией и потребителем.
Тариф на электроэнергию для потребителя Тэ потр всегда выше, чем тариф на шинах электростанции Тэ отп на значение потерь электроэнергии при ее передаче по ЛЭП, определяемое отношением Эотп / Эпотр.
10.5.4.	Пример расчета двухставочного тарифа для различных типов электростанций
Расчет тарифа для ТЭС. Вначале рассчитывается одноставочный тариф на электроэнергию. Одноставочный тариф на электроэнергию ТЭС составляет 400 руб/(МВт • ч) (без учета налога на добавленную стоимость).
Далее рассчитывается двухставочный тариф (отдельно на мощность и электроэнергию).
Тарифная ставка на мощность (тариф на мощность) для ТЭС определяется следующим образом.
Оцениваются постоянные затраты, не зависящие от количества выработанной электроэнергии и включающие амортизационные отчисления, затраты на оплату труда, платежи в различные фонды, затраты на вспомогательные услуги и прочие:
□	___ о i О	О i Q 1 Э । о । Q I Q ___________
JnocT — jo.t "г эп.ф Jcou ^з.н ’r jb.m Jn.y Jnp —
= 105 • 103 + 23 040 + 8036 + 62 950 = 199 026 тыс. руб.
Тариф на мощность (тариф на шинах электростанции) в расчете на месяц определяется следующим образом:
199 026
Д.о,„ = 200 . 12= 83 ™С- Руб/МВт-
В пересчете на электроэнергию тариф на мощность составляет
Т • 12 м.отп
“ 4+44 * 18'4 т“с-ру6/(МВт' ">
Среднегодовой тариф на электроэнергию на шинах электростанции оценивается по выражению
Тэ отп = 400 - 18,4 = 381,6 руб/(МВт • ч).
На практике вся прибыль относится на тариф за поставляемую электроэнергию. Это стимулирует электростанцию на дополнительное производство электроэнергии.
Расчет тарифа для ГЭС. Одноставочный тариф на электроэнергию, отпускаемую ГЭС на оптовый рынок, составляет 60 руб/(МВт-ч) (без учета налога на добавленную стоимость).
Тариф на электрическую энергию ГЭС устанавливается в размере 5 % одноставочного тарифа:
отп = 60 • °’05 = 3’° Руб/(МВт • ч).
Тариф на мощность ГЭС в расчете на 1 МВт • ч
Гм.отп = 60^-3 = 57 руб/(МВт-ч).
В пересчете на 1 МВт в месяц этот тариф равен
т _7-м.оТпТэс('-^ГЭс)
1 М.ОТП	1П
= 16,6 тыс. руб/МВт.
Расчет тарифа для АЭС. Вначале рассчитывается одноставочный тариф на электроэнергию, отпускаемую АЭС на рынок. Одноставочный тариф на электроэнергию АЭС составляет 330 руб/(МВт-ч) (без учета налога на добавленную стоимость).
Тарифная ставка на мощность (тариф на мощность) для АЭС включает амортизационные отчисления, затраты на оплату труда, платежи в различные фонды, затраты на вспомогательные услуги и прочие:
9	+2	4-3	4-?	4-?	4-?	4-?	=
^пост ^ам о.т п.ф соц з.н ^в.м ^п.у ^пр
= 525 • 103 + 96- 103 + 33 120 + 661 • 103 = 1 315 120 тыс. руб.
Тариф на мощность в расчете на месяц
_	1315 120 . АА , r/MD
Т „ = --------= 109,6 тыс. руб/МВт.
мотп 1000-12
В пересчете на электроэнергию тариф на мощность АЭС
---Д,.оТ11 12- = 109,6 • 12 =	руб/(МВт • ч). АЭС(1-СЯАЭС) 6,92-0,94	V
Среднегодовой тариф на электроэнергию на шинах электростанции (вторая тарифная ставка) оценивается по выражению
Т,у отп - 330 - 202,2 = 127,8 руб/(МВт • ч).
Т
10.5.5.	Расчет двухставочного тарифа для потребителя
Тариф на мощность для потребителя определяется как средневзвешенное значение тарифов на мощность всех электростанций в расчете на заявленный месячный суммарный максимум нагрузки потребителей:
ут . Р
м/отп vcw 83 200 + 15,6 • 800 + 109,6 • 1000	Л£.
Т = --------------- = ------------------------------= 92,45 тыс. руб/МВт.
м.погр р	1500	’
заяв max
Тариф на электроэнергию для потребителя формируется как средневзвешенное значение тарифов всех электростанций:
7\отп^отп 381,6-900 + 6,5-2800 +127,8-6500	ч
------- = ---2------------------------------= 145,4 рубцМВт • ч).
т
э.потр
потр
8200
10.6.	Расчет тарифов на электроэнергию по зонам оптового рынка с учетом пропускной способности линий электропередачи
10.6.1.	Проблемы, цель и метод исследования
Принятый в настоящее время порядок регулирования не позволяет разработать оптимальные тарифы. Так, в европейской части России и на Урале ФСТ устанавливает одинаковый тариф на электроэнергию, отпускаемую ФОРЭМ. На остальной же территории страны тариф на электроэнергию рассчитывается по отдельным энергозонам ФОРЭМ. При расчете тарифов не принимается во внимание тот факт, что ЛЭП между энергозонами (ОЭС, включающими территорию нескольких АО-энерго) имеют ограниченную пропускную способность. В результате такого выравнивания тарифов по энергозонам оптового рынка избыточные АО-энерго, на территории которых расположены экономичные электростанции, вынуждены осуществлять дотирование потребителей тех АО-энерго, у которых тариф собственных электростанций более высокий, поскольку выравненный по территории энергозоны тариф оказывается завышенным для первых АО-энерго и заниженным для вторых.
Более того, предлагается выравнить тарифы по всей территории России, включая Сибирь и Дальний Восток. Это может привести к дальнейшему развитию субсидирования одних территорий за счет других. Тариф на электроэнергию по зонам оптового рынка необходимо устанавливать на основе затрат на производство электроэнергии и ее передачу с учетом пропускной способности ЛЭП.
Цель исследования состоит в том, чтобы научиться рассчитывать тарифы на электроэнергию, отпускаемую с оптового рынка, с учетом пропускной способности ЛЭП между зонами рынка.
Метод исследования. Для исследования используется метод расчета тарифов на электроэнергию с учетом пропускной способности ЛЭП.
10.6.2.	Исходные данные и содержание расчетов
В соответствии с представленными ниже исходными данными и методом расчета тарифов предлагается выполнить следующую работу:
1.	Рассчитать тарифы в каждой энергозоне и суммарные затраты на производство электроэнергии при отсутствии ЛЭП.
2.	Выполнить аналогичные расчеты при наличии ЛЭП ограниченной пропускной способности.
3.	Рассчитать тарифы на электроэнергию по энергозонам при наличии ЛЭП неограниченной пропускной способности.
4.	Проанализировать изменение тарифов по энергозонам и суммарных затрат на выработку электроэнергии при различных значениях пропускной способности ЛЭП.
5.	Составить таблицу изменения суммарных затрат и тарифов на электроэнергию по зонам оптового рынка при изменении пропускной способности ЛЭП.
Энергосистема состоит из двух энергозон (узлов), связанных ЛЭП. Часовые переменные затраты на производство электроэнергии на первой и второй электростанциях, расположенных соответственно в первом и втором узле, пропорциональны квадрату мощности нагрузки этих электростанций, т. е.
2	2
3] = а{ РЭС1 ; 32 = о2 РЭС2 ’
где а2 — коэффициенты затрат на выработку электроэнергии.
Часовые переменные затраты на передачу электроэнергии по ЛЭП также пропорциональны квадрату мощности, передаваемой по ЛЭП:
Злэп = аз рлэп ’
где а2 — коэффициент затрат на передачу электроэнергии по ЛЭП.
Технико-экономические показатели работы энергосистемы приведены в табл. 10.4 (цифры в примере являются условными).
Таблица 10.4
Технико-экономические показатели работы энергосистемы
Показатель	Первый узел	Втрой узел	ЛЭП
Нагрузка РИЯ!.р, кВт	20	40	—
2 Коэффициент затрат на выработку электроэнергии, руб/кВт	1	2	—
2 Коэффициент затрат на передачу электроэнергии по ЛЭП, руб/кВт	—	—	1,5
10.6.3. Метод расчета тарифов на электроэнергию при одинаковой цене на топливо при отсутствии ЛЭП
В упрощенном виде при одинаковой цене топлива для всех электростанций, продающих электроэнергию на ФОРЭМ, минимум переменных затрат на выработку электроэнергии по всем энергозонам оптового рынка соответствует минимуму расхода топлива. Общий часовой расход топлива на электростанциях можно представить в виде
2	2	2
В = Вх + В2 + ... + Вп = вх РЭС1 + в2 РЭС2 +—+	^эС/7 ’
где Вх — часовой расход условного топлива первой электростанции; В2 — то же второй электростанции; Вп — то же я-й электростанции; Р^\ — нагрузка первой электростанции; РЭС2 — то же вт0Р°й электростанции; Р^Сп — то же электР0-станции.
Если не учитывать затраты на передачу электроэнергии по ЛЭП неограниченной пропускной способности, то энергосистему можно представить как единый узел, в котором сконцентрированы выработка и потребление электроэнергии и мощности.
Нагрузки электростанций, объединенных в единую электроэнергетическую систему при помощи ЛЭП неограниченной пропускной способности, связаны условием (без учета потерь и затрат на передачу электроэнергии по ЛЭП):
Р ~ Р^П 1 "Ь Рг^г ^)	“1“ Р'^С'
1 нагр 1 ЭС1 2 ЭС2 •••	1 ЭСп ’
В электроэнергетике для определения оптимального режима работы электростанций используют метод неопределенных множителей Лагранжа. Этот метод позволяет определить экстремум функции Лагранжа, обеспечивающий минимум целевой функции при выполнении условия баланса мощности в энергозонах.
Для нахождения условий, при которых суммарный часовой расход топлива достигает минимума, необходимо приравнять нулю частные производные по искомым переменным — нагрузкам электростанций Р^сХ, РЭС2, ’ ?ЭСп и в функции Лагранжа, составленной из предыдущих выражений:
7	7
где X — неопределенный множитель Лагранжа.
Первое слагаемое в приведенной формуле является суммарным расходом топлива на электростанциях энергосистемы, который необходимо минимизировать, а второе слагаемое — общей нагрузкой при совместной работе электростанций. Физический смысл уравнения Лагранжа состоит в том, что оно формулирует следующее условие оптимального режима: минимум расхода топлива должен быть достигнут только при полном обеспечении потребителей системы заданной нагрузкой Танагр. Если при оптимизации целевой функции часового расхода топлива не учесть условие баланса мощности в узлах, то минимум расхода топлива будет достигнут при нулевой нагрузке электростанций.
Принимая во внимание, что расход топлива на каждой электростанции зависит только от ее собственной нагрузки и производная от расхода топлива каждой
электростанции по ее нагрузке представляет собой относительный прирост расхода топлива этой электростанции Ь-, т. е.
dB. ав.
57^ и 57/°
и дифференцируя функцию Лагранжа по Pj и X, получаем
b\ - X = 0, Ь2 - X = 0, ... , Ьл - X = 0;
^нагр “ ТЭС! “ ^ЭС2 - ••• “ РЭСп = °’ откуда
Z>] = Z>2 = ... = Z>„ = X;
Р	— Р’’ЛС' 1 — Р^с ^ — .. — РГ^\Г' “ 0.
1 нагр 1 ЭС1 7 ЭС2 2 ЭО
Таким образом, минимальный суммарный расход топлива на всех электростанциях системы достигается при таком распределении нагрузки между ними, при котором выполняется равенство относительных приростов расхода топлива на всех электростанциях.
10.6.4. Метод расчета тарифов на электроэнергию при различной цене на топливо в отсутствии ЛЭП
При различной цене топлива на электростанциях определяется не минимум часового расхода топлива, а минимум суммарных часовых переменных затрат на покрытие заданной нагрузки в энергосистеме. Общие часовые переменные затраты на выработку электроэнергии на электростанциях
3 = ц}В} + ц2В2 + ... + ц„Вл = вЭС1 щ РЭС1 + яЭС2 ц2 РЗС2 + ... + ^ЭСа? цл РЭСл , где цх — цена топлива на первой электростанции; ц2 — то же на второй электростанции; цл — то же на я-й электростанции.
Задача оптимального распределения нагрузки формулируется следующим образом: найти минимум часовых переменных затрат на производство электроэнергии в энергосистеме
min3= min ^Зу(Рэс/) эс/ j '
при выполнении ограничения
Р — Р^лг ] “Ь Р“Ь ... “Ь Р^ 1 нагр ЭС1 ЭС2 х ЭСп
Для нахождения условий, при которых суммарные затраты энергосистемы на производство электроэнергии будут минимальными, необходимо приравнять нулю частные производные по переменным Pjcj и в функции Лагранжа:
L (рэс7) = Е^.(Рэсу) + Л (Рнагр - 2УЭСу).
/ /
Первое слагаемое является суммарными часовыми затратами электростанций на выработку электроэнергии, а второе слагаемое поясняет ограничивающее условие работы станций энергосистемы в оптимальном режиме: минимум затрат на выработку электроэнергии должен быть достигнут при полном обеспечении потребителей системы заданной нагрузкой Рнагр. При этом коэффициент X определяет тариф на выработку электроэнергии замыкающей электрический баланс электростанции (устанавливает цену нарушения условия ограничений мощности).
Дифференцируя функцию по переменным РЭС/- и определяем
3! - X = 0, з2 - X = 0, ... , зп - к = 0;
Р ~ Prhf' 1 — Р^ЛС ^ ~~	— Р^\С' ~ 0
нагр .ЭС1 ЭС2 ••• ЭСа? ’
откуда
з1 = з2 = ...=з/ = ... = з„ = Х;
Р — Р^ — Р^с^ — — Р^ ~ 0 нагр л ЭС1 1 ЭС2 ”•	1 ЭСп '
где 3j — относительный прирост затрат (относительный прирост стоимости топлива) на выработку дополнительно 1 кВт • ч электроэнергии нау-й электростанции.
Таким образом, минимальные суммарные затраты на топливо в энергосистеме достигаются при равенстве относительных приростов затрат на выработку электроэнергии всех электростанций при условии выполнения баланса мощности. Тариф на электроэнергию при этом одинаков на всей территории энергосистемы, и его значение равно относительному приросту затрат на топливо для электростанций. Поскольку ограничений на выработку электроэнергии каждой отдельной электростанцией в функции Лагранжа нет, то в оптимальном режиме тариф на электроэнергию устанавливается на уровне относительного прироста затрат всех электростанций, которые в данном случае равны. Нагрузка каждой электростанции в оптимальном режиме устанавливается на разном уровне: на электростанциях с пологой характеристикой относительного прироста затрат на топливо (небольшим относительным приростом стоимости топлива) нагрузка больше, чем на электростанциях с крутой характеристикой (большим относительным приростом стоимости топлива).
10.6.5. Расчет тарифов на электроэнергию по зонам оптового рынка с учетом пропускной способности линии электропередачи
В действительности электростанции в энергосистеме связаны между собой и с потребителями ЛЭП ограниченной пропускной способности. Цена топлива для разных электростанций также различна. Эти обстоятельства необходимо учитывать при расчете тарифов на электроэнергию.
При различной цене топлива для электростанций критерием оптимального режима является минимум суммарных часовых переменных затрат на покрытие заданной нагрузки в энергосистеме. Общие часовые переменные затраты на выработку электроэнергии с учетом затрат на ее передачу по ЛЭП можно представить формулой
3 = 3ЭС1 + %С2 + ••• +	+ 5ЛЭП1 + 3ЛЭП2 + ••• + 3ЛЭПт ’
где 3ЭС] — часовые переменные затраты первой электростанции; 3ЭС2 — то же второй электростанции; — то же и-й электростанции; Злэп] — часовые переменные затраты на передачу электроэнергии первой ЛЭП; 3ЛЭП2 — то же второй ЛЭП; ЗЛЭПш — то же m-й ЛЭП.
Условие связи мощностей электростанций и мощностей, передаваемых по ЛЭП, в энергосистеме, состоящей из нескольких энергозон, дополняется уравнениями баланса мощности в каждом i-м узле (энергозоне):
aij (РЭСг Л1ЭП/) = Лшгрр
где а- — матрица инциденций z-x узлов (энергозон) иу-х электростанций и ЛЭП. Матрица инциденций дает возможность сформировать уравнения покрытия заданной нагрузки z-x узлов Рнагр/3а счет генерирующих мощностей электростанций Р^ и мощностей ЛЭП РЛЭП/-, связаных с z-м узлом.
Задача оптимального распределения нагрузки формулируется следующим образом: найти минимум часовых переменных затрат на производство и передачу электроэнергии в энергосистеме
3= р тУ? Е^^эс^лэп? ГЭС/’ 1 ЛЭП/ j '
при выполнении ограничения по мощности.
Для нахождения условий, при которых суммарные по энергосистеме затраты на производство и передачу электроэнергии будут минимальными, необходимо приравнять нулю частные производные по переменным /’эс/, Ллэпу и в ФУнкиии Лагранжа
L (^ЭС/^ЛЭПу) = Е^/^ЭС./’ РЛЭЦ/) + Е^/ [^нагр/_6?/у (^ЭСУ’^ЛЭП/^’ 7	i
где Ху — неопределенный множитель Лагранжа (тариф на 1 кВт • ч электроэнергии в z-й энергозоне при оптимальном распределении нагрузки между электростанциями).
Дифференцируя приведенное выше выражение по переменным P^Cj, Ллэпу и определяем:
зЭсу-^/ = ОпРи7 =
3ЛЭП ij + Ь-j -	= 0 ПРИ7
где зэс • и злЭП/у — относительные приросты затрат соответственноу-й электростанции и ЛЭП, по которой передается электроэнергия из z-й энергозоны ву-ю.
Отсюда получаем выражения для оптимальных тарифов:
К i= 3ЭС/ ПРИ7 = i:
^ / = ^7 + 3ЛЭП/7 ПРИУ
Первое из приведенных выше выражений определяет оптимальный тариф для энергозоны избыточной электроэнергии, а второе выражение справедливо для тех случаев, когда энергозона является дефицитной и получает электроэнергию по ЛЭП из другойу-й энергозоны.
Таким образом, условие оптимальности тарифов в различных энергозонах при наличии ЛЭП между ними можно сформулировать следующим образом:
•	тариф на электроэнергию в z-й энергозоне с избытком электроэнергии (при отсутствии передачи ее из других энергозон) равен относительному приросту затрат на производство электроэнергии электростанции, расположенной в этой энергозоне;
•	тариф на электроэнергию в z-й энергозоне с дефицитом электроэнергии складывается из тарифа j-й энергозоны и относительного прироста затрат на передачу электроэнергии по ЛЭП, связывающейу-ю и z-ю энергозоны.
В зависимости от наличия или отсутствия ЛЭП между энергозонами оптового рынка изменяются возможности оптимизации режима работы энергосистемы. При этом меняются и тарифы на электроэнергию.
10.6.6.	Пример расчета тарифа на электроэнергию при одинаковой цене на топливо и неограниченной пропускной способности линии электропередачи
Рассмотрим пример оптимизации режима работы электростанций, когда цена на топливо одинакова и они расположены в одном узле с нагрузкой (ЛЭП неограниченной пропускной способности). Такой узел называется концентрированным. Затраты на передачу электроэнергии по ЛЭП и пропускные способности их в примере не учитываются.
Пусть работают две электростанции мощностью P^q\ и ^эс2’ обеспечивая общую нагрузку Рнагр (рис. 10.5).
Суммарный часовой расход топлива на электростанциях можно представить в виде
2	2
В — Вл + В'У — вл + вп Р^ , а условие баланса мощности в узле определяется уравнением
^нагр - РЭС1 ~ РЭС2 = °-
Направление вектора мощности при составлении приведенного выше уравнения принято положительным, если он направлен из узла, и отрицательным, если нагрузка поступает в узел. В этом и других примерах все значения величин являются условными.
Пусть нагрузка в узле Рнагр = 175 кВт, а удель-
2
ный (на 1 кВт • ч) часовой расход топлива для
2
первой электростанции еЭС1 = 40 г/(кВт • ч); для
2
второй электростанции вЭС2 = 30 г/(кВт • ч).
Рис. 10.5. Схема энергосистемы, состоящей из двух электростанций без ЛЭП
Целевая функция (часовой расход топлива) имеет вид 2	2
В = 40РЭС1 +30РЭС2.
Составим функцию Лагранжа с использованием заданных значений нагрузки и часовых расходов топлива:
Ь = 40РЭС] + 30 РЭС2 + 2л (175 -РЭС1 -РЭС2).
Коэффициент 2 перед множителем Лагранжа введен для того, чтобы расход топлива на электростанциях и топливная составляющая нагрузки (расход топлива на покрытие нагрузки) имели одинаковый масштаб измерения.
Для нахождения условий, при которых суммарный часовой расход топлива в системе достигает минимума, приравняем нулю частные производные по искомым переменным — нагрузкам электростанций Pgcb ^ЭС2’	14 получим систему
уравнений:
dL d7?9Cl
4^ЭС1
dL d7>9C2
307>ЭС2
Х = 0;
Х = 0;
= 175 - РЭС1 - РЭС2 = 0.
Решая систему уравнений методом исключений, получаем
РЭС1 = 75 к^т; ?ЭС2 = ЮО кВт; = 3 кг/(кВт • ч).
Физический смысл неопределенного множителя Лагранжа X состоит в том, что он устанавливает удельный (на 1 кВт) часовой расход топлива на покрытие нагрузки (топливное содержание 1 кВт нагрузки). Так, суммарное топливное содержание заданной нагрузки составляет
ХРнагр = 3‘ 175 = 525 КГ/Ч и равно полному расходу топлива на обеих электростанциях системы
В = в] Р2ЭС1 + 62р|С2 = 40 • 752 • 1(Г3 + 30 • 1002 • 10"3 = 525 кг/ч.
Относительные приросты расхода топлива Ьх и Ь2 на обеих электростанциях в оптимальном режиме равны и составляют 3 кг/(кВт-ч)
b\ = X ~ 3 кг/(кВт • ч), b2 = X = 3 кг/(кВт • ч).
Пример позволяет понять физическое различие между удельным расходом топлива на электростанции вэс и относительным приростом расхода топлива Первая величина представляет собой удельный (на 1 кВт) часовой расход топлива и не зависит от нагрузки станции, вторая — зависит от нагрузки станции (растет с увеличением нагрузки). Обычно в практике эксплуатации электростанций нелинейную зависимость расхода топлива от мощности электростанции заменяют линейной зависимостью, удельный расход топлива вэс измеряется в граммах на киловатт-час.
10.6.7.	Пример расчета тарифа на электроэнергию при различной цене на топливо и неограниченной пропускной способности линии электропередачи
Рассмотрим пример оптимизации режима работы электростанций, когда цена на топливо различна и они расположены в одном узле с нагрузкой. Затраты на передачу электроэнергии по ЛЭП и пропускные способности их не учитываются.
Пусть работают две электростанции мощностью РЭС1 и ^ЭС2’ обеспечивая общую нагрузку Рнагр. Общие часовые переменные затраты на выработку электроэнергии на электростанциях можно представить формулой
3 =	+ ц2В2 = вЭС1 г/1 РЭС1 + вЭС2 ц2 ВЭС2,
а условие баланса мощности в узле определяется уравнением
^нагр ~ ^ЭС1 “ ?ЭС2 = °-
Пусть нагрузка в узле Рнагр = 225 кВт, а удельный часовой расход топлива
2
для первой электростанции вЭС1 = 40 г/(кВт • ч), для второй электростанции вЭС2 = 30 г/(кВт2 • ч).
Цена топлива для первой электростанции равна 300 руб/т, для второй — 500 руб/т.
Целевая функция (общесистемные часовые затраты на выработку электроэнергии) имеет вид
3 = 300-40-10’€f|c1 + 500-30-10_6p|C2 = 12 • ИГ3 Р2ЭС| + 15 • 1 С)"3 Р2^2.
Составим функцию Лагранжа:
L = 12 • 10“3 Р2С1 + 15 • 1(Г3 Р2С2 + 2Л (225 - Рэс] + РЭС2).
Для нахождения условий, при которых суммарные часовые затраты в системе достигают минимума, приравняем нулю частные производные по искомым переменным — нагрузкам электростанций ^эсь ^ЭС2 и в приведенной выше функции. Получим следующую систему уравнений:
dL	-з
12 • 10	-Х = 0;
^ЭС!	30
-^_=15- 10-3ЯЭС2-^ = 0; >
и/ЭС2
^ = 225 -РЭС1-РЭС2 = 0.
Систему уравнений решаем методом последовательных исключений. Для этого рассчитываем
^ЭС1 = 225 ~РЭС2‘
Подставляем приведенное выше выражение в первую формулу системы уравнений и получаем
12 - 10-3 (225 - РЭС2) - X = 0, или
Х = 12- 10~3 (225-РЭС2).
Заменяя X во второй формуле системы уравнений на представленное выше выражение, получаем
15 • 10“3 РЭС2 = 12 • 10’3 (225 - РЭС2).
Отсюда РЭС2 = 1 СЮ кВт.
Находим
Х= 15- Ю“3РЭС2= 15- 10“3- 100= 1,5 руб/(кВт-ч).
Определяем
РЭС1 =	= 125 кВт.
12-10	12-10
Проверяем условие выполнения баланса мощности в узле:
РЭС1 + РЭС2 = Ю0 + 125 = 225 кВт.
Таким образом, полученное решение удовлетворяет условию баланса мощности в узле.
Физический смысл неопределенного множителя Лагранжа X заключается в том, что он устанавливает удельные (на 1 кВт) часовые затраты в системе. При этом неопределенный множитель Лагранжа X равен тарифу на электроэнергию при условии оптимальности режима работы электростанций.
Относительные приросты стоимости топлива на обеих электростанциях в оптимальном режиме равны и составляют 1,5 руб/(кВт • ч):
= л = 1,5 руб/(кВт • ч), з2 = X = 1,5 руб/(кВт • ч).
Затраты в системе
3= 12- 10"3 р|С1 + 15 • 10“3 Р?ЭС2 = 12- 10“3- 1252 + 15 - 10“3 - 1002 =337,5 руб.
Стоимость товарной продукции равна затратам на производство электроэнергии: ТП = Л Рнягп = 1,5 • 225 = 337,5 руб.
10.6.8.	Пример расчета тарифа на электроэнергию
Энергосистема состоит из двух энергозон (узлов), связанных одной ЛЭП (рис. 10.6). Часовые переменные затраты на производство электроэнергии на первой и второй электростанциях, расположенных соответственно в первом и втором узле, пропорциональны квадрату нагрузки этих электростанций:
= ах РЭС1 ; 32 = я2 ^ЭС2
при а} = 1 руб/(кВт2 • ч), а2 = 2 руб/(кВт2 • ч), Рнагр1 = 20 кВт и Рнагр2 = 40 кВт.
РЭС2
РЛЭП
ЛХ '| -----------------------------и
р	р
нагр!	нагр2
Рис. 10.6. Схема энергосистемы, состоящей из двух энергозон и ЛЭП
Часовые переменные затраты на передачу электроэнергии по ЛЭП пропорциональны квадрату мощности, передаваемой по ЛЭП:
Зчэи = б/3 Р^1ЭП при а2 = 1,5 руб/(кВт2 • ч).
Составим функцию Лагранжа:
L = б/] Р ЭС1 + а2 Р ЭС2 +	+
+ 2^1 (^нагр!	+ ^ЛЭИ) + 2^2 (Л1агр2 ^ЭС2 _^ЛЭ11)-
Коэффициенты 2 перед множителями Лагранжа введены для того, чтобы затраты в третьей энергосистеме и объем ее товарной продукции имели одинаковый масштаб измерения.
Дифференцируя приведенное выше выражение по искомым переменным Р^С], РЭС2, Л’1Э1И	и > получаем
2б/1^ЭС1	2^1	6/1^ЭС1;
а/ ЭС1
-2л, = 0; Х2 = «7Л)С2;
а/ ЭС2
-^- = 2а1-2л2 + 2«3^эп=0;
ЛЭП
^2 = 6/З^ЛЭП;
+ 6/З^ЛЭН = ^2;	4 \нЭП-^2;
. j.L = р	_ р	-I- Р	Q.
1 narpl 7 ЭС1 1 ЛЭП и’
-4к. = р	_ р	_ р	л
1 нагр2 1 ЭС2 1 ЛЭП и-
Решение уравнений при = 1, а2 = 2,	= 1,5 дает условие оптимального распре-
деления нагрузки в энергосистеме и значение тарифов в ее узлах.
Рассмотрим различные условия работы электростанций в энергосистеме.
Электростанции в системе работают изолировано и не связаны ЛЭП, т.е. Рлэп = Поскольку узлы не связаны ЛЭП, матрица инциденций в этом примере состоит только из нулей и в расчет не принимается.
Решение уравнений приводит к следующему результату:
РЭС1 = 2® к^т’ ^ЭС2 = 40 кВт;
А,] = 20 руб/(кВт • ч); Х2 = 80 руб/(кВт • ч).
Таким образом, при отсутствии ЛЭП между энергозонами оптового рынка тарифы на электроэнергию в энергозонах существенно различаются и определяются затратами на выработку электроэнергии собственными (узловыми) электростанциями. Отличительной особенностью полученного результата является то, что тарифы в узлах не зависят один от другого, поскольку пропускная способность ЛЭП в расчете не учитывается (РЛэп = 0)-
Полные часовые затраты на производство электроэнергии в энергосистеме
3 = а} Р2Х] + а2 Р2эс2 = 202 + 2 • 402 = 3600 руб/ч.
Товарная продукция ТП (часовая выручка в денежном выражении, или рублевая ценность нагрузки) от продажи электроэнергии определяется так:
ТП =	+ Рнагр2Х2 = 20 • 20 + 40 • 80 = 3600 руб/ч.
Рассмотрим пример, когда узлы энергосистемы связаны ЛЭП ограниченной пропускной способности: Рлэп = 10 кВт. Потери электроэнергии в ЛЭП здесь и далее не учитываются.
Электрическую систему можно представить в следующем матричном виде: матрица инциденций электростанций, ЛЭП и узлов
10-1.
0 1 1
вектор-столбец (P^Cj> ^лэп/) генерирующих мощностей электростанций и ЛЭП
^ЭС1
^ЭС2 ’
/лэп
вектор-строка нагрузок в узлах |Рнагр1, ^arpll-
Решение системы уравнений приводит к следующему результату:
^ЭС1 = 30 кВт; РЭС2 = 30 кВт; Xj = 30 руб/(кВт • ч);
л9 = 60 руб/(кВт • ч); Хлэп = 15 руб/(кВт • ч).
Затраты на производство электроэнергии в энергосистеме
3 = р\сл + 2Р2С2 + 1,5Р2эп = 302 + 2 • 302 + 1,5 • 102 = 2850 руб/ч.
Стоимость товарной продукции
777 = Рнагр1Х1 + Рнагр2Х2 = 20 • 30 + 40 • 60 = 3000 руб/ч.
В результате учета в расчетах оптимального режима нагрузки ЛЭП даже ограниченной пропускной способности тарифы на электроэнергию в узлах примерно равны. Так, тариф в первом узле повысился за счет большей загрузки первой электростанции, а тариф во втором узле, наоборот, понизился вследствие снижения нагрузки менее экономичной второй электростанции. Общие затраты на производство электроэнергии в энергосистеме снизились.
Энергосистема состоит из двух энергозон (узлов), связанных ЛЭП неограниченной пропускной способности. Решение системы уравнений в предыдущем примере дает следующий результат с округлением до целых значений:
Т^эс!^ 33 кВт; P^Q2= кВт; = 33 руб/(кВт • ч);
Х2 = 54 руб/(кВт • ч), Хлэп = 15 руб/(кВт • ч).
Затраты на производство электроэнергии в энергосистеме
3 = р?эс| + 2/>эС2 + 1,5Рдэп = ЗЗ2 + 2 • 272 + 1,5 • 132 = 2800 руб/ч.
Товарная продукция
ТП = Л,агрЛ1 + ^нагр2^2 = 20*33 +40-54 = 2800 руб/ч.
При наличии ЛЭП неограниченной пропускной способности тарифы на электроэнергию в узлах различаются только на значение затрат на передачу электроэнергии по ЛЭП:
Х2 =	+ ^зЛ1ЭП = 33 + 1,5 • 13 = 54 руб/(кВт • ч).
Суммарные затраты на производство электроэнергии являются минимальными. Значения тарифов Aq и и полных затрат на производство электроэнергии при разных условиях совместной работы электростанций приведены в табл. 10.5.
Из приведенных данных видно, что при повышении пропускной способности ЛЭП значения тарифов на электроэнергию в узлах выравниваются, а суммарные затраты на производство электроэнергии уменьшаются. Однако даже при наличии ЛЭП неограниченной пропускной способности тарифы в энергозонах различаются на значение затрат на передачу электроэнергии по этой ЛЭП.
Таблица 10.5
Тарифы на электроэнергию и суммарные затраты в энергосистеме при различных условиях работы электростанций
Условие совместной работы электростанций	Значение тарифа в узлах, руб/(кВт ♦ ч)		Суммарные затраты на производство электроэнергии, руб/ч
	первом	втором	
ЛЭП отсутствует	20	80	3600
ЛЭП ограниченной пропускной способности	30	60	2850
ЛЭП неограниченной пропускной способности	33	54	2800
Таким образом, расчеты показывают, что выравнивание тарифов на электроэнергию по энергозонам рынка в условиях ограниченной пропускной способности ЛЭП приводит к тому, что региональные АО-энерго, на территории которых расположены наиболее экономичные электростанции, вынуждены осуществлять безвозмездное кредитование потребителей тех регионов, где фактический тариф на электроэнергию их собственных электростанций выше. Экономически обоснованные тарифы на электроэнергию по зонам оптового рынка необходимо устанавливать с учетом пропускных способностей ЛЭП и затрат на передачу электроэнергии по ним.
10.7. Конкуренция на рынках электроэнергии в России
10.7.1. Недостатки существующей организации рынка электроэнергии в России
Следует отметить, что в России настоящий конкурентный рынок электроэнергии еще не создан. Многие трудности в реформировании электроэнергетики вызваны тем, что сначала в 1992 г. были проведены акционирование и приватизация отрасли и только затем последовали мероприятия по созданию рынка. Кризис экономики, который переживала наша страна в течение многих лет, также не позволял в полной мере проводить реформы в торговле электроэнергией. Однако наличие контрольного пакета акций РАО «ЕЭС России» у государства облегчает проведение реформ.
В результате уже проведенных реформ в России созданы два уровня продажи электроэнергии — уровень оптового рынка и уровень розничных рынков. Разделение электростанций России на поставляющие электроэнергию отдельно на оптовый рынок и работающие на розничных рынках привело к тому, что эти электростанции работают несогласованно. При этом отсутствует экономическое распределение нагрузки между электростанциями обоих уровней. Каждое АО-энерго стремится прежде повысить нагрузку своих собственных электростанций при продаже электроэнергии на свой розничный рынок, а уже в последнюю очередь купить пусть даже и более дешевую электроэнергию на оптовом рынке. Это объясняется тем, что электростанции АО-энерго являются источником формирования прибыли самого АО-энерго, а электростанции оптового рынка в формировании прибыли АО-энерго не участвуют. Розничные рынки закрыты для конкуренции. АО-энерго не заинтересовано в открытии своего рынка для других производителей электроэнергии (например, электростанций РАО «ЕЭС России» и концерна «Росэнергоатом»).
Федеральный подход к реформированию электроэнергетики, который проводится Правительством РФ и федеральными органами исполнительной власти (министерствами и ФСТ), заключается в том, чтобы максимально увеличить продажу электроэнергии через оптовый рынок и усилить государственный контроль над деятельностью РАО «ЕЭС России» и региональных АО-энерго.
В свою очередь, главы администраций субъектов РФ (президенты республик, губернаторы краев и областей) и руководство АО-энерго стремятся увеличить контроль над деятельностью АО-энерго.
Статус РАО «ЕЭС России» как холдинга, контролирующего одновременно ОАО СО-ЦДУ ЕЭС, ЗАО ЦДР ФОРЭМ и наиболее крупные электростанции, неизбежно создает противоречия между РАО «ЕЭС России» и другими субъектами рынка (региональными АО-энерго и концерном «Росэнергоатом»). АЭС, входящие в 326
состав концерна «Росэнергоатом», целиком подчиняются указаниям ОАО СО-ЦДУ ЕЭС России и загружаются после электростанций РАО «ЕЭС России».
Созданию конкурентного рынка электроэнергии мешают также неплатежи потребителей за электроэнергию. И если промышленные предприятия за электроэнергию расплачиваются, то бюджетные потребители (воинские части, больницы, детские сады и др.) собственных средств на оплату электроэнергии не имеют, поскольку сами получают их из государственного бюджета в недостаточном количестве и расходуют прежде всего на заработную плату.
Следующая причина, тормозящая развитие реформ, состоит в том, что собственники предприятий электроэнергетики (крупные финансово-промышленные группы и администрации субъектов РФ) чрезвычайно болезненно относятся к возможной реструктуризации отрасли, которая связана с перераспределением их собственности. Так, руководители глав администраций субъектов РФ не хотят терять такой мощный рычаг воздействия на экономику и социально-политическую обстановку своего региона, как электроэнергетика.
При сложившемся порядке торговли электрической энергией объективно возникают противоречия между электростанциями, продающими электроэнергию на оптовый рынок, и АО-энерго, поставляющими ее непосредственно на потребительские (розничные) рынки. В результате проведения такой политики АО-энерго максимально загружает свои электростанции, в том числе и ТЭЦ. Полная загрузка ТЭЦ для выработки большого количества электроэнергии предполагает ее работу в значительной мере в конденсационном (самом неэкономичном) режиме, т.е. в режиме с удельным расходом топлива в 1,5 раза большем, чем на конденсационных электростанциях ФОРЭМ. Как следствие этого за последние годы почти в 2 раза снизилась нагрузка самых экономичных электростанций, работающих на оптовом рынке. Все это привело к ухудшению экономических показателей отрасли в целом: возрос удельный расход топлива на производство электроэнергии, увеличились потери ее в электрических сетях и т. п.
Организация конкуренции всех электростанций независимо от их принадлежности РАО «ЕЭС России» или АО-энерго через единый диспетчерский центр — основное направление повышения эффективности работы электроэнергетики и снижения на этой основе тарифов на электроэнергию. В каждой из семи зон оптового рынка под управлением соответствующего ОДУ должна быть создана торговля электроэнергией на основе конкуренции всех электростанций, расположенных в этой энергозоне, сначала по топливной составляющей тарифа, а затем и по полным затратам на производство электроэнергии. Для этого все электростанции должны работать по едиными правилам конкурентного рынка. Под управлением же системного оператора оптового рынка — ОАО СО-ЦДУ ЕЭС — целесообразно организовать торговлю электроэнергией между энергозонами оптового рынка.
Розничный рынок также должен быть открыт для конкуренции. Для того чтобы дать возможность любому производителю участвовать в конкуренции непосредственно у потребителя, необходимо разделить услуги по ее производству, передаче и распределению электроэнергии на отдельные виды деятельности и предоставить право всем производителям пользоваться ими, оплачивая их по отдельным тарифам. При этом приоритетным правом доступа к услугам по передаче и распределению электроэнергии должны обладать производители, предложившие наименьшую цену на электроэнергию.
10.7.2. Особенности рынка электроэнергии
Основным побудительным мотивом ослабления государственного ценового регулирования и замены его механизмом конкурентного ценообразования является стремление избежать основной недостаток государственного регулирования — затратный характер формирования тарифов по формуле «затраты плюс», создание условий, стимулирующих производителей и потребителей электрической энергии к сокращению затрат и повышению эффективности производства. Прекращается установление цен на электроэнергию и мощность. Регулирующая деятельность государства переносится на установление общей для всех участников рынка законодательной и нормативной основы; усиливается роль макроэкономических показателей, создающих мотивацию для деятельности субъектов рынка (налоговая система, ставка рефинансирования и др.); совершенствуется система государственного лицензирования деятельности участников рынка.
Рынок электроэнергии принципиально отличается от рынков других продуктов. Экономическая природа, механизм формирования цен и мотиваций в поведении участников рынка электроэнергии еще недостаточно изучены. Однако можно установить факторы как препятствующие, так и способствующие созданию полноценного рынка электроэнергии. Эти факторы необходимо учитывать при развитии рынка электроэнергии в России.
Невозможность заменить электроэнергию другими топливно-энергетическими ресурсами делает слабой зависимость электропотребления от размера тарифов, что позволяет производителям электроэнергии оказывать монопольное давление на потребителей.
Теплоэлектроцентрали (ТЭЦ), вырабатывающие электроэнергию на тепловом потреблении. Российская теплоэнергетика остается лидером в комбинированном производстве электрической и тепловой энергии на ТЭЦ. Подача тепловой энергии потребителям обеспечивается за счет пара, отработавшего в паровых турбинах ТЭЦ и использовавшего значительную часть своей энергии на выработку электроэнергии. При производстве электроэнергии по теплофикационному циклу достигается полезное использование той тепловой энергии, которая теряется при производстве электрической энергии на электростанциях, работающих по конденсационному циклу.
Теплоэлектроцентрали размещаются в местах сосредоточения больших тепловых нагрузок. В каждом крупном городе построена одна или несколько ТЭЦ, которые обеспечивают население и предприятия тепловой энергией и дешевой электроэнергией, вырабатываемой на тепловой нагрузке. Если тепловая нагрузка отсутствует, а ТЭЦ продолжает вырабатывать электроэнергию, то экономичность ее работы резко падает, поскольку отработавший в турбине пар поступает не к потребителю тепла, а в конденсатор, где он снова преобразуется в воду. Работа ТЭЦ в таком режиме крайне невыгодна.
Таким образом, теплоэлектроцентрали не могут конкурировать по экономичности производства электроэнергии с конденсационными электростанциями (КЭС), когда у ТЭЦ отсутствует тепловая нагрузка. Если ТЭЦ включить в конкурентный рынок электроэнергии, то ее участие в этом рынке будет затруднено или вовсе невозможно.
Создание российской электроэнергетики. Каждая электростанция строилась так, чтобы обеспечивать электроэнергией территорию, нескольких смежных областей или республик. Для таких электростанций использовался термин «государственная (построенная на государственные средства и принадлежащая государству) районная (обеспечивающая электроэнергией большой район радиусом 500—600 км и более) электрическая станция — ГРЭС». Как правило, это крупные ГРЭС конденсационного типа или АЭС, рассчитанные на производство большого количества электроэнергии. Тепловая энергия производится на ГРЭС в относительно небольшом количестве для собственных нужд электростанции и для теплоснабжения близлежащих населенных пунктов. Такие электростанции являются основными производителями электроэнергии в составе ЕЭС России.
Конкуренция электростанций в обеспечении потребителей электроэнергией не предусматривалась, поскольку строительство другого источника электроэнергии для электроснабжения тех же потребителей за счет единых государственных средств не имело смысла.
Территориальная ограниченность рынка электроэнергии. В рынке электроэнергии могут участвовать только потребители и производители, которые непосредственно подключены к электроэнергетической системе питающей электрической сетью. Эта особенность создает трудности для появления на рынке новых участников. В нашей стране с ее большой территорией и значительными расстояниями между отдельными электроэнергетическими системами эта особенность проявляется наиболее сильно.
Вероятность возникновения дефицита электроэнергии. Со временем производители электроэнергии, заинтересованные в снижении издержек, остановят свои неэффективные электростанции, что может привести к возникновению дефицита электроэнергии. Для ликвидации дефицита потребуется ввести новые электростанции, проектирование и строительство которых займет длительное время. Целесообразность строительства каждой новой электростанции в условиях конкурентного рынка будет неизменно оцениваться в сопоставлении с другими возможностями вложения капитала. При этом электроэнергетика не относится к тем отраслям, в которых отдача на вложенный капитал равна или превышает отдачу в других вложениях. Для того чтобы инвестиции окупились, потребуется еще несколько лет после ввода электростанции. Все это время тариф на электроэнергию будет высоким, что поставит производителя, увеличивающего выработку электроэнергии, в невыгодное положение перед теми, кто не приращивает генерирующие мощности.
Для принятия решения о строительстве новой электростанции инвестор должен иметь информацию о состоянии рынка электроэнергии на перспективу 15—20 лет. Естественно, неопределенная информация создает для инвестора высокий финансовый риск и повышает процент на капитал, при котором он решится делать инвестиции. Для недопущения возникновения дефицита электроэнергии потребуется сохранить централизованную систему долгосрочного прогнозирования, проектирования и планирования развития электроэнергетики.
Необходимость участия в рынке электроэнергии различных типов электростанций вследствие неравномерности режима электропотребления приводит к невозможности их «справедливого» участия в конкуренции. Во-первых, эксплуатационные издержки электростанций существенно различаются. Издержки атомных и 329
особенно гидравлических электростанций значительно ниже, чем тепловых электростанций на органическом топливе.
Во-вторых, режим загрузки различных типов электростанций не всегда обусловлен их экономичностью. Так, атомные электростанции всегда работают в режиме базовой (постоянной) нагрузки для обеспечения безопасности, ГЭС работают частично в базовом режиме для выполнения ограничений по водотоку и в пиковом режиме, и только ТЭС с аналогичным типом оборудования могут конкурировать между собой по экономичности выработки электроэнергии.
Использование на текущем и краткосрочном рынке предельной цены на электроэнергию в качестве цены предложения. Одним из основных законов рынка выступает то, что кривая предложения является кривой предельных издержек производителя. На текущем и краткосрочном рынках равновесная цена в условиях конкуренции будет формироваться на основе предельных цен, по которым отпускают электроэнергию наименее эффективные электростанции, еще востребованные на рынке. Предельные цены всегда выше средних. В зависимости от структуры электростанций генерирующей компании это превышение может доходить 1,5—2,0 раз.
При формировании на рынке предельных цен, соответствующих ценам наименее экономичных электростанций, на других, более экономичных электростанциях будет образовываться повышенная прибыль. Совершенно очевидно, что эта сверхприбыль не является заслугой производи гелей электроэнергии и ее образование — отрицательное свойство рынка, на котором тариф формируется по замыкающей электрический баланс электростанции. Такое свойство рынка элек троэнергии может свести на нет ожидаемое от конкуренции производителей снижение цен на электроэнергию. Именно эта особенность рынка электроэнергии побудила Великобританию отказаться от использования текущего рынка как основного и ввести новый порядок торговли, в основе которого лежат договорные отношения по цене между производителями и потребителями.
Факторы, способствующие созданию конкурентного рынка электроэнергии. В технологической цепочке «производство — передача — распределение — сбыт — потребление» к монопольным видам деятельности объективно относятся только передача и распределение электроэнергии. Все остальные виды деятельности относятся к конкурентным.
В России в рамках ЕЭС работают сотни электростанций, которые через разветвленную сеть линий электропередачи соединены с огромным количеством потребителей. Наличие разветвленной электрической сети создает предпосылки для формирования конкуренции производителей электроэнергии.
В сфере производства электроэнергии объективно существуют факторы, определяющие возможность формирования конкурентной среды:
•	наличие однородного товара — электрической энергии и мощности;
•	возможность замещения одного производителя электроэнергии другим;
•	наличие дополнительных ресурсов, которые позволяют обеспечить возникающий спрос потребителей.
Другой сферой, где существует возможность организовать конкуренцию, является сфера потребления электроэнергии. Конкуренция здесь выражается в том, что потребитель имеет в своем распоряжении следующий выбор условий для покупки более дешевой электроэнергии:
•	выровнять график своей электрической нагрузки;
•	увеличить объем потребления электроэнергии;
•	перейти на более высокий уровень напряжения;
•	выбрать определенное тарифное меню (одноставочный или двуставочный тариф, тарифы, дифференцированные по времени суток).
10.7.3.	Виды рынков электроэнергии
В электроэнергетике по временному принципу можно выделить следующие виды рынка.
Текущий рынок. На этом рынке торговля электроэнергией осуществляется в режиме реального времени. Его разновидностями являются спотовый рынок [англ, on the spot — торговля на месте (со склада)]. Такой рынок является характерным только для электроэнергетики и отсутствует в других отраслях. На этом рынке производители электроэнергии пытаются продать ее по цене, представлящей собой зависимость предельных (приростных) цен от рабочей мощности (часовой выработки электроэнергии). Цена электроэнергии на текущем рынке в каждый час суток устанавливается равновесной по соотношению предложений производителей и спроса потребителей (по цене и объемам продаж).
Краткосрочный рынок электроэнергии. На этом рынке производители электроэнергии предлагают продукцию по цене, рассчитанной на основе годовых издержек и прибыли (средних или предельных) в зависимости от годового производства электроэнергии. Такой рынок является основным для товаров других отраслей. На нем используется постоянная равновесная цена или ее средневзвешенное за год значение, рассчитанное в зависимости от годового производства при фиксированной мощности. В электроэнергетике краткосрочный рынок реализуется в форме двусторонних договоров между производителем и потребителем.
Отличие ценообразования на краткосрочном рынке от спотового состоит в том, что на нем при заключении двусторонних договоров цена на электроэнергию может быть установлена на уровне средней, а не предельной на период действия договора. Такие договоры заключаются на один-три года (форвардные или фьючерсные контракты).
Именно на основе средних годовых издержек и прибыли, планируемых производителями электроэнергии (АО-энерго, отдельными электростанциями-субъектами оптового рынка), в настоящее время государственные органы регулирования (ФСТ и РЭК субъектов РФ) устанавливают цены продажи электроэнергии на оптовый и розничный рынки. В этом состоит основное отличие цены, регулируемой государством (она назначается средней за год), от цены конкурентного рынка (она устанавливается на уровне предельной в зависимости от платежеспособного спроса потребителей). Прибыль или убыток производителя на конкурентном рынке определяется как разность между равновесной (предельной) ценой и средними издержками.
Долгосрочный рынок электроэнергии предполагает возможность расширения производства электроэнергии в зависимости от необходимости и наличия финансовых средств. В этом случае мощности не фиксируются и производители предлагают продукцию по ценам (средним и предельным) с учетом возможности увеличения 331
генерации. Долгосрочная цена на таком рынке определяется как равновесная при долгосрочных спросе и предложении.
На долгосрочном рынке рассматривается период 10—15 лет и более, в течение которого новые электростанции могут быть построены и окупиться. Ни спотовый, ни краткосрочный рынок не могут подавать ценовые сигналы для развития генерирующих мощностей. Так, спотовый рынок отражает ситуацию с рабочими мощностями. На текущем рынке работают построенные электростанции, установленная мощность которых зафиксирована.
Для обеспечения строительства новых электростанций договоры должны заключаться на длительный период (10—20 лет) и иметь более высокие цены на электроэнергию, обеспечивающие окупаемость инвестиций. Однако пока неясно, какие потребители согласятся заключать договоры по более высокой цене и на столь длительный срок. Скорее всего, это должны быть потребители, например алюминиевые заводы, заинтересованные в развитии производства электроэнергии и являющиеся совладельцами АО-энерго и крупных ГЭС.
Очевидно, что изменение в торговле электроэнергией на принципы конкуренции сильно осложнит проблему строительства новых электростанций, поскольку отдельные акционерные общества электроэнергетики, возникшие на месте РАО «ЕЭС России», не будут в состоянии обеспечить достаточные инвестиции для развития мощностей. К сожалению, эта важная стратегическая проблема не рассматривалась при разработке программы реформирования электроэнергетики России. В этих условиях следует ожидать только стабильного развития атомных электростанций концерна «Росэнергоатом», для которых инвестиции со стороны привлекать не требуется, поскольку они уже включены в тариф концерна.
10.7.4.	Биржа электрической энергии
При заключении двусторонних договоров на рынке электроэнергии конкуренция между производителями и потребителями за право заключить выгодный контракт на поставку электроэнергии будет проявляться в форме биржевой торговли. Электроэнергия является товаром, и все основные определения и правила работы товарной биржи могут быть распространены на биржу, торгующую электроэнергией.
Биржа — это организованный рынок для торговли товарами, создаваемый профессиональными участниками рынка товаров для взаимных оптовых операций. Любая биржа, фондовая или товарная, служит индикатором цен и позволяет ее участникам по соотношению спрос-предложение играть на повышение или на понижение рыночной стоимости товара. Биржевая торговля электроэнергией не исключает действующую систему взаимоотношений субъектов на оптовом рынке, она только предоставляет им возможность использовать другой, дополнительный механизм торговли.
Биржа позволяет определить цену на электроэнергию на основе конкурентных заявок со стороны продавцов и покупателей электроэнергии и может работать для всех видов рынка: текущего (на сутки вперед), краткосрочного (на 1—3 года) и долгосрочного (на 10—12 лет и более). Отличительной особенностью торговли электроэнергией через биржу по сравнению с действующим сектором свободной торговли оптового рынка является использование рыночного механизма ценообразования 332
для заключения двусторонних договоров между производителями и потребителями, минуя оператора оптового рынка — Администратора торговой системы. После заключения двустороннего договора информация о состоявшейся сделке должна быть подана оператору рынка для исполнения им условий договора при фактическом ведении режима.
Наиболее полноценная биржа электроэнергии работает в Великобритании. В России биржа электроэнергии до сих пор не создана, хотя подготовительные работы проводились. Поэтому на начальном этапе своего создания биржа электроэнергии будет функционировать подобно другим товарным биржам.
На рис. 10.7 показан процесс установления цены на электроэнергию на бирже. Характер кривой предложения П еще не изучен, поэтому она показана ломаной линией. Логично предположить, что с ростом объема продажи цена на электроэнергию может расти, поскольку с увеличением выработки электроэнергии в работу включаются все менее экономичные энергетические блоки. Однако это утверждение, вполне справедливое для уже существующих электростанций с неизменным числом энергоблоков и их технико-экономическими характеристиками, может оказаться неверным для вновь сооружаемых источников. Так, при необходимости найти средства на ввод новых генерирующих мощностей продавец электроэнергии может пойти на некоторое снижение ее цены, имея в виду продать больший объем электроэнергии и за счет этого получить больший объем инвестиций.
Кривая платежеспособного спроса С потребителя (покупателя) показывает, что при ограниченных средствах покупателя с ростом объема покупки цена электроэнергии, по которой он может ее приобрести, падает.
Пример. Продавец предлагает на продажу электроэнергию, цена на которую изменяется в соответствии с кривой предложения 77, изображенной на рис. 10.7. Платежеспособный спрос покупателя установлен в соответствии с линией спроса С. Равновесная цена на электроэнергию установилась в точке А в размере 50 коп/(кВт • ч), а объем продажи составил 340 тыс. кВт • ч. В терминах биржи это будут соответственно цена фиксинга и объем фиксинга. Как видим, объем покупки электроэнергии ограничен наличием у покупателя денежных средств в размере 170 тыс. руб.
Рис. 10.7. График установления биржевой цены на электроэнергию на основе спроса и предложения: П — линия предложения; С — линия платежеспособного спроса потребителей; А — точка равновесия спроса и предложения (точка фиксинга)
Важную роль на бирже играет брокер — юридическое лицо, выполняющее посреднические функции при купле-продаже электроэнергии по поручению и за счет клиента на основании договора комиссии или поручения. Брокер делает то же, что и комиссионный магазин: принимает на комиссию товар (электроэнергию) и продает ее инвестору или по поручению клиента приобретает электроэнергию.
К преимуществам биржевой торговли относятся:
•	возможность отказаться от использования в качестве цены предложения предельной цены на производство электроэнергии;
•	ясность механизма ценообразования;
•	справедливость торгов для всех участников;
•	обеспечение гарантий по поставке и расчетам;
•	возможность заключать договоры на длительный период времени;
•	страхование от неблагоприятного изменения цен.
На рис. 10.8 отражены операции, совершаемые на бирже электроэнергии:
1	— заключение договора по брокерскому обслуживанию операций на покупку и продажу электроэнергии;
2	— получение первым брокером заказа-поручения на продажу электроэнергии;
3	— прохождение организационных процедур допуска брокеров на биржу;
Рис. 10.8. Схема совершения операций на бирже электроэнергии
4	— перечисление продавцом электроэнергии первому брокеру аванса в счет возмещения затрат на проведение биржевой операции по продаже электроэнергии;
5	— направление первым брокером биржевого поручения в информационно-справочный отдел биржи (за определенный период времени до начала торгов);
6	— получение вторым брокером поручения на покупку электроэнергии;
7	— направление вторым брокером биржевого поручения в информационносправочный отдел биржи об участии в торгах с целью купить электроэнергию;
8	— обобщение информационно-справочным отделом биржи поступивших биржевых поручений и ознакомление со списком поручений участников торгов;
9	— заключение сделки во время биржевого торгового собрания между первым и вторым брокерами по купле-продаже электроэнергии;
10	— сверка реквизитов сделки и регистрация ее в качестве биржевой;
11	— заключение договора между первым и вторым брокерами от своего имени о купле-продаже электроэнергии (за счет и в интересах заказчика);
12	— оплата брокерами налога на операции с электроэнергией и биржевого сбора;
13	— страхование биржевой сделки;
14	— направление брокерами счетов-извещений своим заказчикам о совершенной сделке;
15	— оплата вторым брокером первому брокеру стоимости купленной электроэнергии;
16	— перечисление первым брокером денежных средств продавцу электроэнергии в возмещение стоимости проданной электроэнергии за вычетом понесенных первым брокером расходов, аванса и причитающихся ему комиссионных;
17	— перечисление покупателем электроэнергии второму брокеру денежных средств на возмещение платы за купленную электроэнергию с добавлением комиссионных, биржевого сбора и других понесенных брокером расходов;
18	— заключение договора о переуступке прав требования на поставку купленной электроэнергии от второго брокера покупателю;
19	— поставка купленной электроэнергии от продавца покупателю.
Ограниченные пропускные способности ЛЭП могут не позволить поставить тот объем электроэнергии, на который был заключен договор поставки по результатам торговой сессии. Поэтому указанный для поставки объем электроэнергии должен быть направлен системному оператору для проверки, и при необходимости для корректировки.
10.7.5.	Формирование тарифов на рынке электроэнергии в различных условиях регулирования
Для анализа условий формирования тарифов на текущем (спотовом) и краткосрочном рынках удобно использовать графические зависимости, широко применяемые в теории рыночной экономики. При анализе, приведенном ниже, использованы условные кривые, лишь принципиально отражающие взаимоотношения участников рынка. Несмотря на это, графический анализ весьма полезен для понимания принципов поведения поставщиков и покупателей электроэнергии в различных условиях тарифного регулирования.
