А.Ю. Олимпиев
Противодействие
торговле людьми
Методика расследования уголовных дел
и способы проведения
оперативно-розыскных мероприятий
Ж
юн ити
UNITY
А.Ю. Олимпиев
Противодействие
торговле людьми
Методика расследования уголовных дел
и способы проведения
оперативно-розыскных мероприятий
Рекомендовано Учебно-методическим центром
«Профессиональный учебник» в качестве методического пособия.
Научные специальности 12.00.08 «Уголовное право.
криминология, уголовно - испо иштеяьное право»
и 12.00.09 «Уголовный процесс; криминалистика и судебная экспертиза;
оперативно-розыскная деятельность»
Ж
юн ити
UNITY
Закон и право • Москва • 2009
УДК [343.431+343.9.018](470+571)
ББК 67.408.112.2(2Рос)+67.518(2Рос)
054
Главный редактор издательства Н.Л. Эриашвиаи,
кандидат юридических наук, доктор экономических наук, профессор,
лауреат премии Правительства РФ в области науки и техники
Олимпиев, Анатолий Юрьевич.
054 Противодействие торговле людьми. Методика расследова-
ния уголовных дел и способы проведения оперативно-
розыскных мероприятий: метод, пособие / А.Ю. Олимпиев. —
М.: ЮНИТИ-ДАНА: Закон и право, 2009. — 111 с. — (Серия
«Научные издания для юристов»).
ISBN 978-5-238-01631-3
Агентство CIP РГБ
В пособии рассмотрены проблемы противодействия торговле
людьми. Дана уголовно-правовая характеристика ст. 127 Уголов-
ного кодекса РФ (торговля людьми). Представлены основные
положения методики расследования уголовных дел о торговле
людьми и способы проведения оперативно-розыскных мероприя-
тий, направленных на пресечение преступной деятельности в
данной сфере.
Для преподавателей, аспирантов и студентов юридических ву-
зов, а также сотрудников правоохранительных органов.
ББК 67.408.112.2(2Рос)+67.518(2Рос)
ISBN 978-5-238-01631-3
© ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА, 2009
Принахтсжит исключительное право на исполь-
зование и распространение издания.
Воспроизведение всей киши или какой-либо ее
части любыми средствами или в какой-либо
<|н>рме, в том числе в интериет-сстн. запреща-
ется без письменного разрешения издательства.
© Оформление «ЮНИТИ-ДАНА*, 2009
Введение
Торговля людьми, напоминающая о далеком прошлом, в совре-
менных условиях представляет собой одно из особо тяжких пре-
ступлений, посягающих на честь, свободу, достоинство, непри-
косновенность и безопасность человека и гражданина. Торговля
людьми противоречит гуманистическим и демократическим
принципам, установленным Всеобщей декларацией прав чело-
века 1948 г.. Европейской конвенцией о защите прав человека и
основных свобод 1950 г., Международными пактами о граждан-
ских и политических правах 1966 г., другими международно-
правовыми актами. Цинизм и жестокость таких преступлений
выражается в том, что человек становится объектом сделки, к
нему применяется право собственности, как к товару, вещи.
Людей насильно либо обманным путем перемещают из одного
региона в другой внутри одной страны или через государствен-
ные границы в иные страны, принуждают к труду, ставят в дол-
говую зависимость, лишают свободы передвижения, совершают
в отношении них физическое, психическое, сексуальное насилие.
Торговля людьми является крупнейшим международным
бизнесом, в котором важную роль играет организованная пре-
ступность. Будучи одним из способов извлечения криминальных
доходов, торговля людьми ежегодно приносит огромную прибыль
транснациональным преступным синдикатам — около 10 млрд
долл. США.
Число жертв международной торговли людьми составляет
600—800 тыс. в год, а если учитывать торговлю людьми внутри
отдельных стран, то общее количество жертв колеблется от
2 млн до 4 млн человек. При этом 80% пострадавших составляют
женщины и дети, 70% которых продают в другие страны в целях
сексуальной эксплуатации, в том числе принуждения к занятию
проституцией, использования в порноиндустрии, в сфере досуга
3
и развлечений1. Международные эксперты отмечают значитель-
ный рост торговли людьми в последние годы и считают, что
большая часть сделок остается в тени.
Следует признать, что торговля людьми, как и другие тяжкие
преступления, обусловлена, как правило, неблагополучной эко-
номической ситуацией, и в первую очередь безработицей, вслед-
ствие чего люди вынуждены искать любые источники заработка.
Лишившись средств существования, некоторые прибегают к по-
мощи коммерческих структур или знакомых, не подозревая, что
те связаны с криминальной средой.
Анализ торговли людьми в России свидетельствует, что 47,4%
выявленных случаев приходилось на административные центры
субъектов Российской Федерации, 26,3% — на сельскую мест-
ность, столько же — на крупные, средние и малые города. Оцени-
вая эти показатели и учитывая чрезвычайно высокую латентность
рассматриваемого преступления, следует признать, что преобла-
дание фактов купли-продажи людей, выявленных в городах, от-
нюдь не означает, что они чаше имеют место в городских посе-
лениях. Скорее всего, это свидетельствует о том, что деятель-
ность правоохранительных органов по борьбе с преступностью
активнее осуществляется в городах (особенно административных
центрах субъектов Российской Федерации), а в сельской местно-
сти она традиционно малоэффективна.
Законодательство Российской Федерации рассматривает чело-
века, его неотъемлемые права и свободы как объекты, не только
изъятые из гражданского оборота, но и обеспеченные дополни-
тельными гарантиями и повышенной государственно-правовой
охраной. Конституция РФ провозглашает человека, его права и
свободы высшей ценностью, гарантирует каждому право на жизнь,
достоинство, личную свободу и неприкосновенность, свободу
передвижения и выбора места жительства, свободу использова-
ния своих способностей и право на свободный труд. Указанные
права и свободы неотчуждаемы и принадлежат каждому человеку
с рождения.
В декабре 2003 г. был принят Федеральный закон «О внесе-
нии изменений в Уголовный кодекс Российской Федерации»,
который дополнил УК РФ двумя статьями, предусматривающими
ответственность за торговлю людьми (ст. 1271) и использование
рабского труда (ст. 1272). При этом исключена ст. 152 об ответ-
ственности за торговлю детьми, которая теперь регламентируется
1 См.: Доклад о состоянии борьбы с торговлей людьми в Российской Федерации.
М., 2006. С. 49.
4
ст. 127* как квалифицированный состав, предусматривающий
более тяжкое наказание, чем обычный состав торговли людьми.
Следует отметить, что включение правовых норм об указан-
ных преступлениях в УК РФ — это только начало большой ра-
боты по законодательному обеспечению борьбы с ними.
Проблема противодействия торговле людьми значительно
осложняется разнообразием деяний, которые подпадают под дан-
ное понятие в соответствии с международным законодательством,
прежде всего «с протоколом о предупреждении и пресечении
торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании
за нее», дополняющим Конвенцию ООН против транснацио-
нальной организованной преступности 2000 г.
Количество посягательств, квалифицируемых непосредствен-
но как торговля людьми (ст. 127* УК РФ), статистически выгля-
дит весьма скромно. По данным ГИАЦ МВД России, в 2004 г.
зарегистрировано 17 таких преступлений, в 2005 г. — 60. Пре-
ступлений, предусмотренных ст. 1272 УК РФ (использование
рабского труда), в 2005 г. выявлено 201.
Однако латентность преступлений, связанных с различными
формами торговли людьми и подневольной эксплуатацией чело-
века, в России достаточно велика. Об этом свидетельствуют ма-
териалы СМИ, мнения экспертов, ученых, работников неправи-
тельственных организаций, занимающихся проблемами социаль-
ной адаптации жертв торговли людьми.
Отмечая определенную активизацию борьбы с рассматривае-
мыми преступлениями, следует обратить внимание на то, что не
было возбуждено ни одного уголовного дела по факту соверше-
ния торговли людьми организованной преступной группой или
сообществом. Вместе с тем преступная деятельность именно та-
ких организационно сплоченных преступных формирований,
специализирующихся на совершении указанного вида преступ-
лений, представляет наибольшую опасность и составляет значи-
тельную часть преступлений данного вида.
В настоящем пособии раскрываются проблемы противодейст-
вия торговле людьми, а также методика их расследования и спосо-
бы проведения оперативно-розыскных мероприятий по противо-
действию преступлений, совершаемых в сфере торговли людьми.
* См.: Тенденция преступности, ее организованности, законодательство и опыт
борьбы с терроризмом / Под общ. ред. прей}). А.И. Долговой. М., 2006.
5
Глава
Международное сотрудничество
по противодействию торговле людьми
1.1. Международные правовые акты
в сфере борьбы с торговлей людьми
Международное сотрудничество в правоохранительной деятельно-
сти имеет свои особенности и сложности в расследовании, причем
иногда может быть выбран неправильный вектор. Кроме того,
большая часть персонала оперативных и правоохранительных ор-
ганов недостаточно грамотна по части международного полицей-
ского и юридического сотрудничества.
Тем не менее, несмотря на все сложности и потенциальные
проколы, международное сотрудничество имеет огромное значе-
ние и необходимо для достижения успеха в борьбе правоохрани-
тельных органов с торговлей людьми, с международной органи-
зованной преступностью.
Жизненно важно, чтобы сотрудники правоохранительных
органов не придерживались местнического подхода к расследо-
ванию уголовных деяний международных преступников, поэто-
му для профессионального понимания такого вида преступления,
как торговля людьми, необходимо рассмотреть его с точки зрения
международного права.
Нормы международного права и международные договоры
Российской Федерации согласно ч. 4 ст. 15 Конституции РФ яв-
ляются составной частью ее правовой системы.
Общепризнанные нормы международного права в сфере борь-
бы с торговлей людьми закреплены рядом международных дек-
лараций и конвенций, протоколов к ним, а также резолюциями
и рекомендациями международных организаций, Комитета мини-
стров Совета Европы, ПАСЕ. Особое внимание международным
сообществом уделяется противодействию торговле женщинами и
детьми, в том числе с целью их сексуальной эксплуатации.
6
Проблему торговли людьми человечество пыталось решить
на протяжении столетий, однако особенно интесивные усилия в
этом направлении предпринимались именно в XX в.
С начала XX в. в названной сфере принято несколько меж-
дународных правовых актов, к которым присоединилось и наше
государство, в том числе: Конвенция ООН «О борьбе с торгов-
лей людьми и эксплуатацией проституции третьими лицами» от
21 марта 1950 г; Дополнительная Конвенция ООН об упраздне-
нии рабства и работорговли, институтов и обычаев, сходных
с рабством от 7 сентября 1956 г; Факультативный протокол № 2
к Конвенции ООН о правах ребенка, касающийся торговли
детьми, детской проституции и детской порнографии от 25 мая
2000 г. (протокол вступил в силу 18 января 2002 г., Россия в нем
не участвует); Конвенция Международной организации труда
(МОТ) № 105 об упразднении принудительного труда от 25 июня
1957 г.; Конвенция МОТ о запрещении и немедленных мерах по
искоренению наихудших форм детского труда № 1821; Конвен-
ция против транснациональной организованной преступности и
дополняющие ее Протокол «О предупреждении и пресечении
торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании
за нее» и Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше,
морю и воздуху от 15 ноября 2000 г.2
Конвенция против транснациональной организационной пре-
ступности является универсальным документом, в котором за-
трагиваются все аспекты торговли людьми в странах происхож-
дения, транзита и назначения, предусмотрен комплекс мер, на-
правленных на предупреждение данного вида преступности,
наказание занимающихся им лиц и защиту жертв, в том числе
практические меры по борьбе с эксплуатацией людей, особенно
женщин и детей).
Некоторые Конвенции так и не были ратифицированы Рос-
сией: Конвенция о гражданских аспектах международного похи-
щения детей № 28 1980 г.; Гаагская конвенция о защите детей
и сотрудничестве в области межгосударственного усыновления
1993 г.3; Конвенция МОТ «О трудящихся-мигрантах» № 97 1949 г.;
1 Принята в Женеве 17 июня 1999 года, ратифицирована Российской Федерацией
в феврале 2003 г.
2 Вступили в силу в сентябре 2003 г., Российская Федерация присоединилась к
ним 24 марта 2004 г., когда был принят Федеральный закон «О ратификации
Конвенции Организации Объединенных Наций против транснациональной ор-
ганизованной преступности и дополняющих ее Протокола против незаконного
ввоза мигрантов по суше, морю и воздуху и Протокола о предупреждении и пре-
сечении торговли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за нее».
3 Подписана Российской Федерацией (см. Распоряжение Президента РФ от
26 июня 2000 г. № 241-рп).
7
Конвенция МОТ «О злоупотреблениях в области миграции и об
обеспечении трудящимся — мигрантам равенства возможностей
и обращения» № 143 1975 г.
Российская Федерация пока еще не присоединилась к Факуль-
тативному протоколу Конвенции о правах ребенка, касающемуся
торговли детьми, детской проституции и детской порнографии
от 25 мая 2000 г., в котором закреплены современные междуна-
родные подходы к борьбе с торговлей детьми.
Несмотря на то что Россия в настоящее время участвует не
во всех перечисленных выше международно-правовых актах, на
данные документы необходимо ориентироваться в законотвор-
ческой и правоприменительной деятельности, в том числе при
толковании международно-правовых терминов, определении пре-
делов криминализации общественно опасных деяний.
В случае возникновения затруднений при толковании обще-
признанных принципов и норм международного права, междуна-
родных договоров Российской Федерации Пленум Верховного
Суда РФ рекомендовал использовать акты и решения междуна-
родных организаций, в том числе органов ООН и ее специализи-
рованных учреждений. В связи с многосторонним и комплекс-
ным характером международно-правовой регламентации борьбы
с торговлей людьми данная рекомендация распространяется на
правоприменительную деятельность и в указанной сфере.
Международное понятие термина «торговля людьми» содер-
жится в ст. 3 Протокола «О предупреждении и пресечении тор-
говли людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за
нее» и определяется как «осуществляемые в целях эксплуатации
вербовка, перевозка, передача, укрывательство или получение
людей путем угрозы силой или ее применения или других форм
принуждения, похищения, мошенничества, обмана, злоупотреб-
ления властью или уязвимостью положения, либо путем подкупа,
в виде платежей или выгод, для получения согласия лица, кон-
тролирующего другое лицо».
Для облегчения использования указанного определения в нем
выделяют три взаимосвязанных элемента, характеризующих:
1)	само деяние — вербовка, перевозка, передача, укрыва-
тельство или получение людей;
2)	способы его совершения — угроза силой или применение
силы, другие формы принуждения, похищение, обман, мошен-
ничество, злоупотребление властью или уязвимостью положе-
ния, подкуп, в виде платежей или выгод, для получения согласия
лица, контролирующего другое лицо;
3)	цель совершения данного деяния — эксплуатация.
8
В программах действий государств и неправительственных
организаций как на международном, так и на национальном уров-
не выделяются три основных направления деятельности в сфере
противодействия торговле людьми:
•	предупреждение и профилактика (проведение информаци-
онных кампаний для групп риска, для специалистов, по
роду своей деятельности сталкивающихся с проблемой
торговли людьми, а также для широкой общественности;
разработка и проведение образовательных программ);
•	помощь жертвам торговли людьми и их защита (мероприя-
тия по реабилитации и реинтеграции пострадавших);
•	судебное преследование и наказание (создание законодатель-
ной и правоприменительной базы с целью эффективного
выявления и наказания преступников, организующих тор-
говлю людьми).
Особое внимание международного права обращено ко всему,
что связано с торговлей детьми. Последнее квалифицируется как
серьезное нарушение прав человека, сопряженное с принуди-
тельной сексуальной или экономической эксплуатацией в усло-
виях, близких к рабским, а также как уголовно наказуемая, кон-
тролируемая транснациональными преступными организациями
деятельность, приносящая значительные нелегальные доходы,
отмываемые преступниками и переводимые (без особого для
них риска подвергнуться наказанию и конфискации доходов) на
нелегальные рынки.
Международно-правовая дефиниция понятия «торговля
людьми» применительно к взрослым жертвам включает в себя:
во-первых, специальные цели (экономической, сексуальной экс-
плуатации, изъятия органов), во-вторых, определенные способы
воздействия на потерпевших (физическое или психическое на-
силие, другие формы принуждения, похищения, мошенничества,
обмана, злоупотребления властью, уязвимостью положения, под-
куп). В то же время вербовка, перевозка, передача, укрыватель-
ство или получение ребенка для целей эксплуатации признаются
«торговлей людьми» даже в том случае, если они не связаны с
применением какого-либо из средств физического или психиче-
ского воздействия на потерпевшего ребенка. Если пострадав-
шим от торговли является ребенок, деяние должно квалифици-
роваться как торговля детьми, даже если не применялись такие
средства воздействия, как применение силы или угроза силой,
принуждение, мошенничество, обман, злоупотребление властью
или уязвимостью положения, подкуп.
9
Таким образом, в международном праве содержится требо-
вание об использовании в национальном законодательстве раз-
личных формулировок определений составов преступлений, свя-
занных с торговлей взрослыми людьми и с торговлей детьми.
В тех случаях, когда жертвами таких преступлений являются дети,
формулировка должна быть более широкой, т.е. с учетом всех
форм и способов торговли несовершеннолетними, а установлен-
ная за содеянное ответственность — более строгой, чем для ана-
логичных преступлений, совершаемых в отношении совершенно-
летних лиц.
Россия, будучи членом ООН и Совета Европы, приняла на
себя международные обязательства по защите прав детей от
коммерческой сексуальной эксплуатации, которая приобретает
тревожные масштабы как на национальном, так и на междуна-
родном уровне и крайне пагубно сказывается на здоровье и пси-
хосоциальном развитии ребенка.
В основе современной международной стратегии предупреж-
дения преступности против детей лежит принцип унификации на-
ционального законодательства государств — членов ООН и Со-
вета Европы в части регламентации норм, направленных на за-
щиту детей — жертв преступлений, прежде всего пострадавших
от общественно опасных деяний, связанных с торговлей живым
товаром.
В целях устранения условий, способствующих совершению
преступлений против детей в государствах с либеральным зако-
нодательством гражданами других государств, рекомендовано
унифицировать национальное уголовное законодательство в об-
ласти установления единообразных:
1)	возраста защиты половой неприкосновенности детей;
2)	ответственности за производство и оборот детской порно-
графии;
3)	ответственности за вовлечение детей в занятие проститу-
цией и организацию детской проституции.
На 2-м саммите глав государств Совета Европы (октябрь
1997 г.) по вопросу о новых информационных технологиях и борь-
бе против всех форм сексуальной эксплуатации было вынесено
решение об изучении негативного влияния новых информаци-
онных технологий на абонентов, включая потенциальных жертв
торговли людьми, и грубого нарушения прав человека посредст-
вом использования Интернета.
В стратегии Лионской Группы Восьмерки (октябрь 2002 г.)
поставлена задача поиска новых и более эффективных мер для
противодействия сексуальной эксплуатации детей с помощью
10
информационных технологий. 16 октября 1996 г. Европейской
Комиссией были приняты: Предварительный доклад о защите
несовершеннолетних и человеческого достоинства в аудиовизуаль-
ных и информационных услугах, Послание о материалах проти-
возаконного и предосудительного содержания в Интернете; соз-
дан Европейский Совет по защите несовершеннолетних и чело-
веческого достоинства.
В сфере уголовно-правовой защиты детей от негативного влия-
ния Интернета приняты следующие международные стандарты.
1.	Криминализация во всем мире и определение в качестве
преступлений, связанных с содержанием электронной информа-
ции, следующих деяний:
•	производства детской порнографии посредством компью-
терной системы для собственных нужд или для другого
лица;
•	ее предложения и предоставления другим лицам;
•	распространения;
•	экспорта, передачи, импорта;
•	умышленного хранения детской порнографии;
•	ее рекламы посредством компьютерных систем (ст. 9 Кон-
венции о правонарушениях в сфере электронной инфор-
мации).
2.	Преследование в судебном порядке преступников, эксплуа-
тирующих детей через Интернет, и применение к ним наряду
с финансовыми и фискальными мерами гражданских, админи-
стративных и уголовных санкций, включая большие штрафы и
тюремное заключение (Конвенция о правонарушениях в сфере
электронной информации; Коммюнике глав государств и прави-
тельств «группы восьми», Генуя, 22 июля 2001 г.).
В замечаниях Комитета по правам ребенка ООН, вынесен-
ных в сентябре 2005 г. по итогам рассмотрения третьего перио-
дического доклада Российской Федерации1, выражена обеспоко-
енность остротой проблемы подростковой проституции в Рос-
сии, а также тем, что большое число детей и молодых людей
подвергаются сексуальной эксплуатации.
В соответствии со ст. 34 и другими статьями Конвенции о
правах ребенка Комитет рекомендовал России:
•	усилить меры по предупреждению и пресечению сексуаль-
ной эксплуатации и совращения детей;
1 См.: Заключительные замечания Комитета по правам ребенка ООН по итогам
рассмотрения третьего периодического доклада Российской Федерации
(CRC/C/125/Add.5) на 1076-м и 1077-м заседаниях (CRC/C/SR. 1076 и 1077),
состоявшихся 28 сентября 2005 г., утвержденных на 1080-м заседании, состояв-
шемся 30 сентября 2005 г.
11
•	гарантировать расследование сообщении о случаях сексуальной
эксплуатации и сексуального совращения детей (с должным
учетом прав потерпевших), а также уголовное преследова-
ние и наказание преступников;
•	гарантировать надлежащую запись показаний детей, а так-
же обеспечить, чтобы осуществляющие слушание лица об-
ладали необходимой специальной квалификацией;
•	принять меры по обеспечению правовой зашиты детей,
вовлеченных в проституцию и порнографию;
•	провести всестороннее исследование для выяснения причин,
природы и масштабов сексуального совращения детей с
целью разработки разных направлений политики по борь-
бе с сексуальной эксплуатацией детей, торговлей детьми и
с использованием детей в целях порнографии.
1.2. Координация международного
сотрудничества в борьбе
с организованной преступностью
Необходимо рассмотреть и особенности взаимодействия и
взаимопомощи государств по пресечению такого опасного пре-
ступления, как торговля людьми.
Статья 22 Рекомендательного законодательного акта «О борьбе
с организованной преступностью» от 2 ноября 1996 г. № 8—9
(принят на восьмом пленарном заседании Межпарламентской
Ассамблеи государств — участников СНГ) регулирует международ-
ное сотрудничество в борьбе с организованной преступностью.
Сотрудничество в борьбе с организованной преступностью с
соответствующими органами других государств по вопросам вы-
явления, предупреждения, пресечения и раскрытия организо-
ванной преступности осуществляется в соответствии с законо-
дательством государства на основании международных договоров
или принципа взаимности.
Координация общих вопросов международного сотрудниче-
ства по борьбе с организованной преступностью осуществляется
через Министерство иностранных дел.
Есть четыре основные области деятельности в международ-
ном сотрудничестве:
1)	применение процедуры экстрадиции;
2)	заявление на выдачу международного судебного поруче-
ния и исполнение судебных поручений в соответствии с поло-
12
жениями международных договоров о юридической взаимопо-
мощи, положениями, касающимися выполнения таких видов
деятельности, как поиск помещений по ордеру на обыск и арест
доказательств, опрос свидетелей, получение документальных до-
казательств и т.д.;
3)	запросы одного правоохранительного органа к другому на
установление фактов существования или наоборот доказатель-
ных фактов перед подачей заявления на выдачу официального
судебного поручения;
4)	просьбы одного правоохранительного органа к другому о
взаимной оперативной помощи как, например, проведение на-
блюдения, контролируемых поставок, перехватов и т.д.
В отношении третьего и четвертого пунктов следствие может
быть проведено на уровне оперативного сотрудника или следо-
вателя. Однако здесь необходимо проявлять большую осторож-
ность, так как в некоторых юрисдикциях даже само осуществление
наблюдения или проведение предварительного следствия может
потребовать предъявления международного судебного поручения.
Средством преодоления этих проблем является установление
раннего контакта с соответствующим сотрудником связи, кото-
рый сможет дать совет по юрисдикционным процедурам.
Каждый международный договор о юридической взаимопо-
мощи имеет два одинаковых аспекта, а именно: оба представля-
ют собой высокотехничные, сложные международные юридиче-
ские инструменты, которые используются только прокуратурой
самого высшего уровня (в России — Прокуратурой РФ); в раз-
ных государствах международные соглашения охватывают все
формы международного сотрудничества, которые могут возник-
нуть в области международной деятельности по борьбе с торгов-
лей людьми. И в первую очередь это юридическая взаимопомощь,
включающая, например:
•	просьбу о выдаче ордера на вход и обыск помещения;
•	опрос свидетелей;
•	предоставление и предъявление документов на опрос жертвы;
•	свидетеля или заключенного, отбывающего срок наказания.
В целом вопрос юридической взаимопомощи — вопрос эво-
люции, и процедуры в результате часто меняются. Например,
понятие «Евро-Ордер», имеющий равный статус и юридическую
силу в 15 странах — членах Европейского Союза (ЕС), находит-
ся в стадии рассмотрения и может революционизировать суще-
ствующую систему, если он будет принят в качестве закона ЕС.
Этот продолжающийся процесс развития правовой базы, а
также форм и методов работы соответствующих органов вкупе с
13
присущим уровнем сложности общей ситуации в сфере юриди-
ческой взаимопомощи означает, что для сотрудника правоохра-
нительных органов любой страны важно придерживаться неко-
торых основных принципов деятельности в данной области.
1.	Консультации. При всем многообразии вопросов, требую-
щих внимания, первостепенную важность имеют консультации
на наиболее ранней стадии с соответствующим официальным ли-
цом — специалистом по данному предмету.
Необходимо помнить, что министерства юстиции или ми-
нистерства внутренних дел некоторых стран содержат целые
управления, занимающиеся именно этими вопросами, другие
выделяют консультации как одну из юридических функций в
рамках определенного министерства, т.е. там существует доста-
точно квалифицированное ответственное лицо, с которым важно
установить контакт. Вопрос сводится лишь к тому, чтобы по-
нять, в каких случаях обращение к положениям о юридической
взаимопомощи является необходимостью, а в каких случаях
этого не требуется.
2.	Получение ордера на вход и обыск помещения. Ясно, что на-
мерение обратиться ордером на обыск в другой стране и его вы-
полнение потребуют официального судебного поручения, без
чего, естественно, не обойтись при намерении официально оп-
росить свидетеля на территории другой страны и в некоторых
юрисдикциях.
Однако официальный запрос не требуется в некоторых стра-
нах, если свидетель желает встретиться и дать показания по соб-
ственному желанию. Тогда сотрудники зарубежных служб, соот-
ветственно, могли бы произвести необходимые приготовления
без запроса. И наоборот, некоторые юрисдикции могут настаи-
вать на официальном международном судебном поручении и
потребовать, чтобы опрос проводился под присягой.
Эти примеры иллюстрируют существующее разнообразие
подходов к предмету в разных странах и необходимость в систе-
матическом консультативном подходе во все времена.
Частью процесса определения цели является заблаговремен-
ное планирование и рассмотрение возможных результатах рас-
следования. Для начала сотруднику правоохранительных орга-
нов потребуется точно определить, чего он пытается добиться
и потребует ли достижение этого официального обращения к по-
ложениям о юридической взаимопомощи. Трехсторонние кон-
сультации в начале подобных расследований помогут решить
эти вопросы.
14
3.	Получение международного судебного поручения. Даже при
обстоятельствах, когда материал может быть соответствующим
образом получен без международного судебного поручения, стоит
подумать, насколько важны имеющиеся данные и будут ли они
подвержены серьезному юридическому разбирательству. В таких
случаях было бы неплохо запланировать применение официаль-
ной процедуры получения международного судебного поручения^ чтобы
гарантировать полноту и честность доказательства, полученного
таким образом.
Процедуры получения доказательного материала в одном де-
ле автоматически могут быть такими же и для другого. Тем не
менее чиновники, ежедневно занимающиеся такими вопросами,
объясняют, что каждое дело будет всегда иметь какие-либо ос-
ложнения по той или иной причине. В положения о получении
судебного поручения были внесены изменения такого плана:
имеются некоторые отличия, характеризующие преступления по
данному делу; юрисдикция или национальность подозреваемого
не соответствуют правилам проведения официальной процедуры
и т.д. Важно нейтрализовать возможные риски путем поиска со-
вета в отношении каждого дела.
Чтобы избежать необходимости в дополнительном судебном
поручении по одному и тому же делу, в заявлении указывают
свидетеля, который не был указан в тексте судебного поручения,
но в данном случае все полностью зависит от практики и про-
цедуры той страны, в которую направлено международное су-
дебное поручение. Некоторые страны примут такую широкую
форму составления судебного поручения, другие откажут и раз-
решат только официально разрешенные процедуры, не отступая
ни на шаг от особых терминов текста. Однако специалист-
чиновник будет все же осведомлен об ожиданиях от различных
стран и сможет помочь разрешить эти проблемы.
Важно определить и включить в текст международного су-
дебного поручения в полном объеме все важные детали в каче-
стве доказательств, в том числе вещественных, и указать точную
природу расследований, которые необходимо будет предпринять
в пределах другой юрисдикции.
Цель заключается в том, чтобы избежать, где это возможно,
необходимости в дополнительном международном судебном по-
ручении в отношении одного и того же дела. Желательно мак-
симально использовать терминологию при составлении варианта
международного судебного поручительства, обеспечивая тем са-
15
мым (если это потребуется) возможность для расширения рас-
следования или запросов во время их проведения, чтобы избе-
жать, при первой необходимости, составления дальнейшего за-
явления на выдачу судебного поручения. Имеется определенный
риск, когда выясняется, что некий чиновник, имя которого ука-
зано в тексте, может предоставить только часть доказательств,
так как кроме него в сделке участвовал еще кто-либо из персо-
нала. В этом случае расширенная терминология поможет избе-
жать необходимости в дополнительном международном судеб-
ном поручении.
Возможно, что принимающая страна может отказать следо-
вателям в передвижении по ее территории и предпримет дейст-
вия по проведению расследований своими силами, с помощью
своего собственного персонала. В качестве альтернативы может
быть дано разрешение следователю путешествовать по стране с
целью связи с ним при одновременном запрете на присутствие
во время проведения опросов, обысков, расследований и т.д.
Ситуация заключается в том, что следователь может находить-
ся в стране и передвигаться по ее территории, но в действитель-
ности не может принимать участия в проводимой деятельности.
Кроме того, бывают ограничения, налагаемые на передачу полу-
ченного материала. Некоторые юрисдикции не разрешают копи-
рование материала или его передачу запрашивающему следова-
телю, но будут настаивать на том, чтобы материал был передан
по министерским или дипломатическим каналам. В этих случаях
необходимо сделать полное описание всего на месте, так как
могут пройти недели, пока оригиналы прибудут по официаль-
ным каналам.
Стандартная ситуация заключается в том, что обычно следо-
вателю позволяют сделать записи с процесса проведения опроса,
ареста и т.д. для личного пользования или же могут дать фото-
копии материала под строгим приказом использовать их только
в виде информации и ни в коем случае в каких-либо судебных
разбирательствах. Оригинальный материал будет сертифицирован
или проштампован определенным образом перед его отправкой
по разрешенным каналам.
Следовательно, ведущему дело всегда надо помнить, что лю-
бое несоответствие требованиям судебного поручения может по-
влиять на качество доказательств, поставить под угрозу весь
процесс уголовного преследования и даже вызвать дипломатиче-
ские проблемы между Российской Федерацией и другой заинте-
ресованной страной.
16
4.	Просьбы одного правоохранительного органа другому» Еще
одним видом международной правовой помощи являются прось-
бы одного правоохранительного органа к другому относительно:
•	выяснения существования или отсутствия доказательных
фактов перед направлением официального международного
судебного поручения',
•	совместной оперативной помощи (например, наблюдение,
контролируемые поставки, перехваты и т.д.).
Эти две категории могут быть объединены в одну и рассмат-
риваться в контексте прямого двустороннего или многостороннего
контакта. Приведенная методика, касается не только вопроса
международного сотрудничества на этом уровне, но также рас-
сматривает весь противоречивый предмет прямого международ-
ного контакта между сотрудниками правоохранительных органов,
работающих в сфере борьбы с торговлей живым товаром, в проти-
воположность использованию механизмов централизованных
национальных и международных органов.
Предмет непосредственного двустороннего или многосто-
роннего контакта в данном контексте имеет место только при
необходимости непосредственного контакта между сотрудниками
МВД РФ, Прокуратуры РФ по мере того, как они продвигают
следствие, и независимо от того, относится ли это к просьбе о
выделении ресурсов для наблюдения, перехватов, контролируе-
мых поставок и т.д. либо связано с просьбой к зарубежным со-
трудникам о проведении предварительного следствия с целью
установления существования или отсутствия материальных до-
казательств в пределах их юрисдикции.
При наличии бюрократических барьеров и большого объема
канцелярской работы во время подготовки заявления на полу-
чение судебного поручения, несомненно, имеет смысл опреде-
лить наличие к тому веских доказательств.
Оперативные сотрудники и следователи должны помнить
следующие принципы.
Необходимо принимать во внимание, что вопросы относи-
тельно предмета непосредственного контакта между правоохра-
нительными органами раскрываются для оперативных сотруд-
ников и следователей лишь до тех пор, пока они не захотят пре-
вратить оперативное знание в зарубежной юрисдикции в улики
для использования их во время судебного преследования в своей
собственной стране. Как только достигнута эта точка, оператив-
ные сотрудники и следователи должны перейти к положениям о
юридической взаимопомощи и руководству, контролирующему
17
юридическое сотрудничество между Российской Федерации и
другими странами, а также к судебным поручениям, изложен-
ным выше.
Неумение сделать это вовремя почти наверняка поставит под
угрозу жизнеспособность любого доказательства, полученного
вне рамок положений о соответствующей юридической взаимо-
помощи, и может дать основание закрыть все расследование и
уголовное преследование по причине превышения полномочий,
чем нарушит закон вследствие несоблюдения правовых норм.
Во многих юрисдикциях непосредственный контакт не раз-
решен по разным причинам, которые обычно относятся к исто-
рическим проблемам, возникшим вслед за непосредственным
контактом между сотрудниками правоохранительных органов,
и/или из желания централизовать, стандартизировать и направить
ответ через центр, который обычно находится в каком-либо на-
циональном учреждении криминальной разведки, которое затем
взаимодействует с международными правоохранительными ор-
ганизациями.
Хотя такой подход и понятен, он вызывает разочарование
среди оперативных сотрудников, поскольку централизованная
система занимает много времени и имеет тенденцию обюрокра-
титься. Проблема возникает потому, что большая часть работы
проводится оперативными сотрудниками и/или следователями и
не может быть законно названа «срочной», не девальвируя тем
самым классификационную систему для срочных дел, но кото-
рая тем не менее остается жизненно важной для дальнейшего
успешного расследования.
Как правило, оперативный сотрудник или следователь все же
имеют доступ к сети специализированных следовательских кон-
тактов, которая может продвинуть работу намного быстрее, чем
централизованная система. В последнее время это становится
характерным как для Российской Федерации, так и для других
стран региона, создающих специализированные подразделения
или оперативные группы для борьбы с торговлей живым товаром.
Такой прямой двусторонний и многосторонний контакт по-
зволяет оперативным сотрудникам правоохранительных органов
разговаривать непосредственно с коллегами, которые заняты той
же деятельностью, следовательно, понимают суть преступления
и его расследования. Это дает возможность осуществлять опера-
тивное сотрудничество (например, наблюдение или перехваты и
т.д.) и/или проводить расследования в реальном масштабе вре-
мени, а также помогает оперативным сотрудникам и следовате-
18
лям установить существование либо отсутствие фактов, перед
тем как приступить к поиску официального доступа к доказа-
тельствам с помощью судебных поручений согласно соответст-
вующим международным правовым положениям.
Однако имеются некоторые серьезные риски и правила, при-
сущие этому многостороннему контакту, которые должен осоз-
навать профессиональный оперативный сотрудник. В процессе
непосредственного контакта могут произойти нарушения проце-
дуры определения юрисдикции между Российской Федерацией
и другими заинтересованными странами.
В большом количестве случаев сотрудники правоохранитель-
ных органов пожелают установить прямой контакт с иностран-
ными коллегами, чтобы искать содействия одних органов дру-
гим, помощи в оперативном наблюдении или в установлении
факта наличия свидетеля, фактов или документальных доказа-
тельств до подготовки официального международного судебного
поручения, чтобы предъявить материал в качестве доказательства.
В некоторых случаях полномочия на проведение такой рабо-
ты могут предоставляться старшему офицеру милиции, руково-
дящему группой, районом или подразделением и т.д. В зависи-
мости от природы расследования, полномочия могут иметь силу
просто на уровне оперативного сотрудника и/или следователя
либо просто по просьбе следователя. Однако в некоторых юрис-
дикциях сотрудничество по принципу «коллега с коллегой» мо-
жет все же потребовать международного судебного поручения
или рассмотрения этого вопроса и решения со стороны проку-
рора, суда или министерского чиновника. Следовательно, важно
с момента прямого контакта установить местные уровни полно-
мочий, определить процедуры регулирования и гарантии их вы-
полнения, чтобы не подвергать расследуемое дело риску. Если
существуют какие-либо сомнения на счет того, каково же дейст-
вительное положение, следует искать совета и указаний со сторо-
ны сети сотрудников связи из международных организаций до
начала какой-либо деятельности.
1.3.	Методика ведения дела о торговле людьми
в рамках международного сотрудничества
В зависимости от требуемого уровня полномочий и срочно-
сти запрашиваемой помощи необходимые приготовления могут
быть начаты и согласованы по телефонному звонку. Как правило,
19
необходимо письменное подтверждение, и его наличие жела-
тельно, чтобы обезопасить все стороны соглашения.
В письменном подтверждении следует изложить точные пара-
метры того, что запрашивается, и факт, что расследование на
этом этапе имеет чисто информационный характер, т.е. запрос
должен включать пункт, указывающий на то, что любой получен-
ный ответ или предпринятые действия по проведению упреж-
дающего расследования не будут использованы в процессе судеб-
ного разбирательства на данном этапе и что решение искать и
использовать любой материал, полученный в результате прямого
международного сотрудничества, будет поддержано официальным
международным судебным поручением для обеспечения офици-
ального доступа к материалу.
Кроме того, важно включить в письменное подтверждение
просьбу, что документальные доказательства, которые могут по-
надобиться, остаются и хранятся у владельца согласно положени-
ям любого последующего международного судебного поручения.
Необходимо также принимать во внимание последствия от-
носительно безопасности, возникающие при рассмотрении того
или иного вида деятельности, особенно в случаях, когда рас-
сматривается сотрудничество в проведении совместных операций
упреждающего расследования.
Здесь важны два аспекта:
•	безопасность для любых жертв и риски для них, которые
могут возникнуть в результате предлагаемой операции, ко-
гда сотрудничество включает работу по упреждающему
расследованию;
•	любой риск в отношении проводящейся в Российской Фе-
дерации операции, который может возникнуть в результа-
те предлагаемых действий.
В зависимости от ситуации и характера предложения будет
важно определить сторону в другом государстве, которая не
только надежна, но и обладает оперативными и следственными
возможностями, чтобы выполнить задачу по запросу.
Как и всегда в области международного сотрудничества, если
отсутствует установленная сеть контактов, исходной точкой, с
которой надо начинать решение возникающих проблем, являет-
ся контакт с сетью офицеров связи посредством существующих
национальных каналов или через систему национальных бюро
Интерпола.
Одним из преимуществ централизованной системы является
то, что она дает возможность международным организациям под-
20
держивать общее представление о торговле людьми в международном
масштабе, т.е. информация концентрируется, систематизируется
и может быть представлена по запросу какой-либо страны.
Если сотрудник или следователь не могут обеспечить того,
чтобы оперативные разработки или информация, собранная во
время проведения таких двусторонних или многосторонних
разработок, были скопированы в национальные или междуна-
родные централизованные организации, тогда информацион-
ная база будет неполной, поэтому теряются важные обзорные
связи и подрывается эффективность борьбы с торговлей живым
товаром.
Оперативный опыт показал, что прямой контакт может соз-
дать для других операций риск, которого можно избежать, если
информация или запрос скопирован в централизованные орга-
низации. Например, оперативный работник или следователь
может проводить прямой двусторонний контакт с одной страной,
не подозревая о том, что более крупная операция, вовлекающая
тех же самых или связанных с ними подозреваемых, проводится в
других юрисдикциях. Более того, работа только на уровне дву-
стороннего контакта малоэффективна, поскольку доказанная на
практике способность таких организаций, как Интерпол, коор-
динировать и способствовать проведению многонациональных
операций снижается.
Проблема, следовательно, заключается в создании системы,
которая примирила бы эти две конфликтных аспекта. Опти-
мальным решением является создание системы, которая обеспе-
чила бы проведение прямых двусторонних или многосторонних
контактов при следующих условиях.
1. Если расследования, которые необходимо провести, дей-
ствительно и доказуемо срочные по характеру, то контакт будет
установлен по обычным каналам через бюро связи. Междуна-
родные организации имеют хороший послужной список в про-
ведении срочных расследований. Но сразу же возникает вопрос:
а на чем основано срочное дело? Случаи срочности должны
обозначаться как те, которые требуют немедленных действий
вследствие таких обстоятельств:
•	имеется реальная и серьезная угроза безопасности для
имеющихся, предполагаемых и потенциальных жертв или
их близких;
•	имеется серьезный риск того, что подозреваемый (или по-
дозреваемые) избежит (избегут) правосудия;
21
•	существует серьезный риск того, что жизненно важная
улика может быть безвозвратно потеряна;
•	имеется серьезный риск того, что возможность установить
местонахождение и конфисковать капиталы, нажитые пре-
ступным путем, будет навсегда упущена.
В каждом случае запрашивающий оперативный сотрудник
или следователь должны быть в состоянии продемонстрировать
персоналу международного бюро причины наличия при прове-
дении расследования каких-либо рисков, перечисленных выше,
тогда запросы или просьбы будут зарегистрированы и распро-
странены обычным способом.
Офицеру все же будет оставлена возможность использования
каналов непосредственно там, где они существуют, при условии,
что Интерпол уведомлен об этом, так как необходимо, чтобы
различные организации одновременно прилагали усилия в дан-
ном направлении.
2. Может возникнуть ситуация, когда непосредственный
контакт нельзя установить по ряду причин. Например, в стране не
имеется сети для установления контакта или нет возможностей
для борьбы с торговлей людьми. В этих случаях просьбы на
осуществление каких-либо действии будут продолжать направ-
ляться через международные бюро и обрабатываться обычным
способом.
Когда же непосредственный контакт устанавливается, опера-
тивный работник или следователь, начинающий действия, мо-
жет сделать это на прямой двусторонней или многосторонней
основе с его коллегой в другой стране или странах. Но в каждом
случае прямой обязанностью инициирующих либо принимающих
сотрудников или следователей будет одновременное представле-
ние копий подробностей их контакта в свои соответствующие
национальные бюро для сохранения данных и последующей элек-
тронной передачи в Генеральный секретариат Интерпола для
проверки и включения в информационные базы данных.
Такие сообщения должны быть четко промаркированы:
«Прямой двусторонний контакт — дальнейших действий не тре-
буется — только с целью записи». Это предотвратит ненужные
действия со стороны персонала бюро, но позволит записать об-
мен информацией централизованно. Это также означает, что за-
прос уже находится в системе международных бюро на случай,
если он приведет к последующему международному судебному
поручению.
22
Торговцы людьми могут совершить ряд взаимосвязанных
преступлений, например физическое и сексуальное насилие над
жертвами, помощь в нелегальной иммиграции, производство
фальшивых документов и владение ими, и эти преступления
могут быть совершены в любом из трех мест: происхождения,
транзита или назначения. И все это, разумеется, затрудняет рас-
следование.
Успешного упреждающего преследования эффективнее все-
го можно достичь путем скоординированных действий на каж-
дом из трех этапов — происхождения, транзита и назначения.
И, как показал следственный опыт, на сегодняшний день дос-
тичь этой цели можно с помощью тактики совместных следст-
венных операций.
Как и в работе с любой формой международной организован-
ной преступности, успешное расследование зависит от способно-
сти сотрудников правоохранительных органов проводить его на
одном и том же международном уровне, определить и собрать
доказательства из других стран.
Опыт показал, что операции упреждающего расследования,
проводимые совместно, могут быть эффективным вариантом
борьбы с торговлей людьми для правоохранительных органов.
Ведь торговцы совершают преступление не всегда в одной юрис-
дикции, что подтверждают и совместные расследования. Совме-
стные операции позволяют собрать доказательства в каждой из
стран, вовлеченных в преступление.
Хотя торговцы живым товаром наиболее уязвимы, присутст-
вуя в странах назначения, имеется тенденция к тому, что они в
большей степени ощущают наблюдение за собой и соответствен-
но ведут себя более осторожно, когда не присутствуют в стране
назначения, где имеет место реальная эксплуатация их жертв.
Часто они менее озабочены тем, чтобы скрыть и защитить себя
от следствия в странах происхождения или транзита, так как там
чувствуют себя безопаснее.
При совместных операциях сотрудники правоохранительных
органов в странах происхождения или транзита могут собрать
ценные подтверждающие доказательства этапов вербовки и пе-
ревозки. Совместные операции упреждающего расследования
повышают способность правоохранительных органов в борьбе
против торговцев людьми, так как они позволяют сотрудникам
заранее согласовать общую стратегию, наиболее подходящую для
достижения главной цели, ради которой и проводятся такие
операции, — обвинения подозреваемых.
23
Кроме того, особую важность представляет согласование сле-
дующих вопросов:
•	где должны быть сосредоточены наибольшие следственные
усилия;
•	какие решения следует принять относительно методов ко-
ординации и применяемой тактики для сбора улик;
•	на какие преступления направлено расследование;
•	каков будет логически правильный выбор оптимального
места для судебного преследования.
При гибкости варианта упреждающего расследования воз-
можно рассмотрение ряда других факторов, которые могут воз-
никнуть во время принятия решения. Если будет основание для
уголовного преследования согласно соответствующим соглаше-
ниям об экстрадиции и юридической взаимопомощи, можно
разработать для двух или более правоохранительных организа-
ций совместную оперативно-следственную стратегию, которая
позволяла бы проводить судебное преследование исключительно
в странах происхождения, транзита, назначения, либо одновре-
менное расследование, но раздельное преследование торговцев в
каждой из стран. Подобная гибкость — одна из сильных сторон
совместных операций упреждающего расследования.
Например, согласно закону об экстрадиции и обстоятельст-
вам дела сотрудники МВД РФ могли бы осуществить предвари-
тельно согласованную операцию упреждающего расследования,
где доказательства одновременно были бы собраны и в Россий-
ской Федерации, и в другой стране с целью возбуждения уго-
ловного преследования торговцев в Российской Федерации. Для
российской системы это могло бы быть наилучшим вариантом
из-за существования ряда более строгих наказаний за торговлю
людьми и наличия специальных оперативных сотрудников, сле-
дователей и прокуроров. В зависимости от обстоятельств эти же
самые факторы могли бы в равной степени быть применены и к
стране назначения.
Более вероятным сценарием является то, что оперативные
сотрудники и следователи смогли бы собрать только ограничен-
ное количество подтверждающих доказательств против торговцев.
Собранные данные привели бы их к открытию судебного пре-
следования за торговлю живым товаром в их собственной стране,
но имели бы огромное значение для судебного преследования
тех же самых подозреваемых в торговле людьми в стране назна-
чения или транзита.
Основной вопрос заключается в том, что вследствие такой
гибкости варианта упреждающего расследования сотрудники
24
правоохранительных органов, а не торговцы живым товаром при-
нимают решения относительно стратегии и тактики.
Перед осуществлением совместного упреждающего расследо-
вания необходимо рассмотреть ряд важных вопросов.
Сотрудникам правоохранительных органов в стремлении
провести совместную операцию упреждающего расследования с
другой страной следует вначале определить следственного уча-
стника операции в той стране, который не представляет риска
для безопасности операции или для жертв, вовлеченных в опе-
рацию, и который имеет возможность и способность провести
расследование предлагаемого типа.
На правовом уровне должны существовать положения об экс-
традиции, позволяющие проводить ее в любом направлении в
отношении подозреваемых, совершивших преступления, на рас-
крытие которых направлено расследование, что и составляет цель
операции.
Между Россией и другими странами должны существовать
положения о юридической взаимопомощи, позволяющие собрать
и передать поддерживающие доказательства из одной страны в
другую, где проводится судебное преследование.
Всеми заинтересованными сторонами до начала операции
должны быть четко определены и согласованы:
•	стратегия и тактика предстоящих оперативных действий;
•	возможность вносить изменения в оперативные цели, если
возникнет необходимость в этом;
•	метод координации и круглосуточной связи всех лиц, от-
носящихся к рассматриваемому делу (это может быть сеть
сотрудников связи милиции, таможни или миграционной
службы).
Ключом к успеху проведения совместного упреждающего
расследования является тесная координация действий с самого
начала. Секретом достижения этого является своевременный
контакт между МВД и Прокуратурой Российской Федерации и
сотрудниками связи.
Процедуры, регулирующие совместные операции меняются
от одной страны к другой. В одних государствах решение о про-
ведении совместной операции принимается офицером милиции,
командующим подразделением, которое будет задействовано в
операции, в других решение принимается прокурором или кон-
тролирующим должностным лицом. В некоторых странах даже
может потребоваться выдача официального судебного поруче-
ния, чтобы начать совместную операцию.
25
Координация является ключевой функцией сотрудников свя-
зи, оправдывая их существование. Они владеют текущими зна-
ниями по всем юридическим и оперативным вопросам, имею-
щим отношение к данной теме в заинтересованных странах.
Офицеры связи не только способствуют продвижению опера-
ции, но могут также гарантировать, что удается избежать серьез-
ных проблем. Важным фактором для оперативного сотрудника
или следователя является установление своевременной связи
перед началом каких-либо действий.
Возможно, что рассматриваемое упреждающее расследование
проводится только на двустороннем уровне и эффективно ско-
ординировано между подразделениями по борьбе с торговлей
людьми в обеих странах. Но может случиться и так, что предло-
жение относительно совместной операции будет принято и ут-
верждено на многосторонней основе, включая ряд стран, вовле-
ченных в определенную сеть. Но какова бы ни была ситуация,
основное правило заключается в установлении своевременного
контакта с сетью сотрудников связи, которая является наиболее
эффективной в стране, имеющей прямое отношение к упреж-
дающему расследованию в действиях по борьбе с преступления-
ми в сфере торговли людьми.
26
У головно-правовая
характеристика преступления
по ст. 1271 УК РФ (торговля людьми)
2.1.	Объективная сторона преступления
Непосредственным объектом торговли людьми выступают обще-
ственные отношения, обеспечивающие личную свободу индивида.
При этом право человека на личную свободу должно пониматься в
широком смысле.
Свобода в широком смысле рассматривается как особое состоя-
ние человека, при котором он имеет возможность совершать
действия и поступки по своему усмотрению, сообразно своей
воле. А свобода е узком смысле — это субъективная возможность
совершать или не совершать какие-то действия, и в этом смысле
она фактически тождественна понятию «субъективное право»1.
Такое состояние человека может быть нарушено воздействием
на него со стороны иных лиц, предполагающим психическое,
физическое принуждение к определенному поведению, либо обман.
В отличие от действий, предполагающих физическое или
психическое принуждение лица к определенному поведению и
посягающих на внешний аспект личной свободы, обман челове-
ка негативно влияет на механизм свободного формирования его
воли и побуждает обманутое лицо к нежелательному поведению,
что нарушает внутренний аспект его свободы.
Личная свобода человека как объект преступлений, преду-
смотренных главой 17 УК РФ, представляет собой состояние
человека, при котором он имеет возможность свободно форми-
ровать свое отношение к определенному поведению и выражать
1 См., например: Баглай М.В., Габричидзе Н.Б. Конституционное право Россий-
ской Федерации: Учебник для вузов. М., 1996. С. 155.
27
его вовне в виде правомерных действии, свободно определяя
свою судьбу и самостоятельно распоряжаясь ею1.
Анализ ст. 1271 УК РФ показывает, что обязательным до-
полнительным (скрытым) признаком состава торговли людьми
является способ совершения преступления, который должен предпо-
лагать воздействие на потерпевшего в форме: физического или
психического принуждения, обмана, использования его зависимого
положения или злоупотребления своим положением.
Представляется, что не во всех случаях действия, указанные
в диспозиции ст. 1271 УК РФ, могут посягать на объект уголов-
но-правовой охраны данного преступления, т.е. нарушать его
свободу или создавать угрозу нарушения. Так, при вербовке че-
ловека для определенного вида деятельности, в том числе и про-
тивоправной, право вербуемого на личную свободу и самостоя-
тельное определение своей судьбы не нарушается, если ему за-
ранее сообщается о характере (роде и виде), условиях и всех
негативных последствиях такой деятельности, а в целях его скло-
нения к такому роду занятий не применяются какие-либо меры
физического или психического принуждения. Указанные дейст-
вия не посягают на свободу человека, следовательно, не содержат
состав рассматриваемого нами преступления. Подобные дейст-
вия в зависимости от рода деятельности, в которую вовлекается
вербуемое лицо, могут содержать посягательства на иные объек-
ты уголовно-правовой охраны (например, при вовлечении лица
в занятие проституцией таким объектом является общественная
нравственность) либо вообще находиться за рамками уголовно-
правового регулирования.
Таким образом, объект рассматриваемого преступления имеет
определяющее значение для правильной квалификации деяния.
Объективная сторона преступления в диспозиции ст. 1271
УК РФ представлена в виде системы следующих альтернативных
действий, совершенных в целях его эксплуатации:
•	купля;
•	продажа;
•	вербовка;
•	перевозка;
•	укрывательство;
•	получение;
•	передача человека.
1 См.: Торговля людьми в Российской Федерации: квалификация, предупреждение,
расследование: Учеб.-практ. пособие. М.: Юристъ, 2007. С.20.
28
1.	Употребление в диспозиции ст.1271 УФ РФ такого понятия,
как купля-продажа человека, переводит ее в разряд бланкетных,
отсылающих правоприменителя к нормам гражданского законо-
дательства.
Необходимо отметить, что согласно ст. 2, 17, 18 Конститу-
ции РФ и ст. 128 ГК РФ человек, его гражданские права и сво-
боды не могут являться объектами имущественных прав или
сделок. Так, в ст. 128 ГК РФ предусматривается гражданский
оборот лишь работ и услуг.
Имущественные сделки в отношении человека рассматрива-
ются как противоречащие закону, основам правопорядка и
нравственности и в соответствии со ст. 168 и 169 ГК РФ явля-
ются ничтожными. Такие сделки согласно ст. 167 ГК РФ при-
знаются изначально недействительными и не влекут для сторон
соответствующих гражданско-правовых последствий. Это озна-
чает, что у покупателя не возникает каких-либо имущественных
прав на переданного ему человека, а у продавца — на получен-
ные, согласно договоренности, денежные средства. Такие де-
нежные средства считаются имуществом, нажитым преступным
путем. Последующее использование их для предприниматель-
ской или иной экономической деятельности, равно как совер-
шение с ними финансовых и иных сделок, влечет уголовную от-
ветственность по ст. 174 и 174* УК РФ.
Несмотря на то что различные сделки в отношении человека
могут быть ничтожными по своему содержанию, гражданско-
правовые нормы о порядке их заключения и исполнения могут
быть использованы для правильной квалификации содеянного.
В ст. 454 ГК РФ простой договор купли-продажи определяет-
ся как двусторонняя сделка, по которой одна из сторон (прода-
вец) обязуется передать вещь в собственность другой стороне
(покупателю), а покупатель, в свою очередь обязуется выплатить
за нее продавцу определенную денежную сумму (цену). В соот-
ветствии со ст. 209 ГК РФ право собственности включает в себя
триаду правомочий: владения, распоряжения и пользования
имуществом.
Необходимо отметить, что договор купли-продажи конструи-
руется как консенсуальная сделка1, которая считается заклю-
ченной в момент достижения соглашения сторон о существен-
ных ее условиях. Из смысла ст. 454 ГК РФ следует, что такими
условиями применительно к договору купли-продажи являются
наименование и количество товара. При этом договор купли-
1 См.: Гражданское право / Под ред. Е.А. Суханова. М., 2004. Т. 1. С. 447.
29
продажи считается исполненным в момент фактического полу-
чения покупателем товара, а продавцом денежных средств.
Отсюда следует, что торговля людьми в форме купли-продажи
человека является единым сложным преступлением, состоящим из
двух взаимосвязанных действий:
•	достижение договоренности о купле-продаже человека, т.е.
заключение соответствующей незаконной сделки;
•	передача и получение самого человека, а также получение
(передача) за него оговоренной покупной стоимости.
Между совершением указанных действий может быть значи-
тельный разрыв во времени. Однако, чтобы в своей совокупности
эти действия составляли одно оконченное преступление, необхо-
димо, чтобы они охватывались единым умыслом, направленным
на покупку или продажу человека. В этом случае действия по по-
лучению (передаче) человека являются частью (элементом) куп-
ли-продажи и дополнительной квалификации не требуют.
Необходимо отметить, что начало действия по купле-продаже
человека связано с моментом достижения лицами, совершающи-
ми продажу и покупку человека, соглашения о существенных ус-
ловиях незаконной сделки: количестве и отдельных признаках
потенциальных потерпевших (ими могут быть, в частности, пол,
раса, рост, возраст, отдельные признаки внешности, состояние
здоровья и т.д.). А законченным оно считается в момент факти-
ческой передачи потерпевших и получения за них денежной
суммы, соответствующей покупной цене. Таким образом, дос-
тижение соглашения о купле-продаже человека образует стадию
покушения на преступление1.