На рис. 10.9 представлены основные характеристики, влияющие на формирование тарифов на электроэнергию:
•	кривая платежеспособного спроса на электроэнергию С (линейная зависимость);
•	кривая зависимости прироста тарифа Гпр от годовой продажи электроэнергии Эп;
•	кривая зависимости среднего тарифа Тср от годовой продажи электроэнергии Эп.
Следует отметить, что кривая зависимости прироста тарифа 7"пр от годовой продажи электроэнергии Эп должна отличаться от кривой предложения. Кривая зависимости прироста тарифа Гпр от годовой продажи электроэнергии характеризует ценовые предложения продавца на текущем и краткосрочном рынках при зафиксированных объемах выработки электроэнергии, а кривая предложения — цену продажи на долгосрочном рынке, когда предельный объем производства электроэнергии не зафиксирован (продавец может вводить новые энергоблоки). Если на бирже продается электроэнергия при зафиксированном предельном объеме продажи, то кривая предложения должна иметь вид кривой зависимости прироста тарифа Тпр от годовой продажи электроэнергии или среднего тарифа Гср от годовой продажи электроэнергии.
Кривая зависимости среднего годового тарифа на электроэнергию Тср представляет собой частное от деления необходимой годовой валовой выручки НВВ организации электроэнергетики (электростанции, АО-энерго) на объем проданной за этот период электроэнергии Эп:
т _ НВВ
ср' эп •
Тариф прироста Тпр характеризует прирост НВВ на покрытие потребления дополнительного 1 кВт • ч и вычисляется следующим образом:
= dHBB
"Р “ '
Рис. 10.9. График формирования тарифов на рынке электроэнергии:
С — линия платежеспособного спроса потребителей; Гпр — кривая зависимости прироста тарифа от годовой продажи электроэнергии; Гср — кривая зависимости среднего тарифа; D — точка экономической выработки электроэнергии
Кривая зависимости предельного тарифа от годовой выработки электроэнергии аналогична кривой относительного прироста расхода топлива, а кривая зависимости среднего тарифа — кривой удельного расхода топлива. Если следовать этой аналогии, то в точке D пересечения кривых Гг1р и Гср достигаются минимальные издержки организации на выработку электроэнергии. Производитель электроэнергии, минимизируя свои издержки, а значит, оптимизируя НВВ, примет решение продавать электроэнергию, равную Эопт. Таким образом, если производственно-финансовая деятельность организации электроэнергетики не регулируется и эта организация может произвольно устанавливать объем своей продажи Эп, то она установит его на уровне Эопт. Такой объем продажи будет соответствовать точке Е на кривой спроса С, а тариф на электроэнергию будет максимальным и равным Гопт.
Между тем фактический тариф организации при продаже Эопт будет равен То. Следовательно, организация электроэнергетики при продаже электроэнергии по тарифу Топт получит дополнительную прибыль, равную площади прямоугольника Г070ПТЕЕ.
При уменьшении или увеличении производства электроэнергии по сравнению с Эопт дополнительная прибыль в общем случае должна уменьшаться. Однако такое утверждение зависит от соотношения ординат Тср и кривой спроса С: при уменьшении выработки электроэнергии в сравнении с Эопт дополнительная прибыль может даже несколько возрасти, при этом Гопт также возрастет. При увеличении же выработки электроэнергии от оптимального объема Эопт монопольная прибыль организации только уменьшится, а тариф Гопт снизится.
Условиям рыночного равновесия соответствует точка А, в которой пересекаются кривые С и Гпр. При этом обеспечивается наиболее полное использование всех ресурсов как производителей, так и потребителей. В точке А количество продаваемой электроэнергии больше, а тариф на электроэнергию ниже, чем в точке Е. В то же время в точке А организация электроэнергетики еще получает прибыль сверх регулируемой, поскольку ее средние издержки ниже предельных (кривая Тс проходит ниже кривой Гпр).
При регулировании деятельности организаций электроэнергетики тарифы устанавливаются органами государственного регулирования на уровне среднегодовых 7ср. На рисунке это условие соответствует точке В, где кривая спроса пересекается с линией С. Продажа электроэнергии потребителям при этом возрастает, а тариф снижается по сравнению с тарифом в точке А. В этом случае организация электроэнергетики получает только регулируемую прибыль, заложенную органами государственного регулирования в необходимой валовой выручке. Потребитель же покупает наибольшее количество электроэнергии по минимальным тарифам. В этом примере видна положительная для потребителя роль государства при регулировании тарифов.
При прекращении регулирования и создании условий конкуренции тарифы на электроэнергию поднимаются от средних до предельных, а количество продаваемой электроэнергии снижается (переход из точки В в точку Л). Поэтому производитель всегда будет стремиться уменьшить объем продаваемой электроэнергии с целью получить максимальную прибыль (переход из точки А в точку Е).
Вопросы для повторения
1.	Перечислите основные отличия рынка электроэнергии от рынков других продуктов.
2.	Дайте характеристику предельных цен на электроэнергию, формирующихся в условиях конкуренции.
3.	Какие факторы в торговле электроэнергией препятствуют, а какие, наоборот, способствуют созданию рынка электроэнергии?
4.	Перечислите виды рынков электроэнергии и дайте характеристику каждого.
5.	В чем состоит основное отличие долгосрочного рынка электроэнергии от других видов рынка?
6.	Опишите биржу электроэнергии и процесс установления на ней цены.
7.	В чем состоят преимущества биржевой торговли по сравнению с торговлей на спотовом рынке?
8.	Опишите операции, совершаемые на бирже электроэнергии.
9.	Дайте определение оптовому рынку электроэнергии и перечислите субъекты оптового рынка.
10.	Опишите порядок отбора поставщиков электроэнергии на регулируемый сектор оптового рынка.
11.	Перечислите субъекты розничного рынка электроэнергии.
12.	Опишите порядок отбора поставщиков электроэнергии на розничный рынок.
Глава одиннадцатая
УПРАВЛЕНИЕ ПРОЕКТАМИ
Управление проектом — это искусство руководить и координировать людские и материальные ресурсы на протяжении жизненного цикла проекта путем применения современных методов и техники управления для достижения определенных в проекте результатов по составу и объему работ, стоимости, времени, качеству и удовлетворению участников проекта.
Активизация инвестиционной деятельности в электроэнергетике в значительной степени зависит от подготовки компетентных проект-менеджеров. Менеджер проекта — это юридическое лицо, которому, заказчик и инвестор делегируют полномочия по руководству работами по осуществлению проекта (планированию, контролю и координации работ всех участников проекта). Состав полномочий менеджера определяется контрактом с заказчиком.
Подготовка менеджеров проектов — эта важная задача отрасли, которая должна быть решена путем повышения квалификации или переподготовки проектировщиков в области менеджмента или обучения менеджера по специальной программе в вузе.
До недавнего времени ни у кого не вызывал вопросов смысл термина «проект» — каждый знал, что это — чертежи и сметы, на основе которых можно построить, например, дом. Точно так же понятие «управление» однозначно ассоциировалось у нас с «руководством» — трудовыми коллективами, цехами и пр. В последние годы вхождение России в рынок заставило пересмотреть не только толкование этих терминов, но и содержание системы дисциплин, традиционно занимавшихся экономикой, планированием, организацией и управлением. Дело в том, что в нашу жизнь вошла концепция — новая для России, но давно испытанная в странах с традиционно рыночной экономикой, — управление проектами (Project Management).
Основу этой концепции составляет взгляд на «проект», как на изменение исходного состояния любой системы (например, предприятия), связанное с затратой времени и средств. А вот процесс этих изменений, осуществляемых по заранее разработанным правилам в рамках бюджета и временных ограничений, — это управление проектами.
Дисциплина «Управление проектами», ее методы и средства позволяют [11]:
•	разработать и обосновать концепцию проекта;
•	оценить эффективность проекта с учетом факторов риска и неопределенности;
•	выполнить технико-экономическое обоснование проекта и разработать бизнес-план проекта;
•	осуществить системное планирование проекта на всех фазах его жизненного цикла;
•	разработать смету и бюджет проекта;
•	подобрать исполнителей проекта через процедуру конкурсов (торгов);
•	подготовить и заключить контракты на поставку;
•	организовать оптимальную процедуру закупок и поставок;
•	организовать реализацию проекта, в том числе подобрать так называемую «команду» проекта;
•	обеспечить эффективный контроль и регулирование, а также управление изменениями, неизбежными в ходе реализации проекта;
•	организовать эффективное завершение проекта;
•	в полной мере учесть так называемый «человеческий фактор», оказывающий нередко решающее воздействие на эффективность проекта в целом.
Ниже основное внимание уделяется организационным формам и структурам проектов, контролю хода реализации проекта, а также плану управления инвестициями в энергетике и бизнес-плану инвестиционного проекта.
11.1.	Мир управления проектами
11.1.1.	Что такое проект и управление проектами
Существует несколько определений термина «проект», имеющих право на существование, в зависимости от конкретной задачи, стоящей перед специалистом. Вот некоторые из них [19]:
Проект (англ, project) — это что-либо, что задумывается или планируется, например большое предприятие.
Проект — некоторая задача с определенными исходными данными и требуемыми результатами (целями), обусловливающими способ ее решения («Кодекс знаний об управлении проектами», Институт управления проектами, США).
В современном понимании проекты — это то, что изменяет наш мир: строительство жилого дома или промышленного объекта, программа научно-исследовательских работ, реконструкция предприятия, создание новой организации, разработка новой техники и технологии, сооружение электростанции, создание кинофильма, развитие региона — это все ПРОЕКТЫ.
В том случае, когда в качестве результатов реализации проекта выступают некоторые физические объекты (здания, сооружения, производственные комплексы), определение проекта может быть конкретизировано следующим образом:
Под проектом понимается система сформулированных в его рамках целей, создаваемых или модернизируемых для реализации физических объектов, технологических процессов; технической и организационной документации, материальных, финансовых, трудовых и иных ресурсов, а также управленческих решений и мероприятий для их выполнения.
В авиационно-космической или оборонной промышленности создаваемые объекты являются сложными и работа над ними осуществляется не в составе проектов, а в составе «программ», что означает более сложную или объемную задачу, требующую больше времени для решения.
В настоящее время в Российской Федерации разработаны и реализуются следующие программы развития: топлива и энергетики, продовольствия, транспорта и связи, жилья, машиностроения.
В число приоритетных федеральных программ вошли программы энергоснабжения, электрификации и газификации сельских районов, повышения безопасности атомной энергетики, использования нетрадиционных источников энергии, освоения газовых месторождений полуострова Ямал, развития Канско-Ачинского топливно-энергетического комплекса.
Сказанное выше показывает, что проект — это понятие комплексное, охватывающее различные стороны общественной жизни и деятельности.
Необходимость в самостоятельной дисциплине «Управление проектами» была осознана в развитых странах Запада с рыночной экономикой в 50-х годах XX в. Это было вызвано массовым ростом проектов и тем, что понятие успешности проекта стало измеряться соответствием его окончательной стоимости объему выделенных ассигнований, размерами и экономии прибыли.
В числе первых методов управления проектами были разработаны методы сетевого планирования и управления (методы СРМ и PERT). В середине 60-х годов эти методы стали активно изучаться и внедряться в практику капитального строительства СССР.
Следует отметить, что еще в конце 30-х годов советскими учеными были разработаны теоретические основы и практические методы календарного планирования и поточного строительства с использованием диаграмм Ганта (циклограмм), что во многом можно считать фундаментом аппарата управления проектами.
В 70-е годы многие крупные компании на Западе в условиях жесткой конкуренции стали развивать и использовать методы управления проектами. Ускорению этого процесса способствовало широкое внедрение компьютерных систем обработки информации.
К настоящему времени управление проектами стало признанной во всех развитых странах методологией инвестиционной деятельности. Трудно назвать хотя бы один значительный проект, который осуществлялся бы вне рамок методологии управления проектами. Компании и эксперты, работающие в этой области, образовали необходимые профессиональные структуры и создали «Мир управления проектами», куда входят национальные и международные организации — инвестиционные, промышленные, строительные, консалтинговые и инжиниринговые фирмы, проводящие конгрессы, симпозиумы и издающие журналы, книги и учебники.
Крупнейшей международной организацией в области управления проектами является Интернет — Международная ассоциация управления проектами, объединяющая более 20 национальных обществ Европы, а также других стран. С 1991 г. Российская ассоциация управления проектами (СОВНЕТ) является членом этой международной ассоциации.
Управление проектами — это дисциплина, объединяющая специальные и надпрофессиональные знания. Специальные знания отражают особенности той области деятельности, к которой относятся проекты (строительные, инновационные, экологические, исследовательские, организационные).
Однако самостоятельной дисциплиной управление проектами стало благодаря знаниям, полученным в результате изучения общих закономерностей, присущих проектам во всех областях деятельности, а также методам и средствам, успешно используемым в различных проектах.
Методы управления проектами позволяют:
•	определить цели проекта и провести его обоснование;
•	выявить структуру проекта (подцели, основные этапы работы, которые предстоит выполнить);
•	определить необходимые объемы и источники финансирования, подобрать исполнителей, в частности через процедуры торгов и конкурсов;
•	подготовить и заключить контракты;
•	определить сроки выполнения проекта, составить график его реализации, рассчитать необходимые ресурсы;
•	рассчитать смету и бюджет;
•	планировать и учитывать риски;
•	обеспечить контроль за ходом выполнения проекта и многое другое.
Наиболее общее определение сущности управления проектами, предложено Институтом управления проектами (США).
Управление проектом — искусство руководства и координации человеческих и материальных ресурсов на протяжении жизненного цикла проекта путем применения системы современных методов и техники управления для достижения определенных в проекте результатов по составу и объему работ, стоимости, времени, качеству и удовлетворению участников проекта.
Различают следующие варианты схем управления проектом.
«Основная» система. Руководитель (менеджер) проекта — представитель (агент) заказчика — финансовой ответственности за принимаемые решения не несет. Им может быть любая фирма — участник проекта. В этом случае менеджер проекта отвечает за координацию и управление проектом, в контрактных отношениях с другими участниками проекта (кроме заказчика) не состоит.
Система «расширенного управления». Руководитель (менеджер) проекта ответственен за проект в пределах фиксированной (сметной) цены. Менеджер обеспечивает управление и координацию процессов проекта по соглашениям между ним и участниками проекта в пределах фиксированной цены. Им может быть подрядная или консалтинговая фирма (иногда — инжиниринговая). Консалтинговая фирма управляет проектом, координирует поставки и работы по инжинирингу. Риск возлагается на подрядчика.
Система «ускоренного строительства» (система «под ключ»}. Руководителем (менеджером) проекта является проектно-строительная фирма, с которой заказчик заключает контракт «под ключ» с объявленной стоимостью проекта.
11.1.2.	Цели управления проектами в современной России
Необходимость структурной перестройки экономики обусловлена накопившимися к началу 90-х годов изменениями в системе управления, экономической, хозяйственной и геополитической деятельностью. Процессы, происходившие при этом, можно представить как совокупность социальных, технических, организационных, экономических проектов. Если научиться этими проектами управлять, а руководителями прислушиваться к рекомендациям профессиональных управляющих проектами, то проводимые в стране реформы будут идти успешнее.
Но было бы преувеличением утверждать, что методология управления проектами является панацеей от всех сбоев в механизме реформ.
Отметим главные области изменений в России:
•	изменение отношений собственности (разгосударствление предприятий и организаций, акционирование, приватизация и др.);
•	изменение рынка — переход к относительному балансу предложения и платежеспособного спроса;
•	изменение организационных форм (в соответствии с изменениями отношений собственности и рынка);
•	изменение производственной системы, «подстраивающейся» под рынок;
•	изменение методов и средств управления.
11.1.3.	Типы проектов
Как и всякое универсальное средство, методы управления проектами рассчитаны прежде всего на некий усредненный, «нормальный» проект. Определить, что же такое этот «нормальный» проект, трудно даже опытному руководителю (менеджеру) проекта. Для этого необходимо выделить основные факторы (классификационные признаки), определяющие проект размер проекта, сроки реализации, качество, ограниченность ресурсов, а также учесть место и условия реализации проекта.
Итак, какие же специальные виды проектов принято выделять?
Инвестиционный проект — это дело, деятельность, мероприятие, предполагающее осуществление комплекса каких-либо действий, обеспечивающих достижение определенных целей. Инвестиционный проект можно рассматривать как систему организационно-правовых и расчетно-финансовых документов, необходимых для осуществления каких-либо действий или описывающих такие действия.
Инвестиции могут охватывать полный научно-технический и производственный цикл создания продукции (ресурса, услуги) или его элементы (стадии): научные исследования, проектно-конструкторские работы, расширение или реконструкция действующего производства, организация нового производства или выпуск новой продукции, утилизация и т.д.
Малые проекты — это небольшие, простые программы.
Примерами типичных малых проектов могут быть опытно-промышленные установки, небольшие (часто в блочно-модульном исполнении) промышленные предприятия, модернизация действующих производств.
В малых проектах допускаются упрощения при проектировании и реализации, формировании команды проекта (можно просто кратковременно перераспределить интеллектуальные, трудовые и материальные ресурсы). Вместе с тем, исправления допущенных ошибок (на это просто не будет времени!) требует тщательного определения объемных характеристик проекта, участников проекта и методов их работы, графика проекта и форм отчета, а также условий контракта.
Мегапроекты — это целевые программы, содержащие множество взаимосвязанных проектов, объединенных общей целью, выделенными ресурсами и отпущенным на их выполнение временем. Такие программы могут быть международными, государственными, национальными, региональными (например, развитие свободных экономических зон, республик, малых народностей Севера и т.д.), межотраслевыми (затрагивать интересы нескольких отраслей экономики), отраслевыми и смешанными. Как правило, программы формируются, поддерживаются и координируются на верхних уровнях управления: государственным (межгосударственным), республиканским, областным, муниципальным органами управления.
Мегапроекты характеризуются:
•	высокой стоимостью (порядка 1 млрд долл.);
•	капиталоемкостью — необходимость в финансовых средствах в таких проектах, как правило, требует нетрадиционных (акционерных, смешанных) форм финансирования, обычно силами консорциума фирм;
•	трудоемкостью — 2 млн чел.-ч на проектирование, 15—20 млн чел.-ч на строительство;
•	длительностью реализации, например 5—7 лет и более;
•	необходимостью участия других стран;
•	отдаленностью районов реализации, а следовательно, дополнительными затратами на инфраструктуру;
•	влиянием на социальную и экономическую среду региона или страны.
Наиболее характерным примером отраслевых мегапроектов являются проекты, выполняемые в энергетическом комплексе, в частности, строительство гидроэлектростанций, конденсаторных электростанций и др. Продолжительность таких проектов составляла в среднем 5—7 лет.
При выполнении мегапроектов необходимо учесть следующее:
•	распределение элементов проекта по разным исполнителям и необходимость координации их деятельности;
•	проведение анализа социально-экономической среды региона, страны в целом, а возможно, и ряда стран — участниц проекта;
•	выделение в качестве самостоятельной фазы разработки концепции проекта;
•	разработку и постоянное обновление плана проекта;
•	планирование от стратегического до оперативного с учетом вероятностного характера и риска проекта;
•	мониторинг проекта с постоянным обновлением (актуализацией) всех элементов плана проекта;
•	неповторимость (уникальность) мегапроекта.
Краткосрочные проекты обычно реализуются на предприятиях по производству новинок, опытных установках, восстановительных работах. На таких объектах заказчик обычно идет на увеличение окончательной (фактической) стоимости проекта против первоначальной, поскольку он заинтересован в скорейшем его завершении.
Обычно стоимость бездефектных проектов весьма высока и измеряется сотнями миллионов и даже миллиардами долларов. Примером таких проектов могут быть атомные электростанции.
Для выполнения этого типа проектов необходимо выполнить следующие требования:
•	разработать общий план проекта, объединяющий проектно-сметные и строительно-монтажные работы;
•	составить совмещенный (с пусковыми работами) график строительства;
•	осуществить ранний пуск отдельных технологических линий, что позволит заблаговременно проверить и обеспечить качество всех систем проекта;
•	использовать специально разрабатанную программу, позволяющую своевременно проанализировать, обнаружить и устранить возникшие проблемы;
•	применять максимально гибкую систему управления проектом, позволяющую своевременно выявлять и устранять проблемы.
Мультипроекты — это несколько взаимосвязанных проектов. Мультипроекты реализуются для изменения существующих или создания новых организаций и фирм. Мультипроектом считается выполнение множества заказов (проектов) и услуг производственной программы фирмы, ограниченной производственными, финансовыми, временными возможностями и требованиями заказчиков.
Можно привести и такие примеры мультипроектов:
•	один подрядчик выполняет комплекс работ по отдельным контрактам разных объемов для разных заказчиков;
•	несколько подрядчиков выполняют работы на одном объекте для одного заказчика;
•	несколько подрядчиков выполняют работу по отдельным контрактам для разных заказчиков на одной и той же территории.
Альтернативными мультипроектам являются монопроекты, реализуемые единой проектной командой и представляющие собой отдельные инвестиционные, социальные и другие проекты.
Модульное строительство является новым способом решения задач управления проектами. В отечественной терминологии такой метод принято называть комплектно-блочным. Большая часть будущего объекта (иногда до 95 % его стоимости) изготовляется не на месте будущей эксплуатации, а за тысячи километров от строительной площадки, в заводских или полузаводских условиях. Затем такие крупные модули транспортируются и устанавливаются на месте будущей эксплуатации.
Этот метод эффективен при строительстве электростанций и подстанций, сооружаемых в труднодоступных, отдаленных районах с неразвитой производственной и социальной инфраструктурой.
Международные проекты отличаются от других проектов значительной сложностью и стоимостью.
Для выполнения таких проектов требуется следующее:
•	оборудование и материалы для таких проектов закупают на мировом рынке;
•	уровень подготовки таких проектов должен быть существенно выше, чем аналогичных «внутренних» проектов;
•	длительность подготовительного периода таких проектов обычно больше в связи со сложностью организации и управления;
•	информационная поддержка международных проектов всегда более эффективна (и соответственно дороже), чем «внутренних» проектов.
Такие проекты обычно основаны на взаимодополняющих отношениях и возможностях партнеров. Нередко для решения задач таких проектов создаются совместные предприятия, объединяющие двух участников или более для достижения некоторых коммерческих целей под определенным совместным контролем. При этом каждый партнер вносит свой вклад и участвует в прибылях.
11.1.4. Жизненный цикл проекта
Каков бы ни был замысел проекта, сам по себе, без реализации он мало что значит. Важен результат выполнения проекта, нужна работа по его осуществлению. Каждый проект независимо от его сложности и объема работ, необходимых для его выполнения, проходит в своем развитии определенные этапы от состояния, когда «проекта еще нет», до состояния, когда «проекта уже нет».
Это упрощенное представление о «начале» и «конце» жизни проекта требует уточнения. Что считать началом проекта? Иногда это момент рождения идеи, особенно если ее рождению предшествовал скрупулезный поиск. Для деловых людей начало проекта связано с началом его реализации и вложения денежных средств в его выполнение.
Концом проекта может быть:
•	завершение работ над его реализацией, т.е. ввод проекта в действие;
•	перевод персонала, выполнявшего проект, на другую работу;
•	достижение проектом заданных результатов;
•	прекращение финансирования проекта;
•	начало работ по внесению в проект серьезных изменений, не предусмотренных первоначальным замыслом (модернизация);
•	вывод объектов проекта из эксплуатации (ликвидация);
Обычно начало работ над проектом и его ликвидация оформляются официальными документами.
Жизненный цикл проекта является исходным понятием для исследования проблем финансирования работ по проекту и принятия соответствующих решений.
Промежуток времени между моментом появления проекта и моментом его ликвидации называется жизненным циклом проекта (проектным циклом). Согласно сложившейся практике состояния, через которые проходит проект, называют фазами (этапами, стадиями). Разделение процесса реализации проекта на фазы является сложной задачей, решая которую участники проекта могут руководствоваться своей ролью в проекте, учитывать свой опыт и условия выполнения проекта. Поэтому на практике деление проекта на фазы может быть самым разнообразным — лишь бы такое деление выявляло некоторые важные контрольные точки, во время прохождения которых просматривается дополнительная информация и оцениваются возможные направления развития проекта.
Основное же содержание любого более или менее полноценного проекта во всех случаях является общим и логически вытекает из действующего механизма регулирования экономики той страны, в которой проект реализуется.
В свою очередь, каждая выделенная фаза может делиться на фазы следующего уровня (подфазы, подэтапы) и т.д.
Применительно к очень крупным проектам, например строительству метрополитена, освоению нефтегазового месторождения и т.п., количество фаз и этапов их реализации может быть увеличено. Выделение дополнительных этапов связано не только с большой продолжительностью строительства этих объектов (10—15 лет), но и с необходимостью более тщательного согласования действий организаций — участников проекта.
При реализации проекта требуется выполнение совокупности мероприятий, связанных с проработкой возможности его реализации, разработкой технико-экономического обоснования и рабочего проекта, контрактной деятельностью, организацией и финансированием работ по проекту, созданием новых технологий, планированием ресурсов и работ над проектом, закупкой материалов и оборудования, а также со строительством и сдачей готовых объектов в эксплуатацию. Уже это перечисление видов деятельности по проекту показывает, насколько они разнородны. 346
Для удобства рассмотрения жизненного цикла проекта можно сгруппировать работы по его реализации и выделить основную деятельность по проекту и его обеспечение.
Такое разделение работ не совпадает с разделением проектов на фазы или этапы, поскольку основная и обеспечивающая деятельности могут совмещаться во времени.
К основной деятельности по проекту относятся:
•	предынвестиционные исследования;
•	планирование проекта;
•	разработка проектно-сметной документации;
•	проведение торгов и заключение контрактов;
•	строительно-монтажные работы;
•	выполнение пусконаладочных работ;
•	сдача проекта;
•	эксплуатация проекта, выпуск продукции;
•	ремонт оборудования и развитие производства;
•	демонтаж оборудования (закрытие проекта).
К деятельности по обеспечению проекта относятся следующие виды обеспечения:
•	организационное;
•	правовое;
•	кадровое;
•	финансовое;
•	материально-техническое;
•	коммерческое (маркетинг);
•	информационное.
Перечисленные и многие другие работы, выполняемые в процессе реализации проектов, протекают взаимозависимо во времени и пространстве. Однако четко распределить эти работы (а значит, фазы или этапы выполнения проекта) в логической последовательности и во времени в общем случае невозможно. Но определенные закономерности действуют и в этом случае. Например, ясно, что строительные работы не могут быть начаты раньше, чем работы по проектированию, но их вполне можно начать, до полного завершения проектных работ (довольно часто используемый прием частичного совмещения и перекрытия этапов или фаз проекта).
Во Всемирном банке (World Bank) и подразделении ООН UNIDO принято деление на фазы, показанное на рис. 11.1. Каждая фаза разработки проекта имеет свои цели и задачи. Рассмотрим их содержание применительно к классификации, принятой в странах с рыночной экономикой.
Разработка концепции проекта. На этом этапе определяют конечные цели проекта и выявляют пути их достижения. При этом предполагается возможность задания альтернативных наборов целей, при формировании которых должны учитываться наряду с экономическими также социальные, политические и технические. Важным требованием при определении целей проекта является возможность их количественной оценки по объемам, срокам, размерам прибыли.
Оценка жизнеспособности проекта. Проводится краткое (предварительное) технико-экономическое обоснование проекта. Обычно рассматриваются одна-две альтернативы, разработанные на предыдущем этапе. Каждая альтернатива оценивается по критериям стоимости и прибыли. На этом этапе устанавливаются граничные 347
Предынвестиционная фаза
Анализ инвестиционных возможностей (Identification)
Предварительное ТЭО (Pre-Feasibility Study)
ТЭО (Feasibility Study)
Доклад об инвестиционных возможностях (Appraisal Report)
Инвестиционная фаза
Переговоры и заключение котрактов (Negotiating & Contrasting)
Проектирование (Engineering Design)
Строительство (Construction)
Маркетинг (Pre-Production Marketing)
Обучение (Training)
Эксплуатационная база			
Приемка и запуск (Commissioning & Start)			
		[		
	Замена оборудования (Replacement)		
		I		
	Расширение, инновация (Expansion, Innovation)		
			
Рис. 11.1. Предынвестиционная, инвестиционная и эксплуатационная фазы проектного цикла
условия, формируются цели и ограничения, а также на основе статистики по объектам-аналогам предварительно оценивается стоимость проекта с точностью 25—40 %. Результатом этапа оценки жизнеспособности проекта является обоснование преимуществ одной альтернативы перед другой.
После принятия решения по проекту о начале работ рассматривается вопрос о руководстве работами по его реализации.
Планирование проекта. План представляет собой структурно определенную последовательность этапов работ, ведущих к достижению уже определенного комплекса целей. Он показывает, кто и что должен делать, в какие сроки и каким образом, и включает все необходимые решения. План становится инструментом для работы со всеми участниками проекта и является предпосылкой для составления подробного календарного графика этих работ и точной оценки их стоимости.
План реализации проекта разрабатывается с участием специалистов всех заинтересованных сторон.
Окончательный план выполнения проекта должен быть одобрен, после чего он направляется всем участникам проекта. На этом же этапе обсуждаются вопросы создания организации для работы над проектом (команды проекта). Руководителю проекта следует помнить, что планирование является непрерывным процессом.
Разработка технических требований. В ходе этого этапа осуществляется выбор эксплуатационных характеристик будущих объектов проекта.
Выбор и оформление земельного участка. На этом этапе проводятся геодезическое и инженерно-геологические изыскания, подготовка технических условий на инженерное обеспечение участка и получение разрешительных свидетельств на ведение работ.
На этом этапе группа экспертов оценивает объем средств, которые потребуются для реализации проекта.
Эта оценка проекта получила название факторной и соответствует самому началу работ по созданию проектно-сметной документации (степень готовности не превышает 1 %). Неточность оценки достигает 15—25 %.
Эскизное проектирование. На этой стадии утверждается состав работ по рабочему проектированию и начинается проектно-конструкторская деятельность. В начале этой фазы подбираются материалы, позволяющие начать разработку проекта. Корректируется и утверждается технико-экономическое обоснование, являющееся основой для проектирования. На базе исправленной и утвержденной основы и формируется приближенная новая оценка затрат, включающая и дополнительную информацию по проекту, поступившую к этому моменту. Приближенная оценка определяется на основе сведений об объемах работ при известной стоимости оборудования и материалов. Неточность оценки составляет 10—15 %.
Контрактная фаза. Если продолжение работ по проекту утверждается, переходят к составлению квалификационных требований, являющихся материалом для подготовки контракта и проведения рабочего проектирования. С этой же целью составляется предварительное задание на проектирование.
В объявлении (декларации) о намерении проектировать объекты излагаются основные характеристики объектов, указываются место строительства и налагаемые ограничения.
Отбор потенциальных исполнителей проекта производится следующим образом. Обычно предварительно выбираются несколько фирм-претендентов, которые приглашаются для переговоров (торгов). Переговоры ведет группа экспертов, при этом каждый эксперт оценивает претендента самостоятельно по следующим критериям: архитектурные и функциональные достоинства представленных предпроект-ных проработок, стоимостные показатели по будущей стройке, реальные архитектурные (инженерные) возможности фирмы, надежность фирмы как партнера по ранее осуществленным проектам, финансовое положение.
На основании результатов торгов оформляется контракт с выбранной проектной организацией. Контракт включает в себя график и задание на проектирование. Затем выбирают и утверждают окончательный вариант проекта обычно в течение трех-четырех недель, что оговаривается в контракте. На этом этапе разрабатываются технико-экономические обоснования и составляется задание на рабочее проектирование.
Выбор и оформление договоров с подрядными организациями и фирмами — это последний этап контрактной фазы проекта. Одновременно с заключением контракта с проектной фирмой аналогичные мероприятия осуществляются по привлечению подрядных строительных фирм, а также фирм—поставщиков оборудования и материалов.
Фаза реализации проекта. Эту фазу принято делить на подфазы:
•	детальное (рабочее) проектирование и поставки;
•	строительство.
Крупные строительные фирмы часто берутся за выполнение обоих подфаз. Другие специализируются на одной из них.
На этой стадии подвергается риску наибольшая сумма денег. Вплоть до момента начала финансирования проекта и продолжения работ по рабочему проектированию и поставкам проект может быть прекращен со сравнительно небольшими затратами. После начала серьезной работы ее завершение связано со значительными издержками. Утвержденный, а затем закрытый ввиду катастрофических прогнозов проект может оказаться «единственным в карьере» виновных в этом ответственных исполнителей.
При необходимости можно предусмотреть дополнительную стадию утверждения проектных разработок и оценки затрат.
Строительная подфаза реализации проекта предполагает осуществление:
•	закупок строительных материалов, изделий и конструкций;
•	найма рабочих;
•	аренды строительного оборудования;
•	выполнения строительных, монтажных и пусконаладочных работ;
•	сдачи-приемки готовых объектов в эксплуатацию.
Продолжительность отдельных этапов процесса выполнения проекта может изменяться от полугода до 10 лет в зависимости от сложности проекта и условий его реализации.
11.1.5. Структуризация проекта
Для того чтобы проектом управлять, его следует разбить на иерархические подсистемы и компоненты.
В терминах управления проектами структура проекта представляет собой «дерево» ориентированных на продукт компонентов, представленных оборудованием, работами, услугами и информацией, полученными в результате реализации проекта.
Структура проекта — это организация связей и отношений между ее элементами. Строительные проекты, как правило, имеют иерархическую, переменную структуру, которая формируется применительно к условиям функционирования.
Структура проекта призвана определить продукцию, которую необходимо разработать или произвести, и связывает элементы работы, которые предстоит выполнить между собой и с конечной целью проекта.
Вместе с тем осуществить на практике кажущееся столь простым структурирование не так уж легко. Применительно к реальным проектам структура разбивки проекта должна сочетать разделение на компоненты продукции проекта, этапы жизненного цикла и элементы организационной структуры.
Кроме того, процесс структуризации проекта является неотъемлемой частью общего процесса его планирования и определения целей, а также подготовки сводного (генерального) плана проекта и матрицы распределения ответственности и обязанностей. Этот процесс распространяется на «осязаемые проекты», связанные со строительством.
Таким образом, к основным задачам структуризации проекта нужно отнести следующие:
•	разбивка проекта на поддающиеся управлению блоки;
•	распределение ответственности за различные элементы проекта и увязка работ со структурой организации (ресурсами);
•	точная оценка необходимых затрат — средств, времени и материальных ресурсов;
•	создание единой базы для планирования, составления смет и контроля за затратами;
•	увязка работ по проекту с системой ведения бухгалтерских счетов в компании;
•	переход от общих не всегда конкретно выражаемых целей к определенным заданиям, выполняемым подразделениями компании;
•	определение комплексов работ (подрядов).
Итак, главной задачей структуризации проекта является определение вещественных компонентов проекта. Это действие подобно разделению книги на главы, земельной площади на участки, компьютерной программы на модули. При таком разделении необходимо учитывать все конечные продукты проекта, то, что называют подпродуктовой структурой.
В процессе структуризации должны учитываться этапы жизненного цикла проекта (структура процесса), например планирование, а также работа структурных подразделений, например юридического отдела (организационная структура).
Подпроекты представляют собой серию взаимосвязанных мероприятий, относительно независимых от остальной части проекта. Например, в рамках проекта по строительству электростанции конструкции генераторов могут разрабатываться в качестве подпроекта независимой компанией. Юридические вопросы могут быть выделены в отдельный подпроект или, скорее, будут учитываться как деятельность в других подпроектах.
Искусство разбивки проекта состоит в умелом соединении трех различных структур — процесса, продукта и организации в единую структуру проекта.
Стандартные шаги. Процесс структуризации проекта может быть представлен в виде следующей последовательности действий [19] (рис. 11.2):
1.	Определение проекта — должны быть полностью и четко определены характер, цели и содержание проекта, а также все конечные продукты с их точными характеристиками. В данной ситуации очень полезно использовать иерархию целей, показывающую полную цепь конечных результатов и(или) средств их достижения.
Рис. 11.2. Этапы планирования и реализации проекта
2.	Уровень детализации — необходимо обдумать различные уровни детализации планов и количество уровней элементов в структуре разбивки проекта.
3.	Структура процесса — должна быть подготовлена схема жизненного цикла проекта.
4.	Организационная структура — организационная схема проекта должна охватывать все группы или отдельных лиц, которые будут работать на проект, включая лиц, заинтересованных в проекте, из его внешнего окружения.
5.	Структура продукта — это схема разбивки по подсистемам или компонентам, включая машины и оборудование, программное и информационное обеспечение, услуги, а также, если это важно, географическое распределение.
6.	План бухгалтерских счетов в организации — система кодов, применяемых при структурировании проекта должна основываться на существующем в организации плане бухгалтерских счетов или на возможности его корректировки.
7.	Структура разбивки проекта — пп. 3—6 объединяются в единую структуру проекта.
8.	Генеральный сводный план проекта — может быть в дальнейшем детализирован в процессе поиска критического пути. В ходе реализации проекта сводный план может использоваться для докладов высшему руководству.
9.	Матрица распределения ответственности — строится матрица в результате анализа взаимоотношений между элементами структуры проекта и организацией, в которой элементы структуры проекта становятся строками, а элементы схемы организации компании — столбцами (или наоборот). В ячейках матрицы уровни ответственности тех или иных действующих лиц обозначают с помощью различных условных обозначений или кодов.
10.	Рабочий план бухгалтерских счетов — при необходимости следует проработать систему субсчетов, «стыкующихся» с планом счетов.
11.	Рабочий сетевой график — реализация первых 10 шагов позволяет разработать детализированный график, включающий в себя по каждой из работ временные и ресурсные оценки.
12.	Система нарядов-заданий — вытекает из предварительной структуры (п. 7) и матрицы (п. 9). На этом этапе задания должны быть абсолютно конкретны во времени и ресурсах.
13.	Система отчетности и контроля.
На основе проделанных шагов строится матрица распределения ответственности, которая «приписывает» каждому пакету работ конкретных исполнителей.
Для структуризации проекта используют специальные модели [19]:
•	дерево целей;
•	дерево решений;
•	дерево работ;
•	организационную структуру исполнителей;
•	матрицу ответственности;
•	сетевую модель;
•	структуру потребляемых ресурсов;
•	структуру затрат.
При этом методы структуризации проекта сводятся к двум:
•	сверху вниз — определяются общие задачи, на основе которых далее осуществляется детализация уровней проекта;
•	снизу вверх — определяются частные задачи, а затем происходит их обобщение.
11.1.6. Участники проекта
Участники проекта — основной элемент его структуры, так как именно они обеспечивают реализацию его замысла.
В зависимости от типа проекта (см. 11.1.3) в его реализации могут принимать участие от одной до нескольких десятков (иногда сотен) организаций. Эти организации в зависимости от выполняемых ими функций принято объединять в группы (категории) участников проекта.
Главный участник — заказчик — будущий владелец и пользователь результатов проекта. В качестве заказчика может выступать физическое или юридическое лицо. Заказчиком может быть одна организация или несколько организаций, объединивших свои усилия, интересы и капиталы для реализации проекта и использования его результатов.
Заказчиками (застройщиками) могут быть инвесторы, а также иные физические и юридические лица, уполномоченные инвесторами осуществлять реализацию инвестиционных проектов.
Не менее важная роль принадлежит инвестору — стороне, вкладывающей средства в проект. Иногда инвестор и заказчик — это одно и тоже лицо. Если же инвестор и заказчик не одно и то же лицо, инвестор заключает договор с заказчиком, контролирует выполнение контрактов и осуществляет расчеты с другими участниками проекта.
Проектно-сметную документацию разрабатывают специализированные проектные организации, обобщенно называемые проектировщиком. При этом ответственной за выполнение всего комплекса этих работ обычно является одна организация, называемая генеральным проектировщиком (генпроектировщиком).
Архитектор — это лицо или организация, имеющие право профессионально, на основе соответствующим образом оформленной лицензии выполнять работу по созданию проектно-сметной документации, спецификаций, требований к проведению торгов и даже общее управление проектом.
Инженер — это лицо или организация, имеющая лицензию на инжиниринг, т.е. комплекс услуг, связанных с процессом производства и реализации продукции проекта. Инжиниринг включает в себя фазы планирования работ, инженерного проектирования, проведения испытаний, контроля за сдачей в эксплуатацию.
Материально-техническое обеспечение проекта (закупки и поставки) обеспечивают организации-поставщики или генеральный поставщик.
Подрядчик (генеральный подрядчик, субподрядчик) — юридическое лицо, несущее ответственность за выполнение работ в соответствии с контрактом. Этим исчерпывается круг привычных для отечественного специалиста участников проекта. Однако реалии рыночной экономики и традиции «Мира управления проектами» заставляют упомянуть о некоторых других участниках проекта.
В первую очередь это фирмы и специалисты, привлекаемые на контрактных условиях для оказания консультационных услуг другим участникам проекта по всем вопросам его реализации (фазам жизненного цикла). Их обобщенно называют консультантом.
Особое место в реализации проекта занимает руководитель проекта (проект-менеджер, или менеджер проекта) — юридическое лицо, которому заказчик (или, может быть, инвестор, или другой участник проекта) делегирует полномочия по руководству работами по проекту: планированием, контролем и координацией работ участников проекта. Конкретный состав полномочий руководителя проекта (проект-менеджера, менеджера проекта) определяется контрактом с заказчиком.
Под руководством руководителя (менеджера) проекта работает команда проекта — организационная структура, возглавляемая руководителем проекта и создаваемая на период осуществления проекта для эффективного достижения его целей. Состав и функции команды проекта зависят от сложности и других характеристик проекта.
Следует упомянуть еще о лицензиаре — юридическом или физическом лице — обладателе лицензий и «ноу-хау», используемых в проекте. Лицензиар предоставляет (обычно на коммерческих условиях) право использования в проекте необходимых научно-технических достижений.
Завершая рассмотрение функций основных участников проекта, отметим важнейшую роль банка — одного из основных инвесторов, обеспечивающих финансирование проекта. В обязанности банка входит непрерывное обеспечение проекта денежными средствами, а также кредитование генподрядчика для расчетов с субподрядчиками, если у заказчика нет необходимых средств.
11.1.7. Администрирование проекта
Широко используемый на Западе институт администраторов проекта предполагает, что администратор проекта снимает с плеч руководителей проекта административное бремя (но не ответственность), связанное с использованием на практике системы управления проектами. Подсчитано, что плановая и отчетно-учетная службы, находящиеся в ведении администратора проекта, дают возможность руководителю проекта дополнительно уделять от 20 до 50 % времени его непосредственной деятельности по управлению проектами. Квалифицированный администратор в состоянии оказать поддержку (в плановых и учетных делах) до 150 участникам проекта, которые могут работать в различных или одном проекте.
Администратор проекта должен:
•	использовать современные средства и приемы управления проектами для предоставления руководителям проектов административных услуг в области планирования, составления графиков, отслеживания хода исполнения и отчетности;
•	обеспечить взаимопомощь и наилучшее использование ресурсов проекта;
•	обеспечить руководителей проектов и компаний, выполняющих проект, компактной информацией, дающей возможность контроля за проектами, ресурсами и приоритетами.
Для того чтобы решать эти задачи, администратор должен уметь:
•	выявлять проекты, нуждающиеся в администрировании;
•	проводить структурно подготовленные интервью с руководителями и участниками проектов. Результатом этих интервью должны быть планы, с которыми все участники работ согласны;
•	готовить ресурсно сбалансированные планы, отвечающие целям руководства;
•	разрабатывать процесс сбора информации о ходе работ по проекту;
•	составлять отчеты о состоянии проекта, которые дают возможность руководителям проекта, его участникам и руководителям компаний придерживаться намеченных графиков.
Администратор проекта равноправен с руководителями проектов (не подотчетен им). По этой же причине он должен поддерживать рабочие отношения с руководителями и участниками проекта всех уровней. Администратор в западных компаниях обычно имеет вспомогательный персонал (секретарей) и шефствует над администратором-стажером.
11.2. Разработка проекта
11.2.1. Разработка концепции проекта
Представим себя на месте инвестора, обдумывающего наиболее выгодное направление вложения средств. Какие вопросы он себе при этом задает? в общем, достаточно очевидные: в какой проект стоит вложить средства? сколько (хотя бы примерно) этих средств будет нужно? когда вложенные средства начнут приносить доход? сколько прибыли на вложенные средства можно ожидать? каковы (хотя бы в общем виде) характеристики проекта? где взять деньги для проекта?
Именно эти вопросы и составляют суть работы по созданию концепции проекта. И деловой человек не жалеет времени и средств на ее формирование и обоснование.
Применительно к российским условиям разработка концепции проекта состоит из следующих этапов: формирование инвестиционного замысла (идеи) проекта; исследование инвестиционных возможностей.
Каждый из этих этапов состоит из ряда шагов.
Каковы же причины появления возможного проекта? Причинами проекта могут быть: неудовлетворенный спрос, избыточные ресурсы, инициатива предпринимателей, реакция на политическое давление.
Многие специалисты называют еще интересы кредиторов.
Очевидно, что эти причины отражают (в самом общем виде, конечно) и цели проекта.
Итак, как только появились идеи, отвечающие целям проекта, специалист, назовем его аналитиком проекта, должен провести их через предварительную экспертизу и исключить из дальнейшего рассмотрения заведомо неприемлемые. Понятно, что на этом этапе причины, по которым идея будет отклонена, носят весьма общий характер. Например: недостаточный спрос на продукцию проекта или отсутствие его реальных преимуществ перед аналогичными видами продукции; чрезмерно высокая стоимость проекта (имеется в виду не только экономическая, но и социальная или, например, экологическая); отсутствие необходимых гарантий со стороны заказчика проекта (или правительства); чрезмерный риск; высокая стоимость сырья.
Затем предварительно прорабатываются цели и задачи проекта. Они должны быть четко сформулированы, так как только при этом условии может быть проработан следующий шаг — формирование основных характеристик проекта (выполнено предпроектное исследование инвестиционных возможностей).
Концепцию проекта приходится разрабатывать тогда, когда команда проекта еще не сформирована. Кроме того, не всякий заказчик (инвестор) решится поручить ее разработку независимой фирме. Поэтому обычно эту функцию выполняет специально создаваемая заказчиком группа, состоящая из специалистов по маркетингу. Их задача — ответить на вопрос, сколько и по какой цене можно продать продукции проекта. Группа состоит из производственников, оценивающих вероятную стоимость продукции и требования к сырью; из финансистов, оценивающих затраты на проект и определяющих источники и размеры финансирования; из специалистов, собирающих информацию об окружении проекта, законодательных и нормативных актах и др., имеющую существенное значение для конкретного проекта.
Рассмотрим задачи, стоящие перед группой, занятой разработкой концепции проекта:
•	сбор информации, на основе которой будет приниматься решение быть проекту или нет. Для этого разрабатываются специальные вопросники не менее двух типов (уровней), имеющих целью: отвергнуть заведомо неприемлемые идеи проекта; провести более детальный анализ предложений, признанных заслуживающими дальнейшей проработки. Этот же вопросник должен помочь оценить жизнеспособность вариантов проекта;
•	анализ предложений на основе информации, полученной на предыдущем этапе. Для этого обычно создают (или используют) несложную экспертную систему, позволяющую просеять альтернативные идеи проекта через достаточно грубое «сито» — исключить из дальнейшего рассмотрения заведомо неприемлемые варианты;
•	подготовка рекомендаций по принятию решения заказчиком проекта. Обычно на этой стадии оставляют для дальнейшего рассмотрения два-три варианта.
На протяжении всего периода работы группы заказчик проекта проводит обсуждение хода выработки концепции проекта с членами группы, а также при необходимости с внешними экспертами-консультантами.
11.2.2.	Сущность проектного анализа
Цель проектного анализа — определить результаты (ценность) проекта. Для этого используют выражение:
Результаты _ Изменение выгод Изменение затрат (ценность) проекта в результате проекта в результате проекта.
Важно понять, что сравнивать нужно ситуацию «с проектом» с ситуацией «без проекта», а не (как это было принято в традиционной советской экономике) ситуацию «до проекта» с ситуацией «после проекта». Разница же в подходах сводится к пониманию того, что в процессе производства, даже «без проекта», происходят существенные изменения в структуре и размерах капиталовложений, которые при традиционном подходе не «улавливаются», что приводит к искажениям в подсчете выгод и затрат, относимых на счет проекта.
Не менее важен вопрос о соотношении формальных (математических) и неформальных процедур в проектном анализе. Действительно, какому проекту отдать предпочтение, если некоторые показатели лучше у одного проекта, а другие — лучше у второго проекта? Что важнее — высокая расчетная эффективность одного проекта или сравнительно невысокий риск у второго? В этих ситуациях не обойтись без простого здравого смысла в сочетании с умением системно подходить к сложным производственно-экономическим системам — ведь именно с ними и приходится иметь дело на практике проект-менеджеру.
Принято различать следующие виды проектного анализа: технический, финансовый, коммерческий, экологический, организационный (институциональный), социальный, экономический.
Финансовый анализ исследует затраты и результаты применительно к конкретным фирмам-участникам проекта, цель которых извлечение максимальной прибыли.
Экономический анализ изучает проблему с позиций общества в целом, для которого цены покупки, например сырья, и продажи продукции проекта не всегда могут 357
служить приемлемой мерой затрат и выгод по ряду причин. Например, указанные цены могут содержать налоговую наценку или быть ниже мировых цен вследствие государственного регулирования. Экологические или социальные последствия проекта также по понятным причинам больше интересуют общество в целом, а не фирмы, участвующие в проекте.
Вот почему эти два вида анализа считаются самостоятельными, их результаты рассматриваются независимо один от другого.
Очень важно также понимать, что до принятия решения об осуществлении проекта необходимо рассмотреть его аспекты на протяжении периода жизненного цикла. Такой подход защищает, например, от проектов, дающих быструю отдачу, но неэффективных во времени. Этот подход спасает от предубеждения против проектов, медленно набирающих силу, но приносящих существенные долгосрочные выгоды.
Поэтому результаты и затраты можно определить (для одного вида ресурсов и одного вида продукции) следующим образом:
Результаты за любой год
Затраты за любой год
Цена единицы	Прирост объема
продукции проекта	продукции проекта.
„	Прирост объема ресурсов
Стоимость	г г	Г
х на производство продукции единицы ресурсов r	г
г	проекта.
11.2.3.	Структура проектного анализа
Как было отмечено в 10.1.2, любой проект должен быть рассмотрен со следующих позиций: технической, коммерческой, финансовой, экологической, организационной, социальной, экономической.
Теперь мы подошли к одному из фундаментальных понятий — стоимости денег во времени.
Для расчета, например, затрат по проекту за весь срок его существования следует сложить ежегодные затраты. Но мы знаем, что выплаченный сегодня рубль стоит дороже обещания заплатить его через год. Почему? Инфляция; процентный доход (если мы отнесем этот рубль в банк); риск (кредитор может не выполнить свое долговое обязательство). Поэтому в проектном анализе применяют метод уравнивания текущих расходов по проекту с изменениями, вызванными указанными причинами, так называемое дисконтирование.
Сам метод дисконтирования несложен. Предположим, вы решили инвестировать 1 руб. из расчета 10 % годовых. Если процентный доход реинвестировать, то через три года вклад составит 1,33 руб. В этих условиях вам все равно — истратить сейчас 1 руб. или одолжить его инвестору, который через три года выплатит вам 1,33 руб. Таким образом, 1 руб. сейчас эквивалентен 1,33 руб. через три года.
Эти данные отражают в какой-то степени последовательность выполнения специальных видов анализа (разумеется, это не означает возможности совмещения во времени работ по их выполнению).
Для финансового и экономического видов анализа существуют формальные методы. Остальные виды анализа выполняются в основном неформальными методами, сущность которых описана ниже.
Технический анализ. В рамках технического анализа инвестиционных проектов изучают: технико-технологические альтернативы; варианты местоположения; размер (масштаб, объем) проекта; сроки реализации проекта в целом и его фаз; доступность и достаточность источников сырья, рабочей силы и других потребных ресурсов; емкость рынка для продукции проекта; затраты на проект с учетом непредвиденных факторов; график реализации проекта.
Эти задачи решаются (с возрастающей точностью) на стадиях предынвестиционных исследований (краткое ТЭО), ТЭО и разработки рабочей документации.
В России накоплен значительный опыт и соответственно нормативно-методическая база для проведения технического анализа.
В процессе поэтапно проводимого технического анализа уточняются смета и бюджет проекта. При этом уточняются физические и ценовые непредвиденные факторы, которые приводят к непредвиденным расходам. Следует заметить, что в ряде стран делаются попытки установить уровни этих непредвиденных расходов. Так, в США этот уровень колеблется от 5 % — для простых, стандартных проектов до 15 % — для сложных, уникальных проектов.
Коммерческий анализ. Задача коммерческого анализа — оценить проект с точки зрения конечных потребителей продукции или услуг, предлагаемых проектом. В самом общем виде решаемые при этом задачи можно свести к трем: маркетинг, источники и условия получения ресурсов, условия производства и сбыта.
В результате коммерческого анализа надлежит ответить на такие вопросы:
•	где будет продаваться продукция?
•	имеет ли рынок достаточную емкость, чтобы поглотить всю выпускаемую продукцию без влияния на ее цену?
•	если вероятно влияние на цену, то каково оно?
•	останется ли проект жизнеспособным с финансовой точки зрения при новой цене?
•	какую долю общей емкости рынка может обеспечить предлагаемый проект?
•	предназначена ли выпускаемая продукция для местного потребления или идет на экспорт?
•	какие финансовые мероприятия потребуются для продвижения продукции на рынок и какие резервы надлежит предусмотреть в проекте для финансирования маркетинга?
•	способны ли существующие методы поставок гарантировать своевременность поставок и устранить перебои?
•	практикуются ли конкурсные торги для установления справедливых цен?
•	кто разрабатывает спецификации на необходимые закупки?
Коммерческий анализ является ключевым для проектов в условиях перестройки экономики.
Экологический анализ.. Экологический анализ занимает особое место в проектном анализе, так как взаимоотношения между деятельностью человека и окружающей средой недостаточно изучены и, что самое главное, несовершенные с этой точки зрения решения приводят к необратимым изменениям в окружающей среде.
Задачей экологического анализа инвестиционного проекта является установление потенциального ущерба окружающей среде, наносимого проектом как в инвестиционный, так и в постинвестиционный период, а также определение мер, необходимых для смягчения или предотвращения этого эффекта. Иначе говоря, следует
находить такие средства достижения целей проекта, которые не уменьшают «емкость» экосистемы. Поэтому в план проекта должны включаться соответствующие руководящие стандарты, а также меры обеспечения соблюдения этих стандартов. По данным Всемирного банка, расходы на необходимые меры по защите окружающей среды составляют не более 3 % общих затрат на проект. Существенно больших (до 10 %) затрат требуют те проекты, которые после завершения их разработки нуждаются во включении защитных мер.
Проведение стандартного анализа экономической эффективности экологических проектов часто не представляется возможным, так как экологические затраты и результаты нередко очень трудно рассчитать. В этих случаях прибегают к так называемому качественному анализу (влияния, например, какого-то загрязняющего вещества на зрение, обоняние, вкус, коррозию, животных, растения). Тем не менее качественный анализ, как и количественный, должен показать разницу между ситуациями «с проектом» и «без проекта».
Требования к оценке воздействия хозяйственной деятельности предприятия на отдельные компоненты окружающей среды изложены во «Временной инструкции по экологическому обоснованию хозяйственной деятельности в предпроектных и проектных материалах».
Организационный анализ. Цель организационного анализа — оценить организационную, правовую, политическую и административную обстановку, в рамках которой проект должен реализовываться и эксплуатироваться, а также выработать необходимые рекомендации в части менеджмента; организационной структуры; планирования; комплектования и обучения персонала; финансовой деятельности; координации деятельности; общей политики.
Следует подчеркнуть особую роль этого вида анализа для сегодняшней России, когда процесс перестройки экономики неизбежно влечет за собой изменение (отмирание) старых и зарождение новых структур, естественно, с новыми функциями.
Основными задачами организационного анализа являются:
•	определение задач участников проекта применительно к действующему законодательству и подзаконным актам (инструкциям, регламентам и пр.);
•	оценка сильных и слабых сторон участников проекта в отношении материально-технической базы, квалификации, структур, финансового положения;
•	оценка возможного влияния законов, политики и инструкций на судьбу проекта, особенно защиты окружающей среды, заработной платы, цен, государственной поддержки, внешнеэкономических связей;
•	разработка мер по устранению слабых сторон участников проекта, выявленных в процессе анализа, а также снижению отрицательного воздействия окружения проекта (законы, политика, инструкции);
•	разработка предложений по совершенствованию вышеупомянутых организационных факторов, влияющих на эффективность проекта.
Организационные аспекты управления инвестиционной фазой проектов в СССР рассматривались в известных документах: проекте организации строительства и проекте производства работ, состав и порядок разработки которых были регламентированы в СНиП III-1.86. Обсуждалась также целесообразность введения так называемого «Свободного проекта организации работ на годовую программу организации». Сравнение состава этих документов с перечисленными выше задачами организационного анализа указывает на их несоответствие требованиям эффективного 360
управления проектами. Поэтому на практике для проведения организационного анализа следует руководствоваться приведенными выше соображениями и здравым смыслом.
Социальный анализ. Целью социального анализа является определение пригодности вариантов плана проекта для его пользователей. Результаты социального анализа должны обеспечить возможность стратегии взаимодействия между проектом и его пользователями, которая пользовалась бы поддержкой населения и способствовала бы достижению целей проекта.
Социальный анализ сосредоточивает внимание на четырех основных областях:
•	социокультурных и демографических характеристиках населения, затрагиваемого проектом (количественные характеристики и социальная структура);
•	организации населения в районе действия проекта, включая структуру семьи, наличие рабочей силы, доступ к контролю за ресурсами;
•	приемлемости проекта для местной культуры;
•	стратегии обеспечения необходимых обязательств от групп населения и организаций, пользующихся результатами проекта.
Следует отметить, что социальный анализ — дело даже более сложное, чем финансовый или экономический анализ прежде всего из-за затруднительности применения формальных методов и отсутствия стандартных методик и процедур. Вместе с тем необходимо понимать, что успешное его проведение способствует улучшению плана проекта, а также эффективности проекта в целом.
Социальные результаты в большинстве случаев поддаются стоимостной оценке и включаются в состав общих результатов проекта в рамках определения экономической эффективности.
Основными видами социальных результатов проекта, подлежащих отражению в расчетах эффективности, являются: изменение количества рабочих мест в регионе; улучшение жилищных и культурно-бытовых условий работников; изменение условий труда работников; изменение структуры производственного персонала; изменение надежности снабжения населения отдельными видами товаров; изменение уровня здоровья работников и населения; экономия свободного времени населения.
Заметим, что предусматриваемые проектом мероприятия по созданию работникам нормальных условий труда и отдыха, обеспечению их продуктами питания, жилой площадью и объектами социальной инфраструктуры являются обязательными условиями его реализации и какой-либо самостоятельной оценке в составе результатов проекта не подлежат.
Программные пакеты. Получили распространение несколько компьютерных имитирующих систем, используемых для оценки эффективности инвестиционных проектов.
COMFAR (Computer Model for Feasibility Analysis and Reporting), версия 2.1. Пакет прошел международную сертификацию. Оценка коммерческой эффективности производится на основании имитации поиска реальных денег. Имеется блок оценки экономической эффективности. Система выдает большое количество графической информации, позволяющей получить без дополнительных затрат времени результаты расчетов при варьировании ряда исходных данных (объема реализации, производственных издержек, инвестиционных затрат и процента за кредит).
К недостаткам системы относятся: несоответствие налогового блока российским условиям налогообложения; принятый в системе годичный шаг расчета; жесткая 361
заданность перечня исходных данных при ограниченности их количества; трудность учета инфляции; практическое отсутствие современного многооконного интерфейса; невозможность модификации пользователем формул («закрытый» характер пакета).
PROPSPIN (Project Profile Screening and Pre-appraissal Information system). Пакет создан на основе электронных таблиц Lotus 1-2-3 версии 01 под MS DOS и предназначен: для формулирования инвестиционного проекта; исследования последствий изменений выбранных параметров подготовки двух или более сценариев перспектив проекта.
Отчет PROPSPIN представляет собой законченный вариант финансового профиля проекта с учетом заданных ограничений. Однако пакет может служить лишь для быстрого просмотра различных вариантов в целях выявления тех, которые будут пригодны для дальнейшего рассмотрения. Пакет имеет ряд ограничений по числу ресурсов и по задаваемым значениям сроков инвестиций.
АЛЬТ-ИНВЕСТ. Создан с использованием электронных таблиц МС WORKS или EXCEL4 и может работать в среде других распространенных табличных процессов (Super Calc 4, Lotus 1-2-3, Quattro Pro). Пакет имеет налоговый блок, полностью соответствующий российским условиям, а также позволяет настраивать блоки входных данных на условия, соответствующие реальной ситуации (налоги, инфляция и т.д.). Позволяет менять шаг и горизонт расчета. Имеется возможность проверить устойчивость проекта к влиянию ряда факторов. Для свободного владения пакетом от пользователя требуется изучить принципы работы с электронными таблицами. Случайные непрофессиональные корректировки пользователя могут привести к серьезным нарушениям в работе системы.
Project Expert. Как и COMFAR, система представляет собой «закрытый» пакет. Поэтому необходиморегулярно адаптировать его к изменяющимся условиям реализации. Пакет позволяет системно производить качественный анализ проекта по 40 позициям (реальность концепции проекта, качественные показатели, общественная значимость, рыночный потенциал и т.д.). Ответы экспертов оцениваются по пятибалльной шкале, после чего оценки суммируются.
Анализ рисков выполняется по 71 позиции, охватывающей 11 стадий проектов. Здесь эксперт выбирает лишь уровень риска — высокий, средний, низкий по каждой позиции и формулирует соответствующие комментарии по выбранному уровню.
Расчет показателей проекта производится в соответствии с методикой UNIDO, но при значительно больших возможностях задания условий реализации. Условия реализации проекта (в частности, налоговое окружение) соответствуют российским условиям.
ТЭО-ИНВЕСТ. Пакет базируется на методике UN1DO и предназначен для разработки бизнес-планов предприятий любой формы собственности. Предусмотрена возможность «подстройки» расчетных параметров под реальную экономическую ситуацию. Предусмотрена возможность графического отображения показателей деятельности предприятия — ликвидности, доходности, платежеспособности. Программный комплекс разработан НПП «Система» при Институте проблем управления РАН.
11.2.4. Технико-экономическое обоснование инвестиций
Технико-экономическое обоснование (ТЭО) инвестиций является основным документом, обосновывающим целесообразность и эффективность инвестиций в рассматриваемый проект. В ТЭО детализируются и уточняются решения, принятые на стадии предпроектных обоснований инвестиций — технологические, объемнопланировочные, конструктивные, природоохранные; достоверно оценивается экологическая, санитарно-эпидемиологическая и эксплуатационная безопасность проекта, а также его экономическая эффективность и социальные последствия.
В качестве возможных источников финансирования капитальных вложений в объекты могут рассматриваться: ассигнования из государственных бюджетов РФ, республик в составе РФ, местных бюджетов и соответствующие внебюджетные фонды; собственные финансовые ресурсы и внутрихозяйственные резервы инвестора; заемные и привлеченные финансовые средства заказчиков; денежные средства, централизуемые объединениями (союзами) предприятий; иностранные инвестиции.
Технико-экономические обоснования инвестиций — это средство подготовки решений о целесообразности капитальных вложений, направляемых на создание и воспроизводство основных фондов предприятия.
Технико-экономическое обоснование инвестиций является обязательным документом, если финансирование капитальных вложений в основные фонды соответствующих предприятий осуществляется полностью или на долевых началах из государственного бюджета Российской Федерации и ее внебюджетных фондов, централизованных фондов министерств и ведомств, а также собственных финансовых ресурсов государственных предприятий.
Решение о необходимости разработки ТЭО для обоснования целесообразности инвестиций за счет других источников финансирования принимается самостоятельно инвестором (заказчиком).
11.2.5. Разработка проектно-сметной документации
Существуют различные точки зрения на место проектирования в жизненном цикле проектов. Многие специалисты считают его ключевым. Некоторые говорят, что этот этап не более, чем продолжение разработки детального плана проекта. Несмотря на различие подходов, все профессиональные проект-менеджеры (руководители проектов) сходятся в том, что этот этап занимает важное место в реализации замысла проекта. При этом, как и на других этапах работы над проектом, от квалификации и опыта руководителя проекта существенно зависит успех дела: зная проект и контролируя процесс разработки проектно-сметной документации, проект-менеджер помогает избежать осложнений и соответственно удорожания проекта при его реализации. Важно, что при этом от него не требуются глубокие специальные знания в соответствующей области инженерии — руководитель проекта обязан глубоко знать лишь методологию управления проектами.
Основные этапы и общая схема разработки проектно-сметной документации представлены на рис. 11.3 и 11.4. Порядок разработки, согласования и утверждения
Обоснование инвестиций
Задание на проектирование
Проектная документация
Рис. 11.3. Этапы разработки проектной документации (ПИР — проектно-изыскательские работы)
проектной документации на строительство зданий и сооружений регламентирован СНиП 10-01-94.
Порядок организации и проведения тендера на проектные работы определяется инвестором (заказчиком) по аналогии с официально опубликованным в 1993 г. «Положением о подрядных торгах в Российской Федерации» и серией методических рекомендаций, утвержденных Межведомственной комиссией по подрядным торгам.
Подготовка тендерной документации осуществляется организацией, имеющей на это право (лицензию).
Тендер на проектирование объекта может проводиться на часть проектной документации: ТЭО, эскизный проект, только на рабочую документацию, на весь объем проектной документации.
В соответствии с Положением подрядные торги могут быть объявлены только на те объекты и виды работ, проектная документация на которые согласована в установленном порядке. Одновременно участниками подрядных торгов на строительство могут предлагаться условия (технические или коммерческие), отличные от условий торга, т.е. от тех, которые приняты в проектной документации, согласованной в установленном порядке. В этом случае, очевидно, в объем тендера на строительство могут быть включены и проектные работы на разных стадиях, в том числе на стадии рабочей документации.
Для организации и проведения тендера на проектные работы создается временная комиссия — тендерный комитет. В состав тендерного комитета, кроме представителя заказчика, включаются на договорных условиях эксперты по специальным вопросам. В обязанности тендерного комитета входят объявление тендера, организация подготовки и распространения среди участников тендера (соисполнителей) тендерной документации, организация и проведение тендера, рассмотрение предложений соискателей и их оценка.
Тендерная документация содержит коммерческую (финансовые условия и гарантии), организационную (порядок, форма и объем представления, требования 364
Рис. 11.4. Состав мероприятий по разработке проектно-сметной документации
соискателя) и техническую часть (задание на проектирование и необходимые исходные данные, в том числе технико-экономические критерии и требования).
Финансирование деятельности тендерного комитета, подготовки тендерной документации осуществляется за счет средств инвестора (заказчика). Эти затраты могут быть частично или полностью возмещены за счет продажи тендерной документации соискателям.
При установлении состава и содержания проектно-сметной документации на строительство руководствуются действующими положениями с учетом дополнительных требований, отвечающих рыночным условиям.
Проектные работы в новых условиях выполняются в следующей последовательности: выбор проектировщиков и заключение контракта по результатам конкурса; планирование проектно-сметных работ и услуг; собственно проектирование и согласование проектно-сметной документации.
Основным способом финансирования инвестиционных проектов является долгосрочное кредитование, проводимое на определенных принципах проектного финансирования. К главным принципам проектного финансирования относятся следующие: сам проект должен служить источником погашения кредита; формируемые проектом денежные потоки являются основой для принятия решения о его 365
финансировании и отражают возможности проекта по погашению задолженности; распределение проектных рисков осуществляется равномерно среди основных участников проекта.
Стоимость проекта определяется на основании сметы, отражающей уровень необходимых затрат на проект, служащей основой для его финансирования, а также для контроля и анализа расхода денежных средств на проект.
Бюджет проекта, разрабатываемый на основании сметы, отражает его потребности в финансовых средствах во времени и является основой для формирования структуры финансирования.
Контроль за расходованием средств на проект позволяет своевременно выявить нехватку или излишек средств, принять соответствующие меры при возникновении отклонений от запланированного бюджета и способствует сокращению ошибочных затрат.
Значительны функции менеджера проекта: зная проект и контролируя процесс разработки проектно-сметной документации, он помогает избежать осложнений при реализации замысла.
Существенные изменения претерпевает технология проектирования: происходит переход от автоматизации отдельных процессов к созданию интегрированных автоматизированных систем для конструирования, проектирования, анализа и управления проектами.
11.3. Бизнес-план
11.3.1. Назначение бизнес-плана
После проведения исследований по принятию инвестиционного решения необходим некий итоговый максимально компактный документ — бизнес-план, являющийся главным инструментом предпринимателя и основным плановым документом предприятия в рыночной экономике.
Бизнес-план используется независимо от масштабов, сферы деятельности и организационно-правовой формы предприятия. План может применяться для решения как внутренних задач, связанных с управлением предприятием, так и внешних, обусловленных установлением контактов и взаимоотношений с другими предприятиями и организациями.
Бизнес-план предусматривает решение таких вопросов, стоящих перед предприятием, как оценка его текущего состояния, выявление сильных и слабых сторон предпринимательской деятельности, формулирование целей этой деятельности на текущий период. В нем обосновываются подробности функционирования предприятия в условиях конкретного рынка, выбор методов и тактики конкуренции, дается оценка ресурсов, необходимых для достижения целей предприятия. Бизнес-план дает представление о развитии производства и организации производственной деятельности, о способах продвижения товаров на рынок, прогнозирует цены, будущую прибыль, основные финансово-экономические результаты деятельности предприятия.
С помощью проработанного бизнес-плана осуществляется контроль деятельности предприятия, на его основе реализуется конкретная производственная, маркетинговая, финансовая, кадровая политика предпринимательской деятельности.
Но бизнес-план — это не только внутренний документ. Предприятие, желающее привлечь инвесторов или установить и расширить контакты с партнерами, использует для этого бизнес-план. Так, обязательным условием получения кредитных ресурсов в большинстве банков страны является предоставление бизнес-плана. Будучи представленным в банк, инвестиционный фонд или другому возможному инвестору, бизнес-план должен убедить потенциального заимодавца в том, что руководство или учредители предприятия имеют четкую программу действий, которую реально претворить в жизнь и получить при этом определенную прибыль.
Таким образом, информация, содержащаяся в бизнес-плане, помогает потенциальным партнерам принять решение о целесообразности и условиях ведения дел с предприятием, оценить его финансовую устойчивость и принять в расчет все возможные риски, избежать выдачи кредитов ненадежным клиентам.
На основе бизнес-плана могут разрабатываться проспекты эмиссии акций предприятия, предложения о его финансовой поддержке, другие документы, в которых требуется отразить состояние и перспективы развития последнего.
Бизнес-план может рассматриваться также как рекламный документ, представляющий предпринимателя, деятельность предприятия.
Основные требования, предъявляемые к бизнес-плану, — это функциональность, понятность и простота в использовании.
Обычно разработка бизнес-плана осуществляется с привлечением экспертов и консультантов, но с обязательным личным участием руководителей предприятия. Составлению бизнес-плана предшествуют следующие работы: анализ и оценка текущего состояния предприятия; анализ возможностей и проблем рынка; анализ влияния на предпринимательскую деятельность состояния отрасли, к которой принадлежит предприятие, факторов макросреды.
В зависимости от поставленных целей разрабатываются различные типы бизнес-планов, которые по содержанию и назначению имеют свои особенности.
Бизнес-план фирмы описывает в основном процесс ее функционирования, показывает, каким образом ее руководители собираются решить свои задачи и достичь своих целей, в первую очередь по получению прибыли.
Бизнес-план проекта предусматривает панирование финансовой, производственной и сбытовой деятельности организации по реализации выбранного инновационного проекта в соответствии с потребностями рынка и производственными ресурсами.
Бизнес-план на получение кредита, адресованный банкирам, инвесторам и акционерам фирмы, должен дать ответы на два основных вопроса: что они получат при успешной реализации этого бизнес-плана? и каков риск потери ими денег? Особая сфера применения такого бизнес плана — привлечение иностранных инвестиций.
Бизнес-план для обоснования предложений по приватизации государственных предприятий должен показать возможности повышения эффективности работы приватизированного предприятия.
Бизнес-план по созданию новых фирм, без которого риск разорения новых предпринимателей может оказаться чрезмерным, отражает сильные и слабые стороны фирмы, специфику и отличие ее от других, аналогичных фирм.
Бизнес-план на составление проспектов эмиссии ценных бумаг (акций, облигаций и др.) приватизируемых, частных и других предприятий должен убедить владельцев предприятий или акционеров в необходимости и прибыльности эмиссии.
Бизнес-план антикризисной ситуации предусматривает меры по предотвращению кризисных ситуаций в деятельности предприятий, а при их возникновении включает мероприятия по уменьшению разрушительного действия.
11.3.2. Составление бизнес-плана
Составление бизнес-плана обычно начинается с раздела, посвященного анализу рынка сбыта, а заканчивается подготовкой кратких выводов (резюме). При разработке бизнес-плана используется статистическая, бухгалтерская и другая информация, подтверждаемая ссылкой на первоисточник.
Жестко регламентированной формы и структуры бизнес-плана не существует, в то же время при значительных внешних отличиях различных бизнес-планов их содержание практически совпадает. Они, как правило, отвечают на одни и те же вопросы. Примем для определенности структуру бизнес-плана, предусматривающую следующие разделы:
1.	Вводная часть: название и адрес фирмы, суть и цель проекта (резюме).
2.	Отрасль и предприятие.
3.	Характеристика товаров (услуг).
4.	Анализ рынка сбыта товаров (услуг).
5.	Конкуренция.
6.	План маркетинга.
7.	План производства.
8.	Организация, управление, кадры.
9.	Финансовый план.
10.	Оценка риска и страхование.
11.	Приложения.
В дальнейшем построим структуру разработки согласно приведенному составу бизнес-плана.
В заключение отметим, что объем бизнес-плана и степень детализации его содержания в значительной степени определяются конкретными особенностями предприятия, его масштабом, видами деятельности, этапом жизненного цикла и т.д. Поэтому при составлении конкретного бизнес-плана некоторые пункты и даже разделы предлагаемой методики могут не использоваться. Особенности разработки бизнес-плана в акционерных обществах электроэнергетики достаточно подробно изложены в [24].
1.	Вводная часть {резюме). Вводная часть, как правило, пишется уже после того, как составлен весь план. Она должна быть краткой (две-три страницы) и трактоваться как самостоятельный рекламный документ, так как в ней содержатся основные положения всего бизнес-плана. В ней указываются название и адрес предприятия, имена и адреса учредителей, основные положения предлагаемого проекта, его суть и цель, стоимость, потребности в финансах.
Особое внимание в резюме должно быть уделено разъяснению того, что руководители или собственники предприятия собираются сделать и за счет чего осуществляются или будут осуществляться эти действия. Кратко описывается суть деятельности предприятия, подчеркивается то, что делает ее непохожей на деятельность конкурентов. Если целью бизнес-плана является получение инвестиций, то указывается, как будет использоваться полученный капитал; срок, в течение которого 368
предприятие сможет гарантированно вернуть кредит; форма, в которой инвестор получит желаемую отдачу от вложенного капитала.
2.	Отрасль и предприятие. В этом разделе бизнес-плана излагаются основные сведения об отрасли и (или) предприятии, показывается их текущее финансово-экономическое состояние.
2.1.	Характеристика отрасли. В этом пункте описывается современное состояние и перспективы развития отрасли. Кратко описывается емкость отраслевого рынка сбыта и тенденции его роста, уровень монополизма в отрасли, оценивается вероятность появления и исчезновения новых потребителей и конкурентов.
2.2.	Основные сведения о предприятии. К основным сведениям о предприятии, относятся: наименование предприятия; время и место регистрации; адрес; банковские реквизиты; организационно-правовая форма; размер уставного капитала, а для акционерных обществ также виды, количество, номинальная стоимость выпущенных акций; сведения о владельцах наибольших долей уставного капитала; юридические лица, владеющее более чем 5 % собственности; краткие сведения о филиалах и представительствах.
2.3.	Основные виды деятельности предприятия. По существующему законодательству в уставе предприятия необязательно указывать конкретные виды его деятельности, однако в бизнес-плане они должны быть указаны. По существу, в настоящем пункте должен быть дан ответ на вопрос: на чем собственники и руководители предприятия «делают свой бизнес». Ответ на этот вопрос является одним из важных моментов бизнес-плана.
2.4.	Макроэкономические факторы, влияющие на деятельность предприятия. Это факторы, на которые предприятие не может воздействовать, но которые негативно или позитивно влияют на его деятельность: политические; экономические (цикл деловой активности, инфляция, уровень безработицы, уровень доходов населения и т.д.); демографические (миграционные, фактор естественного прироста, темпы старения населения и т.д.); природные (дефицит некоторых видов сырья, экология); научно-технические; культурные и т.д.
2.5.	Основные показатели текущего состояния предприятия. Этот пункт удобно представить в виде таблицы и пояснений к ней. В таблице приводятся значения основных показателей текущего состояния предприятия. Принято приводить данные цифры за срок не менее трех лет. Таблица может состоять из двух частей. Первая ее часть несет информационную нагрузку, во второй части приведены для примера наиболее часто используемые относительные финансовые показатели. Из этого перечня в конкретном бизнес-плане выбираются и включаются в таблицу те показатели, которые лучше всего характеризуют положение данного предприятия в истекшем периоде, зависящие от конкретных интересов пользователей бизнес-плана.
Здесь же приводятся: факторы, на которые предприятие предполагает воздействовать в плановом периоде (способы и методы воздействия отражаются в последующих разделах бизнес-плана); положительные факторы и преимущества текущего состояния предприятия; слабые стороны и недостатки текущего состояния.
3.	Характеристика товаров (услуг). В данном разделе представляется четкое описание видов продукции, которые предлагаются или будут предложены предприятием на рынок. При описании товара следует делать акцент на преимущества, заложенные в нем, которые отвечают запросам рынка. Товар должен рассматриваться
с точки зрения его восприятия потребителем. Обычно приводятся следующие сведения о товаре: потребности, удовлетворяемые товаром; показатели качества; экономические показатели; внешнее оформление; сравнение с другими аналогичными товарами; патентные права; показатели экспорта и его возможности; основные направления совершенствования продукции.
3.1.	Потребности, удовлетворяемые товаром. Здесь необходимо дать полное представление о полезном эффекте, который можно получить от товара, т.е. ради чего товар покупается. В этом пункте можно отразить основные идеи, направления и возможности модернизации продукции в целях большего удовлетворения запросов потребителей.
3.2.	Показатели качества. Показатели качества, которые могут быть оценены количественно, удобно представить в виде таблицы с перечислением основных свойств, характеризующих товар в сравнении с существующими ныне аналогичными товарами. При этом должно быть четко сформулировано отличие нового или существующего товара от товара конкурентов. Если у товара, предлагаемого предприятием, нет выдающихся свойств, то должно быть указано, чем предлагается привлечь покупателей. Кроме того, в этом пункте описываются патентные права предприятия — патенты на изобретения, которые могут препятствовать вторжению конкурентов на рынок предприятия. Подробности патентов могут быть отнесены в приложение к бизнес-плану.
3.3.	Экономические показатели. Из экономических показателей приводятся цена потребления, себестоимость и прибыль, приносимая единицей продукции. Цена потребления, представляющая собой объем затрат потребителя в течение всего срока службы товара, указывается в разрезе составляющих: продажная цена; расходы на транспортировку; расходы на установку; расходы на обучение персонала; расходы на эксплуатацию; расходы на техническое обслуживание и ремонт; налоги; страховые взносы и т.д.
3.4.	Внешнее оформление товара. Здесь следует отразить его соответствие современному дизайну и требованиям потребителей; указать, как форма изделия соответствует его функциям, на основе чего осуществлен выбор материала и цвета и т.д. Бизнес-план значительно выиграет, если в нем будет приведена фотография или рисунок изделия, дающий достаточно четкое представление о товарном виде последнего.
3.5.	Описание нового товара. При описании товара указывается, соответствует ли он требованиям «рыночной новизны». Таким термином обозначается товар, который открывает перед потребителем возможность удовлетворения совершенно новой потребности; поднимает на новую качественную ступень удовлетворение обычной, известной потребности; позволяет более широкому кругу потребителей удовлетворять на определенном уровне известную потребность. Здесь важно представить, какими новыми свойствами обладает товар, доказать, что он способен вызвать интерес покупателей. Для новых товаров особенно важно оценить себестоимость и прибыль, приносимую единицей продукции.
3.6.	Показатели экспорта и его возможности. В случае, если какие-то виды продукции поставляются на внешний рынок, следует привести основные показатели, характеризующие экспорт: страна, объем продаж, валютная выручка. Эти показатели представляются в динамике за последние несколько лет, прогнозируются возможные изменения в экспорте и предлагаются меры по его увеличению.
4.	Анализ рынка сбыта товаров (услуг}. Этот раздел бизнес-плана должен дать ответы на вопрос: кто, почему и в каких количествах покупает или будет покупать продукцию предприятия. Информация раздела должна подкреплять утверждение о том, что предприятие сможет рассчитывать на существенный рынок в условиях конкуренции. Раздел является наиболее трудоемким для разработки. Излагая материал раздела, не следует преувеличивать свои возможности и преуменьшать возможности конкурента.
4.1.	Исследование рынка. Основу содержания составляют результаты исследования рынка. При этом осуществляется сбор и анализ информации, содержащейся в печатных источниках, официальных документах, внутренней отчетности предприятия. Проводятся различные виды анкетирования, опрос индивидуальных потребителей, торговых посредников, продавцов.
Целесообразно к проведению исследования привлекать специализированные предприятия. Последнее обстоятельство может потребовать значительных затрат, на которые приходится идти, так как неудача большинства провалившихся проектов связана со слабым изучением рынка и переоценкой его емкости. Часто бывает полезно определить функциональную зависимость емкости рынка от какого-либо параметра, например темпов роста производства какого-либо продукта, валового внутреннего продукта государства, изменения доходов населения и т.д., по которым имеются четкие статистические данные за достаточно длительный период.
4.2.	Изучение и сегментация потребителей. Один из важнейших вопросов исследования рынка — вопрос о том, кто является потребителем продукции предприятия и какие свойства продукта потребитель в нем ищет.
Здесь определяется, на какой сегмент рынка ориентируется предприятие при выпуске своей продукции, оценивается степень привлекательности каждого из целевых сегментов. Сегментирование может проводиться по различным принципам: по географическому, демографическому, психографическому, поведенческому принципам или по их комбинации с использованием таких критериев, как возраст, пол, образование, профессия, уровень доходов.
Далее для каждого из выделенных сегментов определяется своя маркетинговая политика.
4.3.	Определение емкости потребительского рынка. Успех любого начинания в бизнесе зависит от того, насколько правильно спрогнозированы условия, в которых будет работать предприятие. С наибольшей ответственностью и вниманием необходимо подойти к определению рынка сбыта. С одной стороны, завышение емкости рынка приведет к затовариванию продукцией, трудностям со сбытом и необоснованным материально-сырьевым затратам, т.е. к замораживанию капитала; с другой стороны, занижение емкости рынка означает потерю предприятием прибыли, а возможно, и доли самого рынка, на которой сумеет укрепиться конкурент.
4.4.	Мотивация потребителей. Данная информация в бизнес-плане должна показать, почему потребители охотнее покупают один товар и отказываются от другого. Изучение мотивов поведения человека при выборе и покупке товара является основой для выработки способов эффективного воздействия на решения покупателей.
При изложении мотивации покупателей потребительского рынка указываются факторы мотивации: культурный уровень потребителя; социальные, личностные, психологические факторы.
Покупатель оценивает товар, применяя метод функционально-стоимостного анализа. Целесообразно провести такой анализ и производителю, поставив себя на место покупателя. В бизнес-плане при этом отражаются такие характеристики товара, как его цена, качество и доступность.
4.5.	Положение предприятия на рынке. В этом пункте отражаются факторы положения предприятия на рынке, которые могут оказать воздействие на сбыт продукции:
взаимоотношения с конкурентами. При рассмотрении отношений с конкурентами определяется место предприятия на рынке, объясняются основные причины такого положения и меры по его преодолению;
общая структура номенклатуры продукции. В данном пункте представляется изменение товарной композиции предприятия за несколько последних лет, проводится анализ изменения производства, объясняются основные причины изменений;
динамика сбыта продукции. Показывается динамика сбыта продукции и приводятся основные меры по его увеличению.
4.6.	Основные показатели рынка и объемы продаж. Здесь описываются основные факторы, влияющие на рост рынка (тенденция развития отрасли, правительственная политика, демографические и другие факторы). Приводится обзор предшествующих тенденций развития рынка, объясняются любые различия между прошлыми и прогнозируемыми тенденциями.
5.	Конкуренция. Цель раздела — обосновать выбор тактики конкуренции предприятия в условиях конкретного рынка. Содержание в значительной степени основывается на исследовании деятельности конкурентов и сравнении ее с деятельностью предприятия—разработчика бизнес-плана.
5.1.	Исследование деятельности конкурентов. Детальный анализ деятельности конкурентов должен проводиться систематически, поскольку рынки пребывают в постоянном изменении. Такой анализ может внести коррективы как в рыночную стратегию предприятия, так и в его текущую деятельность.
При разработке бизнес-плана должны быть реалистично оценены сильные и слабые стороны конкурентов. Для этого используется следующая информация: основные конкуренты, владеющие наибольшей долей рынка; объемы продаж товаров конкурентов; особенности товаров конкурентов, по которым их предпочитают покупатели; уровень известности продукции конкурентов; внешнее оформление и характерные особенности упаковки; патентная защита продукции конкурента; методы организации сбыта, используемые конкурентами; используемые каналы распространения товара; ценовая политика конкурентов; основные направления НИОКР и расходы на эти цели; используемая конкурентами технология производства; состояние обеспечения сырьем, материалами, комплектующими изделиями; меры конкурентов по стимулированию сбыта; финансовое положение конкурентов; их ресурсы, себестоимость продукции, прибыльность, тенденции развития этих показателей.
Рассматриваются методы конкурентной борьбы, используемые соперниками, прогнозируются возможная их реакция на выход на рынок нового товара, увеличение и уменьшение доли рынка предприятия. Анализируются причины, по которым предприятия появлялись на рынке и уходили с него в последние годы.
5.2.	Оценка конкурентоспособности продукции. Оценка поведения покупателей показывает, что для них в процессе сравнения и отбора выигрывает товар, у которого отношение полезного эффекта Р к затратам на его приобретение и использование С 372
имеет максимальное значение по сравнению с другими аналогичными товарами. Поэтому условие предпочтения одного товара другим имеет вид:
„ Р
К = — max .
Для расчета необходимо провести: определение набора сравниваемых параметров обоих товаров; расчет интегрального показателя конкурентоспособности товара предприятия. Образец, выбранный для сравнения, должен принадлежать к той же группе товаров, что и анализируемое изделие, быть наиболее представительным для данного рынка, завоевавшим наибольшее число покупательских предпочтений.
5.3.	Сравнительная оценка эффективности деятельности конкурентов и предприятия. В качестве показателей помимо конкурентоспособности продукции могут использоваться: уровень известности продукции, методы организации и стимулирования сбыта, могут сравниваться также и показатели условий продажи, надежности поставки и т.д. Учитываются затраты на достижение этих показателей. В результате расчета определяются преимущества предприятия по сравнению с конкурентом. В этом случае можно говорить уже не о конкурентоспособности товара, а о сравнении эффективности деятельности предприятия и конкурентов (см. Приложение, табл. П1).
5.4.	Улучшение конкурентных позиций предприятия. Как и при обеспечении конкурентоспособности товара, задача здесь состоит в том, чтобы удерживать и развивать свои конкурентные преимущества, осуществляя целенаправленное воздействие на параметры. Если предприятие имеет, например наибольшие преимущества в качестве продукции, то эта сторона деятельности должна получить дальнейшее развитие. Если конкурент имеет преимущество в технологии, то предприятие должно принять меры по развитию НИОКР или приобретению лицензий на применение современной технологии.
6.	План маркетинга. Данный раздел бизнес-плана должен показать, что предприятие способно довести свой продукт до потребителя, а также ответить на вопрос: благодаря каким маркетинговым действиям предприятия потребители будут покупать его продукцию.
6.1.	Стратегия маркетинга. Стратегия маркетинга разрабатывается на основе: изучения емкости рынка, его количественных и качественных характеристик; целей и заданий по развитию предприятия (увеличение объема продаж и доли рынка, рост прибыли и т.д.); планирования соответствующих работ и мероприятий для достижения целей и выполнения намеченных заданий.
Отправной точкой описания стратегии маркетинга является сегментация рынка и отбор целевых рынков, о чем шла речь в разделе «Анализ рынка сбыта».
Для каждого из отобранных сегментов разрабатывается своя стратегия маркетинга с учетом позиций конкурентов в данном сегменте. В бизнес-плане описываются действия по выведению товара на рынок и обеспечению ему конкурентоспособного положения в сегменте. Эти действия могут идти по одному из выбранных направлений: заполнение выявленной на рынке «ниши»; занятие места, близкого к позиции одного из конкурентов. В последнем случае должно быть определено, за счет каких факторов предполагается занять конкурентоспособную позицию, для чего могут быть использованы данные раздела «Конкуренция».
6.2.	Товарная политика. Товарная политика включает в себя: ассортиментную политику; создание и запуск в производство новых товаров и исключение из производственной программы товаров, потерявших потребительский спрос; дизайн упаковки; использование товарного знака для индивидуализации однородных товаров и их производителей.
6.3.	Ассортиментная политика. Здесь приводится обоснование выбора состава и широты ассортимента, связанных обычно с целями предприятия. Приводится также обоснование выбора номенклатуры с учетом принятой стратегии ее роста и обеспечения устойчивости. Речь идет о необходимости учета стадий жизненного цикла выпускаемых товаров, чтобы вовремя снять с производства морально устаревший товар и вывести на рынок новый.
6.3.1.	Создание новой продукции. Этот подпункт бизнес-плана излагает политику предприятия в области создания новой продукции. При разработке и описании этой политики учитываются прежде всего требования потребителей, сформулированные на основе обратной связи с ними службами маркетинга. В этом подпункте приводится также информация, отражающая основные направления разработки новых товаров; расходы на исследования и разработку; возможные трудности, с которыми можно столкнуться при разработке товара; оценку реальных сроков разработки и освоения рынка новой продукции.
6.3.2.	Использование товарного знака. Возможное направление повышения привлекательности товара — наличие на нем или на упаковке товарного знака. Товарный знак представляет собой обозначение товара данного производителя, позволяющее отличить этот товар от однородных товаров других производителей. Использование изделия, имеющего товарный знак («марочное» изделие), создает производителю хорошие условия для продвижения и реализации товара, а для потребителя является средством, дающим ему возможность сориентироваться при выборе товара.
Представление продукции с товарным знаком может повысить ее ценностную значимость, поэтому описание такого товара должно указывать, как повышается уровень качества, каковы отличительные черты, которые будут обеспечивать позиции товарного знака на рынке.
6.3.3.	Упаковка товара. В бизнес-плане необходимо привести обоснованное решение относительно упаковки товара. Это решение принимают прежде всего исходя из предполагаемых функций упаковки конкретного товара: предохранение товара от порчи и повреждений; обеспечение рациональных единиц для транспортировки, погрузки, выгрузки и складирования товара; обеспечение оптимальных по весу и объему единиц для продажи товара; содержание рекламы или описания товара; создание возможности обзора содержащегося в упаковке товара; удобство использования товара.
Принимая решение об упаковке, следует избегать чрезмерной стоимости ее для потребителя и учитывать возможные затраты на ее изготовление.
6.4.	Ценовая политика. Ценовая политика характеризуется следующими особенностями.
6.4.1.	Факторы и методы ценообразования. В этом подпункте указываются факторы, учитываемые при определении цены конкретного товара. Такими факторами могут быть: уровень спроса на товар; эластичность спроса; возможная реакция 374
рынка; государственное регулирование ценообразования (например, продукции предприятий-монополистов); уровень цен на аналогичный товар конкурентов и др.
Далее указываются методы, используемые предприятием при установлении цены, например: расчет цены, исходя из себестоимости, плюс прибыль в процентах к цене или на вложенный капитал; ориентация на спрос (чем выше спрос, тем выше цена и наоборот, в результате чего при неизменной себестоимости товар продается по разным ценам в зависимости от места и времени продажи); использование среднеотраслевых цен; ориентация на цены конкурентов (ценового лидера).
6.4.2.	Цена, рынок, прибыль. При установлении цены предприятие исходит из планируемого показателя рентабельности продукции, значение которого приводится в бизнес-плане. Поясняется, в какой степени устанавливаемые цены помогут проникнуть на рынок, сохранить и увеличить долю рынка в условиях конкуренции, получить достаточную прибыль.
6.4.3.	Льготные цены. В этом подпункте описывается используемая предприятием система скидок и зачетов, например сезонные скидки, скидка за платеж наличными, за большое количество закупаемого товара и др.
6.5.	Организация сбыта. В этой части пункта речь идет о деятельности по формированию и направлению товарного потока к потребителям. Рассматриваются товародвижения и каналы распространения товара.
6.5.1.	Каналы распространения товара. При описании каналов распространения товаров прежде всего обосновывается необходимость участия посредников в процессе продвижения товара на рынок или ее отсутствие, т.е. целесообразность реализации товаров предприятием непосредственно потребителям.
В качестве факторов для такого решения могут использоваться: географический разброс рынков; частая необходимость срочных поставок; возможность экономии на транспортных расходах при поставках крупных партий товара небольшому числу оптовиков и др.
Приводится планируемый рост числа посредников и ожидаемый объем продаж, приходящийся на каждого из них.
Предприятие, имеющее свой торговый аппарат, описывает организационную структуру торгового аппарата (по территориальному, товарному принципам или в разбивке по клиентам); характеризует состав торговых агентов, осуществляющих непосредственные контакты с клиентами; указывает объем продаж, приходящийся на каждого из них, уровень зарплаты и комиссионных. Эти данные сравниваются со среднеотраслевыми.
В заключение может быть приведена смета затрат на реализацию продукции.
6.6.	Формирование спроса и стимулирование сбыта. Формирование спроса и стимулирование сбыта зависит от приведенных далее факторов.
6.6.1.	Рекламная деятельность. При изложении материалов, относящихся к рекламной деятельности, анализируются: задачи, которые ставятся предприятием перед рекламой; критерии выбора средств распространения рекламного обращения; затраты и оценка эффективности рекламы.
Задачи рекламы в значительной степени определяются стадией жизненного цикла рекламируемого товара: информативная реклама на стадии выведения товара на рынок; увещевательная, убеждающая — на стадии роста; напоминающая — на стадии зрелости.
Излагая решение о выборе средств (каналов) распространения рекламного обращения (газеты, радио, телевидение, витрины, щиты, прямое обращение к потенциальным покупателям с помощью почтовой рассылки каталогов и проспектов и т.д.), следует иметь в виду, что каждое из них имеет свои преимущества и недостатки и характеризуется определенным уровнем затрат.
Выбирая рекламное средство, необходимо учитывать: возможность использования его в любой нужный момент без ограничений или с ограничениями, не влияющими на эффективность рекламы; стоимость передачи или публикации; возможность управления каналом, использования его для передачи сообщений именно тому сегменту рынка, который необходим в настоящее время; информацию, служащую фоном рекламному материалу; авторитарность канала в глазах потенциальных покупателей.
6.6.2.	Стимулирование сбыта. Изложение материала по стимулированию сбыта начинается с обоснования конкретных задач этой деятельности. Наряду с основной задачей — поощрением покупки товара — речь может идти о поощрении покупки в более крупной упаковке, привлечении тех, кто покупает товары конкурентов.
Приводится перечень средств, используемых для стимулирования покупателей. В число этих средств могут входить: товарный кредит (указываются процент продаж в кредит; среднее время, на которое предоставляется кредит); бесплатные образцы, чтобы покупатель приобрел большую партию товара, и др. Стимулирование может касаться не только покупателей, но и сферы торговли.
6.7.	Затраты на маркетинг. При планировании затрат на маркетинг необходимо учитывать, что объем продаж с увеличением этих затрат может расти до определенного предела. Существует некий верхний предел общего потенциального спроса на конкретный товар. По мере интенсификации предприятием маркетинговых усилий конкуренты могут заняться тем же самым производством, в результате чего предприятие столкнется с растущим противодействием сбыту. По некоторым данным при затратах на маркетинг более 11% объема продаж роста прибыли не происходит.
7.	План производства. Основная цель плана производства — показать, что предприятие (фирма) в состоянии произвести необходимое количество товара в нужные сроки и с требуемым качеством.
7.1.	Местонахождение предприятия. В этом пункте дается описание положительных и отрицательных сторон местонахождения предприятия. В зависимости от вида деятельности предприятия требования к его местонахождению могут быть различными. В любом случае анализ местонахождения должен учитывать: наличие трудовых ресурсов; местные стандарты уровня жизни и связанный с ними возможный уровень заработной платы; близость к клиентам и (или) поставщикам; возможные транспортные расходы; доступность и развитость энергетических ресурсов, промышленной и социальной инфраструктуры; уровень арендной платы; местные налоги и т.д.
7.2.	Объем выпуска продукции. Данные об объемах выпуска каждого вида продукции и темпах их изменения приводится, как показывает практика, за последние три года. Приводятся также планируемые значения этих показателей на ближайшие один-два года.
7.3.	Производственные мощности. В этом пункте оценивается соответствие объемов выпуска продукции имеющимся производственным мощностям, приводятся данные о балансе производственных мощностей, как отчетные, так и прогнозируе-376
мые на ближайшие годы с учетом планируемого изменения объема выпуска продукции, ее номенклатуры, прироста, ввода в действие новых мощностей, уменьшения их в результате выбытия. Здесь же указываются значения коэффициентов сменности работы оборудования и использования производственных мощностей.
7.4.	Долгосрочные активы (земля и основные производственные фонды). Необходимо указать: площадь и стоимость земельного участка; наличие площадей для нового строительства и расширения действующего производства; имеющиеся у предприятия и планируемые к приобретению здания, сооружения, машины, оборудование, транспортные средства, в том числе арендуемое имущество; стоимость отдельных видов имущества; технические характеристики; степень износа; сроки амортизации; необходимость замены или ремонта.
Отражаются вопросы, связанные с расширением, модернизацией или реконструкцией имеющегося производства или организации нового: наличие документации; наличие подрядной организации; способность обеспечить в предполагаемые сроки проведение строительно-монтажных работ; затраты на модернизацию и т.д.
7.5.	Технология производства. Характеризуя используемую предприятием технологию, следует указать: соответствие технологии современным требованиям; уровень автоматизации производственного процесса; возможность обеспечения гибкости процесса, сокращения времени на переналадку; возможность быстрого увеличения или сокращения выпуска продукции.
Отмечаются основные направления совершенствования и развития технологии. При этом необходимо иметь в виду, что изменение технологии создает как новые возможности, так и новые проблемы. Развитие технологии может привести к повышению качества продукции, снижению уровня производственных затрат, повлиять на цену изделия. В то же время стремление к изменению технологии требует развития НИОКР, поиска разработчиков на стороне или приобретения готовых технологий.
7.6.	Материальное обеспечение производства. В бизнес-плане приводятся данные о необходимом материальном обеспечении производства: состав, количественная потребность в ресурсах, цена, суммарная стоимость. Данные приводятся в зависимости от видов выпускаемой продукции. Указывается, где, у кого и на каких условиях закупаются или будут закупаться материально-сырьевые и топливно-энергетические ресурсы. Отмечается надежность поставщиков с точки зрения обеспечения номенклатуры, размера партий, сроков и цен поставки, наличие опыта работы с конкретными поставщиками. Обязательно указывается возможное лимитирование поставок ресурсов.
8.	Организация, управление, кадры. В этом разделе должно быть показано, кто выполняет или будет выполнять работы на предприятии и как организуются эти работы.
8.1.	Организационная структура. Пункт начинается со схемы организационной структуры предприятия. Схема и пояснения к ней должны отражать способ организации звеньев управления, распределение между ними функций, полномочий, обязанностей и ответственности, а также взаимосвязи между звеньями, возникающие в процессе управления, контроль деятельности служб.
При разработке организационной структуры следует иметь в виду, что она должна соответствовать целям и задачам предприятия; совершенствоваться вместе с их изменением; реагировать на возрастающие внутренние сложности предприятия, 377
которые могут быть вызваны решением о развитии номенклатуры, диверсификации, освоении новых рынков.
8.2.	Руководящий состав. В этом пункте приводится подробная характеристика главных руководителей предприятия, руководителей основных подразделений, необходимая для иллюстрации деловых качеств и достигнутых результатов в управлении.
В характеристике, в частности, указываются: образование в области управления; предшествующий опыт работы; достижения в прошлом; особые способности работника; размер заработной платы и дополнительных вознаграждений; доля руководителя в уставном капитале или количество акций, находящихся в его собственности.
8.3.	Организация управления. Здесь объясняется, как организована руководящая группа («управленческая команда»), описывается роль каждого ее члена. Приводимая информация должна показать, насколько эффективно распределены обязанности и ответственность между руководителями. Приводятся данные об использовании профессиональных советников, например по правовым вопросам, банковским операциям, рекламе, аудиту, включая услуги специализированных организаций.
8.4.	Численность, структура, отбор кадров. В бизнес-плане должны быть приведены данные о численности и структуре производственных кадров. Приводятся планируемые данные об эффективности использования трудовых ресурсов (чистая прибыль). Указывается, есть ли в наличии работники требуемой квалификации, а если нет, то какие меры намечено принять к укомплектованию кадров.
На предприятии может существовать определенная система отбора кадров: экзамены, собеседования, тесты, оценка рекомендаций и отзывов, установление испытательного срока с подведением итогов его прохождения.
8.5.	Оплата труда. Приводятся данные о системе и формах оплаты труда, дополнительных выплат, используемых мерах поощрения.
8.6.	Мотивация трудовой деятельности и социальная инфраструктура. Указываются социальные льготы для сотрудников, которые наряду с оплатой труда являются экономическими инструментами мотивации. Необходимо также указать факторы морального воздействия, в числе которых может иметь определенное значение информирование работников обо всех сторонах деятельности предприятия.
В бизнес-плане приводятся данные об основных непроизводственных фондах предприятия по видам объектов (жилые дома, детские сады и т.д.), планируемом их развитии и расходах на содержание. Приводится объем реализации платных услуг, оказываемых объектами социальной инфраструктуры предприятия.
9.	Финансовый план. Анализ основных показателей финансового положения выполняется на основании определенных финансовых документов.
9.1.	Финансовые результаты деятельности предприятия. В бизнес-план включаются следующие отчетные финансовые документы: балансовый отчет; отчет о прибылях и убытках; отчет об источниках и использовании фондов.
Документы финансовой отчетности, представленные в бизнес-плане, должны сопровождаться анализом основных показателей. Прежде всего требуют объяснения или обоснования изменения абсолютных значений некоторых показателей.
Для анализа используются показатели и коэффициенты, исчисление которых основано на определении соотношений между отдельными статьями отчетности. Анализ относительных показателей позволяет определить и зафиксировать в 378
бизнес-плане, какие изменения характерны для финансового состояния предприятия в отчетном периоде.
Согласно международным стандартам в странах, валюта которых подвержена значительной инфляции, необходимо производить пересчет основных отчетных данных с учетом изменения цен. Финансовые отчеты в этом случае должны пересчитываться на основе постоянной покупательной способности на дату составления баланса.
9.2.	Планирование основных финансовых показателей. Планирование или прогноз финансов, прежде всего прибыли, издержек, потребностей в капитале, представляет собой оборотную сторону составления финансовой отчетности. В связи с этим в бизнес-плане целесообразно представлять плановые документы по форме, аналогичной отчетным: прогноз прибылей и убытков и баланс активов и пассивов. Кроме этих документов необходимы также прогноз движения наличных средств и график определения точки предельного объема продаж (достижение безубыточности).
9.2.1.	Плановые документы. Разработку финансового плана целесообразно начинать с прогноза прибылей и убытков. Имея данные по прогнозу объема продаж, рассчитывают необходимое количество материальных и трудовых ресурсов (используя информацию соответствующих разделов бизнес-плана) и определяют материальные и трудовые затраты. Аналогично вычисляют и прочие составляющие затрат на производство. Далее рассчитывают другие доходы и выплаты и в конечном итоге определяют чистую прибыль и ее распределение. Прогноз прибылей и убытков представляется в бизнес-плане, как правило, помесячно (см. Приложение, табл. П2).
Следующий документ— прогноз движения (потока) наличных средств. Необходимость его составления и представления в бизнес-плане определяется тем, что многие из затрат, показываемых при расшифровке прогноза прибылей и убытков, не отражаются на порядке осуществления платежей. Так как некоторые платежи производятся поквартально или ежегодно, то данные для тех месяцев, в которые они осуществляются, могут быть значительно выше, чем для остальных. Отсюда можно сделать вывод о том, что прибыль не означает избыток наличности (денег на расчетном счете), а избыток наличности не означает, что предприятие получает прибыль (см. Приложение, табл. ПЗ).
Прогноз движения наличных средств учитывает: деньги, приходящие в течение рассматриваемого периода (приток наличных, т.е. поступления и платежи); деньги, которые будут потрачены в течение периода (отток наличных, т.е. затраты и расходы); различие между ними (чистый денежный поток: избыток или дефицит); сумму денег в начале периода (начальное сальдо банковского счета); сумму денег в конце периода (конечное сальдо банковского счета).
Главная задача прогноза потока наличных средств — проверить синхронность поступления и расходования денежных средств, а значит, проверить будущую ликвидность предприятия. Этот документ особенно важен в сегодняшних условиях РФ, характеризующихся недостатком наличных денежных ресурсов и дефицитом материальных ресурсов. Баланс активов и пассивов (см. Приложение, табл. П4) оценивает возможность создания этих активов.
На основе плановых документов рассчитываются и анализируются относительные показатели, характеризующие финансовое положение предприятия. Некоторые из этих показателей в соответствии с международной практикой имеют следующие критерии оценки: коэффициент финансовой устойчивости равен или больше 2;
коэффициент автономности равен или больше 0,5; общая ликвидность равна или больше 2; срочная ликвидность в производственной сфере равна или больше 1.
9.2.2.	Определение точки предельного объема продаж. Помимо указанных документов в бизнес-плане графическим или аналитическим путем определяется точка предельного объема продаж (точка безубыточности). Для определения этой точки независимо от метода необходимо прежде всего классифицировать прогнозируемые затраты на постоянные (условно-постоянные), не зависящие от изменения объема выпуска продукции, и переменные (условно-переменные), размер которых изменяется с ростом или падением объема.
На графике (рис. 11.5) можно выделить две зоны: зону прибыльности 1 и зону убытков 2 и точку безубыточности Б. Минимальный объем продаж может быть рассчитан по формуле
М=С/(\ - V/W), где С — постоянные затраты на планируемый год; V — переменные затраты на планируемый год; W— объем продаж на планируемый год.
В комментариях к графику необходимо указать планируемые меры для достижения безубыточности. Одной из таких мер может быть снижение значения предельного объема продаж, например путем уменьшения постоянных затрат за счет более эффективного использования ресурсов и фондов, уменьшения накладных расходов.
9.3.	Стратегия финансирования. В этом пункте отражается план получения и использования инвестиций, направляемых на строительство, реконструкцию или расширение предприятия, его основных фондов в целях производства новой продукции и услуг, а также на организацию производства новых изделий на имеющихся производственных площадях в рамках действующих производств.
При рассмотрении стратегии финансирования в бизнес-план включается следующая информация: объем, источники, направления использования инвестиций; производственные издержки. В состав издержек включают прямые (переменные) и накладные (постоянные) расходы, финансовые издержки (проценты за кредит), амортизационные отчисления, коммерческую эффективность инвестиционного проекта. Экономическая оценка проекта должна главным образом определить уровень его доходности, чтобы на этой основе можно было решить вопрос о целесообразности помещения капитала в данный проект; портфельные инвестиции. В случае, если предприятие планирует вложение средств в финансовые активы, а тем более если оно само намерено определять тактику форми-I	рования инвестиционного портфеля, вопросы порт-
фельного инвестирования могут быть отражены в УУу	бизнес-плане по решению разработчиков последнего.
10.	Оценка риска и страхование. Функциониро-з 2 Уб	вание предприятия в условиях рыночной экономики
о. Х/у	неизбежно связано с риском, вызываемым как неоп-
£ У/	ределенностью будущих условий работы, так и воз-
//____________можными ошибочными решениями, принимаемы-
/	ми руководством предприятия. Вопросы, связанные
► с риском в деятельности предприятия, интересуют
Объем продаж
как работников предприятия, так и его акционеров, Рис. 11.5. График безубыточности инвесторов, поставщиков, потребителей. В связи с
этим в бизнес-плане должен быть представлен анализ возможных рисковых ситуаций, меры по уменьшению и компенсации рисков.
10.1.	Анализ рисков в деятельности предприятия. В бизнес-плане должны быть представлены следующие вопросы, базирующиеся на анализе возможных рисков: сущность риска (описание самых неожиданных и неблагоприятных событий): причина риска (объективные или субъективные действия, влекущие за собой наступление таких событий); факторы риска (предпосылки, увеличивающие вероятность и реальность наступления рисковых событий); методы компенсации и снижения риска (предотвращение наступления неблагоприятных событий или ослабление их негативного эффекта).
При анализе рисков следует иметь в виду, что они могут быть разделены на внешние и внутренние.
Внешние риски — это риски, вызываемые неблагоприятным воздействием окружающей макросферы (о ней речь шла в п. 2.4) или объектов, функционально связанных с предприятием (банки, инвесторы, потребители продукции, поставщики, строительные организации, органы власти и управления, налоговые органы и т.д.).
Внутренние риски — это риски принятия неверных решений, которые могут быть вызваны недостаточным вниманием к анализу и планированию деятельности предприятия, пороками существующей системы принятия решений на предприятии.
10.2.	Страхование рисков. В ряде случаев в качестве меры компенсации возможных потерь от наступления рисковых ситуаций используется система страхования рисков.
11.3.3. Особенности разработки бизнес-плана для энергетически эффективного проекта
Составление бизнес-планов для энергопредприятий, акционерных обществ (АО-энерго) или энергетически эффективных проектов имеет свои особенности. Они базируются на изучении зарубежного опыта составления и применения бизнес-планов в энергокомпаниях с учетом условий складывающихся рыночных отношений в России.
Состав и структура бизнес-плана зависят от целей и задач компании. С учетом особенностей работы электроэнергетических компаний России наиболее оптимальной является следующая структура бизнес-плана [24]: представление бизнес-плана (резюме); план по маркетингу, план производства, организационный план, план по страхованию, юридический план, план управления инвестициями, финансовый план.
Состав и структура бизнес-плана для энергетически эффективного проекта, рекомендованные экономической комиссией ООН по Европе, приведены на рис. 11.6.
План по маркетингу. План по маркетингу направлен на выработку стратегии поведения энергокомпании на рынке при выборе услуг и товаров для целевых рынков, цен и способов продвижения товаров в целях достижения целей компании. Поэтому первым этапом является формирование целей энергокомпании.
Выбор цели конкретного АО-энерго должен исходить из его текущего состояния и возможностей в данной экономической ситуации. Анализ рынка проводится по трем направлениям: в целом по региону; по клиентуре; по конкурентам.
Рис. 11.6. Структура бизнес-плана для энергетически эффективного проекта
Анализ по региону проводится по данным областной статистической отчетности, средств массовой информации и прочим источникам. Анализ должен выявить возможные изменения в производственной структуре региона и объем рынка энергии и мощности, уровень платежеспособности региона, источники развития региона, денежные доходы населения, уровень инфляции, наличие профессиональных кадров, структуру собственности, средний курс продажной стоимости предприятий региона, экономическую ситуацию.
По наиболее крупным потребителям должен быть проведен более тщательный анализ в целях выявления их текущих и перспективных потребностей в энергии и мощности, а также возможности их оплаты, что актуально в сложившейся ситуации неплатежей.
Конкурентами АО-энерго на потребительском (розничном) рынке энергии и мощности могут быть промышленные и муниципальные ТЭЦ и котельные, а также оптовый рынок в случае получения потребителем права выхода на него.
По каждому конкуренту должен быть проведен тщательный анализ его сильных и слабых сторон. Для этого используется следующая информация: характеристика товара, который предлагает конкурент; объем продаж товара конкурентом и соответственно доля рынка; используемые каналы распределения товара; организация сервисного обслуживания; ценовая политика конкурента; используемые конкурентом технологии, оборудование, виды топлива; оценка выбросов и сбросов загрязняющих веществ; меры продвижения товара (работа с общественностью, реклама); финансовое положение конкурентов: себестоимость продукции, прибыльность, тенденции развития этих показателей.
Рассмотрим некоторые из перечисленных характеристик.
Характеристика электроэнергии как товара. Хотя электроэнергия является однородным продуктом, но как вид товара или услуг имеет несколько параметров. Так, для определенного количества электроэнергии, потребляемого в течение заданного интервала времени, имеют существенное значение: напряжение (высокое, низкое); изменение нагрузки в течение времени (дневная, ночная, летняя и зимняя 382
энергия); надежность энергоснабжения; географическое расположение потребителя и т.д. Поэтому электроэнергия с различными характеристиками в принципе может рассматриваться как различные товары и услуги. Аналогичная ситуация складывается и в отношении тепловой энергии.
Предложение каждого вида товара или услуг требует различного уровня затрат. Поэтому АО-энерго чрезвычайно важно определить характеристики предлагаемого конкурентами товара и долю рынка, которую они занимают.
Каналы распределения энергии. Существует жесткая связь производителя энергии и потребителя через линии электропередач и теплопроводы. В соответствии с реализуемой программой приватизации часть городских электрических и тепловых сетей осталась в собственности муниципалитетов. Часть сетей и подстанций находится в собственности крупных промышленных предприятий. В прежние годы промышленные предприятия, которые нуждались в новых присоединениях, сами и за свой счет строили распределительные линии и подстанции, а затем передавали их на баланс энергосистем. Теперь в рыночных условиях никто не будет бесплатно передавать АО-энерго на баланс имущество электрических сетей, возведенное за собственный счет. Более того, подстанции обычно строятся с большим запасом мощности, что дает возможность крупным предприятиям выступать в качестве перепродавцов электроэнергии. Доля перепродавцов в электропотреблении России в среднем составляет около 20 %.
Таким образом, в большинстве регионов АО-энерго испытывают существенную конкуренцию. Однако не следует забывать, что и конкуренты АО-энерго могут обращаться к АО-энерго за оказанием услуг по передаче электрической и тепловой энергии.
Каждый из выбранных каналов распределения энергии имеет различную надежность и различные затраты, поэтому генерирующие компании должны учитывать каналы распределения энергии при формировании политики ценообразования.
Сервисное обслуживание. Как мы уже отмечали, электроснабжающая организация может взять на себя контроль за использованием энергии, ремонт электрозаводского хозяйства и другие услуги, в которых потребители ощущают потребность. Выполнение таких услуг может быть решающим при определении предпочтения АО-энерго конкурентам.
Используемые технологии, оборудование, виды топлива. Очевидно, что в условиях чрезвычайной экологической ситуации в большинстве регионов России вопросы загрязнения окружающей среды становятся все более актуальными. И если у потребителей появляется возможность выбора производства энергии более экологически чистым способом (например, на собственных электростанциях на вторичных энергоресурсах вместо угольных электростанций АО-энерго или на своих электростанциях с новым оборудованием взамен электростанций АО-энерго с изношенным оборудованием и большими выбросами загрязняющих веществ), то в большинстве регионов выбор будет предопределен.
Рекламная компания. Успешное продвижение товара на рынок приводит к стабилизации объема продаж или его увеличению. Наиболее популярным средством движения товара является реклама. Затраты на рекламу зависят от выбранных средств массовой информации. Поэтому, прежде чем заключать договор с каким-либо из рекламных агентств, необходимо продумать текст сообщения, время и многое другое, без чего рекламная компания, на которую затрачены большие средства, может 383
оказаться неэффективной. Успех рекламной компании конкурентов может принести существенный ущерб АО-энерго и наоборот.