Необходимо отметить и то, что диспозиция ст. 1271 УК РФ
предусматривает лишь сделки по купле-продаже человека, оста-
вив за рамками объективной стороны преступления иные воз-
можные возмездные сделки в отношении человека, к числу кото-
рых можно отнести аренду, дарение, обмен, залог и др. Представ-
ляется, что действия по заключению иных сделок в отношении
человека, предполагающих его фактические получение (пере-
дачу), в случае реализации последних образуют организацию со-
ответственно получения или передачи человека. Мнение ряда
1 В научной литературе высказываются и иные точки зрения относительно мо-
мента окончания действий по купле-продаже человека. Так, Р.А. Адельханян
связывает его с достижением договоренности о купле-продаже и передаче всей
оговоренной суммы покупной стоимости (см.: Уголовное право России: Учеб, по-
собие / Под ред. Р.А. Адельханяна). Аналогичной позиции придерживаются
А. Кибальник и И. Соломенко (см.: Кибалышк А., Соломенко И. Новые преступ-
ления против личной свободы // Российская юстиция. 2004. № 4. С. 44).
30
ученых о том, что под куплю-продажу человека подпадают не
только действия по передаче человека за покупную цену, т.е.
собственно купля-продажа, но и иные возмездные сделки в от-
ношении человека, представляется неверным, так как подобное
излишне широкое толкование понятия купля-продажа противо-
речит его пониманию как в гражданско-правовом, так и в обы-
денном смысле1.
Действующий в уголовном праве принцип субъективного
вменения предполагает ответственность лица, совершающего
продажу человека, которое в соответствии с ранее достигнутой
договоренностью передает потерпевшего своему контрагенту по
незаконной сделке, а последний, в свою очередь, не имея наме-
рений исполнить условия договора, воздерживается от выплаты
за него покупной стоимости. В этом случае действия продавца,
с учетом его намерений, должны быть квалифицированы как
покушение на продажу человека, а покупателя — как очевидное
оконченное получение человека. Если же покупатель, согласно
достигнутой договоренности о купле-продаже человека передает
за него денежные средства продавцу, который, в свою очередь,
получив деньги, не передает человека, содеянное покупателем
квалифицируется как покушение на покупку человека, а его
контрагентом — как мошенничество.
2.	Получение и передача человека, подобно купле-продаже,
являются корреспондирующими действиями, в результате кото-
рых подконтрольный человек целенаправленно выбывает из не-
законного владения одного лица, совершающего передачу чело-
века, и поступает в такое же незаконное владение другого лица,
которое получает этого человека.
В данном случае в целях обеспечения подконтрольности и
поддержания состояния фактического владения к потерпевшему
применяются меры воздействия в форме обмана, злоупотребления
доверием, психического или физического принуждения. В против-
ном случае указанные действия не могут расцениваться как по-
сягательство на объект рассматриваемого преступления.
Передача — действия посредника, у которого находится жерт-
ва торговли людьми. Она выражается в предоставлении жертвы
другим лицам, например: для временного размещения и прожи-
вания; использования в различных целях и т.д.
Получение — действие, противоположное передаче, связанное
с приобретением «живого товара» в результате купли или пере-
1 См.: Торговля людьми в Российской Федерации: квалификация, предупреждение,
расследование: Учеб.- практич. пособие. С. 20.
31
дачи. Получение может быть возмездным или безвозмездным, на
определенный срок или навсегда, с выполнением определенных
условий или без них.
Для лица, совершающего передачу человека, действия совер-
шаются одним актом и не растянуты во времени. Они считаются
оконченными в момент фактического выбытия потерпевшего из
его незаконного владения, а для получателя — в момент факти-
ческого получения потерпевшего, т.е. поступления в незаконное
владение. В отличие от купли-продажи человека достижение до-
говоренности о получении и передаче образует стадию приго-
товления к преступлению.
3.	Вербовка — это акт добровольного набора работников для
выполнения ими определенной деятельности за вознаграждение,
т.е. наем добровольцев. При этом сама трудовая деятельность
впоследствии может оказаться и принудительной. Основным же
мотивом для нанимаемого лица является материальная заинте-
ресованность. Вербовка человека (как объективная сторона рас-
сматриваемого нами вида преступления) может совершаться
только способом, сопряженным с обманом, злоупотреблением дове-
рием, либо использованием зависимого или беспомощного положе-
ния, при котором потерпевший добровольно соглашается на пред-
ложенную ему деятельность, заблуждаясь относительно ее суще-
ственных условий.
Существенными являются такие условия деятельности, зная
которые, лицо объективно не согласилось бы заниматься данной
деятельностью. Фактически это условия, которые в отличие от
обещанных при вербовке существенно ухудшают положение лица:
•	размер и форма оплаты работы;
•	род (вид) деятельности (например, когда при вербовке по-
терпевшему предлагают один род деятельности, а впослед-
ствии он склоняется к занятию другим);
•	условия, в которых осуществляется деятельность, т.е. про-
должительность рабочего дня, объем работы, условия про-
живания (например, изоляция от внешней социальной сре-
ды), негативные и опасные для жизни или здоровья фак-
торы, в том числе принуждение или иные формы насилия
или какого-либо воздействия;
•	обязательность оказания услуг всем или отдельным клиен-
там, обязательность незащищенных сексуальных контактов
и т.д. — в случае занятия проституцией;
•	различные комбинации указанных условий.
Обязательным условием при вербовке является обман. В том
случае, если обман не охватывал существенные условия предла-
32
гаемой деятельности либо не применялся вообще, действия лица
лишены признаков торговли людьми в форме вербовки, так как
при этом отсутствует посягательство на объект уголовно-правой
охраны (ст. 1271 УК РФ).
При вербовке потерпевших может применяться как активная,
так и пассивная формы обмана. Активный обман выражается во
введении потерпевшего в заблуждение относительно существен-
ных условий предлагаемой ему работы (например, предложение
работы не связанной с оказанием услуг сексуального характера,
существенное искажение суммы доходов от занятия проституцией,
либо условий труда и др.). Пассивный обман предполагает отсут-
ствие сообщения или сокрытие существенных условий такой дея-
тельности, если они могли повлиять на принятие потерпевшим
решения заниматься соответствующей деятельностью (например,
если вербуемому лицу не сообщили о долговой кабале, системе
неформальных «штрафов», обязательном оказании сексуальных
услуг всем или отдельным клиентам и др.
4.	Перевозка — перемещение человека из одного места в дру-
гое любым способом с использованием какого-либо транспорт-
ного средства. Перевозка считается оконченной в момент начала
ее осуществления. Дальность и длительность перевозки потер-
певшего не имеют юридического значения.
5.	Укрывательство — сокрытие жертвы торговли людьми до
наступления благоприятного момента для совершения перевоз-
ки, передачи, купли-продажи или с целью избежать обнаруже-
ния жертвы, например содержание человека в подвале дома
после его получения1.
Укрывательство человека образуют любые действия, направ-
ленные на сокрытие, утаивание потерпевшего от заинтересован-
ных лиц — родственников, близких, иных лиц, заинтересованных
в судьбе сокрытого лица, а также правоохранительных органов в
подконтрольных помещениях (перевалочных квартирах, публич-
ных домах, производственных или жилых помещениях и т.д.) или
на контролируемой территории (например, проживание эксплуа-
тируемых в сельском хозяйстве лиц непосредственно в поле).
2.2.	Субъективная сторона преступления
Субъектом преступления является любое вменяемое лицо,
достигшее 16-летнего возраста.
1 См.: Комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации (постатей-
ный) / Под ред. Л.Л. Кругликова. М., 2005. С. 354.; Уголовное право РФ. Осо-
бенная часть / Под ред. А.И. Рарога. М., 2007. С. 77.
33
Субъективная сторона торговли людьми характеризуется пря-
мым умыслом. Лицо осознает, что совершает торговлю людьми,
предвидит возможность наступления общественно опасных по-
следствий в виде нарушения личной свободы человека и желает
их наступления. Обязательным признаком субъективной стороны
торговли людьми является такая цель, как эксплуатация человека.
Лица, совершающие торговлю людьми, как правило, в качестве
первичной преследуют цель получения прибыли от совершения
незаконной сделки в отношении человека. Эксплуатация потер-
певшего является более отдаленной целью. Кроме того, диспози-
ция ст. 1271 УК РФ не конкретизирует, в чьих интересах должна
осуществляться эксплуатация человека, из чего следует, что лицо,
совершающее данное преступление, может действовать с целью
как личной эксплуатации потерпевшего, так и его эксплуатации
и иными лицами.
Приведем два примера. В апреле 2005 г. Жительница г. Ка-
менск-Уральский Свердловской области Ирина Голубева продала
свою трехлетнюю дочь Елену за 80 руб. На вырученные деньги
она хотела купить водку1. 30 сентября 2005 г. Прокуратура
Красноярского района Астраханской области направила в суд
уголовное дело с обвинительным заключением по факту продажи
А.А. Султановым, сотрудником Управления федеральной службы
по контролю за оборотом наркотиков по Астраханской области,
четырех граждан Узбекистана. 1 июня 2005 г. А.А. Султанов
задержал под предлогом проверки документов пять граждан
Узбекистана, прибывших на станцию Аксарайская на поезде
Душанбе — Астрахань. У них незаконно были изъяты докумен-
ты, удостоверяющие личность, паспорта и миграционные карты.
Все задержанные были доставлены в межрайонный отдел
Управления федеральной службы по контролю за оборотом нар-
котиков по Астраханской области, где, по данным следствия,
А.А. Султанов, применяя физическое и психическое насилие,
стал требовать от задержанных согласия на принудительную ра-
боту на территории России. Одному из задержанных удалось
бежать. Оставшиеся граждане Узбекистана были переданы сна-
чала посреднику по 500 руб. за каждого, а затем перепроданы
предпринимателю из поселка Степной Волгоградской области
уже по 3 тыс. руб. для дальнейшего использования их на сель-
скохозяйственных работах2.
1 См.: СЯГ.ги.
2 С.м.: Справка прокуратуры Астраханской области от 17 октября 2005 г.
№ 15-31-05 // Материалы научно-практической конференции «Новое уголовное
законодательство России: взаимодействие правоохранительных органов и неправи-
тельственных организаций по борьбе с торговлей людьми» (Сочи, 18—19 октября
2005 г.); Время. 2005. 24 июня.
34
Потерпевшим от преступления может быть любой живой че-
ловек независимо от пола, возраста, социального положения,
дееспособности.
Мотивы торговли людьми носят, как правило, корыстный
характер и на квалификацию деяния по ст. 1271 УК РФ не влияют,
но могут быть учтены при назначении наказания.
Следует отметить, что ни Уголовный кодекс РФ, ни между-
народное законодательство не содержат определения понятия
«эксплуатация человека». Диспозицией ст. 1271 УК РФ данное
понятие определяется посредством указания на его виды, к числу
которых отнесены:
•	использование для эксплуатации занятия проституцией с
другими лицами;
•	иные формы сексуальной эксплуатации;
•	рабский труд (услуги);
•	подневольное состояние.
Кроме того, одной из форм квалифицированной эксплуатации
человека является изъятие у него органов или тканей (п. «ж» ч. 2
ст. 1271 УК РФ).
Для того чтобы правильно понять термин «эксплуатация че-
ловека» в контексте ст. 1271 УК РФ, следует определить его об-
щепринятое содержание, сузив его дополнительными уголовно-
правовыми признаками.
Эксплуатация человека в общепринятом значении определя-
ется как деятельность по присвоению результатов чужого труда,
извлечению из него полезных свойств и качеств1. Однако дан-
ное определение отражает лишь экономическое содержание рас-
сматриваемого понятия, которое мы назовем «экономический
критерий эксплуатации человека», и не позволяет четко разгра-
ничить понятие «эксплуатация человека» как элемент состава
преступления, предусмотренного ст. 1271 УК РФ, от правомерно-
го использования труда работников по найму.
Для признания определенной деятельности эксплуатацией
человека (применительно к ст. 1271 УК РФ) необходимо, чтобы
в ней присутствовал как экономический (присвоение результатов
чужого труда), так и волевой (принуждение, обман, использование
зависимого положения) критерии эксплуатации человека. Если же
таковые отсутствуют, то, например, действия лица, покупающе-
го сексуальные услуги проститутки у ее сутенера и получающего
1 См.: Толковый словарь русского языка / Под ред. С.И. Ожегова, Н.Ю. Шве-
довой. М., 2007. Большая энциклопедия Кирилла и Мефодия (мультимедийное
издание).
35
ее с этой целью на время, не образуют состава преступления
«торговля людьми». Признаки торговли людьми также отсутст-
вуют и в действиях сутенера, продающего сексуальные услуги
проститутки и передающего ее с этой целью клиенту на время,
так как данные действия совершаются сутенером не с целью экс-
плуатации переданной им проститутки клиентом.
Следует отметить, что действующее законодательство Россий-
ской Федерации не содержит легального определения об исполь-
зованных в ст. 1271 УК РФ понятиях «рабский труд» и «подне-
вольное состояние». Кроме того, если исходить из смысла ст. 4
Европейской конвенции «О защите прав человека и основных
свобод» от 4 ноября 1950 г., то рабство и подневольное состоя-
ние — это особые способы содержания одного человека другим,
предполагающие различные формы ограничения его личной
свободы. При этом рабство есть наиболее жесткая форма содер-
жания лица, предполагающая практически полное лишение его
личной свободы, а также иных прав и свобод, произвольное
распоряжение его судьбой, исполнение им любых указаний того,
кем оно было поставлено в такое положение.
Конвенция ООН «О рабстве» определяет рабство как поло-
жение или состояние лица, в отношении которого осуществля-
ются некоторые или все полномочия, присущие праву собствен-
ности. Подневольное состояние предполагает менее жесткие ог-
раничения прав и свобод и может касаться, например, общих
условий труда или обязательств выполнять работу или оказывать
услуги против своей воли, от которых данное лицо, в силу соз-
данных обстоятельств, не может отказаться.
Если эксплуатирующее лицо (в целях достижения повинове-
ния и надлежащего поведения лица при его эксплуатации в
форме рабского труда) в основном использует насилие и физи-
ческое принуждение, то при эксплуатации человека в форме
подневольного состояния подобное поведение достигается по-
средством применения обмана и угроз, реже — насилия и при-
нуждения. При этом следует отметить, что в отличие от рабства
эксплуатируемое лицо, находясь в подневольном состоянии,
полностью не лишается возможности изменить свое положение
или отказаться от навязываемых ему условий трудовой деятель-
ности. Однако вследствие предпринятых лицами, осуществляю-
щими его эксплуатацию, таких мер, как обман, принуждение, уг-
розы, насилие, отбирание документов в условиях пребывания в
другом государстве и др.), изменение данных условий представля-
ет значительную сложность и связано, как правило, с определен-
36
ними материальными затратами, физическими или психически-
ми страданиями для эксплуатируемого, в числе которых: требо-
вание компенсации затрат, связанных с его перевозкой к месту
эксплуатации, иных неустоек, размер которых явно завышается,
или необходимость отработать их; переживание за свою судьбу,
судьбу родственников, иных близких лиц; боязнь распростране-
ния сведений, порочащих честь и достоинство, например о заня-
тии проституцией.
2.3.	Отграничение преступления
по ст. 1271 УК РФ от смежных преступлений
Торговлю людьми необходимо отличать от отдельных смежных
преступлений, т.е. преступлений, имеющих один или несколько
признаков, сходных с признаками того или иного элемента со-
става ст. 1271 УК РФ, что может вызвать сложности при их раз-
граничении в процессе квалификации. Кроме того, затруднение
может вызвать уяснение соотношения указанных преступлений,
в том числе совокупность и конкуренция (общего и частного,
целого и части).
Для более точного понимания уголовно-правовой сущности
торговли людьми, а также критериев разграничения данного
преступления и смежных преступлений необходимо уяснить
признаки более общего — родового — понятия «торговля».
Торговля (или торговая деятельность) предполагает наличие
как минимум двух субъектов — сторон (контрагентов) торговой
деятельности, представляющих взаимокорреспондирующие интере-
сы, между которыми с учетом достигнутой договоренности воз-
никли торговые отношения. Данные отношения могут выра-
жаться в покупке, продаже или иных формах отчуждения или
приобретения каких-либо товаров. С учетом этого вербовка, пе-
ревозка, укрывательство человека с целью его личной эксплуа-
тации (если данные действия не были сопряжены с вступлением
лица, их совершившего, в торговые отношения с иными лица-
ми — контрагентами, выступающими противоположной сторо-
ной по купле-продаже), а также иная форма отчуждения или
приобретения человека не могут быть квалифицированы как
«торговля людьми», поскольку не содержат вышеуказанных родо-
вых признаков понятия «торговля». Названные действия в зависи-
мости от их характера могут быть расценены как подготовитель-
ный этап к совершению иных преступлений, например использова-
37
ния рабского труда (ст. 1272 УК РФ), вовлечения в занятие про-
ституцией (ст. 240 УК РФ), принуждения к изъятию органов
или тканей человека для трансплантации (ст. 120 УК РФ).
К числу смежных с торговлей людьми преступлений, вызы-
вающих на практике наибольшую сложность в их разграничении,
следует отнести:
•	организацию незаконной миграции (ст. 3221 УК РФ);
•	похищение человека (ст. 126 УК РФ) и перевозка человека
с применением насилия или с угрозой его применения
(ч. 1, п. «е» ч. 2 ст. 1271 УК РФ);
•	незаконное лишение свободы (ст. 127 УК РФ) и укрыва-
тельство человека с применением насилия или с угрозой
его применения (ч. 1, п. «е» ч. 2 ст. 1271 УК РФ);
•	вовлечение в занятие проституцией (ст. 240 УК РФ) и вер-
бовка с целью использования занятия проституцией иными
лицами и (ч. 1 ст. 1271 и примечание 2 к ст. 1271 УК РФ).
Наряду с разграничением торговли людьми и иных преступ-
лений по родовым признакам понятия важным признаком, по-
зволяющим разграничить указанные составы, является цель со-
вершаемых лицом действий', эксплуатация человека, предусмот-
ренная ст. 1271 УК РФ, которая отсутствует в числе обязательных
признаков составов иных преступлений. Также необходимо про-
вести сравнительный анализ признаков объективной стороны и
объекта преступления.
1.	Организация незаконной миграции. В отличие от торговли
людьми организация незаконной миграции (ст. 3221 УК РФ) не
предполагает применения контрабандистами в отношении неза-
конно провозимых ими мигрантов таких мер, как обман, наси-
лие, принуждение или злоупотребление доверием. Как правило,
лица, желающие незаконно мигрировать в другую страну, сами
обращаются к контрабандистам, в то время как при торговле
людьми торговцы применяют специальные меры по приисканию
и вовлечению потенциальных жертв в сферу торговли людьми.
При организации незаконной миграции контрабандисты
преследуют цель незаконного ввоза иностранных граждан или
лиц без гражданства на территорию Российской Федерации или
перевозки их через страну транзитом. После этого отношения
между контрабандистами и мигрантами прекращаются. В отли-
чие от этого торговцы людьми, как уже было сказано ранее,
преследуют цель эксплуатации человека, в связи с чем отноше-
ния торговцев людьми с потерпевшими после перемещения их в
места эксплуатации не прекращаются, а переходят в иную стадию.
38
2.	Похищение человека. При разграничении торговли людьми
и похищения человека (ст. 126 УК РФ) необходимо иметь в виду,
что объективная сторона последнего преступления состоит из
трех относительно самостоятельных действий: захвата человека,
его насильственного перемещения в пространстве и насильствен-
ного удержания в определенном месте1. Захват человека предпо-
лагает физическое завладение потерпевшим в месте его фактиче-
ского нахождения. Данное действие ограничивает личную свобо-
ду, свободу перемещения потерпевшего и совершается в целях
установления контроля за поведением. Насильственное переме-
щение похищенного в пространстве включает в себя перемеще-
ние потерпевшего из места его нахождения в иное место против
его воли. Насильственное же удержание предполагает нахождение
похищенного в подконтрольном похитителям замкнутом поме-
щении или на участке открытой местности под охраной, без воз-
можности перемещения за их пределы.
В отличие от похищения человека объективная сторона тор-
говли людьми в форме перевозки человека с применением на-
силия или угрозы его применения (п. «е» ч. 2 ст. 1271 УК РФ)
ограничивается принудительным перемещением человека в про-
странстве, а в некоторых случаях и насильственным удержанием
его в определенном помещении или в пределах определенного
участка местности. Действия же по захвату человека выходят за
рамки объективной стороны торговли людьми в форме перевозки.
В связи с этим важное значение для разграничения указанных
преступлений при квалификации содеянного имеет уяснение спо-
соба первоначального завладения потерпевшим и установление
подконтрольности его поведения.
Если подконтрольность была установлена посредством вер-
бовки или основывалась на ином добровольном согласии потер-
певшего, то при квалификации содеянного имеет место конку-
ренция норм, которая разрешается на основе общего положения
о приоритете специальной нормы над общей. При этом норма о
похищении человека является общей, так как включает действия,
совершенные не только с целью эксплуатации потерпевшего, но
и в иных целях. В данном случае любые последующие насильст-
венные перемещения человека в пространстве охватываются
(поглощаются) ст. 1271 УК РФ и дополнительной уголовно-
правовой оценки не требуют.
1 Подробнее см.: Дворкин А.И., Самойлов Ю.М., Исаенко В.Н., Ризаев А.Ш. Рас-
следование похищения человека. М., 2000. С. 4—18.
39
Когда такой способ был сопряжен с насильственным захва-
том человека, то для правильной квалификации содеянного не-
обходимо точное уяснение содержания умысла лица, совершивше-
го данные действия. Если умысел был направлен на последующую
куплю-продажу, получение или передачу человека с целью его
эксплуатации лично или иными лицами, а захват, перемещение и
кратковременное удержание потерпевшего являлись лишь эле-
ментами способа совершения торговли людьми, то содеянное
следует квалифицировать только по соответствующей части
ст. 127* УК РФ. В данном случае одно преступление является
определенным этапом совершения другого, более общественно
опасного. Очевидно, что здесь имеет место не множественность
преступлений, а единичное преступление.
3.	Незаконное лишение свободы. Аналогичным образом раз-
граничиваются такие смежные преступления, как укрывательст-
во человека с применением насилия или с угрозой его примене-
ния (п. «е» ч. 2 ст. 1271 УК РФ) и незаконное лишение свободы
(ст. 127 УК РФ). Как показывает сравнительный анализ, все
признаки объективной стороны незаконного лишения свободы
полностью входят в объективную сторону торговли людьми в
форме укрывательства человека с применением насилия или с
угрозой его применения, в связи с чем содеянное подлежит ква-
лифицировать только по п. «е» ч. 2 ст. 127* УК РФ.
4.	Вовлечение в занятие проституцией. Определенную слож-
ность представляет разграничение торговли людьми в форме
вербовки с целью использования их для занятия проституцией
другими лицами (ч. 1 ст. 1271, примечание 2 к ст. 1271 УК РФ) и
вовлечение в занятие проституцией (ст. 240 УК РФ). Разграни-
чение данных преступлений обусловлено тем, что действия, со-
ставляющие их объективную сторону, имеют не только много
сходных признаков, но и аналогичную по своей сути цель, ка-
ковой является склонение и использование потерпевшей для за-
нятия проституцией.
Торговля людьми в форме вербовки отличается от вовлече-
ния в занятие проституцией и по иным признакам.
Во-первых, при вовлечении в занятие проституцией потер-
певшие изначально не согласны начинать либо продолжать за-
ниматься указанным видом деятельности, однако вследствие
воздействия на их волю со стороны лиц, совершающих данное
преступление, вынуждены дать свое согласие. Такое воздействие
может совершаться как в форме психологического воздействия,
в том числе уговоров, угроз, шантажа, так и посредством фи-
зического насилия — истязания, связывания, содержания в
40
подконтрольном помещении, нанесения побоев и т.д. Вербовка
с целью сексуальной эксплуатации (ч. 1 ст. 1271 и примечание 2
к ст. 1271 УК РФ) совершается только путем обмана, вследствие
чего потерпевший добровольно дает согласие на свой найм, за-
блуждаясь относительно существенных условий предлагаемой
ему трудовой деятельности и не зная, что он в дальнейшем под-
вергнется сексуальной эксплуатации.
Во-вторых, при вовлечении в занятие проституцией умысел
лица, склоняющего потерпевшего к занятию проституцией, кон-
кретизирован относительно личности потерпевшего. Иными
словами, такое лицо желает склонить к занятию проституцией
именно данное лицо. В отличие от этого умысел лица, совер-
шающего торговлю людьми в форме вербовки, изначально не оп-
ределен относительно личности потерпевшего. Такое лицо готово
завербовать любого, кто по внешним и иным признакам соответ-
ствует предъявляемым требованиям. Поэтому поиск лиц с целью
их вербовки часто происходит посредством подачи рекламных
объявлений, публикуемых в средствах массовой информации.
Наряду с указанными признаками объективной и субъектив-
ной сторон сравниваемые преступления различаются конструк-
циями составов преступлений.
Состав торговли людьми формальный, в связи с чем вербовка
(как преступление) считается оконченной с момента получения со-
гласия вербуемого на найм. При этом наступления общественно
опасных последствий в виде сексуальной эксплуатации не тре-
буется. В отличие от этого состав преступления, предусмотрен-
ного ст. 240 УК РФ, материальный. Вменение в вину указанного
преступления предполагает доказывание не только действий по
склонению потерпевшего к занятию (продолжению занятия)
проституцией, но и наступивших общественно опасных послед-
ствий в виде непосредственного занятия потерпевшим проститу-
цией. В связи с этим доказательства требуют как минимум два
факта вступления потерпевшего в половой контакт: он не основан
на личной симпатии; он осуществляется за вознаграждение.
Таким образом, нормы уголовного закона, предусматриваю-
щие ответственность за вербовку человека с целью сексуальной
эксплуатации и вовлечение в занятие проституцией, при обыч-
ных условиях находятся в состоянии конкуренции. Однако они
могут образовать реальную совокупность (два действия — два
преступления), когда лицо сначала совершает вербовку потер-
певших, продает их иным лицам для дальнейшей сексуальной
эксплуатации, а затем участвует в склонении этих потерпевших
к занятию проституцией.
41
Криминологический аспект
пр вступлений
в сфере торговли людьми
3.1. Общая характеристика преступления
и механизм его совершения
Знание криминологической ситуации, связанной с торговлей
людьми, сложившейся в районе (городе) или в субъекте Россий-
ской Федерации, в целом в нашей стране, а также на постсовет-
ском пространстве (в странах ближнего зарубежья), является
обязательным условием для сотрудников правоохранительных
органов, в чьи обязанности входит организация и проведение
противодействия торговле людьми, поскольку российские пре-
ступники, активно интегрируясь в транснациональную преступ-
ность, быстро «наверстывают» отставание от уровня преступной
торговли людьми в других странах, осваивая заграничные рынки
сбыта «живого товара», вступая в тесную взаимосвязь с ино-
странными преступниками.
Хотя статистические данные, отражающие практику борьбы
с торговлей людьми и динамику количества преступлений рас-
сматриваемого вида, имеют тенденцию роста, тем не менее ко-
личество посягательств, квалифицируемых как торговля людьми
(ст. 127* УК РФ), статистически выглядит весьма скромно: если
в 2004 г. было зарегистрировано всего 17 таких преступлений,
в 2005 г. — 60. Кроме того, в 2005 г. было выявлено 20 престу-
плений, предусмотренных ст. 1272 УК РФ (использование раб-
ского труда)1.
1 См.: Тенденция преступности, ее организованности, законодательство и опыт
борьбы с терроризмом / Под общ. ред. проф. А.И. Долговой. М., 2006.
42
Безусловно, реальные масштабы преступлений, связанных с
различными формами торговли людьми и подневольной эксплуа-
тации человека в России, намного больше. Об этом свидетельст-
вуют материалы СМИ, мнения экспертов, ученых, представителей
неправительственных организаций, занимающихся проблемами
социальной адаптации жертв торговли людьми. Есть все основания
говорить о высокой латентности рассматриваемых преступлений.
Однако следует отметить, что криминализация в 2003 г. таких
деяний, как торговля людьми (ст. 1271 УК РФ), использование
рабского труда (ст. 1272 УК РФ), — это только начало большой
работы по законодательному обеспечению борьбы с данными
криминальными посягательствами.
В мире ежегодно продается и покупается не менее 600—
800 тыс. человек, из которых примерно 80% составляют женщины
и девочки; около половины продаваемых лиц являются несовер-
шеннолетними. По оценкам ООН, ныне в мире насчитывается до
27 млн человек, находящихся в рабстве. В США Федеральное бю-
ро расследований пришло к выводу, что рабы есть практически
во всех странах, а международная работорговля ежегодно при-
носит преступникам прибыль в размере до 10 млрд долл. По
данным Международной организации по миграции (МОМ), в
западноевропейские страны ежегодно направляется для продажи
от 200 до 500 тыс. человек, из которых значительную часть со-
ставляют женщины из постсоветских государств. Эксперты МОМ
утверждают, что только в 2000 г. из этих государств было прода-
но для последующей сексуальной эксплуатации около 120 тыс.