Для реализации поставленных задач АО-энерго должно выбрать стратегию поведения на рынке, т.е. выбрать маркетинговый набор, который наилучшим образом будет способствовать решению задач. Под маркетинговым набором в теории биз-нес-планирования понимают товар, цену на него, продвижение этого товара к потребителю и каналы распределения товара.
Таким образом, далее в плане по маркетингу целесообразно изложить: какие услуги и для каких групп потребителей может предложить АО-энерго и в каких объемах; какова будет тарифная политика в отношении этих товаров; какие методы продвижения продаж выбирает компания; формирование общественного мнения, организация рекламной компании, организация сервисного обслуживания; какие каналы распределения будут задействованы.
По каждой группе потребителей и отдельно по каждому крупному потребителю необходимо определить предлагаемые товары и ориентировочно возможные объемы потребления. Для этого следует воспользоваться данными заявок потребителей, типовыми графиками нагрузок потребителей, нормами электропотребления, данными экспертных систем и т.д.
По каждому из предлагаемых товаров далее устанавливается ориентировочный тариф. При этом следует оценить следующее: какова вероятная реакция потребителей на повышение или понижение тарифов (эластичность спроса); как действует АО-энерго при повышении или снижении цен конкурентами; насколько цены отражают затраты; будет ли АО-энерго использовать стимулирование продаж; как будет влиять на тарифы АО-энерго государственное регулирование и т.д.
План производства. Основная цель плана производства — показать, что компания в состоянии произвести необходимое количество товара в нужные сроки и с требуемым качеством. Обычно начинают разработку этого раздела бизнес-плана с оценки соответствия планируемого выпуска товаров и услуг имеющимся производственным мощностям, т.е. составляют балансы энергии и мощности по энергосистеме.
Для этого необходимо: провести инвентаризацию производственного оборудования; спланировать выполнение ремонтной компании, т.е. определить объемы, сроки, исполнителей и затраты на проведение ремонтов; рассчитать значение располагаемой и рабочей мощности по каждой станции и в целом по системе; выявить избыток или дефицит мощности по системе и источники его покрытия; планово распределить нагрузку между станциями энергосистемы и определить выработку электрической и тепловой энергии на собственных генерирующих источниках.
Далее, составив балансы энергии и мощности, следует определить расход условного топлива для выполнения производственной программы, объем запасов топлива и составить план топливоснабжения.
В заключение составляется смета затрат и калькуляции себестоимости на производство и реализацию каждого вида товаров, а также осуществляется оценка воздействия выполнения предлагаемой производственной программы на атмосферу, водные ресурсы и т.д.
Организационный план. Цель этого раздела — показать, кто будет выполнять производственную программу и как эта работа организована.
Разработка раздела начинается с анализа и уточнения организационной структуры управления энергокомпанией. Оргструктура представляется в графической или 384
матричной форме. Пояснения к ней должны отражать тип организационной структуры, распределение в ней функций, прав и обязанностей, взаимосвязи между подразделениями, возникающие в процессе управления, а также координацию и контроль деятельности служб. Если схема сложна, она может быть представлена укрупненно.
При разработке или изменении оргструктуры управления следует иметь в виду, что она должна соответствовать целям и задачам энергокомпании, совершенствоваться вместе с их изменением, реагировать на возрастающие внутренние сложности энергокомпании, которые могут быть вызваны решением о расширении или изменении номенклатуры товаров и услуг.
Здесь же следует привести оргструктуры подразделений и филиалов энергокомпании. При этом в пояснениях к ним должно быть отражено соответствие оргструктур поставленным задачам.
Далее на каждого из руководителей энергокомпании, руководителей основных подразделений должна быть дана подробная характеристика, необходимая для иллюстрации их деловых качеств и достигнутых результатов в управлении.
В характеристике, в частности, может быть указано: образование, в том числе в области управления; стаж работы в должности; особые заслуги и достижения в прошлом; размер заработной платы и дополнительных вознаграждений; доля руководителя в уставном капитале компании или количество акций, находящихся в его собственности. Детальные анкетные данные могут быть приведены в приложении к бизнес-плану.
Если какие-либо должности в руководстве компании или ее структурных подразделениях нецелесообразно заполнять постоянными сотрудниками, то необходимо пояснить, как эти функции будут выполняться (с использованием совместителей, консультантов, путем совмещения функций и т.д.).
Далее в плане должны быть приведены данные об общей численности работников и дана краткая характеристика профессионально-квалификационного состава персонала.
Дополнительная потребность в кадрах энергокомпании должна быть определена с учетом режима работы в компании и сменяемости рабочей силы по профессиям и уровням квалификации по каждому структурному подразделению, филиалу и в целом по энергокомпании. Кроме того, желательно в плане представить систему отбора кадров (экзамены, собеседования, тесты, установление испытательного срока с подведением итогов его прохождения, оценка отзывов и рекомендаций) и принципы найма (контрактная система, пожизненный найм и т.д.).
Кадровая политика любой компании требует формирования резервов работников. Целесообразно при этом делать ставку на упреждающую подготовку специалистов из состава трудового коллектива компании вместо найма их со стороны. Принимая такое решение, компания создает дополнительный стимул для работников — возможность самоусовершенствования и продвижения по службе. Кроме того, затраты на обучение могут быть меньше потерь на адаптацию вновь принятых работников.
Далее следует отразить решение компании о способах укомплектования кадров: будет ли она заниматься подготовкой кадров и повышением их квалификации, если будет, то будет ли это осуществляться в самой компании или работники будут
направляться в учебные заведения, на курсы и т.д. Здесь необходимо оценить возможные затраты, имеющуюся материальную базу, состав обучающихся и т.д.
Следующий вопрос — аттестация сотрудников, т.е. в плане должны быть выбраны методы и периодичность оценки качества работников компании.
И наконец, в плане должны быть кратко отражены существующие системы стимулирования труда, их недостатки и пути совершенствования.
Относительно материального стимулирования следует привести данные о системе и форме оплаты труда, среднемесячной заработной плате по профессиям, количестве работников, получающих минимальную заработную плату, установленную законом, наличии страхования за счет компании, дотаций на питание, доплат за пользование личным автотранспортом в служебных целях и других дополнительных материальных льготах для сотрудников компании в сравнении с другими компаниями региона или той же отрасли.
При моральном стимулировании имеет определенное значение степень информирования работников обо всех сторонах деятельности компании, привлечения их к обсуждению и принятию управленческих решений. Эти стимулы должны формировать чувство сопричастности, принадлежности к трудовому коллективу энергокомпании.
План по страхованию. Целью этого раздела бизнес-плана является предвидение возможных рисков на пути реализации производственной программы и поиск основных методов защиты от их влияния.
Функционирование энергокомпании в условиях рыночной экономики неизбежно связано с риском, вызываемым как неопределенностью будущих условий работы, так и возможными ошибочными решениями, принимаемыми руководством компании. Вопросы, связанные с риском в деятельности энергокомпании, интересуют как работников компании, так и ее акционеров, инвесторов, кредиторов, поставщиков и потребителей. В связи с этим в плане должен быть представлен анализ возможных рисковых ситуаций, меры по уменьшению и компенсации ущерба.
Глубина анализа рисков дела зависит от конкретного вида деятельности и размера возможного ущерба.
Юридический план. В этом разделе бизнес-плана должна быть приведена вся информация, связанная с созданием и правовым обеспечением хозяйственной деятельности компании.
В плане необходимо отразить: форму собственности; дату создания и регистрации акционерного общества; где и кем оно зарегистрировано, зарегистрированный офис; учредительные документы (краткое изложение устава и других документов, особенно выделяются отношения с акционерами); количество разрешенных к выпуску акций; количество выпущенных и обращающихся акций; стоимость (номинальную и рыночную) одной акции. В этом плане необходимо указать наиболее значительных акционеров.
Далее следует уточнить сферы и виды деятельности энергокомпании, которые подлежат государственному регулированию, и долю государства в уставном капитале компании. Здесь же следует привести: копии лицензий по видам деятельности, являющихся предметом рассмотрения в бизнес-плане; копии договоров и соглашений с другими организациями (поставщиками, кредиторами, потребителями) по данным видам деятельности; прочие нормативно-правовые документы (контракты, патенты, договоры на аренду, торговые знаки и марки и т.д.).
В заключение раздела кратко проводится анализ тенденций возможных изменений в законодательстве: основных прав потребителей и системы их защиты; налоговой системы; законов по охране окружающей среды; патентной защиты; правил техники безопасности; правил проведения рекламной компании и т.д.
План управления инвестициями. План управления инвестициями энергопредприятия (АО) предназначен для отражения деятельности АО в инвестиционной сфере по продолжению реализации ранее принятых и новых проектов.
Финансовый план. Этот раздел посвящен планированию финансового обеспечения деятельности компании в целях наиболее эффективного использования имеющихся денежных средств. Планирование осуществляется с учетом определенной производственной программы и всех мероприятий, предусмотренных в других разделах бизнес-плана.
11.4. Управление реализацией проекта
11.4.1. Организационные формы и структуры управления проектами
Профессиональное управление проектами. Наиболее рациональной формой управления инвестиционными проектами является профессиональное управление, представляющее собой высшую стадию развития специализации управленческой деятельности и концентрации функций управления конкретным проектом. При возрастании масштабов, сложности и числа осуществляемых проектов заказчику становится трудно ориентироваться и быть компетентным во всех вопросах, связанных с подготовкой и реализацией проектов. Поэтому типичным становится стремление заказчика поручить работы по организации и управлению проектом специализированной структуре, профессионально владеющей методами и средствами управления проектами, определяющей стратегию и тактику его реализации, имеющей доступ ко всей необходимой информации и принимающей основные управляющие решения. Задачами структуры профессионального управления являются: участие в разработке концепции проекта и оказание консультативной помощи заказчику; выбор проектировщиков, подрядчиков и других участников проекта; организация и координация выполнения работ по реализации проекта; организация и координация работ по обеспечению строительства финансированием, оборудованием, материалами и т.д.; удовлетворение информационных потребностей всех участников проекта; контроль, анализ и регулирование состояния проекта на всех этапах его реализации.
Структуры профессионального управления проектом явились результатом непрерывного поиска наиболее прогрессивных форм организации и управления инвестиционной деятельностью, которые позволяют сочетать жесткие требования заказчиков к техническому уровню и качеству проектов с достижением приемлемого риска и заданного уровня стоимости и сроков их реализации. Для выполнения столь высоких требований к крупномасштабным и сложным инвестиционным проектам требуется не только специализация и профессионализация управленческой деятельности, но и разработка специальных организационных форм, методологии и техники управления проектами, основанной на широком использовании компьютерных систем обработки данных.
Методология управления проектом предусматривает создание специальной команды проекта с включением в ее состав представителей всех участников
инвестиционного процесса. В соответствии с целями, функциями и задачами состав команды проекта должен закрывать все поле деятельности по реализации проекта целевыми руководителями. В команду обычно входят: руководитель (управляющий) проекта и его группа, заказчик, инвесторы, архитектор, инженер, строительные подрядчики, владелец земельного участка, финансовые организации, юридические службы и местные органы власти, поставщики материалов и оборудования и др. На период активной реализации проекта, включая период строительства, из числа членов команды проекта создается штаб. Благодаря такой форме управления проектом достигается повышенная активность каждого участника, прогнозируются и оперативно выявляются узкие места и эффективно решаются вопросы, связанные с их устранением.
Центральной фигурой является руководитель (управляющий) проектом (контрактом). Это, как правило, представитель проектной, проектно-строительной специализированной фирмы профессионального управления, имеющей группу целевых руководителей и технического персонала, и владеющего современной методологией и технологией управления проектом. Чаще всего он полностью представляет интересы заказчика, наделяется соответствующими полномочиями и ресурсами, несет материальную ответственность за конечные результаты. Функции профессионального руководителя проектом следующие: участие в разработке концепции проекта и оказание консультативной помощи заказчику; выбор проектировщиков и подрядчиков; организация предпроектных работ и разработка задания на проектирование; подготовка документов для заключения контрактов; оформление договоров на поставку комплектующих изделий и оборудования; детальное планирование работ и составление календарных планов; контроль за стоимостью, объемами, сроками и качеством выполнения работ; ввод объекта в эксплуатацию.
Таким образом, руководитель проекта координирует деятельность всех участников в процессе реализации проекта от его замысла до завершения.
По оценкам специалистов рассмотренная форма организации управления проектом особенно эффективна при осуществлении крупных и сложных объектов (комплексов) производственного и непроизводственного назначения.
Структуры управления проектами. Выбор оргструктур рационального управления инвестиционными проектами определяется масштабностью и спецификой самих проектов, формой собственности и сферой деятельности организации, ее специализацией и производственной структурой, состоянием рынка инвестиций и подрядных работ в регионе, расположением объекта, принятой системой снабжения, наличием соответствующих структур заказчика.
Наиболее распространенными типами структур управления проектами являются: функциональная, проектная и матричная структуры.
Опуская здесь общеизвестные принципы формирования традиционных (функциональной и проектной) структур, рассмотрим некоторые особенности матричной структуры, которая создается на базе функциональной структуры.
Матричная структура имеет различные модификации. Отношения в матричной структуре базируются на прямых вертикальных связях руководства — подчинения. Для решения конкретных проблем создаются временные проектные группы, во главе которых стоят руководители проектов. С ростом организации и числа проектов вводится должность директора проект-менеджеров — главный проект-менеджер. Используется также метод «сложных» матриц (матрицы в матрице) и т.п.
Для решения вопроса о целесообразности применения матричной структуры необходимо ответить на следующие вопросы:
1.	Является ли проект очень большим?
2.	Является ли проект технически очень сложным?
3.	Представляет ли проект собою настоящую систему, состоящую из отдельных частей или подсистем, которые должны быть объединены в функционально-связанное целое?
4.	Является ли проект частью другой системы и необходима ли тесная интеграция с ней?
5.	Ощущает ли высшее руководство большую потребность в едином источнике информации и ответственности за проект в целом?
6.	Необходим ли строгий сметный и финансовый контроль?
7.	Предвидятся ли большие ограничения в смете и календарных графиках?
8.	Необходимо ли быстрое реагирование на изменение условий проекта?
9.	Связан ли проект с привлечением большого числа функциональных подразделений?
10.	Может ли проект серьезно изменить сложившуюся организационную структуру?
11.	Необходимо ли привлечение более двух подразделений для взаимодействия с заказчиками или потребителями?
12.	Есть ли другие сложные проекты, которые будут осуществляться и будут конкурировать с рассматриваемым проектом?
13.	Возможен ли конфликт между линейными менеджерами, привлеченными к проекту?
14.	Есть ли организация, отвечающая за своевременное окончание проекта?
15.	Существует ли возможность, что какие-либо изменения могут нанести серьезный ущерб проекту до его завершения?
16.	Есть ли необходимость в больших внешних закупках и поставках материалов, оборудования, услуг?
17.	Нужно ли привлекать субконтракторов для осуществления большей части проекта?
18.	Нужна ли экспертиза или утверждение проекта государственными органами? Могут ли экспертиза или утверждение вызвать проблемы и противоречия?
Если на многие из этих вопросов ответы положительные или на несколько из них, но очень важных — критических для проекта, то следует применить матричную структуру для управления проектом.
Изложенное выше относилось в основном к управлению проектами внутри одной организации. Часто проекты выполняются несколькими организациями и основные из них (заказчик, подрядчик и др.) создают свои собственные группы управления своими частями проекта. В этом случае для управления проектом в целом обычно используют два подхода:
1. Менеджер проекта от заказчика, подрядчика или другого участника проекта, например консультационной фирмы, назначается менеджером всего проекта.
2. Создается единая группа из представителей всех участников проекта, и ее возглавляет менеджер всего проекта (главный менеджер).
При втором подходе также возможны варианты. При одном из них представители участников проекта работают в группе не полный день и используется матричный принцип организации работы группы.
При другом варианте, более распространенном, члены группы работают в ней полный рабочий день и выполняют определенные функции. Например, в группу могут входить кроме менеджера проекта: инженер-координатор проекта; менеджер по материально-техническому снабжению; менеджер строительства; менеджер службы контроля; координатор работ по проектированию; специалист по использованию ЭВМ; административный менеджер.
Матричный тип структуры управления может использоваться при выполнении малых и средних проектов. При выполнении крупных проектов он малоэффективен, так как в этом случае резко возрастает сложность сети коммуникаций, а это приводит к существенному замедлению процессов принятия управленческих решений.
11.4.2. Контроль за ходом реализации проекта
Цель, сущность и виды контроля. На ход реализации проекта воздействуют множество дестабилизирующих факторов (внешних и внутренних), которые нарушают расчетные параметры (сроки выполнения работ, поставок ресурсов и т.д.) календарных планов. Руководителям не всегда удается своевременно принимать меры по адаптации реального хода выполнения работ к меняющимся условиям окружающей среды и мотивировать подчиненных на достижение поставленных целей. В этих условиях одним из важных средств реализации поставленных целей является контроль за ходом реализации проекта.
Контроль — это процесс, при помощи которого проект-менеджер определяет, правильны ли его решения, как протекает реализация проекта (по времени, стоимости, ресурсам) и не нуждается ли она в корректировках.
Задачи контроля заключаются в том, чтобы, получая фактические данные о выполнении проекта, сопоставлять их с указанными критериями и выявлять отклонения, вырабатывая тем самым так называемые сигналы рассогласования. Контроль должен обеспечить: мониторинг (систематическое и планомерное наблюдение за всеми процессами реализации процесса); выявление причин отклонений, для обозначения которых в кибернетике используется также термин «возмущение»; прогнозирование последствий сложившейся ситуации; обоснование необходимости принятия корректирующего воздействия.
Одна из важных причин необходимости контроля состоит в том, что любой проект-менеджер обязан обладать способностью вовремя фиксировать свои ошибки и исправлять их до того, как они навредят достижению целей проекта. Различают три основных вида контроля: предварительный; текущий; заключительный.
Предварительный контроль осуществляется до фактического начала работ и используется в трех ключевых областях: трудовые, материальные и финансовые ресурсы.
В области трудовых ресурсов проводится тщательный анализ деловых и профессиональных знаний и навыков, которые необходимы для выполнения должностных обязанностей (следует установить минимальный уровень образования, квалификации, стаж работы специалистов, рекомендации и т.д.).
Контроль материальных ресурсов (оборудования) заключается в выработке требований к качеству используемого оборудования и материалов, выборе поставщика, который убедительно доказал свои возможности поставлять материалы, соответствующие техническим условиям.
В процессе контроля финансовых ресурсов устанавливаются предельные значения затрат во времени, с целью не допустить, чтобы какое-либо подразделение исчерпало средства до окончания работ.
Текущий контроль осуществляется непосредственно в ходе проведения работ. Различают контроль: времени (достижение промежуточных целей и объемов работ); бюджета (уровень расходования финансовых средств); ресурсов (фактические затраты материально-технических ресурсов); качества (уровень качества работ).
Текущий контроль проводится одновременно с выполнением самой работы. Он базируется на изменении фактических результатов в процессе проведения работ, направленных на достижение реальной цели проекта.
Заключительный контроль имеет две важные функции: представляет информацию, необходимую для планирования аналогичных работ в будущих проектах; сопоставляя фактические и запланированные результаты, дает возможность лучше оценить, насколько реалистично были разработаны планы. На основе данных заключительного контроля совершенствуются задачи и процедуры управления, его структура и методы.
Методы и технологии измерений. Для определения степени выполнения заданных объемов работ по проекту необходимо провести многочисленные измерения и оценки.
Физические объемы выполненных работ определяют непосредственно на месте производства работ и сравнивают с расчетными показателями.
Временные затраты сравнивают с расчетной продолжительностью и соизмеряют с объемами выполненных работ. Денежные расходы сравнивают с показателями бюджета или сметной стоимостью. Данные о фактическом потреблении материально-технических ресурсов графически сопоставляют с предполагаемыми потребностями в рабочей силе, строительных материалах и оборудовании. В конечном итоге опытный профессиональный управляющий проектом может сам определить степень или процент готовности объекта в целом или выполнения отдельной операции.
Различают следующие методы измерений фактически выполненных объемов работ: объемы или затраты в физических единицах или в рублях; уровень сделанного, процент готовности и др.
Каждая из указанных оценок имеет свои преимущества и недостатки. Например, измерения фактически выполненных физических объемов отличаются большей точностью, чем приблизительная оценка процента готовности объекта. Однако их осуществление связано с большими затратами. Приблизительная оценка, в свою очередь, отражает качественные факторы, количественная сторона которых определяется экспертно.
При использовании указанных методов измерений и оценок следует принять во внимание нелинейный характер зависимости между ними. Например, зависимость между физическими объемами (количествами) и временными затратами может носить нелинейный характер; если объем работ, заданный в соответствии с календарным планом, определяется, исходя из более ранних сроков завершения, то по истечении 50 % времени фактически выполненный объем работ может быть равен
60 %. Подобные нелинейные зависимости существуют и для остальных методов измерения и оценок.
При сравнении плановых и фактических показателей трудовых ресурсов за какой-либо период времени часто приходится встречаться с нелинейным характером, так называемым эффектом «кривой приобретения навыка или квалификации». Кривые приобретения навыка или квалификации соотносятся с фактором времени, потребляемыми ресурсами или физическими объемами выполненных работ. В их основе заложены принципы улучшения квалификации и увеличения производительности по мере накопления практического опыта. Кривые приобретения навыка или квалификации для применения в области планирования или определения сметной стоимости отличаются от характера этих кривых, используемых в сфере контроля.
Источники информации. Информация, отражающая состояние и ход выполнения заданных объемов работ, поступает из многочисленных источников. В формальной информационной системе источники информации включают в себя карточки табельного учета трудозатрат и эксплуатации оборудования, заказы на поставки, счета-фактуры, сообщения с места производства работ о фактически выполненных объемах, отчеты по контролю качества и т.д. Во всех случаях к наиболее важным аспектам контроля относятся точность, своевременность и завершенность. Если требуется точная информация по вопросам управления, следует тщательно продумать и проанализировать сведения, представляемые квалифицированным специалистам, полученные на основе их собственного опыта.
Кроме формальных источников информации существует большое количество других входных данных, предназначенных для обеспечения служб управленческой деятельности; некоторые из них сокращают обычный путь прохождения информации. Так, в случае серьезного инцидента на месте производства работ начальник участка или управляющий немедленно получают эту информацию. Совершенно очевидно, что в подобной ситуации ждать поступления этих данных с вычислительной машины невозможно. Тем не менее, чем больше стандартных аспектов планирования и контроля производства строительных работ организовано в надежную и эффективную информационную систему, тем в лучшем положении находится сфера управления, даже при возникновении необходимости в обработке непредвиденных ситуаций.
Важной проблемой является обеспечение единства информации для всех участников проекта.
Обработка информации. Различают такие средства составления графиков производства работ и использования материально-технических ресурсов, как гистограммы, сетевые графики метода критического пути, движения затрат и денежной наличности, системы контроля выполнения контрактов на поставки, системы проверок других работ и статистического контроля качества.
Следует отметить дальнейшее развитие систем обработки информации и сбора данных о выполнении заданных объемов работ, сравнении их с эталонными нормативными документами и преобразовании в информацию, необходимую для принятия решений управляющими проектов и членами их команды. Как уже указывалось, при формулировании задач уровень детализации, степень разнообразия и частота составления сообщений (отчетов) должны отвечать потребностям тех специалистов, для которых они предназначены. Их реализация должна соответствовать имеющимся средствам обработки информации (ручным или автоматизированным), а степень 392
сложности — квалификации занятых работников. Кроме того, следует реально оценить значение получаемой информации по сравнению с ее стоимостью. И, конечно, система должна функционировать оперативно, эффективно и с высокой степенью точности.
Прогнозирование и тенденции (тренды). Для обеспечения эффективности управления и возможности предупреждать проблемы до того, как они возникнут, составляемые отчеты должны включать рассмотрение не только прошлые события, но и ситуации, которые могут сложиться в будущем. Это осуществляется с помощью средств прогнозирования и определения существующих тенденций (трендов). В случае графического изображения, основанного на принципах сетевых моделей и при осуществлении функций контроля потребления материально-технических ресурсов, сама логическая последовательность сетевого графика обеспечивает средство определения влияния изменения в одной операции на выполнение проекта в целом. Разработка систем контроля своевременности поставок, а также других систем основана на тех же принципах. При этом следует полностью исключить возможность появления такой ситуации, когда оборудование, сроки монтажа которого уже подошли, еще не заказано.
Во всех вышеупомянутых случаях передача информации должна быть своевременной, позволяющей вносить коррективы на основе обратной связи в те операции, которые в первую очередь стали источниками первичных данных.
Контроль календарных планов и ресурсов. Контроль календарных планов и ресурсов может быть выполнен в соответствии с рекомендациями [19].
Ленточные графики строят на основе допущения линейной зависимости выполнения заданного объема работ от истекшего периода времени. Поэтому при использовании таких графиков для планирования и контроля проекта можно не указывать процент физической готовности объекта в точках, соответствующих графическому представлению определенной работы.
Основная форма графического изображения такого типа (незамкнутые прямоугольники-ленты) показана на рис. 11.7, а. При подготовке информации для составления отчетов о выполнении заданных объемов работ по предыдущим ленточным графикам планирования параллельно им строится график отчетности, также имеющий характер незамкнутого прямоугольника. Затем по мере возведения объекта часть графика, находящаяся в прямой зависимости от выполненных объемов работ (без учета фактора времени), по их окончании заштриховывается. Пример графика этого типа показан на рис. 11.7, б. Ленточные графики отчетности могут также иметь форму, представленную на рис. 11.7, в и соотносятся подобно предыдущему графику, с незамкнутым прямоугольником планирования. Наряду с приведенными примерами используются и другие варианты графиков.
Текущее выполнение заданных объемов работ строительного производства представляет собой физический процесс, являющийся функцией действий (работы), который может не совпадать с текущей датой отчетного периода. Сравнивая заштрихованную часть графика отчетности с графиком планирования и текущей датой, получают ориентировочную информацию о возможности отставания или опережения хода работ по данному объекту от показателей календарного плана.
Сетевой график календарного плана может быть использован как основа для мониторинга выполнения проекта. Сетевой график можно вывесить на стену и отмечать выполнение прямо на нем, лучше всего цветными карандашами. Это, помимо 393
А Янв. Февр. Март Апр. Май

1-----------«-------------------------------1---------F
Рис. 11.7. Ленточный график
а — график плана; б, в — график отчетности; А—Б отчетный период
прочего, сплачивает работающих над проектом. Это может и не сказаться напрямую на результатах выполнения, однако, по крайней мере, познакомит всех с логической схемой выполнения работ.
Кривые функциональных зависимостей заданных объемов работ (прогрессии, кривые хода работ), называемые также S-кривыми, представляются линиями, построенными в координатах наращивания выполнения заданных объемов работ (вертикальная ось) и времени (горизонтальная ось).
Осуществление процесса выполнения строительно-монтажных работ оценивается в единицах денежных затрат, трудозатрат, фактически использованных строительных материалов и других показателях, выражаемых как в натуральных единицах, так и в долях (%) от предварительно подсчитанных объемов, подвергаемых измерению.
Конфигурация типовой S-кривой определяют интегрированием процесса выполнения объемов работ за единицу времени (день, неделю, месяц и т.д.), в результате чего получают нарастающий итог хода работ. Для большинства осуществляемых проектов начальный период характеризуется медленным нарастанием расхода ресурсов на единицу времени с последующим пиковым состоянием и сокращением их использования к концу строительного периода. В соответствии с таким распределением потребления ресурсов наклон кривой, отражающей нарастающее выполнение работ, в начальный период возрастает незначительно, увеличиваясь в середине периода строительно-монтажных работ с полным выравниванием у верхнего основания.
Подобно ленточным графикам, кривые зависимостей могут выражать некоторые аспекты составленных планов. После начала работ по реализации проекта действительный ход работ представляется средствами графического изображения и сравнивается с соответствующими показателями плана. При этом характер наклона кривой, отражающей действительный процесс выполнения работ, позволяет получить перспективные оценки хода работ. Однако таких оценок с соответствующей интерпрета-394
цией можно достигнуть только при правильном понимании причин возможных отклонений (если такие могут быть) от запланированного процесса производства строительных работ, а также при тщательном анализе текущих и будущих планов по организации управления осуществлением проекта. Принципы составления прогрессий планирования, отчетов, сравнения и прогнозирования показаны на рис. 1 1.8.
Движение денежной наличности представляется графически в виде первой кривой, отражающей процесс выполнения заданных объемов работ по затратам, и второй — по возможным прибылям (доходам). После этого строится третья кривая, описывающая объем финансирования строительства или излишки денежной наличности в любой период времени; точки, по которым строится кривая, определяются вычитанием показателей затрат, откладываемых по оси ординат, из показателей дохода, отложенных по этой же оси в каждый момент времени (рис. 11.9).
Для создания комбинированной формы отчета кривые, отражающие планируемый и реальный процессы выполнения заданных объемов работ, могут совмещаться с соответствующими ленточными графиками. Для графика и кривой, отражающей процесс выполнения работ, принята одна горизонтальная шкала времени, однако между их вертикальными осями отсутствует какая-либо взаимосвязь. Для кривой, отражающей процесс выполнения работ, эта ось, как правило, указывается справа, тогда как вертикальная ось графика, включающая перечень, операций, — слева. В этом случае практически любой тип ленточного графика может совмещаться с любым типом кривой, отражающей процесс выполнения работ.
Матричные расписания {матрицы) разработаны и широко используются при строительстве зданий повышенной этажности с последовательным возведением перекрытий одного и того же плана. Область применения таких матриц весьма ограничена, однако ее основное назначение — показать правильное осуществление сравнительно простой идеи — позволяет эффективно и надежно оформлять плановые показатели и взаимосвязи сторон, занятых осуществлением процесса производства строительных работ.
Рис. 11.8. Планирование и отчетность производства работ:
А — объем выполненных работ; Ао — текущее опережение производства работ; АП — планируемый процесс производства работ; Лф — фактические работы; Т — время выполнения работ: TQ — текущее время опережения работ; Тп — планируемая дата окончания работ; Гп ф — планируемая дата окончания работ по фактическому выполнению
Рис. 11.9. Поток реальных денег:
R{ — поток денег; Т — время; .S’ — суммарный доход; 3— суммарные затраты: /?	— чистое движение денежной
наличности
На рис. 11.10 показан первоначальный календарный график проекта в сравнении с реальным. Этот график получен суммированием процента выполнения каждой работы в различные моменты времени; это суммирование может быть оценено трудозатратами, связанных с каждой работой. Аналогично строится график, отражающий плановые и реальные расходы проекта.
Актуализация календарного плана и бюджета. Актуализация планов включает в себя:
•	прогнозирование хода работ, имеющее целью обосновать необходимость корректировки исходного плана;
•	принятие актуального плана.
Процедура актуализации плана заключается в актуализации фактических данных; изменении характеристик планируемых работ и этапов проекта; принятии нового календарного плана; анализа графика работ по новому плану; календарном планировании при ограниченных ресурсах. В «скоростных» проектах первоначальные строительные работы начинают прежде, чем будет закончено проектирование средств. В этом случае особое внимание надо обратить на согласование календарных графиков проектирования и строительства.
Периодическое уточнение продолжительностей и бюджетов предстоящих работ особенно важно, чтобы избежать чрезмерного оптимизма в вопросах выполнения проекта. Если по одному типу работ есть отставание, то связанные с ним работы тоже, вероятно, будут отставать, пока не будут выполнены необходимые изменения. Для выполнения изменений такого типа управляющим проектом необходимо иметь доступ к первоначальным оценкам.
К сожалению, большинство систем контроля стоимости и календарного плана не обеспечивают реального механизма для таких изменений.
Обычно управляющий проектом лишь косвенным образом распознает взаимодействие между временем и стоимостью проекта, так как стоимость проекта и календарный график получаются и обрабатываются разными прикладными программами. Поэтому проект-менеджер вынужден затем выполнить вручную задачу установления связи между двумя информационными множествами (рис. 11.11).
Рис. 11.10. Плановое и реальное выполнение проекта:
А — процент завершения работы; Т — процент оценочного времени проекта; Ап — плановое значение; А:[ — действительное выполнение; Ап 0 - пересмотренная оценка будущего выполнения; А^ А2 — отчетные периоды выполнения работ
Рис. 11.11. Соотношение завершенности работы и расходов по ней:
А — процент завершения работы; — процент бюджетных расходов; — плановые расходы; # — прогнозируемые расходы; — реальные расходы
11.4.3. Завершение проекта
Фаза завершения проекта включает в себя проведение эксплуатационных испытаний, сдачу проекта и закрытие контракта. Завершение проекта может быть после выполнения всех работ по проекту; в результате решения о прекращении работы по незавершенному проекту.
Целью проведения эксплуатационных испытаний является получение точных данных, характеризующих уровень результатов, достигнутых в ходе выполнения работ по проекту. В процессе проведения эксплуатационных испытаний выявляются фактические эксплуатационные характеристики работы оборудования, которые подтверждают или опровергают правильность выбранной технологии.
Эксплуатационные испытания включают: проведение сравнения эксплуатационных характеристик проекта с запланированными показателями; выявление расхождений между запланированными и реальными показателями; определение причин выявленных расхождений; разработку мероприятий по устранению обнаруженных расхождений недоделок; организацию работ по устранению недоделок.
Для успешного проведения эксплуатационных испытаний требуется тщательная их подготовка, планирование и координация. Эту работу организует и проводит координатор работ по эксплуатационным испытаниям под руководством проект-менеджера. Для планирования и организации эксплуатационных испытаний составляется график их проведения и назначается комиссия.
Требования к проведению эксплуатационных испытаний определяются гарантийными соглашениями между поставщиками и заказчиком.
Испытания производственного оборудования, как правило, проводятся в присутствии членов приемочной комиссии.
По результатам испытаний составляется отчет, который включает: наименование, адрес фирмы, в которой проводятся испытания; название технологического процесса, подтверждающего испытания; цель испытания; сравнение фактических и запланированных результатов; рекомендации и решения.
К отчету прилагаются ежедневные данные о проведенных испытаниях. Результаты испытаний являются основанием для передачи ответственности от подрядчика к заказчику в период сдачи-приемки готовых объектов.
Следующим этапом завершения проекта является сдача проекта и закрытие контракта. Основные этапы закрытия контракта: проверка финансовой отчетности; паспортизация; выявление невыполненных обязательств; завершение невыполненных обязательств; гарантийное обслуживание и окончательные расчеты.
11.5. Принципы проектирования электрических станций и подстанций
11.5.1. Цели, задачи и стадии проектирования
Проектирование электрических станций, подстанций, электрических сетей и систем заключается в составлении описаний еще несуществующих объектов, предназначенных для производства, передачи и распределения электроэнергии. Эти описания в графической и текстовой форме составляют содержание проекта, т.е.
совокупность документов, необходимых для создания нового энергетического оборудования и установок.
Проектирование объектов электроэнергетики состоит из трех основных этапов [35,47,61]:
•	рассмотрения перспектив развития на 15—20 лет;
•	перспективного проектирования на период до 10 лет;
•	уточнения проектов на период до 5 лет.
На первом этапе составляют технико-экономические доклады (ТЭД) о развитии энергетики регионов и страны в целом. Определяются суммарная мощность нагрузки потребителей, мощности теплоэлектроцентралей, конденсационных, гидравлических, атомных и гидроаккумулирующих электростанций, их размещение, состав энергоблоков, необходимый резерв.
На втором этапе разрабатывают схемы энергообъединений, определяют состав электростанций в каждой энергосистеме и пропускные способности межсистемных и внутрисистемных линий.
На третьем этапе уточняют и корректируют схемы развития энергетического хозяйства страны и районов, а также ведется проектирование намеченных на втором этапе и утвержденных на третьем этапе объектов: электростанций, подстанций, линий электропередачи и сетей. На этом же этапе проверяется техническая выполнимость плановых решений, определяются необходимые капиталовложения или проверяется достаточность намеченных капиталовложений.
Электрические станции и подстанции проектируют как составляющие единой энергетической системы, объединенной энергосистемы или районной электроэнергетической системы.
Основные цели проектирования электрических станций, подстанций, сетей и энергосистем следующие:
•	производство, передача и распределение электроэнергии в соответствии с заданным графиком потребления;
•	обеспечение надежной работы установок и энергосистем в целом;
•	сокращение капитальных затрат на сооружение установок;
•	снижение ежегодных издержек и ущерба при эксплуатации установок.
Алгоритм решения задачи проектирования любой технической системы состоит из ряда проектных процедур и операций. Техническая система, такая как электрическая станция или подстанция, имеет, как правило, иерархическую структуру, состоящую из элементов, фрагментов и подсистем [21, 34]. Элементы — это части системы, выбор параметров которых осуществляют посредством простейших операций. Например, элементами электрической станции являются электрические машины, аппараты, проводники и др.
Фрагментом является совокупность функционально связанных элементов. Выбор фрагмента осуществляется проектной процедурой, состоящей из ряда операций. Фрагмент характеризуется параметрами, количеством элементов и структурой их связей. Фрагментом электрической станции или подстанции является, например, распределительное устройство.
Подсистемой является обособленная часть системы, состоящая из множества фрагментов и имеющая ограниченное число связей с другими подсистемами. Подсистемами в электрической станции можно считать электроустановки собственных нужд, устройства автоматики и управления. Проектирование подсистемы 398
состоит из ряда процедур, каждая из которых дает проектное решение отдельного фрагмента в виде проектного документа.
Совокупность проектных решений фрагментов позволяет установить возможное множество решений для подсистемы и выбрать из них оптимальное по какому-либо критерию. Комплекс выбранных решений для всех подсистем дает одно из решений для всего объекта и составляет содержание проекта.
Варьируя критерии выбора оптимальных решений для подсистем и фрагментов, можно сформировать множество возможных вариантов для всей системы. Однако формирование множества и выбор оптимального решения для такой системы, как электрическая станция, возможно только с помощью системы автоматического проектирования. В настоящее время число рассматриваемых вариантов для фрагментов и подсистем ограничивается номенклатурой выпускаемого оборудования и рекомендуемых типовых решений.
Проектирование электрических станций заключается в составлении схемы развития отрасли, проекта, рабочего проекта и рабочей документации.
Задача создания проекта электрической станции или подстанции как элементов ЭЭС или ОЭС может ставиться и при перспективном, и при конкретном проектировании. Проектирование электрических станций ведется в специализированных проектных организациях [34]. Две последние стадии могут быть совмещены, если применяются типовые решения.
Задание на проектирование электрической станции включает в себя описание ее типа, местоположения, назначения, исходных параметров, топлива и источников водоснабжения, режимов работы, места в графике нагрузки энергосистемы и местных потребителей, схемы присоединения к системе и схемы энергосистемы. В задании указываются плановые сроки проектирования и строительства и очередность ввода оборудования.
Задание на проектирование подстанции энергосистемы и потребительских подстанций создается на основе проекта развития энергосистемы, который выполняется институтом «Энергосетьпроект»,
Задание на проектирование составляет заказчик проекта, например министерство, ведомство или промышленное предприятие, на основании схемы развития энергосистемы и технико-экономического обоснования целесообразности планируемого строительства. Задание согласовывается с проектной организацией и генеральным подрядчиком.
Проект представляет собой совокупность документов, содержащих основные проектные решения электростанции или подстанции. В состав проекта входят паспорт, технико-экономическое обоснование, смета, документы на технологическую, электрическую, гидротехническую и строительную части.
Рабочий проект и рабочая документация состоят из пояснительной записки с расчётами и рабочих чертежей, по которым производятся строительно-монтажные работы. В рабочем проекте уточняют параметры элементов по текущим условиям комплектования оборудования и изготовления его на предприятиях. В пояснительной записке указываются важнейшие технико-экономические показатели проектируемой электростанции (подстанции): общий объем капиталовложений и удельные (на 1 кВт установленной мощности) капиталовложения, удельный (на единицу отпущенной электрической или тепловой энергии) расход условного топлива, годовая выработка энергии, расход энергии на собственные нужды, удельная численность
персонала (штатный коэффициент), себестоимость отпущенной энергии, объем строительно-монтажных работ, площадь отчуждаемой территории, возможность сборки строительных конструкций, сроки строительства и ввода очередей, оценка природоохранных свойств объектов электростанции.
11.5.2.	Системный подход к проектированию объектов электроэнергетики и способы решения инженерных задач
Электрические станции, подстанции, линии электропередачи, электрические сети, системы электроснабжения являются подсистемами ЭЭС, ОЭС, ЕЭС. Последние представляют собой большие системы искусственного типа [2, 27, 58], характеризующиеся определенными признаками:
•	целенаправленностью выполнения функций при изменении условий;
•	организацией взаимодействия множеств элементов и подсистем, включая человека, для достижения поставленных целей;
•	множественностью изменяющихся параметров, определяющих функционирование и его результаты;
•	непрерывным развитием во времени целей, возможностей и организации управления;
•	наличием многих критериев для оценки удачности решений по управлению развитием и функционированием.
Большие системы требуют для своего изучения и проектирования особого, системного, подхода [3, 7, 27], который является одной из форм диалектического подхода к рассмотрению сложных явлений.
Системный подход подразумевает комплексное, многостороннее рассмотрение объекта при его исследовании и проектировании с учетом множественности его свойств и неопределенности имеющейся информации. Системный подход является средством преодоления метафизического мышления (в форме догматических, релятивистских и эклектических решений), а также логических ошибок и эмоциональных пристрастий проектировщика. Системный подход концентрирует внимание инженера и исследователя на существенных свойствах больших систем — множественности и неопределенности.
Множественность — это свойство предмета мысли быть представленным совокупностью (множеством) предметов, составляющих объем понятия. У больших систем существуют счетные множества целей, функций, элементов, параметров, условий, факторов, свойств, состояний, событий, результатов, вариантов, связей, этапов развития и др.
Неопределенность — это свойство множества предметов мысли, заключающееся в невозможности однозначного определения его существенных признаков. Причина неопределенности — непрерывность процесса развития и познания предмета мысли (системы и ее окружения) во времени. Образно говоря, сегодняшние знания относятся ко вчерашнему дню, завтрашние условия будут отличаться от сегодняшних и вчерашних.
Вышеперечисленные счетные множества, характеризующие большие системы, в зависимости от времени рассмотрения объекта могут быть неопределенными по составу (перечню), по важности (значимости) своих компонентов и по вероятности реализации этих компонентов в будущем.
Несчетные множества параметров конструкций, режимов, условий, показателей и факторов могут быть неопределенными по значению, по возможному диапазону и по распределению вероятностей значений.
Для формализованного описания конкретных больших систем энергетики и их установок требуется раскрытие неопределенности указанных множеств в различных формах: в виде перечисления компонентов, упорядочения (сравнение, ранжировка, взвешивание) предметов и свойств, систематизации (распознавание признаков, составление иерархии отношений), измерений, экспертной оценки и расчета. В зависимости от конкретных условий при проектировании объектов электроэнергетики установок для раскрытия неопределенности используются:
•	анализ ретроспективной информации [27, 35, 58];
•	постановка активных и пассивных экспериментов [11, 19, 35];
•	дедуктивные и индуктивные рассуждения на основе достоверных исходных посылок [2, 21];
•	математическое и физическое моделирование процессов [51, 54, 58];
•	экспертные и эвристические методы типа метода Делфи и метода мозгового штурма [3, 6, 36].
Вследствие невозможности абсолютно полного и достоверного раскрытия неопределенности при известной заблаговременности проектирования ЭЭС ОЭС и ЕЭС предъявляется ряд требований к формальным оценочным и оптимизационным моделям, используемым при решении проектных задач (в операциях и процедурах). В моделях должна учитываться воспроизводимость объектов рассматриваемого класса на практике, т. е. массовость или уникальность. Модели должны быть убедительными для инженеров в отношении учитываемых факторов и принятых допущений.
Точность оценочной модели определяется необходимостью уверенно различать технические характеристики при сравнении вариантов технических решений и определяется возможностями экспериментальных и вычислительных методов и точностью исходных данных. В качестве меры точности в оценочных моделях выступают максимальные и среднеквадратические погрешности, верхние и нижние доверительные границы, максимальные и минимальные оценки значений величин по уравнениям регрессии, оптимистические и пессимистические экспертные оценки.
От уровня точности моделей зависят вероятности ошибок при принятии технических решений: ошибка первого рода с вероятностью браковки верного решения (риск поставщика); ошибка второго рода с вероятностью принятия неверного решения (риск потребителя). Чем меньше эти вероятности, тем больше достоверность результатов решения.
От точности, убедительности и достоверности зависит степень уверенности в правильности принимаемых решений.
Оптимизационные модели в условиях неопределенности исходной информации должны учитывать необходимость корректировки решений при возможных изменениях расчетных условий. Следовательно, гибким вариантам должно отдаваться предпочтение, а выбранное оптимальное решение необходимо проверять на устойчивость при изменении исходных данных [35, 36]. Оптимизационные модели должны быть приспособлены к смене критериев эффективности решений при возникновении зоны неопределенности (неразличимости вариантов), давать возможность поиска и синтеза новых эффективных решений на основе многокритериального подхода.
Решение практических задач проектирования связано также с неопределенностью требований к техническим показателям установок. Требования и их значимость неодинаковы в разных задачах на разных этапах и, следовательно, не могут быть всегда однозначно определены всеми лицами, ответственными за решения.
Системный подход к решению задач проектирования опирается на достижения современной математики и вычислительной техники. При этом используются модели технической кибернетики, теории вероятностей, математической статистики, теории информации, теории исследования операций, теории больших систем, теории экспертных оценок, факторного эксперимента, теории распознавания образов и теории надежности.
Системный подход позволяет учитывать случайность событий, неопределенность исходной информации, неоднозначность результатов и рекомендаций, диф-фузность связей между входными и выходными характеристиками объектов, множественность вариантов решений и действий подсистем.
Решение оценочных и оптимизационных задач при выполнении операций и процедур алгоритма проектирования электроэнергетических установок с выдачей результата в форме проектного документа требует высокой скорости при минимуме трудозатрат. Это требование диктуется высокими темпами развития энергетики и сжатыми сроками выполнения проектных работ. С другой стороны, от качества выполнения проектов станций зависит эффективность функционирования ЭЭС, ОЭС и ЕЭС, а следовательно, и всего народного хозяйства.
Повышению качества проектирования способствует создание специализированных проектных организаций, ведение поисковых научно-исследовательских и опытно-конструкторских работ в НИИ и вузах. При этом проектирование и исследования ведутся комплексно на основе системного подхода. Крупная электростанция рассматривается как сложная система, и все ее подсистемы проектирует одна организация, начиная работу с предварительных изысканий и заказа специальных исследований, кончая ее выдачей технической документации и курированием строительства и монтажа.
Системный характер имеет и разработка топливно-энергетических и воднохозяйственных комплексов, где рассматриваются вопросы, связанные с использованием природных ресурсов и охраной окружающей среды.
Повышение качества проектов обеспечивается, с одной стороны, учетом опыта строительства и эксплуатации, с другой стороны, непрерывным потоком новых технических решений. Ускорение проектирования обусловливается применением типовых, проверенных проектных решений, использованием готовых алгоритмов и программ, совершенствованием нормативных документов и созданием систем автоматизированного и автоматического проектирования.
Организационно опыт, накопленный при проектировании, строительстве, монтаже и эксплуатации электростанций и подстанций, учитывают с помощью различных мероприятий, основные из них [34]:
•	ежегодные совещания главных специалистов проектных институтов с работниками служб эксплуатации;
•	научно-технические совещания и конференции работников предприятий Минпромэнерго РФ и научных учреждений, посвященные отдельным вопросам проектирования и строительства, а также эксплуатации электростанций и ЭЭС;
•	тематическое и комплексное обследование объектов, построенных по проектам данного института;
•	участие энергетиков в международных съездах и организациях — СИГРЭ, МЭК и др.;
•	курирование объекта представителями проектной организации от этапа изысканий до ввода в эксплуатацию.
Опыт проектирования, строительства, монтажа и эксплуатации обобщается также в форме нормативных документов и материалов, в научно-технической литературе, в периодической печати и ведомственных информационных материалах. Существуют группы нормативных материалов — правила, нормы, руководящие указания, стандарты, например:
•	Правила устройства электроустановок (ПУЭ), Правила технической эксплуатации (ПТЭ) электрических станций и сетей, Правила техники безопасности (ПТБ) при эксплуатации электроустановок электростанций и подстанций и др.;
•	Нормы технологического проектирования (НТП) тепловых электрических станций и тепловых сетей, НТП гидроэлектростанций, НТП атомных электростанций, НТП понижающих подстанций с высшим напряжением 35—750 кВ и др.;
•	Руководящие указания по расчету токов короткого замыкания, выбору и проверке аппаратов и проводников по условиям короткого замыкания, руководящие указания и нормативы по проектированию развития энергосистем, руководящие указания по релейной защите, методические указания по определению устойчивости энергосистемы и др.;
•	Государственные стандарты (ГОСТ) на оборудование, устройства, термины и определения, условные обозначения и др.
Ускорение и удешевление проектирования и повышение качества проектов достигаются с помощью типового проектирования, т.е. применения типовых решений фрагментов проекта. Так, распределительные устройства (РУ) различных электростанций и щиты управления могут быть составлены из типовых ячеек. При проектировании систем электроснабжения собственных нужд (СН) можно использовать типовые схемы питания отдельных групп потребителей.
Наличие однородных элементов и фрагментов, а также сходных или одинаковых проектных решений является предпосылкой к типовому проектированию. Для этого необходима унификация элементов и повторяющихся в проектах фрагментов. Разработаны типовые проекты распределительных устройств, щитов управления, ГРЭС с блоками мощностью 150, 200, 300, 500 МВт; унифицированные проекты АЭС с блоками мощностью 440, 1000 и 1500 МВт.
Типовой проект разрабатывают для некоторых усредненных исходных условий при широкой номенклатуре элементов и узлов, что позволяет на его основе достаточно быстро составлять проект конкретной электростанции или подстанции. Однако недостатки и ошибки, допущенные в типовом проекте, могут принести большой ущерб при многократном его использовании.
Сроки строительства, как и проектирования, резко сокращаются при использовании изделий и устройств заводского изготовления. Качество готового объекта при этом значительно улучшается вследствие индустриализации строительно-монтажных работ.
При строительстве электростанций используют, а следовательно, включают в проект:
•	комплектные распределительные устройства (КРУ) высокого напряжения, распределительные щиты и сборки напряжением до 1000 В, токопроводы, панели управления, защиты и автоматики;
•	унифицированные строительные и архитектурные детали (фундаментные блоки, колонны, стеновые и кровельные панели);
•	строительно-технологические секции для серийных ТЭЦ повышенной заводской готовности, комплектные трансформаторные подстанции, комплектные дизель-электрические станции и др.
Поиск новых технических решений и их обоснование при проектировании новых энергетических объектов являются непременным условием высокого качества работы проектировщиков. Своевременная замена морально устаревших элементов, схем и фрагментов новыми изделиями промышленности, использование результатов научно-технической революции определяют технический прогресс в современной энергетике.
Поиск новых, перспективных технических решений должен основываться не столько на инженерной интуиции проектировщика, сколько на знании прошлой и текущей патентной и технической литературы, на правильно организованной патентно-технической службе информации. Эвристический подход отдельных талантливых изобретателей и рационализаторов должен сочетаться с организацией коллективного экспертного поиска возможных решений по отдельным фрагментам, подсистемам и самому объекту в целом в рамках работы научно-технического совета проектной организации.
Поиск новых, эффективных методов решения инженерных задач при оценке технических показателей, оптимизации и выборе параметров объектов требует широкого внедрения научных методов теории исследования операций, системного подхода и математического моделирования.
Конечная цель использования достижений науки и техники и новых методов проектирования — экономия ресурсов: ресурсов живого и овеществленного труда, природы и времени — на всех этапах и стадиях энергетического производства.
11.5.3.	Выбор основных проектных решений
Электрическая часть станций и подстанций имеет тесные функциональные связи с технологической частью, конструктивные связи со строительной частью и в некоторой степени определяет технико-экономические характеристики всего объекта. Выбор основных проектных решений по составу агрегатов, площадке строительства, схеме выдачи мощности в энергосистему, схеме присоединения подстанции к системе, водоснабжению, топливоснабжению, охране окружающей среды, социально-культурным объектам и народнохозяйственным связям представляет собой комплексную задачу оптимизации и осуществляется путем неоднократной реализации алгоритма проектирования объекта в целом.
Выбор типа электростанции и вида энергоресурсов и предварительную оценку ее мощности осуществляют на стадии разработки схемы развития отрасли.
В проекте технологической части ТЭС и АЭС решают следующие задачи: выбор основного оборудования, проектирование тепловой схемы, выбор вспомогательного технологического оборудования, проектирование вспомогательных хозяйств (топливно-транспортное хозяйство, техническое водоснабжение, водоподготовка, золо- и шлакоудаление, тепловые сети, вентиляционные, дезактивационные установки и др.).
В проекте технологической части ГЭС решают следующие задачи: обоснование створа гидротехнических сооружений, выбор схемы использования водотока, обоснование отметки нормального подпорного уровня и установленной мощности ГЭС, выбор основного оборудования (турбины и генераторы), сооружений (подпорные, водосбросные, подводящие и отводящие, шлюзы, судоподъемники и др.), конструирование здания ГЭС, проектирование вспомогательных гидротехнических сооружений и хозяйств (техническое водоснабжение, масляное хозяйство, маслонапорные установки, пневматические системы), выбор вспомогательного гидросилового и механического оборудования и конструирование узлов (затворы, сороудерживающие решетки, подъемно-транспортные механизмы) [9, 33].
Структурную технологическую схему КЭС выбирают в зависимости от типа топлива и мощности агрегатов. Установка дубль-блоков (два котла — одна турбина) допускается лишь при сжигании низкосортного топлива _(сланцы, торф, бурый уголь). В остальных случаях предпочтение отдают схеме с моноблоком [33].
На ТЭЦ с мощными агрегатами (100, 250 МВт и более) применяют блочные схемы. Если преобладает промышленное потребление теплоты — дубль-блоки, если же отопительная нагрузка — моноблоки. Для промышленных ТЭЦ без промежуточного перегрева пара предусматривают обычно поперечные связи по пару между агрегатами [33].
Выбор структурной технологической схемы АЭС зависит от типа реакторов, т.е. от вида теплоносителя и замедлителя, конструкции активной зоны. Отечественные серийные реакторы ВВЭР-440, ВВЭР-1000 имеют двухконтурные, РБМК-1000, РБМК-1500 — одноконтурные схемы. Для реакторов БН-350, БН-600 характерна трехконтурная схема [30].
Структурная технологическая схема ГЭС выбирается в соответствии со схемой использования водотока, способом создания напора (русловые, приплотинные и деривационные ГЭС) [9, 31 ]. Варианты схемы намечаются в зависимости от природных особенностей створа и от связей со смежными хозяйственными системами и комплексами.
Основное энергетическое оборудование электростанций и подстанций выбирают однотипным. Это относится к турбинам, парогенераторам, реакторам, генераторам и трансформаторам. При этом предпочтение отдают освоенным и перспективным типам оборудования.
Основные проектные решения технологической части ТЭС и АЭС принимают в ходе разработки тепловой схемы и заканчиваются выбором вспомогательного оборудования пароводяного цикла, а также оборудования топливного тракта и оборудования для золоудаления [30, 33, 34].
Рекомендации по выбору основных проектных решений гидротехнической, гидромеханической, топливно-транспортной и тепломеханической частей ГЭС, ТЭС и АЭС приводятся в соответствующих разделах норм технологического проектирования [30, 31,33]. Там же дают указания по выбору решений фрагментов строительной
части проекта (здания, сооружения, коммуникации, дороги) и организации строительства.
При проектировании электрической части ГЭС, ТЭС и АЭС выполняют следующие проектные процедуры:
•	определение схемы выдачи мощности в систему (в составе схемы развития отрасли);
•	выбор генераторов и синхронных компенсаторов;
•	выбор трансформаторов и автотрансформаторов;
•	выбор главной схемы электрических соединений;
•	выбор электродвигателей и схемы электроснабжения СН;
•	выбор электрических аппаратов и компоновки электрооборудования;
•	расчет токов короткого замыкания и заземляющих устройств;
•	расчет и выбор устройств релейной защиты и электроавтоматики;
•	выбор вторичных устройств, системы контроля и управления;
•	расчет надежности выдачи мощности и электроснабжения ответственных механизмов;
•	расчет электромеханических переходных процессов при пусках и остановах;
•	расчет нагрева токоведущих частей;
•	расчет потерь энергии в элементах схемы электростанции;
•	расчет механических усилий в электроконструкциях при действии токов короткого замыкания.
Необходимая исходная информация для проектирования электрической части электростанции содержится в спецификациях оборудования, рабочих чертежах, тепловой схеме и пояснительной записке к технологической и строительной частям проекта. Указания по перечисленным вопросам и фрагментам содержатся как в нормах технологического проектирования, так и в ПУЭ, ПТЭ и руководящих указаниях по релейной защите.
Технологическая и электрическая части подстанции определяются ее ролью в энергосистеме [24, 46]. Для выявления условий и режима работы проектируемой подстанции в энергосистеме требуется предварительно уточнить проект схемы развития электросетей района на ближайшие пять лет с учетом перспективы на 10 лет.
В уточненном проекте схемы развития электросетей определяются [46, 47]:
•	местоположение подстанции, ее назначение и роль;
•	схема присоединения подстанции к системе и рекомендации по главной схеме;
•	число отходящих линий электропередачи 35—750 кВ, их назначение и режимы работы, передаваемые мощности, наличие транзита через шины высшего напряжения;
•	потоки мощности через автотрансформаторы на расчетных уровнях того или иного года;
•	уровень напряжения на шинах подстанции, номинальные напряжения отдельных обмоток и пределы регулирования напряжения;
•	необходимость установки, типы, число и схемы включения компенсирующих устройств (синхронные компенсаторы, установки продольной компенсации, шунтовые конденсаторы, шунтирующие реакторы и др.);
•	объем системной и противоаварийной автоматики: секционирования, деления, автоматического повторного включения (АПВ), автоматической частотной разгрузки (АЧР), систем автоматического отключения нагрузки (САОН), автоматического предотвращения асинхронного хода (АПАХ) и др.;
•	мощность и токи короткого замыкания на всех напряжениях;
•	режим заземления нейтралей, необходимость дугогасящих катушек и их мощность;
•	ожидаемые кратности внутренних перенапряжений, требования к координации изоляции, к коммутационной и защитной аппаратуре (выключатели, разрядники и др.).
Перечисленные данные определяют тип сооружаемой подстанции [26, 46]. По назначению подстанции разделяют на системные и потребительские. По схемам подстанции делят на три категории: 1 — с упрощенной схемой (как правило, без выключателей), II — проходные (с малым числом линий и выключателей) и III — узловые (мощные коммутационные узлы системы).
Для того чтобы повысить уровень индустриализации сооружения подстанций, сократить объем строительно-монтажных работ и трудозатрат, в проектах развития схем электросетей все в большей степени применяют комплектные трансформаторные подстанции (КТП) и комплектные распределительные устройства (КРУ, КРУН).
Типизация и унификация всех подстанций I категории, а также в значительной степени и II категории позволяет в большинстве случаев не разрабатывать индивидуальные проекты. Как правило, открытое распределительное устройство (ОРУ) высшего напряжения должно размещаться на естественном рельефе без применения монолитного бетона при минимуме земляных работ. Подстанции I категории — комплектные, заводского изготовления; их сооружение и монтаж полностью механизированы и упрощены. Подстанции II категории сооружают из сборного железобетона и блочных конструкций. Все это резко сокращает трудоемкость проектирования как строительной, так и электрической части подстанций.
Вопросы для повтореня
1.	Дайте определение понятия «проект» и объясните, в чем его отличие от традиционного толкования этого термина.
2.	Объясните, почему управление проектами актуально для современной России.
3.	Как возникают идеи проекта? Приведите примеры.
4.	Назовите основные критерии приемлемости идеи проекта. По каким причинам идею проекта следует отклонить?
5.	В чем состоят предпроектные исследования инвестиционных возможностей и кто их выполняет? Перечислите основные элементы каждого этапа исследований.
6.	Назовите основные элементы концепции проекта. Кто их разрабатывает?
7.	Перечислите виды проектного анализа. На какие вопросы каждый из них должен ответить?
8.	Как определяется коммерческая (финансовая) эффективность?
9.	Опишите сущность технического, коммерческого, организационного и социального анализов. 10. Какие программные пакеты для проектного анализа Вам известны? Назовите области их применения, достоинства и недостатки.
11.	Каково назначение и состав ТЭО инвестиций?
12.	Что такое бизнес-план?
13.	Каково назначение бизнес-плана?
14.	Какая исходная информация необходима для составления бизнес-плана?
15.	Из каких разделов состоит бизнес-план?
16.	В чем заключаются достоинства и недостатки функциональной, матричной и проектной структур управления?
17.	Какие функции выполняет руководитель проекта в матричной и проектной структурах управления?
18.	Каковы основные цели, назначение и задачи контроля за ходом реализации проектов?
19.	В чем особенность выбора системы показателей, характеризующих состояние выполнения проекта?
20.	Приведите основные технологии оценки выполнения проекта.
21.	Какие основные методы используются при контроле календарных графиков?
22.	В чем особенности и преимущества графического представления результатов ь
23.	В чем сущность актуализации календарного плана?
24.	Какие задачи решаются при проведении эксплуатационных испытаний?
25.	Какова цель эксплуатационных испытаний?
26.	Назовите основные этапы закрытия контракта.
Глава двенадцатая
МЕНЕДЖМЕНТ ЭНЕРГОСБЕРЕЖЕНИЯ
12.1. Проблемы энергосбережения
В современных условиях, когда дефицит электроэнергии сочетается с ее непроизводительным использованием, особую остроту приобретает проблема энергосбережения. Как видно из многочисленных публикаций, освещающих зарубежный опыт энергосбережения, успешное решение этой проблемы возможно лишь при ее комплексном рассмотрении, включая разработку и массовое производство энергоэкономичного технологического оборудования, совершенствование методов и режимов его эксплуатации, а также создание и внедрение эффективного хозяйственного механизма, стимулирующего широкое участие всех заинтересованных сторон.
Давно в нашей стране провозглашен лозунг о необходимости максимального энергосбережения, но заметных сдвигов в претворении его в жизнь пока не наблюдается. Например, в целом за 1980—1987 гг. дополнительная потребность в топливе и электроэнергии была восполнена за счет экономии ресурсов только на 1/3, а не на 75—80 %, как было намечено. При этом следует отметить, что эффективность использования топлива и электроэнергии в России остается низкой. Так, удельный расход электроэнергии в отечественной промышленности намного выше, чем в развитых странах: на производство электростали на 20—40 %, алюминия на 20—26 %, на изготовление деталей электробытовых приборов сопоставимого класса на 20— 50 %. Как показали расчеты, за счет снижения указанных расходов можно сократить будущий прирост потребности России в электроэнергии на 40—50 %, а в топливно-энергетических ресурсах в целом — на 60—70 %. Подтверждением реальности данных этих расчетов являются результаты политики энергосбережения в развитых капиталистических странах, где энергоемкость национального дохода значительно (в 2—3 раза) ниже, чем в бывшем СССР.
Из сказанного следует, что в России существуют потенциальные возможности для решения проблемы энергосбережения, в частности, огромные энергетические резервы в сфере совершенствования промышленной технологии, но не созданы необходимые условия для реализации этих возможностей и, в первую очередь, не создан хозяйственный механизм, который стимулировал бы осуществление политики энергосбережения на всех уровнях управления народным хозяйством.
Рассмотрев данную проблему лишь применительно к ограниченному участку ее реализации, в частности, к сфере производства-потребления электроэнергии, необходимо отметить, что такой механизм должен действовать как во взаимоотношениях между поставщиком и потребителем электроэнергии, так и во взаимоотношениях каждого из них с местными и центральными органами государственной власти.
Так, экономическая заинтересованность потребителя в сбережении энергии становится возможной лишь при переводе предприятия на полный хозяйственный расчет, а при переходе к рынку — лишь после приватизации или акционирования предприятия и предоставления ему полной хозяйственной самостоятельности. В этом случае энергосбережение через снижение себестоимости продукции обеспечивает получение предприятием дополнительной прибыли, которая направляется в 409
соответствующие фонды поощрения работников или фонд развития производства, гарантирующий последующий рост их благосостояния.
Заинтересованность государства в энергосбережении, способствующем сохранению национальных запасов энергоресурсов и снижению воздействия отрицательных последствий научно-технического прогресса на природу и население страны, очевидна.
Ввод в действие механизма экономической заинтересованности поставщика в реализации мероприятий по энергосбережению в сфере потребления электроэнергии до последнего времени был осложнен установившейся практикой преимущественного использования бюджетных ассигнований для финансирования строительства новых и расширения действующих энергетических предприятий и других производственных объектов энергетики. На эти цели у поставщика-потребителя предварительно изымалась в бюджет большая часть прибыли. Бюджетные же средства централизованного фонда развития энергетики распределялись исходя из «высших» интересов развития народного хозяйства страны без учета интересов его конкретных субъектов.
В этих условиях любые попытки поставщика провести энергосберегающие мероприятия в сфере потребления электроэнергии оборачивались для него лишь прямыми убытками, связанными со снижением прибыли. Более того, действующий механизм взаимоотношений стимулирует его к сбыту максимального количества электроэнергии независимо от эффективности ее использования потребителем. При этом поставщик не несет прямой имущественной ответственности за неудовлетворение спроса на электроэнергию в обслуживаемом регионе.
Новый механизм энергосбережения должен реализовываться потребителем на базе происходящих радикальных изменений характера хозяйственных связей, условий функционирования и развития бывшего энергообъединения, а ныне акционерного общества энергетики и электрификации, а также на основе правовых норм, определяющих эти условия. При этом действенность механизма энергосбережения в значительной степени зависит от глубины хозрасчетных взаимоотношений между поставщиком и потребителем электроэнергии; степени хозяйственной независимости поставщика от государства; наличия учета факторов экономической целесообразности в действующих и вновь вводимых нормативно-правовых актах, регулирующих весь комплекс взаимоотношений сторон; эффективности механизма контроля за соблюдением сторонами установленных регламентов [17].
12.2. Основные принципы энергосберегающей политики государства
Регулирование отношений, возникающих в процессе энергосбережения, в целях эффективного использования энергетических ресурсов страны осуществляется в России в форме энергосберегающей политики государства в соответствии с законодательством РФ (Постановление Президента «Об энергосбережении» № 28-ФЗ от 3 апреля 1996 г.).
Энергетическим ресурсом называют носитель энергии, который используется в настоящее время или может быть использован полезно в перспективе.
Основные принципы энергосберегающей политики государства:
•	приоритет эффективного использования энергетических ресурсов;
•	осуществление государственного надзора за эффективным использованием энергетических ресурсов;
•	обязательность учета юридическими лицами производимых или расходуемых ими энергетических ресурсов, а также учета физическими лицами получаемых ими энергетических ресурсов;
•	включение в государственные стандарты на оборудование, материалы и конструкции, транспортные средства показателей их энергоэффективности;
•	сертификация топливоэнергопотребляющего, энергосберегающего и диагностического оборудования, материалов, конструкций, транспортных средств, а также энергетических ресурсов;
•	сочетание интересов потребителей, поставщиков и производителей энергетических ресурсов;
•	заинтересованность юридических лиц—производителей и поставщиков энергетических ресурсов в их эффективном использовании.
Энергосберегающая политика государства формируется на основе федеральных и межрегиональных программ в области энергоснабжения. Реализация программ требует не только тиражирования уже освоенных технологий производства и энергоснабжения, но и непрерывного их совершенствования, в том числе для нетрадиционных энергоисточников.
Свыше одной трети всех потребляемых в стране ресурсов расходуется нерационально, что приводит к неэффективным затратам на их добычу.
Энергоемкость национального дохода в России в 1,5 раза превышает уровень США и вдвое выше, чем в странах Западной Европы. Среди экономических механизмов энергосбережения наиважнейшее значение имеет ценовая политика, обеспечивающая такое соотношение цен на энергию и другую продукцию, которое делает энергосбережение экономически выгодным. Необходимые кредитные стимулы, дотации и субсидии в поддержку энергосберегающих мероприятий осуществляются с помощью Межведомственного фонда энергосбережений, созданного по постановлению Правительства РФ.
Структура системы управления энергосбережением в РФ показана на рис. 12.1.
Органы Госэнергонадзора в приведенной структуре осуществляют государственную инспекцию по контролю за эффективным использованием нефти и нефтепродуктов, топлива, газа, энергетической и тепловой энергии; за соблюдением государственных стандартов в области производства и потребления энергии.
Топливно-энергетический комплекс — одна из самых энергоемких отраслей экономики: две трети всех природных топливно-энергетических ресурсов (ТЭР) используются как котельно-печное топливо для выработки электрической и тепловой энергии, а из 380 млн т сырой нефти 280 млн т поступают на нефтеперерабатывающие заводы России. Собственные нужды и потери в отраслях ТЭК составляют 10—15 % произведенной энергии, не считая затрат первичных энергоносителей, вызванных низким КПД перерабатывающих энергоустановок.
Рис. 12.1. Структура системы управления энергосбережением:
1 — централизованное управление; 2 — территориальное управление
Только прямые потери при добыче нефти, ее переработке и распределении нефтепродуктов составляют 25—28 млн т у. т.*, не считая аварийных разливов нефти, оцениваемых примерно в 1 % добываемого объема.
Большими резервами экономии обладает транспорт энергоносителей. За счет газоперекачивающих агрегатов можно сэкономить 7—9 млн ту.т., устранимые потери угля при железнодорожных перевозках составляют 5—6 млн т у. т. Особенно
* Здесь и далее сокращение у. т. обозначает, что топливо принято в условном исчислении — «условное 'ГО пл и во».
велики потери в магистральных и распределительных тепловых сетях, достигающие 12—15 млн т у. т.
Важное направление энергосбережения — перевод всех потребителей на более высококачественный вид топлива, что требует повышения глубины переработки нефти, брикетирования и газификации угля, а также расширения использования попутных видов топлива, нефтяного газа, шахтного метана, вторичных энергоресурсов.
В структуре конечного потребления энергопродуктов доля газа составляет 30 %, электрической энергии 20 %. В связи с высокой долей газа в топливном балансе (53 %) тепловых электростанций требуется более эффективное их использование путем применения теплофикационных газотурбинных и парогазовых установок. Вытеснение такими установками котельных средней и малой мощности могло бы дать экономию к 2005 г. не менее 20 млн т у. т.
Главный резерв и главное направление роста энергоэффективности составляет работа с потребителями, и не только потому, что на их долю приходятся две трети всего потенциала энергосбережения, но и в связи с отсутствием у потребителей целенаправленных усилий по энергосбережению, тем более при слабом действии рыночных стимулов.
В коммунально-бытовом секторе возможен общий объем экономии в 36— 49 млн т у. т. Здесь особо значимы направления, связанные с совершенствованием источников теплоснабжения (13—18 млн т у. т.), с утеплением жилых зданий (7—9 млн т у. т.), с использованием санитарно-технической арматуры для регулирования расхода горячей и холодной воды (8—10 млн т у. т.), с применением более эффективных источников света и бытовых установок.
В сельском хозяйстве России энергоемкость валовой продукции в 5—6 раз выше, чем в США, а производительность труда не превышает 10 % американского уровня. Хотя основные резервы снижения энергоемкости кроются в наращивании объемов производства, переработки и хранения сельскохозяйственной продукции, однако 25—30 млн т у. т. к 2005 г. можно сэкономить в результате лучшего использования имеющейся техники, в первую очередь автотранспорта, а также при создании более рациональных сельскохозяйственных машин и сокращения количества комбайнов при расширении стационарного обмолота.
Основным направлением экономии энергии на транспорте являются рационализация перевозок, их перераспределение между автомобильным, железнодорожным и авиационным транспортом в зависимости от дальности маршрута, а также рационализация скоростей в зависимости от массы груза. Технологические резервы экономии связаны с применением дизельного автотранспорта, который на треть экономичнее бензинового, с совершенствованием структуры автомобилей и снижением удельного расхода топлива, ибо наши автомобили на 25—30% уступают по экономичности зарубежным.
Более половины всего потенциала энергосбережения сосредоточено в промышленности. Наиболее значимую экономию (25—30 млн т у. т.) дают общепромышленные мероприятия, такие как оснащение потребителей приборами учета и контроля расхода энергоресурсов (7—9 млн т у.т.); применение регулируемого электропривода (64 млн т у. т.); совершенствование структуры используемых материалов (8— 11 млн т у. т.).
В металлургии может быть сэкономлено 13—17 млн т у. т., в том числе путем более полного использования металлолома и вторичных энергоресурсов.
12.3.	Подходы к решению проблемы энергосбережения
Радикальное решение проблемы энергосбережения в стране невозможно без создания и внедрения на всех уровнях народного хозяйства и во всех областях деятельности эффективного стимулирующего механизма энергосбережения.
Стимулирующий механизм энергосбережения должен затрагивать как взаимоотношения между поставщиком и потребителем электроэнергии, так и взаимоотношения каждого из них с государством.
Ниже описываются возможные подходы к решению проблемы энергосбережения, которые базируются на введении элементов рыночных отношений между поставщиком и потребителем электроэнергии в различные сферы их взаимоотношений, что должно существенно улучшить условия энергосбережения и создать стимулы для успешной его реализации.
Необходимым условием экономического вовлечения поставщика в решение проблемы энергосбережения потребителем в условиях дефицита электроэнергии является установление обязательного для поставщика верхнего уровня удовлетворения спроса на электроэнергию в регионе. Этот уровень устанавливается в виде доли в заявленном спросе на электроэнергию с учетом технических возможностей поставщика.
На поставщика электрической энергии (например, АО-энерго) в этом случае возлагается имущественная ответственность за гарантированное соблюдение двух реально достижимых и регламентируемых администрацией региона показателей обеспечения потребителей электроэнергией: доли от заявленной потребности в электроэнергии (мощности) в регионе в расчетном году и значения прироста этой доли по годам вплоть до полного удовлетворения спроса. Первоначально подлежащий удовлетворению уровень спроса на электроэнергию устанавливается исходя из его фактического значения для базового периода (как правило, предшествующего текущему году), а его годовой прирост — с учетом возможностей АО-энерго (физических, технических, технологических, материально-снабженческих и пр.), экологических условий в регионе, а также установленного администрацией региона на перспективу предельно допустимого значения составляющей тарифа на расширенное воспроизводство энергетических мощностей региона.
Расширенное воспроизводство энергетических мощностей региона в пределах установленных его администрацией показателей прироста энергопотребления и уровня удовлетворенного спроса на перспективу должно осуществляться на основе полного или преимущественного самофинансирования АО-энерго.
В качестве основного источника самофинансирования для покрытия всех расходов, связанных с функционированием и развитием энергетики региона, должны служить тарифы на электроэнергию. При этом следует учитывать все издержки производства; расходы на расширенное воспроизводство, включая проценты за банковский кредит; экологические платежи и расходы на природоохранные мероприятия. Тарифы должны периодически корректироваться с учетом индексов цен на топливо, сырье, материалы, запасные части, оборудование, а также индексации заработной платы. Они должны обеспечивать получение АО-энерго минимально необходимой прибыли в размере, определяемом плановым уровнем рентабельности предприятий электроэнергетики, установленным администрацией конкретного региона.
В целях стимулирования снижения плановых издержек производства поставщику электроэнергии следует разрешить превышение фактического уровня рентабельности продукции, относящейся к сфере его основной деятельности, над соответствующим плановым показателем. При этом предельное значение данного показателя (либо его превышения) в случае необходимости может регламентироваться.
Поставщику электроэнергии предоставляется полная самостоятельность в выборе направлений использования чистой прибыли при соблюдении им изложенных выше условий удовлетворения спроса потребителей. Он также должен иметь право свободной продажи сверхдоговорной, сэкономленной в сфере потребления, электроэнергии по свободной цене с общей прибылью, ограниченной по основной деятельности установленным в общем случае предельным уровнем рентабельности. При этом оплата поставщику за электроэнергию, отпускаемую в пределах договорного объема ее поставки, должна производиться в строгом соответствии с утвержденным региональной энергетической комиссией регулируемым тарифом (скорректированным в соответствии с индексом цен).
Необходимо введение льготного кредитования и налогообложения всех инвестиций, имеющих энергосберегающую направленность.
При наличии благоприятных нормативно-правовых условий для поставщика в итоге возможны два основных источника экономического эффекта от энергосбережения. Это, во-первых, сокращение либо отдаление во времени запланированных объемов затрат на инвестирование расширенного воспроизводства энергетических объектов региона и, во-вторых, реализация сэкономленной электроэнергии по свободным договорным ценам.
В первом из названных случаев появляется возможность безущербного для производства перераспределения запланированных ранее долей прибыли в сторону повышения доли средств на потребление и социальные нужды за счет сокращения доли средств на производственное развитие. Для реализации второго источника необходимо добиваться принятия на региональном уровне правового акта, разрешающего свободную продажу сверхдоговорных объемов электроэнергии и пиковой мощности по свободным ценам.
Для получения максимального экономического эффекта АО-энерго должно заботиться об экономическом стимулировании потребителей электроэнергии к ее сбережению путем выдачи им субсидий на внедрение энергосберегающих мероприятий и безвозмездного предоставления прочей помощи для их реализации.
Существенное влияние на решение проблемы энергосбережения могут оказать взаимоотношения между поставщиком и потребителем электрической энергии: изменение системы распределения электроэнергии; регулирование графика нагрузки энергосистемы; снижение безучетного энергопотребления; изменение тарифной политики.
Изменение системы распределения электроэнергии. Действующая в настоящее время система распределения электроэнергии носит выраженный характер централизованного распределения, что в сочетании с действующей системой налогообложения предприятий, сравнительно низкой ценой на электроэнергию и отсутствием имущественной ответственности поставщиков за неудовлетворение спроса на электроэнергию в обслуживаемом регионе полностью исключает какую-либо заинтересованность поставщика в энергосбережении. Такая система в большинстве случаев не стимулирует и потребителя к энергосбережению из-за неблагоприятного 415
соотношения достаточно низкой цены на электроэнергию и сравнительно высоких дополнительных затрат, сопряженных с энергосбережением. Сдерживающим фактором в области энергосбережения являются и опасения потребителя, что в будущем ему будет выделяться электроэнергии меньше на сэкономленную долю. В итоге действующая система распределения оказалась стимулятором к умышленному завышению потребителями заявленного спроса на электроэнергию и к расточительному ее использованию.
Предлагаемый ниже механизм распределения электроэнергии между потребителями, использующий элементы рыночных взаимоотношений, может устранить указанные недостатки действующей системы.
Суть его сводится к следующему. На основании имеющихся у поставщика данных об ожидаемом (планируемом) отпуске электроэнергии на расчетный год и планируемом на этот же год отпуске электроэнергии нелимитируемым потребителям (таким, как социальная сфера и сельское хозяйство) по разности этих показателей определяется суммарный ожидаемый отпуск электроэнергии конкурирующим (ранее лимитируемым) потребителям. По данным об их суммарном фактическом энергопотреблении за предыдущий год устанавливается так называемое базисное значение энергопотребления, составляющее 90—95 % установленного фактического значения, и определяется избыток ожидаемого отпуска электроэнергии конкурирующим потребителям в расчетном году по сравнению с базовым энергопотреблением.
По заявкам потребителей устанавливается суммарное количество электроэнергии, требуемой конкурирующим потребителям на расчетный год, и вычисляется превышение заявленного спроса на электроэнергию на этот год над базовым значением ее потребления.
В условиях дефицита электроэнергии найденное значение избытка ожидаемого ее отпуска всегда ниже значения превышения заявленного спроса над базовым значением энергопотребления. В этом случае возникает задача оптимального распределения ограниченного энергоресурса. Экономический механизм ее решения должен обеспечить наилучшее удовлетворение спроса на электроэнергию, соответствующее максимальной экономической эффективности ее использования и заинтересованности в ней потребителей, а также стимулировать партнеров к максимальному энергосбережению.
Задача оптимального распределения избытка электроэнергии решается по принципу рыночного распределения товарной продукции и, в частности, одной из его форм — аукционного торга. Для ее реализации каждому потребителю выделяется базовое количество электроэнергии [в установленной для всех единой доле (90—95 %) фактически потребленной электроэнергии за предыдущий год] по действующему тарифу. Аукционная продажа избытка электроэнергии проводится последовательно в два тура с продажей 50 % избытка в каждом. До проведения аукциона поставщик сообщает всем конкурирующим потребителям минимальную тарифную ставку первого тура за 1 кВт • ч электроэнергии (например, в 2 раза большую по сравнению с действующим тарифом) и предлагает им назначить приемлемую максимальную цену за 1 кВт • ч электроэнергии, по которой они готовы купить ее недостающее количество (сверх базового), одновременно оговорив его. Запросы от потребителей поступают в виде заявок, подписанных руководителем и главным бухгалтером предприятия.
В первом туре заявки на электроэнергию удовлетворяются по мере снижения предложенной в них покупной цены, начиная с наивысшей, и далее последовательно до исчерпания реализуемой части избытка электроэнергии. Результаты первого тура сообщаются всем участникам аукциона для анализа коммерческой ситуации на торгах и подготовки заявок на второй тур. В зависимости от сложившейся ситуации поставщику разрешается изменить минимальное значение тарифной ставки. Предложенную поставщиком ставку доводят до сведения потребителей, продолжающих участвовать в торге. Одновременно потребителям предлагается назвать новые показатели спроса (приемлемую цену и требуемое количество электроэнергии по этой цене) с учетом степени удовлетворения их в первом туре и оставшихся финансовых возможностей на покупку недостающей электроэнергии. Распределение доли электроэнергии между участниками второго тура аукциона производится по той же методике. О результатах второго тура и аукциона в целом извещаются все его участники.
Часть средств от аукционной продажи электроэнергии передается поставщику в объеме, обеспечивающем ему установленный администрацией региона предельный уровень рентабельности производства, соответствующий среднему уровню (либо определенной доле от него) рентабельности производств обслуживаемых потребителей. Остальная сумма переводится в целевой энергосберегающий фонд (ЦЭФ). Контроль за соблюдением правильности ведения ЦЭФ, эффективностью использования его средств и правильностью выполнения финансовых операций осуществляется коллективным органом в лице Региональной ассоциации целевого энергосберегающего фонда (РАЦЭФ).
Преимущественное право пользования средствами ЦЭФ предоставляется потребителям, наиболее активно участвующим в аукционе (критерием оценки активности их участия является названная ими покупная цена за 1 кВт • ч электроэнергии). Из средств ЦЭФ может также поощряться поставщик за содействие его в реализации энергосберегающих мероприятий у потребителей в объеме, зависящем от затрат поставщика и эффективности мероприятия. Наличие этого фонда позволяет осуществлять возврат потребителю полной стоимости недоиспользованного им договорного объема электроэнергии по средневзвешенной для него цене за 1 кВт • ч либо освобождать его от оплаты (в случае последующего расчета за электроэнергию). Компенсация ущерба поставщику в этом случае осуществляется из ЦЭФ.
При перерасходе электроэнергии более чем на 2 % договорного объема дополнительная плата взимается по индивидуальному дифференцированному тарифу, который прямо пропорционален проценту превышения и обратно пропорционален средневзвешенной по турам аукционной цене за 1 кВт • ч, по которой электроэнергия отпущена данному потребителю. Дополнительная плата за перерасходованную электроэнергию вносится в ЦЭФ за вычетом возмещаемых расходов поставщика на выработку дополнительной электроэнергии по цене, устанавливаемой из расчета ее предельно высокой себестоимости.
Непременным условием эффективности предлагаемой аукционной системы распределения электроэнергии в области энергосбережения является соблюдение оговоренных выше принципов хозяйственных взаимоотношений с государством и потребителями. При их исполнении такая система создает благоприятные условия и дополнительные стимулы к энергосбережению у обоих партнеров. У потребителя исчезают стимулы к умышленному завышению спроса на электроэнергию; становится экономически невыгодным расточительное использование электроэнергии;
возникает заинтересованность в текущем снижении энергопотребления в связи с возвратом потребителю полной стоимости неиспользованной электроэнергии по средневзвешенному тарифу; обеспечивается помощь ЦЭФ во внедрении энергосберегающих мероприятий и помощь поставщика. В отдельных случаях возможно привлечение средств ЦЭФ для оплаты за услуги поставщика в области энергосбережения.
Регулирование графика нагрузки. Существенный эффект в решении проблемы энергосбережения может дать регулирование графика нагрузки энергосистемы, осуществляемое следующими способами:
•	снижением максимума нагрузки в пиковой зоне суточного графика энергосистемы;
•	увеличением энергопотребления в период «ночного провала» суточного графика;
•	сдвигом пиковой нагрузки потребителя во внепиковую зону графика нагрузки энергосистемы, в том числе в зону «ночного провала»;
•	привлечением для регулирования суточного графика нагрузки энергосистемы множества мелких потребителей.
Оптимизация режимов энергопотребления при этом обеспечивает:
•	сокращение потребности в генерирующей мощности энергосистемы и тем самым снижение износа оборудования;
•	уменьшение зависимости производства электроэнергии от наличия дефицитных видов топлива;
•	повышение доли наиболее экономичных базовых электростанций в покрытии графика нагрузки энергосистемы;
•	снижение себестоимости электроэнергии и платы за нее.
Регулирование графика нагрузки эффективно осуществляется в условиях действия дифференцированного по зонам суток тарифа. При двухставочном тарифе дифференцирование основной ставки целесообразно проводить по плотности графика нагрузки, а дополнительной — по времени суток.
При заключении договора на поставку электроэнергии потребителю предлагается на выбор многовариантное тарифное меню, отвечающее его техническим возможностям. В целях регулирования графика нагрузки потребитель может перемещать часы работы технологического оборудования в пределах суточного графика, приобретать и устанавливать необходимое дополнительное технологическое оборудование, внедрять новые энергоемкие технологические процессы для работы в часы «ночного провала» графика нагрузки энергосистемы. Регулирование графика нагрузки осуществляется на добровольных началах и в договорном объеме.
Регулирование режимов энергопотребления стимулируется поставщиком следующим образом: посредством субсидий потребителю на энергосберегающие мероприятия; помощью в решении социально-бытовых вопросов; долевым участием в реализации мероприятий по регулированию режимов энергопотребления. При наличии ЦЭФ для этих целей могут частично использоваться средства фонда.
За несоблюдение потребителем договорных обязательств в области регулирования энергопотребления к нему предъявляются санкции: установление имущественной ответственности или снижение договорных льгот и недостаточно жесткое соблюдение поставщиком своих договорных обязательств по надежности энергоснабжения, его качеству и т.п.
Выявление непроизводительных расходов и потерь электроэнергии у потребителя, являющееся одним из энергосберегающих мероприятий, должно осуществляться персоналом предприятия-поставщика совместно с представителями предприятия-потребителя по их взаимной инициативе и при обоюдном интересе. Это мероприятие проводится путем обследования состояния электроустановок потребителя и режимов их работы, анализа энергобаланса предприятия, контроля за проведением мероприятий по экономии электроэнергии и правильностью применения действующих тарифов и шкал скидок-надбавок к ним, проверки наличия планов организационно-технических мероприятий по экономии электроэнергии и их выполнения, состояния организационно-массовой работы, направленной на экономию электроэнергии, работы по регулированию графика энергопотребления, степени нормирования энергопотребления. Особое внимание следует уделять проверке наличия средств компенсации реактивной мощности, их расстановке и режиму работы, а также выявлению источников повышенного потребления реактивной мощности и, в частности, загрузке трансформаторов и режиму их работы.
Сокращение неучтенного энергопотребления. Сокращение неучтенного энергопотребления (коммерческих потерь) касается главным образом случаев умышленного нарушения потребителем системы расчетного учета энергопотребления и правил пользования электроэнергией. Нарушения чаще всего возникают из-за досрочного использования потребителем договорных объемов энергопотребления в результате неоптимального расходования электроэнергии на обогрев помещений, нерационального режима освещения и т.п., а также стремления получить поощрение за экономию электроэнергии.
Неучитываемое в этих случаях и непосредственно связанное с ним расточительное расходование электроэнергии наносит двойной ущерб: во-первых, поставщику, для которого неучтенная электроэнергия оборачивается чистыми потерями, и, во-вторых, народному хозяйству в целом, поскольку электроэнергии тратится значительно больше, чем того требует оптимальный технологический процесс.
Пресечение фактов умышленного безучетного энергопотребления должно осуществляться главным образом методами административного воздействия. При этом в отдельных случаях самовольного безучетного энергопотребления в быту на нарушителя может налагаться и уголовная ответственность в соответствии с Уголовным кодексом РФ.
Изменение тарифной политики. Одно из действенных направлений стимулирования энергосбережения — опережающее по отношению к общему индексу цен повышение цены на электроэнергию, которое может осуществляться непосредственно с указанной целью, а также носить естественный характер, связанный с ростом затрат поставщика на топливо, выработку, транспортировку и распределение электроэнергии, на удовлетворение растущих требований к охране окружающей среды. Повышение цены реализуется через тарифы на электроэнергию и, следовательно, приводит к повышению себестоимости продукции, а при ее стабильной цене — к снижению прибыли предприятия-потребителя и соответствующих фондов его развития и поощрения персонала. Энергосбережение в этих условиях способствует сокращению затрат потребителя на электроэнергию и поддержанию размеров прибыли и соответствующих фондов на прежнем уровне.
Создание определенных стимулов к рациональному использованию электроэнергии и совершенствованию регулирования соотношения уровней энергосбере-419
жения и электрификации потребителей обеспечивается дифференцированием тарифа на электроэнергию в зависимости от электроемкости производства. Стимулирование электрификации менее электроемких отраслей, таких как машиностроение, осуществляется введением для них пониженной тарифной ставки. Для более электроемких отраслей введение повышенной ставки будет стимулировать энергосбережение.
12.4.	Энергетический менеджмент
12.4.1.	План энергетического менеджмента
Для создания системы энергосбережения в любой конкретной организации в ее деятельность внедряется энергетический менеджмент, который создает возможность интегрированного подхода к структурной экономии энергии.
Энергетический менеджмент можно рассматривать как один из инструментов общего менеджмента с набором средств управления потреблением энергии и затратами на ее потребление.
Энергетический менеджмент — это системный учет и контроль энергетических потоков в соответствии с продуманным заранее планом, учитывающим удовлетворение целей компании или организации по снижению до минимума затрат на потребление энергии.
В основе энергетического менеджмента лежит системный подход, включающий в себя семь последовательных этапов: 1 — анализ общей ситуации с потреблением энергии в организации; 2 — оценка ситуации в данный момент; 3 — момент принятия решения о внедрении энергетического менеджмента; 4 — регистрация потребления энергии; 5 — оценка и мониторинг потребления энергии; 6 — сообщение результатов администрации и персоналу; 7 — принятие мер по технологии, организации и поведению.
В процессе внедрения энергетического менеджмента следует учитывать, что рассматриваемые отдельно этапы на практике могут быть объединены.
Этапы 1 и 2 должны рассматриваться как подготовительная стадия. Этап 3 является ключевым для принятия решения о введении энергетического менеджмента. Этапы 4—7 должны рассматриваться как исполнительная стадия. Замыкание цикла происходит после принятия мер на 7-м этапе и воздействия их на регистрирование (4-й этап), и далее система переходит в режим автоматического регулирования.
Этапы полного цикла энергетического менеджмента имеют следующее назначение.
Этап 1. Общий анализ потребления энергии. При серьезной заинтересованности администрации во внедрении энергетического менеджмента ей необходимо знать абсолютно все о потреблении энергии в организации. Для этого следует ответить на следующие вопросы:
•	какие исходные энергоносители используются и как их количество согласовывается с аналогичными технологиями?
•	каковы затраты на их использование и как они соотносятся с другими расходами?
•	какое внимание следует уделять этому в будущем?
Этап 2. Оценка ситуации в текущий момент. Если в процессе изучения затрат на потребление энергии (этап 1) сделан вывод о возможности их снижения, то следующий этап является очевидным. Необходимо выяснить: где, когда и с какой целью используется энергия; каковы затраты и где они происходят? Такой анализ может быть использован для составления топливо-энергетического баланса (ТЭБ). По предварительной оценке состояния станет ясно, на что уходит наибольшее количество энергоносителей и какие службы или отделы являются ответственными за это потребление.
На практике установлено, что даже такие предварительные исследования позволяют получить значительную экономию средств за счет быстроокупаемых усовершенствований в политике организации. Даже если после выполнения действий 1-го этапа не последует вывода о возможности снижения затрат на потребление энергии, тем не менее целесообразно произвести эти действия.
Этап 3. Момент принятия решения. На основе проведенного анализа в соответствии с этапами 1 и 2 принимают решение о внедрении или отказе от внедрения энергетического менеджмента в деятельность компании или организации. Например, анализ показал, что для этого требуются инвестиции. Кроме того, необходимо преобразовать решение о внедрении энергетического менеджмента в план мероприятий с учетом бюджета. Требуется также наделять людей ответственностью как за принятие решений (конечная ответственность).
Направлять процесс внедрения, так же как и выполнять этапы 1 и 2, можно с помощью сторонних консультантов. Администрация полностью осознает тот факт, что энергетический менеджмент пройдет успешно, если перед ней поставлена ясная цель и если это приведет к экономии финансовых средств и людских ресурсов.
Этап 4. Организация регистрации потребления энергии. При принятии решения о внедрении энергетического менеджмента из персонала компании или организации назначается ответственное лицо за его внедрение. Должность такого работника может быть от сотрудника технического отдела до инженера проекта, который подчиняется непосредственно центральному управлению. Это зависит от общего уровня потребления энергии. Указанная должность может называться координатор или менеджер энергопотребления, даже если на его работу отводится не более нескольких часов в неделю. Основной задачей менеджера энергопотребления является регистрация потребления энергии в соответствии с планом. Предыдущий этап глобального учета потребления исходного продукта и энергетического баланса может быть выполнен более точно на основе данных регистрации энергопотребления. Поэтому в организации необходимо создать отлаженную систему регистрации энергопотребления, выдающую информацию в любой момент времени.
Этап 5. Оценка и мониторинг потребления энергии. Регистрация данных (этап 4) крайне необходима при наличии резких изменений в потреблении энергии. Точная регистрация может отражать экономию от принимаемых мер.
Основной целью мониторинга является повышение эффективности использования имеющегося оборудования, насколько это возможно. Более того, менеджер энергопотребления может установить нормы (стандарты) на расходование энергии для производства каждой единицы продукции, на каждое помещение или на какую-либо другую единицу потребления энергии, что приведет к лучшему пониманию проблемы и более эффективной работе.
Этап 6. Сообщение результатов администрации и персоналу. Менеджер энергопотребления будет работать эффективно, если ему помогает и его поддерживает администрация и персонал. Чтобы достигнуть этого, администрация и персонал должны точно знать, над чем идет работа и какое воздействие оказывает энергетический менеджмент на потребление энергии и затраты, связанные с ее потреблением, т.е. какими будут результаты их усилий. Наиболее приемлемыми для этой цели являются периодические отчеты, например в виде таблиц.
Администрация должна получать информацию, необходимую для оценки реализуемых мер, направленных на сокращение энергопотребления как в области отдельных технологий, так и во всей организации.
Этап 7. Принятие мер по технологии. Последний этап предусматривает внедрение по всем объектам плана эффективного энергопотребления. Данный план отражает систематически проводимые мероприятия, определяет капиталовложения, период их окупаемости и приоритета. Он также отражает поведение служащих, планы технического обслуживания, устанавливает периоды контроля регистрируемых данных, периоды отчетности, исследует возможности предоставления субсидий. Не следует упускать также возможности оказания помощи в работе координатору энергопотребления посредством обучения, консультирования и, при необходимости, средствами автоматизации.
Одним из важных аспектов внедрения энергетического менеджмента является консультирование по вопросам энергосбережения. Такое консультирование включает в себя этапы 1 и 2 и обеспечивает более глубокое понимание ситуации и целей стимулирования людей и организаций по внедрению энергетического менеджмента.
При консультировании по вопросам энергосбережения и стимулирования необходимо быстро и по-деловому убеждать людей, настроенных скептически относительно рационального использования энергии; осуществлять руководство людьми, настроенными положительно по организации энергетического менеджмента, указывая на приоритеты, а также осуществлять поддержку работы менеджера энергопотребления по регистрации, мониторингу и оценке потребления энергии.
Консультирование по вопросам энергосбережения является ключевым моментом для многих проектов. Исходная ситуация и возможности развертывания программы энергосбережения различны для каждой компании или организации. Эти различия необходимо учитывать.
Основная цель, преследуемая организацией, состоит в ограничении выбросов в атмосферу СО2, SO2 и NOV. Эта цель может быть достигнута путем убеждения потребителя снизить уровень потребления энергии и сделать его регулярным, или, другими словами, осуществлять экономию. Исходя из этого можно сформулировать цель энергетического менеджмента — рациональное использование энергии. И поскольку это не должно ограничиваться только принятием мер по экономии энергии, мы выходим на системный подход энергетического менеджмента.
Сегодняшние благородные мотивы — забота об окружающей среде и беспокойство о будущем — играют свою роль, в частности, среди производителей и покупателей продукции. Но остается еще и материальный аспект, т.е. являются ли принимаемые меры целесообразными и необходимыми (если они не являются обязательными).
Таким образом, инструмент типа консультирования по вопросам энергосбережения — первые две ступени внедрения энергетического менеджмента — требует более глубокого изучения.
Задачами советника или консультанта по вопросам энергосбережения в конкретной организации являются: расширение понимания своей собственной роли; предложения по продвижению к цели.
Сама организация является ответственной за дальнейшие шаги. Но следует иметь в виду, что каждая принятая мера, проблема и консультация требует интегрированного подхода. Не следует останавливаться на техническом решении проблемы.
12.4.2.	Реализация плана энергетического менеджмента
Анализ ситуации с потреблением энергии. Цель — составление таблиц и диаграмм, отражающих ситуацию с потреблением энергии. В таблицах и диаграммах следует отразить потребление энергии, затраты на потребление энергии, данные о сооружениях и организации.
Что необходимо проделать?
Собрать информацию о потреблении энергии и затратах на энергию за последние пять лет: счета, показания счетчиков и регистрационные карты, административные данные.
Произвести анализ потребления и затрат на различные энергоносители за несколько лет.
Сравнить затраты на потребление энергии с имеющимся бюджетом таким образом, чтобы проиллюстрировать превышение расходов или экономию.
Сравнить затраты на потребление энергии с другими расходами таким образом, чтобы отразить первостепенную важность таких затрат.
Привести соотношение потребления энергии к общему объему здания, площади и количеству жителей, получив таким образом индикаторы (единицы сравнения).
Сравнить уровень потребления энергии зданием с национальными показателями в аналогичных ситуациях.
Откорректировать данные по потреблению энергии на отопление в соответствии с климатическими данными, использовав метод градусо-дней, позволяющий сравнить данные за разные годы.
Произвести анализ данных месячного потребления энергии по поставляемым счетам за 12 месяцев.
Изучить структуру контрактов на поставку энергии и содержание контрактов и счетов.
Определить критические параметры для оценки ситуации в текущий момент времени, подготовки к такой оценке и к посещению конкретной компании или организации.
При наличии нескольких зданий, энергопотребление которых требует оценки, прежде всего необходимо определить приоритеты: с какого здания начать?
Необходимые основные данные'.
•	уровень годового потребления газа, электроэнергии, нефтепродуктов наряду с другими энергоносителями за последние пять лет;
•	регистрируемые данные по энергопотреблению (если таковые имеются) по счетчикам за полные 12 месяцев, предпочтительно за календарный год;
3	2
•	данные о здании: общий объем (м ), общая площадь (м ), количество пользователей или жителей и т.д.;
•	операционные расходы и операционный бюджет (если такие данные имеются);
•	для крупных потребителей энергии — энергетический контракт; ежемесячные счета за полные 12 месяцев, предпочтительно за календарный год.
Для получения этих данных можно использовать специальную форму запроса. При возникновении трудностей в процессе получения упомянутых данных из бухгалтерии можно воспользоваться услугами бухгалтерии энергетической компании. Следует иметь в виду, что довольно часто предоставляемая информация является недостоверной.
Существуют определенные различия в проводимой политике энергосбережения и возможности предоставления информации о клиентах у каждой компании, в частности, из-за специальной процедуры защиты личных интересов клиентов; отсутствия каких-либо процедур, вследствие чего вся требуемая информация предоставляется свободно; требований оплаты за предоставление информации; уровня предоставляемой информации — от ограниченного до детального; средств предоставления информации — от ручной работы до сложных компьютерных систем.
При реализации этапа 1 необходимо: установить, какие данные о потреблении энергии может предоставить бухгалтерия организации, а также каково отношение руководства к предоставляемой информации; разработать собственную форму запроса; разработать собственную систему отчетности.
Очень важно, чтобы сама организация была заинтересована в предоставлении информации. Тщательная регистрация потребления энергии и бухгалтерские расчеты — это два основных условия энергетического менеджмента и они же выдвигаются на первый план в будущем. После выполнения действий данной ступени и запроса на предоставление информации как для исследователя, так и для организации становится ясной ситуация с потреблением энергии.
Оценка ситуации в текущий момент. Цель — составление таблиц и графиков, отражающих действительную ситуацию с потреблением энергии, составление заключений по графикам нагрузки, проверка заключений, консультирование посредством презентации реальных возможностей экономии энергии, поддержка внедрения энергетического менеджмента.
Что необходимо сделать?
В процессе оценки ситуации по энергопотреблению необходимо дать ответы на следующие вопросы:
•	где происходит потребление энергии в здании? Ответ можно получить путем определения энергопотребителей и при составлении графика ТЭБ по типам энергоносителей — газу, нефтепродуктам, электроэнергии;
•	с какой целью потребляется энергия? достаточно ли хорошо отрегулированы энергопотребители и как обстоит дело с их техническим обслуживанием и ремонтом? В процессе оценки необходимо произвести осмотр всех потребителей энергии, собрав попутно данные по регулировке и осуществлению ремонтных работ;
•	каким образом используется энергия людьми в здании? как она может быть использована? В процессе обхода необходимо получить ответы на эти вопросы, наблюдая за поведением людей. Проводя опросы об эксплуатации различных устройств и помещений, следует обратить внимание на контроль и состояние установок, потребляющих энергию;
•	какие существуют возможности экономии энергии? В процессе обхода необходимо создать картину состояния дел в области технологии, организации и поведения.
В процессе разработки топливно-энергетического баланса становится ясно, где и для чего используется энергия. Для каждого энергоносителя составляется свой ТЭБ, а именно: для газа, нефтепродуктов для отопления, электроэнергии и т.д.
Для того чтобы составить энергетический баланс, необходимо произвести оценку энергопотребления для всего оборудования, установить эффективность использования энергии. С помощью ТЭБ можно составить полную картину распределения всех энергоносителей в здании, определить место самых крупных энергопотребителей и их приоритеты.
В ходе оценки потребления энергии оборудованием в текущий момент ведется регистрация всех возможных регулировок и времени отключения оборудования. Поскольку ведется осмотр всех установок и отдельных частей оборудования, можно составить представление о состоянии текущего ремонта. В результате такой оценки довольно часто становятся очевидными малые или большие возможности экономии энергии.
Момент принятия решения. Цель — внедрить энергетический менеджмент; добиться сотрудничества с администрацией в области политики и организации энергетического менеджмента; повысить ответственность персонала организации как за менеджмент, так и за его внедрение.
Что необходимо сделать?
Убедить персонал организации в необходимости применения энергетического менеджмента с помощью данных, полученных в ходе анализа состояния энергопотребления. Средствами достижения этого являются: представление отчета и результатов оценки ситуации в текущий момент времени и обсуждение их с персоналом, подготавливающим решение о внедрении энергетического менеджмента или принимающим его.
Представить конкретные и реальные предложения по затратам и выгодам, предпосылкам и условиям, а также о помощи, которую можно ожидать от администрации при внедрении энергетического менеджмента и других мер.
Администрация должна принять решение, каким образом можно внедрить энергетический менеджмент в деятельность компании или организации. Администрацией в этом случае является: местная администрация, совет директоров, совет воспитателей или любой другой уполномоченный руководитель. На них возлагается миссия осуществления плана внедрения энергетического менеджмента. После возложения такой миссии на администрацию можно продумать ясную политику с конкретными целями в рамках всей организации. Такой подход сверху вниз способствует осознанию того, что энергетический менеджмент и рациональное использование энергии являются не каким-либо второстепенным увлечением, а непосредственной работой с конкретным рабочим планом и целями.
Начинать энергетический менеджмент следует с определения приоритетов. При этом следует учитывать: абсолютный уровень потребления энергии; относительный уровень потребления энергии в соответствии с национальными показателями; принятые ранее меры по экономии энергии; показатели результативности принятых мер; состояние конструкций здания; состояние системы отопления.
Если заключение показывает, что здание нуждается в теплоизоляции, то, естественно, этому следует отдать предпочтение. В случае высокого уровня потребления электроэнергии на освещение или технологический процесс решению именно этих аспектов в первую очередь следует уделить внимание.
Достаточно очевидно, что решение одной проблемы влечет за собой другие изменения. Например, после осуществления мер по теплоизоляции здания возникает новая ситуация, связанная с расчетом новой мощности сети отопления (бойлера) и т.д.
Как показывает зарубежный опыт, на организацию энергетического менеджмента достаточно предусмотреть расходы около 3—5 % годовых затрат на общее потребление энергии. Если менеджмент охватывает только одно здание, обычно расходуется 3 %, если большее число зданий, то расходы составляют 5 %.
Расходы в 3—5 % считаются вполне допустимыми, поскольку доказано, что такое регулирование энергопотребления позволяет получить 10 % экономии только за счет внедрения энергетического менеджмента (без учета регистрирования, мониторинг и т.д.). Период окупаемости внедрения энергетического менеджмента составляет около 6 месяцев.
Основные обязанности менеджера по энергопотреблению. Обязанности менеджера по энергопотреблению (или энергосбережению) зависят от типа и размера организации. В общем виде основные обязанности заключаются в следующем:
•	создание системы учета энергопотребления и ее автоматизация (при необходимости);
•	подробный анализ потоков энергии;
•	определение и контроль норм энергопотребления;
•	составление обзоров энергопотребления;
•	подготовка предложений по усовершенствованию организации, технологий, поведения, а также по новой инвестиционной политике;
•	предварительные и окончательные расчеты капиталовложений;
•	анализ потребления энергии с позиции энергосбережения;
•	составление таблиц потребления энергии каждым элементом оборудования с последующим их анализом на основе точно рассчитанного ТЭБ;
•	разработка мер по усовершенствованию производственного процесса, оборудования, технического обслуживания и режимов работы оборудования;
•	осуществление функции консультанта по вопросам энергосбережения, нового оборудования и новых систем;
•	изучение методики оценки состояния энергетического менеджмента в различных организациях и подготовка специалистов в этой области;
•	руководство проектами по энергосбережению.
Требования, предъявляемые к менеджеру по энергопотреблению. Менеджер по энергопотреблению может работать неполную рабочую неделю или на полную ставку. Если такая работа занимает 20 ч и более в неделю, то специалист должен иметь квалификацию, соответствующую основному профилю, а именно энергетическому менеджменту. В этом случае менеджер по энергопотреблению должен отвечать сле-426
дующим требованиям: иметь основные понятия о менеджменте; обладать хорошей коммуникабельностью; иметь способности к организаторской и индивидуальной работе; быть способным к анализированию; иметь техническую подготовку (в области промышленного менеджмента — выпускник технического учебного заведения).
Регистрация потребления энергии. Администрации совместно с менеджером энергопотребления необходимо решить, какие данные следует получить и с какой целью. Цель — собрать данные по потреблению энергии для получения ясного представления о ситуации; собрать необходимые данные для оценки эффективности принятых мер.
Посредством регулярной регистрации данных по уровню потребления энергии можно определить периодичность потребления, сравнить полученные данные с уровнем потребления за такой же период прошлого года и с выбранными нормами на потребление энергии.
Под регистрацией данных следует понимать снятие показаний счетчиков газа и электроэнергии и регистрацию объема потребления нефтепродуктов, если таковые используются в качестве топлива. Показания снимаются не только с основных счетчиков, но и с промежуточных.
В процессе регистрации должны учитываться следующие факторы: климатические условия; особенности использования здания в данный период; отклонения от стандартов.
Оценка и мониторинг потребления энергии. Мониторинг потоков энергии означает, что действительный уровень потребления энергии контролируется в соответствии с нормой (стандартом).
Наиболее простым методом определения стандарта является принятие за стандарт уровня потребления газа (или нефтепродуктов, расходуемых на отопление) и электроэнергии за тот же месяц прошлого года. Для определения более точного стандартного потребления можно применить специальные единицы сравнения, именуемые также параметрами.
Примерами этих параметров являются: градусо-дни, время наработки, количество посетителей или пользователей здания и т.п. При оценке уровня потребления электроэнергии наработка в часах является особенно важной единицей сравнения.
Стандарты на потребление энергии выражаются следующими значениями: 1 м3 3	3	3
газа на 1 м~ (объема) здания; 1 м газа в градусо-день; 1 м газа на наработку в часах 2
в месяц; 1 кВт • ч на 1 м (площади) здания; 1 кВт • ч в рабочий день и т.д.
При определении стандарта на потребление энергии необходимо учитывать следующие аспекты:
•	не следует устанавливать стандарт на низком уровне. Если установленного на низком уровне стандарт невозможно достигнуть, это приведет к разочарованию и последующей его замене;
•	месячный стандарт может быть установлен не ниже 10 % уровня потребления за прошедший год;
•	после принятия мер по экономии энергии рекомендуется откорректировать стандарт с учетом сэкономленной энергии.
При большом количестве зданий предпочтение следует отдать автоматизированной обработке данных. Для этого могут быть использованы специальные программы для ЭВМ.
Отчетность. Полученные данные и результаты должны быть представлены в виде отчетов совету директоров, администрации, домовладельцам или пользователям здания.
Необходимо следить за тем, чтобы администрация не получала большого количества не связанной между собой информации. Исходя из этого, рекомендуется система предоставления информации в виде следующих форм.
Ежемесячный бюллетень по потреблению энергии. Посредством такого бюллетеня менеджер энергопотребления докладывает о полученных за месяц результатах, об анализе повышения или понижения уровня потребления энергии, плане мероприятий (если таковые необходимы), направленных на снижение уровня потребления энергии. Кроме того, такой бюллетень может быть с успехом использован для информирования персонала, учеников или жильцов, для побуждения их к действиям по экономии энергии. В бюллетене можно привести примерные способы экономии энергии.
Квартальные отчеты. С помощью таких отчетов, менеджер энергопотребления информирует в краткой форме администрацию о состоянии дел по выполнению годового плана мер, направленных на экономию энергии.
Годовой отчет. Годовой отчет включает в себя достигнутые результаты и планы на будущее. Отчет предназначается для администрации и для группы энергетического менеджмента. Все это является крайне важным особенно при наличии специальных смет на расходы, связанных с потреблением энергии, а также с описанием возможных мер по энергосбережению.
Отчетность может оказаться хорошим инструментом для осуществления обратной связи по результатам принятых мер по экономии энергии. Она может определить необходимость изменения поведения персонала по отношению к мерам экономии потребляемой энергии. Составленный отчет по содержанию должен быть ориентирован на различные группы ответственных лиц, которые в зависимости от учреждения отличаются друг от друга. Можно выделить пять различных категорий «потребителей» отчета: аппарат управления компании или организации (высшее звено управления, совет директоров и др.); финансовая группа (бухгалтерия); руководители отделов (заведующие, среднее звено управления); различные рабочие советы.
Полный отчет должен включать следующие разделы:
•	обзор деятельности по рациональному использованию энергии;
•	краткий анализ причин роста или снижения уровня потребления энергии для каждого энергоносителя в соответствии с нормами;
•	уровень базового потребления энергии для установленного оборудования.
•	откорректированный топливно-энергетический баланс;
•	обоснование выбора приоритетных мер будущей политики энергосбережения;
•	описание долгосрочных мер энергосбережения;
•	предложения по капиталовложениям (график капиталовложений) с указанием возможностей привлечения внешних субсидий, их условий и размеров;
•	комментарии по текущим контрактам и прогноз изменения тарифов на энергоносители.
Полный отчет не может быть составлен в краткой форме. Для его составления потребуются многочисленные данные и накопленный опыт менеджера по энергопотреблению.
Принятие мер. Энергетический менеджмент охватывает все, что касается организации, технологии и поведения. Принятие мер происходит только в одной из перечисленных областей. Получить наилучший результат можно только в том случае, если меры, принятые в области организации, технологии и поведения, тщательно сбалансированы.
Организационные меры. К организационным мерам относятся:
•	организация деятельности (собрания и пр.) в течение дневного (насколько это возможно) рабочего времени;
•	организация уборки помещений сразу после окончания рабочего дня или в процессе рабочего дня, когда персонал отсутствует;
•	эффективное использование контрактов на поставляемую энергию, например использование ночных тарифов;
•	заключение выгодных контрактов на техническое обслуживание;
•	запросы на предоставление письменных отчетов по принимаемым мерам с указанием категории принимаемых мер, изменений, вызванных данными мерами, и причин, вызывающих необходимость принятия данных мер;
•	контроль за проведением технического обслуживания путем измерений, инспектирования с помощью полученных данных по потреблению энергии;
•	изучение руководств по эксплуатации, описывающих принципы функционирования оборудования, методы его наладки, периоды включения и методику работы с оборудованием;
•	проведение проверки периода эксплуатации, включения и наладки оборудования дважды в год с помощью руководства по эксплуатации;
•	привлечение персонала к учету и регистрации жалоб и предложений;
•	оказание воздействия на пользователей здания в целях побуждения их к поведению, способствующему экономии энергии.
Учет и регистрация жалоб и предложений. Практика доказала целесообразность ведения учета и регистрации жалоб и предложений. Такой учет способствует не только эффективному поиску неполадок, но и указывает на то, что организация заинтересована во мнении персонала по вопросам экономии энергии.
Журнал регистрации жалоб и предложений должен включать в себя следующие вопросы:
•	кто обратился с жалобой или предложением;
•	когда и куда обратились с жалобой или предложением;
•	в чем заключается жалоба или предложение;
•	к кому следует обратиться по поводу устранения причин жалобы или принятия предложения;
•	когда были приняты меры по данной жалобе или предложению.
При наличии хорошо отлаженной системы учета жалоб и предложений создается хорошая основа для успешного внедрения энергетического менеджмента. Все жалобы и предложения должны приниматься с максимальным вниманием, и каждый человек, подавший жалобу или предложение, заслуживает того, чтобы ему был дан ответ, что сделано по его жалобе или предложению.
Вопросы для повторения
1.	В чем заключаются проблемы энергосбережения в России?
2.	Назовите основные принципы энергосберегающей политики государства.
3.	Опишите структуру системы управления энергосбережением в России.
4.	Что является необходимым условием экономического вовлечения поставщика и потребителя в решение проблемы энергосбережения?
5.	Каким образом изменение системы распределения электроэнергии может стимулировать энергосбережение?
6.	Какой эффект оказывает регулирование графика нагрузки энергосистемы на энергосбережение?
7.	Что такое неучтенное энергопотребление?
8.	Как изменением тарифной политики можно стимулировать энергосбережение?
9.	Что такое энергетический менеджмент?
10.	Назовите этапы энергетического менеджмента.
11.	Каково назначение каждого этапа в полном цикле энергетического менеджмента?
12.	Какова роль консультирования по вопросам энергосбережения?
13.	Что необходимо проделать на этапе анализа ситуации с потреблением энергии?
14.	На какие вопросы необходимо дать ответы на этапе оценки ситуации с потреблением энергии?
15.	Перечислите основные обязанности менеджера по энергосбережению.
16.	Каковы цели мониторинга потребления энергии?
17.	Какие возможны виды отчетности по энергосбережению?
18.	Какие могут быть приняты организационные меры по энергосбережению в различных организациях?
Глава тринадцатая
МЕНЕДЖМЕНТ И МАРКЕТИНГ В ЭКОЛОГИИ
13.1.	Основные понятия экологического менеджмента и экологического маркетинга
Потребление энергии является необходимым условием существования человечества. Наличие доступной для потребления энергии, особенно электрической, всегда было необходимо для удовлетворения нужд и потребностей человека, увеличения продолжительности и улучшения условий его жизни.