человек1.
Приобретение подобных рабынь выгодно для покупателей.
Так, по результатам исследования ООН в Бельгии и Германии,
проститутка из России ежемесячно приносит своему хозяину до
7,5 тыс. долл. США, в то время как ей самой достается не более
500 долл.
Согласно «Обзору о положении в области торговли людьми»,
подготовленному Федеральным ведомством криминальной поли-
ции Германии, на территории этой страны в 2003 г. было выяв-
лено 1235 потерпевших от торговли людьми, причем 988 человек
приехали из стран Центральной и Восточной Европы. Из них
граждан России было 317 человек (в 2002 г. — 143), в том числе
1 См.: Ерохина Л.Д. Сексуальная эксплуатация женщин и детей на Дальнем
Востоке России. Противодействие торговле людьми. Тренерский портфель. М.,
2004. С. 167.
43
192 женщины в возрасте от 15 до 30 лет, граждан Украины — 103
(в 2002 г. — 86), Литвы — 62 (в 2002 г. — 119), Латвии — 64
(в 2002 г. — 24), Польши — 91 (в 2002 г. — 82), Румынии —
143 (в 2002 г. - 47)1.
Криминологический анализ ч. 1 ст. 127* УК РФ позволяет
определить противоправный механизм такого преступления, как
торговли людьми, состоящий из приобретения (покупки, вер-
бовки) человека, его перемещения от места приобретения к месту
сбыта (перевозка, укрывательство) и сбыта (продажи, передачи,
получении покупателем).
Для обеспечения процесса торговли людьми преступникам
необходимо постоянно искать лиц, которые могут стать жертвами.
В связи с этим представляет интерес характеристика процесса
приобретения человека, который может быть упрощенным или
усложненным, состоящим из нескольких этапов.
Упрощенный процесс приобретения может осуществляться без
насилия (по обоюдному согласию, достигнутому между торгов-
цем и лицом, намеченным к продаже) или сопровождаться на-
силием над жертвой, вынуждающим ее согласиться на занятие
проституцией, доходы от которой в большей мере или полно-
стью достаются преступнику.
Как установлено, достижение обоюдного согласия между тор-
говцем и лицами, намеченными к продаже без какого-либо наси-
лия со стороны преступника, реально имеет место на практике.
Так, в г. Прохладном Кабардино-Балкарской Республики летом
2005 г. гражданин С., заведомо зная, что его знакомая граж-
данка 3. не достигла совершеннолетия, с ее согласия привез ее в
г. Нальчик, где на рынке продал для занятия проституцией слу-
чайному лицу за 3000 руб.
В отдельных случаях преступники вообще не предпринима-
ют особых усилий дня того, чтобы стать «собственником» чело-
века, что бывает тогда, когда им достаточно просто прийти на
рынок и купить его. Такой способ приобретения людей практи-
куется на Северном Кавказе. Жительница г. Баксана Кабарди-
но-Балкарской Республики попросила свою знакомую, рабо-
тавшую на городском рынке, известить ее о привозе для прода-
жи девушки, которую она хотела приобрести для последующей
эксплуатации в форме занятия проституцией. В декабре 2004 г.,
узнав, что водитель автомашины привез на рынок для продажи
женщину, она купила ее за 3000 руб. В дальнейшем в силу раз-
1 Обзор положения в области торговли людьми. Федеральное ведомство крими-
нальной полиции Германии (ВКА). 2003 г.
44
личных причин (в первую очередь из-за категорического отказа
купленной женщины заниматься проституцией) потерпевшую за
ту же самую цену неоднократно перепродавали друг другу жители
этого города.
Насилие применяется преступниками в процессе приобретения
жертвы тогда, когда им необходимо сломить ее волю к сопротив-
лению. Такие действия сопровождаются похищением женщины,
незаконным лишением ее свободы, избиениями, а также сексу-
альным и психическим насилием. Для удержания жертвы, в за-
висимости от конкретной ситуации, у нее отбирают документы,
удостоверяющие личность.
В г. Ижевске в 2004 г. обвиняемые М., Ч. и др., действуя по
предварительному сговору, заставляли заниматься проституцией
случайно встреченных ими в общественных местах женщин, ко-
торых под благовидным предлогом заманивали к себе домой, где
лишали свободы, требуя согласия на занятие проституцией. По-
лучая отказы, их избивали и вынуждали согласиться, после чего
заставляли работать проститутками, не выплачивая им за это
денег. Для пресечения попыток побега преступники двум из
девяти похищенных женщин после очередного избиения пол-
ностью выстригли волосы на голове. В г. Улан-Удэ весной
2005 г. группа обвиняемых на протяжении нескольких дней из-
бивала и насиловала гражданку К., причинив вред ее здоровью
средней тяжести. В результате К. была вынуждена дать согла-
сие заняться проституцией.
Как показало исследование, приобретение человека, сопря-
женное с незаконным лишением свободы (ст. 127 УК РФ), имело
место в каждом четвертом случае (25,7%).
Усложненный процесс приобретения в отличие от упрощенного
(обычно более грубого и примитивного, сопровождающегося
применением к потерпевшему насилия) характеризуется тем,
что преступники завлекают потерпевших в процесс их продажи
путем обмана, маскируя свою преступную деятельность видимо-
стью оказания законных услуг под прикрытием легально функ-
ционирующих структур.
Анализ материалов уголовных дел позволил выделить несколь-
ко типичных методов деятельности преступников по привлече-
нию к себе внимания со стороны потенциальных потерпевших.
1.	Публикация объявлений в местных газетах и реклама на ка-
налах телевидения о найме на работу за границу. В г. Хабаровске
такая информация публиковалась в газете «Презент» от имени
туристической фирмы ООО «Меридиан-Сервис». В г. Комсо-
мольске-на-Амуре через газету «Наш Город» другая организо-
45
ванная преступная группа от имени компании ООО «Модерн
Шоу» постоянно публиковала сведения о якобы проводимом
ими наборе девушек для трудоустройства в Японии.
2.	Распространение рекламной информации через знакомых и
родственников женщин, обратившихся с просьбой о поездке на ра-
боту за границу. В г. Ростове М. и Е. по предварительному сго-
вору совместно с иностранным гражданином организовали вы-
езд на Мальту нескольких женщин из числа своих знакомых для
вовлечения в занятие проституцией под предлогом устройства
на работу официантками.
3.	Распространение информации через афиши и листовки, опус-
каемые в почтовые ящики, расклеиваемые на автобусных останов-
ках и в общественном транспорте о проведении разнообразных
конкурсов красоты, разнообразных кастингов и прочее, победители
которых получат право на трудоустройство за границей. Разно-
образные псевдоконкурсы — достаточно распространенная при-
манка для женщин. Однако, как видно из показаний потерпев-
ших, в ходе их проведения женщинам достаточно откровенно
говорится, что «победительницам» за рубежом придется оказы-
вать и интимные услуги. Так, по уголовному делу, расследован-
ному в 2006 г. в г. Хабаровске, потерпевшей У. объявили о ее
«победе» в конкурсе и сообщили, что в Макао необходимо будет
работать в сфере интимных услуг и этим зарабатывать деньги,
причем заработная плата будет составлять 40 долл. США в день.
И все же после такого уточнения она и еще две победительницы
кастинга подписали чистые бланки контрактов.
Как утверждают социологи, исследовавшие проблему торгов-
ли людьми на Дальнем Востоке, около 20% проданных женщин
вербуются при помощи рекламных объявлений о различных
конкурсах1, несмотря на то что обман под видом конкурса дос-
таточно трудоемок и растянут по срокам осуществления, по-
скольку связан с размещением объявлений, сбором фотографий
«участниц», а также их просмотром. Однако такая методика оп-
равдывает себя, поскольку позволяет отбирать наиболее привле-
кательных женщин, предварительно передав заказчикам живого
товара их фотографии, и тем самым выручать намного большие
суммы за предоставленную заказчикам возможность осущест-
вить выбор.
Действия преступников при проведении разнообразных кон-
курсов (фотографий, красоты, танцев и др.) основаны на де-
тально разработанном механизме обмана, рассчитанном на то,
1 Ерохина Л.Д. Указ. соч. С 168.
46
что стремление к победе и признание лучшей среди других при-
тупит бдительность и подтолкнет будущие жертвы к совершению
неординарных поступков.
4.	Деятельность некоторых женщин, ранее проданных в секс-
рабство, которые по возвращении домой пропагандируют подобные
поездки. При расследовании в г. Хабаровске уголовного дела по
обвинению П. и др., создавших организованную преступную
группу для торговли людьми, потерпевшая К. показала, что о
существовании фирмы «Актур», занимающейся отправкой в
Макао для работы проститутками, она узнала от своих подру-
жек, побывавших там через эту фирму и вновь выехавших туда
же для занятия проституцией. Испытывая тяжелое материаль-
ное положение, она решила также обратиться в эту фирму для
работы проституткой.
Преступники при совершении преступлений используют раз-
ные помещения, чаще всего, собственные жилые (47,4%), арен-
дуемые (26,3%), а также нежилые помещения (26,3%) — сараи,
подвалы и др.
Жилые помещения используются как для временного прожи-
вания перемещаемых лиц, предназначенных для продажи или уже
проданных для эксплуатации, так и для насильственного удержа-
ния их в качестве рабов. Характерно, что в отдельных случаях пре-
ступники и их жертвы проживают в одном и том же помещении,
что облегчает лицам, осуществляющим наблюдение за поведением
потерпевших, постоянно контролировать их и дает возможность
своевременно пресечь попытки убежать от поработителя.
Для создания видимости законопослушной деятельности и
внушения доверия к себе и своим обещаниям преступники не-
редко пользуются арендуемыми помещениями, где изображают
деятельность коммерческих фирм.
Расследование уголовного дела показало, что преступники в
городах Хабаровске и Комсомольске-на-Амуре арендовали по-
мещения под видом ООО «Модерн Шоу». Воспользовавшись
наименованием ликвидированного в Москве частного предпри-
ятия по пошиву модной одежды и используя ксерокопию под-
дельной лицензии, преступники, не пройдя в миграционной и
налоговой службах регистрации, дающей право осуществления
деятельностгт по трудоустройству российских граждан за рубе-
жом, под прикрытием вывески данной компании стали осуще-
ствлять преступную деятельность по продаже женщин в Китай.
Нежилые помещения обычно используются для насильст-
венного удержания граждан, а в отдельных случаях (например,
шалаши) для проживания проданных лиц в полевых условиях.
47
Сбыт (продажа, передача, получение покупателем) — заклю-
чительный этап процесса торговли людьми. Фактически реаль-
ный покупатель «живого товара», выплачивающий деньги за ка-
ждое лицо, в конечном итоге определяет, сколько денег будет
получено каждым участником преступной группы. Это лицо, за-
вершая преступную цепочку в перемещении проданных лиц, на-
чинает реально их эксплуатировать, получая доход от их труда,
выступая сборщиком «грязных» денег, которые затем частично
идут на финансирование разнообразной преступной деятельно-
сти, или же, «отмываясь», вкладываются в легальный бизнес.
Как свидетельствуют разнообразные источники, доходы от
каждой женщины, купленной в качестве проститутки, приносят
ее хозяину чистую прибыль на территории Российской Федера-
ции в размере 6—7 тыс. долл. США в месяц. За рубежом такой
доход у владельца проститутки выше в 2—3 раза1.
Представляет интерес и цена за одно продаваемое лицо, назна-
чаемая теми, кто на территории России занимается предвари-
тельным поиском потенциальных жертв и их торговлей. Размер
платы зависит от того, предназначается ли лицо для продажи за
рубеж или оно сбывается для эксплуатации на территории Рос-
сийской Федерации.
Так, в г. Саратове в период с ноября 2003 г. до середины
2004 г. обвиняемый С. продал в Германию для занятия проститу-
цией 11 женщин, получив за каждую из них от 600 до 4500 евро.
В одном из городов Хабаровского края обвиняемая П. создала
организованную преступную группу, в которую помимо россиян
вошли граждане КНР, являвшиеся заказчиками и покупателями
женщин для последующего их использования в качестве прости-
туток. За каждую из семи проданных женщин китайские соучаст-
ники выплачивали П. от 1300 до 1800 долл. США. В том же горо-
де Р. и Т., согласно материалам обвинительного заключения, за
каждую проданную женщину получали по 400 долларов. В то же
время их соучастники за двух девушек, убежавших во время сле-
дования по маршруту, при проведении взаиморасчетов высчитали
с обвиняемых за каждую по 2 тыс. долл.
Стоимость человека, продаваемого, для эксплуатации на тер-
ритории России заметно ниже.
В Астраханской области в июне 2005 г. оперуполномочен-
ный межрайонного отдела У ФСКН, используя, вопреки интере-
сам службы, свои полномочия и статус сотрудника правоохра-
нительных органов, с целью извлечения материальной выгоды
1 Ерохина Л.Д. Указ. соч. С 168.
48
незаконно задержал, а затем продал за 12 тыс. рублей для при-
нудительной работы в сельском хозяйстве четырех граждан Тад-
жикистана, т.е. по цене 3 тыс. руб. за каждого.
Оценивая размеры прибыли, полученной в результате тор-
говли «живым товаром» за весь период преступной деятельности,
следует отметить, что суммы, не превышающие 100 тыс. руб.,
фиксируются по материалам 84,6% расследованных уголовных
дел, до 500 тыс. руб. — 7,7%, от 1 млн. до 5 млн. руб. — 7,7%
уголовных дел.
В г. Хабаровске соучастники организованной преступной
группы, имевшей преступные связи в Москве, Китае, Италии,
Израиле, от продажи женщин для использования их в качестве
проституток за пределами страны за период с 2002 по 2004 г.
получили доход более 2 млн руб.
Следует отметить, что для извлечения прибыли использова-
лись не только взаиморасчеты с соучастниками, принимавшими
«живой товар», но и поборы с жертв якобы за предоставление
преимущества при отборе среди конкуренток при объявлении
им о проведении так называемых кастингов. Как видно из мате-
риалов уголовных дел, в нескольких случаях намеченной к про-
даже женщине, способной собрать значительную сумму денег,
ставилось условие: перед выездом заплатить до 600 долл. США
за преимущество первоочередного получения престижной и вы-
сокооплачиваемой работы за рубежом.
3.2. Уголовная ответственность
за торговлю людьми
В ч. 2 и 3 ст. 127* УК РФ определяется ответственность за
совершение торговли людьми при наличии нижеперечисленных
квалифицирующих признаков.
1.	В отношении двух или более лиц (п. «а» ч. 2). О степени
опасности современных торговцев «живым товаром» свидетель-
ствует количество лиц, признаваемых потерпевшими по рассле-
дованным уголовным делам. Несколько потерпевших отмечается
в 68,4% общего количества изученных уголовных дел, один по-
терпевший — в каждом третьем уголовном деле (31,6%). Всего
же по 25 делам потерпевшими было признано 105 человек, т.е. в
среднем около четырех потерпевших на одно уголовное дело. До
трех потерпевших насчитывалось в 5,3% расследованных уголов-
ных дел по фактам торговли людьми, до пяти — в 36,8% дел; до
49
десяти — в 10,5% дел, свыше десяти — в 15,8% расследованных
уголовных дел.
Следует отметить, что в некоторых уголовных делах в вину
обвиняемым вменялась продажа неустановленных следствием
женщин, количество которых в ряде случаев превышало 40 че-
ловек. Однако это вовсе не свидетельствует о том, что на самом
деле преступная деятельность торговцев людьми не превышала
этот показатель. Так, расследование одного из уголовных дел
показало, что организованной преступной группой, действовав-
шей в Хабаровском крае, на протяжении трех лет было продано
в Израиль, Египет, Италию и другие страны значительное число
женщин, количество которых следствию в полной мере устано-
вить не представилось возможным. В Докладе о состоянии борь-
бы с торговлей людьми в Российской Федерации по материалам
мониторинга уголовного законодательства, проведенного Меж-
ведомственной рабочей группой Комитета Государственной Ду-
мы по гражданскому, уголовному, арбитражному и процессуаль-
ному законодательству, утверждается, что этими преступниками
за 2,5 года за пределы страны было вывезено около 300 молодых
хабаровчанок.
В этой связи нужно признать, что данных хотя бы о при-
близительном количестве людей, проданных как внутри, так и
за пределы страны, не существует. О размахе торговли людьми
с целью их последующей эксплуатации, особенно женщин для
вовлечения их в занятие проституцией, свидетельствуют дан-
ные независимых экспертов. В частности, несколько лет тому
назад в Докладе о деятельности Уполномоченного по правам
человека в Российской Федерации отмечалось, что «социально
опасным явлением стала торговля женщинами как внутри, так
и за пределами страны с целью принуждения их к проститу-
ции. По данным Управления Верховного Комиссара ООН по
правам человека, из России к 2001 году было продано около
полмиллиона женщин. По оценкам российских консульских
учреждений, ежегодно в проституцию за рубежом вовлекаются
тысячи наших соотечественниц. Тревогу по поводу стреми-
тельного расширения участия России в международной торгов-
ле женщинами и детьми высказывают практически все между-
народные организации — ООН, ОБСЕ, Совет Европы и Евро-
пейский Союз. При этом Россию зачастую объявляют новым
центром современной работорговли»1.
1 Доклад о деятельности Уполномоченного по правам человека в Российской
Федерации в 2001 г. М., 2002.
50
2.	В отношении заведомо несовершеннолетнего (п. «б» ч. 2).
Как показало исследование, доля таких потерпевших от общего
их числа составила третью часть (35,0%).
3.	Использование служебного положения. На долю лиц, совер-
шавших преступления, предусмотренные ст. 1271 УК РФ, с ис-
пользованием своего служебного положения (п. «в» ч. 2), прихо-
дится 8,7%. Так, для обеспечения беспрепятственного оформления
виз в консульстве КНР для девушек, планируемых для вывоза
из России легальным каналом, в преступную деятельность был
вовлечен сотрудник туристической компании, через которого
оформлялись необходимые документы. Кроме того, как отме-
чалось выше, должностные лица правоохранительных органов,
злоупотребляя служебным положением, совершали такие пре-
ступления или содействовали их совершению.
4.	Перемещение потерпевшего через Государственную границу
Российской Федерации или незаконное удержание его за границей
(п. «г» ч. 2). Выезд за рубеж, устройство на престижную и хорошо
оплачиваемую работу для того, чтобы выбраться из нужды — это
факторы, побуждающие граждан покинуть свою страну. Как по-
казало исследование, каждый десятый выявленный потерпевший,
проданный для эксплуатации (10,0%), был перемещен через Го-
сударственную границу Российской Федерации. Все пострадав-
шие, переправленные за границу, насильно удерживались за ру-
бежом, поскольку обнаруженная ими необходимость занятий
проституцией и условия такой «работы» у большинства женщин
вызывали желание немедленно вернуться в Россию.
5.	Использование поддельных документов (п. «д» ч. 2). Необхо-
димость в оформлении документов обычно возникала при орга-
низации пересечения границы для выезда проданных ими граж-
дан за пределы страны, что имело место при совершении каж-
дого шестого преступления рассматриваемого вида (17,3%). При
этом на долю официально оформленных документов пришлось
13,0%, а на подложные — 4,3%. Заслуживает внимания то, что в
ходе исследования не было выявлено фактов использования
поддельных документов, это свидетельствует о том, что совре-
менное законодательство России не содержит каких-либо огра-
ничений в оформлении документации, препятствующих совер-
шению преступлений, предусмотренных ст. 1271 УК РФ.
6.	Изъятие, сокрытие либо уничтожение документов, удостове-
ряющих личность потерпевшего (п. «д» ч. 2). Как показывает изу-
чение, для удержания жертв, проданных за границу (таких оказа-
лось 10% выявленных пострадавших) в подневольном состоянии,
51
часто изымаются или скрываются их документы, удостоверяющие
личность (16,2%). По утверждению пострадавших женщин, это
один из самых распространенных способов удержания жертв тор-
говли людьми в подневольном состоянии за границей.
Изъятие документов осуществляется лицом, встречающим
женщину (нередко покупателем), под предлогом постановки в
паспортах необходимых печатей, штампов, оформления свиде-
тельств на право работы по месту пребывания и т.д. В дальнейшем
женщине дают понять, что ее пребывание без документов в чу-
жой стране грозит неприятностями со стороны полиции, а после
принуждения к занятию проституцией ее запугивают возможным
тюремным заключением за это занятие. Характерно, что доку-
менты по приезде за границу отбирали даже у тех женщин, кото-
рых устраивало занятие проституцией. Это позволяло купившим
их преступникам по собственному усмотрению решать вопрос о
том, когда таким женщинам можно будет вернуться на родину.
7.	Применение насилия или угроза его применения (п. «е» ч. 2).
Разнообразное насилие применялось при совершении 65,2%
преступлений от общего числа изученных. Чаще всего такое на-
силие было физическим (39,1%). Кроме того, применялось пси-
хическое (17,4%) и сексуальное (8,7%) насилие. Нужно отме-
тить, что физическое и сексуальное насилие характерно для
продажи людей внутри страны, и, как правило, оно связано с
принуждением женщин, которых заставляли заниматься прости-
туцией. При продаже мужчин более характерно применение фи-
зического и психического насилия: сначала в процессе их похи-
щения, а затем для принуждения отказаться от попытки побега.
8.	Изъятие у потерпевшего органов или тканей (п. «ж» ч. 2).
При проведении исследования такая цель в действиях виновных
была выявлена по одному уголовному делу, расследованному в
Новосибирске, хотя есть основания полагать, что подобная пре-
ступная практика имеет значительно большее распространение.
9.	Смерть по неосторожности, причинение тяжкого вреда здо-
ровью потерпевшего или иные тяжкие последствия (п. «а» ч. 3).
Хотя при изучении материалов уголовных дел не было выявлено
фактов причинения смерти по неосторожности, тем не менее
заслуживает внимания то обстоятельство, что в научной литера-
туре, посвященной проблемам торговли людьми, указывается на
факты безвестного исчезновения за пределами России продан-
ных преступниками женщин, родственники которых прилагают
усилия к их розыску, обращаясь в органы внутренних дел, Ин-
терпол и в представительство МИД России в г. Хабаровске, где
52
в 2001 г. находилось 10 заявлений родственников с просьбой ра-
зыскать пропавших в Китае женщин.
Анализ служебной записки представительства МИД России в
администрацию Хабаровского края свидетельствует, что все ра-
зыскиваемые — это девушки в возрасте от 18 до 25 лет, которые,
используя групповой безвизовый туризм либо с оформлением
виз, выехали в Китай. Как сказано в документе, «во всех случаях
они выехали в Китай, не имея контракта на работу, не имея ра-
бочей визы». Это свидетельствует о том, что уже изначально их
трудоустройство велось с нарушением законодательства страны
пребывания. В записке констатируется, что «многие из них доб-
ровольно, а некоторые принудительно, занимались на территории
Китая проституцией», а также признается, что, «по информации,
полученной из посольства России в Китае, там находится боль-
шое число российских девушек. Некоторые из них уже арестова-
ны за занятие проституцией. В 2004 г. резко возросло число та-
ких случаев»1.
10.	Случаи торговли людьми, совершенные способом, опасным
для жизни и здоровья многих людей (п. «б» ч. 3). Таковые не были
выявлены в процессе изучения материалов расследованных уго-
ловных дел.
11.	Действие организованной группы (п. «в» ч. 3). Как показало
исследование, чаше всего торговля людьми с целью их после-
дующей эксплуатации осуществлялась группой лиц (80% общего
числа лиц, привлеченных к уголовной ответственности). При
этом такая группа признавалась организованной преступной или
преступным сообществом всего в 10% случаев.
Необходимо подчеркнуть, что каждый пятый из привлечен-
ных к уголовной ответственности в качестве обвиняемого зна-
чился как совершивший преступление в одиночку, т.е. действо-
вал самостоятельно. В этой связи следует признать, что в совре-
менных условиях с учетом специфики механизма купли-
продажи, когда кроме продавца обязательно должен присутство-
вать покупатель «живого товара», наличие только одного про-
давца в качестве обвиняемого по материалам уголовного дела
следует рассматривать как недоработку следствия.
Продолжительность преступной деятельности — существен-
но важный криминологический признак, характеризующий сте-
пень общественной опасности преступных групп, осуществляю-
щих торговлю людьми в целях их последующей эксплуатации.
Исследование выявило интересную закономерность: в интервале
1 Ерохина Л.Д. Указ. соч. С 164—175.
53
от одного месяца до полугода продолжительность преступной
деятельности имеет тенденцию к сокращению, после чего доля
преступников, осуществлявших преступную деятельность свыше
полугода, начинает устойчиво увеличиваться. В частности, если
у 40% выявленных преступников их деятельность по времени не
превышала одного месяца, то продолжительность до трех меся-
цев зафиксирована уже у 20%, а до шести месяцев — только у
5% преступников. Однако затем, с ростом преступного опыта и
появлением коррупционных связей доля преступников (по мере
увеличения времени их действий), начинает устойчиво расти (до
12 месяцев — их уже 15%, а свыше 12 месяцев — 20%).
Таким образом, на долю преступников, чья преступная дея-
тельность не превышает шести месяцев, приходится две трети
общего числа таких лиц (65%), в то время как 35% — на тех, кто
занимался торговлей людьми более полугода. Особое беспокой-
ство вызывает то, что на долю тех, кто более года безнаказанно
торговал «живым товаром», приходится 20% (или каждый пятый
преступник).
Количество эпизодов преступной деятельности — также вы-
ступает в качестве важной характеристики степени опасности
торговли людьми с целью их эксплуатации. Более половины
всех выявленных преступников (55,6%) до привлечения к уго-
ловной ответственности успели совершить только одно преступ-
ление рассматриваемого вида, до трех преступлений — 5,6%, до
пяти —16,7%, до десяти и выше — 11,1%.
То, что более чем половине выявленных преступников было
предъявлено обвинение в совершении только одного преступле-
ния рассматриваемого вида с учетом их латентности, следует рас-
сматривать как недоработку следователей и оперативных работ-
ников, мало уделяющих внимания вскрытию всей преступной
деятельности в полном объеме и выявлению всех соучастников.
В последнее время преступники стали маскировать свою пре-
ступную деятельность для обеспечения собственной безопасно-
сти, тем самым увеличивая продолжительности противоправной
деятельности. Чаще всего в этих целях они использовали види-
мость осуществления коммерческой деятельности.
И здесь следует отметить, что в России существует множество
самых разнообразных внешне добропорядочных коммерческих
предприятий, соприкосновение с которыми для законопослуш-
ных граждан представляет угрозу стать потенциальной жертвой
торговли людьми. В их числе туристические фирмы, брачные
агентства и др., обещающие доверчивым гражданам найти рабо-
ту за рубежом в интересах культурного, международного обмена
54
и т.п. В качестве маскировки преступной деятельности следует
указать следующие способы организации выезда за границу: с ту-
ристической целью (25,0%), для занятия шоу-бизнесом (30,0%),
для трудоустройства (8,3%).
Вместе с тем в 36,7% случаев общего числа фактов продажи
людей с целью их последующей эксплуатации преступники во-
обще никак не маскировали свою деятельность.
Характерно, что согласно исследованию преступники ни ра-
зу не использовали в качестве прикрытия для продажи людей
организацию выезда за границу для учебы. Непопулярность этой
версии у преступников объясняется просто: среди тех, кто наме-
рен выехать с подобной целью за границу, вряд ли найдутся та-
кие, которые позволили бы себя продавать без последующих ос-
ложнений для преступников.
Диспозиция ст. 1271 УК РФ сконструирована таким образом,
что торговля людьми криминализируется только при наличии
специального умысла, в качестве которого выступает цель экс-
плуатации. Исследование показало, что видов эксплуатации че-
ловека, которые выступают целью его продажи, не так много.
Среди них на первом месте стоит проституция и иные сексуальные
услуги (59,1%). Далее подобные цели распределяются в следую-
щем порядке в зависимости от частоты, с которой встречаются:
рабский труд (22,7%), детская порнография (4,5%), изъятие орга-
нов или тканей для трансплантации (4,5%) и др.
Характерно, что при изучении обвинительных заключений не
выявлено ни одного случая продажи человека с целью его вовле-
чения в совершение преступлений или для вовлечения в попро-
шайничество. Последнее обстоятельство свидетельствует о том,
что лица, в настоящее время активно попрошайничающие в Мо-
скве, были привезены в столицу из-за пределов России. Как сви-
детельствует специальное исследование, проведенное учеными в
2005 г., чаще всего таких лиц для эксплуатации в Москве в каче-
стве нищих привозят из Молдовы и Таджикистана.