В современном мире энергетика является основой развития базовых отраслей промышленности, определяющих прогресс общественного производства, в то же время энергетика — один из источников неблагоприятного воздействия на окружающую среду и человека.
В промышленно развитых странах проблема экологии в настоящее время является актуальной и ей уделяется первостепенное внимание. Почти в каждом новом проекте предусматриваются меры по защите окружающей среды и снижению вредного воздействия на экологию.
Учитывая, что одним из основных источников загрязнения окружающей среды является энергетика, большое значение придают развитию и совершенствованию экологического менеджмента и экологического маркетинга в электроэнергетике. Большое значение при этом имеет уровень подготовки персонала объектов электроэнергетики в области охраны окружающей среды.
13.1.1.	Понятие экологии, экологической системы
В середине XIX в. были открыты принципы взаимоотношений растений и животных между собой и с окружающей средой. Эту область биологии назвали экологией. Теперь является общепризнанным, что экологические принципы и теории относятся не только к диким растениям и животным в их естественных условиях обитания — они применимы также и к человеку, причем в глобальных масштабах. Эту отрасль экологии, т.е. изучение применительно к человеческому сообществу экологических принципов, необходимых для его устойчивого развития, сейчас часто называют наукой об окружающей среде [26]. Экология (греч. oikos — дом, жилище и логия), наука об отношениях растительных и животных организмов, об окружающей природной среде. Или, другими словами, экология — это раздел биологии, который изучает взаимосвязи между организмами и окружающей их средой, о круговороте веществ в природе и потоках энергии, делающих возможной саму жизнь на Земле.
Другим немаловажным понятием является понятие «экологической системы» (или экосистемы). Под экосистемой понимают функциональное единство организмов и окружающей среды. Она представляет собой совокупность различных видов растений, животных и микробов, взаимодействующих друг с другом и с окружающей их средой таким образом, что вся эта совокупность может сохраняться неопределенно долгое время.
13.1.2.	Понятие экологической безопасности
В глобальной системе «природа—человек» выделяют пять взаимодействующих систем: природу, которая объединяет гидросферу, атмосферу и биосферу и подсистемы; человека (этносферу); техносферу и социосферу, являющиеся плодами его деятельности; ноосферу, сферу разума, по Вернадскому, высшую стадию развития биосферы. В пределах этой глобальной системы возникла жизнь.
Все указанные выше системы и подсистемы представляют собой воздействующие друг на друга объекты и субъекты безопасности. Эти воздействия, как правило, могут быть как положительными, так и отрицательными. Подсистемы в своем развитии могут создавать предпосылки для успешного функционирования или разрушения как самих себя, так и других подсистем, входящих в глобальную систему «природа—человек».
Различают десятки и даже сотни видов (сфер, элементов) безопасности. Среди них наиболее важными являются следующие: политический, экономический, технологический, государственный, генетический, продовольственный, медицинский, информационный, религиозный и др. Кратко рассмотрим, в каких условиях находится на данный период Россия и что определяет для нее опасности, в том числе экологические? Поскольку основным предметом данной главы является рассмотрение экологических аспектов, то, исходя из этой посылки, отметим следующие специфические экономические и социальные черты развития России:
•	экстенсивное развитие экономики, которое сопровождается одноцелевым использованием природных ресурсов, огромными объемами добычи и продажи сырья, отсутствием должной системы переработки бытовых и производственных отходов, освоением новых и списанием нарушенных сельхозугодий;
•	деформированная структура народного хозяйства с преобладанием производств, которые усиленно эксплуатируют природу и создают постоянную нагрузку на экосистемы;
•	милитаризация экономики;
•	ненадежность технических систем и недостаточная квалификация кадров на предприятиях повышенного экологического риска;
•	устаревшее и неэффективное природоохранное оборудование на завершающих стадиях технологических цепочек;
•	рост городского населения, рост предложения товаров и услуг государственного и частного секторов экономики за счет потребления природных ресурсов;
•	стихийные и антропогенные аварии, катастрофы и бедствия.
Под экологической безопасностью понимают процесс обеспечения защищенности жизненно важных интересов личности, общества, природы и государства от реальных и потенциальных угроз, создаваемых антропогенным или естественным воздействием на окружающую среду [25].
Система экологической безопасности — это совокупность законодательных, технических, медицинских и биологических мероприятий, направленных на поддержание равновесия между биосферой и антропогенными, а также естественными внешними нагрузками.
Субъектами экологической безопасности являются индивидуум, общество, биосфера, государство.
Объекты экологической безопасности — это жизненно важные интересы субъектов безопасности, к которым относят: права, материальные и духовные потребности личности, природные ресурсы и природная среда как материальная основа государственного и общественного развития.
Под предельно допустимой экологической нагрузкой понимают максимальный уровень воздействия антропогенных факторов, при котором сохраняется функциональная целостность экосистем.
Зоной чрезвычайной экологической ситуации считают участки территории, где в результате хозяйственной или иной деятельности происходят отрицательные изменения окружающей среды, влекущие за собой нарушение здоровья населения, нарушение равновесия естественных экосистем, прежде всего генетических фондов растений и животных.
Зона экологического бедствия — это участки территории, где в результате хозяйственной или иной деятельности, а также естественных катаклизмов (наводнения, землетрясения, увеличение уровня радиации и др.) произошли необратимые изменения окружающей среды, повлекшие за собой увеличение заболеваемости и смертности населения, разрушение биогеоценозов.
И, наконец, последним из составных частей экологической безопасности является определение понятия «здоровье».
Под здоровьем понимают состояние полного физического, психического и социального благополучия, а не просто отсутствие заболеваний или недомоганий. Это определение дано Всемирной организацией здравоохранения (ВОЗ).
Рассмотрим состояние экологической безопасности страны в настоящий период. Проблемы экологической безопасности России не только не уменьшаются, а продолжают расти, и это несмотря на наличие нормативной базы по экологической безопасности и весьма разветвленной системы государственных структур, связанных с решением указанной проблемы.
Так в чем же состоят причины такого положения? Их в основном две. Первая — переходный период в жизни нашего общества. Отсюда следует недостаточное внимание к проблемам экологической безопасности. Вторая — слабая разработка теоретических и прикладных аспектов проблемы экологической безопасности в России.
Как известно, в стране более 30 лет создавали предпосылки для экологических катастроф. Следствием одной из них может служить уничтожение Аральского моря. Другие, например поворот северных и сибирских рек, к счастью, были заблокированы. Явным показателем отсутствия внимания в экологической безопасности страны явилось создание и накопление ракетно-ядерного и химического оружия без проработки планов вывода их из строя (хотя срок эксплуатации этого оружия достаточно короткий, всего 30—40 лет). Это свидетельствует о том, что концепция экологической безопасности в самом недалеком прошлом в стране практически отсутствовала.
Во всем мире признано, что стержнем концепции экологической безопасности является теория экологического риска и его прикладная часть — определение уровня приемлемого риска (этот риск определяется во многом воздействием на здоровье людей). Чем быстрее наша страна выйдет на мировой уровень теоретических и практических разработок в этой области, тем успешнее будет решаться задача обеспечения национальной безопасности страны.
13.1.3.	Понятия мониторинга и экологического мониторинга
С помощью детальной информации о состоянии биосферы можно определить оптимальные природные условия для осуществления различных мероприятий, предсказать как благоприятные, так и неблагоприятные факторы для ведения хозяйства, принять меры для уменьшения влияния неблагоприятных условий на жизнь и деятельность людей.
Указанную выше информацию, а также наблюдение за окружающей средой и контроль за нею можно вести в пространстве и в реальном времени в соответствии с заранее подготовленной программой, которая называется мониторингом. Он представляет собой систему наблюдений, которая позволяет выделить изменения состояния биосферы под влиянием человеческой деятельности.
Мониторинг включает в себя следующие основные направления деятельности: наблюдение за факторами, воздействующими на окружающую природную среду, и за состоянием среды.
Строго говоря, задачей мониторинга является получение информации и оценка состояния окружающей среды в национальных интересах, а если смотреть шире, и в мировом масштабе.
Блок-схема системы мониторинга представлена на рис. 13.1.
В настоящее время существует определенная классификация систем (подсистем) мониторинга (табл. 13.1).
Таблица 13.1
Классификация систем (подсистем) мониторинга
Принцип классификации	Существующие или разрабатываемые системы (подсистемы) мониторинга
Универсальные системы	Глобальный мониторинг (базовый, региональный, импактный уровни), включая фоновый и палеомониторинг
	Национальный мониторинг
	Межнациональный международный мониторинг (мониторинг трансграничного переноса загрязнителей)
Реакция основных	Геофизический мониторинг
составляющих биосферы	Биологический мониторинг, включая генетический Экологический мониторинг, включая вышеназванные
Различные среды	Мониторинг антропогенных изменений в атмосфере, гидросфере, почве, криосфере, биоте
Факторы и источники	Мониторинг источников загрязнений
воздействия	Ингредиентный мониторинг (покомпонентный)
Острота и глобальность проблемы	Мониторинг океана Мониторинг озоносферы
Методы наблюдений	Мониторинг по физическим, химическим и биологическим показателям Спутниковый мониторинг
Системный подход	Медико-биологический мониторинг Экологический мониторинг Климатический мониторинг Варианты: биоэкологический, геоэкологический, биосферный мониторинг
Информационная система (мониторинг) Управление
т-----------
Рис. 13.1. Блок-схема системы мониторинга
Под экологическим мониторингом понимают комплексную систему мониторинга биосферы, включающую в себя как биологический, так и геофизический (физический) аспект. Обязательным условием успешного функционирования экологического мониторинга является требование, чтобы в качестве конечного результата выступала оценка и прогноз состояния экосистем, оценка экологического равновесия в экосистемах.
Особое значение экологический мониторинг приобретает для оценки состояния биосферы в широких масштабах, вплоть до глобального.
В государственной системе управления природоохранной деятельностью в РФ важную роль играет формирование Единой государственной системы экологического мониторинга (ЕГСЭМ). ЕГСЭМ включает в себя следующие составляющие: мониторинг источников антропогенного воздействия на окружающую среду; мониторинг загрязнения абиотической компоненты окружающей природной среды; мониторинг биотической компоненты окружающей природной среды; социальногигиенический мониторинг; обеспечение создания и функционирования экологических информационных систем.
Задачи единого экологического мониторинга (ЕЭМ) представлены на рис. 13.2.
Структурными звеньями любой системы ЕЭМ являются: измерительная система; информационная система, включающая в себя базы и банки данных правовой, медико-биологической, санитарно-гигиенической, технико-экономической направленности; системы моделирования и оптимизации промышленных объектов; системы восстановления и прогноза полей экологических и метеорологических факторов; система принятия решений.
Любая из систем ЕЭМ не может обойтись без использования современных гсоин-формационных систем (ГИС), характеристики которых с полным правом могут использоваться для обработки и управления мониторинговой информацией. В самой концепции ГИС заложены всесторонние возможности сбора, интеграции и анализа любых распределенных в пространстве или привязанных к конкретному месту данных. При необходимости визуализировать имеющуюся информацию в виде карты с графиками или диаграммами, создать, дополнить или видоизменить базу данных пространственных объектов, интегрировать ее с другими базами единственно верным решением будет обращение к ГИС. Эта система становится элементом системы мониторинга (рис. 13.3).
Рис. 13.2. Задачи единого экологического мониторинга
Рис. 13.3. Место ГИС в системе ЕЭМ
13.1.4.	Понятия экологической экспертизы и оценки воздействия на окружающую среду
Экологическая экспертиза — установление соответствия намечаемой хозяйственной и иной деятельности экологическим требованиям и определение допустимости реализации объекта экологической экспертизы в целях предупреждения возможных неблагоприятных воздействий этой деятельности на окружающую природную среду и связанных с ними социальных, экономических и иных последствий реализации объекта экологической экспертизы.
Задачами государственной экологической экспертизы являются:
•	определение уровня экологической опасности намечаемой или осуществляемой хозяйственной или иной деятельности, которая может в настоящем или будущем прямо или косвенно оказать воздействие на состояние окружающей среды и здоровье населения;
•	проверка соответствия проектирования и иной деятельности требованиям природоохранительного законодательства;
•	определение достаточности и обоснованности предусматриваемых проектом мер по охране природы.
Государственная экологическая экспертиза проводится органами Госкомэкологии на основе принципов законности, научной обоснованности, комплексности, гласности и с участием общественности.
Реализация проекта, подлежащего экологической экспертизе, без положительного заключения государственной экологической экспертизы запрещается и не подлежит финансированию.
Под термином «оценка воздействия на окружающую среду» (ОВОС), как правило, понимают общий неразвернутый термин для обозначения процесса анализа вида деятельности с точки зрения связанных с ним экологических последствий до принятия решения о его осуществлении.
Этот термин означает деятельность, направленную на выявление и прогнозирование ожидаемого влияния на среду обитания, на здоровье и благосостояние людей со стороны различных мероприятий и объектов, а также последующую интерпретацию и передачу полученной информации.
В России в целях реализации ст. 41 Закона Российской Федерации «Об охране окружающей среды» было утверждено «Положение об оценке воздействия на окружающую среду в РФ».
13.1.5.	Понятия экологического менеджмента и экологического маркетинга
Экологический менеджмент и экологический маркетинг являются специальной областью регулирования сознательного воздействия человека на природные и социальные процессы, а также на объекты окружающей среды для удовлетворения своих экологических, экономических, культурных и других потребностей при условии устойчивого развития общества и сохранения природы. Эти понятия вместе можно определить также как совокупность принципов, методов, форм и средств организации и рационального управления природопользованием, охраной окружающей среды и экологической безопасностью человеческой деятельности на всех уровнях управ
ленческой иерархии (от индивидуального предпринимателя и предприятия до государства и международного сообщества).
Среди взаимосвязанных функций экологического менеджмента выделяют техническую (экологически чистое, безотходное производство), коммерческую (экологический маркетинг), финансовую (привлечение капитала в экологическую сферу и распоряжение им), страховую (экологическое страхование), учетную (кадастры природных ресурсов и т.д.) и организационно-административную (регулирование природопользования и охраны окружающей среды). В то время как прочие функции оперируют природными ресурсами, материалами и машинами, финансами и другими техническими показателями деятельности, организационно-административная функция воздействует на персонал, т.е. является социальной.
13.2.	Энергетика и окружающая среда
13.2.1.	Влияние энергетики на окружающую среду
Энергетика — один из источников неблагоприятного воздействия на окружающую среду и человека. Она влияет на атмосферу (потребление кислорода, выбросы газов, влаги и твердых частиц), гидросферу (потребление воды, создание искусственных водохранилищ, сбросы загрязненных и нагретых вод, жидких отходов) и на литосферу (потребление ископаемых топлив, изменение ландшафта, выбросы токсичных веществ).
Глобальное потребление топлива возросло в 30 раз почти за 200 лет, прошедших со времени начала индустриальной эпохи, и достигло в 1994 г. 13,07 Гт у. т/год.
Подобный рост потребления энергии происходил спонтанно, независимо от воли человека. Это не только не вызывало тревоги у широкой общественности, но и рассматривалось как благоприятный фактор развития человечества.
Общепринятая классификация подразделяет источники первичной энергии на коммерческие и некоммерческие.
Коммерческие источники энергии включают в себя твердые (каменный и бурый уголь, торф, горючие сланцы, битуминозные пески), жидкие (нефть и газовый конденсат), газообразные (природный газ) виды топлива и электроэнергию, произведенную на ядерных, гидравлических, ветровых, геотермальных, солнечных и приливных электростанциях).
К некоммерческим относят все остальные источники энергии (дрова, сельскохозяйственные и промышленные отходы, мускульная сила рабочего скота и собственно человека).
Мировая энергетика в целом основана преимущественно на коммерческих энергоресурсах (свыше 90 % общего потребления энергии в 1995 г.).
Подобный акцент характерен для длительной индустриальной фазы развития общества в прошлом и, вне всякого сомнения, сохранится и в ближайшие десятилетия.
Однако в последующую четверть XX в. произошли значительные изменения в мировой энергетике, связанные прежде всего с переходом от экстенсивных путей ее развития, от энергетической эйфории к энергетической политике, основанной на повышении эффективности использования энергии и всемерной ее экономии.
Поводом для этих изменений стали энергетические кризисы 1973 и 1979 гг., стабилизация запасов ископаемого топлива и удорожание его добычи, желание уменьшить обусловленную экспортом энергоресурсов зависимость экономики от политической нестабильности в мире. К этому стоит добавить всевозрастающее осознание правительствами цивилизованных стран потенциальной опасности крупномасштабных последствий развития энергетики и озабоченность по поводу растущей деградации условий жизни в связи с экологическим прессом на локальном уровне (кислотные дожди, загрязнение воздуха и воды, тепловое загрязнение и т.д.).
В течение первой половины прошедшего столетия уголь с явным преимуществом держал первенство среди источников коммерческой энергии (более 60 % до 1950 г.). Однако резко увеличивается добыча нефти, что связано с открытием новых месторождений и с колоссальными потребительскими достоинствами этого вида ископаемого топлива.
Вклад в мировой энергобаланс не являлся определяющим в прошлом (4,3 % в 1950 г.), не определяет энергетику мира в целом и в настоящее время (около 12,6 % в 1995 г.). Отметим, что пересчет этого вида электроэнергии электричества производился на основе соотношения, учитывающего глобально осредненный КПД ТЭС равный 0,385 — это равносильно утверждению, что 1 кВт-ч = 0,319 кг у.т. (так называемый «физический эквивалент» 1 кВт-ч первичного электричества, часто без должных оснований используемый в мировой литературе и не предполагающий отличий между тепловой и электрической энергией, составляет лишь 0,123 кг у.т.).
Тепловые электростанции и окружающая среда. ТЭС, потребляя энергоресурсы в виде твердого, жидкого и газообразного топлива, производят электрическую (до 75 % общей выработки электроэнергии мира) и тепловую энергию, при этом вся материальная масса топлива превращается в отходы, поступающие в окружающую среду в виде газообразных и твердых продуктов сгорания (рис. 13.4). Эти отходы в несколько раз (при сжигании газа в 5, а при сжигании антрацита в 4 раза) превышают массу использованного топлива.
Выбрасываемые в окружающую среду продукты сгорания определяются видом и качеством топлива, а также методом его сжигания. В настоящее время около 70 % общего производства электроэнергии ТЭС обеспечивается конденсационными электростанциями.
Вся тепловая энергетика мира ежегодно выбрасывает в атмосферу Земли более 200 млн т оксида углерода, более 50 млн т различных углеводородов, почти 150 млн т диоксида серы, свыше 50 млн т оксида азота, 250 млн т мелкодисперсных аэрозолей. Производство электрической и тепловой энергии на базе органического топлива является, таким образом, уникальным по масштабам материального и энергетического обмена с окружающей средой. Ни у кого не вызывает сомнения, что подобная «деятельность» тепловой энергетики вносит существенный вклад в нарушение того баланса установившихся в биосфере круговых процессов, которое все отчетливее стало проявляться в последние годы. Нарушение баланса отмечается не только по вредным веществам (оксиды серы и азота), но и по углекислому газу. Этот дисбаланс с увеличением масштабов производства электроэнергии на базе органического топлива может, как теперь многие считают, в отдаленной перспективе привести к значительным экологическим последствиям для всей планеты.
Не меньшую тревогу вызывают и огромные безвозвратные потери кислорода из атмосферы.
Рис. 13.4. Влияние ТЭС на окружающую среду:
1 — котел; 2 — дымовая труба; 3 — турбина; 4 — генератор; 5 — подстанция; 6 — конденсатор; 7 — конденсатный насос; 8 — питательный насос; 9 — линия электропередачи; 10 — потребители электроэнергии
В зависимости от вида топлива, метода его сжигания и способа удаления золы из топки котла в ряде случаев зола представляет собой ценное сырье для промышленности строительных материалов и сельского хозяйства (известкование кислых почв и удобрение).
Процессу производства электроэнергии на ТЭС сопутствует также появление различных загрязняющих стоков, связанных с процессом водоподготовки, консервацией и промывкой оборудования, гидротранспортом золошлаковых отходов и т.п. Эти стоки при сбросах в водоёмы губительно влияют на их флору и фауну. В результате создания замкнутых систем водоснабжения это влияние снижается или устраняется.
Большое количество воды используется ТЭС в различных теплообменных устройствах для конденсации отработавшего пара, водо-, масло-, газо- и воздухоохла-ждения. Для этих целей вода забирается из какого-либо поверхностного источника (озера, водохранилища, реки) и при прямоточной схеме после использования в указанных устройствах возвращается обратно в те же источники. Эта вода вносит в используемый водоем большое количество теплоты и создает так называемое тепловое загрязнение его. Такого рода загрязнение воздействует на биологические и химические процессы, определяющие жизнедеятельность растительных и животных организмов, населяющих естественные водоемы, и нередко приводит к их гибели, интенсивному испарению воды с поверхностей водоемов, изменению гидрологических характеристик стока, повышению растворимости пород в ложах водоемов, 440
ухудшению их санитарного состояния и к изменению микроклимата в отдельных районах.
Основными источниками теплового загрязнения водоемов являются конденсаторы турбин. Из них отводится приблизительно от половины до двух третей всего количества теплоты, получаемой от сгорания органического топлива, что эквивалентно 35—40 % энергии используемого топлива.
Считается, что для конденсации пара на каждую турбину типа К-300-240 требуется до 10 м3/с воды, а для турбины К-800-240 — уже 22 м3/с, и все это количество воды покидает конденсатор с температурой не менее 30 °C.
Агрессивность и вредное влияние на природу теплой и горячей воды значительно усиливаются одновременным ее отравлением сбросами загрязненных стоков от других источников.
Следует, однако, отметить, что при использовании оборотной системы водоснабжения повышение температуры в водохранилищах-охладителях ТЭС в определенных условиях может оказаться для народного хозяйства экономически вполне оправданным. Известно, например, что в средней полосе России такие водохранилища можно заселять теплолюбивыми растительноядными рыбами, обеспечивающими питательную продукцию 25—30 ц/га в год. Подогретая вода может использоваться также для обогрева теплиц и т. п. Использование отходов теплоты позволяет в этом случае создавать так называемые энергобиологические комплексы, над развитием и совершенствованием которых работает широкий круг ученых.
Вместе с тепловым загрязнением водоемов наблюдается аналогичное загрязнение и воздушного бассейна. Только примерно 30 % потенциальной энергии топлива превращается сегодня на ТЭС в электроэнергию, а 70 % ее рассеивается в окружающей среде, из них 10 % приходится на горячие газы, выбрасываемые через дымовые трубы.
Атомные электростанции и окружающая среда. Атомная энергетика (5,9 % мирового потребления коммерческой энергии) после периода быстрого роста в 70-е годы и начале 80-х испытывает жесточайший кризис, чему причиной всплеск социальных противоречий, экологическая и политическая оппозиция во многих странах, технические трудности обеспечения возросших требований безопасности АЭС и проблема захоронения радиоактивных отходов, перерасход затрат на строительство и сильный рост себестоимости электроэнергии, произведенной на АЭС. Тем не менее у атомной энергетики есть хорошее будущее, причем, по-видимому, путь к успеху лежит на пути к реализации новых физических принципов. Эффективное развитие атомной энергетики за счет совершенствования традиционных подходов, основа которых заложена еще в 40-е и 50-е годы, значительно менее вероятно. В последнее десятилетие количество работающих в мире реакторов и их установленная мощность растут чрезвычайно медленно (на 1 января 1996 г. число их составило 437 при мощности 344 ГВт против 426 и 318 ГВт на 1 января 1990 г.). В мире есть большое количество стран, энергетика которых в значительной мере основана на атомной энергии (Литва, Франция, Бельгия, Швеция, Болгария, Словакия, Венгрия имеют долю «атомного» электропотребления свыше 40 %).
Теплота сгорания 1 кг ядерного горючего в 3 • 106 раз больше, чем 1 кг условного органического топлива. ТЭС мощностью в 1 млн кВт потребляет в течение года более 1500 эшелонов угля, в то время как для АЭС при тех же условиях достаточно всего 441
нескольких вагонов ядерного топлива. Отсюда следует, что материальные отходы производства электроэнергии на АЭС на несколько порядков ниже, чем на ТЭС. В этом состоит одно из основных экологических преимуществ АЭС перед ТЭС.
Вместе с тем атомные электростанции осуществляют значительно большие сбросы теплоты в водные бассейны, чем ТЭС, при одинаковых параметрах, что повышает интенсивность теплового загрязнения водоемов. Считается, что потребление охлаждающей воды на АЭС примерно в 3 раза больше, чем на современных ТЭС. Однако более высокий КПД АЭС с реакторами на быстрых нейтронах (40—42 %), чем у АЭС на тепловых нейтронах (32—34 %), позволяет примерно на одну треть сократить сброс теплоты в окружающую среду по сравнению со сбросом теплоты АЭС с водоохлаждаемыми реакторами.
Проблема радиационной безопасности эксплуатации АЭС является многоплановой и достаточно сложной. Главным источником возникновения опасной радиации является ядерное горючее. Изоляция его от окружающей среды должна быть достаточно надежной. С этой целью сначала ядерное топливо формируется в брикеты, материал матрицы которых удерживает большую часть продуктов деления радиоактивных веществ. Брикеты, в свою очередь, размещаются в тепловыделяющих элементах (твэлах), выполненных в виде герметически запаянных трубок из циркониевого сплава. Если все же произойдет хотя бы незначительная утечка продуктов деления из твэлов вследствие возникших в них неисправностей (что само по себе маловероятно), то они попадут в охлаждающий реактор реагент, циркулирующий по замкнутому контуру. Реактор способен выдерживать огромные давления. Но и это не все: реактор окружает мощная железобетонная оболочка, способная выдержать самые сильные когда-либо отмечавшиеся ураганы и землетрясения и даже прямое попадание потерпевшего аварию самолета. Наконец, для полной безопасности населения окружающего района осуществляется защита расстоянием, т.е. АЭС размещается на некотором удалении от жилых массивов.
Другим источником радиационной опасности являются различные радиоактивные отходы, неизбежно возникающие во время эксплуатации реакторов. Различают три вида отходов: газообразные, жидкие и твердые.
Загрязнение атмосферы газообразными (летучими) радиоактивными отходами через вентиляционную трубу ничтожно. В худшем случае оно не превышает нескольких процентов предельно допустимого уровня, установленного нашим законодательством и Международной комиссией по радиологической защите, требования которой значительно ниже. Это достигается путем использования высокоэффективной системы очистки газов, имеющейся на каждой АЭС.
Таким образом, с точки зрения сохранения чистоты атмосферы АЭС оказались несравненно благоприятнее ТЭС.
Вода, загрязненная низкоактивными радиоактивными веществами, дезактивируется и используется повторно, и лишь незначительное количество ее сливается в бытовую канализационную систему, при этом загрязнение от нее не превышает максимальных уровней, допустимых для питьевой воды.
Несколько сложнее решается проблема с очисткой и хранением высокоактивных жидких и твердых отходов. Трудность здесь состоит в том, что такие радиоактивные отходы не могут быть искусственно нейтрализованы. Естественный радиоактивный распад, который для некоторых из них длится сотни лет, является пока единственным средством устранения их радиоактивности.
Вследствие этого высокоактивные жидкие отходы должны быть надежно захоронены в специально для этого приспособленных камерах. Предварительно отходы подвергают «отвердению» путем нагрева и выпаривания, что позволяет значительно (в сотни раз) уменьшить их объем.
Твердыми отходами АЭС являются детали демонтированного оборудования, инструмент, отработавшие фильтры для очистки воздуха, спецодежда, мусор и т.д. Эти отходы после сжигания и прессования для уменьшения габаритов помещаются в металлические контейнеры и также захораниваются в подземных камерах (траншеях).
Основными радиоактивными отходами АЭС являются отработавшие твэлы, которые содержат уран и продукты деления, в основном плутоний, остающийся опасным в течение сотен лет. Они также подлежат захоронению в специальных подземных камерах. Чтобы предотвратить растекание радиоактивных отходов при возможных разрушениях подземных камер, отходы предварительно превращают в твердую стеклообразную массу. Создаются также специальные установки для переработки радиоактивных отходов.
Некоторые страны, в частности Англия и отчасти США, производят захоронение отходов в специальных контейнерах, опускаемых на дно морей и океанов. Такой способ захоронения отходов таит в себе громадную потенциальную опасность радиационного загрязнения морей в случае разрушения контейнеров под воздействием коррозии.
Чтобы полностью устранить радиационную опасность АЭС, их ядерные реакторы снабжают практически безотказной аварийной защитой; резервными системами охлаждения, срабатывающими при внезапном повышении температуры; устройствами, удерживающими осколки радиоактивных веществ; запасными резервуарами на случай выброса радиоактивных газов. Все это при надлежащем уровне надежности оборудования и его эксплуатации приводит к тому, что атомные электростанции практически не оказывают загрязняющего воздействия на окружающую среду.
Однако потенциальная опасность выброса в атмосферу значительного количества радиоактивных продуктов все же имеется. Она реально может возникнуть при аварийном нарушении герметичности защитных барьеров, которые воздвигаются на пути возможного распространения радиоактивных веществ. Радиационная безопасность АЭС для окружающей среды в этом случае определяется надежностью указанных защитных барьеров, а также эффективностью работы технологических схем, осуществляющих последующее поглощение и удаление радиоактивных веществ, проникающих через указанные барьеры.
На рис. 13.5 изображена общая схема воздействия АЭС на окружающую среду.
Рассмотренные некоторые вопросы радиационной безопасности касаются только АЭС, работающих на тепловых нейтронах. Для АЭС на быстрых нейтронах возникают дополнительные проблемы обеспечения радиационной безопасности, связанные, в частности, с необходимостью захоронения таких нарабатываемых изотопов, как америций и кюрий.
Гидроэлектростанции и окружающая среда. Гидроэнергетика (около 6,7 %), динамично развивавшаяся, также переживает трудный период. Одна из наиболее серьезных проблем связана с затоплением земель при строительстве ГЭС. В развитых странах, где значительная часть гидроэнергетического потенциала уже освоена (в Северной Америке — более 60 %, в Европе — более 40 %), практически нет подходящих для строительства ГЭС мест.
Рис. 13.5. Влияние АЭС на окружающую среду:
/ - реактор; 2 — парогенератор; 3 — турбина; 4 — генератор; 5 — подстанция; 6 — конденсатор; 7 — конденсатный насос; 8 — регенеративный водоподогреватель; 9 — питательный насос; К), 12 циркуляционные насосы; 11 — градирня; 13 — линия электропередачи; 14 — потребители
электроэнергии
Проектирование и строительство крупных ГЭС ведется преимущественно в развивающихся странах, а наиболее крупные программы реализуются в Бразилии и Китае. Однако использование оставшегося достаточно большого гидроэнергетического потенциала в развивающихся странах ограничивается острой нехваткой инвестиционного капитала в связи с ростом внешнего долга и экологическими проблемами гидроэнергетики. По-видимому, трудно ожидать в будущем заметного увеличения роли гидроэнергии в мировом энергобалансе, хотя для целого ряда стран, прежде всего развивающихся, именно гидроэнергетика может дать существенный импульс экономике.
Технологический процесс производства гидроэнергии экологически безвреден. При нормальном состоянии оборудования ГЭС отсутствуют какие-либо вредные выбросы в окружающую среду. Но создание крупных водохранилищ ГЭС на равнинных реках (Россия — единственная страна мира, где осуществлено массовое строительство мощных ГЭС на таких реках) практически всегда влечет за собой ряд изменений в природных условиях и объектах народного хозяйства затрагиваемой территории.
Положительное значение водохранилищ как регуляторов стока распространяется на территории значительно большие, чем те, на которых оно располагается. Так, энергетический эффект регулирования стока проявляется не только в тех энергосистемах, в которых работает данная ГЭС, но при достаточно высокой ее мощности и в их объединениях. Орошение земель и защита плодородных угодий от наводнений, осуществляемые с помощью водохранилищ ГЭС, охватывают площади, в ряде случаев значительно превышающие площади затоплений.
Орошение земель, осуществляемое с помощью Волгоградского водохранилища, охватывает огромную территорию Заволжья и Прикаспийской низменности. Однако нередко естественные неуправляемые процессы, происходящие в водохранилищах, приводят к неблагоприятным последствиям, иногда достаточно широкого плана.
Различают прямое и косвенное воздействие водохранилищ на окружающую природу. Прямое воздействие проявляется прежде всего в постоянном и временном затоплении и подтоплении земель. Большая часть этих земель относится к высокопродуктивным сельскохозяйственным и лесным угодиям. Так, доля сельскохозяйственных земель, затопленных водохранилищами Волжско-Камского каскада ГЭС, составляет 48 % всей затопленной территории, причем некоторые из них расположены в пойменной зоне, отличающейся высоким плодородием. Около 38 % затопленных земель составили леса и кустарники. В пустынной и полупустынной зонах три четверти всех затопленных земель приходится на пастбища.
Удельная площадь затопления, т. е. отношение площади зеркала водохранилища ГЭС к ее установленной мощности, колеблется в очень широких пределах. Так, для Цимлянского водохранилища ее значение составляет 16,4, а для Нурекского — всего 0,05. В общем случае энергетическая эффективность затопления будет выше там, где указанный показатель ниже, т.е. при отсутствии специальных мероприятий по уменьшению акватории водохранилищ, — в горной местности.
Косвенные воздействия водохранилищ на окружающую среду изучены не так полно, как прямые, но некоторые формы их проявления очевидны и сейчас. Так обстоит дело, например с изменением климата, проявляющимся в зоне влияния водохранилища в повышении влажности воздуха и образовании довольно частых туманов, уменьшении облачности в дневное время над акваторией и уменьшении там среднегодовых сумм осадков, изменении направления и скорости ветра, уменьшении амплитуды колебания температуры воздуха в течение суток и года.
Опыт эксплуатации отечественных водохранилищ показывает также, что количество осадков в прибрежной зоне заметно увеличивается, а среднегодовая температура воздуха в зоне крупных южных водохранилищ несколько снижается. Наблюдаются изменения и других метеорологических показателей.
Изменение климата вместе с подтоплением и переформированием берегов иногда ведет к ухудшению состояния прибрежной древесной растительности и даже ее гибели.
К косвенным воздействиям водохранилищ следует отнести также появление территорий, которые становятся менее пригодными для использования в хозяйственных целях (например, острова в верхнем бьефе, осуходоленные поймы в нижнем бьефе и др.).
Нельзя также не отметить влияния создания водохранилищ на рыбное хозяйство. Здесь следует указать два обстоятельства. С одной стороны, сооружение плотины ГЭС препятствует проходу рыбы к местам нерестилищ, а с другой, требования рыбного хозяйства к режиму стока полностью противоречат задачам регулирования стока, т.е. той цели, для которой и создается водохранилище.
Конечно, было бы неправильно утверждать, что все прямые и косвенные воздействия водохранилищ ГЭС на окружающую среду (а их гораздо больше, чем здесь рассмотрено) имеют только негативную сторону. Обычно каждое из них и их совокупность обладают комплексом как отрицательных, так и положительных свойств.
Общая картина влияния ГЭС на окружающую среду приведена на рис. 13.6.
Переработка и заболачивание берегов Затопление
Изменение гидрологического режима
Рис. 13.6. Влияние ГЭС на окружающую среду:
/ — водохранилище; 2 — плотина; 3 — здание ГЭС; 4 — генератор; 5 - - турбина; 6 — повышающий трансформатор; 7 — подстанция; 8— линия электропередачи; 9— потребители электроэнергии
Другие источники первичного электричества (солнечная, ветровая, геотермальная энергия) находятся лишь на пути к промышленному освоению, и в настоящее время их суммарный вклад в мировой энергобаланс измеряется долями процента. Такое положение вызывается причинами экономического характера. Однако по мере технического прогресса, появления новых технологических разработок и перехода к массовому производству оборудования себестоимость электроэнергии, произведенной на базе этих возобновляемых источников энергии, снижается, приближаясь к уровню, характерному для традиционной энергетики.
13.2.2.	Прогноз развития мировой энергетики до 2100 г.
При определении прогноза развития мировой энергетики важное значение имеет геополитическое распределение потребителей энергии. В основу классификации регионов земного шара положены две характеристики, определяющие потребности в энергии: удельное энергопотребление на душу населения е, дающее одновременно представление о степени экономического развития, и динамика изменения численности населения (годовой естественный прирост AGR) — интегральный демографический показатель, в известной мере отражающий социальное благополучие нации. AGR (Annual Growth Rate), представляет собой разность между рождаемостью и смертностью (без учета миграции, которая для многих стран, таких как США, Австралия, Израиль, может искажать истинную картину).
Очевидно, что все страны могут быть классифицированы на несколько групп.
Регион 1. Развитые индустриальные страны, характеризуемые оптимальным уровнем потребления энергии (е = 2—14 т у. т/(чел • год)) и низким AGR (менее 1,0 %), значительно ниже среднемирового (1,57% в год) в 1990—1995 гг. В их состав входят следующие страны: Австралия, Австрия, Бельгия, Великобритания, Греция, Дания, Израиль, Ирландия, Исландия, Испания, Италия, Канада, Кипр, Люксембург, Мальта, Нидерланды, Новая Зеландия, Норвегия, Сингапур, Словакия, Словения, США, Финляндия, Франция, ФРГ, Чехия, Швейцария, Швеция, Эстония и Япония.
Регион 2. Переходная группа стран, в которых демографическая стабилизация практически достигнута (AGR значительно ниже среднемирового), но насыщение энергией еще не наступило. В их состав входят: Аргентина, Белоруссия, Болгария, Босния, Венгрия, Гонконг, Киргизия, Латвия, Литва, Маврикий, Македония, Польша, Португалия, Россия, Румыния, Украина, Уругвай, Хорватия, Югославия.
Регион 3. Новые развитые страны (страны со средними доходами), характеризуемые потреблением энергии ниже оптимального [1,35 т у.т/(ч • год)] и средним — выше 1,0 % в год. В их состав входят: Азербайджан, Армения, Габон, Иран, Казахстан, КНДР, Южная Корея, Коста-Рика, Куба, Ливан, Малайзия, Мексика, Молдова, Монголия, Панама, Пуэрто-Рико, Реюньон, Сирия, Суринам, Таиланд, Узбекистан, Фиджи, Чили, Эквадор, ЮАР.
Регион 4. Небольшая группа стран — экспортеров нефти с потреблением энергии выше оптимального и приростом населения выше среднемирового. Эта группа может рассматриваться как особая переходная категория, в которой насыщение энергией произошло раньше демографической стабилизации в противоположность тому, что имело место в регионе 1. В их состав входят: Бахрейн, Бруней, Венесуэла, Катар, Кувейт, Ливия, ОАЭ, Оман, Саудовская Аравия, Тринидад.
Регион 5. Развивающиеся страны (страны с низкими доходами по терминологии Всемирного банка), характеризуемые уровнем потребления энергии значительно ниже оптимального и AGR, как правило, выше мирового. В состав региона входят все остальные страны.
Для определения энергопотребления в будущем используется генетический подход, в основе которого лежит утверждение, что история развития определяет настоящее и будущее на много лет вперед. Это положение хорошо известно и широко используется в гуманитарных и общественных науках и для изучения фундаментального детерминанта социального развития, которым, несомненно, является энергетика, может принести полезный результат. Информационной базой генетического сценария служат временные ряды энергопотребления в различных странах мира. Естественно, что качество получаемых результатов зависит от продолжительности этих рядов. К сожалению, опорный отрезок времени ограничен четырьмя последними десятилетиями, поскольку более или менее хорошо документированные данные за более ранний период (1929—1949 гг.) приходятся на время Великой депрессии и Второй мировой войны и являются нехарактерными для нынешней стадии исторического развития. Искомое потребление первичной энергии Е в момент времени т представляет собой сумму для пяти регионов земного шара и выражается следующим образом:
5
Е(т) - £ е/(т)Р/(т).
i= I
Принимая постулат о стабилизации потребления энергии на душу населения, т.е. о реализации для каждой страны, региона и мира в целом установленного предельного уровня потребления, определенного экономическими, социальными, экологическими ограничениями, используем предельный метод построения прогноза энергопотребления. В наилучшем виде траектория прогноза такого типа описывается логистической функцией, имеющей начальный экспоненциальный участок роста и асимптоту.
Прогноз разрабатывался раздельно для потребления надушу населения коммерческих е и некоммерческих епс энергоресурсов. Для каждого региона уровень стабилизации коммерческого энергопотребления ес определялся путем экспертных оценок с привлечением национальных энергетических прогнозов и широкого использования концепции подобия развития энергетики в различных странах.
Потребление некоммерческой энергии на душу населения — величина практически постоянная для каждого из регионов на протяжении всего базового периода, поэтому в качестве прогноза епс принималась соответствующая постоянная. Результирующие кривые прогноза потребления энергии для мира в целом представлены на рис. 13.7 и 13.8.
С учетом безусловной тенденции к стабилизации душевого потребления энергии во всех без исключения странах мира, отметим, что уровень стабилизации и сроки его достижения существенно различаются для каждой страны. Различия в сроках стабилизации для пяти регионов мира обусловливают неравномерный характер роста мирового потребления энергии. В течение ближайших 15—20 лет доминирующую роль в мировом энергобалансе будут играть страны, входящие в состав регионов 1 и 2 (57 % в 2010 г.), для которых насыщение энергопотребления либо реальность (регион 1), либо дело ближайшего будущего (регион 2). В результате в период до 2010 г. ожидается сохранение современного темпа роста мирового потребления энергии — около 1,0 % в год и временная стабилизация мирового душевого потребления на уровне 2,31—2,36 т у. т/(чел • год). Некоторое ускорение прироста будет происходить в основном за счет новых индустриальных стран (регион 3).
В период 2005—2030 гг. ожидается, что мировая энергетика будет развиваться более интенсивно за счет резкого увеличения влияния региона 5.
Подтягивание уровня жизни и реализация наметившейся уже сегодня тенденции перемещения энергоемких производств из индустриально развитых в развивающиеся страны приведет к незначительному росту душевого энергопотребления в 2010— 2040 гг., что при высоких темпах роста численности населения развивающихся стран (до 75 % мирового в 2040 г.) выведет регион 5 на ведущие позиции в мировой энергетике (26, 28 и 37 % общего потребления энергии в 1994, 2010 и 2050 гг. соответственно).
Годы
Рис. 13.7. Изотермический прогноз мирового потребления энергии на душу населения
Рис. 13.8. Изотермический прогноз потребления энергии в мире
После 2040 г. прогноз предполагает достижение среднемирового уровня насыщения энергией в 2,4 т у. т/(чел • год), что соответствует современному уровню потребления в таких странах, как Аргентина и Португалия, и дальнейшее его уменьшение до 2,3 т у. т/(чел • год) к 2100 г.
Прогноз структуры мировой энергетики до 2100 г., обеспечивающей вычисленную потребность в энергии и обеспеченный ресурсами ископаемого органического топлива, разработан с помощью экспертных оценок (рис. 13.9 и 13.10).
Основная особенность рассматриваемого прогноза — приоритетная роль угля в мировом энергобалансе (36 % в 2050 г. против 28 % в 1994 г. и снижение вновь до 30 % в 2100 г.). Доля жидкого топлива монотонно снижается с 36 % в 1994 г. до 10 % в 2050 г. и до 3 % к 2100 г.
Однако в абсолютном исчислении предполагается стабилизация потребления жидкого топлива практически на современном уровне (4,2 Гт у. т/год) и лишь после 2020 г. его снижение. Потребление газа, как ожидается, будет расти до 2020 г. и, почти достигнув уровня потребления жидкого топлива (3,6 Гт у. т/год), снизится до 0,5 Гт у.т/год к 2100 г. Первичное электричество уже после 2020 г. должно стать вторым по важности видом энергоресурсов, достигнув к 2100 г. 64 % мирового потребления энергии.
Одним из важнейших факторов, учитывавшихся при-разработке прогноза, является обеспеченность ресурсами мировой энергетики, базирующейся на сжигании ископаемого органического топлива.
В рамках рассматриваемого прогноза, безусловно, относящегося к категории умеренных по абсолютным цифрам потребления энергии, исчерпание разведанных извлекаемых запасов нефти и газа наступит не ранее 2040 г. (рис. 13.11), а с учетом дополнительных извлекаемых ресурсов — после 2100 г. Если принять во внимание, что разведанные извлекаемые запасы угля значительно превосходят запасы нефти и газа вместе взятые, то можно утверждать, что развитие мировой энергетики по данному сценарию обеспечено в ресурсном отношении более чем на столетие.
Обратные связи в системе «энергетика — климат». Оценка потенциального экологического ущерба от развития энергетики и антропогенной деятельности в целом будет неполной, если не попытаться выявить и по возможности более полно учесть отрицательные обратные связи в системе «человек—окружающая среда» и прежде всего «человек—климат». Одной из таких связей является возрастание биопродукции бореальных и умеренных лесов Северного полушария в результате
Рис. 13.9. Структура потребления коммерческих энергоресурсов
Рис. 13.10. Прогноз потребления коммерческих энергоресурсов
Е, Гт у. т.
19X0 2000 2020 2040 2060 2080 2100
Годы
Рис. 13.11. Кумулятивное потребление органического топлива
повышения температуры, влажности и стимулирующего воздействия повышенной концентрации диоксида углерода в атмосфере, а также расширение границы их распространения на север, в зону современной лесотундры. Учет этой обратной связи производится с помощью модели углеродного цикла.
Другая обратная связь в системе «человек— климат» обусловлена зависимостью уровня потребления энергии от климатических условий,
в первую очередь от температуры окружающего воздуха. Учет этой обратной связи дает возможность непосредственно оценить перспективы сбережения энергии в результате развития процесса глобального потепления и перейти к неизотермическому (базовому) варианту прогноза потребления энергии. Разработанная методика, кроме оценки непосредственного сокращения потребности в энергии при развитии глобального потепления, учитывает эффект локального потепления (теплового острова), характерного для районов крупных городских агломераций и регионов с высокой плотностью сосредоточения индустриальных объектов.
Экономия энергии в результате развития глобального потепления. Оценка производится на основе зависимости удельного (на душу населения) потребления энергии от среднегодовой температуры воздуха, полученной на основе анализа данных по энергопотреблению для наиболее развитых в экономическом отношении стран, которые входят или уже вошли в стадию постиндустриального общества
е
9,3- 0,4Та при Та < 17 °C;
2,5 при Т> 17 °C,
где е — потребление энергии на душу населения, т у. т/(чел • год); Та — среднегодовая температура приземного слоя воздуха.
Приведенное выражение позволяет сделать вывод, что все без исключения развитые страны мира, а также страны с переходной экономикой (бывшие социалистические), потребляющие почти 70 % энергоресурсов, расположены в областях с 7^ « 1 7 °C. Это означает, что в случае развития значительного глобального потепления, которое наиболее ярко будет выражено в умеренных и высоких широтах, следует ожидать существенного и притом автоматического сокращения потребления энергии именно в тех регионах, где она сейчас используется особенно интенсивно.
При базовом прогнозе изменения глобальной температуры воздуха соответствующее сокращение потребности в энергии по миру в целом составит по сравнению с 1990 г.: 0,38 Гт у. т. в 2020 г. и 0,82 Гт у. т. в 2050 г.
Экономия энергии в результате урбанизации. Современные крупные города являются местами сосредоточения многоотраслевой промышленности, транспортных средств, густо населенных жилых массивов. Их бурное развитие сопровождается увеличением интенсивности выбросов тепла, химических и газообразных компонентов, активно влияющих на метеорологический режим крупных городов.
Наличие на городской территории асфальтированных улиц и площадей, а также содержание в городской атмосфере газовых и аэрозольных загрязнений приводят к изменению баланса солнечной радиации. Совокупность перечисленных факторов приводит к образованию городского «острова тепла», т.е. к тому, что приземный слой воздуха на несколько градусов теплее в пределах города, чем в пригородной зоне. Значение нагрева зависит от времени суток, времени года, местоположения и численности населения города. С учетом увеличения числа и интенсивного роста крупных городских агломераций в нетропической зоне возникает необходимость учета экономии энергии в расчетах потребления энергоресурсов в мире в целом.
13.2.3.	Проблемы природопользования и здоровья населения
Особо охраняемые природные территории (ООПТ) — это участки земли, водной поверхности и воздушного пространства над ними, где располагаются природные комплексы и объекты, которые имеют особое природоохранное, научное, культурное, эстетическое, рекреационное, оздоровительное значение, которые изъяты решениями органов государственной власти полностью или частично из хозяйственного использования и для которых установлен режим особой охраны.
В России важнейшим законодательным актом, регулирующим отношения в области организации, охраны и использования особо охраняемых природных территорий, является Федеральный закон «Об особо охраняемых природных территориях», принятый Государственной думой 15 февраля 1995 г. Согласно вышеупомянутому закону ООПТ относятся к объектам общенационального достояния.
В целях защиты ООПТ от неблагоприятных антропогенных воздействий на прилегающих к ним участках земли и водного пространства могут создаваться охранные зоны или округа с регулируемым режимом хозяйственной деятельности. Все ООПТ учитываются при разработке территориальных комплексных схем, схем землеустройства и районной планировки.
С учетом особенностей режима ООПТ и статуса находящихся на них природоохранных учреждений различаются следующие категории указанных территорий: государственные природные заповедники, в том числе биосферные; национальные парки; государственные природные заказники; памятники природы; природные парки; дендрологические парки и ботанические сады; лечебно-оздоровительные местности и курорты.
В то же время Правительство Российской Федерации, соответствующие органы исполнительной власти субъектов РФ, органы местного самоуправления могут устанавливать и иные категории ООПТ (например, территории, на которых находятся зеленые зоны, городские леса, городские парки, памятники садово-паркового искусства и др.). Особо охраняемые природные территории могут иметь федеральное, региональное или местное значение.
Особо охраняемые природные территории федерального значения являются федеральной собственностью и находятся в ведении федеральных органов государственной власти.
Особо охраняемые природные территории регионального значения являются собственностью субъектов РФ и находятся в ведении органов государственной власти субъектов Российской Федерации.
Особо охраняемые природные территории местного значения являются собственностью муниципальных образований и находятся в ведении органов местного самоуправления.
Территории государственных природных заповедников и национальных парков относятся к ООПТ федерального значения. Территории государственных заказников, памятников природы, дендрологических парков и ботанических садов, лечебно-оздоровительных местностей и курортов могут быть отнесены либо к ООПТ федерального значения, либо к ООПТ регионального значения. Природные парки являются ООПТ регионального значения. Лечебно-оздоровительные местности и курорты могут объявляться ООПТ местного значения.
В России наиболее распространенными и традиционными ООПТ, имеющими приоритетное значение для сохранения природного наследия и биологического разнообразия, являются государственные природные заповедники, национальные парки, государственные природные заказники, памятники природы.
Национальные парки — это особая форма охраняемых природных территорий, совмещающих задачи сохранения природных и историко-культурных объектов с организацией активного познавательного отдыха. Все мировое разнообразие национальных парков соответствует единому международному стандарту, закрепленному в решении X сессии Генеральной ассамблеи Международного союза охраны природы (МСОП) в 1969 г. Национальный парк — это сравнительно большая территория, имеющая следующие особенности:
здесь одна или несколько экосистем существенно не изменяются в результате эксплуатации и пользования человеком, виды животных и растений, геоморфологические участки и места обитания представляют собой научный, просветительный и рекреационный интерес или находятся ландшафты удивительной красоты;
высочайшие и компетентные органы власти страны предприняли шаги к предотвращению или исключению всякой эксплуатации или пользования на всей территории и обеспечению эффективного соблюдения правил в отношении экологических, геоморфологических и эстетических особенностей, которые и привели к образованию национального парка;
посетителям разрешается входить на эту территорию по специальному разрешению.
Первый национальный парк мира — Йеллоустонский был создан в США в 1872 г., т. е. 125 лет назад. С тех пор их число выросло на планете до 2000.
Первые национальные парки России образованы менее 15 лет назад, так как в нашей стране основное внимание уделяли организации системы заповедников, что сыграло отрицательную роль по отношению к национальным паркам.
13.2.4.	Международное сотрудничество в области окружающей среды
Международные проблемы окружающей среды можно разделить на глобальные, региональные, трансграничные и локальные.
К глобальным проблемам относятся изменения климата, биоразнообразия и озонового слоя, а также проблемы Мирового океана, опустынивания, распространения опасных и токсичных веществ и отходов, и другие «унитарные», а также «универ-452
сальные» экопроблемы, имеющие местный, но массовый характер (например, экопроблемы загрязнения городов).
Примерами региональных проблем являются: опустынивание в Африке, уменьшение площади тропических лесов в Латинской Америке, проблемы горных экосистем, разделяемых природных ресурсов, землепользования и др.
Трансграничные проблемы обусловлены перемещением загрязняющих веществ (соединений серы, азота, летучих органических веществ) через границы государств потоками атмосферного воздуха в Европе, по международным рекам Дунаю, Днепру, Рейну, Замбези, Меконгу, Гангу и др.). Кроме того, загрязняющие вещества и отходы перемещаются через границы государств посредством торговли.
Локальные проблемы возникают, как правило, в пределах крупных городов, городских и сельских поселений; кроме того, некоторые локальные экопроблемы могут носить международный характер, например загрязнение озер Байкал или Манагуа.
Глобальная обеспокоенность состоянием окружающей среды в различных регионах Земли обозначилась в конце 60-х годов. Широкая и организованная международная деятельность в этой области на государственном уровне началась с созданием Программы ООН по окружающей среде (ЮНЕП) в конце 1972 г. после Конференции ООН по окружающей человека среде в Стокгольме (июнь 1972 г.) и принятия соответствующей резолюции сессии Генеральной Ассамблеи ООН.
Международные научные программы, направленные на понимание глобальных (планетарных) геофизических, в том числе геомагнитных, изменений на Земле, получили развитие с конца 50-х годов (международные геофизические годы начиная с 1957 г. и т.п.).
В 1979 г. было положено начало Всемирной климатической программе (ВКП) в рамках Всемирной метеорологической организации (ВМО), созданной в 1951 г. Всемирная климатическая программа включает пять компонентов: всемирную климатическую прикладную программу, всемирную программу по климатическим данным, всемирную климатическую исследовательскую программу и глобальную систему наблюдения за климатом. Всемирная климатическая программа имеет две задачи: использование информации о климате для деятельности человека и улучшение знаний о климатических процессах.
В начале 1980 г. ученые, занимающиеся естественными науками, осознали необходимость проведения биосферных исследований для лучшего понимания функционирования глобальной системы Земли. В 1982 г. руководство НАСА США подготовило для правительства США предложения о всеобъемлющем глобальном проекте, в котором впервые предлагалось провести согласованные исследования ряда принципиальных вопросов основных наук о Земле для получения глобальной картины взаимодействий между океаном, атмосферой, водами, сушей, биосферой.
В 1986 г. после нескольких лет подготовки в рамках Международного совета научных союзов (МСНС) была утверждена Международная геосферно-биосферная программа (МГБП). Широкая международная озабоченность изменениями природной среды — климата, биоразнообразия и состояния озонового слоя — привнесла эти проблемы в повестку дня практически всех организаций системы ООН.
Международное сотрудничество в области окружающей среды осуществляется как на межправительственном, так и неправительственном уровне. Причем
межправительственное экосотрудничество может развиваться на двусторонней и многосторонней основе.
Как правило, все виды экосотрудничества связаны с заключением каких-либо договоров, соглашений или контрактов. В случае двустороннего экосотрудничества обычно заключаются специальные межправительственные двусторонние соглашения по сотрудничеству в области охраны окружающей среды. Россия имеет такие соглашения со многими странами, например с США, Канадой, Францией, Великобританией и др. Эти соглашения часто заключаются между соответствующими природоохранными ведомствами. Гораздо реже тематика исследований окружающей среды включается в рамочные межправительственные соглашения о сотрудничестве.
Значительное место занимает сотрудничество в рамках международных конвенций, которые обычно носят глобальный (универсальный) и региональный характер.
Важный компонент международного сотрудничества в области окружающей среды включает в себя мониторинг эффективности экосотрудничества. Это обычно осуществляется правительствами на заседаниях (сессиях) управляющих органов международных организаций и в конечной инстанции — на сессиях генеральной Ассамблеи ООН.
13.3.	Экологический менеджмент и экологический маркетинг
13.3.1.	Методы экологического менеджмента и экологического маркетинга
К основным методам экологического менеджмента и маркетинга, связанным между собой, обычно относят следующие:
1.	Включение вопросов рационального природопользования и охраны окружающей среды в число стратегических приоритетов государства или фирмы, что отражается в соответствующей позиции собственника, руководства и работников.
2.	Комплексное экологически ориентированное стратегическое и оперативное управление, доведение выработанной экологической политики и программ до каждого ведомства, предприятия или его службы с возложением ответственности на руководителей и исполнителей.
3.	Систематическое совершенствование стратегии и тактики деятельности, улучшение экологической политики, программ и экологических показателей с учетом научных достижений, запросов потребителей и ожиданий общественности.
4.	Использование опережающего подхода к модификации продукции, производственных процессов и реализации услуг, не дожидаясь давления со стороны потребителей, аварий или ужесточения государственных экологических требований.
5.	Экологическое образование (обучение, просвещение и воспитание) персонала для повышения его ответственности и более полного учета экологических требований в планируемой и осуществляемой деятельности.
6.	Предварительная оценка воздействий различных факторов на окружающую среду, экологическая экспертиза производства и услуг на всех стадиях, начиная с оценки намерений, проектов, технологий и т.д.
7.	Осуществление научных исследований и разработок или содействие их проведению для снижения воздействия на окружающую среду сырья, продукции, производственных процессов и реализуемых услуг, выбросов и отходов.
8.	Разработка, проектирование и эффективная эксплуатация экологически безопасных технологий с учетом эффективного управления потреблением энергии, экономного использования возобновляемых ресурсов, минимизации вредного воздействия на окружающую среду и экологического риска.
9.	Содействие передаче экологически безопасных технологий и внедрению методов рационального природопользования во все области хозяйства, «экологизации» целых отраслей и производственных цепочек.
10.	Организация производства экологически чистых и безопасных товаров; осуществление услуг, оказывающих минимальное вредное воздействие на окружающую среду, с экономией энергии и природных ресурсов, которые можно утилизовать и использовать повторно без ущерба для окружающей среды.
11.	Обеспечение готовности к нестандартным ситуациям, согласованности планов действий со службами быстрого чрезвычайного реагирования, с соответствующими органами управления и местной общественностью.
12.	Организация достоверной статистической отчетности о природоохранной деятельности и регулярных экологических ревизий (аудит).