О том, что вырученные от рассматриваемых преступлений
средства чаще всего относительно небольшие, свидетельствуют
и направления их использования. Как оказалось, три четверти об-
виняемых (71,4%) тратили вырученные деньги на потребление и
только каждый десятый преступник часть полученных доходов
использовал на расширение преступного бизнеса (9,5%). Осталь-
ные (19,1%) распределяли деньги, оставшиеся сверх сумм, для
собственного потребления, на оплату шоферам, фотографам, за
аренду помещения и иные цели. Следует отметить, что ни по
одному из расследованных уголовных дел не было выявлено ни
55
одного факта использования доходов для приобретения недви-
жимости, вкладывания их (легализации) в банковскую или про-
изводственную сферу, вывоза за рубеж или направления на под-
куп должностных лиц.
3.3.	Деятельность правоохранительных органов
по предупреждению торговли людьми
Предупреждение преступлений правоохранительными орга-
нами осуществляется с целью защиты личности, общества, госу-
дарства от преступных посягательств, противодействия кримино-
генным процессам в обществе, обеспечения правопорядка. В этой
связи предупреждение торговли людьми является важной состав-
ной частью общепредупредительной деятельности в нашей стране.
Основная роль в деятельности по предупреждению торговли
людьми принадлежит органам внутренних дел. Главные направ-
ления, формы и методы предупреждения преступлений осуще-
ствляются органами внутренних дел в пределах полномочий,
предоставленных им законодательством Российской Федерации,
и определены приказом МВД России «О деятельности органов
внутренних дел по предупреждению преступлений» от 17 января
2006 г. № 19.
Названный приказ определяет основные задачи органов внут-
ренних дел по предупреждению преступлений:
•	выявление причин и условий, способствующих соверше-
нию преступлений, принятие мер по их устранению или
нейтрализации;
•	выявление и постановка на профилактические учеты лиц,
склонных к совершению преступлений;
•	установление лиц, осуществляющих приготовление к пре-
ступлению и (или) покушение на преступление, и приня-
тие мер по пресечению их противоправной деятельности в
соответствии с законодательством Российской Федерации;
•	привлечение к работе по предупреждению преступлений
общественных объединений правоохранительной направ-
ленности и граждан;
•	предупреждение безнадзорности, беспризорности и право-
нарушений со стороны несовершеннолетних.
Предупреждение преступлений органами внутренних дел —
деятельность служб, подразделений и сотрудников органов внут-
ренних дел, осуществляемая в пределах их компетенции, на-
правленная на недопущение преступлений путем выявления,
устранения или нейтрализации причин, условий и обстоятельств,
56
способствующих их совершению, оказания профилактического
воздействия на лиц с противоправным поведением.
Отдельные службы органов внутренних дел обязаны участ-
вовать в осуществлении различных мероприятий, прямо или
косвенно направленных на недопущение торговли, а также ее
пресечение.
Так, сотрудники подразделений уголовного розыска, проводя
оперативно-розыскные мероприятия, обязаны выявлять лиц,
занимающихся торговлей людьми. Осуществляя такие меро-
приятия, они должны выявлять причины и условия, способст-
вовавшие как возникновению преступных групп, совершающих
преступления рассматриваемого вида, пресекать совершение
торговли людьми и сопутствующих ей преступлений, прини-
мать меры по устранению выявленных причин и условий, а так-
же их нейтрализации.
В деле предупреждения торговли людьми большое значение
имеет проведение сотрудниками органов внутренних дел, так
называемых общепрофилактических мероприятий, направленных
на недопущение фактов торговли людьми, в том числе.
•	распространение листовок и памяток об опасности необ-
думанного обращения в сомнительные фирмы по вопросу
трудоустройства за рубежом;
•	проведение радио- и телепередач по указанному вопросу;
•	беседы участковых уполномоченных милиции с населени-
ем по месту их проживания.
Проведение этих и иных мероприятий общей профилактики,
направленных на недопущение фактов торговли людьми, спо-
собствует улучшению защиты прав человека и уменьшению ве-
роятности совершения преступлений рассматриваемого вида.
К числу не менее важных мероприятий следует отнести при-
нятие мер, направленных на сокращение вероятности использо-
вания рабского труда в сфере бизнеса, поскольку нелегальные
трудовые мигранты, отличаясь неосведомленностью и находясь
в трудной жизненной ситуации, могут стать добычей для тор-
говцев людьми. Такие меры включают: распространение плака-
тов, призывающих трудовых мигрантов и работодателей к ле-
гальным трудовым отношениям, а также памяток для трудовых
мигрантов, содержащих правовую информацию об их правах и
ответственности, способах регистрации и порядке оформления
документов, необходимых для легального проживания в России
и получения работы; распространение соответствующих листо-
вок и памяток для работодателей; поддержание контактов с
представителями диаспор и этнических объединений и другие
важные сведения.
57
Основные положения методики
расследования уголовных дел
о торговле людьми
4.1.	Планирование расследования
На стадии обнаружения признаков торговли людьми и произ-
водства неотложных следственных действий, даже в ситуациях
задержания подозреваемых с поличным, невозможно собрать дос-
таточную совокупность доказательств, с помощью которых обес-
печивалось бы всестороннее, полное и объективное исследование
обстоятельств уголовного дела. С принятием следователем дела к
производству возникает необходимость решения новых, обуслов-
ленных уголовно-процессуальным законодательством задач и про-
ведения ряда организационных мероприятий.
Ввиду сложности и многоэпизодности фактов преступной
деятельности, из которых складывается «механизм» торговли
людьми, «растянутости» деяния во времени и пространстве и
причастности к преступлению нескольких лиц с различными
функциональными ролями необходимо выполнить следующее:
•	если по результатам неотложных следственных действий
выявляется реальная угроза убийства, применения насилия,
уничтожения или повреждения имущества или осуществ-
ления других противоправных действий в отношении по-
терпевших от торговли людьми или свидетелей, а также
членов их семей и близких, принять соответствующие меры
по обеспечению их безопасности;
•	оформить состав следственной группы;
•	дать поручение органу дознания об обеспечении следствия
оперативно-розыскными мероприятиями в новых условиях;
•	обозначить календарные даты принятия обязательных про-
цессуальных решений (предъявления обвинения подозре-
ваемым и др.);
58
•	ознакомиться с уголовным законодательством стран на-
значения и международными соглашениями Российской
Федерации с соответствующими государствами об оказании
правовой помощи по уголовным делам.
Всестороннее, полное и объективное исследование обстоя-
тельств дела в установленные законом сроки может быть дос-
тигнуто при условии квалифицированного планирования расследо-
вания, являющегося испытанным средством научной организа-
ции процесса расследования и труда следователя.
В основе планирования как функции следователя лежит позна-
вательный мыслительный процесс, слагающийся из серии анали-
тических процедур и построения по их результатам логических
выводов, сводящийся в конечном счете к принятию организа-
ционных, правовых и тактических решений. Объектом познава-
тельной деятельности следователя при планировании расследова-
ния являются:
1)	составляющие предмет доказывания обстоятельства совер-
шения преступления и его уголовно-правовая квалификация;
2)	следственная ситуация на момент планирования;
3)	собранные на данной стадии расследования доказательства
о преступлении и причастных к нему лицах;
4)	степень доказанности тех или иных фактов, событий, дей-
ствий.
Ориентируясь на положения криминалистической характе-
ристики торговли людьми, следователь с помощью мыслительных
процедур анализа и синтеза раскрывает связи между составными
частями объекта познания, обнаруживает пробелы в системе под-
лежащих доказыванию обстоятельств и доказательствах.
Логические выводы относительно степени исследованности
обстоятельств уголовного дела и системы собранных доказательств
дают возможность определить дальнейшее направление следствия,
сформулировать предположения (версии) о неустановленных фак-
тах, относящихся к делу, и конкретизировать цели расследования
в соответствии с предметом доказывания.
Представленный выше познавательный «механизм» плани-
рования используется на различных стадиях следственной рабо-
ты: от начала до окончания предварительного следствия. К нему
обращаются во всех случаях, когда следственная ситуация ставит
перед следователем новые проблемы или когда по ходу следствия
возникают новые задачи. Например, в первые два дня с момента
задержания подозреваемого с поличным следствие должно осуще-
ствить ряд первичных задач: более детально исследовать обстоя-
тельства задержания торговца людьми; проверить возникшие
59
подозрения и показания подозреваемого, отрицающего свою
причастность к преступлению; собрать доказательства, подтвер-
ждающие или опровергающие возникшие подозрения, для даль-
нейшего обоснования предъявленных обвинений или для осво-
бождения задержанного.
Сложность преступлений, связанных с торговлей людьми, и
проблемы, возникающие в процессе сбора доказательств, дик-
туют необходимость планирования расследования не в виде разо-
вого акта, а как систему планов, направляющих предварительное
расследование к истине.
Методика планирования расследования складывается из сле-
дующих элементов:
•	анализа исходной следственной и оперативно-розыскной
информации, относящейся к расследуемому делу;
•	выдвижения версий;
•	определения задач расследования и вопросов, подлежащих
выяснению;
•	определения следственных действий и организационных
мероприятий, необходимых для проверки выдвинутых вер-
сий и решения задач расследования;
•	составления письменного плана и иной документации;
•	контроля за исполнением и внесением в намеченные ме-
роприятия необходимых корректив, диктуемых изменения-
ми ситуации и новыми доказательствами.
Центральным звеном планирования является следственная
версия, представляющая собой обоснованное фактическими ма-
териалами уголовного дела предположение об обстоятельствах
события преступления, действиях участвовавших в этом собы-
тии лиц, возможном поведении на следствии участников уго-
ловного процесса и о любых других фактах, требующих установ-
ления или проверки при решении задач уголовного процесса.
Версия — это суждение о неизвестном, построенное на основе
оценки собранных доказательств и профессионального опыта,
своего рода, мыслительная догадка.
По объему суждения версии могут объяснять событие в це-
лом и причинную связь между входящими в состав преступны-
ми действиями или «охватывать» своим содержанием отдельные
обстоятельства или факты. По этим признакам различают общие
и частные версии.
Индивидуальные особенности каждого в отдельности рассле-
дуемого преступления и конкретной следственной ситуации не
позволяют разработать пригодную на все случаи типовую схему
60
выдвижения следственных версий и текст их формулировок.
Тем не менее на основе положений логики, юридических наук и
опыта расследования уголовных дел имеется возможность сфор-
мировать ряд методических рекомендаций.
Анализу при выдвижении версии должны подвергаться соб-
ранные доказательства и имеющаяся ориентирующая (оперативно-
розыскная) информация. Каждому доказательству дается оценка
на достоверность, имеющую отношение к обстоятельствам, под-
лежащим доказыванию по уголовному делу, и на процессуаль-
ную безупречность оформления.
Формулировка версии как итогового логического суждения
будет обоснованной, если анализ отдельных доказательств завер-
шится анализом совокупности фактических данных, не противо-
речащих друг другу.
Содержание версии, равно как и обосновывающая ее инфор-
мация, должно быть связано с фактом событий и действий лиц,
относящимся к предмету доказывания. Умозрительные рассужде-
ния, никак не связанные с подлежащими доказыванию обстоя-
тельствами, познавательной и практической ценности не имеют.
Версии строятся относительно неизвестных или недоказан-
ных безупречно фактов, обстоятельств, деталей и в целом собы-
тия преступления. Мышление следователя на основе оценки со-
бранной информации и использования положений науки, лич-
ной и коллективной практики формирует предположения о
вероятности существования неизвестного. Подтверждение или
опровержение предположения достигается проверкой версии,
производством необходимых для этого следственных действий.
По содержанию и назначению версии подразделяются на
первоначальные и последующие.
Для стандартных следственных ситуаций пригодны типич-
ные версии, основывающиеся на обобщении практики рассле-
дования аналогичных по способу совершения преступлений.
Например, торговле людьми с целью сексуальной эксплуатации
жертв за рубежом и содержанию притона и сводничества в насе-
ленном пункте России присущи различные, но поддающиеся
типизации схемы совершения преступлений. Эти схемы могут
рассматриваться как общие типичные версии. Например, при
торговле людьми с вывозом жертвы за пределы государства вы-
двигается несколько версий. Это версии о наличии и законно-
сти оформления лицензии на фирму, занимающуюся вербовкой,
о местах и обстоятельствах вербовки, порядке получения виз и
оформления проездных документов на жертву, способах и мар-
шрутах перемещения жертв в страны назначения и, наконец, о
61
местах сексуальной эксплуатации за рубежом, круге причастных
к преступлению лиц.
Расследование дела о содержании притона и сводничестве в
населенном пункте России связано с решением проблемных во-
просов. Речь идет о принадлежности помещения, в котором ор-
ганизован притон, о мотивах и обстоятельствах вовлечения жен-
щины в занятие проституцией притоносодержателем, сутенером
или сводником, о системе ориентированных на поиск клиентов
средств и каналов информации, размерах наживы, полученной
от сексуальной эксплуатации.
Следующими за выдвижением версий элементами планиро-
вания являются определение задач дальнейших действий и вопросов,
подлежащих выяснению. Этим обеспечивается целенаправленность
следствия, преодоление в поиске доказательств бессистемности,
приводящей, как правило, к пробелам в доказательственной базе
и потере времени.
Постановкой задач на том или ином этапе расследования
определяются направления дальнейшего следствия, своего рода,
«ступени» по пути к истине. По таким сложным делам, какими
являются уголовные дела о торговле людьми, формируются не
только достаточно общие, перспективные задачи, но и конкрет-
ные, текущие задачи. Целесообразно определить иерархическую
ценность общих и частных задач с тем, чтобы имелась возмож-
ность обеспечить тактически оправданную последовательность
установления обстоятельств дела и сбора доказательств. Напри-
мер, общая задача проверки подозрений в отношении задержан-
ного перевозчика завербованных для сексуальной эксплуатации
лиц подразделяется на частные задачи:
•	установить обстоятельства знакомства перевозчика с завер-
бованными;
•	установить мотивы и обстоятельства присвоения и удер-
жания перевозчиком личных документов завербованных,
которые обнаружены при личном обыске;
•	установить наличие связи между перевозчиком и вербов-
щиком.
Подлежащие выяснению вопросы — это полученные на ос-
нове анализа версии логические выводы о фактах, обстоятельст-
вах и событиях, составляющих содержание общественно опасно-
го деяния. С помощью этих логических операций определяются
конкретные, обусловленные спецификой расследуемого престу-
пления обстоятельства, входящие в предмет доказывания. В ре-
зультате создаются предпосылки для проведения следственных
действий по сбору доказательств.
62
Выбор следственных действий, обеспечивающих решение за-
дач расследования и проверку выдвинутых версий, очень важ-
ный и ответственный элемент планирования. Можно построить
обоснованную версию, но не добиться успеха при выборе след-
ственных действий, так и не позволивших получить доказатель-
ства относительно того или иного обстоятельства.
Для выбора следственных действий, рассчитанных на сбор
доказательств предполагаемого факта, действия, обстоятельства
или события, необходимо сначала определить, какие следы в
объективной действительности могли быть ими оставлены (объ-
ективные — на материальных носителях, субъективные — в соз-
нании и памяти людей). Затем очень важно систематизировать
имеющиеся улики по времени их вероятного образования, опре-
делить возможные связи и соотношения между фактами и об-
стоятельствами, и, таким образом, построить наиболее эффек-
тивную модель следственных действий.
Такая аналитическая работа следователя должна сопровож-
даться использованием вспомогательных технических приемов.
Например, с помощью схем, графиков и рисунков имеется воз-
можность зафиксировать механизм совершения торговли людь-
ми, связи между обстоятельствами дела, предполагаемыми фак-
тическими данными и источниками доказательств, функциональ-
ные роли соучастников преступных групп, пробелы в системе
доказательств и другие элементы преступления и расследования
дела. Наглядные средства позволяют выявить скрытые от умо-
зрительных логических операций связи и явления, составляющие
суть сложившейся следственной ситуации, и найти правильные
тактические решения.
Намечая следственные действия для установления того или
иного факта или обстоятельства, необходимо руководствоваться
требованиями ст. 85—90 УПК РФ, чтобы обеспечивался сбор
доказательств, отвечающих критериям относительности, допус-
тимости и достоверности. Не следует упускать из вида требование
закона о достаточности доказательств, которое обязывает собрать
совокупность доказательств относительно элементов предмета
доказывания.
Выбор необходимых разновидностей следственных действий
для установления конкретного обстоятельства дела, последова-
тельность исследования эпизодов сложного дела и проведения
конкретных следственных действий, их тактика определяются
особенностями дела и следственной ситуацией.
К планированию расследования уголовного дела относится
ряд организационных и правовых мер, в том числе: распределение
63
следственных функций внутри группы следователей; установле-
ние контактов с оперативно-розыскными, пограничными, та-
моженными службами и реабилитационными общественными
организациями для сбора ориентирующей информации; плани-
рование сроков обязательных процессуальных действий; меры
по обеспечению возможного возмещения причиненного престу-
плением вреда; организационно-техническое обеспечение след-
ствия (транспорт, аппаратура звуко- и видеозаписи и т.п.).
Расследование уголовных дел о торговле людьми ввиду своей
сложности, многоэпизодичности события преступления и мно-
гочисленности действующих лиц требует обязательного оформ-
ления письменного плана. В следственной практике и кримина-
листических рекомендациях встречаются различные схемы со-
ставления и формы планов.
В простейших случаях при планировании несложного след-
ственного действия ограничиваются кратким наброском после-
довательно выполняемых вопросов. Расследование же уголовного
дела требует иных подходов.
Чтобы иметь действительно организующее начало в работе и
не обременять творческий поиск формально-бюрократическими
элементами, следователю необходимо избирать рациональную
систему планов, составляемых по ходу расследования и удобную
для использования форму документа.
Для расследования уголовных дел о торговле людьми пред-
почтительными являются следующие методологические подходы.
1.	Систему неотложных следственных действий на стадии ус-
тановления и закрепления следов преступления целесообразно
планировать в хронологической последовательности, которая
определяется особенностями исходной информации и ситуацией.
В таком же порядке намечаются следственные действия по про-
верке подозрений в отношении задержанных.
2.	На последующих стадиях расследования возможно состав-
ление планов по версиям, эпизодам преступной деятельности и
даже в отношении каждого обвиняемого в отдельности. Соот-
ветствующая разновидность плана избирается на основе накоп-
ленных доказательств и с учетом возникновения новых задач.
3.	По одному и тому же делу форма и структура различных
типов планов должны быть однозначными, чтобы имелась воз-
можность сопоставлять позиции планов и намечать совпадаю-
щие следственные действия в целях проверки разных версий.
4.	Немаловажную организующую роль играет определение
сроков исполнения намечаемых мероприятий и следственных
действий, а также исполнителей при расследовании дела группой
64
следователей. Эти позиции плана являются средством самокон-
троля и контроля исполнения со стороны руководителя следст-
венного подразделения.
5.	В качестве дополнений к планам расследования целесооб-
разно прилагать схемы, графики и рисунки. Эта техническая до-
кументация может быть дополнена составляемыми по материалам
расследования схемами функциональных ролей соучастников
преступления, их участия в определенных эпизодах преступле-
ния, причастности каждого обвиняемого к вербовке конкретных
жертв, формулировками обвинения и описанием собранных до-
казательств в отношении каждого обвиняемого.
6.	По мере сбора доказательств в планы вносятся соответст-
вующие коррективы, а возникающие перед следствием новые
задачи диктуют необходимость составления дополнительных
планов.
4.2.	Основные направления
деятельности следователя
Процесс расследования преступлений в сфере торговли людь-
ми решает, как правило, следующие задачи'.
•	восполнение доказательственной базы для установления
всех обстоятельств входящих в предмет доказывания;
•	установление и розыск всех ранее неизвестных соучастни-
ков преступления;
•	экстрадиция обвиняемых, находящихся за пределами Рос-
сийской Федерации;
•	принятие мер безопасности свидетелей, потерпевших, ло-
яльных следствию обвиняемых, жизни, здоровью и иму-
ществу которых может угрожать опасность;
•	розыск имущества, нажитого в процессе торговли людьми,
и наложение на него ареста в целях обеспечения исполнения
приговора суда в части его обращения в доход государства;
•	обеспечение заявленных по делу гражданских исков;
•	выявление всех ранее не известных эпизодов преступной
деятельности обвиняемых и принятие по ним процессуаль-
ных решений в порядке ст. 153 и 155 УПК РФ;
•	выделение уголовных дел в отдельное производство в от-
ношении обвиняемых, скрывшихся от следствия, либо чье
место нахождения не установлено, и принятие по ним не-
обходимых процессуальных решений;
65
•	устранение обстоятельств, способствовавших совершению
преступления.
Лица, участвующие в торговле людьми, вынуждены постоян-
но взаимодействовать между собой в целях обеспечения функ-
ционирования канала торговли людьми, согласования отдельных
условий совместной преступной деятельности, проведения фи-
нансовых взаиморасчетов.
Для выявления и прерывания всей цепочки соучастников, в
том числе организаторов и причастных к торговле людьми фирм,
требуется осуществить нижеперечисленные следственные и иные
процессуальные действия, а также оперативно-розыскные ме-
роприятия.
1. Прежде всего необходимо провести допросы потерпевших,
свидетелей, подозреваемых, лиц, которым предъявлено обвинение по
ст. 1271 УК РФ, а также по другим, например по ст. 127, 240, 241.
2. В зависимости от механизма совершения торговли людьми
в ходе следственных действий производятся:
•	осмотры помещений, где могли укрываться потерпевшие
перед их транспортировкой, в которых они временно содер-
жались при остановках в пути или проживали в процессе
эксплуатации;
•	обыски в офисных помещениях, в которых была организо-
вана вербовка и транспортировка потерпевших, где они
эксплуатировались, а также по месту жительства лиц, при-
частных к торговле людьми и эксплуатации потерпевших;
•	контроль и запись переговоров, проводимых встреч между
заподозренными и иными соучастниками или потенци-
альными жертвами, а также переговоров, производимых с
телефонных аппаратов, используемых указанными лицами
(содержание переговоров позволит не только установить
причастность данных лиц к преступной деятельности, но и
направленность совершаемых ими действий на эксплуата-
цию человека, что является обстоятельством, обуславли-
вающим наличие состава торговли людьми в их деяниях);
•	предъявление для опознания отдельных лиц, причастных к тор-
говле людьми, эксплуатации, потерпевшим, свидетелям,
иным обвиняемым;
•	очные ставки (в случае необходимости) между отдельными
обвиняемыми или между ними и потерпевшими;
•	выемки информации', в компаниях, предоставляющих услуги
телефонной связи, — о номерах исходяших/входящих со-
единений, произведенных с сотовых телефонных аппаратов
66
используемых заподозренными лицами, посланных/при-
нятых ими СМС сообщениях, а также соединений, произ-
веденных со стационарных телефонных аппаратов, уста-
новленных в помещениях, принадлежащих заподозренным
в торговле людьми фирмам (анализ этой информации по-
зволит установить контрагентов по незаконным сделкам в
отношении человека, других соучастников, номера теле-
фонов и адреса мест их проживания); в компаниях-про-
вайдерах, предоставляющих услуги удаленного доступа в
Интернет, — об отправленных/принятых электронных со-
общениях, произведенных с использованием электронного
почтового ящика, принадлежащего заподозренным; в бан-
ках, обслуживающих заподозренных лиц, — о проводимых
ими финансовых операциях, что позволит определить схе-
му финансовых взаиморасчетов между участниками пре-
ступной деятельности, размер получаемой каждым из них
прибыли, а также факт использования нажитых преступ-
ным путем денежных средств для совершения каких-либо
гражданско-правовых сделок, в том числе покупки ценно-
го движимого или недвижимого имущества1 при наличии
достаточных оснований полагать, что то или иное имуще-
ство (в том числе денежные средства на счетах в банках),
было получено в результате торговли людьми, на него
должен быть наложен арест;
•	направление запросов', в региональные подразделения нало-
говой инспекции о государственной регистрации юриди-
ческого лица, заподозренного в торговле людьми, сведе-
ниях о его учредителях и руководстве, их паспортных и
иных данных, основных направлениях деятельности, обслу-
живающих банках и номерах счетов, декларируемых компа-
нией доходах и уплачиваемых налогах (подлежит проверке
также действительность существования и мнимость уча-
стия учредителей и иных участников компании в ее дея-
тельности); в органы, осуществляющие лицензирование
определенных видов предпринимательской деятельности, —
о предоставлении заподозренным компаниям лицензий на
право осуществления соответствующего вида деятельности,
их сроках и основаниях; в компании, предоставляющие
услуги по перевозке граждан, — о приобретении у них
проездных билетов на имя заподозренных лиц, информа-
1 Действия по совершению указанных сделок при определенных условиях могут
содержать признаки преступления, предусмотренного ст. 174* УК РФ.
67
ции о корешках посадочных талонов (целесообразно также
запросить сведения о лицах, приобретавших билеты непо-
средственно до заподозренных лиц и после них, желатель-
но, чтобы их количество было не менее 10, и если направ-
ления следования таких лиц совпадают с направлениями
следования заподозренных лиц, необходимо проверить
версии об их причастности к преступной деятельности или
о том, что они являются жертвами торговли людьми); в
консульские отделы иностранных государств — о выдаче
заподозренным лицам виз, сроках их действий, наличии у
них гражданства данного государства; в Федеральную по-
граничную службу Российской Федерации — о предостав-
лении информации о фактах пересечения заподозренными
лицами государственной границы Российской Федерации,
времени, месте и пункте ее пересечения, стране следова-
ния; также целесообразно запросить информацию о лицах,
пересекавших государственную границу непосредственно
до заподозренных лиц и после них.
Если по результатам ответа на запрос будет установлено, что
лицо с именем заподозренного не пересекало государственную
границу Российской Федерации и при наличии одновременно
данных о том, что заподозренное лицо фактически пребывает за
пределами Российской Федерации (такая информация может
быть установлена, например, в ходе выемки информации о месте
нахождения абонента в момент телефонного соединения), необ-
ходимо выдвинуть и проверить версию о том, что заподозрен-
ным лицом при пересечении государственной границы Россий-
ской Федерации были использованы подложные документы на
вымышленное имя. Признаками очевидности подлога при отра-
ботке данной версии может служить несоответствие между фа-
милией, именем и отчеством в используемых подозреваемым ли-
цом документах и данными дактилоскопических учетов МВД
России и Интерпола (отпечатками пальцев, снятыми у подозре-
ваемого в ходе получения образцов для сравнительного анализа),
или полученными в ходе негласно проведенного оперативно-
розыскного мероприятия какими-либо другими образцами.
В том случае, если по обстоятельствам дела заподозренное
лицо находится на территории иностранного государства, воз-
можно направление запроса в Интерпол о проведении розыска
заподозренных лиц с целью наблюдения за их поведением и
перемещением1.
1 Данный вопрос регулируется п. «g» Устава Интерпола.
68
3.	В определенных случаях назначаются необходимые эксперти-
зы: судебно-медицинские, психо лого-психиатрические, почерко-
ведческие, фоноскопические, биологические, дактилоскопические.
4.	Иногда требуется провести негласное оперативное наблюде-
ние с использованием технических средств видео- и аудиозаписи.
В процессе проведения указанного оперативно-розыскного ме-
роприятия возможно установить и документировать способ со-
вершения торговли людьми на определенных стадиях, встречи с
конкретными контрагентами, потенциальными жертвами, адреса
помещений, где осуществляется вербовка, временное содержа-
ние и эксплуатация вовлеченных жертв; государственные реги-
страционные номера автомобилей, используемых торговцами
людьми, и другую, значимую для изобличения участников пре-
ступной деятельности информацию;
5.	Следует также навести справки о личности заподозренных
лиц, проверив их по различным оперативным и иным учетам
МВД, ФСБ, Миграционной службы России, а также Интерпола
(в случае если речь идет о транснациональной торговле людьми).
Указанные лица проверяются на предмет наличия судимости
или нахождения в разработке в связи с совершением аналогич-
ных и сопутствующих торговле людьми преступлений (незакон-
ное пересечение государственной границы, изготовление и сбыт
подложных документов, удостоверяющих личность, виз и др.);
6.	Необходимо также провести негласный сбор данных для
сравнительного исследования, в ходе которого могут быть получе-
ны образцы отдельных пальцев рук, голоса заподозренных лиц.
Собранные образцы направляются в экспертно- криминалисти-
ческие подразделения для проведения сверки по дактилоскопи-
ческим учетам, а также по картотеке образцов голоса. При на-
личии оснований полагать, что к торговле людьми причастны
граждане иностранных государств, образцы отпечатков пальцев
рук могут быть направлены в Интерпол для проведения сверки
по международным картотекам.
Организацию работы целесообразно всегда планировать с уче-
том анализа всех элементов сложившейся следственной ситуации.
В зависимости от занятой тем или иным обвиняемым пози-
ции, а также от позиции стороны защиты в целом необходимо
различать следующие типичные следственные ситуации (в поряд-
ке возрастания по степени конфликтности):
•	позиции всех обвиняемых (выраженные в их показаниях)
не противоречат друг другу и логически согласуются с по-
зицией обвинения;
69
•	позиции отдельных обвиняемых (обвиняемого) противоре-
чат позиции обвинения и позиции иных обвиняемых, од-
нако согласуются между собой;
•	позиции всех обвиняемых согласуются между собой, но
противоречат позиции обвинения.