13.	Обеспечение четкой системы информирования управляющих персоналом предприятий и общественности о потенциальных экологических угрозах и возможных нежелательных последствиях со стороны производства, продукции, отходов или услуг, а также о мерах по их устранению.
14.	Консультация потребителей, поставщиков, работников торговли и общественности по экологически безопасному использованию товаров и услуг, правилам рационального природопользования и единым природоохранным стандартам; обеспечение соответствия экологических показателей сырья, материалов экологическим требованиям заказчика.
На начальном этапе система государственных органов управления природопользованием и охраной окружающей среды была сориентирована преимущественно на осуществление контрольно-надзорных функций. Постепенно доля функций экономического регулирования увеличилась. Значительный импульс этой тенденции придало введение платы за выбросы и сбросы загрязнителей, создание целевых экологических фондов, а в последнее время экологических отделов и служб местных администраций и муниципалитетов.
В итоге сложилась существующая ныне система мер государственного природоохранного регулирования хозяйственной деятельности, продолжающая свое развитие (рис. 13.12). Для ее реализации необходимо использовать весь арсенал средств и методов, включив различные законодательные, экономические и принудительные меры. Их обычно подразделяют на прямые и косвенные. К прямым относят методы, направленные на регламентацию природопользования и охраны окружающей среды (например, экологическое право), а к косвенным — методы, влияющие на них через другие отрасли правового регулирования (например, административное, гражданское, финансовое право и т.д.). Среди этих методов выделяют законодательные меры по предотвращению загрязнения окружающей среды (предупредительные меры) и меры наказания за нарушение этих норм или санкции (принудительные меры).
К важнейшим задачам управления в сфере охраны окружающей среды и рационального природопользования относят организацию мониторинга окружающей среды и своевременного информирования населения.
Рис. 13.12. Методы регулирования рационального природопользования, охраны окружающей среды и экобезопасности
Среди предупредительных методов, считающихся основными направлениями законодательного регулирования охраны окружающей среды и рационального природопользования, выделяют главные:
•	установление стандартов, определяющих и регулирующих уровни загрязнения окружающей среды, а также лимитов использования природных ресурсов;
•	установление норм предельно допустимого воздействия и антропогенной нагрузки на окружающую среду;
•	применение процедуры государственной экологической экспертизы как средства предупредительного контроля за разработкой и осуществлением всевозможных проектов и выявления негативных последствий реализации этих проектов для окружающей среды и здоровья населения;
•	обязательное получение государственного разрешения на строительство новых и модернизацию действующих промышленных и других объектов природо-пользователей, служащих источниками загрязнения окружающей среды;
•	различного рода методы экономического стимулирования (поощрения и принуждения) охраны окружающей среды и рационального природопользования (государственные дотации и субсидии, льготные займы и налоговые кредиты, налоговые и прочие льготы, ускоренная амортизация очистного, ресурсо- и энергосберегающего оборудования, обязательные платежи и налоги, создание системы обязательного экологического страхования и компенсационных фондов, а также введение чисто рыночных регуляторов, например продажа прав на загрязнение или торговлю ресурсами).
К числу принудительных (административно-правовых и экономических) мер наказания за нарушение природоохранного законодательства относят различного рода запреты и другие меры юридической ответственности, штрафы и компенсационные выплаты за нанесенный ущерб.
Немаловажное значение в формировании кадрового потенциала, реализующего все вышеуказанные функции и методы, составляет всеобщее непрерывное экологи-456
ческое образование, которое все шире развивается в России благодаря усилиям многих вузов. Повышение квалификации осуществляется в основном через систему подготовки и переподготовки кадров Госкомэкологии (Минприроды) России.
Все указанные методы природоохранного управления, используемые в российской практике, составляют систему мер государственного регулирования природопользования и охраны природы.
13.3.2.	Основные направления и уровни реализации экологически ориентированного управления
В соответствии с принятой в Рио-де-Жанейро декларацией по окружающей среде и развитию экологическая проблематика признана в большинстве стран неотъемлемой частью процесса развития. Поэтому в Люцернской декларации министров стран-представителей Европейской экономической комиссии ООН (1993 г.) особое внимание уделено формированию организационной инфраструктуры, включая эффективные правовые и административные механизмы, управленческие инфраструктуры, системы подготовки кадров и образования, в процессе проведения в странах с экономикой переходного периода политических и структурных реформ.
Следствием данных реформ должен быть переход в этих странах на комплексное управление природоохранной деятельностью.
Учет экологических требований предполагается осуществлять в ходе проведения экономической реформы, включая ценовую политику, приватизацию, бюджетноналоговую реформу и децентрализацию управления.
При создании правовых и организационных механизмов управления деятельностью по охране и использованию окружающей среды стратегия природоохранных органов должна учитывать следующие подходы и направления:
1.	Функции природоохранных органов на разных уровнях управления:
на национальном уровне
•	формирование целей, политики, планов и программ в области окружающей среды;
•	реализация необходимых мероприятий;
•	подготовка законодательных предложений;
•	разработка инструментов экологической стратегии политики и управления;
•	оценка и учет воздействий на окружающую среду;
•	организация взаимодействия в области окружающей среды различных ведомств и организаций;
•	координация деятельности всех заинтересованных организаций при реализации экологического мониторинга;
•	содействие научным исследованиям в области охраны окружающей среды, внедрение экологически чистых технологий и продуктов;
•	экологическое образование и информирование общественности;
на региональном и местном уровнях
•	выдача разрешений на хозяйственную деятельность с учетом требований окружающей среды;
•	мониторинг соблюдения условий реализации этих разрешений;
•	учет территориальных, демографических и иных особенностей при проведении природоохранной деятельности в регионах;
•	обеспечение права доступа на территорию любых производств для оценки экологического состояния, природопользования.
2.	Обеспечение законодательства в сфере охраны окружающей среды:
•	закрепление экологических требований в конституции страны, обеспечение их обязательного характера для всех физических и юридических лиц на всех уровнях;
•	приведение в соответствие различных норм и положений об охране и использовании окружающей среды;
•	включение положений об охране окружающей среды в хозяйственное, налоговое, таможенное законодательство, банковское дело, законоположение о приватизации, об иностранных инвестициях, землепользовании и региональном развитии;
•	подготовка и обеспечение выполнения экологических стандартов и нормативов, их обоснованный пересмотр;
•	разработка и реализация эффективных режимов ответственности за ущерб окружающей среде, усиление действующих режимов, оптимизация порядка их регулирования;
•	подготовка правовых, административных санкций и иных мер наказания, приостановление действия или отзыв разрешения (лицензий), а также прекращение деятельности, нарушающей природоохранные требования и представляющей угрозу здоровью людей и окружающей среде.
3.	Планирование деятельности:
•	обеспечение системного подхода, позволяющего взвешивать экологические, экономические и социальные последствия различных хозяйственных решений;
•	учет при планировании мер предосторожности, принципов устойчивости и компенсации за возможный ущерб окружающей среде;
•	обеспечение комплексного подхода к сохранению окружающей среды;
•	обеспечение необходимых приоритетов в планах и программах, предусматривающих решение неотложных проблем предотвращения угрозы здоровью людей, вызванных низким качеством окружающей среды, производственными потерями, разрушением или повреждением объектов, перемещением опасных отходов, деградацией экологических ресурсов.
4.	Приватизация и обеспечение эффективной работы промышленности:
•	создание при приватизации рабочих мест, способствующих улучшению качества окружающей среды;
•	реализация в ходе приватизации функций экологического регулирования со стороны государства и владельца предприятия;
•	обоснованный расчет рисков для состояния окружающей среды при реализации предприятиями программ по очистке и другим природоохранным мероприятиям;
•	организация инвестирования в приватизацию экологически небезопасных предприятий с временным предоставлением налоговых и других льгот;
•	использование экологического аудита при приватизации предприятий и реализации приватизационных программ.
5.	Реструктуризация промышленности:
•	учет воздействия структурных изменений в промышленности на использование природных ресурсов и уровень загрязнения;
•	использование в ходе реструктуризации направлений, способствующих совершенствованию комплексного управления природоохранной деятельностью предприятий и отраслей, предусматривающего: смену технологий, экономию ресурсов, энергосбережение, внедрение новых видов обслуживания, повышение 458
конкурентоспособности (в том числе экологической) продукции, использование предпринимательства и новых методов управления, повышение квалификации работников;
•	создание в ходе реструктуризации на предприятии (в отрасли) экономики замкнутого цикла, основанной на экологически рациональной циркуляции материалов, сбережении и замещении невозобновляемых ресурсов, минимизации, повторном использовании, переработке и утилизации отходов, внедрении малоотходной, безотходной и экологически чистой технологии производства;
•	внедрение систем экологической маркировки продукции предприятий и компаний.
6.	Оптимизация экономических механизмов, стимулирующих природоохранную деятельность:
•	создание благоприятных условий для предприятий, компаний, фирм, специализирующихся на охране окружающей среды;
•	содействие отечественным и иностранным инвестициям в производстве экологически чистых товаров и услуг, передаче экологически безопасных технологий и методов управления;
•	определение экономически и социально оптимального соотношения гибких схем компенсации при реализации принципов «платит загрязнитель» и «платит пользователь»;
Рис. 13.13. Направления реализации экономического механизма природопользования
•	обеспечение конкурентоспособности и рентабельности предприятий, реализации экономических механизмов, учитывающих стимулирование снижения загрязнения окружающей среды;
•	использование дифференцированного подхода к ценообразованию на продукцию предприятий с учетом экологических издержек на сокращение объема отходов, их утилизацию, удаление и переработку;
•	введение системы эконалогов, штрафов, повышение налогов на загрязняющие виды деятельности и за использование ресурсов при снижении налогов на добавленную стоимость;
•	экономическое и экологическое обоснование финансирования расходов на охрану окружающей среды из средств предприятий, фирм и компаний, а также государственного, региональных и местных бюджетов;
•	организация эффективных систем кредитования природоохранных проектов с учетом инвестирования прежде всего в экологически чистые технологии, а не в технологии очистки в конце производственного цикла.
Направления реализации экономического механизма природопользования приведены на рис. 13.13.
13.3.3.	Экологический маркетинг в деятельности предприятия
Устойчивое развитие предприятия предполагает освоение новых рынков для сбыта производимой продукции при обеспечении необходимой прибыльности производства и сохранения окружающей среды. Достигать этого соотношения по мере развития производительных сил становится все сложнее, так как производство и его влияние на окружающую среду все сильнее отягощаются экологическими проблемами.
Многие предприниматели не стремятся вкладывать средства в экологически чистые технологии, поэтому противоречия между предпринимательской деятельностью и охраной окружающей среды нарастают. Уменьшить эти противоречия возможно за счет продуманной маркетинговой деятельности предпринимателей, предприятий, компаний и фирм.
Маркетинговая деятельность подразделений предприятий должна быть сориентирована на долговременную деятельность по определению потребностей рынка и конкретных потребителей, организацию производства под эти потребности, обеспечение при этом надлежащего качества, рекламы и доставки продукции потребителю.
Маркетинговые исследования должны определить для предприятия реальные, стратегические, в том числе экономические, преимущества или их отсутствие.
Преимущества для предприятия, фирмы при реализации стратегии рационального природопользования могут быть следующими.
Стратегические преимущества', более привлекательный имидж в глазах общественности; обновление видов выпускаемой продукции; рост производительности труда; более глубокая вовлеченность персонала в процесс охраны окружающей среды и улучшение трудовых отношений; творческий подход и готовность к решению возникающих проблем; более ровные отношения с органами государственной власти и управления общественностью и группами «зеленых»; надежный выход на иностранные рынки; выполнение экологических требований без лишнего напряжения. 460
Экономические преимущества', снижение издержек (экономия вследствие снижения объемов потребления энергии и других ресурсов; экономия в результате повторной утилизации, продажи побочных продуктов и отходов производства, что снижает издержки на ликвидацию отходов; более низкие ставки платы за ресурсы, снижение штрафов и сумм компенсаций по суду за причиненный экологический ущерб); рост доходов (возросшая доля поступлений от продажи по более высоким ценам «зеленых» товаров; возросшая доля рынка благодаря нововведениям и менее высоким показателям конкурентов; совершенно новые товары, которые открывают новые рынки; возросший спрос на традиционную продукцию, которая в меньшей степени загрязняет окружающую среду).
Инструментарием таких исследований может быть анализ сильных и слабых сторон предприятия, его возможностей и опасностей. Чаще всего результаты этого анализа, в том числе с точки зрения экологии, используются при разработке бизнес-планов.
Кроме изучения условий сбыта самой продукции служба маркетинга, учитывающая в своей деятельности вопросы экологии, обязана обратить особое внимание на каналы распространения продукции: организацию эффективных систем рециркуляции, а также экологически безопасных систем перевозки и упаковки продукции. Перед службой маркетинга стоит также задача выработки ценовой политики и определения рыночной конъюнктуры в отношении своих экологически чистых товаров. Результаты изучения рынка показывают, что покупатели готовы платить более высокие цены за товары, которые способствуют защите окружающей среды. Однако такие товары не обязательно лучше традиционных, которые не считаются экологически чистыми.
Если предприятие не стремится продавать старые товары, отчасти улучшив экологические показатели, то руководство отдела сбыта обязано определить, какой вклад их продукция и услуги могут внести в реальное решение проблем охраны окружающей среды. Конкретные примеры товаров, оказывающихся экологически опасными для общества, могут стать предметом специальных маркетинговых исследований. Руководство отделов маркетинга должно настаивать на создании продукции, которая оставалась бы безвредной для окружающей среды в течение всего времени использования.
При принятии решений о производстве материалов на месте или закупке их на стороне необходимо рассмотреть целесообразность применения вредных материалов, компонентов или процессов. Большинство компаний при выборе поставщиков учитывают не только качество, организацию их производства, квалификацию персонала и применяемые технологии, но и экологические требования.
При заключении договора о методе доставки предприятие должно предусмотреть использование экологически безвредных упаковочных материалов и транспортных средств, применение эффективных методов штрихового кодирования, сертификации продукции, безопасной маркировки товаров.
13.3.4.	Использование методов экологического менеджмента на предприятиях
Экологически безопасные производственные процессы должны отвечать следующим требованиям: отсутствие загрязняющих веществ; безотходность производства; безопасность для здоровья рабочих; низкий уровень энергопотребления; эффективность ресурсопотребления.
Общеизвестно, что компании, экономящие используемые ресурсы и выполняющие экологические требования, не становятся безоговорочно безопасными для окружающей среды, Как правило, это связано с отсутствием данных о долгосрочном воздействии выбросов на окружающую среду, а также со слишком либеральными экологическими нормами.
Признать рациональное использование окружающей среды одним из важнейших приоритетов предприятий и компаний; разработать стратегию, программу и методы управления производством с максимальным учетом окружающей среды — залог системной деятельности по охране окружающей среды.
Успех этой работы возможен в результате объединения усилий всего коллектива и всех управленческих служб (табл. 13.2).
На предприятиях, в компаниях и фирмах методы экологического менеджмента реализуются специальными службами.
Рациональная организация охраны окружающей среды на предприятии (включая энергопредприятие) обычно предусматривает следующие процедуры:
1.	Назначение руководителем или координатором программ охраны окружающей среды одного из членов руководства компании.
Таблица 13.2
" Программа управления	Исполнитель
Обеспечение эффективности производства и доведение до мини-	Производственно-
мума уровня загрязнений	технический отдел
Гармоническое встраивание новых производств в природную и	Проектно-конструкторские
социальную сферу	службы
Обеспечение чистоты, безопасности и рентабельности продукции в соответствии с требованиями потребителей	Отдел сбыта
Понимание всеми работниками требований и правил по охране окружающей среды	Отдел кадров
Создание новых товаров и технологических процессов,	Производственно-
отличающихся минимальным уровнем загрязнения, безопасности и оптимальной рентабельности	технологическая лаборатория
Снабжение материалами, пригодными к повторной утилизации и	Отдел материально-
причиняющими минимальный вред окружающей среде	технического снабжения
Обеспечение окупаемости мер по предотвращению загрязнений	Финансовый отдел
Реализация мероприятий по профилактике профессиональных заболеваний и обеспечению безопасных условий труда	Служба по охране труда
Предварительная экологическая экспертиза проектов для оценки их воздействия на окружающую среду	Экологическая служба
2.	Выделение достаточного количества людей для реализации программ охраны окружающей среды.
3.	Обеспечение поступления к высшему руководству информации по вопросам окружающей среды.
4.	Создание для фирмы программы регулярного выявления и оценки источников и степени опасности для окружающей среды.
5.	Создание на предприятии эффективной системы экологической информации, распространяемой на всех уровнях управления: по официальным каналам, т.е. через руководителей среднего звена и различные комитеты; путем публикации во внутрифирменных изданиях, сообщений на технических совещаниях и с помощью других обычных методов распространения информации.
6.	Ознакомление руководителей и рядовых сотрудников с вопросами охраны окружающей среды в пределах их компетенции.
7.	Ознакомление всех сотрудников фирмы с требованиями экологического законодательства.
8.	Получение соответствующей подготовки и квалификации сотрудниками, непосредственно отвечающими за реализацию программ охраны окружающей среды.
9.	Обеспечение при необходимости всех сотрудников инструкциями с указанием особо важных вопросов охраны окружающей среды, требований экологического законодательства и т.п.
10.	Включение вопросов охраны окружающей среды отдельным разделом в регулярную сводку, предоставляемую руководству компании, и в ежегодном отчете о состоянии природоохранной деятельности.
11.	Создание удобной системы хранения сведений о несчастных случаях, данных экологического мониторинга, документации по ликвидации отходов и прочей информации экологического характера, предоставляемой в распоряжение координатора природоохранной деятельности.
12.	Включение в инструкции по эксплуатации для важнейших производств указаний о мерах по охране окружающей среды.
Другие вопросы организации этой работы детально рассматриваются при разработке экологического паспорта.
Важное значение на предприятиях при реализации методов экологического менеджмента придают оптимизации условий труда работников, в том числе санитарно-гигиеническому состоянию, снижению монотонности труда, повышению его привлекательности и разнообразия, оптимизации труда и отдыха работников и т.д.
В современных условиях факторы внешней среды оказывают сильное воздействие на управление организацией, в связи с чем в 80-е годы существенно возросла роль стратегического анализа, стратегического планирования и управления.
Для российской экономики в условиях перехода к рынку стратегический менеджмент играет заметную роль при управлении организацией. При этом особое внимание должно быть обращено на изучение внешней и внутренней среды организации, существующие методы стратегического анализа и разработки альтернатив, формирование портфеля стратегии, роли маркетинга в разработке и реализации стратегии фирмы, связи стратегического менеджмента с охраной окружающей среды.
В настоящее время в бизнес привлекается более широкий, чем когда-либо, и более разнообразный контингент участников, чьи интересы связаны с предпринимательской деятельностью. Значительная часть предпринимательских структур 463
постепенно превращается в акционерные общества, управление которыми все в большей степени связано с управлением интересами отдельных акционеров. Такие «акционеры» — это не только потребители, служащие и держатели акций, но также поставщики. Привлечение этих людей с их разными взглядами и потребностями к природоохранной деятельности обычно способствует принятию более продуманных решений и обеспечивает широкую поддержку в их осуществлении.
Чтобы привлечение акционеров стало стратегически важным, необходимо использовать не только традиционные общественные связи и обмен информацией. Нужно создавать новые формы сотрудничества: специальные группы, консультативные комиссии, совещания для обмена мнениями, совместные предприятия. Привлечение акционеров к разработке принципов устойчивого развития расширяет рамки совместной ответственности их за охрану окружающей среды и повышает результаты реализации на предприятиях методов экологического менеджмента и маркетинга.
Вопросы для повторения
I.	Что такое экология?
2.	Дайте определения понятия экологической безопасности.
3.	Что такое мониторинг?
4.	Что понимают под экологическим мониторингом?
5.	Какие составляющие включает в себя единая государственная система экологического мониторинга?
6.	Перечислите основные задачи единого экологического мониторинга.
7.	Что такое экологическая экспертиза?
8.	Дайте определение понятия маркетинга.
9.	В чем заключается воздействие тепловых электростанций на окружающую среду?
10.	Какое воздействие оказывают атомные электростанции на окружающую среду?
11.	Какое воздействие оказывают гидроэлектростанции на окружающую среду.
12.	В чем состоит геополитическое распределение потребителей энергии?
13.	На какие регионы классифицированы страны-потребители энергии?
14.	Какие природные территории относятся к особо охраняемым?
15.	Перечислите методы регулирования рационального природопользования, охраны окружающей среды и экобезопасности.
16.	Назовите основные методы экологического менеджмента и маркетинга.
17.	Какие подходы и направления должна учитывать стратегия природоохранных органов при создании правовых и организационных механизмов управления деятельностью по охране и использованию окружающей среды?
18.	В чем заключается экономический механизм природопользования?
19.	В чем состоит маркетинговая деятельность подразделений предприятий?
20.	Опишите методы экологического менеджмента на предприятиях.
21.	Какие процедуры предусматриваются для рациональной охраной окружающей среды на предприятии?
Глава четырнадцатая
ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ ЭКСПЛУАТАЦИЕЙ И ТЕХНИЧЕСКИМ ОБСЛУЖИВАНИЕМ ЭЛЕКТРОСТАНЦИЙ
Наблюдающаяся в США и других развитых странах тенденция сокращения государственного регулирования, приватизация и конкуренция в электроэнергетике, а также развитие независимых производителей тепловой энергии привели к необходимости совершенствования организации управления эксплуатацией и техническим обслуживанием электростанций и других объектов энергетики.
По мере появления дефицита капитала многие развивающиеся страны обращаются к услугам частных строительных компаний. Эксплуатация и техническое обслуживание новых электростанций значительно отличаются от эксплуатации и технического обслуживания традиционных электростанций. В связи с этим многие управляющие электростанциями вынуждены переосмыслить свой подход к организации и управлению этими видами деятельности.
В этой главе рассмотрена организация эксплуатации и технического обслуживания на примере электростанций США, в том числе с газотурбинными установками. Рассмотрены современные направления обучения в области управления организационной деятельностью и планированием.
Поскольку перспективы развития отечественной электроэнергетики связывают с газотурбинными и парогазовыми энергетическими установками, приведенный практический опыт управления на электростанциях может быть полезен для российской электроэнергетики, находящейся в условиях реорганизации.
14.1.	Организационная структура тепловых электростанций
Схема организационной структуры тепловой электростанции, приведенная на рис. 14.1, отражает изменения, которые произошли за последние годы в организации работы многих электростанций США. Должность помощника управляющего упразднена, специалисты по техническому обслуживанию объединены в одно или два подразделения. Персонал по обслуживанию электротехнического оборудования, контрольно-измерительных приборов и средств управления объединен. Введена должность специалиста по охране окружающей среды.
Управляющий электростанцией отвечает за ее безопасную и эффективную работу и техническое обслуживание энергетических агрегатов. Ему подчиняется функциональна группа из трех-четырех инженеров, которые руководят эксплуатацией электростанции, планированием, техническим обслуживанием оборудования, техническими службами и участком газотурбинных установок (если они имеются).
Управляющий станцией выполняет следующие функции:
•	осуществляет долгосрочное планирование и руководство работой электростанции в целях обеспечения подачи электроэнергии в соответствии с указаниями энергодиспетчера;
•	обеспечивает достижение и поддержание минимально возможного уровня удельного расхода тепла для сведения к минимуму производственных издержек;
•	контролирует сведение к минимуму числа и продолжительности простоев агрегатов;
Управляющий электростанцией
Инженер по технике безопасности
Руководитель группы по административным вопросам и бухгалтерскому учет}'
Координатор ио вопросам охраны окружающей среды
[
Инженер по контролю параметров работы электростанции 	и обучению							Инженер по эксплуатации станции							Инженер по техническому обслуживанию и планированию		
															
1															1
Старший мастер по электрооборудованию и средствам управления							Начальник смеши		Старший мастер по топливу и золоудалению				Плановик по техническому обслуживанию		Старший мастер по техническому обслуживанию механической части оборудована
1							|			|			|		|
Мастер по электрооборудованию и средствам управления	Инженер по испытаниям		Заведующий химической лабораторией				Старший оператор электростанции		и	Мастер по топливу золоудалению	Инженер но газотурбинной установке		Специалист по сметам на тсхтсхническе обслуживание		Мастер по техническому обслуживанию механической части оборудовали
										1	1	1							|
Ведущий ремонтник-приборист Ремонтник-приборист А Ремонтник-приборист В	Техник по топливу		Старший лаборант Лаборант А				Оператор А электростанции Оператор В электростанции		Оператор А оборудования Оператор В оборудования		Техник-оператор А установки				Кладовщик А инструментального склада Кладовщик В инструментального склада Механик-ремонтник А Механик-ремонтник В
Рис. 14.1. Схема типичной организационной структуры тепловой электростанции
•	осуществляет краткосрочное и долгосрочное планирование и руководство техническим обслуживанием и текущим ремонтом электростанции в целях бесперебойной подачи электроэнергии в систему;
•	составляет экономическое обоснование и контролирует краткосрочное и долгосрочное финансирование;
•	утверждает выделенные средства и оплату счетов;
•	планирует и руководит обучением и повышением квалификации персонала, необходимыми для поддержания и развития технических и управленческих навыков, правильного использования опыта, накопленного в промышленности и электростанции, внедрения долгосрочных планов смены кадров;
•	обеспечивает последовательную политику корпорации в области трудовых отношений;
•	разрабатывает рекомендации по реконструкции оборудования, изменению технологии или организационной структуры, которая могла бы повысить эффективность эксплуатации и технического обслуживания электростанции и ее производительность;
•	обеспечивает эксплуатацию и техническое обслуживание электростанции с соблюдением всех требований по охране окружающей среды и соответствующих нормативных актов;
•	инициирует разработку и утверждает методики и документы по эксплуатации и техническому обслуживанию.
Координатор по охране окружающей среды отвечает за контроль и отчетность о соответствии электрической станции требованиям охраны окружающей среды. Координатор выполняет следующие функции:
•	составляет отчеты о соответствии требованиям по сбросу сточных вод, дымовым выбросам, утилизации вредных отходов, удалению асбеста, перемещению и сжиганию пылевидного угля и т.д.;
•	проверяет и вносит изменения в инструкции и методики по эксплуатации и техническому обслуживанию электростанции;
•	разрабатывает предложения об усовершенствовании оборудования и технологии для обеспечения экономичности электростанции;
•	взаимодействует с представителями других служб и внешних организаций, занимающихся охраной окружающей среды и обеспечением соблюдения соответствующих положений в принудительном порядке;
•	руководит проведением испытаний оборудования, систем охраны окружающей среды на их соответствие установленным требованиям;
•	информирует персонал о нормативах, методиках и технологиях.
Инженер по эксплуатации электростанции выполняет следующие функции:
•	планирует, руководит и контролирует деятельность эксплуатационной, топливной и лабораторной служб;
•	обеспечивает безопасную и эффективную работу электростанции. Составляет и контролирует выполнение стандартных графиков работы, а также эксплуатационных методик и технологических карт;
•	тщательно контролирует показатели работы оборудования, обеспечивающие, диагностику и устранение отклонений в работе по сравнению с расчетными техническими условиями;
•	разрабатывает и контролирует исполнение смет краткосрочного и долгосрочного финансирования эксплуатации станции (включая погрузочно-разгрузочные работы и перемещение топлива);
•	формирует и руководит компетентной и ответственной командой; разрабатывает рекомендации о должностной иерархии (штатном расписании) и отборе и продвижении кадров;
•	обеспечивает работу станции в соответствии со всеми требованиями по охране окружающей среды и связанными с этим правилами;
•	информирует управляющего станцией и, если необходимо, производственное управление об эксплуатационных проблемах.
Инженер по техническому обслуживанию и планированию выполняет следующие функции:
•	планирует, организует и контролирует деятельность по техническому обслуживанию, включая ежедневную работу в цехах, ремонтные работы в связи с вынужденным отключением и простоями оборудования, капитальный ремонт оборудования и узлов;
•	контролирует параметры работы оборудования и частоту отказов; разрабатывает рекомендации по усовершенствованию оборудования, модернизации оборудования и систем;
•	разрабатывает и контролирует выполнение смет краткосрочного и долгосрочного финансирования ежедневного технического обслуживания, капитального ремонта узлов и агрегатов, а также связанных с техническим обслуживанием проектов, предусматривающих увеличение основного капитала;
•	формирует компетентный и ответственный коллектив, осуществляющий техническое обслуживание; разрабатывает рекомендации о должностной иерархии, отборе и продвижении кадров; осуществляет мероприятия по обучению персонала для восполнения недостающих кадров;
•	разрабатывает методики технического обслуживания и технические условия на материалы; определяет число договорных работ в соответствии с действующими техническими требованиями и стандартами;
•	обеспечивает работу электростанции в соответствии с требованиями и правилами охраны окружающей среды;
•	информирует управляющего электростанцией о проблемах в техническом обслуживании.
Инженер по контролю и регулированию параметров работы электростанции выполняет следующие функции:
•	осуществляет техническое руководство при конструировании, модификации, эксплуатации и техническом обслуживании органов управления электростанции;
•	управляет технологическим процессом с помощью дискретных регулирующих устройств, программируемых контроллеров, микропроцессоров, распределительных систем управления, компьютеров управления;
•	утверждает все изменения в аппаратных средствах управления, программного обеспечения и систем защиты с соблюдением требований безопасности;
•	формирует компетентный и ответственный штат работников, контролирует их обучение и повышение квалификации;
•	участвует в разработке, координации и управлении программами финансирования эксплуатации электростанции, технического обслуживания оборудования и строительства;
•	обеспечивает выполнение технического обслуживания, пусковых работ и испытаний;
•	контролирует эксплуатацию и техническое обслуживание в соответствии с требованиями по охране окружающей среды и соответствующих нормативных актов;
•	поддерживает мотивацию персонала путем предоставления доступа к текущей технической информации с использованием имеющихся программ обучения;
•	руководит испытаниями оборудования для определения его КПД и рабочих характеристик при решении задач, связанных с удельным расходом тепла, разрабатывает методики эксплуатации и технического обслуживания электростанции для улучшения ее тепловых характеристик.
Инженер по газовым турбинам выполняет следующие функции:
•	контролирует эксплуатацию и техническое обслуживание газовых турбин (механическую и электрическую части), приборов и средств управления;
•	координирует действия, связанные с заказом топлива;
•	готовит документацию на материалы для технического обслуживания и эксплуатации;
•	формирует компетентный и ответственный штат работников, контролирует обучение и технический инструктаж при текущем ремонте газовых турбин;
•	планирует и контролирует капитальный и другие виды сложных ремонтов;
•	ведет учет выполненных работ, заполняет журнал регистрации выработанной электроэнергии, книги регистрации (для диспетчерских), контролирует программы предотвращения образования вредных отходов и их утилизацию.
На каждой электростанции, работающей на органическом топливе, существует свой вариант организационной структуры.
Стандарта, рекомендующего определенную организационную структуру электростанции, в США и в других развитых странах нет. Различные варианты имеют право на существование, если они хорошо работают, хотя многие организационные структуры уже устарели. В организационной структуре, показанной на рис. 14.2, нет координатора по охране окружающей среды; все функции по техническому обслуживанию контролируются инженером по техническому обслуживанию. Поскольку эта станция работает на мазуте, то нет группы, выполняющей разгрузку и перемещение топлива. Приемка, разгрузка и перемещение топлива осуществляются операторами по обработке поступающих грузов, как на станциях химической очистки воды. Персонал химической службы осуществляет отбор проб воды для анализа на соответствие требованиям по охране окружающей среды. Техники по контрольно-измерительным приборам и средствам управления проверяют и калибруют устройства контроля за выбросами загрязняющих веществ. Инженер по контролю параметров работы электростанции осуществляет руководство всеми испытаниями, составляет отчеты об испытаниях. Старший оператор электростанции руководит персоналом диспетчерской; в обязанности оператора входит эксплуатация турбин, насосов и вспомогательного оборудования. На схеме показана одна рабочая смена.
Усовершенствованная организационная структура электростанции, работающей на угле, приведена на рис. 14.3. Персонал, осуществляющий техническое обслуживание и текущий ремонт, объединен, и только механический цех выделен в отдельную группу. Планирование технического обслуживания осуществляет инженер по планированию технического обслуживания. Инженер по контролю параметров работы электростанции отвечает также за техническое обслуживание электрического оборудования, контрольно-измерительных приборов и средств управления. В его 469
Рис. 14.2. Организационная структура электростанции, работающей на мазуте
Глава 14. ОРГАНИЗАЦИЯ И УПРАВЛЕНИЕ ЭКСПЛУАТАЦИЕЙ И ТЕХНИЧЕСКИМ ОБСЛУЖИВАНИЕМ
Управляющий электростанцией
Руководитель группы по административным вопросам и бухгалтерскому учету
Инженер по контролю параметров работы электростанции
Инженер по эксплуатации электростанции
Инженер по техническому обслуживанию и планированию
Мастер по электрическому оборудованию и средствам управления
Инженер по испытаниям
Начальник смены	Старший мастер но топливу и золоудалению	Мастер механического цеха	Плановик по техническому обслуживанию	Мастер -с варщик
Ведущий электротехник Электротехник А Электротехник В
Техник по топливу
Заведующий химической лабораторией	Старший оператор электростанции	Мастер по топливу и золоудалению	Оператор-станочник А Оператор-станочник В
Специалист по сметам на техническое обслуживание
Старший лаборант Лаборант А
Оператор А электростанции Оператор В электростанции
Оператор А оборудования Оператор В оборудования
Сварщик А
Сварщик В Ремонтник А механической части оборудования Ремонтник В механической части оборудования
14.1. Организационная структура тепловых электростанций
Рис. 14.3. Переходная организационная структура электростанции, работающей на угле
подчинении находится техник по топливу, который контролирует качество и крупность угля. Анализ топлива проводится в центральной лаборатории. Инженер по эксплуатации руководит транспортировкой угля и золы. На рисунке показана одна смена.
14.2.	Организационная структура электростанций с парогазовыми установками
На рис. 14.4 показана организационная структура парогазовой электростанции, которая находится в коммерческой эксплуатации примерно два года. Электростанция состоит из газотурбинного и парогенераторного блоков мощностью 50 МВт, полностью автоматизирована, управление осуществляется с помощью системы управления из диспетчерской. Она работает 24 ч в сутки с полной нагрузкой. Персонал управленческий и осуществляющий техническое обслуживание оборудования составляет 14 человек, работает пять дней в неделю по 8 ч. Штат эксплуатационников (два в 8-часовую смену) работает по циклическому графику: семь рабочих дней — три выходных, семь рабочих дней — два выходных, семь рабочих дней — один
Рис. 14.4. Организационная структура парогазовой электростанции
Рис. 14.5. Организационная структура парогазовой электростанции после реконструкции
выходной. Чередование ночной-дневной-вечерней смен осуществляется каждой сменой после выходных, что является примером жесткого графика.
На рис. 14.5 приведена организационная структура парогазовой электростанции (за исключением административного и инженерного персонала), на которой осуществлена реконструкция энергоустановок. Электростанция состоит из 12 газотурбинных и двух паротурбинных блоков общей мощностью 1370 МВт. Персонал управленческий и осуществляющий техническое обслуживание оборудования составляет 65 человек,
работает только в дневную смену. Работа операторов строится по принципу бригады. Операторы (за исключением операторов-диспетчеров станции) поочередно работают на всех функциональных участках электростанции.
Организационная структура газотурбинной электростанции. Газотурбинные установки простого цикла обычно устанавливают на электростанциях или из них формируют центральную газотурбинную группу. Организационная структура такой станции аналогична организационной структуре парогазовой электростанции.
14.3.	Создание эффективной организационной структуры электростанции
Цель эффективной организационной структуры состоит в том, чтобы обеспечить максимальную долгосрочную надежность и производительность электростанции при конкурентоспособных затратах. Для реализации этой цели нужна организация, в которой наибольшее внимание уделяется совместной работе, направленной на достижение целей.
14.3.1.	Проблемы традиционных организационных структур
На многих электростанциях комплектование штатов предусматривалось таким образом, чтобы имелись все необходимые специализированные службы. На полностью независимых электростанциях осуществлялись все виды работ, за исключением наиболее крупного ремонта турбин и генераторов. Это требовало большого штата работников многих специальностей, особенно по техническому обслуживанию оборудования. При нормальной работе электростанции требовалось незначительное техническое обслуживание и специалисты, по существу, не были заняты, как и большая часть обслуживающего технического персонала. Работу им находили, но в основном низкой квалификации. Профсоюзные и другие трудовые правила и нормы не позволяли обслуживающему техническому персоналу помогать операторам в их работе. По этой причине, когда операторам приходилось работать сверхурочно, обслуживающий технический персонал был занят неполностью.
В другом случае, при крупном капитальном ремонте, операторы в течение длительного времени были загружены неполностью, в то время как обслуживающий технический персонал работал сверхурочно. Операторам было запрещено выполнять работы по обслуживанию и ремонту согласно трудовым правилам и нормам, но во многих случаях они не имели достаточной подготовки или квалификации для выполнения работ по обслуживанию и ремонту, даже если им это было разрешено.
На многих предприятиях были разработаны способы более рационального использования персонала: путем создания центральных бригад технического обслуживания, которые перемещались от одной электростанции к другой; составления графиков частичного останова оборудования в целях распределения технического обслуживания в течение года; обучения операторов-эксплуатационников выполнению незначительных работ по техническому обслуживанию. Все это в определенной степени имело успех, но не решало основную проблему, которая заключалась в реализации двух основных функций: эксплуатации электростанции и технического обслуживания. В силу традиций и трудовых правил и норм эти функции 474
были почти полностью разделены. До тех пор, пока на всех предприятиях придерживались одинакового подхода, проблемы не возникало. По мере выхода на рынок новых компаний с многофункциональным персоналом конкуренция потребовала от предприятий и профсоюзов переосмыслить эти организационные структуры и найти более рациональные формы эксплуатации и технического обслуживания электростанций.
Независимость, к которой стремились на многих электростанциях, привела к тому, что определенная часть персонала имела навыки и знания только в одной области. Эти люди использовали свою квалификацию в течение коротких периодов времени. Если они не были заняты в своей профессиональной области, то выполняли менее квалифицированную работу. Во многих случаях это приводило к потере навыков, поэтому за услугами специалистов приходилось обращаться к поставщикам или подрядным организациям. Кроме того, по мере внедрения новой техники и технологии руководство электростанцией было вынуждено нанимать или обучать новых специалистов.
Эта практика была очень дорогостоящей, особенно если учесть, что предприятия платили надбавку за специальные знания, которыми в действительности не располагали, поскольку их специалисты теряли квалификацию, не используя ее. Кроме того, трудовое законодательство и профсоюзы усугубляли проблему, узаконивая положение, при котором специальные знания не использовались и устаревали.
14.3.2.	Новые тенденции в управлении электростанциями
Созданию наиболее эффективных организационных структур электростанций могут способствовать следующие тенденции и оптимальные методы работы:
•	наличие команды под руководством управляющего предприятием, которая выработала ясные и допускающие количественную оценку цели и стандарты деятельности;
•	создание объективных средств контроля и оценки, обеспечивающих движение организации к выполнению поставленных целей и достижению намеченных стандартов работы, а также подчеркивающих важность этих задач;
•	поощрение руководителем обмена информацией, касающейся всей работы и каждой ее части, выполняемой отдельным членом команды, что создает в команде мотивацию к достижению целей, стимулирует выработку у ее членов чувства гордости за свою деятельность и чувства хозяина, четко указывает направление деятельности;
•	создание организационной структуры электростанции, состоящей из самостоятельных рабочих команд, объединенных общими целями и ценностями и располагающих необходимыми ресурсами, квалификацией и знаниями для достижения своих целей;
•	наличие у персонала электростанции необходимых способностей и подготовки для работы на нескольких участках по нескольким специальностям;
•	создание культуры предприятия, основное направление которой заключается в достижении и превышении поставленных целей, путем выхода за рамки традиционных должностных обязанностей;
•	наличие управленческого и производственного персонала, имеющего достаточную подготовку;
•	обучение и повышение отдачи от работников, что рассматривается как неотъемлемая и непрерывная составная часть любой работы, обеспечивающая постоянное совершенствование.
Эти тенденции будут кратко изложены в виде методов активного управления производством.
Многофункциональные рабочие группы. Возможно, это наиболее известный признак эффективной организации. Наличие должностных инструкций, ограничивающих использование работников только в одной узкоспециализированной области, считается не правильным. В современных организациях перешли к созданию рабочих бригад, которые отвечают за определенную службу или функцию. На предприятиях это проявляется в объединении нескольких функций технического обслуживания и текущего ремонта, например, электрического оборудования и контрольноизмерительных приборов и средств управления, а также в слиянии подразделений технического обслуживания и эксплуатационников в «производителей электричества». Роскошь в виде узкоспециализированного персонала, который выполняет только одну работу, не способствует конкурентоспособности на современном рынке коммунальных услуг.
Более однородные организации с меньшим числом уровней управления. В таких организациях многофункциональные управляющие, например, техническим обслуживанием и технологическим процессом заменены одним управляющим. Вместо сложных иерархий появились самоуправляющиеся рабочие группы, разрабатывающие планы и выполняющие работу, за которой осуществляется общий контроль. Рабочие задания вырабатываются самой группой. Это также ведет к ликвидации некоторых традиционных функций мастера.
Обучение — неотъемлемая часть производственных обязанностей каждого. В связи с быстрым изменением технологий, сокращением и ликвидацией специализированных штатов сотрудников повышаются требования к уровню знаний как управленческого персонала, так и наемных работников. Поэтому необходимо, чтобы обучение новым технологиям, технике управления и методам работы в электроэнергетике было включено в стандартный перечень обязанностей каждого сотрудника электростанции.
Повышение роли общения и информации. В новых организационных структурах успех коллективной работы и достижение целей зависят от участия каждого работника. Чтобы добиться этого, руководитель должен определить цели и регулярно информировать о них коллектив. Информация, которая до этого предоставлялась редко или вообще никогда не предоставлялась, теперь обсуждается в повседневной работе. Прибыль и доход, тепловая и электрическая мощность и наличие свободной мощности, регулярно обсуждаются на собраниях.
Повышению эффективности управления на электростанциях может способствовать формирование самоуправляемых рабочих групп. Самоуправляемая рабочая группа способна выполнять все виды деятельности, связанные с пуском, эксплуатацией и выключением всех агрегатов. Руководитель отвечает за смену и координирует действия в чрезвычайной ситуации. Принцип самоуправляемой группы успешно применяется на электростанциях комбинированного цикла и паровых электростанциях. Несмотря на то что этот принцип не может быть применен на всех объектах, он является наиболее эффективным для новых станций. Это объясняется следующими факторами.
Расширение круга обязанностей оператора. При эксплуатации нового оборудования расширяется круг обязанностей операторов. Предполагается создание групп рабочих, обладающих широкими знаниями.
Формирование рабочей этики и эмоционального состояния. Для этого требуется группа людей, общительных и осознающих свою роль. «Болезнью» многих предприятий является такая производственная обстановка, когда типичными становятся уклонение работников от ответственности и отказ выполнять работу, не имеющую прямого отношения к данному специалисту. Ии одно из этих проявлений не наблюдается в коллективной среде. Операторы, ответственные за технологический процесс, проявляют большую сознательность при заполнении журналов регистрации и проверке оборудования. В их действиях отчетливо видна забота о продлении срока службы оборудования.
Запланированная гибкость. Концепция коллективной работы действует потому, что каждый член команды способен выполнять работу по нескольким специальностям.
Улучшение морально-психологического климата. Операторы производственных мощностей с комбинированным циклом, использующие концепцию бригадной организации труда, заявляют, что они не испытывают скуки, которая обычна для работников станций с традиционной организацией рабочих мест. Поскольку члены бригады поочередно выполняют различные функциональные обязанности с учетом квалификационных требований, у них меньше вероятность испытывать скуку.
Повышение уровня сотрудничества. Поскольку каждый член бригады понимает функциональные обязанности и должен выполнять их, наблюдается меньше неконструктивной критики и обвинений в адрес других сотрудников или подразделений.
14.4.	Управление техническим обслуживанием
Важными особенностями электростанций является их высокая капиталоемкость и ограниченный срок службы оборудования (от 20 до 30 лет), которое затем должно быть обновлено. Однако по мере увеличения процентных ставок и удвоения или утроения затрат на приобретение оборудования многие энергосистемы стали изыскивать возможности увеличить срок службы электростанции путем ремонта оборудования вместо его замены новым. Более высокие затраты на приобретение оборудования и отсутствие инвестиций также стали определяющими факторами принятия решений при строительстве новых электростанций или замене изношенного оборудования. К тому же многие компании не могут хранить большое количество запасных частей и резервного оборудования на случай возникновения аварии.
Таким образом, на первое место выступают затраты на техническое обслуживание, которые для одного и того же оборудования могут быть различными. Другими словами, люди, которые эксплуатируют электростанции и проводят техническое обслуживание оборудования, делают это различными путями и на различном профессиональном уровне.
Работающим на типовой электростанции операторам и персоналу, проводящему техническое обслуживание, дают элементарные знания, касающиеся эксплуатации и проведения технического обслуживания оборудования, при этом они, как правило, не информированы об эффективности своей деятельности. Естественно, что в таких 477
условиях оборудование не может долго эксплуатироваться и его ремонт занимает длительное время. Используя терминологию работников технического обслуживания, можно сказать, что «среднее время между отказами» становится меньше, а «среднее время ремонта» увеличивается по мере старения оборудования.
На большинстве электростанций работы по техническому обслуживанию имеют довольно низкий статус, поскольку рассматриваются как неквалифицированные, за исключением обслуживания электронного оборудования и средств управления.
Анализ организаций, успешно занимающихся техническим обслуживанием для эффективного удовлетворения требований мирового рынка в условиях постоянно возрастающей конкуренции, позволил определить цели коллективов, успешно занимающихся техническим обслуживанием и текущим ремонтом:
1.	Обеспечение низкого процента аварийных ремонтов (менее 5 %), несмотря на то что аварийные ситуации контролировать обслуживающим организациям сложно.
2.	Большинство работ (более 70 %) планируют и проводят в соответствии с графиком. Обслуживающая организация должна определять условия проведения технического обслуживания и текущего ремонта и составлять график перерывов в работе оборудования.
3.	Подразделение, проводящее техническое обслуживание, должно взаимодействовать с подразделениями по эксплуатации и конструированию.
4.	Большие усилия должны затрачиваться на улучшение рабочих характеристик оборудования.
5.	Обслуживающий персонал должен обладать многообразными навыками и знаниями. На современных электростанциях количество специалистов обслуживающего подразделения, способных решать только узкий круг задач технического обслуживания, должно быть сокращено.
6.	Операторы также должны проводить текущее техническое обслуживание оборудования, что позволит обслуживающему персоналу выделять больше времени на диагностику оборудования.
7.	Обслуживающий персонал должен участвовать в принятии решений. Люди, выполняющие работы по обслуживанию оборудования, являются часто наиболее квалифицированными специалистами, способными внести вклад в усовершенствование конкретного оборудования.
8.	Обслуживающий персонал должен принимать участие в процессе стратегического планирования, что, возможно, улучшит общие рабочие характеристики оборудования и эксплуатационные качества.
Перечисленные цели требуют от людей изменения их поведения, но большинство сопротивляется нововведениям, которые не приносят непосредственных результатов и вознаграждения. Принципы управления, необходимые для достижения указанных выше целей, включают в себя: эффективное руководство электростанцией; наделение правами служащих (возможность покупки акций и вовлечение в управление играют важнейшую роль); обширную программу обучения и совершенствования мастерства служащих; признание и вознаграждение персонала на основе достигнутых результатов работы.
14.4.1. Планирование технического обслуживания
Функция планирования всегда являлась частью обслуживания энергоустановки. Регулярное обслуживание оборудования невозможно без плана технического обслуживания. Но большая часть усилий работников затрачивалась на крупные периодические работы, такие как капитальный ремонт турбин, котлов и другого крупного оборудования, что требовало продолжительных перерывов в работе энергоблока.
На многих электростанциях США ежедневные работы по техническому обслуживанию проводили без предварительного планирования.
Компании, внедрившие компьютерные системы планирования провели исследования технического обслуживания. Оказалось, что только 30 % времени затрачивалось на работы по обслуживанию. Остальная часть времени уходила на ожидание, получение запасных частей и технических средств, инструкций и т.п. (рис. 14.6).
Планирование технического обслуживания осуществлялось с учетом того, что опытный обслуживающий персонал был обучен приемам разделения работы на составляющие элементы, с последующей оценкой затраченного времени. Кроме того, обслуживающий персонал определял какие необходимы запасные части и технические средства. Затем составлялся план работ, которые классифицировались по степени важности, аварийные работы оценивались только после их завершения. Результаты существенно улучшались после того, как искоренялись неэффективные работы и запасные части приобретались раньше чем оборудование выходило из строя.
Планирование технического обслуживания и составление графиков осуществлялось с помощью компьютерных программ.
Эффективность работы персонала возросла, поскольку многие работы проводились за 4 или 8 ч двумя работниками. При календарном планировании обеспечения запасными частями многие работы выполнялись одним человеком за 1 или 2 ч. Если
Опоздание (ранний уход)
Рис. 14.6. Распределение часов технического обслуживания
работа поручалась двум работникам и один из них мог обучать другого, то это признавалось как обучение и учитывалось в документации как затраты на обучение. Те работы, для выполнения которых требовалось более одного человека в целях безопасности, планировались с учетом этого обстоятельства. Как правило, уменьшалось количество производственных травм.
При планировании технического обслуживания следует учитывать, что высококвалифицированный и высокооплачиваемый специалист может выполнить большую часть работы.
В течение многих лет график проведения технического обслуживания большинства энергетических установок составлялся на основе рекомендаций поставщика и фактического опыта. Обычно рекомендации поставщика, относящиеся к турбинам, котлам, генераторам и большим насосам соблюдались тщательно. Очень часто составлялся повременный график, но во многих компаниях поняли, что сроки основаны на прогнозируемых условиях, которые не всегда правильны. В некоторых случаях стали использовать график обслуживания по часам наработки или график, основанный на выполнении определенных условий, и это увеличило интервал времени между капитальными ремонтами и снизило затраты.
Техническое обслуживание мелкого оборудования обычно зависит от частоты отказов, выражающихся либо в полном выходе из строя, либо в снижении мощности. Усовершенствования технологии, в особенности методов неразрушающих испытаний и прогнозирования технического обслуживания и ремонта, привели к тому, что в энергосистемах стали разрабатывать программы технического обслуживания, частично или полностью основанные на выполнении определенных условий.
Эти программы диагностики предусматривают периодические измерения ключевых функциональных характеристик, которые являются индикаторами начала износа оборудования, что позволяет обеспечить достаточный запас времени для заказа запасных частей и привлечения персонала соответствующей квалификации.
14.4.2. Обучение персонала электростанций
В условиях рыночных отношений в силу расхождения систем ценностей старшего и молодого поколений многие управляющие отмечают, что у молодых рабочих отсутствует какая-либо мотивация к работе. Одной из важных причин этого является их низкий профессиональный уровень.
Основная проблема заключается не в том, что будут делать работники, имеющие соответствующую мотивацию к труду, а в том, что они могут сделать в условиях, когда наблюдается падение уровня образования. Профессиональные училища и средние школы пригодны только для начальной подготовки к работе на небольших промышленных предприятиях или поступления в колледж. Обучение в технических колледжах может быть эффективно только в случае тесного сотрудничества с промышленными предприятиями.
Учитывая, что система общественного образования не поставляет достаточного количества квалифицированных специалистов на предприятия энергосистем привлекаются специалисты, получившие, например, знания в военных организациях или в организациях других отраслей промышленности. При этом используются следующие методы обучения:
•	обучение на рабочих местах, которое является непоследовательным и не всегда эффективным;
•	комплексное обучение, большая часть которого проводится неэффективно;
•	обучение по программам поставщиков оборудования, которое надлежащим образом проходят только инспекторы, а остальные лишь формально;
•	обучение в центрах повышения квалификации, которое проводится в учебных аудиториях и лабораториях и, несмотря на эффективные методы проведения, не всегда связано с работой, которую будут выполнять обучающиеся после возвращения на свои рабочие места.
В электроэнергетике США было проведено исследование ошибок персонала электростанций. В этом исследовании под названием «Роль ошибок персонала в надежности оборудования энергоустановок» проводился обзор причин снижения мощности энергосистем. Приблизительно 15 % случаев снижения выработки энергии произошли в результате явных ошибок персонала, 17 % случаев могли с определенной вероятностью быть обусловлены ошибками персонала. Ошибки операторов были более частыми, чем ошибки, допущенные при техническом обслуживании и составили 53,3 % общего количества ошибок персонала. Однако ошибки в техническом обслуживании приводили к более продолжительным перерывам в работе и на них приходилось 57,9 % потерь мощности.
Результаты исследований выявили следующие проблемы: текучесть кадров; увеличение затрат на обучение; снижение заинтересованности персонала в неофициальном обучении на рабочих местах; сверхурочная работа основных работников, приводящая к переутомлению и увеличению вероятности ошибки; несоответствие документации на оборудование поставщика установленным требованиям.
Ошибки в техническом обслуживании и текущем ремонте оборачиваются денежными затратами, которые в настоящее время слишком велики и которые трудно определить в количественном выражении. Однако показатели, зависящие от качества технического обслуживания, очевидны. Это эксплуатационная готовность установки, производство тепловой и электрической энергии, срок службы оборудования, нормативные требования по охране окружающей среды, сроки запуска оборудования, безопасность установки.
Важными среди названных показателей являются эксплуатационная готовность энергоустановки, которая оценивается коэффициентом готовности электростанции и выработкой энергии.
Коэффициент готовности электростанции зависит от многих факторов и может снижаться в результате минимизации неожиданных отказов оборудования, искоренения неправильных методов технического обслуживания, сокращения перерывов в работе установки, устранения повторного проведения работ по техническому обслуживанию одного и того же оборудования. Эффективное обучение персонала технического обслуживания может повлиять на коэффициент готовности станции и сэкономить средства за счет сокращения времени, необходимого для повторения работ и сокращения количества отказов оборудования станции. Например, улучшение технического обслуживания, выражающееся в 1 %-ном повышении коэффициента готовности, может привести к экономии 94 900 долл. США в год для энергоблока мощностью 300 МВт, эксплуатируемого при коэффициенте использования мощности 55 %.
Обладая хорошим знанием оборудования электростанции и придерживаясь передовых методов проведения технического обслуживания, обслуживающий персонал 481
своевременным ремонтом оборудования может обеспечить повышение производительности установки и снижение расходов на эксплуатацию. Например, улучшение технического обслуживания, выражающееся в повышении на 0,5 % производительности [53 кДж/(кВт-ч) для энергоблока 300 МВт со средней производительностью 10 550 кДж/(кВт • ч)], может привести к экономии примерно 170 800 долл. США в год при условии, что затраты на топливо равны 20 долл. США на 1 МВт • ч и коэффициент использования мощности составляет 65 %. Таким образом, улучшение только этих показателей для энергоустановки мощностью 300 МВт может привести к экономии 265 700 долл. США в год.
Показатели, которые сложно прогнозировать, но финансовая выгода от улучшения которых очевидна, следующие:
•	увеличение срока службы оборудования в результате создания условий стабильной работы:
•	более строгое соблюдение нормативных требований по охране окружающей среды, приводящее к уменьшению штрафов и случаев снижения номинальной нагрузки из-за необходимости соблюдения норм защиты окружающей среды;
•	сокращение времени запуска агрегатов электростанции из-за уменьшения количества сбоев в работе оборудования;
•	повышение уровня безопасности и уменьшение числа аварийных ремонтов;
•	улучшение условий труда персонала установки, приводящее к уменьшению уровня текучести кадров;
•	появление более быстрых и более надежных методов проведения технического обслуживания и ремонта;
•	уменьшение времени на выполнение работ по техническому обслуживанию, приводящее к более гибкому планированию работ;
•	повышение способности обслуживающего персонала к поиску и устранению неисправностей и диагностике оборудования;
•	уменьшение затрат на услуги подрядчиков;
•	создание возможности инспекторам уделять больше времени планированию и контролю;
•	сокращение объема незавершенных и повторных работ, приводящее к уменьшению сверхурочных работ.
Подготовленный обслуживающий персонал может играть решающую роль в обеспечении надежности электростанции, а также внести значительный вклад в разработку методов технического обслуживания ее оборудования; составлять эффективные программы прогнозирования технического обслуживания и ремонта; анализировать первопричины ухудшения производительности и эффективности станции.
Преимущества, достигаемые за счет эффективного обучения, зависят от методов обучения. Выбор наиболее эффективного метода обучения зависит от конкретных условий организации. Программа производственного обучения, основанная на оценке достигаемых показателей в выполнении работ и соревновании обучающихся. Наиболее эффективной моделью обучения может быть программа производственного обучения, основанна на оценке результатов выполнения работ, отличается от традиционного производственного обучения. Программа разрабатывается таким образом, что работающий персонал, проходивший ранее обучение, и новый персонал со своим опытом работы совмещаются, чтобы обменяться опытом и минимизировать затраты на обучение для предприятия энергосистемы.
Подходы к разработке программы производственного обучения. При разработке программы, основанной на оценке результатов выполнения работ, необходимо создание центра производственного обучения во главе с координатором, отвечающим за определение общих целей программы и специальностей, которым требуется обучать. Этот центр должен включать в себя как руководящих работников (инспекторов), так и рабочих. Он должен выработать меры по эффективному использованию трудовых ресурсов путем устранения непроизводительных рабочих мест и создания рабочих мест, требующих владения многими навыками и знаниями, позволяющими проводить работы как по эксплуатации, так и по техническому обслуживанию.
После определения рабочих специальностей группы, образованные из инспекторов и рабочих, владеющих этими специальностями, могут определить требования к обучению. Лица, включенные в эти группы, должны обладать технической квалификацией, необходимой для оценки квалификационных требований к кандидатам на занятие создаваемых новых рабочих мест. Первоначально эти группы должны работать совместно с центром производственного обучения для обзора и обсуждения целей программы и новых рабочих мест. Затем эти группы должны пройти обучение по проведению анализа работы и рабочих задач, после чего они смогут проводить тщательный анализ работы и задач для нового рабочего места на основе своего опыта. Этот анализ должен распространяться на функциональные обязанности, исполняемые в настоящее время, и функциональные обязанности, которые предстоит исполнять на новом рабочем месте.
Результатом этого анализа должно являться определение рабочих задач, навыков, знаний и способностей, необходимых для успешного выполнения работы. Эта информация может использоваться для определения этапов проекта программы обучения, который представляет собой общий учебный план, включающий требования для обучения в аудиториях, в лабораториях и на рабочих местах.
Важным этапом создания программы производственного обучения является сбор данных для разработки тестов достижений или тестов на определение пригодности для выполнения работы. С помощью тестов можно определить кандидатов из числа работающих или новых сотрудников, получивших опыт на других рабочих местах. Эти тесты должны сочетать письменные и практические испытания для определения уровня знаний и развития навыков.
Дальнейшее развитие программы обучения предусматривает разработку плана обучения в аудиториях, на рабочих местах. В дополнение к разработке учебных материалов инструкторы и лица, оценивающие результаты обучения на рабочих местах, должны пройти обучение по оценке результатов выполнения работ. Программа должна периодически пересматриваться и соответствовать потребностям эксплуатации и обслуживания энергетических установок.
При разработке программы ценную помощь могут оказать консультанты по обучению или поставщики оборудования. Если программа производственного обучения, основанная на оценке показателей выполнения работ уже существует, она должна постоянно совершенствоваться.
Для повышения эффективности технического обслуживания в программу производственного обучения могут быть включены новые подходы к обучению:
•	обучение для формирования общих навыков технического обслуживания;
•	структурированное обучение на рабочих местах с измерением показателей выполнения работ;
•	изучение методов технического обслуживания основного оборудования электростанций;
•	обучение навыкам аналитического мышления;
•	обучение, проводимое поставщиком комплексного оборудования;
•	переподготовка сотрудников энергопредприятия.
Обучение общим приемам проведения технического обслуживания. Целью является формирование у обслуживающего персонала основных навыков, необходимых для проведения технического обслуживания. Эти навыки включают использование технических средств и испытательного оборудования для технического обслуживания и регулировки различного оборудования, например насосов, двигателей. Такое обучение лучше всего проводить в аудитории дополнительно к практическим лабораторным работам. Для расширения возможностей обучения в аудитории могут использоваться видеотехника или компьютерные программы.
В идеальном случае энергосистема может иметь центр обучения, общий для всех электростанций, который может быть расположен на одной из станций и иметь учебные аудитории и лаборатории, оборудованные в соответствии с потребностями производства. Если это невозможно, то может быть эффективным использование местных технических колледжей. Обычно для достижения этих целей обучения энергосистемы поставляют своих инструкторов или подготавливают в качестве таких инструкторов преподавателей колледжа.
Структурированное обучение на рабочих местах предусматривает измерение показателей выполнения работ обслуживающим персоналом для оценки его пригодности для работы.
Традиционное обучение на рабочих местах заключается в прикреплении ученика к старшему мастеру для освоения им навыков и получения знаний. Однако существует ряд недостатков при использовании такого метода:
•	руководство не несет ответственности за опыт, приобретаемый учениками в процессе обучения;
•	старший работник по техническому обслуживанию может выполнять не свою работу надлежащим образом;
•	старший работник по техническому обслуживанию может не проявлять желания делиться своим опытом;
•	старший работник по техническому обслуживанию может не обладать навыками общения или обучения.
Структурированное обучение на рабочих местах основано на анализе рабочих задач и включает обучающие упражнения. Индивидуальные упражнения включают требования к уровню знаний, условиям выполнения работы, последовательность выполнения рабочих заданий и критерии или стандарты для оценки выполненных работ.
Изучение методов технического обслуживания ответственного оборудования электростанций. Ответственными являются те механизмы собственных нужд электростанций, кратковременная остановка которых приводит к аварийному отключению или разгрузке основных агрегатов станции. Обучение на основе изучения рабочих процедур является важным этапом в производственном обучении. Это особенно относится к подготовке специалистов по обслуживанию оборудования электростанций, такого как питательные, циркуляционные и конденсатные насосы, компрессоры, форсунки и т.д. Обучение техническому обслуживанию ответственного оборудования должно включаться в программу обучения на рабочих местах. 484
Однако для такого обучения могут потребоваться специальные занятия в учебных аудиториях и учебные материалы, которые должны содержать описание оборудования, методы конструирования и эксплуатации, описание деталей конструкции и профилактического обслуживания, а также капитального ремонта. Такие материалы могут быть использованы в различных целях, например для обучения, планирования и проведения работ. Кроме того, в случае, если время от времени проведение работ по техническому обслуживанию и ремонту этого оборудования передается подрядчику, эти материалы могут быть использованы для выбора наиболее компетентного подрядчика.
Обучение навыкам аналитического мышления. Традиционно так сложилось, что техническое обслуживание и ремонт производились вручную и люди с навыками аналитического мышления, требуемого для диагностики проблем, встречались редко и пользовались огромным спросом. Даже в настоящее время большая часть проводимого обучения персонала связана с приобретением навыков ручного труда. Исключением являются электроника и средства управления, где, как правило, практическая сторона ремонта проста и занимает короткое время, а диагностика и тестирование занимают большую часть времени.
Персонал, проводящий техническое обслуживание и ремонт, может вносить значительный вклад в эффективность работы станции и ее надежность. Области, в которых такой персонал может сыграть положительную роль, включают анализ причин, вызывающих снижение производительности установки и тепловой мощности; оценку программ прогнозирования технического обслуживания; понимание стратегии эксплуатации установки для обеспечения надежности и непрерывного производства электроэнергии.
Для диагностики и ремонта оборудования специалист по техническому обслуживанию должен знать все особенности работы машины. Обычно это требует знания механики, электротехники и цифровой электроники. Поскольку эти знания обычно не совмещаются в одной дисциплине, то для разрешения сложных проблем требуется привлечение нескольких специалистов, которые должны понимать, как работает машина и знать ее функциональные характеристики. Специалисты должны иметь единообразный подход к решению проблемы. Следовательно, возникает необходимость обучения специалистов приобретению навыков и знаний для диагностики и решения проблем.
Обучение прогнозированию технического обслуживания предусматривает приобретение знаний и навыков применения современных методологий сбора данных, необходимых для определения параметров и симптомов возникновения проблем. В программу обучения должны быть включены методики вибрационного анализа, структурного анализа мазута и частиц-источников износа, термография и др.
Обучение, предоставляемое поставщиком комплектного оборудования. В течение многих лет обучение по программам поставщиков не приносило необходимой пользы. Оплата за обучение являлась частью платы за приобретаемое оборудование, и обычно была не слишком высокой. Качество обучения в основном зависело от уровня подготовленности инструктора, предоставляемого поставщиком. Зачастую инструктор являлся торговым агентом, проводящим презентации продаваемой продукции, или инженером по эксплуатации и не обладал навыками обучения людей. Нередко учебные материалы носили слишком общий характер и были не очень эффективны при проведении обучения. Поэтому энергосистемы должны были устанавливать конкретные требования к условиям обучения, в том числе: определе-
ние задач обучения, проведение семинаров с инструктором для обзора задач и программ учебного курса, установление квалификационных требований к инструктору, подразумевающих наличие у него навыков по передаче технических и технологических знаний.
Переподготовка сотрудников энергопредприятия. Поддержание навыков технического обслуживания требует постоянной практики, особенно при использовании нового оборудования. Составной частью программы производственного обучения, основанной на оценке показателей выполнения работ, должна являться переподготовка специалистов. Как правило, переподготовка проводится ежегодно. Навыки и знания, которые должны приобретаться в процессе переподготовки, а также решаемые переподготовкой задачи должны определяться в ходе проведения анализа работы и рабочих задач.
Обучение персонала по техническому обслуживанию не решает всех проблем, стоящих перед энергосистемой в конкурентной борьбе, но является отправной точкой для капиталовложений, необходимые для повышения квалификации и переподготовки обслуживающего технического персонала.
Энергоустановки включают в себя сложное современное оборудование, эксплуатация, техническое обслуживание и ремонт которого, как и компьютеров, требует людей со знаниями, навыками и мотивацией. Без капиталовложений в людские ресурсы в сочетании с эффективной организацией труда персонал энергосистемы не сможет реализовать своих целей.
14.5.	Управление эксплуатацией
Для эксплуатации энергоустановки операторы должны обладать хорошими общими знаниями технологических процессов и средств управления электростанцией. Кроме того, они должны хорошо знать как сжигается топливо и выработывается электроэнергия. Работа операторов является наиболее сложной и пользующейся большим уважением. Основным недостатком работы эксплуатационника является посменная организация труда, делающая беспорядочной личную жизнь оператора. Поэтому важным в организации их работы является выбор удачного подхода к составлению графиков посменной работы.
14.5.1.	Графики посменной работы
Традиционное чередование работы смен обычно заключается в чередовании работы в ночное, утреннее и дневное время. Выявлено, что такое чередование нарушает нормальную жизнь операторов. Оптимальным считается фиксированный график смен, но и он является непривычным, и большинство операторов относится к нему отрицательно. Однако исследования показали, что наилучший способ чередования смен заключается в обеспечении длительных периодов отдыха, и оптимальным вариантом является организация 12-часовых смен. Внедрение этой системы в энергетике США началось в конце 1970-х годов и продолжается по сей день.
Существует множество возможных комбинаций рабочих дней и дней отдыха. Наиболее распространенным графиком является чередование четырех рабочих и четырех выходных дней. Исследования показывают, что отработка более четырех 12-часовых рабочих дней подряд приводит к переутомлению и чревата возникновением проблем 486
с безопасностью. К тому же продолжительность отдыха свыше четырех дней снижает готовность к выполнению работы, происходит некоторое увеличение времени «раскачивания» после возвращения на работу.
Существуют проблемы с чередованием работ. Одна заключается в организации поочередного выполнения работниками смены различных функциональных обязанностей. Решение этой проблемы зависит от квалификации операторов каждой смены. Как только работники смены прошли обучение и признаны пригодными для выполнения функциональных обязанностей, чередование выполнения различных обязанностей перестает быть проблемой. Обычно работники смены чередуются в выполнении обязанностей после каждого цикла четыре рабочих дня — четыре дня отдыха. Таким образом, каждый оператор поддерживает свои навыки, выполняя в течение месяца все виды работ.
Другая проблема связана с чередованием дневных и ночных смен. В этом случае проблему может решить график, составленный таким образом, что две бригады всегда работают в дневную смену, а две — в ночную. Как правило, рабочие с большим стажем работают в дневную смену, что приводит к диспропорции в распределении опытных рабочих между бригадами. Проблема осложняется тем, что некоторые электростанции работают в основном днем, и, следовательно, работники ночных смен не приобретают соответствующий опыт.
Возможно чередование работы четырех бригад в дневные и ночные смены по определенному графику: работа днем и ночью после каждого цикла четыре рабочих дня — четыре дня отдыха. Такой график может вызвать стрессы из-за постоянной необходимости изменения привычного времени сна. Можно позволить одной бригаде работать два цикла подряд в дневную смену, а затем два цикла в ночную смену. Этот метод можно расширить до четырех рабочих циклов (т.е. четыре недели по четыре рабочих дня — четыре дня отдыха). Дополнительным преимуществом этого подхода является то, что для станций, эксплуатация которых обычно не проводится ночью, возможно обучение операторов с помощью средств моделирования (тренажеров) без ущерба для бюджета.
Время начала работы дневных и ночных смен должно устанавливаться и корректироваться, когда становится известным новый график эксплуатации электростанции.
Описанные выше методы разработки графиков предусматривают минимальное время сверхурочных работ для учета следующих факторов: отпуск (средняя продолжительность три с половиной недели в год) 140 ч или 1,6 % (от годового объема часов, равного 8760 ч); отсутствие на работе по другим причинам (в среднем восемь дней в год) 64 ч или 0,73 %; итого «гарантированное» сверхурочное время 2,33 %.
Приведенные цифры не учитывают непредвиденных, но, несомненно, возникающих обстоятельств, приводящих к увеличению сверхурочных работ. Опыт показывает, что некоторые люди не желают работать сверхурочно, а некоторым не хватает сверхурочной работы. Бюджет, рассчитываемый на основе объема сверхурочных работ от 8 до 12 %, является обоснованным.
Существует проблема связанная с взаимоотношениями между сменами и распределением между ними сверхурочной работы. В большинстве энергосистем разработаны способы решения этой проблемы и операторы практически исключили случаи несоблюдения графика, которые приводили к увеличению сверхурочных работ для каждой бригады. В результате количество невыходов на работу и количество ошибок в эксплуатации при 12-часовыом рабочем дне снижается.
Некоторые старые электростанции в США работают в две смены, т.е. эксплуатируются в течение работы двух смен и не эксплуатируются в течение третьей смены, а также по субботам и воскресеньям. Очевидно, что эти станции не являются кандидатами на установление 12-часового рабочего дня и, поскольку они эксплуатируются в две смены по 8 ч каждая, процесс запуска и остановки энергоблоков приводит к переутомлению персонала, тем более что эксплуатация многих из них требует больших объемов ручного труда.
14.5.2.	Цифровые системы управления
Одной из проблем эксплуатации является переход от аналоговых систем управления к цифровым. Во многих энергосистемах опытные операторы не хотели работать на новых средствах управления, переходили на низшие должности или преждевременно уходили на пенсию. В основном недовольство выражалось из-за того, что системы цифрового управления не предоставляли достаточно наглядного обзора работы блока, как это было при аналоговом управлении. В некоторых случаях в энергосистемах сохраняли система аналогового управления и делали цифровыми только их отдельные части. Исследование показало, что проблема перехода от аналоговых систем к цифровым была обусловлена плохим обучением операторов, которое было основано на механическом запоминании рабочих инструкций. Многие операторы продолжают работать, хотя и понимают, что им необходимо заново изучить всю систему. Операторы, которые хорошо знают, как работают их блоки, и разбираются в теоретических вопросах их функционирования, считают, что системы цифрового управления имеют большие преимущества и являются огромным усовершенствованием. Таким образом, проблема перехода от систем аналогового к системам цифрового управления является проблемой обучения, а в некоторых случаях проблема обучения уходит корнями в историю обучения операторов в начале их деятельности или связана с отсутствием такого обучения.
14.5.3.	Обязанности операторов по техническому обслуживанию
Операторы всегда выполняли некоторые обязанности по техническому обслуживанию, даже если они просто заключались в смазке подшипников. Однако в силу усилившейся конкуренции и появления многофункциональных групп на операторов возлагается больший объем таких обязанностей, особенно, когда блоки работают в автономном режиме или при длительном капитальном ремонте. Согласно современным представлениям операторы должны, по крайней мере, проводить текущее техническое обслуживание оборудования. Это подразумевает обучение операторов выполнению рабочих заданий по текущему техническому обслуживанию. Привлечение операторов к проведению технического обслуживания позволит персоналу по техническому обслуживанию уделять больше времени непрерывному совершенствованию работы оборудования и его диагностике. Со временем это может снизить количество работников в сфере технического обслуживания.
Существуют две основные проблемы, связанные с выполнением операторами работ по техническому обслуживанию. Первая состоит в том, что их труд не будет производительным, так как они будут сопротивляться выполнению этой работы и не будут выполнять работу с таким старанием, как персонал по техническому 488
обслуживанию. Это — реальная проблема, и руководству электростанций необходимо продумать, что именно должны делать операторы. Вторая проблема заключается в получении необходимых навыков и знаний. Даже если операторы пройдут обучение для выполнения работ по техническому обслуживанию, маловероятно, что они будут уделять много времени закреплению приобретенных в процессе обучения навыков для достижения мастерства.
Большинство энергосистем, которые привлекают операторов для выполнения технического обслуживания, выходящего за рамки текущих работ, делают это для операторов на добровольной основе. Это значит, что они выбирают добровольцев и затем обучают их выполнению менее квалифицированных работ. Стимулом для операторов является плата за сверхурочную работу и возможность делать что-то новое.
В большинстве случаев плановики имеют перечень работ и могут точно подсчитать количество человеко-часов, требуемое для проведения этих работ, поскольку эти работы обычно являются текущими и допускают применение гибкого графика. Однако по-прежнему остается проблема обучения операторов основным навыкам использования ручного и механизированного инструмента, а также методик и стандартов техники безопасности при проведении работ по техническому обслуживанию. Для обучения может быть выделено время до перерыва в работе оборудования или даже в течение такого перерыва, если он будет длительным.
14.5.4.	Обучение оператора
В настоящее время основной частью эффективного управления эксплуатацией энергоустановки является обеспечение технически подготовленного персонала, использующего современные методы и методики.
Проведенные исследования показывают, что ошибки персонала являются основной причиной аварий парогенераторов и турбогенераторов. Было обнаружено, что недостатки обучения по эксплуатации парогенераторов и их вспомогательного оборудования приводили к авариям, снижению коэффициента готовности оборудования и неудовлетворительным его рабочим характеристикам. Для разрешения нестандартных проблем необходимы высококвалифицированные операторы.
Первый шаг в разработке программы обучения операторов электростанции состоит в проведении тщательного анализа рабочих обязанностей и заданий, выполнение которых требуется от оператора. Результатом этого анализа должна являться разработка основанного на опыте эксплуатации перечня задач для каждой категории операторов.
В анализ работ и задач оператора включается оценка работающих операторов для определения недостатков в их подготовке, которые могут корректироваться во время обучения. Затем может быть начата разработка общей программы обучения операторов.
Определенные учебные задачи должны быть логически объединены. На стадии разработки программы обучения следует выбрать учебные методики. Как правило, эффективная программа обучения операторов должна сочетать в себе интерактивные лекции и обсуждения в учебных аудиториях, посещения установки и практические занятия, использование средств моделирования производственных процессов и четко регламентированное обучение на рабочих местах с присвоением квалификации. Как правило, большая часть обучения оператора основана на изучении систем
и оборудования. Двумя основными системами являются парогенератор и турбогенератор.
Основные темы могут быть представлены в одной общей программе или разбиты на курсы.
Основы работы парогенератора. Недостатком многих операторов является непонимание основных принципов работы парогенератора. Многие операторы механически усвоили, какие операции следует проводить с органами управления оборудованием при нормальной эксплуатации, но не обладают необходимыми знаниями для безопасной работы парогенератора в аварийных ситуациях. Как правило, обучение основным принципам работы парогенератора лучше всего проводить в учебных аудиториях. Учебные программы по основам работы парогенератора должны включать темы: основы сжигания топлива; водоподготовка, водный режим и чистота пара; учет требований по охране окружающей среды; принципы эффективной и безопасной работы парогенератора.
Системы парогенератора. Обязательным требованием является знание операторами конфигурации систем, установленных на каждом обслуживаемом им парогенераторе. Изучение систем парогенератора должно включать описание технологических маршрутов, физическое местоположение и компоновку оборудования установки, назначение, описание и рабочие характеристики каждой части системы, а также характеристики, и средства управления оборудованием. При изучении систем парогенератора можно сочетать занятия в аудиториях и в месте расположения парогенератора или на рабочих местах на основе программы формализованного самостоятельного изучения. Программа обучения должна включать задачи, практические упражнения и выполнение рабочих заданий для изучения каждой системы и официально регламентированные тесты для проверки знаний оператором систем парогенератора и инструкций по их эксплуатации. В обучение могут быть включены следующие темы: система питательной воды и пара; газовоздушный тракт и его оборудование; подготовка и подача топлива; растопка парогенератора; системы предотвращения загрязнения воздуха (осадители, тканевые фильтры, скрубберы).
Средства управления парогенератором. Обучение управлению парогенератором имеет важное значение, поскольку операторы должны полностью понимать операции управления системой, чтобы быстро принимать решения в аварийных ситуациях. Как правило, это область, в которой многие операторы имеют слабую подготовку и недостаток уверенности для выполнения работы. Операторы парогенераторов должны знать работу различных контуров управления, связанных с сжиганием и управлением горелкой. Для изложения этих тем могут использоваться упрощенные блок-схемы, поясняющие принципы работы. Обучение управлению парогенераторами лучше всего проводить в учебных аудиториях с дополнительными посещениями установки для закрепления знаний. Основные темы в программе обучения следующие: принципы управления; технические средства управления парогенераторами; контуры управления сжиганием; система управления горелкой; управление производительностью и надежностью; работа системы управления парогенератором.
Эксплуатация парогенератора. Ввиду сложности современных парогенераторов для обеспечения требуемого коэффициента готовности и надежности оборудования обучение проводится по методикам, основанным на процедурах эксплуатации, утвержденных инспекторами и руководством. Методики должны содержать необходимую информацию о запуске и эксплуатации при нормальных и ненормальных 490
условиях, а также о безопасном способе остановки систем парогенератора. Темы, которые должны быть включены в программу обучения, следующие: растопка парогенератора; нормальные условия эксплуатации; остановка парогенератора; эффективная эксплуатация; работа парогенератора в нестационарном режиме.
На основании конкретных потребностей операторов парогенераторов и возможности их участия в обучении указанные выше темы могут либо изучаться отдельно, либо быть объединены в одну программу. Опыт показывает, что неопытные операторы парогенераторов и операторы, которые не принимали участия в официальной программе обучения управления парогенераторами, нуждаются в обучении по основам работы систем парогенераторов. При обучении опытных операторов лучше всего делать акцент на технические средства управления парогенераторов и операции по их эксплуатации. Для этого должны быть иллюстрированные учебные технические материалы, разработанные персоналом установки или консультантом по обучению. В любом случае операторы и инспекторы должны привлекаться к процессу создания учебных материалов, чтобы они могли чувствовать себя соавторами учебного пособия.
Обучение должно проводиться инструкторами, имеющими опыт эксплуатации установки и проведения обучения с помощью вспомогательных учебных средств: диапозитивов, слайдов, видеоматериалов, программного обеспечения. Обучение на рабочих местах должно проводиться инспекторами и контролироваться специально назначаемым лицом, имеющим опыт обучения или эксплуатации.
Эффективное обучение работе с турбогенератором включает следующие основные темы: основы работы турбогенератора; системы турбогенератора; средства управления турбогенератором; эксплуатация турбогенератора. Эти темы могут быть представлены в одной общей программе обучения или разбиты на курсы.
Основы работы турбогенератора. Основным недостатком многих операторов парогенераторов является плохое понимание основ и принципа работы турбогенератора. Как правило, обучение лучше всего проводить в учебных аудиториях с преподавателем. Учебные темы по основам работы турбогенератора должны включать: основы работы турбогенератора; средства управления и отключающие устройства турбогенератора; подсистемы турбогенератора (система охлаждения, система возбуждения и др.); системы защиты турбогенератора; обеспечение эффективной работы турбины; безопасность работы турбогенератора.
Системы турбогенератора. Изучение систем турбогенератора должно включать описание технологических маршрутов, местоположение и компоновку оборудования станции, назначение, описание и рабочие характеристики каждой части оборудования системы, а также характеристики, ограничения и средства управления системой и оборудованием. Обучение может проводиться на основе сочетания занятий в аудиториях и в месте расположения турбогенератора или на рабочих местах на основе программы формализованного самостоятельного изучения. Программа обучения на рабочем месте должна включать задачи, практические упражнения, выполнение рабочих заданий для каждой системы и официальные тесты для проверки знаний оператора. Обучение по системам турбогенератора может включать следующие темы: системы подачи пара; дренажная система турбины; системы смазки; система подачи водорода; уплотнительные масляные системы; гидравлические масляные системы управления.
Средства управления турбогенератором. Обучение по управлению турбогенератором имеет важное значение, поскольку операторы парогенераторов должны 491
полностью понимать операции управления системой, чтобы быстро принять решения при сбоях или в аварийных ситуациях. Как правило, это область, в которой многие операторы имеют слабую подготовку и недостаток уверенности для выполнения работ. Операторы должны понимать принципы работы различных контуров управления, связанных с управлением турбиной, и логический схемы системы управления турбиной. В учебных материалах могут использоваться упрощенные блок-схемы, помогающие усвоению принципов работы. Обучение по управлению турбогенератором лучше всего проводить в учебных аудиториях с дополнительными посещениями установки для закрепления знаний. Темы программы обучения по управлению турбогенератором включают: принципы управления турбогенератором; технические средства управления турбиной; средства управления генератором (активная и реактивная мощность); защита от разноса турбины; управление эффективностью и надежностью; операции по управлению турбогенератором (запуск, синхронизация).
Эксплуатация турбогенератора. Обучение этому должно проводиться по методикам, основанных на процедурах эксплуатации и утвержденных инспекторами установки и руководством. Методики должны содержать необходимую информацию о запуске, эксплуатации при нормальных условиях, эксплуатации при ненормальных условиях, а также информацию о безопасном способе остановки систем турбогенератора. Темы программы такого обучения: запуск турбогенератора; нормальные условия эксплуатации; остановка турбогенератора; эффективная эксплуатация; ненормальные условия эксплуатации.
На основании конкретных потребностей операторов и возможности их участия в обучении темы могут изучаться по отдельности или в одной комплексной программе. Опыт показывает, что неопытные операторы и операторы, которые не принимали участия в официальной программе обучения по турбогенераторам, первоначально нуждаются в обучении. При обучении опытных операторов лучше всего делать акцент на технических средствах управления и операциях эксплуатации турбогенераторов.
Для эффективного обучения требуется создание иллюстрированных учебных технических материалов, составленных специально для операторов. Эти материалы могут разрабатываться персоналом установки или консультантом по обучению. В любом случае операторы и инспекторы должны привлекаться к процессу создания учебных материалов, чтобы чувствовать себя соавторами методического пособия.
Обучение должно проводиться инструкторами, обладающими опытом эксплуатации установки и проведения обучения. Инструкторы должны иметь такие вспомогательные учебные средства, как диапозитивы, слайды, видеоматериалы и т.д. Обучение на рабочих местах должно проводиться инспекторами и контролироваться специально назначаемым лицом, имеющим опыт обучения или эксплуатации.
Переподготовка операторов. Для поддрежания навыков эксплуатации, как и большинство навыков, требуется практика, при отсутствии которой они теряются. К тому же по мере модернизации промышленности необходимо обучение в новых областях, таких как системы цифрового управления. Составной частью программы обучения операторов должна являться переподготовка по рабочим заданиям и обязанностям, которые выполняются не столь часто, чтобы обеспечить сохранение соответствующих навыков.
Как правило, переподготовка проводится ежегодно. Задачи, навыки и знания, включаемые в курс переподготовки, должны определяться в ходе анализа работы и рабочих задач.
Обучение с помощью моделирующих устройств (тренажеров). Без обучения операторов с помощью моделирующих устройств стал почти немыслим их допуск к эксплуатации установок, которые стоят миллионы долларов. На некоторых энергосистемах оператор проходит тщательное обучение на имитирующих устройствах до получения разрешения на самостоятельную эксплуатацию установки. Преимуществами обучения с помощью моделирующих устройств являются следующие: высокий уровень квалификации оператора в управлении; возможность обучения для переквалификации; обучение эксплуатации в ненормальных режимах; эффективная эксплуатация; обучение запуску и остановке.
Использование тренажеров повышает уровень подготовки оператора в общей эксплуатации установки, включая реагирование в ненормальных ситуациях и редко выполняемые рабочие задания, такие как запуски и остановки. Ошибки могут допускаться без ущерба для оборудования или выработки электроэнергии. Кроме того, навыки реагирования в потенциально аварийных ситуациях, таких как разнос турбины, выброс воды из парогенератора, и ситуациях ненормальных условий эксплуатации генератора могут отрабатываться до тех пор, пока они не будут выполняться автоматически и правильно. Раньше моделирующие устройства были недоступны из-за их цены, но появление компьютеров и видеоэкранов со средствами цифрового управления привело к снижению их стоимости от нескольких миллионов до 300 тыс. долл. США. В настоящее время в энергосистемах используют моделирующие системы для обучения операторов более часто, что приводит к повышению коэффициента готовности и надежности оборудования и снижению частоты ошибок операторов.
Вопросы для повторения
1. Каковы особенности схемы типичной организационной структуры тепловой электростанции? 2. В чем отличие организационных структур электростанций, работающих на угле и мазуте?
3.	Объясните организационную структуру электростанции.
4.	Какие основные проблемы имеют место в традиционных организационных структурах электростанций США?
5.	Опишите типичные цели электростанций, успешно ведущих техническое обслуживание и ремонт.
6.	Для чего необходимо планирование технического обслуживания?
7.	Какие требования предъявляются к обучению персонала для технического обслуживания электростанций?
8.	Каковы особенности управления эксплуатацией электростанции?
9.	Назовите основные этапы обучения операторов электростанций.
10.	Из каких элементов состоит обучение оператора по эксплуатации парогенератора?
11.	Перечислите этапы обучения оператора по эксплуатации турбогенератора.
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
1.	Задачи внедрения эффективного менеджмента / А.Ф. Дьяков, В.В. Жуков, И.И. Левченко и др. /7 Электрические станции. 1996. № 8. С. 2—8.
2.	Мескон М.Х., Альберт М., Хедуори Ф. Основы менеджмента: Пер. с англ. М.: Дело, 1992.
3.	Менеджмент организации: Учебное пособие / З.П. Румянцева, Н.А. Саломатин, Р.З. Акбердин и др. М.: ИНФРА-М, 1996.
4.	Веснин В.Н. Основы менеджмента: Учебник для вузов. М.: Институт международного права и экономики. Изд-во Триада, Лтд, 1997.
5.	Дункан Джек У. Основополагающие идеи в менеджменте. Уроки основоположников менеджмента и управленческой практики: Пер. с англ. М.: Дело, 1996.
6.	Инновационный менеджмент: Учебник для вузов / С.Д. Ильенкова, Л.М. Гохберг, С.Ю. Янудин и др.; Под ред. С.Д. Ильенковой. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997.
7.	Роберт М. Фалмер. Энциклопедия современного управления. Т. 1. Основы управления. Планирование как функция управления. М.: ВИПКэнерго, 1992.
8.	Роберт М. Фалмер. Энциклопедия современного управления. Т. 2. Организация как функция управления. М.: ВИПКэнерго, 1992.
9.	Роберт М. Фалмер. Энциклопедия современного управления. Т. 3. Основы управления. Выполнение как функция управления. М.: ВИПКэнерго, 1992.
10.	Роберт М. Фалмер. Энциклопедия современного управления. Т. 4. Основы управления. Контроль как функция управления. М.: ВИПКэнерго, 1992.
11.	Роберт М. Фалмер. Энциклопедия современного управления. Т. 5. Специальные вопросы теории управления. М.: ВИПКэнерго, 1992.
12.	Коротков Э.М. Концепция менеджмента: Учебное пособие. М.: Дека, 1997.
13.	Управление по результатам: Пер. с финск. / Общ ред. и предисл. Я.А. Леймана. М.: Издательская группа «Прогресс», 1993.
14.	Современный менеджмент: принципы и правила / Под ред. В.М. Данилова-Даниляна. М.: НКЦП, 1992.
15.	Герчикова И.Н. Менеджмент: Учебник для вузов. — 2-е изд. перераб. и доп. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1995.
16.	Максимов Б.К., Жуков В.В., Царева Н.П. Системы регулирования в электроэнергетике // Вестник электроэнергетики. 1995. № 4. С. 87—89.
17.	Новая энергетическая политика России / Под ред. Ю.К. Шафраника. М.: Энергоатомиздат, 1995.
18.	Иванцевич Дж., Лобанов А.А. Человеческие ресурсы управления. М.: Дело, 1993.
19.	Управление проектами / Под ред. В.Д. Шапиро. СПб., 1996.
20.	Максимов Б.К., Жуков В.В., Силаев Б.И. Подготовка специалистов по менеджменту в электроэнергетике // Вестник электроэнергетики. 1994. № 4. С. 28—32.
21.	Комментарций к Федеральному закону об акционерных обществах / Под ред. Г.С. Шапкиной М.: Издательство БЕК, 1996.
22.	Максимов Б.К., Молодюк В.В. Основы формирования тарифов на электрическую энергию на рынках России. М.: Издательство МЭИ, 1998.
23.	Максимов Б.К., Молодюк В.В. Работа электростанций на оптовом и потребительском рынках электроэнергии: Учебное пособие. М.: Издательство МЭИ, 1999.
24.	Бизнес-планирование в акционерных обществах энергетики и электрификации / Под ред. С.В. Образцова. Пятигорск: ЮЦПК РП «Южэнерготехнадзор», 1997.
25.	Экология: Учебное пособие / Под ред. С.А. Боголюбова. М.: Знание, 1997.
26.	Экология, охрана природы и экологическая безопасность: Учебное пособие для системы повышения квалификации и переподготовки государственных служащих / Под ред. В.И. Данилова-Даниляна. М.: Издательство МНЭПУ, 1997.
27.	Берман Г., Шмидт С. Экономический анализ инвестиционных проектов: Пер. с англ. / Под ред. Л.П. Белых. М.: Банки и биржи, ЮНИТИ, 1997. 631 с.
28.	Волков Э.П., Баринов В.А., Маневич А.С. Проблемы и перспективы развития электроэнергетики России. М.: Энергоатомиздат, 2001. 432 с.
29.	Маккей X. Как уцелеть среди акул. М., 1991.
30.	Вершловский С. Адрагогика: этапы становления // Новые знания. 1998. № 4. С. 8—11.
31.	Торндайк Э. Психология обучения взрослых. М.—Л., 1993.
32.	Жуков В.В., Максимов Б.К. Подготовка и переподготовка кадров в электроэнергетике с использованием дистанционной формы обучения И Электро. 2002. № 4. С. 49—51.
33.	Максимов Б.К., Левченко И.И., Тягунов М.Г. Дистанционное обучение при переподготовке персонала энергетических предприятий И Электрические станции. 1997. № 7.
34.	Дистанционное обучение и подготовка персонала центров дистанционного обучения / Б.К. Максимов, И.И. Левченко, М.Г. Тягунов и др. // Электрические станции. 1997. № 8.
35.	Информационно-техническая поддержка подготовки и переподготовки специалистов для ОАО «Мосэнерго» / Б.К. Максимов, М.Г. Тягунов и др. //Вестник МЭИ. 1998. №1.
36.	Кушнарев Ф.А. Менеджмент энергетических предприятий: Учебное пособие для вузов. М.: Издательство МЭИ, 2002.
37.	Тягунов М.Г., Соболенко Н.А., Шванн Д.Э. Планирование проекта с использованием пакета Project Expert: Учебное пособие. М.: Издательство МЭИ, 2003.
38.	Жуков В.В. Разработка бизнес-плана: Учебное пособие но курсу «Менеджмент». М.: Издательство МЭИ, 2000.
39.	Жуков В.В. Бизнес-план инновационного проекта: Учебное пособие по курсу «Основы менеджмента». М.: Издательство МЭИ, 2004.
40.	Менеджмент в электроэнергетике: Учебное пособие / А.Ф. Дьяков, В.В. Жуков, Б.К. Максимов, И.И. Левченко; Под ред. А.Ф. Дьякова. М.: Издательство МЭИ, 2000.
41.	Vollmer R. Personalmarketing-Uberlebensfraue fur Klein-und Mittelbetriebe // Ostwestfal Wirt. 1989. Bd 44, № 12.
42.	Пронников B.A., Ладанов И.Д. Управление персоналом в Японии. М.: Наука, 1989.
43.	Genzales J. En finir avec la notation les fonctionnaires // Regards actual. 1989. № 154. C. 23—33.
44.	Околович M.H. Проектирование электрических станций: Учебник для вузов. М.: Энергоиздат, 1982.
45.	Проектирование электрической части станций и подстанций: Учебное пособие для вузов / Ю.Б. Гук, В.В. Кантан, С.С. Петрова. Л.: Энергоатомиздат. Ленингр. отделение, 1985.
46.	Безопасность России. Правовые, социально-экономические и научно-технические аспекты. Энергетическая безопасность (проблемы функционирования и развития электроэнергетики). М.: МГФ «Знание», 2001. 480 с.
47.	Медведев В.П. Основы менеджмента. М.: ООО «Издательско-консалтинговая компания «Де КЛ», 2002.
48.	Справочник по проектированию электроэнергетических систем / Под ред. С.С. Рокотяна и И.М. Шапиро. — 3-е изд., перераб. и доп. М.: Энергоатомиздат, 1985.
49.	Дьяков А.Ф., Максимов Б.К., Молодюк В.В. Рынок электроэнергии в России. Состояние и проблемы развития: Учеб, пособие. М.: Издательство МЭИ, 2000.
50.	Кузьмин В.В., Образцов СВ. Государственное регулирование тарифов на электрическую и тепловую энергию в России: Учебное пособие. М.: ИПКгосслужбы, 1998.
51.	Максимов Б.К., Молодюк В.В. Основные направления структурной реформы электроэнергетики России // Вестник МЭИ. 2000. № 1. С.45—52.
52.	Энергетическая стратегия России на период до 2020 года. М.: РИА ТЭК, 2003. 51 с.
53.	О реформировании электроэнергетики Российской Федерации. Постановление Правительства Российской Федерации от 11 июля 2001 г. № 526.
54.	Молодюк В.В. Основные трудности на пути реализации правительственной программы реформирования электроэнергетики России И Энергетическая политика. 2002. № 2, 3. С. 26—36.
55.	Кузовкин А.И. О конкурентном секторе оптового рынка электроэнергии (мощности) И Вестник ФЭК России. 2001. № 10—12. С. 65—70.
56.	Максимов Б.К., Молодюк В.В. Расчет экономической эффективности работы электростанций на рынке электроэнергии: Учебное пособие. М.: Издательство МЭИ, 2002.
57.	Дьяков А.Ф., Платонов В.В. Единая электроэнергетическая система России в период рыночных преобразований: Учебное пособие. М.: Издательство МЭИ, 2003.
58.	Волконский В.А., Кузовкин А.И. Оптимальные тарифы на электроэнергию — инструмент энергосбережения. М.: Энергоатомиздат, 1991.
59.	Беляев Л.С., Подковальников С.В. Рынок в электроэнергетике: Проблемы развития генерирующих мощностей. Новосибирск: Наука, 2004.
60.	Стратегия развития атомной энергетики России в первой половине XXI века (основные положения). М.: Минатом России, 2000 (одобрена Правительством РФ 25.05.2000).
61.	Рынок электроэнергии. М.: Энергоатомиздат, 2005.
ПРИЛОЖЕНИЕ
Таблица П1
Характеристика конкурентоспособности
Факторы конкурентоспособности	Фирма	Главные конкуренты		
		А	В	
1. Товар				
1.1. Качество				
1.2. Технико-экономические показатели				
1.3. Потребительские показатели				
1.4. Престиж торговой марки				
1.5. Гарантийный срок				
1.6. Уникальность				
1.7. Многовариантность использования				
1.8. Надежность				
1.9. Защищенность патентами				
1.10. Упаковка				
1.11. Уровень послепродажного обслуживания				
2. Цена				
2.1. Продажная				
2.2. Процент скидки с цены				
2.3. Рассрочка платежа (сроки)				
Условия финансирования покупки				
3. Каналы сбыта				
3.1. Форма сбыта:				
прямая доставка				
торговые предприятия				
торговые агенты				
оптовые посредники				
дилеры				
маклеры				
по почте				
коммивояжеры				
3.2. Система транспортировки				
3.3. Размещение складских помещений				
3.4. Система контроля запасов				
4. Продвижение товаров на рынках				
4.1. Степень охвата рынка				
Окончание табл. Ill
Факторы конкурентоспособности	Фирма	Главные конкуренты		
		А	В	
4.2. Реклама:				
для покупателей				
для торговых посредников				
4.3. Индивидуальная продажа:				
стимулирование покупателей				
демонстрационная торговля				
показ образцов товаров				
подготовка персонала сбытовых служб				
4.4. Продвижение товаров по каналам сбыта:				
продажа на конкурсной основе				
премии торговым посредникам				
4.5. Телевизионный маркетинг				
Продажа товаров через средства массовой информации				
Общее количество баллов				
В табл. П1 вносятся экспертные оценки каждого фактора по пятибалльной системе и определяется общее количество баллов, по которому оценивается положение фирмы по данному товару (услуге) относительно фирм-конкурентов.
Таблица П2
Баланс денежных расходов и поступлений
Наименование фирмы	Адрес	Владелец	Тип бизнеса	Составитель	Дата
Первый год деятельности
Месячные объемы реализации, тыс. руб.	Месяц первый		Месяц второй		
	Прогноз	Факт	Прогноз	Факт	
1. Денежные средства в наличии на начало месяца					
2. Денежные поступления:					
а) выручка от реализации					
б) поступления по счетам, выписанным при продаже в кредит					
в) ссуды и другие дополнительные поступления					
3. Итоги поступления: (2а) (26) + (2в)					
Окончание табл. Г12
Наименование фирмы	Адрес	Владелец	Тип бизнеса	Составитель	Дата
Первый год деятельности					
Месячные объемы реализации, тыс. руб.	Месяц первый		Месяц второй		
	Прогноз	Факт	Прогноз	Факт	
4. Всего денежных средств (до платежей на сторону): (1) + (3)					
5. Денежные платежи на сторону:					
а) покупка товаров					
б) заработная плата					
в) платные услуги					
г) ремонт и содержание оборудования					
д) реклама					
е) арендная плата					
ж) плата за телефон и другие средства связи					
з) страховые платежи					
и) проценты за кредит					
к) прочие расходы					
Итого: (5а) + ... + (5к)					
л) покупка оборудования					
м) прочие расходы ио организации деятельности					
н) резервы					
о) изъятия в пользу владельцев					
6. Всего денежные платежи на сторону: (5а) + ... + (5о)					
7. Денежные средства на конец месяца: (4) - (6)					
Основные сведения о коммерческой деятельности (информация, не связанная с денежными потоками)					
А. Объем реализации					
Б. Счета дебиторов (на конец месяца)					
В. Безнадежные долги (на конец месяца)					
Г. Запасы на складе (на конец месяца)					
Д. Счета кредиторов (на конец месяца)					
Е. Амортизация					
Таблица ПЗ
Сведения о предполагаемой прибыльности производственно-коммерческой деятельности
Показатели, тыс. руб.	Первый год деятельности Кварталы			
	I	И	III	IV
1. Объем продаж (выручка от реализации продукции) за вычетом налога на добавленную стоимость, таможенных пошлин и пр.				
2. Основные затраты на производство и реализацию продукции				
3. Прибыль от реализации продукции				
4. Общехозяйственные расходы				
5. Прибыль от основной деятельности				
6. Доля прибыли в объеме продаж (выручка от реализации)*				
* Определяется путем деления данных п. 5 на п. 1.
Таблица П4
Прогнозируемый баланс активов и пассивов
Актив	К, тыс. руб.	Пассив	К„ тыс. руб.
1. Здания, сооружения		1. Акционерный капитал	
2. Оборудование, транспорт		2. Долгосрочные кредиты	
3. Деньги на расчетном счете		3. Нераспределенная прибыль	
4. Ценные бумаги		4. Краткосрочные бумаги, ссуды	
5. Счет дебиторов		5. Задолженность по налогам, зарплате и др.	
6. Запасы готовых товаров на складе			
7. Запасы сырья			
8. Незавершенное производство			
Общий актив		Общий пассив	
ОГЛАВЛЕНИЕ
Предисловие ко второму изданию.....................................................3
Глава первая. Современная электроэнергетика и особенности ее управления............6
1.1.	Электроэнергетика - основа обеспечения жизнедеятельности страны............6
1.2.	Электроэнергетика до ее акционирования и приватизации......................8
1.3.	Электроэнергетика России после	1991 г.....................................11
1.4.	Единая энергетическая система	России......................................15
1.5.	Проблемы современной электроэнергетики и перспективы ее развития..........16
Вопросы для повторения.....................................................21
Глава вторая. Основы менеджмента..................................................22
2.1.	Введение в менеджмент.....................................................22
2.1.1.	Менеджмент как система..............................................22
2.1.2.	Менеджмент и менеджеры..............................................23
2.1.3.	Основные принципы менеджмента и	их	эволюция..............27
2.1.4.	Современные принципы менеджмента....................................29
2.1.5.	Особенности российского менеджмента.................................32
2.2.	Организация...............................................................38
2.2.1.	Понятие организации.................................................38
2.2.2.	Законы организации..................................................38
2.2.3.	Общие характеристики организаций....................................39
2.2.4.	Какими бывают организации?..........................................42
2.3.	Функции и методы управления...............................................44
2.3.1.	Сущность и взаимосвязь функций управления...........................44
2.3.2.	Характеристики основных функций управления..........................45
2.3.3.	Методы управления...................................................51
2.4.	Групповая динамика и руководство..........................................52
2.4.1.	Группы и их значимость..............................................52
2.4.2.	Власть и способы ее реализации......................................54
2.4.3.	Конфликты в системе управления......................................57
Вопросы для повторения.....................................................60
Глава третья. Стратегический менеджмент...........................................62
3.1.	Сущность, функции и необходимость стратегического	планирования
в электроэнергетике........................................................62
3.2.	Планирование стратегии организации........................................66
3.3.	Анализ альтернатив и выбор стратегии......................................71
3.4.	Управление реализацией стратегии..........................................72
3.5.	Структура управления энергетической организацией,	ориентированная
на решение стратегических проблем..........................................75
3.6.	Основные положения стратегии развития	генерирующих мощностей,
электрических сетей и системообразующих связей.............................78
Вопросы для повторения.....................................................82
Глава четвертая. Инновационный менеджмент.........................................83
4.1.	Нововведения и инновационный менеджмент...................................83
4.2.	Государственная поддержка инновационной деятельности......................89
4.3.	Финансово-промышленная группа как новая организационная структура.........92
4.4.	Управление исследовательским проектом.....................................93
4.4.1.	Понятие исследовательского проекта и его содержание.................93
4.4.2.	Оформление исследовательских проектов...............................96
4.4.3.	Управление исследовательским проектом...............................97
4.5.	Управление созданием, освоением и качеством новой	техники.................98
4.6.	Экспертиза инновационных проектов........................................103
4.7.	Инновационная деятельность в электроэнергетике...........................104
Вопросы для повторения....................................................107
Глава пятая. Организация и деятельность акционерного общества......................108
5.1.	Общие положения............................................................108
5.1.1.	Акционерные общества и ценные бумаги................................108
5.1.2.	Концерн «Росэнергоатом».............................................114
5.1.3.	Цели и виды деятельности РАО «ЕЭС России»...........................115
5.1.4.	Правовое положение акционерного общества............................116
5.2.	Создание и ликвидация общества.............................................118
5.3.	Уставный капитал. Акции, облигации и иные ценные бумаги.	Чистые активы.....124
5.4.	Размещение обществом акций и иных ценных бумаг.............................126
5.5.	Дивиденды общества.........................................................127
5.6.	Реестр акционеров общества.................................................129
5.7.	Общее собрание акционеров..................................................129
5.8.	Совет директоров (наблюдательный совет) общества и исполнительный орган общества.......................................................................133
5.9.	Приобретение и выкуп обществом размещенных акций...........................135
5.10.	Крупные сделки............................................................136
5.11.	Заинтересованность общества в совершении сделки...........................137
5.12.	Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью общества................137
5.13.	Учет и отчетность, документы общества, информация об обществе.............138
Вопросы для повторения.....................................................139
Глава шестая. Системы хозяйственного регулирования в электроэнергетике.............140
6.1.	Теория естественных монополий..............................................141
6.1.1.	Монополистические структуры и рыночные отношения....................141
6.1.2.	Транснационализация производства и капитала в современных условиях .... 147
6.1.3.	Монополизация мировых товарных рынков...............................150
6.2.	Государственное организационно-хозяйственное регулирование.................154
6.3.	Тенденции мирового развития электроэнергетики..............................160
6.3.1.	Общие положения.....................................................160
6.3.2.	Совершенствование структуры электроэнергетики.......................162
6.3.3.	Собственность на энергопредприятия..................................166
6.3.4.	Реформы в электроэнергетике.........................................168
6.4.	Системы регулирования в электроэнергетике..................................171
6.4.1.	Варианты регулирования..............................................171
6.4.2.	Органы регулирования................................................175
6.4.3.	Результаты либерализации рынка электроэнергии за	рубежом............176
6.5.	Государственное регулирование в электроэнергетике России...................178
6.5.1.	Основы государственного регулирования...............................178
6.5.2.	Законодательная и нормативная основа государственного	регулирования .... 181
6.5.3.	Органы государственного регулирования...............................186
Вопросы для повторения.....................................................188
Глава седьмая. Реформирование электроэнергетики России.............................189
7.1.	Цели, принципы и задачи реформирования.....................................189
7.2.	Создание генерирующих компаний и реформирование акционерных обществ
энергетики и электрификации................................................190
7.3.	Развитие оптового и розничного рынков электроэнергии.......................191
7.4.	Создание федеральной сетевой компании и единой системы диспетчерского управления.....................................................................193
7.5.	Этапы реформирования электроэнергетики.....................................196
7.6.	Основные риски либерализации торговли электроэнергией......................198
Вопросы для повторения.....................................................201
Глава восьмая. Управление персоналом..............................................202
8.1.	Задачи управления персоналом в условиях рыночных отношений...............202
8.2.	Основы кадрового менеджмента..............................................205
8.2.1.	Персонал организации...............................................205
8.2.2.	Должности и их разновидности.......................................207
8.2.3.	Регламентация должностных прав и обязанностей......................209
8.2.4.	Сущность и функции кадрового менеджмента...........................210
8.3.	Диагностический подход к управлению персоналом...........................213
8.4.	Набор, прием и отбор кадров..............................................217
8.4.1.	Планирование людских ресурсов в организации........................217
8.4.2.	Набор штата работников предприятия.................................219
8.4.3.	Методы отбора персонала............................................222
8.4.4.	Адаптация работников...............................................225
8.4.5.	Заработная плата и льготы..........................................226
8.5.	Оценка результатов деятельности и повышение квалификации.................227
8.5.1.	Оценка результатов деятельности....................................227
8.5.2.	Повышение квалификации работников..................................231
8.6.	Планирование и развитие карьеры..........................................233
8.6.1.	Обучение взрослых..................................................235
8.7.	Определение кадровой политики в условиях рыночных отношений между энергетическими предприятиями..................................................240
Вопросы для повторения....................................................246
Глава девятая. Менеджмент в финансово-экономической деятельности.................248
9.1.	Производственно-финансовая деятельность акционерного общества
электроэнергетики.........................................................248
9.2.	Финансовый менеджмент....................................................251
9.3.	Информационное обеспечение финансового менеджмента.......................255
9.4.	Инвестиционный менеджмент энергопредприятия..............................258
9.4.1.	Инвестиции и источники финансирования инвестиционной деятельности . . .258
9.4.2.	План инвестиций энергопредприятия или АО-энерго....................260
9.4.3.	Инвестиционный менеджмент АО-энерго................................261
9.5.	Риск-менеджмент и страхование в электроэнергетике........................276
Вопросы для повторения....................................................279
Глава десятая. Маркетинг в электроэнергетике.....................................280
10.1.	Необходимость маркетинга................................................280
10.2.	Оптовый и розничный рынки электрической энергии в России................283
10.2.1.	Оптовый рынок....................................................283
10.2.2.	Порядок отбора поставщиков электроэнергии на регулируемый сектор оптового рынка............................................................285
10.2.3.	Розничный рынок...................................................291
10.2.4.	Порядок отбора поставщиков	электроэнергии на розничный рынок......292
10.3.	Оценка экономической эффективности работы различных типов электростанций по одноставочному тарифу.......................................................294
10.3.1.	Проблемы, цель и метод	исследования..............................294
10.3.2.	Содержание расчетов..............................................295
10.3.3.	Метод расчета одноставочного тарифа на электроэнергию, отпускаемую электростанцией на оптовый рынок..........................................296
10.3.4.	Метод расчета одноставочного тарифа на электроэнергию, получаемую с оптового рынка..........................................................298
10.3.5.	Пример расчета одноставочного тарифа для различных типов электростанций . 298
10.3.6.	Расчет тарифа на электроэнергию, отпускаемую с оптового рынка.....302
10.4.	Расчет экономической эффективности продажи электроэнергии по дифференцированным по времени суток тарифам.................................302
10.4.1.	Проблемы и цель исследования.......................................302
10.4.2.	Исходные данные и содержание расчетов..............................302
10.4.3.	Метод расчета тарифов в различных зонах суточного графика нагрузки.303
10.4.4.	Пример расчета экономической эффективности работы электростанции
по дифференцированному тарифу.......................................305
10.5.	Экономическая оценка эффективности продажи электроэнергии по двухставочному тарифу.......................................................308
10.5.1.	Проблемы и цель исследования.......................................308
10.5.2.	Исходные данные и содержание расчетов..............................308
10.5.3.	Метод расчета двухставочного тарифа................................310
10.5.4.	Пример расчета двухставочного тарифа для различных типов электростанций.............................................................311
10.5.5.	Расчет двухставочного тарифа для потребителя.......................313
10.6.	Расчет тарифов на электроэнергию по зонам оптового рынка с учетом пропускной способности линий электропередачи...................................313
10.6.1.	Проблемы, цель и метод исследования................................313
10.6.2.	Исходные данные и содержание расчетов..............................314
10.6.3.	Метод расчета тарифов на электроэнергию при одинаковой цене
на топливо при отсутствии ЛЭП.......................................315
10.6.4.	Метод расчета тарифов на электроэнергию при различной цене на топливо в отсутствии ЛЭП.......................'.......................316
10.6.5.	Расчет тарифов на электроэнергию по зонам оптового рынка с учетом пропускной способности линии электропередачи.....................317
10.6.6.	Пример расчета тарифа на электроэнергию при одинаковой цене на топливо и неограниченной пропускной способности линии электропередачи.............319
10.6.7.	Пример расчета тарифа на электроэнергию при различной цене на топливо и неограниченной пропускной способности линии электропередачи.............321
10.6.8.	Пример расчета тарифа на электроэнергию............................322
10.7.	Конкуренция на рынках электроэнергии в России............................326
10.7.1.	Недостатки существующей организации	рынка электроэнергии в России. . . . 326
10.7.2.	Особенности рынка электроэнергии..................................328
10.7.3.	Виды рынков электроэнергии........................................331
10.7.4.	Биржа электрической энергии.......................................332
10.7.5.	Формирование тарифов на рынке электроэнергии в различных условиях регулирования....................................................335
Вопросы для повторения....................................................338
Глава одиннадцатая. Управление проектами..........................................339
11.1.	Мир управления проектами.................................................340
11.1.1.	Что такое проект и управление проектами............................340
11.1.2.	Цели управления проектами в современной России.....................342
11.1.3.	Типы проектов......................................................343
11.1.4.	Жизненный цикл проекта.............................................345
11.1.5.	Структуризация проекта.............................................350
11.1.6.	Участники проекта..................................................353
11.1.7.	Администрирование проекта..........................................355
11.2.	Разработка проекта.......................................................356
11.2.1.	Разработка концепции проекта.......................................356
11.2.2.	Сущность проектного анализа........................................357
11.2.3.	Структура проектного анализа.......................................358
11.2.4.	Технико-экономическое обоснование инвестиций.......................363
11.2.5.	Разработка проектно-сметной документации...........................363
11.3.	Бизнес-план..............................................................366
11.3.1.	Назначение бизнес-плана............................................366
11.3.2.	Составление бизнес-плана...........................................368
11.3.3.	Особенности разработки бизнес-плана для энергетически эффективного проекта......................................................381
11.4.	Управление реализацией проекта..........................................387
11.4.1.	Организационные формы и структуры управления проектами............387
11.4.2.	Контроль за ходом реализации	проекта..............................390
11.4.3.	Завершение проекта................................................397
11.5.	Принципы проектирования электрических	станций и подстанций..............397
11.5.1.	Цели, задачи и стадии проектирования..............................397
11.5.2.	Системный подход к проектированию объектов электроэнергетики и способы решения инженерных задач........................................400
11.5.3.	Выбор основных проектных решений..................................404
Вопросы для повторения....................................................407
Глава двенадцатая. Менеджмент энергосбережения....................................409
12.1.	Проблемы энергосбережения...............................................409
12.2.	Основные принципы энергосберегающей политики государства................410
12.3.	Подходы к решению проблемы энергосбережения.............................414
12.4.	Энергетический менеджмент...............................................420
12.4.1.	План энергетического менеджмента..................................420
12.4.2.	Реализация плана энергетического менеджмента......................423
Вопросы для повторения....................................................430
Глава тринадцатая. Менеджмент и маркетинг в экологии..............................431
13.1.	Основные понятия экологического менеджмента и экологического маркетинга..431
13.1.1.	Понятия экологии, экологической системы............................431
13.1.2.	Понятие экологической безопасности.................................432
13.1.3.	Понятия мониторинга и экологического мониторинга..................434
13.1.4.	Понятия экологической экспертизы и оценки воздействия на окружающую среду........................................................437
13.1.5.	Понятия экологического менеджмента и экологического маркетинга.....437
13.2.	Энергетика и окружающая среда............................................438
13.2.1.	Влияние энергетики на окружающую среду............................438
13.2.2.	Прогноз развития мировой энергетики до 2100 г.....................446
13.2.3.	Проблемы природопользования и здоровья населения..................451
13.2.4.	Международное сотрудничество в области окружающей среды...........452
13.3.	Экологический менеджмент и экологический маркетинг .....................454
13.3.1.	Методы экологического менеджмента и экологического маркетинга......454
“ 13.3.2. Основные направления и уровни реализации экологически ориентированного управления..................................................457
13.3.3. Экологический маркетинг в деятельности предприятия.................460
13.3.4. Использование методов экологического менеджмента на предприятиях...462
Вопросы для повторения....................................................464
Глава четырнадцатая. Организация и управление эксплуатацией и техническим обслуживанием электростанций......................................................465
14.1.	Организационная структура тепловых электростанций.......................465
14.2.	Организационная структура электростанций с парогазовыми установками.....472
14.3.	Создание эффективной организационной структуры электростанции...........474
14.3.1.	Проблемы традиционных организационных структур....................474
14.3.2.	Новые тенденции в управлении электростанциями.....................475
14.4.	Управление техническим обслуживанием....................................477
14.4.1.	Планирование технического обслуживания............................479
14.4.2.	Обучение персонала электростанций.................................480
14.5.	Управление эксплуатацией................................................486
14.5.1.	Графики посменной работы..........................................486
14.5.2.	Цифровые системы управления.......................................488
14.5.3.	Обязанности операторов по техническому обслуживанию...............488
14.5.4.	Обучение оператора................................................489
Вопросы для повторения....................................................493
Список литературы.................................................................494
Приложение.........................................................................496