Одной из обязанностей следователя является выдвижение и
проверка версий о фактах, что в отношении отдельных подозре-
ваемых (обвиняемых) может иметь место оговор или самооговор.
Естественно, что такие версии должны быть логически обосно-
ванными и опирающимися на конкретные обстоятельства дела.
Информационную основу для версий подобного рода могут со-
ставить следующие источники:
•	доводы, приведенные отдельными обвиняемыми или сто-
роной защиты в целом, о невиновности отдельных или
всех обвиняемых, наличии обстоятельств, смягчающих на-
казание ;
•	изначально занятая позиция отдельных или всех постра-
давших, отрицающих либо сам факт торговли людьми, либо
причастность к преступлению отдельных обвиняемых.
При всем разнообразии конкретных версии защиты по от-
дельным уголовным делам, их можно свести к трем основным
типичным группам:
1)	версия о невиновности обвиняемого в связи с его неосве-
домленностью о дальнейшей судьбе пострадавшего — после-
дующей эксплуатации;
2)	версия о невиновности обвиняемого в связи с отсутствием
факта его участия в событии преступления;
3)	версия о непричастности к совершению торговли людьми
при отягчающих обстоятельствах, предусмотренных ч. 2 и 3 ст. 1271
УК РФ, а совершении торговли людьми при обычных обстоя-
тельствах, указанных в ч. 1 ст. 127* УК РФ, или о совершении
иного (менее тяжкого, чем торговля людьми) преступления.
При этом логическое опровержение версий защиты целесо-
образно вести в двух направлениях:
•	сбор дополнительных доказательств, подтверждающих, то
есть логически обосновывающих истинность позиции об-
винения в части ее противоречия версиям защиты;
•	сбор доказательств опровергающих достоверность версий
защиты.
В ситуациях, когда показания одних обвиняемых подтвер-
ждают позицию обвинения, а показания других опровергают ее,
рекомендуется в первую очередь произвести следственные дей-
70
ствия с участием тех лиц, позиция которых в наибольшей мере
согласуется с позицией обвинения, поскольку в дальнейшем под
нажимом иных соучастников, их защитников или прочих фак-
торов такие обвиняемые также могут дать оправдательные пока-
зания. Основной целью данных следственных действий является
процессуальное закрепление позиции таких лиц, а также фикса-
ция факта добровольности занятой ими позиции.
4.3.	Расследование и специальные
методы ведения следствия
Опыт и наилучшие примеры из практики показали, что именно
вариант расследования является эффективным методом борьбы с
торговцами людьми. Объяснение этому может быть найдено пу-
тем рассмотрения преступления с той же самой коммерческой
перспективы, с какой оно рассматривается торговцами.
Торговцы рассматривают людей в качестве коммерческого
товара, который необходимо завербовать, перевезти и эксплуа-
тировать с целью получения прибыли. Это представляет собой
криминальный бизнес, в котором все сводится к деньгам. Тор-
говцы могут менять механизм совершения преступления, изме-
нять маршруты, менять личности и использовать ряд других вари-
антов тактики совершения преступления, чтобы максимально уве-
личить прибыль и избежать обнаружения. Но существует один
момент, который они не могут обойти, если желают, чтобы их
бизнес был прибыльным: им необходимо вербовать человеческий
товар, перевозить его, а затем продавать в качестве проституток,
рабов и т.д.
Как и многие другие виды коммерческой деятельности, тор-
говля людьми не может существовать без рекламы — с целью или
вербовки товара (в данном случае людей),или указания на его
наличие в качестве проституток, домашней прислуги, рабов и
т.д. Этот коммерческий императив касается всех торговцев людь-
ми, и они не могут его избежать.
Нет никакого коммерческого момента в занятии торговлей
людьми, если не существует притока свежих сил и если клиенты
не знают об их прибытии. А этого можно достичь лишь с по-
мощью какого-либо вида рекламы: устной, в газете или в Ин-
тернете. Форма рекламы для вербовки новых жертв является
важным фактором механизма торговли людьми.
С точки зрения правосудия это означает то, что если опера-
тивный работник или следователь знает, где искать, то способы
71
вербовки, особенно для занятия проституцией, являющейся
краеугольным камнем преступного бизнеса, всегда могут быть
определены и найдены. А если можно найти их, то можно найти
и торговцев.
При наличии рекламы с целью вербовки, существующей в
настоящее время в России, всегда найдутся следственные воз-
можности для разработки нужной версии путем простого контро-
ля и анализа источников рекламы. В тех случаях, когда вербовка
производится посредством сети личных контактов, большее вни-
мание должно быть уделено направленному сбору данных.
Юридической основой применения тактических методов уп-
реждающей оперативно-розыскной деятельности, которые обсу-
ждаются в данном параграфе, являются положения Закона об
оперативно-розыскной деятельности, который предоставляет
всеобъемлющую основу для применения полного арсенала так-
тических вариантов оперативно-розыскной деятельности.
В данном Законе установлены виды деятельности, которые
могут применяться работниками оперативных групп для пересе-
чения преступления в виде торговли людьми:
•	опрос отдельных граждан;
•	запрос;
•	сбор проб и образцов для сравнительного анализа;
•	негласные проверочные покупки;
•	исследование предметов и документов;
•	наблюдение;
•	установление личности;
•	изучение помещений и т.д.;
•	прослушивание;
•	контроль почтовых, телеграфных и других сообщений;
•	прослушивание телефонных разговоров;
•	считывание информации с технических каналов связи;
•	оперативное внедрение негласных ресурсов;
•	контролируемые поставки;
•	оперативные эксперименты.
Перед рассмотрением диапазона стратегических и тактических
методов, которые мотут быть применены в оперативных разра-
ботках, важно поставить весь этот арсенал оперативно-розыскной
работы в рамки российского контекста. Чтобы сделать это, важно
определить цель данного варианта. Цель заключается в использо-
вании наиболее эффективных и законных методов расследова-
ния, чтобы обеспечить предоставление достаточных доказательств
для проведения ареста и успешного уголовного преследования
торговца людьми и, где это возможно, выявления, ареста и кон-
фискации его средств.
Установив, что оперативные разработки могут законно прово-
диться в России, при внимательном изучении тактики их прове-
дения необходимо рассмотреть способ, по которому такие разра-
ботки осуществляются на практике.
Большая часть операции расследования будет предприни-
маться после рассмотрения наличия достаточной информации
для начала оперативно-розыскной деятельности. И для начала
операции расследования необходимо решить ряд ключевых управ-
ленческих вопросов.
1. Сотрудничество с другими организациями. Стратегия рас-
следования должна быть утверждена и изложена, включая во-
просы, касающиеся масштабов операции: будет ли она ограни-
чена пределами Российской Федерации или потребует междуна-
родного совместного оперативного сотрудничества, как много
организаций будет вовлечено и каковы вопросы политики. При
этом должны быть изложены тактические варианты действий,
которые предполагается использовать наружное наблюдение,
перехват информации, контролируемые поставки и т.д.
В пределах ограничений с точки зрения соображений безо-
пасности обмен информацией между любыми соответствующи-
ми местными, региональными, национальными и международ-
ными правоохранительными органами становится важным по
двум причинам: он снижает риск неудачной оперативной рабо-
ты и гарантирует, что все возможные базы данных будут опро-
шены с целью получения любой дополнительной информации
по оперативному объекту. Более того, он должен гарантировать,
что любой запрос другого правоохранительного органа, сделан-
ный в отношении этих объектов во время проведения операции,
должен быть доведен до внимания оперативной команды.
Тактика расследования на стадии, предшествующей задер-
жанию преступников, предназначена для сбора доказательств, с
помощью которых могут быть достигнуты две цели:
1) задержание и судебное преследование торговцев;
2) выявление, арест и конфискация средств, добытых неза-
конным путем.
Перед началом рассмотрения тактики необходимо опреде-
лить, какие стороны, представляющие различные организации,
которые могут оказать помощь в расследовании с учетом сооб-
ражений безопасности. Любой сотрудник правоохранительных
органов, думающий иначе, не вполне понимает суть явления. По
самой своей природе расследование данного преступления долж-
73
но предполагать взаимодействие с рядом организаций до того, как
оно может быть завершено. Привлечение ресурсов различных ор-
ганизаций к проведению расследования максимизирует потенциал
для дальнейшего успешного судебного преследования. При усло-
вии, что все возможные риски безопасности были учтены в каж-
дом случае, неудача в расследовании преступления на многосто-
ронней основе равна отсутствию профессионализма, обманывает
ожидания жертв и только на руку торговцам.
В начале каждого расследования его составляющие должны
быть проанализированы с целью определения, какие именно
другие ведомства вероятнее всего могут быть вовлечены в рас-
следование, а значит, могут внести свои вклад в мероприятия по
сбору улик. Помня, что торговля людьми по своей природе яв-
ляется международным преступным бизнесом, такие ведомства,
организации и учреждения могут существовать в каждой из стран
происхождения, транзита и назначения, а именно:
•	министерство внутренних дел;
•	пограничная охрана;
•	таможенные органы;
•	министерства иностранных дел — посольства, консульства
и визовые отделы;
•	органы социальной помощи — государственные льготы,
разрешения на приобретение жилья;
•	министерства здравоохранения — клиники по лечению
болезней, передаваемых половым путем, агентства по под-
держке и реабилитации проституток;
•	миграционная служба;
•	авиалинии, международные паромные и автобусные ком-
пании, туристические агентства и агентства по трудоуст-
ройству.
Любая организация из вышеперечисленных категорий может
внести свой вклад в расследование как на этапе, предшествую-
щем задержанию, так и на этане после задержания преступни-
ков. Задача оперативного сотрудника и следователя будет состоять
в том, чтобы определить тех, кто может оказать помощь, и оценить
степень риска, который может возникнуть в каждом отдельном
случае.
Может получиться так, что помощь может быть безопасно
получена от некоторых партнеров на этапе, предшествующем
задержанию преступников, тогда как оценка степени риска мо-
жет показать, что с другими организациями можно консульти-
роваться после завершения этапа задержания. Определение этого
является задачей сотрудника, руководящего расследованием.
74
Тактика расследования предполагает поэтапный подход, а
тактические методы устанавливаются двумя способами:
•	непрерывные проверки, проводимые в течение всего пе-
риода расследования и на этапе, предшествующем задер-
жанию. и на этапе после задержания, которые служат для
сбора доказательств и способствуют обнаружению и захва-
ту средств, добытых незаконным путем;
•	специальные методы сбора доказательств, предназначен-
ные для применения на различных этапах расследования
по мере его продвижения.
2.	Проверки. Жизненно важным вопросом в отношении всех
путей проведения проверок является безопасность.
Конфиденциальность операции может быть подвергнута
опасности (с умыслом или по небрежности), и, как только опе-
ративная секретность нарушена, могут возникнуть серьезные по-
следствия для безопасности жертв и для успеха самой операции.
Опыт показал, что торговцы людьми могут выплачивать «пре-
миальные» таким людям, как агент по сдаче жилья внаем или
персоналу по продаже рекламного места за раннее предупрежде-
ние о любом интересе к их делам со стороны милиции. Необхо-
димо также тщательно обдумывать и возможность коррупции в
среде сотрудников правоохранительных органов или других офи-
циальных лиц правительственных учреждении. Если безопас-
ность не может быть обеспечена в любом конкретном случае,
проведение проверок должно быть отложено до момента задер-
жания подозреваемых.
В рамках соображений безопасности должны осуществляться
перечисленные ниже проверки, чтобы установить следующие
доказательные факты в отношении каждого из мест и, где это
применимо, в каждой из стран происхождения, транзита и на-
значения по мере развертывания расследования как на этапе,
предшествующем аресту, так и после ареста преступников.
Реклама. Проверке подвергаются печатные или электронные
средства массовой информации, чтобы выявить следующее: где
появляется рекламное сообщение; кто разместил или создал его;
кто платит за него и какой метод оплаты использует; произведе-
на ли оплата лично и когда она была произведена; произведена
ли оплата банковским переводом, прямым дебетовым списанием
со счета, чеком или кредитной карточкой вместе с полными ре-
квизитами счета.
Аренда помещений. В данном случае проверяются: помещения и
другие адреса (например, почтовый или абонентский ящик) либо
адреса расквартирования; кто их владелец и как была оплачена по-
75
купка; полные детали счета (если таковые имеются); сдано ли
помещение в аренду или долгосрочную аренду; кто арендовал
или снял в лизинг; кто платит за них и каков метод оплаты; дата
платежа; произведена ли оплата лично или банковским перево-
дом, прямым дебетовым списанием со счета, чеком или с по-
мощью кредитного счета вместе с полными реквизитами счета;
была ли необходимость в рекомендациях, если да, то где они и к
кому относятся.
Связь. Здесь проверяются обычные телефоны, мобильные
телефоны, факсимильные аппараты, электронная почта и сай-
ты Интернета — абонентские детали, распечатки, способ опла-
ты и полные реквизиты счета.
Финансовые операции. Выявляются полная история и детали
счета любой операции, которые могут помочь в проведении
финансового расследования, являющегося неотъемлемой частью
операции. Любые финансовые операции, проводимые в стенах
банков или пунктах обмена и т.д., должны быть полностью
расследованы.
Перевозка. В данном случае определяются путем проверки:
способ перевозки с места происхождения к месту назначения, а
также тип перевозчика (авиалиния, паром или автобус); дата,
место и способ приобретения проездных билетов; приобретают-
ся ли они по чеку или по кредитным карточкам.
3.	Операция наблюдения. Применение методов наблюдения
должно быть санкционировано в соответствии с Законом об опе-
ративно-розыскной деятельности, в противном случае допусти-
мость добытого доказательства может быть успешно опротестова-
на во время проведения судебного процесса, тем самым, возмож-
но, сделав все следственные усилия бесполезными.
Последовательность опознания особенно важна в отношении
письменной регистрации операции наблюдения, когда факты из-
ложены в письменной форме в протоколах наблюдения.
Общим для расследования случаев торговли людьми является
то, что ряд подозреваемых жертв и более находятся под наблюде-
нием во время этапа наблюдения. Опознание и указание подозре-
ваемых и жертв в протоколах наблюдения, а также непрерывность
этого опознания от одного сотрудника к другому являются важны-
ми элементами начального этапа. Если эти действия неправильны
с самого начала, позднее могут возникнуть серьезные проблемы с
опознанием на этапе ареста и во время судебного процесса.
Наилучший подход к операции наблюдения — поэтапный,
когда наблюдение развивается по мере получения доказательств.
Как быстро доказательства могут быть разработаны, будет зави-
76
сеть от качества и полноты уже имеющейся информации. Когда
имеется высококачественная информация, например об адресах
помещений или баров для вербовки, конспиративных квартир,
опознанных подозреваемых, а по возможности и о датах и мес-
тах отправления или прибытия, операция наблюдения может
быть начата в более сфокусированном виде.
Негласное наблюдение и контрольные покупки являются важны-
ми элементами операции наблюдения. Преступление, связанное с
торговлей людьми, не только позволяет внедрять негласных опе-
ративных работников и работников для проведения негласных
контрольных покупок, но и создает ряд дополнительных про-
блем для руководителя операции, когда тот решает, должны ли
они использоваться.
Иногда негласное наблюдение и негласные контрольные по-
купки могут оказаться полезными при расследовании преступ-
лений в сфере торговли людьми в Российской Федерации. На-
пример, если будут подходящие условия, то следует внедрить
негласного сотрудника или сотрудника, осуществляющего кон-
трольные покупки, для проникновения в сеть торговли людьми
и поиска возможности продажи или покупки жертв преступления,
или постараться приобрести визовые документы, чтобы покину-
ли страну несуществующие женщины, или купить сексуальные
услуги проститутки, которой торгуют внутри страны.
Использование негласных методов разрешено Законом об
оперативно-розыскной деятельности, который гласит, что свое-
временное внедрение в криминальные группы сотрудников опе-
ративной команды, осуществляющей проведение оперативно-
розыскных мероприятий, или лиц, оказывающих конфиденци-
альную помощь с целью подавления уголовной активности кри-
минальной группы, является законным.
Негласным агентам будет предоставляться иммунитет от со-
вершения любых серьезных и особо серьезных уголовных дея-
ний, в которых он участвует, и иммунитет от преследования за
такие деяния, конечно, при условии, что негласный сотрудник
правоохранительных органов получил на то официальное раз-
решение, проинструктирован о рамках своего поведения и не
совершает какого-либо другого не уполномоченного уголовного
акта с уголовным намерением.
В отношении негласных сотрудников должны быть рассмот-
рены следующие вопросы наилучшего практического опыта:
•	чего можно достичь с помощью негласного внедрения и
будет ли достигнута цель с помощью других средств?
77
•	обладает ли негласный агент диапазоном умений и навы-
ков, чтобы выполнить задачу (что включает осознание
риска пересечения черты тайного сговора, провокации пре-
ступления с целью его изобличения и действий в качестве
агента-провокатора, а также необходимыми познаниями в
области торговли людьми и проституции), лингвистиче-
ским и культурным знанием?
•	какова структура внедрения негласного сотрудника в кри-
минальную сеть, возможно ли использование участвующе-
го специального агента, возможно ли внедрение второго
негласного сотрудника?
•	где вероятнее всего должен действовать негласный агент,
каковы оперативные инструкции относительно степени
проникновения, где они записаны?
•	предусматривает ли план действия использование неглас-
ного агента в более чем одной юрисдикции, а если да, то
как это будет осуществляться и согласовано ли это с вла-
стями в другой юрисдикции(ях); безопасно ли установле-
ние связей с другой юрисдикцией(ями) и каковы выводы
относительно безопасности?
•	какой метод будет использован для регистрации доказа-
тельств и как можно будет сохранить доказательства в
безопасности?
Свидетельские показания негласного сотрудника или специаль-
ного агента вызывают серьезный вопрос: могут ли они исполь-
зоваться в процессе уголовного разбирательства без нарушения
конфиденциальности его личности? Законодательно определено,
что результаты деятельности засекречены как государственные
тайны и не должны быть раскрыты или переданы, а персонал,
задействованный в оперативно-розыскной деятельности, подле-
жит юридической защите. Такая защита и конфиденциальность
могут быть усилены и положениями Уголовно-процессуального
кодекса РФ. Вместе взятые эти положения гарантируют, что
данные розыскных действий и показания негласного сотрудника
или агента могут быть заслушаны судьей первой инстанции та-
ким образом, чтобы защитить сотрудника или агента.
Возможности для внедрения негласных сотрудников могут
возникнуть на этапах происхождения, транзита или назначения
процесса торговли людьми, и при осуществлении тактики в пре-
делах параметров, обрисованных в общих чертах выше, этот ме-
тод может оказаться наиболее продуктивным и предоставить
убедительное доказательство в рамках всех доказательных кате-
горий, перечисленных выше.
78
Еще раз повторим, что мысль о применении, законности и
безопасности рассматриваемых тактических приемов и условий
их применения должны всесторонне оцениваться, а решение —
приниматься группой планирования Следственного комитета
М ВД и П рокуратуры РФ до начала операции. Л юбые изменения
или корректировки, которые необходимо будет внести по мере
использования данных методов (чтобы отразить новые или из-
менившиеся обстоятельства), могут быть рассмотрены, а реше-
ние по ним должно быть принято во время текущего процесса
координации и обзора.
Использование сотрудников, обеспечивающих негласную кон-
трольную покупку, может иметь огромное значение в случаях
расследования преступлений в сфере торговли людьми.
Сотрудник женского пола, проводящий контрольную закуп-
ку, может быть задействован в качестве потенциальной жертвы
трафика или проститутки, которая ищет работу за границей или
работу в борделе или брачном агентстве, и собрать важные по-
казания против торговцев и их подчиненных нижнего уровня.
Перед использованием негласных сотрудников для контрольных
покупок в любом сценарии определяются действия якобы с целью:
•	покупки или попытки покупки жертв у торговцев;
•	покупки или попытки покупки услуг жертв торговли
людьми, в том числе сексуальных или по принудительному
труду;
•	участия в вербовке в качестве потенциальной жертвы, что-
бы установить наличие деятельности по торговле людьми.
В первом случае цель состоит в том, чтобы представить со-
трудника, осуществляющего контрольную закупку, в качестве
вербовщика с целью получить право на владение жертвой торгов-
ли людьми от настоящего торговца, а затем в освобождении
жертвы и получении одновременно высокоценных показаний.
Во втором случае цель состоит в проведении контрольной
закупки таких услуг, как сексуальные или принудительного тру-
да, а не покупка самих жертв.
В третьем случае цель заключается в том, чтобы использо-
вать сотрудника женского пола для проведения контрольной
покупки в ответ на рекламу вербовки, что поможет дать важные
показания против подозреваемого, отвечающего за рекламу, и
подозреваемого, который проводит собеседование.
Цель использования метода негласных контрольных покупок
заключается в установлении:
•	намерений подозреваемых участвовать в действиях, направ-
ленных на приобретение или продажу, или в других сделках
79
в отношении зависимых людей в форме передачи или захва-
та, чтобы использовать жертву для занятия проституцией
или эксплуатировать каким-либо другим способом;
• существования проституции (в случае торговли людьми
внутри страны) с помощью сотрудников мужского пола,
которые посетят публичные дома или другие места, где
оказывают свои услуги проститутки, а также сотрудников
женского пола, чтобы установить факт наличия сети тру-
доустройства для проституток.
Сосредоточение расследования на сексуальной эксплуатации
и доказательствах намерений продавать секс за деньги является
фундаментальным предварительным условием любого судебного
преследования торговцев как международных сутенеров, како-
выми они и являются на самом деле, чтобы затем вести розыск
торговцев с целью их судебного преследования за такое количество
преступлений, которое может быть поддержано всеми имеющи-
мися доказательствами.
В дополнение к наилучшим образцам практического опыта,
приведенным выше, ряд дополнительных вопросов должен быть
рассмотрен при использовании сотрудников, осуществляющих
контрольные негласные покупки, в контексте установления сек-
суальной эксплуатации, а также в ходе контролируемых поста-
вок и осуществления платежей.
1.	Правша использования сотрудников-мужчин в качестве кли-
ентов проституток. Между сотрудниками и проститутками не
должно быть никаких половых отношений. Не считая других
соображений, причиной является то, что купленные проститут-
ки являются уязвимыми жертвами преступления и никогда не
должны сексуально эксплуатироваться сотрудниками правоох-
ранительных органов.
Возможен некоторый физический контакт как, например,
совместное пребывание в сауне или массаж, однако сотрудник
никогда не должен быть инициатором контакта или трогать
грудь или гениталии проститутки и не должен позволить ей тро-
гать свои половые органы. В обстоятельствах, когда надвигаю-
щийся половой контакт становится неотвратимым, сотрудник
должен принести извинения и прекратить встречу. Имеется ряд
тактических приемов для достижения этого.
Несмотря на то что такое использование негласных сотруд-
ников является испытанием для них, оно предоставляет исклю-
чительно важные доказательства. Обычной практикой и частью
ежедневного жизненного опыта проститутки является ее разго-
80
вор с клиентом, будь то в публичном доме или на улице, перед
тем как сделать какие-либо приготовления для секса за деньги.
Многие клиенты приходят в публичные дома, чтобы посмотреть
на женщину перед тем, как принять какое-либо решение.
Специфической задачей негласного сотрудника-мужчины
является представление доказательства того факта, что жертва
преступления предложила ему какую-либо форму сексуальных
услуг за деньги. Обсуждение этого предмета всегда будет проис-
ходить перед тем, как перейти к чему-либо другому, так как
проститутки не оказывают услуг до получения платы за них.
Следствием является то, что требуемые доказательства будут по-
лучены в течение нескольких первых минут встречи.
Тогда сотрудник должен решить вопрос, может ли он с поль-
зой продолжить свое присутствие, не компрометируя ни себя,
ни операцию. При возможности стоит попытаться сделать
именно так. Обычно проститутка бывает весьма разговорчивой,
а в ходе разговора с ней можно получить полезную информа-
цию. Кроме того, сотрудник может увидеть других лиц во время
пребывания с ней и услышать разговоры между ними.
Имеется ряд предлогов, которые могут быть использованы,
чтобы прекратить встречу и уйти с того или иного адреса или
места. Например, частью повседневной жизни проститутки яв-
ляются такие заявления со стороны клиентов, как: «Я вообще-то
хотел блондинку», или «Я искал более крупную (или молодую)
девочку», или «Ты мне нравишься, я пойду в машину и возьму
деньги».
При проведении, например, массажа, когда половой контакт
может быть неотвратимым, сотрудник должен использовать та-
кие предлоги как, например: «Я сделал ошибку», «Мне не сле-
довало приходить сюда», «Я слишком нервный, я не могу рас-
слабиться» и т.д. Такой тип заявлений проститутка слышит каж-
дый день и маловероятно, что они вызовут подозрение.
2.	Контролируемые платежи. Контролируемый платеж пред-
ставляет собой тактический прием, с помощью которого неглас-
ный сотрудник, осуществляющий контрольную покупку, пре-
доставляет оплату за услуги наличными либо кредитной карточ-
кой, путь которых затем может быть отслежен, чтобы установить,
куда и кому в конечном итоге приходят деньги.
Осуществление контролируемого платежа является неотъем-
лемой частью негласных контрольных покупок. Как указано в
Законе об оперативно-розыскной деятельности, при необходимо-
сти допускается возможность создания фиктивных предприятий,
81
через которые можно проводить платежи с помощью фиктивных
чеков или кредитных карточек.
Тактика может быть рассмотрена по ряду сценариев. Так,
негласный сотрудник платит определенную сумму торговцу в ка-
честве аванса за контракт по трудоустройству, за поддельные до-
кументы для поездки или за стоимость самой поездки. Однако
наиболее употребительным является тактика платы проститутке
за предоставление ею сексуальных услуг за деньги, поскольку
появляется возможность увидеть, как деньги, уплаченные прости-
тутке-жертве, в конечном итоге доходят до личного или косвен-
ного владения торговца, доказывая тем самым, что он-то и явля-
ется лицом, получающим выгоду от ее сексуальной эксплуатации.
Применение и время применения данной тактики будет за-
висеть от метода оплаты, используемого для подозреваемого или
проститутки. Обычно это будут только наличные деньги, но мо-
гут возникнуть случаи, где в систему оплаты могут попасть чеки
или кредитные карточки.
В расследованиях случаев торговли живым товаром внутри
страны наличные платежи, отдаваемые в руки проститутки, мо-
гут быть рассеяны разными путями и не всегда попадают в руки
сутенера. Деньги, уплаченные ей во время ее смены, могут быть
истрачены на выплату дневной заработной платы «служащего в
приемной» или «помощника» сутенера, уплачены агенту по сда-
че в аренду жилых помещений или на такси для проезда обрат-
но на конспиративную квартиру.
Тем не менее опыт показал, что данная тактика может сра-
ботать, предоставив неоспоримые доказательства, так как тор-
говцу затем необходимо будет объяснять тот факт, как деньги,
уплаченные в контролируемом режиме за контракт для работы
за рубежом, за визовые или проездные документы или прости-
тутке за сексуальные услуги, оказываются в его владении.
Если решено использовать эту уловку, время и неприкосно-
венность методологии являются ключевыми вопросами. Время
оплаты необходимо тесно увязывать с задержанием торговца
и/или рейдом в офис, агентство или публичный дом. Нет смысла
производить платежи намного раньше этапа задержания, так как
это даст много возможностей для рассеивания наличных денег.
Целью является введение наличных денег в тот момент, ко-
гда это увеличивает вероятность их обнаружения во владении
торговца сотрудником, производящим арест. При обычных об-
стоятельствах время платежей должно быть намечено за день до
операции ареста, чтобы дать возможность контрольным деньгам
82
попасть во владение торговца, сводя к минимуму время на их
рассеивание.
Существует ряд методов для «контроля платежа», чтобы иметь
возможность доказать, что деньги, найденные во владении тор-
говца, являются теми, которые были уплачены ему или ей тай-
ным потенциальным рекрутом или проститутке негласным со-
трудником.
Имеется возможность определения наличных денег путем
маркировки их с помощью химических веществ, которые не
видны человеческому глазу без присутствия ультрафиолетового
света. Проблема данного метода заключается в том, что он требует
особо четких процедур обращения во время обработки денег пе-
ред их употреблением. И позже становится трудной задачей со-
хранить неприкосновенность системы, так как ряд людей, поми-
мо проститутки и торговца, могли трогать эти деньги в промежу-
точный период между применением этого метода и арестом.
Более эффективным методом является фотокопирование ку-
пюр заранее, а затем установка на них даты, времени и подписи
и хранение их в мешочках для доказательств. Негласный со-
трудник затем записывает серийные номера купюр в его прото-
коле доказательств перед их использованием. Все наличные, об-
наруженные во время операции задержания, будут захвачены, а
серийные номера захваченных купюр могут быть сравнены с за-
печатанными фотокопиями. Желательно запечатывать все на-
личные деньги, захваченные во время задержания, в мешочки
для доказательств, чтобы обеспечить целостность доказательной
связи и затем сравнивать банкноты в присутствии адвоката тор-
говца во время этапа допросов.
3.	Контролируемые поставки. Использование контролируе-
мых поставок в контексте торговли живым товаром с целью сек-
суальной эксплуатации представляет собой сложный и крайне
деликатный вопрос. Это означает, что контролируемая поставка
осуществляется тогда, когда сотрудник правоохранительного ор-
гана сознательно разрешает транзит и импорт незаконного това-
ра, чтобы обеспечить идентификацию и арест преступников, не
теряя контроля над незаконным товаром.
Тактика может дать высококачественные доказательства и
представляет собой ценный розыскной инструмент. Однако в
более обычном применении она ограничена незаконной торговлей
такими товарами, как наркотики или оружие, и вопрос, следует
ли применять данную тактику в операциях по расследованию
торговли живым товаром, является противоречивым и потенци-
ально опасным.
83
4.	Потенциальные риски. Источником потенциальной опас-
ности является тот факт, что, к сожалению, как уже показал
опыт, контролируемые поставки не всегда остаются «контро-
лируемыми», т.е были случаи, когда они ускользали из-под
контроля оперативной группы. При рассмотрении вопроса о
том, использовать ли тактику контролируемой поставки в слу-
чаях торговли людьми, крайне важно, чтобы эта возможность
была осознана и полностью оценена с точки зрения рисков,
что должно предшествовать любому принятию решения о при-
менении данной тактики.
При таких обстоятельствах важнейшими вопросами стано-
вятся вопросы оценки риска и план управления рисками, если
на проведение операции даны полномочия.
В случаях незаконной торговли живым товаром, который
должен быть поставлен при контролируемых условиях, стано-
вятся уязвимыми человеческие личности, которые затем могут
быть подвергнуты физическому или сексуальному насилию в
дополнение к их эксплуатации в качестве проституток или на
рабских работах.
Важное различие здесь состоит в том, что эксплуатация и
насилие над жертвами происходит после их доставки в отличие
от большего числа расследований непосредственной нелегаль-
ной иммиграции, где связь между нелегальным иммигрантом и
торговцем прекращается после того, как иммигрант был достав-
лен в страну назначения.
Золотое правило в случаях контролируемых поставок людей
заключается в том, что, если риском невозможно управлять,
данная тактика не должна применяться, чтобы снять любую воз-
можность потери контроля над поставкой.
При эксплуатации лиц, поставляемых в качестве проститу-
ток, лиц, после прибытия их в страну назначения трудно преду-
смотреть все обстоятельства, при которых оценка риска могла
бы когда-либо позволить продолжать контролируемую поставку,
поскольку есть угроза, что после их прибытия невинные жертвы
будут насильно принуждены заниматься проституцией.
Информация от спасенной жертвы или другого источника
может указывать на то, что жертвы знали, что проституция яв-
ляется частью их будущей работы, а механизм действий тор-
говцев включал физическое и сексуальное насилие после при-
бытия в страну назначения. В этом случае опять-таки очень
трудно понять, как мог быть написан план оценки и управле-
ния рисками, чтобы позволить продолжать контролируемую
поставку.
84
Еще более важным считается вопрос о возрасте жертв. Если
существовало какое-либо указание, что жертвы или потенциаль-
ные жертвы были младше 18 лет. нельзя позволять продолжать
контролируемую поставку. Сотрудники правоохранительных ор-
ганов не могли оправдать принятие рисков контролируемой по-
ставки детей, которые могли быть подвергнуты сексуальному или
физическому насилию и принуждены заниматься проституцией.
Однако если такой информации не существует или имею-
щаяся информация не включает такие факторы, как, например,
физическое насилие или жестокая принудительная эксплуата-
ция, поставка может продолжаться до точки отправления, чтобы
использовать возможности обеспечить получение наилучших
доказательств против торговцев при условии, что заранее был
обсужден, подготовлен и утвержден план оценки рисков и управ-
ления ими.
Там, где оценка риска исключает контролируемую поставку,
она не обязательно исключает продолжение расследования до
точки, когда могут появиться доказательства продажи, передачи
за оплату, вербовки и перевозки, сговора или попытки торговать
жертвами. Это может быть особенно применимо в случаях, где
негласные сотрудники внедрились в сеть, а доказательства пла-
нирования и обсуждения со стороны подозреваемых получены
из негласных источников.
Чтобы определить и арестовать подозреваемых как в России,
так и в стране назначения, было бы возможным продолжать кон-
тролируемую поставку до вмешательства или в точке отправле-
ния. или в точке пересечения границы, или в точке прибытия в
страну назначения. Даже эти предложения содержат элементы
риска, и оперативная команда должна быть полностью осведом-
лена о маршруте, а также точках отправления и прибытия.
Если после всестороннего анализа ситуации принято реше-
ние, что контролируемая или ограниченная поставка до пере-
хвата в порту отправления либо прибытия может быть разрешена,
следует рассмотреть ряд вопросов с точки зрения наилучшего
практического опыта:
•	применение тактики контролируемой поставки должно быть
законно, все необходимые полномочия получены и соот-
ветствующие процедуры соблюдены;
•	осуществление поставки в рамках международной операции
предполагает, в свою очередь, и соответствующий уровень
соблюдения законности в рамках каждой национальной
юрисдикции, вовлеченной в проведение операции;
85
•	для выполнения задачи должна быть подготовлена полная
опенка риска совместно с планом управления риском,
чтобы проанализировать и учесть все предсказуемые и не-
предвиденные обстоятельства;
•	в рамках ограничений с точки зрения соображений безо-
пасности между другими соответствующими ведомствами
должна быть установлена тесная связь до того, как будет да-
но разрешение на продолжение поставки; это повлечет за
собой конфиденциальные совещания с пограничной охраной
и таможенными властями, а также может вовлечь сюда воз-
душные и наземные транспортные компании, если позволят
соображения безопасности.
Решение о разрешении проведения контролируемой поставки,
аналитическая работа, стоящая за этим решением, подробности
совещаний, проводимых с другими ведомствами, а также план
оценки и управления рисками должны быть полностью запрото-
колированы в журнале принятия решений по операции и хра-
ниться в безопасных условиях.
5. Доказательное подтверждение контролируемых поставок.
Зная, что успешное осуществление на практике данного вида
тактики даст доказательства высшего качества, важно сохранить
все возможные источники поддержки доказательных событий.
Маршруты поездок, порты прибытия и отправления дают цен-
ные возможности для сбора неопровержимых поддерживающих
доказательств. Ниже представлены некоторые рекомендации для
ведущих расследование специалистов.
Порты прибытия и отправления могут быть оборудованы
сложными системами теленаблюдения, которые могут обеспе-
чить непрерывный мониторинг от точки прибытия на терминале
до точки выхода или точки сбора.
В тех случаях, когда используются транспортные средства,
парковки транспорта и маршруты въезда и выезда из терминала
могут быть охвачены системами дорожного кабельного наблю-
дения. Такие места могут быть оборудованы автоматическими
системами распознавания номерных знаков транспортных средств
в точках оплаты за парковку транспортных средств или в будках
оплаты сбора за проезд по дорогам.
Когда маршрут доставки пролегает по суше, необходимо
провести изучение всех возможных источников (например, ка-
бельное телевидение) и точек по маршруту следования (напри-
мер, пограничные переходы, будки для оплаты сборов за проезд
по дорогам, через туннели или мосты и т.д.). Так, Департамент
86
обеспечения безопасности дорожного движения может оказаться
ценным источником поддерживающих доказательств посредст-
вом визирования транспортных средств или остановок, а также
с помощью камер фиксирования скоростного режима и т.д.
Документальные возможности подтверждения должны быть
сохранены. Такие документы, как заявления на выдачу виз или
паспортов, сопровождающая корреспонденция и контракты на
трудоустройство, иммиграционные разрешения и посадочные та-
лоны, таможенные декларации, должны быть сохранены и предъ-
явлены в качестве доказательств. Любые записи разговоров, сде-
ланные иммиграционными или таможенными официальными
лицами, также должны быть сохранены.
Это же правило применимо и к перевозчикам с учетом того,
насколько запрос может быть сделан так, чтобы не подвергнуть
опасности проведение самой операции. Где это возможно, про-
ездные билеты и посадочные пропуска являются важными дока-
зательствами и должны быть получены.
Крупнейшие авиалинии применяют систему, известную как
«Система контроля отправления», которая представляет собой
компьютеризированную запись каждого отдельного аспекта при-
сутствия пассажира на определенном рейсе. Это может включать
полные личные детали и детали авиабилетов, взаимосвязанные
билеты на другие рейсы, время и место регистрации, распреде-
ление мест, покупки, сделанные во время полета, количество
мест багажа и т.д.
Во всех этих поддерживающих усилиях скорость получения
доказательств очень важна, поскольку компьютерные записи
системы контроля отправления стираются по истечении несколь-
ких часов после вылета самолета, видеокассеты системы телена-
блюдения стираются и перезаписываются очень часто, а имми-
грационные посадочные талоны могут быть потеряны очень бы-
стро среди тысяч других, заполненных в тот же день. Поэтому
важно находить источники доказательств так быстро, насколько
это возможно сделать.
87
Методы оперативной разработки
по подрыву преступной деятельности
в сфере торговли людьми
5.1.	Варианты методов оперативной разработки
и условия их применения
Важно отметить некоторые варианты результатов по приме-
нению методов оперативной разработки, направленных на под-
рыв преступной деятельности:
•	они могут не обеспечить решения проблемы преступной
торговли людьми;
•	они могут не привести к обвинению и тюремному заклю-
чению торговцев;
•	они, возможно, приведут только к перемещению проблемы
в другое место;
Но несмотря на это, могут возникнуть ситуации, где эти ме-
тоды будут более эффективными по ряду причин, чтобы принять
решение в пользу их применения, чтобы подорвать деятельность
торговцев.
Любой из методов оперативной разработки может быть при-
менен в случаях, когда традиционные варианты расследования
готовящихся и уже совершенных преступлений не подходят или
невозможны. Например, расследование может быть нежизнеспо-
собным, так как невозможно установить наблюдение за подозре-
ваемыми или требуется немедленное вмешательство, чтобы
обеспечить безопасность жертв, когда проведение полного рас-
следования и ареста с последующим судебным преследованием
невозможно по ряду причин.
Имеется целый диапазон тактических вариантов, методов
оперативной разработки, которые могут быть применены, и в от-
88
личие от варианта расследования они не требуют придерживать-
ся какой-либо последовательной модели. Какой вариант и когда
должен быть применен, будет полностью зависеть от обстоятельств
в каждом конкретном случае. Реакция должна быть гибкой, т.е.
когда один вариант не дает желаемого результата, необходимо
рассматривать другой.
Еще раз повторим, что при использовании тактических ва-
риантов следует придерживаться поэтапных действий торговцев
людьми: реклама, аренда помещений, перевозка жертв, связь и
финансовые операции.
Любой вариант должен быть основан на применении ряда
тактических приемов, полученных от сотрудничества многочис-
ленных организаций, и может использовать законодательство,
на которое обычно надеются сотрудники правоохранительных
органов.
Следовательно, важно обеспечить такое положение, когда
все тактические приемы, которые применяются, полностью от-
вечали бы требованиям местного законодательства и четкого
выполнения процедур на каждом этапе.
На восьмом пленарном заседании Межпарламентской ассамб-
леи государств — участников СНГ принят рекомендательный за-
конодательный акт о борьбе с организованной преступностью от
2 ноября 1996 г. № 8—9. В ст. 24 и 25 главы 4 (Оперативно-
розыскные меры борьбы с организованной преступностью) рас-
крыты такие оперативно-следственные действия, как оператив-
ное проникновение в преступные формирования и контроли-
руемая поставка.
Орган по борьбе с организованной преступностью наделен
конкретными полномочиями с целью пресечения преступлений
и выявления лиц, их готовящих или совершающих. Он имеет
право осуществлять проникновение в преступные формирования
оперативных сотрудников (или лиц, оказывающих им содействие
на конфиденциальной основе). Основанием для этого может слу-
жить множество имеющихся данных о подготовке или соверше-
нии незаконного оборота наркотических средств и психотропных
веществ, о легализации преступно нажитых доходов, об актах
терроризма, о незаконном обороте оружия, незаконном вывозе с
территории государства (ввозе на территорию государства) особо
ценных предметов, являющихся художественным, историческим
и археологическим достоянием, или других товаров, предметов,
веществ и продукции, а также наличие сведений о совершении
иных тяжких или особо тяжких преступлений. Решение об опе-
89
ративном проникновении в каждом конкретном случае прини-
мается руководителем органа по борьбе с организованной пре-
ступностью. Внедрение осуществляется с санкции генерального
прокурора.
Лицо, осуществившее оперативное проникновение в преступ-
ное формирование, подлежит уголовной ответственности за со-
вершение им общественно опасного действия, содержащего
признаки деяния, предусмотренного Особенной частью Уголов-
ного кодекса, если их совершение не обусловлено выполнением
задач оперативно-розыскной деятельности.
Что следует понимать под таким следственным действием,
как контролируемая поставка?
Орган по борьбе с организованной преступностью при нали-
чии данных о тяжких или особо тяжких преступлениях в целях
пресечения таких действий, выявления лиц. их готовящих или
совершающих, имеет право применять метод контролируемой
поставки, т.е. допускать под своим контролем перемещение пред-
метов, товаров, веществ и ценностей.
Решение о применении метода контролируемой поставки в
каждом конкретном случае принимается уполномоченными на
то должностными лицами органа по борьбе с организованной
преступностью, с должным учетом риска для общественной безо-
пасности и, при необходимости, наличием взаимоприемлемых
договоренностей, включая соглашения и финансовые договорен-
ности с компетентными органами других государств.
При принятии решения об использовании метода контроли-
руемой поставки уголовное дело не возбуждается, а о принятом
решении немедленно уведомляется прокуратура в установленном
порядке.
Лицо, осуществляющее перемещение предметов, товаров,
веществ и ценностей под контролем органов, проводящих опе-
ративно-розыскную деятельность, подлежит уголовной ответст-
венности лишь в том случае, если фактически совершенное им
деяние содержит состав иного преступления.
Как и во всей деятельности правоохранительных органов, во-
круг торговли живым товаром с целью сексуальной или другой
формы эксплуатации исключительное внимание должно быть
уделено безопасности жертв, и это в равной степени относится к
тактике подрыва преступной деятельности торговцев людьми.
В случаях торговли людьми в пределах страны, когда немед-
ленное вмешательство производится в отношении помещений
публичных домов и время позволяет, необходимо рассмотреть
90
вопрос об использовании негласного сотрудника для проведения
контрольной покупки. Это может обеспечить два преимущества.
Во-первых, можно будет провести рекогносцировку с помощью
негласного сотрудника для контрольных покупок в соответст-
вующих помещениях, что даст информацию относительно плана
помещений и количества людей в них и позволит подготовить
более объемный и обеспеченный ресурсами план вмешательства.
Во-вторых, негласный сотрудник, осуществляющий контро-
лируемую покупку, может представить доказательства существо-
вания проституции в помещении, что будет иметь огромную
ценность при применении других тактических вариантов, ка-
сающихся владельцев помещений, агентов по сдаче внаем жилья
и принудительного применения, муниципальных правил.
Однако использование контролируемых поставок в контек-
сте торговли живым товаром с целью сексуальной эксплуатации
представляет собой сложный и крайне деликатный вопрос.
В более обычном применении контролируемая покупка ограни-
чена незаконной торговлей такими товарами, как наркотики
или оружие. И возникает вопрос, следует ли применять данную
тактику в операциях по расследованию торговли живым товаром?
Несомненно, немедленное вмешательство само по себе долж-
но быть основано на законном полномочии входить в помеще-
ния, независимо от того, являются ли эти помещения публичным
домом, конспиративной квартирой или другим типом помеще-
ния. Для этого есть многочисленные возможности, и все будет
зависеть от законодательных положений и обстоятельств.
В случае существования какой-либо информации, застав-
ляющей прибегнуть к немедленному вмешательству, следователь
должен иметь для этого законодательные возможности. Это каса-
ется вопросов, относящихся к защите детей, жертв преступления,
к нелегальной иммиграции или работе, к предотвращению серь-
езного преступления.
Как только обеспечен вход в помещение, необходимо грамот-
но провести обыск и выемку доказательного материала, чтобы
сохранить любые доказательства, имеющиеся в помещении. Это
может приобрести решающее значение, если дополнительные
жертвы, обнаруженные по тому или иному адресу, решат сотруд-
ничать со следствием, и изъятые документы могут дать сущест-
венные связи между доказательствами, которые затем могут быть
использованы в расследованиях как состоявшихся, так и готовя-
щихся преступлений со стороны сети торговли живым товаром.
91
Имеется ряд мер, которые могут быть рассмотрены с целью
подрыва деятельности сетей торговцев людьми в зависимости от
обстоятельств и уровня имеющейся информации.
Ключевым фактором в применении варианта подрыва дея-
тельности является то, что эффективность в данном случае будет
зависеть от качества имеющейся информации, которая могла быть
получена из различных источников: от информаторов, жертв,
других организаций, с помощью проведения информационного
мониторинга, жалоб жильцов и т.д.
Целью является анализ информации, позволяющий напра-
вить тактические методы на самые слабые точки в структуре
торговли людьми и затем выбрать организации, которые могли
бы наиболее успешно осуществить подрыв деятельности сетей
« работо рговли».
Имеется ряд партнеров, которые могут работать по подрыву
преступной деятельности, что называется, «в одной упряжке», и
их перечень не является всеобъемлющим:
•	местная милиция;
•	пограничная охрана и иммиграционные службы;
•	таможенные органы;
•	министерства иностранных дел, здравоохранения, охраны
окружающей среды и труда;
•	пожарная охрана;
•	местные муниципальные власти;
•	авиалинии и другие перевозчики.
Как уже указывалось, эффективность подрыва преступной
деятельности будет ограничена имеющейся информацией и су-
ществующими законными полномочиями и процедурами. Во-
просом для принятия решения на местном уровне будет сле-
дующее: потребуется ли использование хоть каких-то элементов
расследования, чтобы добыть ограниченные доказательства пе-
ред началом применения тактики и соотнесения ее применения
с законом, или местные законодательные условия дают полно-
мочия правоохранительным органам осуществлять на практике
тактику подрыва преступной деятельности лишь на основе ин-
формационных отчетов?
Наипростейший путь изучения тактики заключается в ана-
лизе того, каким образом устраивались реклама, аренда поме-
щений и перевозка жертв преступления. Однако осуществлять
тактику подрыва изнутри преступной деятельности в рамках
92
категорий связи и финансовых операций очень трудно по сле-
дующим причинам:
1)	в большинстве случаев телекоммуникационные компании
имеют законные права предоставлять коммуникационные услуги
клиентам независимо от того, для чего они используются;
2)	в зависимости от местного законодательства можно будет
обратиться к провайдеру телекоммуникационных услуг с доказа-
тельствами того, что определенный телефонный номер, адрес
веб-сайта или номер факсимильного аппарата используется с це-
лью содействия торговле людьми, и там могут согласиться забло-
кировать линию или отказаться от предоставления такой услуги,
однако, скорее всего, будут не склонны делать это по коммерче-
ским и юридическим причинам;
3)	банковские и другие финансовые учреждения обычно же-
стко ограничены правилами, касающимися конфиденциально-
сти клиента и защиты данных, и не могут оказать большую по-
мощь в подрывной операции.
Однако там, где применяются агентства для частых перево-
дов денег из страны назначения в страну происхождения или
третью страну, есть возможность в соответствии с местными ус-
ловиями установить связь с целью выяснения, когда проводятся
эти операции.
Поскольку подрывная деятельность предназначена для предот-
вращения преступлений в сфере торговли живым товаром, такти-
ческие приемы должны осуществляться и контролироваться опе-
ративными сотрудниками органов прокуратуры. Это имеет смысл,
так как оперативные сотрудники органа прокуратуры обладают
глубокими знаниями относительно данного вида преступления,
и они также могут собрать значительное количество полезной
информации, направленной против торговли во время участия в
операции по подрыву преступной деятельности торговцев.
В рамках разработки тактических приемов относительно
рекламы, аренды помещений и перевозки надо иметь в виду сле-
дующие аспекты, затрагивающие возможные результаты опера-
тивной деятельности.
1.	Подрывные тактические методы направлены по широкому
фронту, поэтому со стороны некоторых отдельных личностей
могут поступить жалобы (например, от тех, кто делает рекламу,
агентов по недвижимости, агентов бюро путешествий и т.д.) о
запугивании или неправильном использовании законодательных
полномочий. И даже если будет соблюдаться соответствующее
93
законодательство, сотрудничество с правоохранительными орга-
нами может стоить этим лицам и организациям их бизнеса.
2.	Реакция на жалобы, если таковые возникнут, должна быть
прямой: преступление, связанное с торговлей людьми, представ-
ляет собой жестокое нарушение человеческих прав жертв этого
преступления, и обязанностью правоохранительных органов яв-
ляется применение любых законных средств, чтобы подорвать
преступность и снизить ее активность. Надо надеяться, что зако-
нопослушные граждане поддержат такую деятельность, не жалу-
ясь на нее.
3.	Если позволяет время, подрывная активность должна при-
меняться на возрастающей основе. Обычно лучше искать помощи
в первой инстанции. Если это не срабатывает и не дает нужных
результатов, активность, направленную на подрыв преступной
деятельности, следует увеличивать по возрастающей, чтобы уси-
лить действенность расследования.
4.	Подрывные тактические действия не всегда достигают же-
лаемого результата сразу, поэтому и может возникнуть необхо-
димость в повторении. Важно иметь подробные записи того, что
уже имело место, чтобы усилить миссию, если ее необходимо
будет повторить.
5.	Подрывная деятельность всегда направлена на получение
нужной и всеобъемлющей информации, следовательно, надо де-
лать все, чтобы эта информация была соответствующим образом
зафиксирована. Это может стать основой для проведения опера-
ции расследования в более поздние сроки.
Далее рассмотрим особенности тактических приемов, направ-
ленных на подрыв преступной деятельности в сфере торговли
людьми.
1. Реклама, Когда метод вербовки предусматривает размеще-
ние рекламы, особенно в отношении трудоустройства за рубежом,
можно встретиться с провайдером услуги и указать ему на факты
использования его бизнеса в преступных целях. Это может по-
дойти независимо от средства размещения рекламы. Поиск со-
трудничества обычно является наилучшим способом продвижения
в расследовании преступления, но всегда стоит указать на юриди-
ческую ответственность, которую несет провайдер услуги, т.е.
заведомо известное пособничество в торговле людьми и в неле-
гальной иммиграции.
Где это подходит, официальное письмо может указать на эти
факты относительно отдельного заинтересованного лица, кото-
94
рое необходимо попросить подписать копию письма, тем самым
подтверждая его получение.
Любые документальные записи, относящиеся к размещению
рекламы, должны быть изучены на соблюдение законных обя-
занностей и режимов налогообложения. Копии должны быть
получены там, где это возможно. У провайдера услуг не должно
оставаться никаких сомнений, что мониторинг деятельности бу-
дет продолжен сотрудниками правоохранительных органов.
В стране назначения с провайдерами услуг рекламы необхо-
димо встретиться на тех же условиях, как указано выше. В тех
случаях, когда реклама носит определенный характер (т.е. сви-
детельствующий о наличии проституции), провайдеру необхо-
димо напомнить о его юридической ответственности, поскольку
в данном случае он выступает пособником проституции.
Во всех случаях копии рекламных объявлений должны быть
сохранены и должны вестись полные отчеты о предпринятых
действиях.
2. Аренда помещений. Действия, аналогичные предпринимае-
мым против тех, кто делает рекламу, могут совершаться и в от-
ношении владельцев или агентов по сдаче внаем помещений,
используемых в сети торговли людьми. Это относится к поме-
щениям, используемым для вербовки, к барам или клубам, где
такая деятельность может иметь место, к «конспиративным
квартирам», где содержатся жертвы преступления перед их пере-
возкой, и к любым помещениям, вовлеченным в сферу оказания
сексуальных услуг.
В случаях торговли живым товаром в пределах страны и с по-
мещениями публичных домов всегда стоит рассмотреть вопрос
использования негласного сотрудника для осуществления кон-
тролируемых покупок перед нарушением деятельности, прово-
димой в помещении. Важно иметь доказательства не только
факта самой деятельности, но и того, что деятельность представ-
ляла собой коммерческое использование помещения. Многие из
обнаруженных в дальнейшем юридических нарушений будут
связаны с тем, что помещение предназначалось для делового ис-
пользования.
Владельцы или агенты должны быть опрошены, записи про-
верены и скопированы, следует обязательно напомнить о юриди-
ческой ответственности. В случае с помещением, используемым
для проституции, особенно важно направить письмо, указываю-
щее на этот факт и устанавливающее юридическую ответствен-
ность относительно таких нарушений, как содержание публичных
95
домов и проживание на средства, полученные от проституции.
Результат такого письменного уведомления заключается в том,
чтобы на более позднем этапе отнять какой-либо шанс у владельца
или агента заявлять, что он не знал о ситуации.
Сами помещения могут подпадать под действие ряда мест-
ных регулирующих мер. Когда они используются в коммерче-
ских целях — как публичные дома, эскортные агентства или
офисы для проведения интервью, они должны быть проверены
на соблюдение правил противопожарной безопасности, законо-
дательных правил в области труда, здоровья, окружающей среды
и налогообложения.
Посещение с целью проверки любого помещения, фигури-
рующего в сети торговли живым товаром, должно проводиться
совместно с официальными представителями различных органи-
заций-партнеров. В связи с вышеизложенным должен быть рас-
смотрен ряд следующих вопросов:
1)	если помещения используются для коммерческих целей,
правильно ли они лицензированы, зарегистрированы ли они для
коммерческого применения и выплачиваются ли правильные
суммы местного налога;
2)	если деятельность лицензирована, действительны ли ли-
цензии и правильно ли они предъявляются;
3)	отвечают ли помещения правилам противопожарной безо-
пасности, правильно ли освещены пожарные выходы и не за-
хламлены ли они, имеются ли огнетушители и находятся ли они
в исправном состоянии, когда последний раз помещение было
проинспектировано пожарным управлением;
4)	так как помещение может быть открыто для посещения
публики, отвечает ли оно требованиям охраны окружающей сре-
ды и здоровья;
5)	зарегистрированы ли помещения в качестве деловых встреч,
отвечают ли они требованиям закона о регистрации компании,
зарегистрированы ли они для коммерческого или делового нало-
гообложения, где находятся регистрационные документы;
6)	присутствуют ли служащие и соответствуют ли условия их
труда законам о труде.
Визиты представителей разных ведомств могут быть весьма
продуктивными в контексте подрыва преступной деятельности.
Несоблюдение строгих противопожарных или природоохранных
требований может во многих случаях привести к немедленному
закрытию помещений; большинство вопросов, перечисленных
96
выше, могут привести к какому-либо финансовому наказанию, но
все это направлено на то, чтобы создать как можно больше про-
блем и сделать торговлю людьми неприемлемой в данном месте.
3. Перевозка жертв преступления. Чего можно достичь в рас-
следовании относительно перевозки жертв преступления, в зна-
чительной степени зависит от имеющейся информации, касаю-
щейся методологии этапа транспортировки. Это своего рода игра
в «кошки-мышки» с торговцами людьми, в которой обе стороны
предпринимают какие-либо меры и контрмеры. Эффективность
этой формы подрыва деятельности преступников также зависит
от уровня сотрудничества между Российской Федерацией и не-
посредственной страной или странами назначения.
Рекомендуется рассмотреть следующие общие вопросы.
Если помещения используются в качестве «конспиративных
квартир», необходимо непосредственно перед поездкой рассмот-
реть вопросы аренды помещений.
Если этап транзита включает получение виз и заполнение
бланков заявлений на их получение, должно быть установлено
тесное взаимодействие с соответствующим посольством, которое
может оказать содействие в подрыве. Это особенно важно, если
информация указывает на то, что одни и те же имена появляют-
ся на спонсорских письмах, те же самые подрядчики или насе-
ленные пункты появляются в документах, созданных в Россий-
ской Федерации или в стране назначения.
Когда маршрут передвижения известен, необходимы тесное
сотрудничество с пограничной охраной, усиленные погранич-
ные проверки и вмешательство на каждом этапе маршрута пере-
движения.
Если задействованы одни и те же туристические агентства и
перевозчики, связь с ними обычно оказывается полезной. Спо-
соб связи будет зависеть от оператора. Там, где имеется инфор-
мация, предполагающая некоторый уровень соучастия или от-
сутствие соблюдения правил, вмешательство должно быть под-
держано проверками, чтобы гарантировать, что местные правила
выполняются. Необходимо также провести полную проверку и
копирование документов.
Предварительная связь с пограничными службами и другими
инспектирующими организациями, такими как иммиграционная
служба или министерства, обязанностью которых является лицен-
зирование и формулирование правил для туристических компа-
ний и перевозчиков, будет иметь огромное значение. Где это
возможно, официальные представители данных органов должны
присутствовать во время посещения турагентств.
97
Когда информационные звенья указывают на соответствую-
щую правилам коммерческую деятельность со стороны агентства
или перевозчика, связь с ними должна основываться на совме-
стном сотрудничестве.
Если все виды вышеуказанных типов подрывной деятельно-
сти заканчиваются провалом, тогда в дополнение к ним требует-
ся прямая и открытая деятельность сотрудников милиции, кото-
рая должна при обычных условиях прервать торговлю людьми,
особенно в случаях, касающихся торговли в пределах страны с
целью сексуальной эксплуатации.
Это срабатывает, поскольку торговля с целью сексуальной
эксплуатации включает как криминальное, так и скрытное по-
ведение: торговцы не желают попадаться на заметку милиции
ни в каком виде, ведь они замешаны в уголовном преступлении;
если жертвы перед поездкой знают, что они вступают на путь
проституции, они не желают попадаться в поле зрения сотруд-
ников милиции; клиенты проституток заняты в незаконной дея-
тельности и желают избежать внимания милиции.
В результате использование сотрудников милиции в форме в
непосредственной близости от публичных домов, саун или мас-
сажных кабинетов или снаружи вербовочных помещений, таких
как офисы, агентства или бары, серьезно подорвет ежедневный
бизнес торговцев. Особенно это касается помещений, где рабо-
тают проститутки, так как большинство клиентов пройдет мимо
сотрудника милиции в форме, стоящего снаружи нужного им
адреса, не зайдя внутрь. Когда нет клиентов, тогда нет и денег,
следовательно, и прибыли. Таким образом, очень скоро не ста-
нет и самого публичного дома. Однако надо заметить, что это
только прерывание преступной деятельности, а публичный дом
очень скоро вновь откроется в новом месте.
5.2. Особенности раскрытия
такого преступления, как торговля людьми
Практика и данные свидетельствует нам о том, что торговля
людьми должна рассматриваться в двух аспектах: с вывозом про-
даваемых людей за пределы России и без таковой. Если в первом
случае количество раскрытых преступлений пока что исчисляется
несколькими десятками, то во втором их больше. В целом можно
утверждать, что качество работы по раскрытию таких преступле-
ний остается крайне низким. И важнейшей причиной является
98
отсутствие специализированных подразделений по борьбе с тор-
говлей людьми и оперативных сотрудников, специально за-
нимающихся этой работой, а также в достаточной мере адап-
тированных потребностям практики методик борьбы с такими
преступлениями.
Если торговлю людьми, связанную с вывозом их за пределы
России, преступники более или менее маскируют, то торговля
людьми (особенно женщинами и разнорабочими), прибывшими
из бывших республик СССР, осуществляется практически во
всех регионах Российской Федерации, где под прикрытием фирм,
занимающихся предоставлением различного рода интимных ус-
луг, действуют разветвленные преступные организации сводников,
извлекающих из этой деятельности крупные финансовые доходы.
При сравнении процессов расследования и раскрытия престу-
плений важно подчеркнуть их различие. Следователь в процессе
расследования работает от факта преступления или от лица, его
совершившего, собирает сведения, количество которых постоян-
но нарастает. Он постепенно выявляет виновного и его соучаст-
ников, а также наращивает количество совершенных преступле-
ний, которые будут вменены им в вину. А оперативный работник
в процессе оперативного поиска, как правило, на основе сбора,
анализа, проверки и реализации оперативно-розыскной инфор-
мации постепенно сужает поисковое пространство, пока не об-
наружит факты торговли людьми и лиц, занимающихся такой
деятельностью.
В противодействии торговле людьми важную роль играет ак-
тивное использование возможностей оперативных подразделе-
ний, поскольку, как отмечалось выше, эти преступления в зна-
чительной мере латентны. В их совершении нередко участвуют
преступные группы, отличающиеся не только высокой степенью
организованности, но и четким распределением ролей. Одни со-
участники занимаются подбором будущих потерпевших, другие
осуществляют функции охранников и водителей, третьи подыс-
кивают и снимают у граждан квартиры (с целью последующего
их использования как накопителей), где в ожидании отправки за
рубеж или для направления клиенту находятся эксплуатируемые
лица, водители и охранники.
В соответствии с высокой латентностью данного вида престу-
плений, а также в связи с принятием особых мер конспирации
совершающими их организованными преступными группами факты
торговли людьми практически не фиксируется. Именно поэтому
оперативно-розыскная деятельность по выявлению преступников.
99
совершающих рассматриваемые преступления, может эффек-
тивно осуществляться по принципу работы «от преступника».
Таким образом, перед оперативным работником, как правило,
сначала стоит задача найти лицо, которое, вероятно, занимается
торговлей людьми, а затем уже целенаправленно заняться по-
иском фактов, которые подтвердят или опровергнут подобную
деятельность.
Раскрытие фактов торговли людьми осуществляется методом
оперативного поиска, в ходе проведения которого к оперативно-
му работнику поступает разнообразная информация, которую он
должен проанализировать и проверить. Такому сотруднику не-
обходимо обращать внимание не только на сигналы, прямо ука-
зывающие на торговлю людьми, но и на множество иных под-
тверждений, хотя бы косвенно свидетельствующих о подобной
преступной деятельности.
Чтобы определить границы оперативного поиска оперупол-
номоченные строят свою работу по одному из двух принципов
деятельности: территориальному или линейному. В первом случае
оперативный поиск ограничивается оперативным обслуживанием
внутри зоны (чаще всего пределами административно-террито-
риальной единицы), во втором — видом преступной деятельно-
сти. Если в первом случае оперативный работник обязан раскры-
вать любые преступления, совершенные на оперативно обслужи-
ваемой им территории, то во втором — преступления опреде-
ленного вида.
Важность наличия специализированных подразделений или
же специально выделенных оперативных сотрудников определя-
ется тем, что они стремятся в первую очередь получать сведения,
относящиеся к линии их работы, а не любые оперативно-значи-
мые данные в результате проведения оперативно-розыскных ме-
роприятий. Поскольку до настоящего времени повсеместно не
созданы специализированные подразделения или не выделены
специальные оперативные работники, занимающиеся раскрытием
торговли людьми, такие преступления раскрываются от случая к
случаю, когда факты их совершения становятся очевидными и не
требуют проведения оперативно-поисковых операций.
Особая сложность при раскрытии преступления торговли людь-
ми возникает в случае их эксплуатации на стадиях вербовки и
перевозки. А если отдельные признаки и удается выявить, то дока-
зать наличие состава преступления, предусмотренного ст. 1271 УК
РФ не представляется возможным, поскольку непосредственная
эксплуатация людей является заключительным звеном цепочки
100
преступных деяний, которые нередко осуществляются за преде-
лами Российской Федерации. Благодаря этому торговцы людьми
становятся реально уязвимыми для уголовного преследования
только при условии осуществления следственных действий в
стране, где происходит эксплуатация потерпевших. В связи с
этим правомерно говорить о том, что эффективная работа по
раскрытию торговли людьми с целью их эксплуатации, в резуль-
тате которой будут привлечены к уголовной ответственности все
участники организованной преступной группы, а также выявле-
ны все потерпевшие, возможна только при надлежащем взаимо-
действии оперативных подразделений милиции (полиции) раз-
личных стран.
Следовательно, применительно к рассматриваемому составу
преступления правомерно говорить о том, что от деятельности
оперативного работника органов внутренних дел далеко не все
зависит в результативности борьбы с торговлей людьми, выво-
зимыми для эксплуатации за пределы России. В то же время
нужно отметить, что оперативный работник несет полную ответ-
ственность за результаты противодействия этим преступлениям,
совершаемым только на территории нашей страны.
Необходимо учитывать и то, что определенная часть жертв
торговли людьми не представляет, какая участь им уготована в
стране назначения, в то время как другая их часть прекрасно
осознает, что им предстоит заниматься проституцией. Однако
как те, так и другие на определенном этапе их переправки через
границу осознают, что их выезд за рубеж для трудоустройства
связан с определенным нарушением ими действующих законов,
а потому не спешат сообщать о деятельности преступников в
правоохранительные органы, а в дальнейшем не всегда стремят-
ся сотрудничать с ними.
Практика осуществления оперативно-поисковой работы обыч-
но строится на двух изначальных принципах:
•	от преступления;
•	от преступника.
В первом случае перед оперативным работником стоит задача
установить лицо, совершившее преступление, которое остается
нераскрытым. Во втором случае оперативный работник, распо-
лагая информацией о преступной деятельности того или иного
лица, должен выявить факты совершения им конкретных пре-
ступлений, установить потерпевших, собрать сведения о доказа-
тельствах, на основании которых виновное лицо может быть
изобличено в совершении преступлений.
101
Что касается организации работы по раскрытию торговли
людьми, то правомерно говорить о возможности использования
третьего принципа оперативно-розыскной деятельности: от по-
терпевшего лица. Для организации работы по раскрытию рас-
сматриваемых преступлений законодатель четко связывает насту-
пление уголовной ответственности для лиц, торгующих людьми,
с эксплуатацией последних, поскольку такая цель предопределяет
определенную сферу, в которой должен эксплуатироваться тот
или иной человек, а также предъявляет ряд условий, которым
должны отвечать будущие потерпевшие.
Как показывает практика, в настоящее время продажа лиц
мужского пола чаще всего осуществляется в целях их эксплуата-
ции на тяжелых физических работах (сельскохозяйственные,
строительные, лесоповал, выпас скота, в домашнем хозяйстве и
др.) и оказания сексуальных услуг. Лица женского пола чаще все-
го продаются преступниками для оказания сексуальных услуг, а
также в отдельных случаях для работы в качестве прислуги,
официанток, медицинских работников низового уровня. Таким
образом, для раскрытия фактов торговли людьми возникает ре-
альная возможность искать потерпевших в местах их эксплуата-
ции — на стройках, лесных делянках, в полулегальных и неле-
гальных публичных домах и притонах, швейных цехах, где изго-
тавливается контрафактная продукция с марками известных
фирм, и т.д.1
Практика свидетельствует, что вполне реальны ситуации, ко-
гда оперативный работник располагает информацией о вероятно
состоявшемся факте торговли людьми, но у него нет сведения о
том, кто осуществил такую продажу. Это возможно тогда, когда
органы Федеральной пограничной службы ФСБ России предос-
тавляют сведения о тех, кто выехал на непродолжительный срок
за рубеж по туристической визе и вовремя на родину не возвра-
тился. Данный факт вполне может быть расценен как последст-
вия вероятной продажи лица за границу для последующей экс-
плуатации, хотя не исключено, что гражданин по каким-либо
объективным причинам не сумел вовремя вернуться домой (без-
вестное исчезновение, заболевание, смерть и т.п.). Ни один из
подобных доводов своевременного невозвращения гражданина
из-за рубежа не может быть исключен без тщательной проверки,
итогом которой должно стать выяснение судьбы человека.
1 См.: Предупреждение, раскрытие и расследование торговли людьми: Науч,-
метод. пособие / Под ред. д-ра юрид. наук Ю.Г. Торби на. М., 2007.
102
Для выявления лиц, занимающихся торговлей людьми с це-
лью их эксплуатации с их вывозом за пределы России, опера-
тивному работнику необходимо наладить оперативно-поисковую
работу в сфере деятельности туристических агентств и туропера-
торов, а также во взаимодействии с участковыми уполномочен-
ными милиции осуществлять выявление лиц, родственники ко-
торых были проданы за рубеж для эксплуатации.
Чтобы выявить лиц, продающих граждан на территории на-
шей страны для сексуальной эксплуатации, оперативному ра-
ботнику в первую очередь необходимо найти тех, кто был продан
преступниками, а затем, пользуясь полученными от них сведе-
ниями, выйти на самих преступников.
Оперативный работник, осуществляющий работу по раскры-
тию торговли людьми в целях их эксплуатации, должен постоянно
вести оперативный поиск в среде проституток, их сутенеров, со-
держателей притонов, распространителей порнографических ма-
териалов или предметов. Так называемое оперативное обслужи-
вание указанной категории правонарушителей предоставляет
возможность выявлять оперативно значимую информацию.
Проституция во всех странах всегда представляла особый
интерес для организованной преступности, принося преступни-
кам огромные доходы. Только в Москве ежемесячный доход в
сфере секс услуг составляет от 30 до 60 млн долл. США1.
Вот основные формы организованного извлечения доходов
от проституции в Российской Федерации.
1.	Нелегальные публичные дома и притоны, посещаемые ограни-
ченным кругом лиц. Расширение клиентуры осуществляется по
рекомендациям постоянных посетителей. Эти элитные клубы,
как правило, посещают бизнесмены, представители богемы, не-
которые политики, авторитеты преступного мира.
2.	Публичные дома, скрывающиеся под легальной вывеской-ширмой.
Так, только в Москве в настоящее время функционирует более
1000 коммерческих фирм и малых предприятий, занимающихся
предоставлением разного рода интимных услуг за весьма значи-
тельное вознаграждение. При этом они официально зарегистри-
рованы в качестве платных массажных кабинетов, саун, ночных
клубов, дискотек, центров досуга и легально рекламируют свою
деятельность в средствах массовой информации. Эти предпри-
ятия представляют собой разветвленные, глубоко законспириро-
ванные преступные организации сводников.
1 См.: Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме торговли людьми в Россий-
ской Федерации. С. 33.
103
3.	Вызов женщин по телефону на дом для оказания сексуальных
услуг. Следует сказать, что это есть вершина тщательно маски-
руемой преступной деятельности. Клиента и женщину, достав-
ляемую к нему для оказания таких услуг, часто разделяет вре-
менной промежуток между «заказом» и моментом ее привоза к
клиенту. Но и тщательно продуманная цепочка, состоящая из
лиц, нередко не знакомых друг с другом и передающих заказ с
использованием технических средств связи, разрывается при ма-
лейшем признаке угрозы провала.
4.	«Уличная» проституция. Здесь для оперативного работника
имеются большие возможности для скрытой деятельности.
5.3.	Документирование торговли людьми
и реализация собранных материалов
Получив сведения, представляющие оперативный интерес и
предусматривающие наличие признаков готовящегося, совершае-
мого или совершенного противоправного деяния, или же сведения
о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершив-
ших, при условии, что этих сведений недостаточно для решения
вопроса о возбуждении уголовного дела, оперуполномоченный
для раскрытия торговли людьми в целях их эксплуатации осу-
ществляет оперативно-розыскные мероприятия, исчерпываю-
щий перечень которых приведен в ст. 6 «Оперативно-розыскные
мероприятия» Федерального закона «Об оперативно-розыскной
деятельности» от 12 августа 1995 г. Кроме того, законодатель там
же установил, что «в ходе проведения оперативно-розыскных ме-
роприятий используются информационные системы, видео- и
аудиозапись, кино- и фотосъемка, а также другие технические и
иные средства, не наносящие ущерба жизни и здоровью людей
и не причиняющие вреда окружающей среде».
В целях сбора и систематизации сведений, проверки и оцен-
ки результатов оперативно-розыскной деятельности, а также
принятия на их основе соответствующих решений оперуполно-
моченный заводит дело оперативного учета, в котором сосредо-
точивается информация, относящаяся к лицу, подозреваемому в
торговле людьми с целью их эксплуатации. Дело оперативного
учета представляет собой «специальный накопитель информа-
ции для сбора и систематизации документов, содержащих дан-
ные о лицах и фактах, представляющих оперативный интерес,
сведения (материалы), отражающие основания, условия, планы,
104
организацию, тактику и результаты проведения оперативно-ро-
зыскных мероприятий в целях решения задач оперативно-розыс-
кной деятельности»1.
В процессе работы по делу оперативного учета оперуполно-
моченный осуществляет документирование преступной деятель-
ности лица или группы лиц, подозреваемых в совершении тор-
говли людьми. В ст. 10 «Информационное обеспечение и доку-
ментирование оперативно-розыскной деятельности» Федерального
закона «Об оперативно-розыскной деятельности» лишь в заголовке
упоминается о документировании, хотя этот этап оперативно-
розыскной деятельности очень важен и от успешности его осуще-
ствления зависит эффективность борьбы с преступностью в целом
и с торговлей людьми с целью их эксплуатации в частности.
Под документированием понимается «осуществляемый по де-
лам оперативного учета процесс сбора и систематизации сведений,
проверки и оценки результатов оперативно-розыскной деятель-
ности, а также принятие на их основе соответствующих решений
оперативно-розыскным органом»2.
Однако документирование предназначено не только для вы-
явления и фиксации оперативно-розыскной информации, но и
для обеспечения непрерывности и последовательности ее посту-
пления, осуществления наступательности в процессе работы, а
также контроля за деятельностью оперативного работника со
стороны его руководства.
На стадии реализации собранных материалов, полученных в
результате проведения оперативно-розыскных мероприятий, од-
ной из основных задач является обеспечение должного взаимо-
действия оперативных и следственных подразделений. В соот-
ветствии со ст. 143 УПК РФ одним из поводов к возбуждению
уголовного дела служит рапорт об обнаружении признаков пре-
ступления, составленный оперативным работником.
Реализация собранных материалов является одним из важных
этапов деятельности оперативного работника по противодействию
торговле людьми. Приступая к такому этапу, оперативный работ-
ник совместно со следователем должен определить:
•	расстановку сил и средств, необходимых для успешного
проведения мероприятий, поскольку нередко одновременно
надо задержать несколько подозреваемых; в связи с этим
вполне реальна необходимость создания нескольких след-
ственно-оперативных групп;
1 Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник /
В.С. Овчинского, Г.К. Синилова. М., 2006. С. 428.
2 Там же. С. 421.
Под ред. К.К. Горяйнова,
105
•	порядок и очередность задержания разрабатываемых лиц,
выбор места и времени задержания в зависимости от из-
бранной тактики и от роли задерживаемых в преступной
цепочке.
Так, подозреваемые в вывозе граждан за пределы государства
задерживаются перед непосредственной отправкой автобуса, по-
езда, вылета самолета, после того как разрабатываемые переда-
дут продаваемым ими лицам приобретенные для них билеты.
Определяя порядок и очередность задержания, необходимо учи-
тывать, что благоприятным для этого моментом может также
служить встреча подозреваемых и продаваемых женщин перед
предстоящей отправкой последних. В этот момент подозревае-
мые обычно сообщают женщинам, кто и где их будет встречать
за границей, дают определенную сумму денег, которую необхо-
димо иметь при въезде на территорию иностранного государства,
берут у них расписки в том, что они должны будут вернуть день-
ги за организацию выезда за границу.
Задержание содержателей притонов проводится, как прави-
ло, после того, как клиент либо проститутка передадут заранее
помеченные денежные купюры. Распространители порнографи-
ческой продукции на торговых точках, рынках и т.п. задержива-
ются после реализации ими предмета правонарушения, распро-
странители в сети Интернет — после сбора необходимых доказа-
тельств, свидетельствующих об их противоправной деятельности.
Следует повторить, что определенного внимания заслуживает
такое оперативно-розыскное мероприятие, как оперативное вне-
дрение, предусмотренное п. 12 ч. 1 ст. 6 «Оперативно-розыскные
мероприятия» Закона об оперативно-розыскной деятельности,
которое в соответствии со ст. 8 названного Закона проводится
на основании постановления, утвержденного руководителем ор-
гана, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.
Так, из обвинительного заключения по обвинению П. и др.
при раскрытии преступлений, предусмотренных п. «в» ч. 3
ст. 1271 УК РФ, совершенных на территории Хабаровского
края, видно, что согласно постановлениям об оперативном вне-
дрении, утвержденным первым заместителем начальника УВД
Хабаровского края, последовательно были внедрены под видом
женщин, желающих выехать за рубеж, две оперативные сотруд-
ницы органов внутренних дел, которые в дальнейшем на следст-
вии показали, что принявшая их женщина стала их вербовать
для поездки в КНР для занятия проституцией. В частности, од-
на из этих оперативных сотрудниц впоследствии на допросе по-
казала, что вербовавшая их женщина стала рассказывать, что
Макао — город-казино, что в нем собирается много богатых
106
людей, готовых платить большие деньги и любящих посещать
сауны. Женщина пояснила, что работать в Макао нужно будет в
сауне и заключается работа в оказании интимных услуг. Ей бы-
ло сказано, что в сауне оплата таких услуг больше, чем в ноч-
ных клубах, так как азиаты очень любят посещать сауны. На во-
прос о предполагаемой оплате ей ответили, что в день можно за-
работать до 100 долл. США, если обслуживать трех клиентов, так
как за оказание интимных услуг одному клиенту оплата составля-
ет 35—40 долл. США. На вопрос о проблемах с властями жен-
щина ей ответила, что никаких проблем возникнуть не может,
так как в Макао занятие проституцией разрешено. Женщина
сказала, что необходима художественная фотография и назвала
адреса нескольких фотосалонов, пояснив, что ее фотографию она
отправит в Макао, где оценят ее внешние данные, а после полу-
чения согласия на приезд, через два-три дня будут оформлены
выездные документы в Китай. После этого женщина назвала
путь следования — вылет из г. Хабаровска до г. Харбина, где ее
встретит представитель фирмы с табличкой с ее именем и сопро-
водит в г. Макао. В дальнейшем с помощью этих оперативных
сотрудниц были дополнительно выявлены несколько потерпев-
ших, показания которых на следствии и в суде изобличили ви-
новных в совершении торговли людьми с целью их эксплуатации.
Не меньшего внимания заслуживает также и такое оператив-
но-розыскное мероприятие, как контролируемая поставка, пре-
дусмотренное п. 13 ч. 1 ст. 6 «Оперативно-розыскные мероприя-
тия» Федерального закона «Об оперативно-розыскной деятель-
ности», которое также проводится на основании постановления,
утвержденного руководителем органа, осуществляющего опера-
тивно-розыскную деятельность.
В том же городе сотрудниками оперативно-розыскной части
осуществлялись мероприятия контролируемой поставки женщин
с целью задержания с поличным лиц, осуществляющих их про-
дажу. Задержание преступников было осуществлено несколькими
оперативными группами (одних преступников, сопровождавших
отъезжающих, задержали в здании аэровокзала, других — по
месту жительства или офисе агентства) в тот момент, когда по-
граничниками в международном терминале аэропорта г. Хабаров-
ска при прохождении пограничного контроля были задержаны и
сняты с рейса Хабаровск-Харбин две женщины, выезжавшие в
Китай по туристическим визам со сроком пребывания 14 дней
без обратных билетов и без наличных денег.
Нужно отметить, что приведенными примерами далеко не
исчерпывается практика раскрытия преступлений, предусмот-
ренных ст. 1271 УК РФ.
107
Библиографический список
1.	Конституция Российской Федерации от 12 декабря 1993 г.
2.	Уголовный кодекс РФ.
3.	Уголовно-процессуальный кодекс РФ.
4.	Гражданский кодекс Российской Федерации.
5.	Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельно-
сти» от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ.
6.	Конвенция ООН «О борьбе с торговлей людьми и эксплуа-
тацией проституции третьими лицами» от 2 декабря 1949 г.
7.	Дополнительная Конвенция ООН об упразднении рабства,
работорговли и институтов и обычаев, сходных с рабством
от 7 сентября 1956 г.
8.	Конвенция Международной организации труда об упразд-
нении принудительного труда от 25 июня 1957 г. № 105.
9.	Конвенция Международной организации труда о запреще-
нии и немедленных мерах по искоренению наихудших
форм детского труда от 17 июня 1999 г. № 182.
10.	Конвенция «О предупреждении и пресечении торговли
людьми, особенно женщинами и детьми, и наказании за
нее» от 26 апреля 2004 г. № 26-ФЗ.
11.	Протокол против незаконного ввоза мигрантов по суше,
морю и воздуху (принят резолюцией 55/25 Генеральной
Ассамблеи ООН от 15 ноября 2000 г.).
12.	Баглай М.В., Габричидзе Н.Б. Конституционное право Рос-
сийской Федерации: Учебник для вузов. М., 1996.
13.	Гражданское право / Под ред. Суханова Е.А. Т. 1. М., 2004.
14.	Дворкин А.И., Самойлов Ю.М., Исаенко В.Н., Ризаев А.Ш.
Расследование похищения человека. М., 2000.
108
15.	Доклад о состоянии борьбы с торговлей людьми в Россий-
ской Федерации. М., 2006.
16.	Комментарии к Уголовному кодексу Российской Федерации
(постатейный) / Под ред. Л.Л. Кругликова. М., 2005.
17.	Криминалистическая характеристика преступлений в сфере
торговли с целью сексуальной эксплуатации / Под ред.
И.И. Басецкого. Минск: ОДО «Друк-С», 2007.
18.	Настольная книга следователя. Тактические приемы про-
ведения осмотров мест происшествий и допросов при рас-
следовании преступлений различной категории / Под ред.
А.И. Дворкина. М., 2006.
19.	Обзор и анализ текущей ситуации по проблеме торговли
людьми в Российской Федерации: Исследование для рабо-
чей группы Международной организации по миграции
(МОМ) по проблемам торговли людьми. М., 2005.
20.	Предупреждение, раскрытие и расследование торговли людь-
ми: Науч.- метод, пособие / Под ред. д-ра. юрид. наук
Ю.Г. Торбина. М., 2007.
21.	Профилактика и противодействие торговле людьми. Осо-
бенности деятельности органов внутренних дел: Учеб, по-
собие. Ростов н/Д: Терра, 2005.
22.	Руководство для следователей / Под ред. В. В. Мозякова.
М., 2005. Главы 17 и 20;
23.	Тенденция преступности, ее организованности, законодатель-
ство и опыт борьбы с терроризмом / Под общ. ред. проф.
А.И. Долговой. М., 2006.
24.	Теория оперативно-розыскной деятельности: Учебник /
Под ред. К.К. Горяйнова, В.С. Овчинского, Г.К. Сини-
лова. М., 2006.
25.	Торговля людьми в Российской Федерации: квалификация,
предупреждение, расследование: Учеб.-практ. пособие. М.:
Юристь, 2007.
26.	Торговля людьми и рабство в России: международно-пра-
во вой аспект. М.: Юристь, 2006.
27.	Торговля людьми: механизм преступной деятельности,
методика ресследования. Науч,- практич. пособие. М.:
Юрлитинформ, 2006.
28.	Уголовное право РФ. Особенная часть / Под ред. А.И. Ра-
рога. М., 2007.
109
Оглавление
Введение	3
Глава 1. Международное сотрудничество
по противодействию торговле людьми	6
1.1.	Международные правовые акты в сфере борьбы
с торговлей людьми	6
1.2.	Координация международного сотрудничества
в борьбе с организованной преступностью	12
1.3.	Методика ведения дела о торговле людьми
в рамках международного сотрудничества	19
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика
преступления по ст. 1271 УК РФ
(торговля людьми)	27
2.1.	Объективная сторона преступления	27
2.2.	Субъективная сторона преступления	33
2.3.	Отграничение преступления по ст. 1271 УК РФ
от смежных преступлений	37
Глава 3. Криминологический аспект преступлений
в сфере торговли людьми	42
3.1.	Общая характеристика преступления
и механизм его совершения	42
3.2.	Уголовная ответственность за торговлю людьми 49
3.3.	Деятельность правоохранительных органов
по предупреждению торговли людьми	56
110
Глава 4. Основные положения методики расследования
уголовных дел о торговле людьми	58
4.1.	Планирование расследования	58
4.2.	Основные направления деятельности
следователя	65
4.3.	Расследование и специальные методы ведения
следствия	71
Глава 5. Методы оперативной разработки по подрыву
преступной деятельности в сфере торговли
людьми	88
5.1.	Варианты методов оперативной разработки
и условия их применения	88
5.2.	Особенности раскрытия такого преступления,
как торговля людьми	98
5.3.	Документирование торговли людьми
и реализация собранных материалов	104
Библиографический список	108
111
Методическое пособие
Олимпиев Анатолий Юрьевич
Противодействие торговле людьми
Методика расследования уголовных дел
и способы проведения оперативно-розыскных мероприяшй
Редактор И .В. Галкина
Оригинал-макет Н.Г Шейко
Оформление художника А.П. Яковлева
Санитарно-эпидемиологическое заключение
№ 77.99.60.953.Д.005315.05.07 от 08.05.2007 г.
Подписано в печать 17.02.2009 (с готовых ps-файлов). Изд. № 1509
Формат 60x90 1/16. Бумага офсетная. Усл. печ. л. 7,0. Уч.-изд. л. 6,0
Тираж 1500 экз. (1-й завод — 500). Заказ № 197
ООО «ИЗДАТЕЛЬСТВО ЮНИТИ-ДАНА*
Генеральный директор ВН. Заксшдзе
123298, Москва, ул. Ирины Левченко, 1
Тел.: 8-499-740-60-14. Тел./факс: 8-499-740-60-15
www.unity-dana.ru E-mail: unity@unity-dana.ru
Отпечатано в ООО «Антей—XXI»
Москва, Рязанский пр-т, д. 8